内部审核检查清单
公司内部审核清单(仅供参考)
0218-4.3
对重大危险源和重要环境因素是否制定控 制措施；控制措施的审核是否完备；
控制措施是否得到有效验证
0221-5.3
是否发生工伤事故，发生事故是否按照程 序要求进行处理
2/3
管理体系内部审核检查清单
被审核部门：人力资源部 章节号
0221-5.4
审核要点及方法
是否因国家法律、法规更新而引起的职业 健康安全、环境管理运行体系的偏离、不 符合，提出文件的变更和修改
0206-4.1
是否在适用的岗位上配备了具有满足能力 意识和任职条件要求的人员
0206-4.2
对新入厂人员是否进行了入厂教育
1/3
管理体系内部审核检查清单
被审核部门：人力资源部 章节号 审核要点及方法
是否制定了本部门的年度培训需求，并依 据公司年度培训计划组织落实本部门年度 培训工作Βιβλιοθήκη Y/N客观证据记录
是否对教育培训工作的效果进行总结
是否组织国家各专业资格培训
是否按程序和要求进行人力资源的协调和 调配
0218-4.1
是否对本部门涉及的环境因素采取有效的 方法进行识别并保持清单；
0218-4.2
对已经识别的环境因素和危险源是否采取 恰当的方法进行评价；对评价出的重要环 境因素和重大危险源是否保持清单
文件保管是否完备；电子文件是否安全保 管；
0201-4.10
作废或失效文件是否按要求及时撤出或销 毁；
0204-4.4
是否按要求识别获取保管评审和更新职能 范围内的质量、职业健康安全、环境管理 相关的法律法规、标准规范及其他要求
是否根据管理评审报告中的要求实施改正 并保存相关记录
0206-3.1
是否制定并实施教育培训工作计划
公司管理体系内部审核清单(doc 9页)
是否针对本项目进行危险源和环境因素辨识，确定重大危险源和重大环境因素，保持记录
现场确认重要环境因素是否有遗漏
是否针对重大危险源和环境因素制订预防措施和控制措施
是否有职业健康安全和环境控制责任制
在施工组织设计、施工方案时是否针对职业健康安全和环境因素制定措施和办法
施工现场的布置是否符合文明工地的要求
该项目又没有制定检验和试验计划？有没有按规定进行了过程检验的试验，有无记录
施工过程中如何对检验和试验状态进行标识？是否按程序实现了状态的标识
E/S 4.5.2
法律法规合规性评价
Q 8.3 E/S 4.5.3
检验中发现不符合项的材料、成品、半成品是否按要求进行标识、评审和处置
工程中发现的不符合项，是否进行了标识，整改情况
现场观察产品、包装和防护标识以及产品的状态
现场物资帐、物、卡是否一致
该项目有无发生设计变更，是否按程序进行了变更施工
E/S 4.4.7
是否根据重大危险源和重大环境因素制定应急预案
有无成立应急领导小组
有无应急计划，内容是否符合程序文件的要求
是否保持社会上，应急救助机构的联系办法和方式
是否进行过应急演练或讲解，有无记录
在工程开工前是否有机械设备使用计划，是否有本项目的设备维修保养计划？设备维护修理是否按要求进行
是否有本项目的“四防”预案，并有效执行
设备的使用和维修是否有有效的污染控制措施，是否有有效的防护措施以保证职工职业健康安全
租用的机械设备是否指定专人使用并负责日常的管用养修，有无记录？重大吊装项目是否编制吊装计划并严格执行
有无质量、职业健康安全和环保计划
报批手续是否完整
目标和指标的实施情况
生产计划部 内部审核检查清单
√ 任查5 种物料的釆购单, 看其供货商是否在合格供货
商名单之内?
√ 任查5张釆购单, 看其是否清楚列明所需釆购物料的
要求?
√ 如供货商不能按时交货, 采购部有无做好相应处理?
(查5份延期交货的采购单)
生产指令是如何发出的？有否相应的记录？
√
√ 各部门是如何将生产的情况反馈到生管的？查相应的
7.5.1生产 记录，如生产日报表 5 和服务提
√ 供的控制 生产是否在控制的范围内进行生产？查生产计划与生 产日报及调整记录。
出货是否有相应的记录？查出货记录
√
顾客有否提供一些顾客财产？如LOGO，包装资料
√
顾客提供顾客财产时，有否相应的沟通记录？
√
6
7.5.4顾客 财产
顾客提供的物料，是否有进行检验或验证？
√
有，见质量手册中有关 质量目标的说明
√
准时交货率≧98%
部门质量目标达成了吗?
√
达成了
√ 组织是否为生产部制定了形成文件的职责和权限?
2 5.5.1
部门的职责和权限是什么?
