2020年证券公司廉洁从业管理制度

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2020《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》读后感

《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》读后感——知合规，讲廉洁，做合规，守诚信近期，公司开展了“学廉思廉践廉”的学习活动，我再次认真地学习了《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，使我一次比一次地对所从事行业的廉洁意识也不断提高,这对于加强公司员工个人的思想建设、党风建设和反腐倡廉工作具有重要的作用。

我们常说“成由清廉败由贪腐”，古今中外，有多少清正廉洁、爱岗敬业者受世人赞扬、流芳百世,如北宋时期的包拯、明代时期的于谦、人民公仆孔繁森、最美书记焦裕禄等等，都是用一身正气、两袖清风诠释了勤廉奉献、为民服务。

同样，也有像清朝时期的第一大贪官和珅、原铁道部部长刘志军、电视剧《人民的名义》中小官巨贪赵德汉的原型“亿元司长”魏鹏远等贪污腐败者滥用权力，弃人民集体的利益于不顾，最后惨遭世人唾骂、身败名裂、遗臭万年。

如今随着社会向更加多元化的丰富和发展，我们的身边也出现了各种各样的诱惑，有名利的诱惑、金钱的诱惑、声色的诱惑，如此等等，不一而足。

在面对这些时，我们要时刻以“常思贪欲之害，常怀律己之心，常守廉洁之则。

”这些警示之言告诫自己，以党性原则、道德修养提醒自己，用组织纪律和国家法纪约束自己，在思想上构筑一道坚固的廉洁自律防线，做到管得住自己、扛得住诱惑、守得住清贫、经得起考验。

作为一名行政后勤人员，目标就是如何在瞬息万变的经济浪潮中去创造良好的经济效益，同时防范和规避风险，规范业务环境。

道路有两条：努力提高个人业务知识和能力，去建立适合企业发展的合规文化。

所谓合规，简而言之就是合乎规定，俗话说得好：“没有规矩，不成方圆”没有合规文化的氛围，就没有企业的稳健行远。

合规文化建设是规范操作行为，全面防范金融风险，是每个员工，没个金融参与者必须履行的职责，也是保障自己的强有力的武器。

坚持以“合规先行”，“制度先行”“文化先行”为管理方案，以活动开展为主线，全面提升员工综合素质，构建违规必究、有责必罚地问责机制，加强视觉冲击力，提高廉政教育的覆盖面和参与度，线上线下开展金融法律法规的普及，提高金融消费者权益保护意识，反洗钱，防范非法集资等教育活动，将“学合规、讲廉洁、守诚信”渗透到日常管理和决策中。

证券公司廉洁从业制度

证券公司廉洁从业制度
证券公司廉洁从业制度
证券公司是十分重要的金融机构，它的正当运营决定了社会的发展。

证券公司
的经营必须执行廉洁从业以及遵守法律法规、道德准则。

首先，为了保证正当运营，相关领导人必须按照国家法律法规建立良好的从业
秩序，坚持正当运作，维护证券公司和投资者，前者的权利和利益不受侵害，后者的利益不受损失。

其次，证券公司要严格实施遵守法律法规，尊重法律、尊重道德，尊重社会道
德风尚，秉持公平公正，公开公正，保护投资者的权利，依法和正当搭建市场秩序。

第三，证券公司的从业人员要遵守有关的职业道德，提高职业道德操守的水平，神态正直，行为楷模，做合格的职业从业者，追求公平、公正、公正的交易，履行职责，按时完成手头的任务。

最后，针对证券公司廉洁从业，要建立完整的防范机制，健全的监督管理体系，严肃的执法手段，确保反腐败的有效性和诚信从业的有力实现。

因此，以诚用心参与证券公司相关从业活动，营造一个充满爱心、安定、守法、和睦、正直的从业环境，保护证券公司廉洁从业制度，从而实现证券交易正常化，进一步推动我国证券市场建设发展。

