SWX-A-11不合格品控制程序_修正版
不合格品处理控制程序
文件制修订记录1.0目的：对不合格品加以识别、区隔、风险评估、重新处理，以防止非预期的使用或流入客户手中。
为对品质异常能及时反应及处理、预防、消除异常原因，以维持品质系统正常运作。
2.0范围：针对来料，在制品、出货等各个阶段的不合格品。
3.0定义：不合格品（Nonconformity）：超出接收标准，不满足要求的产品。
返工（Rework）：由原加工流程对不合格品重新加工使产品符合需求规格。
修理（Repair）：增加加工流程以对不合格品加以修复，使其符合需求规格。
挑选（Sorting）：对不合格品加以挑选，以区别等级。
报废：无法作挑选处理并不可能进行重工或修复的不良品及维修成本高于制作成本之不良品。
批退(Reject)：品管单位检验材料、半成品、成品等有品质异常不满足需求状况时，将检验品整批退还供应商或制造单位，并要求处理的情形。
特采：于进料、生产过程或最终成品发现的不合格品，因客户、生产需求急迫，客户或销售部代表客户同意授权，或投入后不影响产品功能、构造机能、特殊外观要求及应用功能性，不造成人身安全，可满足最终客户使用品质的不合格品做特殊接收的状态，等同让步接收。
降级、降档：因产品检验不符合定义标准要求，而采用更低标准确认接收、降级处理的状况。
4.0各部门职责①质量部负责不合格品处置活动之协调，包含来料不合格、生产中不合格、顾客反馈不合格等。
•定义不合格品的区分、隔离及标示方式；•评估定义不合格品的挑选方式及标准；•品质异常发生时，不合格品紧急处理方式要求；②生产部•负责对生产过程不合格品区隔作业及相应的标识。
•执行对品质异常发生时不合格品的应急处理要求；•按照工艺及质量提供的方案执行不合格品品的返工、修理、挑选等作业，负责生产原因造成品质异常之分析与改善；③工艺部•品质异常发生时之应急处理方案拟定。
•对过程品质异常之分析与改善要求。
•对修理、返工作业方式定义。
•其他部门负责履行本部门的职责予以协助。
不合格品控制程序
不合格品控制程序不合格品控制程序是一套旨在管理和控制不合格产品的方法和规程。
它有助于组织在生产和质量管理过程中处理和解决不合格品的问题。
以下是一个典型的不合格品控制程序的主要步骤和要素：1. 识别不合格品：首先，需要明确和定义不合格品的标准和准则。
这可以通过参考相关的行业标准、产品规范和质量要求来完成。
同时，也可以根据企业的特殊需求和要求来制定不合格品的定义。
2. 检测和检查：针对不合格品的检测和检查应该尽早地进行，以确保不合格品不会流入下一道工序或交付到客户手中。
这可以通过使用适当的检测设备、工具和方法来实现，例如检测仪器、抽样检测等。
3. 确认不合格品：一旦不合格品被检测出来，需要进行确认和评估。
确认不合格品的步骤包括评估其严重程度、原因和潜在的影响。
这可以通过使用质量控制工具和技术，如鱼骨图、因果分析、故障模式和效果分析等来完成。
4. 处理不合格品：处理不合格品的方式取决于其严重程度和原因。
轻微的不合格品可以通过进行修复、重新加工或其他纠正措施来改善。
但对于严重的不合格品，可能需要进行报废、退货或重新生产。
5. 记录和报告：所有不合格品的处理过程都应该被记录下来，并生成相应的报告。
这些记录和报告可以用于以后的分析、审查和改进。
同时，它们也可以作为质量管控的参考和证明。
6. 分析和改进：定期对不合格品进行分析，以识别潜在的问题和改进机会。
这可以通过使用质量管理工具和技术，如统计过程控制、六西格玛等来实现。
通过不断的分析和改进，可以减少不合格品的发生率和提高产品质量。
综上所述，不合格品控制程序是一个关键的质量管理工具，它有助于组织管理和控制不合格品，以确保产品质量符合标准和要求。
通过明确的步骤和要素，可以有效地处理和解决不合格品的问题，并不断改进生产过程和产品质量。
不合格品控制程序(格式规范可编辑)
不合格品控制程序1目的为有效防止不合格品进入下道工序或出公司，对不合格品的存放、处理等进行监督控制，确保不合格品的非预期使用和交付。
2 适用范围适用于原辅料、辅材、产品交付发生不合格的控制。
