企业法律风险管理控制

引言

同学们下午好，非常高兴再次受点睛网的邀请，和大家沟通企业法律风险管理控制相关的主题。今天在这样的场合下，设立什么主题讲什么内容，对我们来说都是有一定困难。企业法律风险管理的概念以及企业法律风险控制的概念，在实践当中有不同的理解和掌握，也有一些不同类型的产品，大家都会认可企业法律风险控制，确实是律师新兴的业务领域，未来还是会有很大发展空间。实际上真正能够有机会参与企业法律风险管理项目的运作，能够参与到产品的操作以及项目法律服务当中，并不是一个特别容易的事情。企业法律风险管理项目跟过去律师接触的业务是截然不同的，在于工作方法、工作思路、工作成果不同，是一个全新的东西，全新也是体现在方法和细节上。

一、企业全面法律风险管理项目概况

企业法律风险管理，我们在谈这个概念的时候，过去是谈企业法律服务，也就是诉讼和非诉讼。传统法律服务的概念，你会发现它有个共同的特点，针对是企业现存法律问题。企业法律风险管理和这些不一样，不是针对企业现存或者正要解决的某一个问题出现的，在业务中就有一个困难，企业在没有具体问题的时候，为什么找律师？让律师解决什么东西？在谈企业法律风险管理的时候，就要看什么是企业法律风险，在企业法律风险管理和控制之下的，企业法律风险是什么？

企业法律风险是我们管理的标的，是企业环境发生各方面的变化，企业会遇到发生不利后面的一种可能。企业法律风险是企业当中时时刻刻都存在的，企业法律风险是把律师拽到前台，很多人都讲法律顾问是保健医，诉讼等于手术去开刀，企业法律风险是把律师拉到企业管理的内部当中。

在实践当中企业法律风险管理有大的误区，什么是企业法律风险管理？公司的合同制度有问题，我现在面临的管理难题，找律师解决是否是法律风险管理？这些具体事项还是一种具体服务，企业法律风险是个系统化的工作，是企业一系列的制度、规章、体系完成，体现的这种管理，而不是某些具项的内容，它是要形成一系列的制度和活动，让企业管理过程当中时时刻刻存在，具项的东西不是企业风险管理的内容。现在很多律师为了扩展日常法律服务的内容，把法律风险管理的概念植入到企业日常顾问当中，这还是一个很借鉴的方法。

企业法律风险管理服务未来的走向，一个走向就是系列化企业法律风险服务，另外一个，就是把服务的理念植入到现在在提供日常法律服务当中，提升日常法律服务的理念和水平，这是企业法律风险管理的概念的延展，对律师开展业务特别有好处。

在日常法律服务的延展，只是对律师开拓日常业务的好处，但不是算做企业法律风险管理的概念。企业法律风险整体管理是不同的法律依据跟渊源，2005年10月证监会《关于提高上市公司质量意见》；2006年6月国资委《中央企业全面风险管理指引》；2007年4月保监会《保险公司风险管理指引（试行）》；2007年5月14日银监会《商业银行操作风险管理指引》；2007年1月19日全国工商联《关于指导民营企业加强危机管理工作的若干意见》；建立健全企业法律风险管理体系已经成为全面提升企业管理水平增强抵御风险能力的必备条件。

全面风险管理，还没有哪个规定单纯讲法律风险。法律风险的管理，是企业全面风险管理当中的一条线。企业法律风险是否独立成为一个产品？我认为也是仁者见仁，还要看企业具体的情况。

但是大家要有一个概念，你跟企业谈法律风险，跟企业其他管理到底是什么样的关系？从2006年国资委的规定《中央企业全面风险管理指引》，是从财务风险、商业风险、法律风险等，法律风险只是它其中几大风险之一。它要求中央企业做全面风险