证券廉洁从业管理制度

证券廉洁从业管理制度一、总则为规范证券从业人员的行为，维护证券市场秩序，促进证券市场健康发展，制定本《证券廉洁从业管理制度》。

二、适用范围本制度适用于我公司所有证券从业人员，包括证券交易员、操盘手、研究员、投资顾问等。

三、廉洁从业要求1. 忠实于职守，恪守职业操守，严格遵守国家法律法规、机构规章制度和道德规范，不得利用职权谋取私利。

2.严格履行保密义务，保护客户资产及个人信息，不得泄露公司机密信息。

3. 不得参与内幕交易、操纵市场等违法违规行为，严格遵守证券交易规则。

4. 不得接受他人礼金、回扣、佣金等不正当利益，不得给予或提供不正当利益。

5. 不得从事与证券从业无关的活动，不得利用职务之便谋取个人私利。

6. 自觉维护证券市场声誉，不得传播虚假信息，不得误导投资者。

7. 不得参与非法集资、传销等活动，不得为违法违规企业提供帮助。

8. 遇到质疑或投诉，应积极配合公司调查，提供真实情况，不得隐瞒或敷衍。

四、廉洁从业管理1.公司将建立健全廉洁从业制度，对证券从业人员进行相关培训，加强职业道德建设。

2. 公司将定期对证券从业人员进行业务检查，排查潜在风险，加强监督管理。

3. 对于违反廉洁从业规定的证券从业人员，公司将给予相应处罚，并追究相关责任。

4.公司将加强与监管部门的沟通合作，建立健全证券市场监管机制，维护市场秩序。

五、廉洁从业激励机制1. 公司将建立激励机制，对廉洁从业表现突出的员工给予奖励，并给予荣誉表彰。

2. 公司将设立廉洁从业奖金，并定期评选出优秀员工，提高员工的职业积极性。

3. 公司将建立廉洁从业员工档案，对员工廉洁从业表现进行记录，作为晋升、调薪的依据。

六、廉洁从业监督1. 公司将设立独立的廉洁从业监督部门，负责对证券从业人员的行为进行监督管理。

2. 公司将建立举报制度，鼓励员工对违法违规行为进行举报，对举报者进行保护。

3. 公司将依法依规报送证监会监督抽查，并积极配合监管部门的监督检查。

证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定

证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定第一条为促进资本市场健康发展，净化资本市场生态环境，保护投资者合法权益，切实加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理，根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》等法律法规，制定本规定。

第二条本规定所称廉洁从业，是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。

第三条中国证监会应当加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理。

中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会等自律组织依据章程、相关自律规则对证券期货经营机构及其工作人员进行廉洁从业的自律管理。

第四条证券期货经营机构承担廉洁从业风险防控主体责任。

证券期货经营机构董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。

证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。

第五条证券期货经营机构应当指定专门部门对本机构及其工作人员的廉洁从业情况进行监督、检查，充分发挥纪检监察、合规、审计等部门的合力，发现问题及时处理，重大情况及时报告。

第六条证券期货经营机构应当建立健全廉洁从业内部控制制度，制定具体、有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节及相关工作进行科学、系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与内部监督机制并确保运作有效。

前款规定的业务种类、环节包括业务承揽、承做、销售、交易、结算、交割、投资、采购、商业合作、人员招聘，以及申请行政许可、接受监管执法和自律管理等。

第七条证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化。

证券公司廉洁从业管理制度

证券公司廉洁从业管理制度
一、总则
本制度旨在明确廉洁从业的基本要求，确保全体员工在工作中遵守法律法规、行业规范和公司纪律，防止利益冲突，保护客户和公司的合法利益。

二、适用范围
本制度适用于公司全体从业人员，包括正式员工、临时工、实习生以及任何形式的合作伙伴。

三、基本原则
1. 诚信原则：员工应恪守诚信，不得有任何欺诈、误导或不正当竞争行为。

2. 公平原则：员工应保证业务操作的公正性，不得利用职务之便为自己或他人谋取不正当利益。

3. 透明原则：员工应确保业务活动的透明度，对客户和公司负责，接受监督。

四、职责与义务
1. 公司层面：公司应建立健全内部控制和审计机制，定期对员工的廉洁从业情况进行监督和评估。

2. 个人层面：员工应主动报告利益冲突，遵守保密协议，不得泄露内幕信息。

五、违规处理
对于违反廉洁从业规定的员工，公司将根据情节轻重，采取警告、罚款、降级、解聘等纪律处分。

严重者将移交司法机关处理。

六、培训与教育
公司应定期对员工进行廉洁从业教育和培训，提高员工的职业道德水平和自我约束能力。

七、监督与评价
公司应设立专门的监督机构，负责对员工的廉洁从业情况进行监督和评价，确保制度的执行力度。

八、附则
本制度自发布之日起生效，由公司管理层负责解释。

如有与国家法律、法规相抵触之处，以国家法律、法规为准。

通过上述范本，我们可以看到，一个有效的廉洁从业管理制度应当涵盖从总则到具体实施细则的各个方面，确保每一位员工都能在一个清晰、公正的环境中工作。

这不仅有助于提升员工的职业道德水平，也是公司对外展示其专业性和责任感的重要方式。

2020年证券公司廉洁从业管理制度

2020年证券公司廉洁从业管理制度2020年3月目录第一章总则 (3)第二章廉洁从业内控机制 (4)第三章廉洁从业要求 (6)第四章廉洁从业监督检查 (11)第五章附则 (12)第一章总则第一条为切实加强公司及工作人员廉洁从业的监督管理，根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》和其他有关规定，结合公司企业文化理念体系建设，制定本制度。