3 职责3.1品管部负责对检验中发现的不合格信息传递并对不合格品处置结果进行监督管理。
3.2生产部依据不合格品评审结论组织处置，对不合格品进行联络、标识、贮存管理。
3.3技术研发部负责对不合格原辅料进行技术评审。
3.4公司总经理负责批准本公司不合格品的处理。
3.5 各车间负责查找产生不合格品的原因，制定相应的纠正和预防措施并组织实施。
3.6产品经营部门按照不合格品（原辅料、产品）处置审批执行。
4 工作程序4.1不合格原辅料控制4.1.1原辅料的验收进入公司的原辅料，品管员依据公司原辅料标准进行验收。
抽检到指标不符合内控要求时均判为不合格品，品管员及时通知仓库保管做好标识。
品管员发起不合格原辅料处置审批单将不合格事实传递至技术研发部技术评审，对于能让步接收的原辅料报总经理审批，由产品经营部门与供应商协商索赔；对于退货的原辅料，产品经营部门接退货通知后一周内将物资退出仓库。
4.1.2 辅材的验收辅材及项目物资到货由物资兼职质检员负责验收，经验收不符合质量要求被判定为不合格的，进行退货、换货。
因生产急需让步接收的，由使用部门发起公司物资让步接收审批单，验收人员填写不合格事实描述，经质量、设备、技术、安全、项目等部门评审后经总经理审批执行。
4.2不合格中间品的控制4.2.1当生产过程中连续出现2次中间品不合格时，由车间负责填写不合格纠正和预防措施表，车间技术员填写不合格事实陈述并组织进行原因分析、制定相应预防措施。
同时组织举一反三检查，车间负责人签字审批后由技术员作好措施实施，品管员跟踪验证并保存记录。
4.3不合格成品的控制4.3.1出现不合格产品时，品管部发起不合格品处置方案审批单并进行不合格产品的事实描述，车间填写不合品处置申请，并制定不合格原因分析、纠正及预防措施，经车间负责人签批后提交生产主管部门、主管领导进行审核，审核后提交总经理审批。
不合格品控制程序
不合格品控制程序1目的对不合格品进行控制，以防止其非预期使用或交付，制定本程序。
2范围适用于本公司不合格品的控制，本程序中不合格品包括原材物料、中间产品（包括工艺指标）和成品的不合格。
3职责3.1生产技术部是本程序的主管部门。
参与不合格品的评审和执行情况的监督。
3.2采购部门负责召集相关部门/车间对原材物料的不合格品进行评审。
3.3供应部负责参与对不合格煤、焦炭、采购进厂的甲醇等主要原材物料的评审，并负责标识、处置；负责不合格原材物料的记录、标识、隔离和处置。
3.4营销部负责销售产品不合格品的评审。
3.5质量检验中心负责对成品不合格品评审。
3.6生产车间负责组织对不合格中间产品的评审、记录、标识和处置；并负责成品不合格品的记录、标识、处置。
4工作程序4.1对不合格品的处置方法。
4.1.1进行返工，以达到规定要求。
4.1.2让步接收或拒收。
4.2不合格原材物料的控制4.2.1不合格的煤、焦炭等由检验人员在分析报告单、检验委托单上分别盖“不合格”章后交供应部，供应部人员负责标识和追溯，对“不合格”的煤、焦根据“不合格”情况进行让步接受并与供方协商解决，并保存好记录。
4.2.2质量检验中心检验出的除 4.2.1条以外的不合格原材物料等由检验人员在分析报告单、检验委托单上分别加盖“不合格”章，由采购部门组织评审，填写《不合格品评审表》。
a)拒收的原材物料处置由采购部门退货，并记录。
b)让步接收原材物料的处置由采购部门、使用车间做标识、记录。
4.3不合格的工艺指标、中间产品（成品）控制4.3.1工艺指标不符合时，工艺操作人员应时按操作规程进行调整，防止因指标不符合影响中间产品（成品）质量。
4.3.2生产车间检验人员检验发现中间产品不合格时，应通知操作人员，操作人员在接到不合格通知后应进行返流加工或进入中间槽/不合格品槽，并做好岗位记录。
4.4不合格成品的控制。
4.4.1售前在成品贮罐中不合格的甲醇、醋酸执行《兖矿国泰化工有限公司关于产品回制的管理规定》，回制后的产品，要重新进行质量检验。
SWX-A-11不合格品控制程序_修正版
1 目的对不合格产品的鉴别、隔离、控制、评审和处置做出规定，以防止其非预期的不合格产品的交付或使用。
2适用范围本程序适用于外购原材料（含外协件）、半成品和成品发生不合格品时的控制。