√
质量手册
详见:质量手册5管理评 审
√ 是否有6月份的生产计划?生产计划有否分发到各个部
门？
已发放，有分发记录
生产过程有否按生产计划安排进行生产？
稽核組長:
稽核员:
判定 OK NG
3/2 2011/3/7 稽核记录
顾客投诉是否得以妥善处理。
√
得以解决
公司如何确保采购的产品符合产品的要求？ 有否建立合格供应商清单？查相应的记录 Nhomakorabea√
建立相关的制度，确保采购 的供应商达到公司的要求， 确保采购的产品达到公司的 要求，确保沟通畅顺
仓储部 内部审核检查清单
以标识的日期为判定 标准
公司如何确保顾客财产受到保护
有专用区域
公司有否为顾客财产制订程序文件？
6
7.5.4顾客 财产
顾客财产是否有登记记录？
顾客财产是否有进行检查？查相应的检查记录
顾客财产检查发现不合格后如何与客户进行沟通？查 相应的沟通记录。
有程序 有记录 有记录 有沟通记录
现场的物料存放是否良好？仓库有什么措施保证物料 不被损坏？
及出仓记录。
能否做到帐物一致？任查5款产品的实际数量与帐本 数量是否一致？
仓库存放的产品是否有进行标识？
查5款产品的标识是否清晰，是否能够明确表述物料 的状态？
5
7.5.3标识 可追溯性
标识上是否有QC的确认记录？
现场存放的不良品是否有专用的区域存放？是否有专 用的标识？是否有QC人员的签名？
2/1
XXX制品有限公司
内部审核检查清单
被稽核部门
仓储部
稽核时间
稽核依据 GB/T19001:2000 idt ISO 9001:2000及本公司质量管理体系文件
序 号
标准条款
稽核内容
判定 OK NG
2011/3/7 稽核记录
组织是否建立了形成文件的公司级质量目标?
已建立,见质量手册
1 5.4.1 部门的质量目标是什么?
有 有 有 有标识 清楚 有品质检验记录 有专用区域
2/2
XXX制品有限公司
内部审核检查清单
被稽5稽核核依7可部.5据追.门3溯标G性识B/T19001:2000
idt
仓储部
稽核时间
ISO 9001:2000及本公司质量管理体系文件
序 号
标准条款
稽核内容
2.安全管理体系内部审核检查清单及现场记录表
管理体系内部审核检查清单及现场记录表□GB/T19001□GB/T50430□GB/T24001□GB/T28001受审核部门（现场）审核时间陪同人员页码体系要素检查要点及检查方式现场记录（评价栏中，合格划“√”其余须用文字记录）评价Q QJ E SQ:7.1.47.1.4过程运行环境：1、施工作业现场环境，是否做到工完料清；2、施工现场照明是否满足要求；3、施工噪声是否控制在国家标准内，有无防护措施。
查施工现场。
审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日1□GB/T19001□GB/T50430□GB/T24001□GB/T28001受审核部门（现场）审核时间陪同人员页码体系要素检查要点及检查方式现场记录（评价栏中，合格划“√”其余须用文字记录）评价Q QJ E SQJ:10.5.110.5.1施工过程质量控制：1、作业人员是否持证上岗；2、是否制定安全文明施工控制措施；3、应对突发事件，是否制定应急措施，是否配备应急物资；4、是否将分包方纳入项目安全管理体系；查：1、特种作业人员有效证件；2、查安全文明施工控制措施、方案；3、查应急预案、应急物资清单；4、查分包方安全生产许可证、安全生产责任书、人员培训情况等。
审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日□GB/T19001□GB/T50430□GB/T24001□GB/T28001受审核部门（现场）审核时间陪同人员页码体系要素检查要点及检查方式现场记录（评价栏中，合格划“√”其余须用文字记录）评价Q QJ E SS:4.3.1E：6.1.1、6.1.21、是否有相关的危害辨识清单，辨识结果是否覆盖了施工的全过程，是否充分无遗漏，是否包含职业病辨识的结果。
查危害因素识别、评价、控制清单，评价、论证记录、管理方案，查环境因素识别、评价、控制清单，查管理方案。
2、是否有重大危害因素清单和重要环境因素清单，是否符合本单位施工活动的特点、是本单位施工过程中存在的主要安全与卫生问题。
行政人事部 内部审核检查清单
稽核依據 GB/T19001:2000 idt ISO 9001:2000及本公司質量管理體系文件
序 號
標準條款
稽核內容
判定 OK NG
2/2
2011/3/7
稽核記錄
公司是否有将相应的机器设备作出登记？请 查找5台机器设备的登记记录。
有登记，登记于机器设备一览 表中
公司是否有对机器设备进行编号管理？
證書嗎?