第二条本制度所称廉洁从业，是指公司工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定、行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。

党员还应遵守《中国共产党廉洁自律准则》和《中国共产党纪律处分条例》等党的纪律和党的法规。

第三条本制度所称工作人员是指以公司名义开展业务的人员，包括与公司建立劳动关系的正式员工、与公司签署委托协议的经纪人和劳务派遣至公司其他人员等。

第四条公司廉洁从业管理的目标是通过建立廉洁从业风险防控管理体系，倡导廉洁从业理念，营造崇廉拒腐的文化氛围，将廉洁文化融入“诚信为本、规范运作、客户至上、优质高效”的经营理念中，为公司实现持续、健康和高质量发展创造良好的内部环境。

第二章廉洁从业内控机制第五条公司承担廉洁文化建设、廉洁从业风险防控主体责任。

公司董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。

公司高级管理人员负责落实廉洁从业管理目标，对廉洁运营承担责任。

公司主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人。

公司各部门、分支机构负责人负责落实本单位的廉洁从业管理责任，在职责范围内承担相应管理责任。

公司监事会对董事、高级管理人员履行廉洁从业管理职责的情况进行监督。

第六条公司指定纪检监察部门对公司及工作人员的廉洁从业情况进行监督、检查，并发挥稽核审计、合规管理、风险监控等部门的合力，发现问题及时处理和整改，重大情况及时报告。

证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则

证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则第一章总则第一条为促进证券行业健康发展，保护投资者合法权益，切实加强对证券经营机构及其工作人员廉洁从业的自律管理，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》等法律法规及部门规章，制定本细则。

第二条本细则中证券经营机构是指证券公司及其境内子公司会员；工作人员是指以公司名义开展业务的人员，包括与公司建立劳动关系的正式员工、与公司签署委托协议的经纪人、劳务派遣至公司的其他人员等。

证券投资咨询公司、证券资信评级公司等中国证券业协会（以下简称协会）会员，以及在协会进行业务注册或者备案并接受协会自律管理的其他机构及个人，在从事证券相关业务时参照本细则执行。

第三条中国证券业协会对证券经营机构及其工作人员廉洁从业情况进行自律管理。

第二章内控机制第四条证券经营机构承担廉洁文化建设、廉洁从业风险防控主体责任，应当在公司重要制度中以专门章节明确廉洁从业要求，建立涵盖所有业务及各个环节的廉洁从业内部控制制度，将其纳入整个内部控制体系之中，制定具体、有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制，明确董事、监事、高级管理人员及各层级管理人员的廉洁文化建设和廉洁从业管理责任，并对廉洁从业风险防控工作的相关底稿留档保存。

第五条证券经营机构的董事、监事、高级管理人员及各层级管理人员、工作人员应当充分了解廉洁从业有关规定，落实各项廉洁从业要求，并承担相应的廉洁从业责任。

证券经营机构董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。

证券经营机构的高级管理人员负责落实廉洁从业管理目标，对廉洁运营承担责任。

证券经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人应加强对所属部门、分支机构或子公司工作人员的廉洁从业管理，在职责范围内承担相应管理责任。

监事会或者监事对董事、高级管理人员履行廉洁从业管理职责的情况进行监督。

第六条证券经营机构应当强化财经纪律，杜绝账外账等不规范行为。

公司管理人员廉洁从业规定

公司管理人员廉洁从业规定公司管理人员廉洁从业规定一、廉洁自律要求1.公司管理人员应秉持诚实守信、廉洁自律的原则，严格遵守公司的各项规章制度，不得利用职务之便谋取私利。

