版新标准管理体系内审检查表

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新版三体系内审检查表全套最新版

表：
Q:4.1/4.2/4.3/4.4/5.1.1/5.1.2/5.2/5.3/6.1/6.2/6.3/7.1.1/7.4/9.1.1/9.3/10.1/10.3；
E:4.1/4.2/4.3/4.4/5.1/5.2/5.3/6.1/6.1.3/6.2/7.1/7.4/9.3/10.1/10.3;
S:4.1/4.2/4.3.2/4.3.3/4.4.1/4.6;
XXXX
X日
14:00
至
18:00
办公室：
Q:6.2/5.3/4.1/4.2/6.1/6.3/7.1.2/7.1.3/7.1.4/7.1.6/7.2/7.3/7.4/7.5.1/7.5.2/7.5.3/9.1.1/9.1.2/9.1.3/9.2/10.2;
编制：XXXX批准：XXXXX
日期：日期：
技术支持电话：XXX
内部审核检查表
JL－12－02
审核员
受审核人
审核部门
管理层
日期
涉及条款
审核内容
审核记录
结论
Q/E:4.4
S:4.4.1
公司的概况及体系的策划、建立和实施过程；
企业的组织机构、职责、工程施工范围、管理过程等情况及其的变化情况，文件化的管理体系建立实施情况？
E:6.2/5.3/4.1/4.2/6.1/6.1.2/6.1.3/6.1.4/7.2/7.3/7.4/7.5.1/7.5.2/7.5.3/8.1/8.2/9.1/9.2/10.2;
S:4.4.1/4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.4.2/4.4.3/4.4.4/4.4.5/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.2/4.5.3/4.5.4/4.5.5;
公司通过内审、管理评审、满意度调查等监视和测量管理体系的适宜性、充分性和有效性实施评审，本年度XXXXX日由办公室组织实施了内审，XXXXX日由总经理组织实施了管理体系评审，管理评审结论目前公司管理体系运行是适宜的、充分的、有效的。

新GJB9001C2017内审检查表

审核范围包括受审核方管理体系覆盖的所有产品和服务
审核范围应明确界定，并确保与管理体系的相关性和重要性相符合
对于提供多种产品或服务的受审核方，应对每种产品或服务分别进行审核
在确定审核范围时，应考虑法律法规、顾客要求和相关方的要求
受审核的管理体系覆盖的部门和场所
部门：研发、生产、质量、销售、采购等场所：公司总部、分公司、生产车间、仓库等
管理评审：对质量管理体系的适宜性、充分性和有效性进行评估，确保体系持续改进
PART 5
审核方法
抽样检查、现场观察、询问和验证等方法
抽样检查：从被审核对象中抽取一定数量的样本进行审查，以评估整体情况。
询问：与被审核对象进行交流，了解其工作流程、操作规范等情况。
添加标题
添加标题
添加标题
添加标题
文件和记录管理
文件控制：确保文件的完整性、准确性和有效性记录管理：对质量管理体系中的记录进行分类、归档和保存记录的准确性：确保记录的填写、修改和审核等操作符合规定要求记录的完整性：确保记录的内容全面、详细，无遗漏
内部审核和管理评审
内部审核：确保质量管理体系符合标准要求，及时发现并纠正问题
XX
THANK YOU
汇报人：XX
汇报时间：20XX/01/01
跟踪验证纠正措施的实施情况
纠正措施的制定：针对不合格项或潜在不合格项，制定相应的纠正措施计划。纠正措施的实施：按照纠正措施计划进行实施，确保问题得到有效解决。跟踪验证：对纠正措施的实施情况进行跟踪和验证，确保措施的有效性和符合性。
记录和报告：对跟踪验证的结果进行记录和报告，为管理评审和持续改进提供依据。
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ISO14001-2015内审检查表范例(各部门)