公司是否有制定基础设施控制程序？请记录 文件名称
有，见职务描述表
有，如电工
有，如内审员 有年度计划，2007年度的 有计划 有培训记录 有培训考核记录，有考核
有培训记录 有
有证件
有资格证书 有，COP-630设备和工作环境
控制程序
XXX制品有限公司
内部审核检查清单
被稽核部門
行政/人事部
稽核時間
机器设备在停机或维修过程中有否张挂相应 的标识，以确保操作人员或维修人员的安 全？
被稽核部門確認:
稽核組長:
有保养记录 有维修记录
有标识 稽核员:
有编号，按部门来统一编号
公司是否对相应的机器设备制作了相应的安
全操作规程？安全操作规程是否有张贴出
来？查5种不同的机器。
7
6.3 基础设施
是否有制订机器设备的保养十分规程？
有张贴，如注塑机 有保养规程
机器设备有否进行保养？查5台机器的保养 记录。
机器设备需要维修有否进行相应的记录？查 机器设备维修记录。
XXX制品有限公司
内部审核检查清单
被稽核部門
行政/人事部
稽核時間
稽核依據 GB/T19001:2000 idt ISO 9001:2000及本公司質量管理體系文件
1.质量管理体系内部审核检查清单及现场记录表
管理体系内部审核检查清单及现场记录表□GB/T19001 □ GB/T50430 □ GB/T24001 □ GB/T28001审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日1□GB/T19001 □ GB/T50430 □ GB/T24001 □ GB/T28001目标是否围绕职责、审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日□GB/T19001 □ GB/T50430 □ GB/T24001 □ GB/T28001审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日3□GB/T19001 □ GB/T50430 □ GB/T24001 □ GB/T28001审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日□GB/T19001 □ GB/T50430 □ GB/T24001 □ GB/T28001和服务验收的准则，是否考虑：风险和机遇、审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日5□GB/T19001 □ GB/T50430 □ GB/T24001 □ GB/T28001审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日□GB/T19001 □ GB/T50430 □ GB/T24001 □ GB/T28001审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日管理体系内部审核检查清单及现场记录表7□GB/T19001 □ GB/T50430 □ GB/T24001 □ GB/T28001审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日管理体系内部审核检查清单及现场记录表□GB/T19001 □ GB/T50430 □ GB/T24001 □ GB/T28001审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日管理体系内部审核检查清单及现场记录表□GB/T19001 □ GB/T50430 □ GB/T24001 □ GB/T280019审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日管理体系内部审核检查清单及现场记录表□GB/T19001 □ GB/T50430 □ GB/T24001 □ GB/T28001审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日管理体系内部审核检查清单及现场记录表□GB/T19001 □ GB/T50430 □ GB/T24001 □ GB/T2800111审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日管理体系内部审核检查清单及现场记录表□GB/T19001 □ GB/T50430 □ GB/T24001 □ GB/T28001审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日管理体系内部审核检查清单及现场记录表□GB/T19001 □ GB/T50430 □ GB/T24001 □ GB/T2800113审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日管理体系内部审核检查清单及现场记录表□GB/T19001 □ GB/T50430 □ GB/T24001 □ GB/T28001审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日15。
内审检查表清单
O在测量、分析和改进活动中是否采用了统计技术？
O监视和测量活动是否能确保满足要求和实现改进？
8.2.1
顾客满意
O是否对顾客满意程度进行必要的调查并进行分析？
O是否进行相应改善以提升顾客的满意程度？
8.2.2
内部
审核
O是否对内部审核方案进行了策划？
7.4
采购
7.4.1
采购过程
O是否有程序化文件规范供货商管理及供货商的导入考评及定期考评?
O是否有程序化文件规范对供货商的管理?
O对于供应商定期专访是否有记录?
O合格供应商名单是否保持最新记录?
O是否有程序文件规定对厂商的评估、资格确认或取消资格的程序规定？
O是否有程序文件规定对外包厂商进行管理?
O评价外包厂商的记录是否保存?
O必要时，是否据纠正预防措施进行文件标准化?
O改善行动是否有追踪系统?
O改善报告是否经由适当的人员审查核准?
8.5.2
纠正措施
8.5.3
预防措施
O验证测试所发现的问题是否有对产品进行重新判定并采取纠正预防措施，记录是否完整?(8.5.2/8.5.3)
O制程监控中所发现的异常是否有及时的纠正改善措施并保留记录?
O质量记录的填写是否符合要求并签名?
O质量记录的销毁是否有记录?
O是否有一程序化文件对质量纪录的控制加以界定?
5.2
以顾客为
关注焦点
O组织如何确定顾客的需求和期望？
O将顾客的需求和期望转化为要求的形式是什么？
O组织如何证实顾客需求转化为相应要求并得到了满足？
5.3
质量方针
O是否了解公司的质量方针及质量目标?