2.管理人员应注重自我约束，自觉遵守职业道德规范，不得从事违法、违规、舞弊等行为。

二、反腐败规定1.公司严禁腐败行为，管理人员不得接受或索取贿赂、回扣、礼金、有价证券等不正当利益。

2.管理人员应自觉抵制各种形式的商业贿赂行为，不得利用职权或职务之便谋取不正当利益。

三、利益冲突处理1.管理人员应避免利益冲突，如个人利益与公司利益发生冲突时，应以公司利益为先。

2.若管理人员存在潜在的利益冲突，应主动向公司报告并采取相应的措施予以解决。

四、礼品和贿赂1.管理人员不得接受或索取礼品、礼金、有价证券等不正当利益，也不得以任何形式变相接受。

2.如管理人员因工作需要接受礼品或礼金，应按照公司规定及时登记上交。

五、公平竞争1.管理人员应遵循公平竞争原则，不得以不正当手段获取竞争优势或损害他人利益。

2.管理人员不得利用职权或职务之便进行内幕交易、操纵市场等违法行为。

六、保密义务1.管理人员应遵守保密义务，不得泄露公司的商业秘密、技术秘密、财务信息等机密信息。

2.若管理人员因工作需要接触机密信息，应按照公司规定履行保密责任。

七、个人信息保护1.公司尊重员工的个人隐私权，管理人员不得泄露员工的个人信息，包括但不限于个人身份信息、联系方式等。

2.若因工作需要了解员工个人信息，应按照公司规定履行保密责任。

八、遵守法律法规1.管理人员应遵守国家法律法规和公司规章制度，不得从事违法、违规行为。

2.若管理人员违反国家法律法规或公司规章制度，将依法追究其责任。

九、监督与处罚1.公司设立监督机构对管理人员的廉洁从业情况进行监督检查，必要时可委托第三方机构进行审计。

2.若发现管理人员存在廉洁问题，将依据公司规定对其进行处罚，严重者将依法追究其刑事责任。

十、教育和培训1.公司定期对管理人员进行廉洁从业教育和培训，提高管理人员的廉洁意识和风险意识。

廉洁从业管理办法

第一章总则第一条目的为强化公司各级领导和经营管理人员廉洁从业意识，规范生产、经营管理中的各项活动，防止发生违法违纪行为，保障公司快速健康发展，结合公司实际，特制定本管理办法。

第二章行为规范第二条廉洁从业行为规范所有员工必须遵守廉洁从业行为规范。

1、严明组织纪律（1）坚定不移地贯彻执行公司的决策、决议、决定、命令，忠于企业，自觉遵守公司的各项规章制度，在思想上、行动上同公司保持高度一致，不得散布与组织决定相悖的消极言论。

（2）在任何时候任何情况下，都要把坚持公司利益作为处理工作和个人问题的首要原则，自觉做到个人服从组织，少数服从多数，下级服从上级。

（3）服从工作安排，不推诿、不拖拉，树立大局意识、集体观念。

严禁拉帮结派、搞小团伙、闹不团结，以及只讲人情、讲关系而不讲原则的行为。

2、严格廉洁自律（1）不准以任何名义索要收受业务单位和人员赠送的礼金、有价证券、信用卡等支付凭证以及各种贵重礼品；不准索取、接受或者以借为名占用管理和服务对象以及其他与行使职权有关系的单位或者个人的财物；不准利用知悉或者掌握的内幕信息谋取利益。

所有接受的财物，必须向纪检监察部门登记，贵重礼品一律上交，按有关规定处理。

（2）禁止违反公司财物管理和使用的规定假公济私、化公为私。

不准用公款报销或者支付应由个人负担的费用；不准私自用公费出国（境）旅游或者变相出国（境）旅游；不准公款参与高消费娱乐、健身活动和获取各种形式的俱乐部会员资格；不准用公款公物操办婚丧嫁娶事宜和借机敛财；不准以个人名义私存私放公款；不准非法占有公共财物，或者以象征性地支付钱款等方式非法占有公共财物；不准违反规定借用公款、公物或者将公款、公物借给他人。

（3）禁止利用职权便利和职务影响为亲友谋取利益。

不准用公款支付配偶、子女以及亲友学习、培训的费用；不准默许、纵容、授意配偶、子女、其他亲属以及身边工作人员以本人名义在集团公司内谋取私利；不准允许、纵容配偶、子女及其配偶在本人管辖的地区和业务范围内个人从事可能与集团公司利益发生冲突的经商、办企业、社会中介服务等活动。

证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则

证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则一、总则二、证券经营机构的廉洁从业1.经营机构应建立健全廉洁从业制度，制定廉洁从业守则，并进行全员培训，保证员工了解并遵守廉洁从业规范。