3职责3.1工厂经理根据公司人员专业水平和所处部门，授权公司内部有资格人员为不合格品管理、评价、评审和处置（评价、评审和处置，以下简称审理）人员，保证不合格品审理人员能独立行使职权。
如要改变审理人员的决定，必须签署书面意见并存档备查。
3.2不合格品审理小组●不合格品管理小组和不合格品审理小组由工厂经理书面授权的审理人员组成。
●不合格品管理小组组长由管理者代表担任，负责组织和协调不合格品审理人员的审理工作及对不合格品管理程序进行修订、对不合格品处置进行检查、对各审理小组的审理过程和结果进行监督检查。
●轻微不合格品审理小组组长由轻微不合格品审理小组人员中任一审理人员担任。
审理人员两人以上（含两人）可以单独处理轻微不合格品，但审理人员中至少一人应为质量技术部人员。
●严重不合格品审理小组组长由管理者代表或质量技术部经理担任。
严重不合格品审理小组两人以上（含两人）负责审理严重不合格品。
●审理小组成员负责收集销售人员及顾客提出产品问题的相关信息、顾客投诉的信息，并提出初步意见或建议。
必要时，由审理小组组长做最终解答或回复；审理小组成员负责收集顾客投诉相关信息，处理顾客投诉，填写投诉报告。
指定人员初步判断原因。
审理小组组长负责确定并填写投诉报告中的根本原因部分。
●审理人员的审理决定，审理小组可以书面方式否定；审理小组的意见只有工厂经理以书面意见的形式才能否定。
3.3质量技术部●是不合格品控制过程的主管职能部门。
●负责监督不合格品审理决定的实施。
●收集、整理、归档管理不合格品审理资料。
3.4交检部门负责实施不合格品审理决定。
3.5检验人员负责判定产品合格与否，剔出不合格品，作识别标记和隔离，并作好不合格品处置前后的检验记录。
4.工作程序4.1鉴别和记录4.1.1 检验人员对发现的不合格品进行鉴别，区分与规定要求不符合的特性和超差程度。
不合格品控制作业程序
1.目的：为避免不合格品误用或流出而造成品质问题，将不合格品给予标示，隔离，记录，分析，处理。
2.范围：研发、进料、制程（包括自检）、成品出库、库存品、客户退货以及各检验或测试阶段所发生的不合格品均适用。
3. 定义：3.1不合格品是指未满足现行质量标准的原材料、半成品及成品。
3.2特采指针对不合格品所采取的挑选/加工或让步接受之作业。
3.3返工指从不合格批中挑出不合格品，并进行加工修理。
3.4品质部：负责对所发现不合格品的判定、标识，组织对不合格品的评审，跟进处理结果。
3.5生产部：负责对所发现不合格品的标识、隔离与处置。
3.6研发部：参与不合格品评审，对不合格品的处理提供技术支持。
3.7工程部：不合格成品处理组织评审。
3.8采购部：负责不合格来料的退、换货处理，跟进处理结果。
3.9仓库：负责对库存不合格品的标识、隔离，提出复检申请并按检验结果进行处理。
4. 权责：5．内容：5.1 不合格品分类处理：5.1.1 各阶段检验测试作业的执行，鉴别，核准，标示与隔离须按相关程序规定办理并根据问题的严重性，必要性，必要时填写[纠正措施要求]，按《纠正预防措施控制作业程序》办理。
5.1.2 不合格品返工后，需经过品质部人员再行检验，合格后方可流入下工序。
5.2 进料检验：原材料、外协品检验不合格时：5.2.1 采购部或生产部有急需时可提出特采申请，按本程序特采要求办理。
1）不合格品由品质部人员在进料包装上贴红色[不合格标签]，视情况开出《IQC抽检不合格处理报告》，按《纠正预防措施控制作业程序》处理。
2）若需进一步处理，由品质、仓库通知采购部/生产部。
并由品质部跟供应商联系并执行纠正措施。
若需退货，由仓库填写《退货单》办理退货。
同时仓库须将退货单、送货单一并转交采购部归档处理。
5.3 制程检验：制程中发现不合格品﹙料﹚时：5.3.1 生产过程中所发现的不良品由检验人员进行隔离区分并记录于相关检验报表上。
若不良品可直接加工成良品时，由生产部按[作业指导书]处理，若无法加工成良品的则由生产部开立[报废申请单]进行申请，经品质部确认，制造中心总（副）经理核准意见进行办理。
不合格品控制程序1