公司内部审核清单-项目部通用版(仅供参考)
管理体系内部审核检查清单被审核部门：
管理体系内部审核检查清单被审核部门：
管理体系内部审核检查清单被审核部门：
管理体系内部审核检查清单被审核部门：
管理体系内部审核检查清单被审核部门：
管理体系内部审核检查清单被审核部门：
管理体系内部审核检查清单被审核部门：
管理体系内部审核检查清单被审核部门：
管理体系内部审核检查清单被审核部门：
管理体系内部审核检查清单
被审核部门：
审核员：审核组长：
日期：日 期：。
2023年内部审核检查表(三体系)
符合条款要求
6.3 变更的策划
公司的变更是否有策划控制方法？
符合条款要求
管理评审定期进行，评审输入 管理评审是否由总经理亲自主持并定期进行，输入
符合条款要求
要充分
内容符合体系要求吗？评审内容覆盖全面吗？
9.3 评审输出内容的全面性，后续 评审结论有输出吗？有无后续工作？如何开展
工作及验证
的？结果验证并反馈最高管理者了？
所有抱怨是否进行了登记和 恰当的处理，并反馈给顾客
查顾客反馈清单,查看纠正预防措施的落实情况及 符合条款要求
反馈顾客的情况
顾客财产是否及时登记并有 效管理，发生丢失损坏及不合 用时是否及时知会顾客
向员工了解是否清楚管理办法 查顾客财产清单，抽查其中 3 件
符合条款要求
顾客提供文件、软件等信息的 是否符合文件规定，有无要求索回，查记录
■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项
XXX 有限公司
职责、权限得到规定
是否有清晰的组织结构？相关职能部门或岗位的 职责是否得到规定，并充分沟通？
■合格□不合格□建议项
■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项
■合格□不合格□建议项
■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项
XXX 有限公司
7.5.2 7.5.3
ISO13485内审检查表(含各部门)
最高管理者已规定企业内的职责、权限。
符合
符合
最高管理者应指定管理者代表并明确其职责和I权限。
尼管理者代表的任命书和职责、权1限。
3高管理者指定管理者代表，明确其职责和权限
符合
审核员：
受审部门
总经理管理者代表
日期
标准条款
审核内容
审核方法
记录
评价
5.5职责、权限和沟通
3最高管理者应确保企业内建立适当的沟通过才程,以确保质量管理体系的有效性。
殳查证实企业内部沟通方式和渠道1的文件和记录。
1有内部沟通
符合
4企业的最高管理者应熟悉国家有关医疗器械的法律、法规，熟悉产品生产技术。对产品质量负全部责任。
与高层领导座谈。
熟悉国家有关医疗器械的法律、法规。
符合
5各部门负责人及各岗位员工应明确自己的职责、权限及相互关系，了解组织的质量管理体系活动。
抽查二个员工。
1生产企业应至少建立、实施保持以下程序文件：按要求建立手册/程序/作业指导文件等作业控制文
件
佥查文件。
有按要求建立手册/程序/作业指导文件等作业控制文件。
符合
符合
2按文件控制程序，对与质量有关的文件（包括质量体系文件、产品技术文件及相关的管理文件）进行控制。
D文件发布前应得到批准以确保其适宜和充分性O必要时对文件进行评审和更新并再次批准。
佥查培训计划和档案记录。
按工作要求进行培训考核
符合
8采购人员必须有中等以上学历.熟悉产品及原材料等采购知识、相关标准以及采购产品的生产过程和质量要求。
了解采购人员情况。
熟悉产品及原材料等采购知识、相关标准
符合
行政部内部审核检查单模板
评价
GJB9001C相应的条款
手册或程序
符合
基本符合
不符合
2、质量手册的管理情况
3、质量记录的管理：
4、管理评审
5、内审活动组织和实施：
记录、报告、审核员能力：
内审结果，整改，纠正措施内审报告：
行政部组织编制了《质量手册》《程序文件》等相关的质量管理文件。
文件按《质量手册》《程序文件》管理要求进行控制发放。但查法律法规清单，其中的中华人民共和国国防法的最新修订实施日未识别更新。
手册或程序
符合
基本符合
不符合
6、过程的监视和测量
7、数据分析
1）实施数据分析所涉及相关部门的职责和权限是否得到规定和沟通？
2）实施数据分析的信息来源、渠道、方式、方法是否予以明确？
8、年度改进计划
9、检查纠正措施、预防措施情况？
查所有过程的监视和测量都按规定进行策划和实施, 过程能力未达到要求时都有按规定进行相应处理。
10
10.2
7.1.4
7.1.4
10
10.2
√
√
√
√
审核员：
1）数据与信息的管理部门及规定：质量手册中对此进行了明确规定。
2）数据收集、分析、传递与处理：质量手册中对此进行了明确规定。
查依规定制定《质量管理体系年度改进计划》并对完成情况进行实施、考核。