2.经营机构应建立内部控制体系，严格遵守规章制度，杜绝违法违规行为发生，并组织定期内部审查，发现问题及时纠正。

3.经营机构应加强对业务人员的管理，建立相应的考核体系，对廉洁从业情况进行检查，发现问题及时进行约谈和整改。

三、证券从业人员的廉洁从业1.从业人员应具备高度的职业操守和道德水准，始终以客户利益为先，自觉遵守法律法规和职业道德规范。

2.从业人员应遵守保守秘密的要求，对客户信息、交易情况等进行保密，不得泄露、乱用或私自处置客户资产。

3.从业人员不得利用职务之便谋取不正当利益，不得接受可能影响公正执行职务的礼品、宴请等。

4.从业人员应当遵守内幕交易禁止事项，不得利用内幕信息从事证券交易，不得泄露内幕信息。

四、廉洁从业的奖惩措施1.对于严重违反廉洁从业规范的证券经营机构，相关监管机构有权采取行政处罚措施，包括警告、罚款、吊销或者暂停许可等。

2.对于从业人员严重违反廉洁从业规范的，证券经营机构应当按照公司制度进行处理，包括口头警告、书面警告、停职、降级、开除等。

3.对于证券经营机构和从业人员廉洁从业的先进典型，相关监管机构应给予表彰和奖励，包括荣誉称号、奖金、晋升等。

五、廉洁从业的监督和执法1.监管机构应加强对证券经营机构的日常监管，定期检查机构的内部控制、从业人员的廉洁从业情况，并及时发现问题并予以整改。

2.监管机构应建立投诉举报机制，对于举报的廉洁从业违规行为及时进行调查处理，保护投资者合法权益。

3.监管机构应加强对从业人员的培训和教育，提高其对廉洁从业规范的认识，增强自律意识和责任意识。

XX证券股份有限公司工作人员廉洁从业规范

XX证券股份有限公司工作人员廉洁从业规范第一条为加强公司工作人员廉洁从业的监督管理，引导公司员工树立良好的廉洁展业意识，净化公司经营环境，保护投资者合法权益，实现持续规范发展，根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》及《XX证券股份有限公司及工作人员廉洁从业管理制度》，制定本规范。

第二条公司工作人员应严守廉洁从业底线，在开展证券业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。

第三条公司工作人员应当充分了解与自身岗位、职责有关的廉洁从业规定，按公司要求签署廉洁从业承诺，落实各项廉洁从业要求，主动识别、控制其从业行为的廉洁风险，并对其从业行为承担责任。

第四条公司工作人员应严格遵守公司有关保密规定与承诺，执行公司信息隔离墙管理制度，遵守利益冲突管理机制要求，不得利用内幕信息、未公开信息、客户信息、商业秘密等信息输送或谋取不正当利益。

第五条公司工作人员应不断提高专业胜任能力，强化公平竞争意识，在客户招揽、项目承揽过程中，应当通过合法正当竞争获取商业机会，不得以明显低于行业定价水平、利益输送、商业贿赂、不当承诺等不正当竞争方式招揽业务，不得侵犯其他证券经营机构的商业秘密，不得安排所聘证监会系统离职人员就超出其工作职责范围的事项与监管部门进行沟通接洽，不得从事其他违反公平竞争、破坏市场秩序的行为，不得输送或者谋取不正当利益。

第六条公司工作人员不得签署虚构服务主体或服务内容的协议，利用公司或客户资产，向不具备相关专业能力或未提供相应服务的第三方支付咨询费、顾问费、服务费等费用。

第七条公司工作人员应加强财经纪律，遵守公司各项财经管理规定，杜绝账外账等不规范行为。

2024年廉洁从业管理制度范文(2篇)

2024年廉洁从业管理制度范文廉洁从业管理制度范本第一章总则第一条为加强廉洁从业管理，规范从业人员行为，提高从业人员的职业道德水平，树立良好的行业形象，制定本制度。