正确管理不合格品，确保不合格品得到有效识别和控制，避免不合格品非预期使用或交付。
2适用范围适用于生产和交付过程中不合格品的控制。
3职责3.1 检验员识别、标识不合格品，开具《不合格品处理单》以及相关信息传递。
3.2 制造部经理对过程不合格品处置，质检组长对不合格零部件处置，副总对不合格成品处置。
3.3 副总经理经理对产品确认前的不合格品处置，开发项目负责人对相关开发期零部件识别、标识。
3.4 技术文件更改引起的不合格品由开发部经理处置，包装物更改引起的不合格品由采购部经理处置。
3.5 仓管员负责入库不合格品标识和隔离，车间组长负责生产过程中不合格品标识和隔离。
3.6 采购主管、计划主管、车间组长、仓管员负责执行对不合格品处理。
4流程5.1 不合格品评定处理5.1.1 从零件采购、原材料采购、成品组装、零件加工等生产过程中，检验人员按产品接收要求检验产品，对不符合接收要求的产品判定不合格品，进行标识，填写不合格品处理单进行处理。
5.1.2 原材料、零部件不合格品处理单由质验组组长处理。
当生产急需的不合格品经副总经理评审后确认不对装配后的产品性能产生影响，提交质验组组长重新处理；组装成品不合格品处理单由质验组组长审核, 副总经理处理；制造部零件加工过程不合格品处理单由制造部处理，质验组保留处理意见。
5.1.3 处理不合格品处理单时，职能人员可决定不合格品返工/返修、选别、拒收/报废处理方式，对不合格品进行接收或让步接收处理。
涉及客户产品的不合格品处理单经质量部经理评审后交市场部向客户或客户代表确认后处理。
5.2 不合格品标识隔离5.2.1 按《产品标识和可追溯性程序》，不合格品除了有产品标识，还应有不合格品标识，放置在不合格品区域。
5.2.2 采购物料不合格品如在二个工作日内还没处理的，由暂收员负责标识在指定的不合格品区实施隔离。
5.2.3 生产过程的不合格品由生产线组长负责标识及时放置于指定的不合格品区实施隔离。
不合格品控制程序
x x x x x有限公司不合格品控制程序文件编号：xxxx版本号：第A版编制人：审核人：批准人：受控状态:受控编号:会签:对不合格品进行鉴别、标识、隔离、评审、处理和记录，防止不合格品的非预期使用或交付。
2范围适用于从原材料进厂到产品交付所有发现的不和格的控制（含顾客处发现不良）。
3职责3.1技术质量部是不合格品控制过程的归口管理部门，负责组织对不合格品进行评审处理。
3.2销售部、生产部、物控部和行政部以及其他相关责任部门配合技术质量部开展不合格品审理工作。
3.3采购负责对进货不良组织评审，技术质量部负责组织生产过程中的不良品评审。
4术语定义4.1不合格品：不符合产品检查基准（质量和有害物质）及顾客要求事项的产品.4.2让步接收：已判定为不合格但在功能性能上没有问题，需通过顾客承认处理的事项.4.3作废：不能按预定要求使用或不能经济地进行返修的不合格品的处理方法。
4.4返品：我们进货入库的原材料、半成品或成品，判定为不合格重新返送给供应商的产品，或已经到达顾客顾客入库检验不合格返回我公司的产品。
4.5返工：不合格发生后通过补救措施让不合格符合检查基准的行为.5工作程序5.1进货检验不合格的处理“进料检验委托单”内记录，写明不良内容、规格型号、数量、批号和生产日期，并在不合格批上粘贴不合格标签。
“进料检验委托单”通知物控部仓管员及采购员，仓管员将不合格转移到不合格品区，进行隔离存放。
“不合格品评审处理单”，由生产部或配合行政部实施处置。
原材料不合格品的处理措施有：退换货或让步接收。
A让步接收由行政部填写《让步接收申请表》，组织相关部门填写评审意见，由管理者代表审核，总经理批准后方可接收。
有害物质不能满足顾客或法律法规要求时不可以让步接收。
B对于评审结果判定为退换货时，由采购员联系供应商进行处理。
C将不合格品评审的结果填入“不合格品评审处理单”“进料品质不良联络单”由采购员发送供应商，要求供方接收到“进料品质不良联络单”后，3个工作日内提供改善对策并实施。
不合格品控制程序
不合格品控制程序1.目的通过对不合格（品）的识别和控制，及时对不合格（品）进行处理，有效地防止不合格的非预期使用或交付。