本公司是否依据ISO14001:2015标准要求建立环境管理体系并加以实施和保持？
公司是否已建立环境管理体系所需的各项控制过程?
5.1领导的作用和承诺
1、最高管理者是否对EMS负责？包括确定方针、目标；提供资源；指导并支持中员工、促进持续改进等。
审核组长
判定
符合
严重不符合
轻微不符合
建议观察
5.2环境方针
环境方针是否保持文件化信息，并是否传达至所有组织工作或代表它工作的人员？是否都理解环境方针？
环境方针是否包含对使用的法律法规要求和其他环境因素有关的其他要求的承诺？
5.3组织的岗位、职公司是否制定组织架构图?与环境有关
责和权限
的职责是否清楚？员工是否明确?
6.1应对风险和机遇是否确保在EMS中运用了风险管理思维
4.2理解相关方的需求和期望
1、是否确定本公司环境管理体系（以下简称EMS）的相关方？以及这些相关方有哪些需求和期望？
2、对确定的相关方需求和期望中，是否明确哪些是本公司需要履行的合规义务？
4.3环境管理体系范是否确定本公司EMS的范围（例如：哪
围
些活动、产品和服务？）
4.4环境管理体系
ISO14001：2015标准、环境手册、程序文件、作业规范等相关文件；
审核日期审核员
检查要点是否任命管理者代表？管理者代表的权
限是否明确？
审核发现和不符合事项的描述
1、是否主持每年最少一次的管理评审会议?记录是否完整?
2、是否安排管理评审输出的问题进行改进？
1、是否促进持续改进？（包括对数据分析、监视测量、内审、管理评审来自过程中发现的不符合进行纠正行动）

2023新版ISO 50001内审检查表

2023新版ISO 50001内审检查表
1. 引言
本文档旨在提供2023新版ISO 内审检查表，以协助组织进行能源管理体系（EnMS）的内部审核。

内部审核是确保能源管理体系有效运行的重要活动，通过评估组织的运营情况，识别潜在的问题和改进机会。

2. 内审检查表
2.1 背景信息
- 组织名称：
- 内审日期：
- 内审员：
- 审核范围：
2.2 内审检查项目
2.3 改进措施
根据内审结果，建议组织采取以下改进措施：
1. 优化能源政策，确保其与组织的能源目标和法律要求相一致。

2. 制定更具体的能源目标，以便更好地衡量能源管理体系的性能。

3. 识别新的机会和风险，并制定相应的应对策略。

4. 进一步改进审核结果未通过的领域，以确保能源管理体系的
持续改进。

3. 总结
本文档提供了2023新版ISO 50001内审检查表，用于组织进行能源管理体系的内部审核。

通过评估各个检查项目的结果，并采取相应的改进措施，组织能够不断优化其能源管理体系，实现能源效益的持续改进。

内审检查表(新准则)

06了解相关制度及其员工行为规范，落实情况。质量手册相关条款。
4.1.6
07实验室及其人员对其在检测活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务。并有措施。
07质量手册相关条款规定。
应有保护客户的机密信息和所有权的政策和程序，包括保护电子存储和传输结果的程序；
4.1.7
08确定实验室的组织和管理结构、其在母体组织中的地位，以及质量管理、技术运作和支持服务之间的关系。
4.1.3
03实验室的管理体系应覆盖其所有场所进行的工作。
03检查实验室管理体系，包括实验室在固定设施内、离开其固定设施的场所，或在相关的临时或移动设施中所开展的检测工作。
检查体系是否覆盖实验室及临时场所，识别手册的规定
检查实验室的管理覆盖，看其职责、签字人、程序及管理活动（内审）等
检查能力覆盖，所有场所检测能力满足要求
15查看对应的程序文件，检查《文件审批表》、《文件修改申请》、《标准确认表》、《更新标准能力评审表》等记录是否符合程序文件要求。
还要查看文件编号规则是否与实际一致。
4.4
16检测的分包
如果实验室将检测工作的一部分分包，接受分包的实验室一定要符合本准则的要求。
分包比例应予以控制（限仪器设备使用频次低、价格昂贵及特种项目。）
4.11
23管理评审
实验室最高管理者应根据预定的日程表和程序，定期地对实验室的质量体系和检测活动进行评审，以确保其持续适用和有效，并进行必要的改动或改进。评审应考虑到：
政策和程序的适用性、管理和监督人员的报告、近期内部审核的结果、纠正和预防措施、由外部机构进行的评审、实验室间比对或能力验证的结果、工作量和工作类型的变化、客户的反馈、投诉、其他相关因素，如质量控制活动、资源以及员工培训。

新版合规管理体系内审检查表(含检查内容)

新版合规管理体系内审检查表(含检查内
容)
1. 概述
新版合规管理体系内审检查表旨在帮助企业对其合规管理体系进行内部审核，确保其合规政策和程序的有效实施和遵守。