纠正预防措施与实施：内审开出4项，并对过程监督中发现的问题提出纠正预防措施，整改证据充分。
7.1.4
7.1.4
内部审核检查单
受审核部门：行政部 编号：
时 间
检 查 内 容
检 查 记 录
依 据
评价
GJB9001C相应的条款
内审项目清单
内部审核检查项目清单一、各体系部门通用检查项目：1、询问部门负责人的职责及其他人员的环境岗位职责;2、询问是否了解本企业环境方针;3、询问本部门有哪些环境因素,是如何识别出来的查相关记录;4、询问对本部门存在的环境因素是如何控制的,查相关制度;5、询问适合于本部门的法律、法规及其他要求有哪些,本部门是如何获取这些法律、法规及其他要求的,查相应的记录;6、询问全厂环境目标、指标如何分解到本部门的,本部门的目标、指标完成情况怎样,查相关的记录;7、查本部门是否有环境目标、指标所需的实施方案或控制办法;8、询问本部门的环境培训是怎样开展的,查相关的培训计划,实施方案记录、原始资料等;9、询问本部门是怎样进行内、外环境信息交流的,查环境信息交流记录;10、询问是否了解环境管理体系文件的编制;11、询问本部门的体系文件是怎样管理的,查相应的文件管理记录;12、询问本部门的记录是如何管理的,查相关记录;13、涉及到本部门的应急项目是怎样预防与应急的,查现场管理;14、涉及到本部门的运行控制程序有哪些,是怎样执行的,查相应的记录;15、询问涉及到本部门的监测与测量的项目有哪些,是如何执行的,查相应的记录;16、询问本部门如果出现不符合项是如何纠正的;17、询问是否了解环境管理体系审核与管理评审的区别;18、查看办公环境是否整齐;二、各体系部门特性检查项目：质技处1、询问该部门如何对纸张使用、化学品化验污水排放进行控制的,查相应制度;2、询问该部门如何对技术改造、产品质量等环境方面的法律、法规及要求和有关信息进行获取的,查相关的制度和记录;公司办1、询问本部门是如何对纸张的使用进行管理的,查相关制度;2、询问本部门怎样对使用的勤务车辆进行管理,查相应的制度和记录;3、询问本部门是怎样获取各级政府关于环境保护规定、地方标准及规划目标、总量计划等环境方面的法律、法规及要求的,查相关记录;4、询问本部门是否对勤务车辆司机进行环境方面的培训,查相关记录;5、询问机动车辆司机是否了解机动车辆尾气排放标准;工会、后勤1、询问该部门如何对职工人身保护环境方面的法律、法规及要求和有关信息进行获取,查相关记录;2、询问该部门如何对全厂固体废弃物进行管理,要相关制度和记录,现场检查固体废弃物分类管理;3、询问本部门如何对全厂职工的摩托车进行管理,查现场管理、相关制度、记录;4、询问该部门如何对卫生防疫、固体废弃物方面的法律、法规及要求和有关信息进行获取,查获取记录;5、现场检查食堂环境状况是否符合要求,产生的固体废弃物是否按要求处理;进出口公司1、询问本部门是如何对纸张的使用进行管理的,查相关的制度;2、询问本部门是如何对使用的勤务车辆进行管理;3、询问本部门是如何对产品或服务的环境法律、法规及要求和有关信息进行获取的,查相关制度和记录;4、询问本部门是如何同国外客户进行信息交流的,查相关记录;5、询问本部门是否对国外原、畏材料供应商的环境资格进行过评定、查相关记录;销售公司1、询问该部门如何对纸张的使用进行管理,查相关制度、记录;2、询问该部门如何对产品服务的环境法律、法规及要求和有关信息进行获取,查相关制度和记录;科研所1、询问本部门是如何对打样污水进行控制的,查相关的制度;2、询问本部门是如何对纸张的使用进行管理的,查相关的制度;3、询问本部门怎样对化学品进行管理的,查相关的制度;4、询问本部门是如何对技术改造革新等环境方面的法律、法规及要求进行获取的,查相关的获取规定和获取记录;5、询问本部门在产品工艺设计方面是如何减少污水产生的,查相关的制度;6、询问本部门是否对原、辅材料新供应商的环境资格进行过评定,查相关记录;企管处1、询问本部门是如何对厂内噪声进行控制的,查现场管理、相应制度;2、询问本部门是如何对安全消防进行控制的,查现场管理、相应制度;3、询问本部门是如何对化学品进行管理的,查现场管理、相应制度;4、询问本部门是如何对原、辅助材料的消耗进行控制的,查相应的制度和记录;5、询问本部门是如何对安全消防、劳动保护、卫生防疫等方面的法律、法规及要求和有关信息进行获取的;6、现场检查该部门对环境管理体系的了解情况、岗位责任制的执行情况,以及对化学品事故、火情的预防与应急技能的掌握情况等;7、询问本部门怎样确定全厂能耗指标,检查相关记录;8、询问该部门如何对全厂废油及油污物进行管理,查相关制度和记录;9、询问该部门如何对汽车尾气进行控制的;10、询问本部门如何对机动车辆环境方面的法律、法规及要求和有关信息进行获取的,查相关记录;11、询问本部门如何对机动车辆进行管理,查相关记录、制度;12、现场检查本部门产生的固体废弃物的