公共经济学第4章 公共选择理论[精]
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4.2.1投票规则
1．阿罗投票五原则与阿罗不可能定理 所谓社会选择的规则，指的是由给定的个人偏好得出集体的或社会的偏好的规 则。结论：任何社会选择规则，要同时满足上述所有五个条件是不可能的。这 就是著名的阿罗不可能定理。 2．投票规则及特点 投票服务于由个人偏好得出集体偏好 所有投票者具有关于做出投票对象的可选择的方案的充分的信息 每个投票者有权自主地做出关于自己投票选择的决策
1.加权投票规则
加权投票规则的特点是首先按照利益差别，把投票参与者按重要性分类，根 据分类来分配票数，然后对候选方案进行投票，得到最多票数而不是最多人 数支持的议案将获得通过。加权投票规则只是多数票规则的一个变体，通常 具有和多数票规则一样的优点和弊端。
2.否决投票规则
否决投票规则首先让参与投票的每个成员提出自己认为可供选择的一整套建 议或者行动方案，汇总后每个成员再从汇总的方案中否决掉自己不喜欢的那 些方案，最后剩下的没有被任何人否决的议案，就是集体选择的结果。
甲方支持乙方，从而换取在另一问题上乙方对甲方的支持，这种情况被称为互
投赞成票。
表4-2 提高社会福利情况下的互投赞成票
议案
投票人
X Y
AB
200 －50 －40 150
C
－55 －30
净收益总额
95 80
表4-3 降低社会福利条件下的互投赞成票
议案
13
投票人
X Y
AB
200 －110 －40 150
公共选择理论出现的原因: 第一，缺乏经济政策制订过程的理论 第二，福利经济学和新制度经济学的影响 第三，凯恩斯主义的失败
4
4．公共选择理论的思想渊源
(1)维克塞尔的财政理论 (2)意大利的公共财政学派 (3)18-19世纪的投票数学研究 (4)以亚当•斯密为代表的古典政治经济学 (5)美国开国元勋们的联邦主义观点与宪法观点
（4）交易成本高
D
O
D+E
E
K
决策人数 N
10
图4-3 一致同意与多数同意的效率
4.2.3多数票规则
多数票规则，指一项集体行动方案必须经至少一半以上投票人同意才能通过 和被采纳的一种投票规则。多数票规则又可分为简单多数票规则和比例多数 票规则。简单多数票规则是指只要赞成票超过半数，集体选择方案就可以通 过。按比例多数票规则是指赞成票高于半数以上的比例（如2／3，3／4等）， 方案才能获得通过。
公共经济学
第4章 公共选择理论
杜振华
北京邮电大学
第4章 公共选择理论
4.1公共选择理论概述 4.2直接民主制下的公共选择
4.3代议制下的公共选择
2
4.1.1公共选择理论的产生和发展
1.公共选择的含义
公共选择是对政府决策过程的经济分析，是经济分析工具在政治领域 的应用和延伸，主要指在市场经济条件下，以个人利益最大化为内在 动力，通过民主投票实现的对公共经济的合理决策。
C
－105 －120
净收益总额
－15 －10
2.中位选民定理
首先引入峰值、单峰偏好、双峰偏好、中间投票人等概念
峰值是指把有关公共产品的议案，按照公共产品的数量排序，如果一个议案 给投票者带来的满足程度既高于数量较少的公共产品议案，又高于数量较多 的公共产品的议案，那么这个议案就处于投票者偏好程度的一个峰值。 单峰偏好是指这样的情况，如果所有的议案中只有一个议案位于投票者偏好 程度的峰值，那么就称投票者的偏好是单峰偏好。在图4-2中，三个投票者都 是单峰偏好的。 双峰偏好就是指有两个议案位于投票者偏好程度的峰值，从图形上看，投票 者的偏好有两个尖点。
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多数票规则的特点主要有:
1.部分人利益受损
5.易出现投票悖论(voting paradox)
2.投票交易成本相对较低 3.少数人不热心参与投票 4.易出现弃权或投票交易现象
所谓投票悖论，就是在有两个以上备选 方案时，多数票规则下存在的导致议案 相互循环、最终结果不存在的现象。
11
4.2.4加权投票规则和否决投票规则
12
4.2.5投票交易和中间投票人定理
1.投票交易
所谓投票交易是指在简单多数规则下，获胜的多数人受益价值的总和可能低于
少数人的成本价值。在这种情况下，少数人可能愿意进行选票交易以避免这种
情况。此时，选票交易可能有两种情况：一种是一部分人收买另一部分人，让
他们投票赞成自己所赞成的方案。第二种情况是双方达成协议，在某个问题上