本检查表包含了一系列的检查内容，涵盖了合规管理体系的不同方面。

2. 检查内容
2.1 法规和法律遵守
- [ ] 检查企业是否制定并实施合规政策和程序，以确保其遵守相关法规和法律要求。

- [ ] 检查企业是否对其员工进行合规培训，以提高员工对法规和法律要求的理解和遵守能力。

- [ ] 检查企业是否建立了与合规相关的内部报告和投诉制度，以便员工和其他利益相关方能够举报违反合规政策的行为。

2.2 机构设置和责任分工
- [ ] 检查企业是否明确划分了合规管理的责任和权力，并为合规管理设立了专门的机构或职位。

- [ ] 检查企业是否制定了合规管理体系的详细组织结构和责任分工，确保各部门和个人的合规职责明确。

2.3 风险评估和控制
- [ ] 检查企业是否进行了全面的合规风险评估，确定了存在的合规风险和潜在问题。

- [ ] 检查企业是否采取了适当的控制措施来降低合规风险，并确保这些措施的有效性和持续改进。

2.4 内部审计和监督
- [ ] 检查企业是否建立了内部审计机制，并定期进行合规管理体系的内部审核。

- [ ] 检查企业是否建立了监督机制，确保各个部门和个人按照合规政策和程序进行工作。

3. 总结
新版合规管理体系内审检查表包含了一系列的检查内容，帮助企业对其合规管理体系进行内部审核。

通过定期使用该检查表，企业可以确保其合规政策和程序的有效实施和遵守，从而降低合规风险并提升企业的经营效率和声誉。

新版本三体系内审检查表品质部

内审检查表JL-031审核员：受审核部门:品质部共3页第1页项目部及现场时间 2017年12月26日审核内容、方法记录评价组织质量管理体系文件的编写和组织质量管理体系活动；公司文件的管理；公 QE5.3 S4.4.1部司的记录的管理；环境因素及危险源的识别与评价、法律法规的收集及评价、工门的职责、权限是作环境的管理，数据分析的的归口管理；纠正和预防措施工作的管理、相关的运否明确行控制等。

Q6.2 部门的目标、指标文件收发的准确率达到100%。

对2017年目标完成情况进行了考核，已完成和方案的建立、考核是否明确、合理公司能从消耗性和污染型两类进行环境因素和危险源识别，查“环境因素和评价Q6.1.2 S4.3.1环清单”和“危险源辨识和风险评价清单”，能从办公活动和物业管理服务过程活动境因素危险源的识进行辨识，主要有水电消耗、中央空调、保洁设备运行等噪声排放；保洁推尘的别与评价排放；消杀剂的使用；保卫服务人员人身伤害、车辆违章驾驶、电磁辐射、电梯维修等。

符合物业服务特点和公司目前管理现状。

查“法律法规和其他要求”，其格式为序号、法律规范和其要求名称、适用条款、颁布文号/标志号、实施日期、列入清单日期、更新途径、更新频次、更新责任人、 E6.1.3 6.1.4 合规情况及存在问题等。

S4.3.2 登记的法律法规主要法规有：中华人民共和国环境保护法、中华人民共和国消防法、中华人民共和国节约能源法、中华人民共和国劳动法、中华人民共和国物权法律法规及其他相法、北京市环境噪声污染防治办法、企业事业单位内部治安保卫条例、关于埃博关要求的识别与管拉疫情防控工作的通知等。

能够覆盖国家、地方及行业相关的法律法规及其他要理求，符合标准规定。

组织在《目标、指标和管理方案管理程序》中规定了对组织的目标指标进行策划，以加强目标指标的管理。

组织在考虑了法律法规和其他要求，自身的重要环境因素以及重大危险源，可选的技术方案，财务、运行和经营要求，以及相关方的观点后，在内部有关职能和层次，建立、实施并保持形成文件的环境目标和指标。