管理情况,查相关记录;13、询问本部门是如何对全厂环境因素进行识别评价的,查相关记录;14、询问本部门是如何获取环境法律、法规及其他要求的,查相关记录;15、询问本部门是如何制订全厂环境目标、指标的,目标、指标的完成情况怎样,查相关记录;16、询问本部门如何制订环境培训计划,实施情况如何,查相关记录;17、询问本部门是如何进行环境信息交流的,查相关记录;18、询问本部门是如何对环境体系文件进行控制的,查相关记录;19、询问本部门是如何对运行控制程序进行监督、监控的,查相关记录;20、询问本部门是如何应急准备与响应程序的有效运行进行监督的,查相关记录;21、询问本部门是如何纠正出现的不符合项的,查相关记录;22、询问本部门如何进行环境管理体系审核的,查相关记录;23、询问本部门如何进行管理评审的,查相关记录;24、询问本部门如何对纸张的使用进行管理的,查相关制度;生产处1、询问本部门是如何对原、辅材料的运输进行控制,查相关制度;2、询问该部门如何对供应商进行管理,查相关制度和记录;3、询问该部门如何对原、辅材料有关环境方面的法律、法规及要求和有关信息进行获取的,查获取规定和记录;4、询问该部门如何通过调度生产来合理使用资源、能源的,查相关制度和记录;5、询问该部门如何对化学品事故、火情进行预防和应急,查相应制度;政工处1、询问该部门如何对纺织、政治、教育等环境方面的法律、法规及要求和有关信息进行获取,查相关制度和记录;2、询问本部门是如何开展全厂环境培训工作的,查相关的制度、记录;装备处1、询问该部门如何对全厂水、电、汽的消耗进行控制的,查相关制度和记录;2、询问该部门如何对全厂污水进行控制的,查相关制度和记录;3、询问该部门如何对厂界噪声进行控制的,查相关制度和记录;4、询问该部门如何对氧气、乙炔等化学品的采购与使用进行管理,查相关制度、记录;5、询问该部门如何对资源、能源、噪声、设备、技改、污水方面的法律、法规及要求和有关信息进行获取的,查获取规定和记录;6、询问该部门如何对设备及有关配件供应商进行控制或施加影响,查相关记录;7、询问该部门如何对合同方进行控制或施加影响的,查相关制度和记录;8、询问该部门如何对污水泄漏进行预防和应急的,查相关制度和记录;9、现场检查污水处理站、计量室：⑴询问站长的职责、污水排放标准、污水排放是否达标、污水站的重要环境因素有哪些等,查相关记录;⑵检查现场作业指导书是否有效、管理状况及执行情况如何;⑶检查现场是否有应急准备与响应制度、相应培训是否到位;⑷检查现场记录管理是否符合标准;⑸查监测、测量运行是否有效;10、现场检查电工、管道、供水、供汽班：⑴询问员工是否知道自己的环境岗位责任,查执行情况;⑵询问员工是否了解环境管理体系;⑶查固体废弃物管理制度执行情况;准备分厂1、询问该部门如何对生产污水排放、染化料容器清洗污水排放、化学品的贮存与使用进行控制的,查相就制度;2、现场检查车间对生产污水、染化料容器清洗污水、化学品的贮存与使用是否符合作业指导书要求;3、现场检查车间对员工的环境意识、生产技能、特殊重要岗位技能环境岗位责任制培训是否到位,查相关记录;4、现场检查固体废弃物、废油及油污物管理情况;5、现场检查车间对火情、化学品事故、污水泄漏的预防与应急制度的执行情况,相关培训是否到位;6、现场检查监测与测量程序运行是否有效,查相关记录;7、检查该车间资源、能源消耗情况,是否达到目标、指标要求,查相关记录;织造一分厂1、现场检查该车间如何对织机噪声进行控制,查相关制度;2、检查该车间如何对油料的贮存与使用进行管理,查相关制度;3、现场检查该车间对员工的环境意识、生产技能、特殊重要岗位技能、环境岗位责任制的培训是否到位;4、现场检查该车间如何对产生的固体废弃物、废油及油污物进行管理;5、现场检查该车间对火情、化学品事故的预防与应急制度、执行情况如何、相关培训是否到位;6、检查该车间监测、测量程序运行是否有效,查相关记录;7、检查该车间资源、能源消耗情况是否达到目标、指标要求,查相关记录;织造二分厂1、现场检查该车间对织机噪声管理情况,查相关制度和记录;2、检查该车间对油料的贮存与使用的管理情况;3、现场检查该车间对员工的环境意识、生产技能、特殊重要岗位技能、环境岗位责任制的培训是否到位,查相关记录;4、现场检查该车间如何对产生的固体废弃物、废油及油污物管理情况;5、现场检查该车间对火情、化学品事故的预防与应急制度、执行情况如何、相关培训是否到位,查相关记录;6、检查该车间监测、测量程序运行是否有效,查相关记录;7、检查该车间资源、能源消耗情况是否达到目标、指标要求,查相关记录;成品分厂1、询问该车间如何对生产污水排放、染化料容器清洗污水排放、化学品贮存与使用进行控制的,查相关制度;2、现场检查车间对生产污水、染化料容器清洗污水、化学品贮存与使用是否符合作业指导书要求;3、现场检查该车间对员工的环境意识、生产技能、特殊重要岗位技能、环境岗位责任制的培训是否到位;4、现场检查固体废弃物、废油及油污物的管理是否符合作业指导书要求;5、现场检查车间对火情、化学品事故、污水泄漏的预防与应急制度执行情况,相关培训是否到位;6、检查监测与测量程序运行是否有效,查相关记录;7、检查该车间资源、能源消耗是否达到目标、指标要求,查相关记录;财务处1、询问该部门如何对财经环境方面的法律、法规及要求和有关住处进行获取,查获取记录;2、询问本部门与企管处如何确定全厂能耗定额指标,查相关记录;3、询问本部门如何保证ISO14000工作资金到位,查相关记录;。