中位选民也叫中间投票人，就是指对某个议案或公共产品需求量持中间态度 的人，他正好把另外偶数个投票人分为兴趣或意愿刚好相反的两组。
2．公共选择理论填补了古典自由主义理论中最重要的空白之一，即自 由主义者过去没有充足的理由来驳斥对手们对公共行动功效的盲目信赖。
3．公共选择理论最富有创造性的贡献之一，是对国家的发展提出了一 系列合理的解释。
8
4.2直接民主制下的公共选择
直接民主制，是指集体决策中所有相关利益的人都能直接参与投票决策的制度。
5
6
7
3.交易政治学
经济学的基本命题是交换。公共选择理论用交易的观点看待政治过程， 把政治过程看作是市场过程。公共选择理论强调政治活动的交换本质， 其目的是说明国家的作用是通过政治规则的制定与实施来保证人们自愿 选择的自由。
4.1.4对公共选择理论的评价
公共选择理论的重要贡献在于：
1．公共选择经济学家们成功地把“经济人”范式用于大量非商业性的 社会领域(如政治领域)，有助于增加 “经济人”范式的科学用途。
2.公共选择与个人选择的差别
第一，偏好体系不同 第二，选择过程不同 第三，生产成本弥补方式和个人偏好表达方式不同 第四，资源配置效率不同
第五，选择意愿不同
3
3.公共选择理论兴起的背景及原因
公共选择理论产生于20世纪40年代末，“大体上从1948年以来，公共 选择作为一个独立的研究领域而发展起来了”(布坎南语)，而它作为一 个学派或思潮的兴起则是60年代末70年代初。它的产生不仅成为当代 西方社会学特别是经济学、政治学中的一个重要理论学派，而且成为当 代西方公共管理实践特别是政府改革实践的一个重要理论基础。
9
4.2.2一致同意规则
1.一致同意规则的涵义
所谓一致同意规则（Unanimity rule），是指一项集体行动方案，只有在 所有参与者都同意，或者至少没有任何一个参与者反对的前提下，才能最 后通过实施的一种表决方式。
2.一致同意规则的特点
预
（1）帕累托改善的选择
期 成
（2）参与者平等的选择
本
（3）避免“搭便车”行为
1．阿罗投票五原则与阿罗不可能定理 所谓社会选择的规则，指的是由给定的个人偏好得出集体的或社会的偏好的规 则。结论：任何社会选择规则，要同时满足上述所有五个条件是不可能的。这 就是著名的阿罗不可能定理。 2．投票规则及特点 投票服务于由个人偏好得出集体偏好 所有投票者具有关于做出投票对象的可选择的方案的充分的信息 每个投票者有权自主地做出关于自己投票选择的决策
1.加权投票规则
加权投票规则的特点是首先按照利益差别，把投票参与者按重要性分类，根 据分类来分配票数，然后对候选方案进行投票，得到最多票数而不是最多人 数支持的议案将获得通过。加权投票规则只是多数票规则的一个变体，通常 具有和多数票规则一样的优点和弊端。
2.否决投票规则
否决投票规则首先让参与投票的每个成员提出自己认为可供选择的一整套建 议或者行动方案，汇总后每个成员再从汇总的方案中否决掉自己不喜欢的那 些方案，最后剩下的没有被任何人否决的议案，就是集体选择的结果。
甲方支持乙方，从而换取在另一问题上乙方对甲方的支持，这种情况被称为互
投赞成票。
表4-2 提高社会福利情况下的互投赞成票
议案
投票人
X Y
AB
200 －50 －40 150
C
－55 －30
净收益总额
95 80
表4-3 降低社会福利条件下的互投赞成票
议案
13
投票人
X Y
AB
200 －110 －40 150
公共选择理论出现的原因: 第一，缺乏经济政策制订过程的理论 第二，福利经济学和新制度经济学的影响 第三，凯恩斯主义的失败
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4．公共选择理论的思想渊源
(1)维克塞尔的财政理论 (2)意大利的公共财政学派 (3)18-19世纪的投票数学研究 (4)以亚当•斯密为代表的古典政治经济学 (5)美国开国元勋们的联邦主义观点与宪法观点
（4）交易成本高
D
O
D+E
E
K
决策人数 N
10
图4-3 一致同意与多数同意的效率
4.2.3多数票规则
多数票规则，指一项集体行动方案必须经至少一半以上投票人同意才能通过 和被采纳的一种投票规则。多数票规则又可分为简单多数票规则和比例多数 票规则。简单多数票规则是指只要赞成票超过半数，集体选择方案就可以通 过。按比例多数票规则是指赞成票高于半数以上的比例（如2／3，3／4等）， 方案才能获得通过。
公共经济学
第4章 公共选择理论
杜振华
北京邮电大学
第4章 公共选择理论
4.1公共选择理论概述 4.2直接民主制下的公共选择