新准则内审检查表

4.4.4
检验检测机构应保存对检验检测具有重要影响的设备及其软件的记录。该记录至少应包括：
a)设备及其软件的识别；
b)制造商名称、型式标识、系列号或其他唯一性标识；
c)核查设备是否符合规范；
d)当前的位置（如适用）；
e)制造商的说明书（如果有），或指明其地点；
f)所有校准报告和证书的日期、结果及复印件，设备调整、验收准则和下次校准的预定日期；
4.2.4
检验检测机构管理者应建立和保持相应程序，以确定其检验检测人员教育、培训和技能的目标，明确培训需求和实施人员培训。培训计划应与检验检测机构当前和预期的任务相适应，并评价这些培训活动的有效性。检验检测机构人员应经与其承担的任务相适应的教育、培训，并有相应的技术知识和经验，按照检验检测机构管理体系要求工作。应由熟悉检验检测方法、程序、目的和结果评价的人员，对检验检测人员包括在培员工，进行监督。
4.2.11
检验检测机构授权签字人应具有中级及以上专业技术职称或者同等能力，并经考核合格。以下情况可视为同等能力：a)博士研究生毕业，从事相关专业检验检测活动1年及以上；硕士研究生毕业，从事相关专业检验检测活动3年及以上；b)大学本科毕业，从事相关专业检验检测活动5年及以上；c)大学专科毕业，从事相关专业检验检测活动8年及以上。
非授权签字人不得签发检验检测报告或证书。
4.2.12
从事国家规定的特定检验检测的人员应具有符合相关法律、行政法规所规定的资格。
4.3
具有固定的工作场所，工作环境满足检验检测要求
4.3.1
检验检测机构的管理体系应覆盖检验检测机构的固定设施内的场所、离开其固定设施的场所，以及在相关的临时或移动设施中进行的检验检测工作。
4.5.4
检验检测机构应建立和保持控制其管理体系的内部和外部文件的程序，包括法律法规、标准、规范性文件、检验检测方法，以及通知、计划、图纸、图表、软件、规范、手册、指导书。这些文件可承载在各种载体上，可是硬拷贝或是电子媒体，也可是数字的、模拟的、摄影的或书面的形式。应明确文件的批准、发布、变更，防止使用无效、作废的文件。

新版本三体系内审检查表---品质部---

内审检查表JL-031审核员：受审核部门:品质部共3页第1页项目部及现场时间2017年12月26日审核内容、方法记录评价QE5.3 S4.4.1部门的职责、权限是否明确组织质量管理体系文件的编写和组织质量管理体系活动；公司文件的管理；公司的记录的管理；环境因素及危险源的识别与评价、法律法规的收集及评价、工作环境的管理，数据分析的的归口管理；纠正和预防措施工作的管理、相关的运行控制等。

Q6.2部门的目标、指标和方案的建立、考核是否明确、合理文件收发的准确率达到100%。

对2017年目标完成情况进行了考核，已完成Q6.1.2 S4.3.1环境因素危险源的识别与评价公司能从消耗性和污染型两类进行环境因素和危险源识别，查“环境因素和评价清单”和“危险源辨识和风险评价清单”，能从办公活动和物业管理服务过程活动进行辨识，主要有水电消耗、中央空调、保洁设备运行等噪声排放；保洁推尘的排放；消杀剂的使用；保卫服务人员人身伤害、车辆违章驾驶、电磁辐射、电梯维修等。

符合物业服务特点和公司目前管理现状。

E6.1.3 6.1.4S4.3.2法律法规及其他相关要求的识别与管理查“法律法规和其他要求”，其格式为序号、法律规范和其要求名称、适用条款、颁布文号/标志号、实施日期、列入清单日期、更新途径、更新频次、更新责任人、合规情况及存在问题等。

登记的法律法规主要法规有：中华人民共和国环境保护法、中华人民共和国消防法、中华人民共和国节约能源法、中华人民共和国劳动法、中华人民共和国物权法、北京市环境噪声污染防治办法、企业事业单位内部治安保卫条例、关于埃博拉疫情防控工作的通知等。