第二章适用范围第二条本制度适用于本公司所有从业人员，包括正式聘用的员工、临时工、兼职人员等。

第三章廉洁从业原则第三条从业人员应当遵守廉洁从业原则，包括遵守法律法规、遵守职业道德、自律从业、廉洁从业、诚信待人等。

第四章从业行为规范第四条从业人员应当恪守职业道德，尊重人民政府的决策和规定，不得从事违法活动，不得利用职务地位谋取私利。

第五条从业人员应当保守公司的商业秘密和客户的隐私，不得私自泄露给他人。

第六条从业人员应当遵守公司的工作纪律，按照公司的规定履行职责，不得擅自行使职权或者超越职权范围行事。

第七条从业人员应当尊重客户，诚信待人，提供优质的服务，不得接受或索取与客户有关的任何好处。

第五章管理措施第八条本公司将建立健全廉洁从业管理体系，制定相应的管理制度和流程，并加强对从业人员的监督，确保制度的有效实施。

第九条本公司将定期组织廉洁从业培训，提升从业人员的法律法规意识和职业道德水平，增强廉洁从业意识。

第十条本公司将建立投诉处理机制，对收到的投诉进行及时调查和处理，保护投诉人的合法权益。

第十一条本公司将建立奖惩制度，对廉洁从业的从业人员进行表彰和奖励，对违反廉洁从业规定的从业人员给予相应的惩罚。

第六章法律责任第十二条对于违反本制度的从业人员，公司将依法采取相应的纪律处分措施，并承担相应的法律责任。

第十三条对于严重违法犯罪的从业人员，公司将立即解聘，并报请有关部门追究其法律责任。

第七章附则第十四条本制度由公司负责解释和修改。

第十五条本制度自颁布之日起生效。

以上是2024年廉洁从业管理制度范本，希望对您有所帮助。

2024年廉洁从业管理制度范文（2）第一章总则第一条为树立企业与员工队伍的良好形象，促进公司全体员工诚信从业、廉洁自律，依据《中国____党员领导干部廉洁从政若干准则》(以下简称《准则》)和《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》(以下简称《规定》)，按照党风廉政建设和建立健全惩防____体系的各项要求，制定本制度。

证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定证监会令

第三条中国证监会应当加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理。

第四条证券期货经营机构承担廉洁从业风险防控主体责任。

证券期货经营机构董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。

证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。

第七条证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化。

2020年1月发布实施证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细

2020年1月发布实施证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细节2020年1月发布实施证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细节近年来，中国证券市场不断发展壮大，对于保护投资者利益、维护市场秩序和增强市场信心起到了重要作用。

然而，随着市场规模的扩大，一些不良从业行为也逐渐浮出水面。

为了进一步规范证券经营机构及其工作人员的行为，2020年1月发布实施了证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细节。

本文将针对该实施细节进行分析和探讨。

一、政策背景与意义1.1 政策背景中国证券市场自改革开放以来取得了长足发展，但同时也面临着一系列问题和挑战。

一些证券经营机构及其工作人员存在不当行为，损害了投资者的利益，破坏了市场秩序，挑战了监管部门的管理能力。

为了解决这些问题，中国证监会于2020年1月发布实施了证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细节。

1.2 政策意义证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细节的发布实施，对于保护投资者权益、促进市场健康发展具有重要意义。

该实施细节旨在规范证券经营机构及其工作人员的行为，加强从业人员的职业道德和法律意识，增强市场合规性，提升市场竞争力和投资者信心。

二、主要内容2.1 从业资格要求根据实施细节，证券经营机构及其工作人员必须具备相应的从业资格，包括相关专业知识和技能的培训、考核与认证。

证券经营机构应加强人员培训，确保从业人员具备良好的行业素养和职业道德。

2.2 信息披露与反馈机制实施细节要求证券经营机构及其工作人员应按照规定的期限和要求，对相关信息进行披露，确保信息真实、准确、完整。

同时，实施细节还规定了投资者的权益保护机制，鼓励投资者积极参与市场监督和反馈。

2.3 冲突利益防范和道德规范实施细节明确了证券经营机构及其工作人员应遵守的冲突利益防范准则和道德规范。

从业人员要严禁利用职务之便谋取不正当利益，并建立健全的内部控制和风控机制，防止违法违规行为的发生。

2.4 处罚与惩戒机制实施细节强调了对违法、违规行为的严厉惩戒措施。

证券公司廉洁从业制度

证券公司廉洁从业制度证券公司是以证券交易为主要业务的金融机构，具有极大的社会责任。

为了保证证券公司的诚实可靠，使员工在公司享有公平、公正的权利，防止因腐败行为而破坏证券市场的正常运行，特制定本制度，规范证券公司员工廉洁从业行为，维护证券市场公平、公正、秩序。