质量管理体系内审检查及记录表(范本)
4．1
质量管理体系总要求
1）质量管理体系的结构和层次是否清楚？
2）过程是否识别并表述？
3）是否存在和明确对产品质量有影响的外包过程？如何控制？
4）过程的顺序及相互关系是否明确？
5）有那些控制准则和方法？
6）如何保证体系运作所需的资源？
7）信息是否充分？
7．5．4
顾客财产是否在合同中明确是否包括知识财产
当顾客财产出现损坏或不适用时是否记录并报告客户
7．5．1
是否按规定向顾客提供了服务包括各种配件服务及执行国家“三包”的规定
8．2．1
对顾客满意与否的信息收集规定了哪些渠道执行情况如何
对客户投诉如何处理了解对顾客投诉处理情况及处理结果是否满意
8．5．2
质量方针的适应性是否规定定期或不定期的评审和修订？
5．4．1
质量目标
1）质量目标是否制定并发布？
2）质量目标是否分解和落实？分解是否适宜并得到评审？
3）质量目标是否量化并可测量？
4）质量目标是否与质量方针保持一致？
5）质量是否满足产品要求所需的内容？
质量目标的实现情况如何是否实现了持续改进？
5．4．2
参与评审的部门是否包括被评审设计/开发阶段有关的职能部门的代表
评审的结果和之后的跟进措施是否有记录
7．5．3
是否进行设计/开发验证确保满足设计/开发输入要求,如何验证
7．3．5
验证的结果及之后的跟进措施是否有记录
7．3．6
是否对设计和开发进行确认是否在产品交付或实施之前完成
确认结果及必要措施的记录是否保持
纠正和预防措施开展情况及有效性
注：合格在评价栏打“√”，不合格在评价栏打“╳”，观察项作“△”。
新版ISO9001-ISO14001-ISO45001三体系内部审核检查表
41
应急准备 和响应
询问负责人，识别的紧急情况有哪些？建立了
哪些应急预案？是否充分？现场观察，确认进
行了哪些应急准备？配备了哪些应急资源？检
8.2
8.2 查应急演练的相关记录，确认应急演练是否定
期实施？应急预案是否得到及时评价和更新？
询问现场人员（包括外包方和进入工作场所的
人员）是否清楚应急准备和响应的要求？
新版ISO9001/ISO14001/ISO45001三体系内部审核检查表
被审区域/接待人:
审核日期:
序 号
内容
标准条款 ISO9001 ISO14001 ISO45001
检查内容
外部提供
32
过程、产 品和服务
8.4
的控制
询问负责人，外部提供的过程、产品和服务包 括哪些？对这些外部供方分别如何控制？是否 进行了调查、评价和持续的监视？查看外部供 8.1.1/8. 方的名录，抽查外部供方的控制记录，确认外 8.1 1.2/8.1. 部供方的控制是否符合要求？抽查采购品的相 4 关合同、订单和验收记录，确认对采购品的控 制是否符合要求？如何向外部供方、承包方沟 通环境/ 职业健康安全的要求？如何对其进行 控制？
审 核 员: 审核证据和不符合事实的描述
17 资源总则 7.1.1 7.1
询问管理层，公司为建立、实施、保持和持续 7.1 改进管理体系提供了哪些资源？现有的资源有
哪些约束？可能需要外部提供的资源有哪些？
18 人员
7.1.2
询问部门负责人，是否制定公司人力资源发展 规划？查看人员名册和档案，确认管理体系运 行和控制所需的人员有哪些？如何得到这些人 员？提供的人员是否满足需求？
29
运行策划 和控制
NOSA安健环管理体系内部审核检查参考清单
被审核单位审核员审核组长日期NOSA五星營理体系标准申核手册NOSA★ ★ ★ ★ ★1.14.1提供适当的设备•厕所和清洗设备符合标准。
•厨房，餐厅和食品储存设备符合标准。
•有充足的清洁器具（扫帚，拖把，等等）。
•提供充足的废物箱。
1.14.2清洁和卫生设施•所有设施清洁（瓷砖,地面,墙面，固定设备和装置)。
•提供肥皂，毛巾和卫生纸。
•废物箱保持清洁并定期清除废物。
•提供充足和整洁的个人上锁衣柜和更衣室。
•厨房和餐厅清洁并无害虫。
•进行深度清洁并有适当的有害物控制程序（合同)。
1.14.3指定食物区域•在更衣室，个人上锁衣柜或工作场所无食物。
•规定食物存储场所（午餐合,等等)。
•在指定场所内食用食物。
1.14.4定期检查•定期检查设备与其使用情况。
•米取纠正偏差措施。