能够覆盖国家、地方及行业相关的法律法规及其他要求，符合标准规定。

E6.26.1.4S4.3.3 目标指标及管理方案的制定实施; 组织在《目标、指标和管理方案管理程序》中规定了对组织的目标指标进行策划，以加强目标指标的管理。

新版IATF16949-2016质量体系内部审核检查表

2.外部信息的沟通是如何在社内展开的？
风险控制
《质量手册》
6.1.1/6.1.2/6.1.2.2/6.1.2.3
1.质量体系策划时怎么确保基于风险的思维？
2.体系策划时，考虑了哪些内外部因素和相关方要求？
3.是否依据风险严重程度，来采取与之对应的纠正措施?
4.对于满足业务连续性的应急计划有无每年进行必要的演练和评审？
用哪些主要衡量指标？（测量、检验）是■否□
如何做？（方法、技术）是■否□
2)子过程
3)责任人
4)期望或要求的关键参数、测量
4)相关质量文件
5)相关的IATF16949: 2016条款
6)对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现
的描述（审核记录）
7)评估
1
2
3
经营管理过程M1
内外部环境识别
高层
1.营业收入目标差异率±15%
5.过程风
律法规要求？
7.体系范围内产品是否属于安全件？
8.过程需要的文件是否有策划？
领导作用
《质量手册》
5.1.1/5.1.1.3/5.1.2/5.2.1/5.2.2/5.3/5.3.1/5.3.2/6.2.1/6.2.2/6.2.2.1/6.3/7.1.1/7.5.1.1
1.有无在各个层次制定2017年质量目标？目标的建立是否考虑了相关方要求？有无确定目标实现的行动计划？
7.岗位职责权限是否清晰，过程接口是否明确责任？
8.有无制定质量管理体系的负责人？赋予体系策划权利，并有报告体系运行结果的职责？
9．体系有无变更？变更后是否考虑了体系的完整性？
10.各过程需要的资源是否配置齐全？有无考虑内部资源和外部资源的利用？
沟通

新版ISO9001-ISO14001-ISO45001三体系内部审核检查表

41
应急准备和响应
询问负责人，识别的紧急情况有哪些？建立了
哪些应急预案？是否充分？现场观察，确认进
行了哪些应急准备？配备了哪些应急资源？检
8.2
8.2 查应急演练的相关记录，确认应急演练是否定
期实施？应急预案是否得到及时评价和更新？
询问现场人员（包括外包方和进入工作场所的
人员）是否清楚应急准备和响应的要求？
新版ISO9001/ISO14001/ISO45001三体系内部审核检查表
被审区域/接待人:
审核日期:
序号
内容
标准条款 ISO9001 ISO14001 ISO45001
检查内容
外部提供
32
过程、产品和服务
8.4
的控制
询问负责人，外部提供的过程、产品和服务包括哪些？对这些外部供方分别如何控制？是否进行了调查、评价和持续的监视？查看外部供 8.1.1/8. 方的名录，抽查外部供方的控制记录，确认外 8.1 1.2/8.1. 部供方的控制是否符合要求？抽查采购品的相 4 关合同、订单和验收记录，确认对采购品的控制是否符合要求？如何向外部供方、承包方沟通环境/ 职业健康安全的要求？如何对其进行控制？
审核员: 审核证据和不符合事实的描述
17 资源总则 7.1.1 7.1
询问管理层，公司为建立、实施、保持和持续 7.1 改进管理体系提供了哪些资源？现有的资源有
哪些约束？可能需要外部提供的资源有哪些？
18 人员
7.1.2
询问部门负责人，是否制定公司人力资源发展规划？查看人员名册和档案，确认管理体系运行和控制所需的人员有哪些？如何得到这些人员？提供的人员是否满足需求？
29
运行策划和控制

新版内审检查表(完整版本含审核记录)

QR9.2-03NO：2016审核日期：2016年5月17日过程名称P1组织环境过程主要负责人高层过程涉及文件QR4.1-01《组织环境外部因素识别清单》等标准条款要求方法、内容记录评价5.2质量方针6.2质量目标与相关人及负责人面谈、询问对质量方针的理解及质量目标分解实际情况经过面谈、相关人员的了解掌握质量方针和目标√6.1应对风险机遇措施QD6.1.1-2016风险机会控制规范已规定记录4组织环境QR4.1-01《组织环境外部因素识别清单》QR4.1-02《组织环境内部因素识别清单》QR4.1-03《组织绩效监视分析和评价改进》QR4.2-01《相关方需求和期望》QR4.3-01《质量管理体系的范围》QR4.4-01《QMS总过程流程》QR4.4-02《QMS总过程识别分析汇总》QR4.4-03《工艺流程与管理过程关联图》√过程特性：是否下述有关支持过程（风险）问题是否已明确是否是否明确执行者？√使用什么（材料、设备）√是否已定义过程？√有谁进行（技能、培训）√过程是否已经被文件化？√使用哪些主要标准？（测量、评估）√是否已明确过程相关接口？√如何进行？（方法、技术）√过程是否已经被监控？√是否保持了记录？√序号问题审核记录评价符合不符合1开展过程活动的条件（本过程的输入）不断变化的内部因素、外部因素相关方及其需求和期望,组织所有产品和服务基础设施、活动,外部供应过程、产品、服务组织方针目标知识,质量管理体系工厂经营理念、基准确定数据、标准要求、顾客要求、期望、公司中长期方针目标,运行过程，过程风险,符合要求的人员、基础设施、原材料等√2各项输入是否有效/受控？各项输入资料基本有效受控。