管理，在这之下才有企业法律风险管理的概念和要求，所以首先是大家必须明确。现在大家了解的话，风险管理的行业，或者做风险管理的服务，并不是只有律师在做，做得最好的不是律师，都是咨询公司。一类是第三方咨询公司，还有会计师事务所，为什么他们做得很多，而且某种程度上做得还好？我真正做风险管理，我认为他们比我们有优势，源于两个方面，第一个方面，因为法律风险很难在企业当中形成单独的体系管理，必须依托于企业现有的管理制度，甚至跟财务管理嫁接，才能够真正起到作用。律师是否把财务管理、企业内部管理联系在一起，对律师来说是一种挑战，法律风险如何植入对我们来说是一个难题，所以他们有优势。第二个，律师的作业模式跟操作模式，法律风险的概念，对于律师的要求非常的细致、全面，律师能够完成这个工作的素质还是有差异。律师想这个行业里面发展，还是有相当的路要走。

我们去推动企业法律风险控制的项目，跟客户谈，一般是两个概念同时走，要么单独做企业法律风险控制，要么谈企业全面风险管理的概念。谈企业法律风险概念，是由自己的团队来完成，会吸纳一些具有财务、税务和其他管理咨询的人员在我们队伍当中，第二种操作思路，完全是律师事务所做全面风险管理，对于这里面涉及的财务等方面，和其他机构来合作。如果以律所形象出现，还是要把法律放在前面。我们推动业务的时候，更多跟客户强调，要做项目，首先要说服客户，为什么做企业法律风险管理？现在有法律或者政策要求只是央企，北京国资委的企业还处在可做可不做的状态当中，做法也不同。对于范围内更广大我们的目标群，怎么来沟通你需要做这个问题？在这个过程当中，还是需要全体律师的推动。过去法律事务管理停留在事务性的管理，我们将来做企业法律风险管理，核心的目的是要做控制型的管理。

我们在通过企业法律风险的管理项目，是想把企业法务部门变成控制型，也能体现系统和全面的工作，能够把企业管理的重点突出。

在大的企业集团当中，更多的业务都是独立的，这是它第一个希望了解跟评价的。第二个，对于业务部门，到底法律风险在哪儿？应该加强什么样的管理？法律风险的问题在哪儿？我在每一年的时候，通过这个工作一针见血指出来，企业整个运作当中的法律风险所在，指出来它的隐患所在，并且提供有效的方法？企业法务部跟业务部门的沟通，更加能够有的放矢。我不是每年都是跟业务部门的沟通都是很形式化，但是都没有针对性，这是企业老总给我们提出来的。我们也对照央企规定来看，怎么能够建立他说的这种，内部对法务部门和对业务领域的评价体系？我们也在结合央企的管理规定来进行对照。

同时我们注意到一个问题，在央企集团，每年各地省分公司发生的诉讼是非常多的，无论合同内的以及跟主营业务相关的诉讼，我们发现这是非常大的诉讼。当我们对照央企管理规定的时候，2006年6月国资委提出来央企全面风险管理的概念之后，它对于企业风险管理，无论财务、法律、商务以及环境的风险，企业法律风险系统形成闭环，是由什么开始？要有信息的沟通贯彻始终，你首先要目前能够建立初始的法律风险信息，然后因为风险的评估，然后制定风险策略，进行实施解决、监督、改进，它要求企业无论财务、法律，任何法律管理应该建立闭环的制度、循环。

作为法律风险如何能够建立闭环？闭环的基础肯定是如何建立初始的信息。企业法律风险当中管理的难题所在，就跟企业老总提到一样，比如在审理合同过程当中发现，业务部门存在很多问题，在各种纠纷和诉讼当中，发现存在的很多问题，在企业发生其他争议事件当中存在很多问题，这些问题始终是孤单、零散的摆在企业管理层的面前，始终没有成为一个体系。在企业风险管理当中，任何企业都是存在的，没有办法分析评价企业管理执行情况，也不能准确找到现有制度存在的漏洞。我们对于央企，真正进入到企业当中，发现企业有特别浩瀚的制度。每一个制度拿到律师面前，