一、原则（一）公司员工在从业行为中要求廉洁，忠于诚信，服从纪律，专心致志，遵守国家法律、法规的规定，维护证券市场的稳定。

（二）从业人员不得与客户以及其他从业人员进行赌博或联系，不得以任何方式谋取不正当利益。

（三）从业人员维护市场公平性，不得参与投机策略，不得以任何形式操纵市场，不得干预市场价格活动，不得资金操纵。

（四）从业人员不得泄露客户的机密信息，不得以客户的名义从事私人交易，不得以客户的名义购买股票。

（五）从业人员不得以贿赂行为取得客户的业务，不得违反规定为客户提供服务，不得以不正当方式获取客户信息。

（六）从业人员不得利用职务之便为自己或他人谋取不正当利益，不得干预公司经营决策，不得违反公司规章制度，不得以职务之便为自己或他人谋私利。

二、具体责任（一）公司董事会和管理层应认真贯彻执行本制度，置身于廉洁从业行为的前沿，努力营造有利于廉洁从业的良好环境。

（二）公司法律审查部门应定期检查公司人员廉洁从业情况，发现从业人员存在违法行为的，应及时督促其纠正，做到及时有效。

（三）监督机构应加强对从业人员廉洁从业行为的监督，定期检查从业人员的廉洁行为，并对发现的违法行为进行处理，促使从业人员廉洁从业。

（四）公司及相关部门应督促从业人员加强本制度的学习和实践，增强其廉洁从业行为的规范性，确保廉洁从业行为的有效实施。

（五）从业人员应维护证券市场的公平性，采取廉洁从业行为，如发现本人或他人存在违规行为的，应及时报告给本单位或相关部门。

（六）公司应积极建立和完善廉洁从业制度，定期对本制度进行审查，及时修订，使之更好地服务于廉洁从业行为。

三、责任追究（一）本制度一经制定，即行生效，发生违反本制度的行为时，公司将依法追究相关责任。

公司管理人员廉洁从业规定

公司管理人员廉洁从业规定第一章总则第一条为促进管理人员廉洁从业，防止腐败行为的发生，维护出资人和员工的利益，保障企业资产保值增值，依据国家有关法律法规、党内法规和公司章程、规章制度，制定本规定。

第二条本规定适用于公司范围内的管理人员（公司领导班子成员，各子公司、分公司领导班子成员，公司各部门负责人以及管理人员，各驻外机构负责人，项目经理部正、副经理、总.工程师、支部书记）。

第三条公司管理人员应当遵守国家法律法规和公司规章制度，依法经营，廉洁从业，诚实守信，勤勉敬业，全心全意依靠广大员工，切实维护国家、社会、公司利益和广大员工的合法权益。

第二章廉洁从业行为规范第四条管理人员应当忠实维护本公司利益和出资人及员工利益，不得有滥用职权、损害公司资产权益的下列行为:(一）违反决策原则和决策程序决定公司生产经营的重大决策、重大项目安排、大额度资金运作事项及重要人事聘免;(二）违反规定决定公司重组、兼并、破产、产权交易、清产核资、资产估评、借贷等事项;(三)违反规定对外投资、担保、融资、为他人开信用证、采购、销售、资产处置、工程招标投标;(四）未经批准，用公司资产以个人或者他人名义在国（境)外注册公司、投资参股、购买上市公司股票、购置不动产或者进行其他经营活动;(五）授意、指使、强令财务人员从事违反财经制度的活动。

(六）弄虚作假、谎报业绩或者搞不讲经济效益的“政绩工程”;(七）偷逃国家税费或者故意拖延应缴国家税费，隐瞒截留公司资本收益或者故意拖延应缴公司资本收益;(八）未按规定程序决定公司中层以上管理人员的薪酬和福利待遇;(九）未按规定评审程序测分下达内部工程项目成本指标;(十）其他滥用职权损害公司利益和出资人及员工利益的行为。

第五条管理人员要廉洁奉公，忠于职守，认真履行职责，禁止利用职权和职务上的影响谋取不正当利益，不准有下列行为:(一)私自从事营利性经营活动，或者在与本公司的同类经营企业、关联企业和与本公司有关业务关系的企业从事证券投资、注册公司或投资入股;(二）挪用公司资金，或将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立帐户存储。

证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则

证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则
一、原则。

1、廉洁从业，尽职尽责，勤奋履职，严格遵守法律法规和有关规章制度，报证券经营机构及其所属工作人员的职业道德；
2、坚持规范理念，遵循诚信准则，严格执行公司制度，拒绝腐败，自觉拒绝利益输送；
3、抵制客户拉拢、关系熟悉等违法违规行为；
4、尊重客户利益，尊重市场竞争，在业务活动中倡导公平、公正、公开、公平的原则；
5、严禁虚假宣传或者采取其他欺诈行为。

二、措施。

1、建立严格的招聘、定编、调动、考核制度，强化廉洁从业观念认识，严格执行证券经营机构及其工作人员的职业道德；
2、强化职业道德认识，制定适当的考核措施，强化职工自律，定期对职业道德进行监督；
3、建立合规经营的体系，严格执行公司制度，及时处理违反规则的行为；
4、建立客户服务体系，尊重客户利益，尊重市场竞争；
5、强化警示教育，立足于诚信经营，严格执行自律行为准则，营造良好的市场环境；
6、建立准确可靠的业务操作及记录体系，及时核实客户资料，准确收取客户经手费用及费用成本，抵御非法违规行为。

廉洁从业管理制度范文(3篇)

廉洁从业管理制度范文第一条为了进一步加强和规范对党员领导干部的廉洁从业监督，使党风廉政建设关口前移，根据《中国____党章》、《中国____党内监督条例(试行)》和《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》的要求，结合集团实际，特制定本制度。