√3输入的关键要求是什么？有影响较大的主要因素，有记录√否记录？4过程中主要活动或开展的主要工作？识别、调查、分析、评价√5如何开展？（方法、程序、相应的技术）识别确定内外部影响因素：SWOT分析法、行业环境分析、培训会议、统计分析、管理评审等。

新-GJB9001C-2017内审检查表

g）实施各项业务过程,实现公司目标和质量管理体系的预期结果;
h) 促使、指导和支持员工努力提高质量管理体系的有效性；
i) 推动改进；
j）明确公司内部职责分工，支持其他管理者履行其相关领域的职责;
k）确保公司内质量部门独立行使职权；
l）对最终产品和服务质量负责;
m）确保顾客能够及时获得产品和服务质量问题的信息；
√
2.所建立质量目标是否可测量？目标之间是否协调一致，是否相互保证？
√
3。所建立的质量目标是否包括满足产品要求所需的内容，如研发设备，研发水平等目标？
√
4。组织为实现质量目标是否进行QMS策划，分析确定实现目标的问题及相应措施，时间要求、责任人落实明确,并对目标实现程度有检查、有评价？
√
5.组织质量目标更改策划与实施时,过程是否受控,以确保贯彻质量方针，QMS的完整性？
c) 确保质量管理体系要求融入与组织的业务过程;
d) 促进管理者在体系策划、运行中使用过程方法和基于风险的思维；
e) 识别公司质量管理体系所需的资源及其更新需要并配备这些资源；
f) 在公司内进行沟通，确保全员理解有效的质量管理和符合质量管理体系要求的重要性,积极主动参与和配合，通过考核、培训、分享知识、奖励制度，促使、指导和支持员工努力提高其素质,提高质量管理体系的有效性和管理绩效；
√
6。3
变更的策划
1。组织针对QMS进行变更时,是否考虑了变更的目的及潜在后果？是否考虑了管理体系的完整性?
为了有效的实施质量管理，本公司确定了组织结构，并规定了各级各岗位人员职责、权限和相互关系，并在公司内对各级员工进行了必要的传达。
同时制定了《职务说明书》，对本公司各主要岗位职责权限进行了确定。以:

新版三体系内审检查表

总要理解相关理解相关方环境管理体系以顾客为关注焦点1、对满足公司QES体系运行进行合规性评价， 2、对公司涉及的产品严格执行国家标准3、对进销产品实行检验制组织的岗位、职责和权限组织的岗位、职责和权限资源、作用、职责、责任和权理，职责无重叠，任命了管理者代表和安全事务代表，并通过员工会议让员工知晓措施的确定源排放、固废排放3个重要环境因素。

并对所识别的环境因素进行有效控制。

办公室危险源19个，采购部危险源16个，业务部危险源17个，不可接受风险清单3个。

人员对各个岗位进行了认定或评估，现有员工基本能满足公司工作需要；以确保经验知识的积累；获取组织内部人员的知识和经验；从顾客、供应商和合作伙伴方面收集知识；获取组织内部存在的知识（隐性的和显性的）；与竞争对手比较；与相能力能力次能力评估，对新进员工进行上岗前培训，有年度培训计划，并按计划时间进行培训，有培训记录。

考核成绩全部合格沟通、参与和协工进行沟通、部门之间、公司与外部的沟通有研讨会、邮件、微信、QQ等沟通信息交流创建和更新创建和更新运行的策划和控制运行策划和控制运行控制顾客满意度测量程序、销售服务控制程序、客户投诉处理程序、营销风险控制管理制度、采购合同控制程序、销售服务规范质进行提升，有相关记录。