4.3代议制下的公共选择
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4.1.1公共选择理论的产生和发展
1.公共选择的含义
公共选择是对政府决策过程的经济分析，是经济分析工具在政治领域 的应用和延伸，主要指在市场经济条件下，以个人利益最大化为内在 动力，通过民主投票实现的对公共经济的合理决策。
C
－105 －120
净收益总额
－15 －10
2.中位选民定理
首先引入峰值、单峰偏好、双峰偏好、中间投票人等概念
峰值是指把有关公共产品的议案，按照公共产品的数量排序，如果一个议案 给投票者带来的满足程度既高于数量较少的公共产品议案，又高于数量较多 的公共产品的议案，那么这个议案就处于投票者偏好程度的一个峰值。 单峰偏好是指这样的情况，如果所有的议案中只有一个议案位于投票者偏好 程度的峰值，那么就称投票者的偏好是单峰偏好。在图4-2中，三个投票者都 是单峰偏好的。 双峰偏好就是指有两个议案位于投票者偏好程度的峰值，从图形上看，投票 者的偏好有两个尖点。
Βιβλιοθήκη Baidu
多数票规则的特点主要有:
1.部分人利益受损
5.易出现投票悖论(voting paradox)
2.投票交易成本相对较低 3.少数人不热心参与投票 4.易出现弃权或投票交易现象
所谓投票悖论，就是在有两个以上备选 方案时，多数票规则下存在的导致议案 相互循环、最终结果不存在的现象。
11
4.2.4加权投票规则和否决投票规则
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4.2.5投票交易和中间投票人定理
1.投票交易
所谓投票交易是指在简单多数规则下，获胜的多数人受益价值的总和可能低于
少数人的成本价值。在这种情况下，少数人可能愿意进行选票交易以避免这种
情况。此时，选票交易可能有两种情况：一种是一部分人收买另一部分人，让
他们投票赞成自己所赞成的方案。第二种情况是双方达成协议，在某个问题上
中位选民也叫中间投票人，就是指对某个议案或公共产品需求量持中间态度 的人，他正好把另外偶数个投票人分为兴趣或意愿刚好相反的两组。
2．公共选择理论填补了古典自由主义理论中最重要的空白之一，即自 由主义者过去没有充足的理由来驳斥对手们对公共行动功效的盲目信赖。
3．公共选择理论最富有创造性的贡献之一，是对国家的发展提出了一 系列合理的解释。
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4.2直接民主制下的公共选择
直接民主制，是指集体决策中所有相关利益的人都能直接参与投票决策的制度。
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3.交易政治学
经济学的基本命题是交换。公共选择理论用交易的观点看待政治过程， 把政治过程看作是市场过程。公共选择理论强调政治活动的交换本质， 其目的是说明国家的作用是通过政治规则的制定与实施来保证人们自愿 选择的自由。
4.1.4对公共选择理论的评价
公共选择理论的重要贡献在于：
1．公共选择经济学家们成功地把“经济人”范式用于大量非商业性的 社会领域(如政治领域)，有助于增加 “经济人”范式的科学用途。
2.公共选择与个人选择的差别
第一，偏好体系不同 第二，选择过程不同 第三，生产成本弥补方式和个人偏好表达方式不同 第四，资源配置效率不同
第五，选择意愿不同
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3.公共选择理论兴起的背景及原因
公共选择理论产生于20世纪40年代末，“大体上从1948年以来，公共 选择作为一个独立的研究领域而发展起来了”(布坎南语)，而它作为一 个学派或思潮的兴起则是60年代末70年代初。它的产生不仅成为当代 西方社会学特别是经济学、政治学中的一个重要理论学派，而且成为当 代西方公共管理实践特别是政府改革实践的一个重要理论基础。
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4.2.2一致同意规则
1.一致同意规则的涵义
所谓一致同意规则（Unanimity rule），是指一项集体行动方案，只有在 所有参与者都同意，或者至少没有任何一个参与者反对的前提下，才能最 后通过实施的一种表决方式。
2.一致同意规则的特点
预
（1）帕累托改善的选择
期 成
（2）参与者平等的选择
本
（3）避免“搭便车”行为