第二条实行廉洁从业谈话制度是对集团各部门、各分子公司党员领导干部实施教育、管理和监督的重要措施，通过廉洁从业谈话，增强领导干部廉洁从业意识，筑牢思想道德防线。

第三条廉洁从业谈话要坚持实事求是、客观公正、坦诚相待的原则，采取同志式、平等式的方式进行。

第四条廉洁从业谈话由集团党委书记、____书记按照工作职责负责，集团____统一____协调实施。

第五条廉洁从业谈话主要分为定期廉洁从业谈话、任职廉洁从业谈话、诫勉谈话、警示谈话四种类型。

廉洁从业谈话可以采取个别谈话或____谈话两种方式。

廉洁从业谈话主要内容包括：(一)定期廉洁从业谈话1、本年度所管辖范围内的党风廉政建设和自身____1工作的主要任务及进展情况；2、落实党风廉政建设责任制情况；3、遵守领导干部廉洁自律规定情况；4、执行“十不准”及《廉洁从业若干规定》情况；5、其他需要向____说明的有关情况。

(二)任职廉洁从业谈话围绕廉洁从业的基本要求，与新任职的领导干部进行任前廉洁从业谈话。

重点围绕如何正确对待和行使权力；如何改进、转变工作作风；如何加强领导班子民主集中制；如何贯彻执行党风廉政建设责任制，切实履行一岗双责；如何加强自身修养，带头廉洁自律；如何遵守政治纪律和____纪律，自觉接受监督等有关内容进行。

同时提出廉洁从业要求，勉励他们时刻做到自重、自省、自警、自励，筑牢思想道德防线。

(三)诫勉谈话纪检监察部门对有群众反映或已出现轻微违纪行为，但尚不构成违纪的领导干部进行诫勉谈话：1、在工作中，利用手中权力为个人或小团体谋取私利，群众有反映的；2、在廉洁自律、选人用人、道德品质方面群众有反映的；3、在工作和社会交往活动中有不良表现，群众有反映2的；4、群众有反映，____认为应该提醒、劝勉或需要由本人说明的其它方面问题的。

证券公司廉洁从业

证券公司廉洁从业证券公司廉洁从业第一章廉洁理念1、证券公司从业必须坚持廉洁从业，自觉遵守法律法规，遵守证券法律法规，建立正确的职业道德和职业操守，守尽义务，严格把握客户利益，维护正常的交易市场秩序。

2、严格按照证券法律法规及规章制度，尊重真理，恪守应尽义务，确保客户利益，充分尊重客户权益，严格执行客户利益保护制度，保护客户资金及账户安全，履行真实、公开、公平的义务，确保客户利益，认真履行客户投资者教育义务，妥善处理投资者投诉业务，拒绝贿赂礼品，回避冲突利益，维护公平的交易环境。

第二章廉洁行为准则1、坚持公开、公平、公正的廉洁从业行动，建立良好的职业道德，自觉遵守法律法规，确保客户利益，推动市场健康发展；2、认真履行社会职责，严格执行伦理准则，凡事以崇正、守公益、服务社会为宗旨，严格止损，严防牟取不义之利；3、加强科技改革，不断改进管理体系，提高自身经营实力；4、认真履行廉洁从业行动的义务，严格对待所有业务员，明确问责责任，严格管理，强化内部管理机制，控制成本，提高市场竞争能力。

第三章廉洁从业要求1、诚实守信：严格遵守廉洁从业行动，保持诚实、守信，不搞任何欺诈，不参与虚假宣传，不损害客户利益，维护市场秩序。

2、公开透明：遵守证券法律法规，严格执行客户利益保护制度，如实公开客户信息，维护公平、公正的市场秩序。

3、尊重客户：尊重客户，尊重客户权益，严格履行义务，拒绝贿赂礼品，履行客户投资者教育义务，严格执行客户利益保护制度。

4、保护客户资金：确保客户资金及账户安全，严格执行所有程序，维护客户利益，以及保护其资金安全。

第四章道德导向1、严把职业道德关：坚守职业道德，自觉遵守法律法规，严格把握客户利益，严格执行客户利益保护制度，积极书写廉洁从业宣言，确保业务的正常开展。

2、坚决维护公正公平：秉承公平公正的原则，认真落实客户利益保护制度，拒绝贿赂礼品，回避冲突利益，维护公平的交易环境。

3、坚持党的领导：坚持党的领导，认真落实党的政治、组织、思想、作风建设，全心全意为党和人民服务，促进廉洁从业，促进市场健康发展。

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