发输出供方财产的控制程序》中得以明确规定、对顾客产财有登记记录表、产品和服务的验证、放行经理的签字。

2、对放行人员已经经过业务技能和产品知识的培训。

3、对于存在瑕疵的产品在与客户沟通分析与评价保持了不合格产品的处理记录。

规定了发现不合格要分析和采取相应的纠正措施。

来自各部门的数据、目标完成情况等因素，根据数据分析制定公司持续改进计划。

管理评审9.3.1 总则管理评审管理评审次管评不超过12个月。

2016年首次管评计划在11月上旬进行。

不合格和纠正措施10.2.1不符合和纠正措施不符合、纠正措施和预防措施制程序》对出现的不符合制定纠正措施，纠正验证。

内审检查表(最新版准则)

第 1 页共27 页内审计划编号：被审核科室及陪同人：序号准则要求的评审内容内审检查内容检查结果（应对内审检查内容逐项用文字描述，并判定是否满足要求）4.1依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织检查单位法人证、组织机构代码证是否在有效期4.1.1 检验检测机构或者其所在的组织应有明确的法律地位，对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。

不具备独立法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。

检查单位是否有成立批准文件，法人是否有上级单位的任命文件；单位印章名称与法人证标称是否一致，单位的门牌、标识是否与法人证一致；业务范围与法人证标称的业务范围是否一致，业务资格证是否在有效期内4.1.2 检验检测机构应明确其组织结构及质量管理、技术管理和行政管理之间的关系。

是否有组织机构图及程序，明确组织和管理结构、所在法人单位中的地位，以及质量管理、技术管理和行政管理之间的关系。

4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，单位及其从事检验检测活动的人员是否承诺，遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信第 2 页共27 页恪守职业道德，承担社会责任。

用原则，恪守职业道德，承担社会责任。

4.1.4 检验检测机构应建立和保持维护其公正和诚信的程序。

检验检测机构及其人员应不受来自内外部的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确和可追溯。

若检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动，应识别并采取措施避免潜在的利益冲突。

检验检测机构不得使用同时在两个及以上检验检测机构从业的人员。

检查单位是否建立和保持维护其公正和诚信的程序；试验人员是否独立于其出具的检验检测数据、结果所涉及的利益相关各方，不受任何可能干扰其技术判断因素的影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确；单位是否从事检验检测以外的活动，如有，如何识别潜在的利益冲突；有没有从事检验检测活动的人员，同时在两个及以上检验检测机构从业。