•在工作培训中论及个人卫生问题。
•健康协调员/职业健康护士进行定期巡视。
•健康协调员/职业健康护士监控关于设备的报告。
•健康协调员/职业健康护士提交书面的建议书。
•完成检查用的核查清单。
•核查清单覆盖所有需要的条目，例如：-供水系统,控制 -排水渠 -阴渠系统-内务/厂务-盥洗设备/淋浴-更衣室和设施1.14.5接触污染管理•评估与食物加工相关的健康风险（制造者和消费者)。
•制定适当的风险控制措施。
用品、清洁工具等。
4.是否有标准或者制度来指导卫生设施的清洁和保洁等？5.现场查看卫生间的清洁和保洁是否符合要求？便池（器）是否清洁；是否有手纸、洗手液和干燥（纸巾或者烘干机）；地面是否干净；卫生间内是否有异味；6.是否为现场就餐人员指定了就餐点？就餐环境是否保持卫生；餐盒是否经过杀菌并有防止疾病传播的措施？（如标识）7.现场查看员工更衣室和衣柜是否符合卫生要求；是否有干燥和灭虫的措施？8.现场查看员工浴室是否符合卫生要求？是否按照要求进行消毒和灭虫等.9.食堂加工间是否有出入的控制制度，并执行？10.是否有食品和原材料米购的控制制度？采购品是否符合卫生要求（许可）？是否有标识指导其消耗和使用期限？11.现场查看食品贮存环境是否符合要求（温度、湿度、通风、照明、通道、容器等）12.检查蔬菜、肉类等清洁的程序是否符合要求？清洁池是否分开并依从标识？13.检查厨具是否清洁，消毒是否依从确定的程序？14.检查餐具是否清洁，消毒是否依从规定的程序？15.检查加工人员的个人卫生情况？16.检查销售人员的卫生情况？17.检查工作人员是否具有健康证，并展示？18.餐厨垃圾回收和贮存是否符合规范？19.餐厨垃圾转移承包商如何控制？是否有跟踪餐厨垃圾的去向和用途？20.整体效果情况评估？2.5.6.1.元素1.21元素1.15 污染风险控制含义：管理与污染相关的风险。
内审查检表(质量,生产,仓库,采购)
内审查检表(质量,生产,仓库,采购) 质量检查一、物料质量检查1.物料外观检查–规格是否符合要求–表面是否平整无损伤2.物料数量检查–实际数量是否与记录一致二、生产过程质量检查1.生产设备运行情况–设备是否正常运转–是否有异常噪音或异味2.产品外观检查–成品质量是否符合标准–是否有裂痕或变形生产检查一、原材料验收1.原材料质量检查–规格是否符合要求–是否有检验证书2.原材料数量检查–实际数量是否与订单一致二、生产过程控制1.生产计划执行–是否按计划进行生产–是否及时调整产量2.生产环境检查–车间是否清洁整齐–是否存在危险品存放仓库检查一、库存管理1.物料入库–是否按照标准操作流程–记录是否完整准确2.物料出库–是否有备货清单–是否有发货记录二、库存盘点1.定期盘点–是否按照计划进行盘点–盘点记录是否准确2.异常品处理–对于次品的处理方式–是否及时通知相关部门采购检查一、供应商管理1.供应商审查–供应商资质是否齐全–是否有最新的合作协议2.供应商绩效评估–评估是否按时完成–是否及时沟通改进建议二、采购流程1.采购订单管理–订单是否准确并及时下发–是否有采购跟踪记录2.采购成本控制–采购成本是否符合预算要求–是否有节约成本的措施以上为内审查检表（质量，生产，仓库，采购）的详细内容，希望能够为企业的内审工作提供参考，确保各个环节都能够规范执行，提升企业的管理水平和产品质量。
质量管理体系各部门内部审核检查表(包含完整检查内容)
√
2.组织过程管理的要求是否形成了文件并批准实施？
《质量环境管理手册》有经过审核批准；
√
5.1领导作用和承诺
最高管理者对满足顾客要求有何想法？现以何方式传达满足顾客要求的重要性.
质量方针：全员参与、客户满意、持续改进、精益求精。
√
是否确定了最高管理者的职责，并发布实施？
质量管理体系各部门内部审核检查表
（包含完整检查内容）
1.管理层
2.生产部
3.品质部
4.采购部
5.工程部
6.仓库PMC
7.资材部
8.行政部
9.业务部
内部审核检查表
审核部门
管理层
审核日期
2018-1-17
版本
01
审核员
陪审员
判 定
标准条款
审核内容
审核记录
严重
轻微
观察
OK
上一次内审与最近外审的问题点
无
4.1
是
√
组织是否通过使用质量方针、质量目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审，致力于提高QMS的有效性？
是
√
组织持续改进QMS绩效是否明显？有充分的、可靠的事实或数据对比予以证明？
质量目标达成分析检讨；
√
10.2不合格和纠正措施
1.组织是否建立并保持了“数据分析和改进控制程序”？该程序是否按照标准要求作出以下的规定：
《质量环境管理手册》管理者代表经过任命，并规定了其职责；
√
5.2方针
最高管理者是否建立了公司的质量管理体系方针并形成文件？
质量方针：全员参与、客户满意、持续改进、精益求精。
√