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2、有无应对风险与机遇的措施实施措施的有效性如何
通过本年度管理评审，识别了风险和机遇，确定了应对措施，包括采用新实践，推出新产品，开辟新市场，贏得新客户，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他有利可能性。
1、通过那些方面来证实其对质量和环境管理体系的领导作用和承诺
2、通过那些方面来证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺
通过以下渠道，提供建立、实施和改进管理体系承诺的证据：
管理层通过发布体系文件等形式表明对管理体系的有效性承担责任，并确保管理体系实现其预期结果。主持和批准了质量、环境方针和目标，并确保与公司的战略方向保持一致。通过培训等方式倡导和确保管理体系要求融入公司的业务过程,促进过程方法和基于风险思维的应用。为管理体系建立、保持和改进提供所需的资源，并针对符合体系要求的重要性实施沟通。能够指导并支持员工对管理体系的有效性做出贡献。能够支持其他相关管理人员在其职责范围内证实其领导作用。能够制定激励政策推动改进。
Q/E
组织的岗位、职责和权限
询问总经理（审核管理层）
1、有无公司明确的组织架构图
2、相关管理岗位、关键岗位的职责权限有无得到明确并沟通
公司已经形成了较为完善的组织架构图，相关岗位职责和权限得到明确，岗位职责及组织架构图在《质量和环境管理手册》中形成文件。
询问部门负责人（审核体系涉及的各部门）
本部门管理职责是什么
2、是否对这些相关信息进行监视和评审
总经理介绍：
从战略管理层面，公司领导层已确定哪些影响管理体系预期结果实现能力的外部和内部问题，这些问题与公司宗旨和战略方向相关。在对公司所处内部环境分析时，从公司的理念、价值观、内部绩效要求、企业文化、优势、劣势等角度加以考虑；在对公司所处外部环境分析时，公司从所面临的政治、经济、社会、技术、法律法规要求、市场竞争环境、自然环境、能源等角度加以考虑；
由于上述外部和内部情况处于变化之中，公司领导层还组织有关部门对其相关信息进行监视和测量，以确定相应措相关方的需求和期望
询问总经理:
1、组织是否确定了与质量和环境管理体系有关的所有相关方
2、是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审
总经理介绍：
公司管理体系的有效运行，考虑了相关方利益。本公司的相关方涉及顾客、供方、承包方、员工、政府部门等等。因此公司领导层应确定与质量环境体系有关的相关方，尤其是那些主要的相关方；并确定这些相关方的要求和期望，将其转化为公司管理体系运行的目标、要求、运行准则等，必要时关注那些构成合规义务的要求和期望；应确保通过管理体系的有效运行持续满足相关方的要求。
2016版新标准管理体系内审检查表
受审核部门
使用模板的公司可根据内审计划各部门要审的条款从模板中挑选相应内容进行内审
审核员
时间
年月日
标准条款
审核内容、方法
审核记录
评价
Q/
理解组织及其环境
询问总经理:
1、组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质
量和环境管理体系预期结果的各种外部和内部因素
公司质量方针是：
诚信为本以质量求生存
科技创新追求行业领先水平
公司环境方针是：
改善环境，保护健康；
科学管理，持续发展。
管理方针与公司宗旨保持一致，确定并在手册中形成文件信息。
通过宣传栏、网站等进行告知宣贯并确保及时更新
询问员工得到理解，包含满足相关方要求的承诺和持续改进QEM的承诺
Q/E
组织的岗位、职责和权限
由于相关方及其需求和期望处于变化之中，公司还监视和评审这些相关方及其要求，详见管理评审。
Q/E
确定质量管理体系的范围
询问总经理:
1、组织是否确定了质量和环境管理体系的范围
2、是否对这些信息形成了相关文件
（注：涉及到质量体系范围内的多场所(含固定场所和临时场所)、标准中不适用的条款，均要在审核记录中体现）
（备注：以上内容可根据实际情况适当展开）
Q/E
方针
询问总经理
1.质量和环境方针是否与组织的宗旨相适应，与组织的总方针相一致，体现组织的目标和特点
2.质量和环境方针是否包含满足相关方（特别是顾客、员工、供方、社会）要求的承诺是否包含持续改进QMS的承诺
3.质量和环境方针是否为质量和环境目标的制定、评审提供了明确的框架
生产部部长王XX：
生产部的职责有：贯彻、执行公司的质量环境方针和质量环境目标、负责生产计划的安排和实施、负责工艺装备的使用和管理、负责生产设备的维护保养、负责本部门和车间环境因素的识别和评价等共15项。
王部长强调，部门相关人员皆能明确职责，认真履行。
Q/E
应对风险和机遇的措施
询问总经理
1、有无针对考虑的内外部因素、相关方要求识别对应的风险与机遇
公司按照GB/T19001-2016《质量管理体系要求》标准的要求，建立了公司的质量管理体系，并加以实施、保持和持续改进其有效性。
公司的质量和环境管理体系范围为：
位于南京市大同路888号南京大众机械有限公司采油（气）井口装置、套管头、节流压井管汇及钻采配件的设计、生产和销售所涉及的管理活动；
注册地址：南京市江宁区大同路888号
总经理介绍：
公司确保按照本标准的要求，建立、实施、保持和持续改进质量和环境管理体系，包括所需过程及其相互作用。
确定了质量和环境管理体系所需的领导、策划、支持、运行、绩效评价和改进等过程及其在整个组织内的应用；
确定并确保了获得这些过程所需的人员、基础设施、运行环境、知识和监测等资源；
规定了与这些过程相关的的责任和权限并进行沟通；在管理手册上查见公司主要岗位的职责和权限。
识别了公司的风险和机遇，并在质量方针和质量目标中加以考虑。
将上述管理模式应用到公司生命周期链中，诸如产品和服务要求的确定和评审、设计和开发、外部提供过程/产品和服务的控制、生产和服务的提供、产品和服务的放行、环境因素控制之中。
公司编制了21个程序文件，以对上述过程进行管理。
Q/E
领导作用和承诺
询问总经理
生产/经营地址：南京市江宁区大同路888号
办公/通讯地址：南京市江宁区大同路888号
查见质量环境管理体系的范围在《质量环境管理手册》中已明确。
Q/E
质量管理体系及其过程
询问总经理：
1、公司QES所需的过程有那些
2、过程间顺序及相互关系是什么
3、过程所需的资源有那些
4、是否分配了过程的职责和权限
5、是否考虑风险和机遇，并运用