2.范围对不合格产品、管理服务中的不合格行为及本公司确定的其他不合格行为的识别、评审和处理。
3.职责(1)总经理或其授权人负责不合格（品）处理意见的批准，负责对严重不合格行为进行经济、行政追究建议。
(2)各部门负责人负责对本部门出现的不合格的认定和追究、重大不合格报本公司认定和追究。
(3)各部门负责人负责对各自的不合格（品）采取纠正或纠正措施。
4.程序(1)不合格品的分类①轻度不合格：个别或偶然发生的，经解释沟通后，取得顾客谅解的不合格；②一般不合格：连续发生的，采取措施后，很快可以弥补过失的不合格；③严重不合格：连续或多次发生的，在顾客中或社会上对公司形象造成恶劣影响的不合格。
(2)4.2 不合格的类别①采购产品的不合格由采购部门负责处置，一般采用退货、返工、让步接受等方式。
②物业管理、后勤服务中的不合格：1)违反法律、法规、规章制度的行为；2)服务态度、服务质量不合格；3)工作质量、工作效率不合格；4)其他损害公司利益或顾客利益的行为；5)本公司确定的其他不合格行为。
(3)不合格发现途径①内、外部检查发现；②客户举报、投诉发现；③客户反馈、沟通中发现；④下一工作或管理服务环节发现；⑤其他途径发现。
(4)不合格的评审和处理①上级组织或外部检查发现的各类不合格，由公司领导指定人员进行调查核实，根据调查核实情况填写《不合格报告》。
②公司级内部检查，内部审核、管理评审发现的各类不合格，由相应的部门指定人员进行调查核实，并根据调查核实情况填写《不合格报告》。
③被客户投诉举报发现的内部管理类不合格，由综合办组织人员调查核实，并根据调查核实情况填写《不合格报告》。
④其他途径发现的不合格，由产生不合格的部门负责调查核实，采取纠正或纠正措施，严重不合格应填写《不合格报告》。
⑤对客户反馈、沟通、内部检查、下一工作过程或服务环节中发现的轻度或一般的不合格项由责任部门采取纠正/预防措施，管理者代表组织相关人员跟踪验证措施的有效性。
不合格产品控制程序
不合格产品控制程序一、目的本程序旨在建立对不合格产品的识别、记录、评估、隔离、处置和预防的有效控制机制，确保不合格产品不会非预期地使用、交付或安装，防止不合格产品对公司的质量信誉和客户满意度造成不良影响。
二、适用范围本程序适用于公司原材料、零部件、半成品、成品以及交付后发现的不合格产品的控制。
三、职责1、质量部负责不合格产品的检验、判定和标识。
组织相关部对不合格产品进行评估和处置。
跟踪不合格产品的处置结果。
收集、分析不合格产品的数据，提出改进建议。
2、生产部负责对生产过程中发现的不合格产品进行隔离和记录。
按照处置决定对不合格产品进行返工、报废等处理。
分析不合格产品产生的原因，采取预防措施。
3、采购部负责与供应商沟通原材料、零部件不合格的情况。
协助质量部对供应商进行评估和处理。
办理不合格原材料、零部件的退货或换货。
4、销售部负责与客户沟通交付后不合格产品的处理事宜。
收集客户对不合格产品的反馈和意见。
5、技术部参与不合格产品的评估，提供技术支持和改进建议。
负责制定不合格产品的返工方案和技术要求。
四、工作程序1、不合格产品的识别原材料、零部件到货后，质量部按照检验标准进行检验，判定不合格的进行标识和记录。
生产过程中，操作人员自检、互检或检验员巡检发现不合格产品。
成品检验发现不合格产品。
客户反馈或退货的不合格产品。
2、不合格产品的记录对不合格产品的名称、规格、型号、批次、数量、发现地点、发现时间等信息进行详细记录。
记录不合格产品的具体缺陷和不合格程度。
3、不合格产品的评估质量部组织相关部（生产、技术、销售等）对不合格产品进行评估。
评估内容包括不合格的性质、影响范围、处置方式和成本等。
根据评估结果确定不合格产品的处置方式（如返工、报废、降级使用、让步接收等）。
4、不合格产品的隔离生产部对不合格产品进行隔离存放，防止与合格产品混淆。
对隔离区域进行明确标识。
5、不合格产品的处置返工：由技术部制定返工方案，生产部按照方案进行返工，返工后重新检验。
不合格品控制程序
不合格品控制程序1.目的和适用范围1.1目的通过对不符合要求的产品（含施工质量问题）的标记、记录、评审和处置，防止其非预期使用或交付，确保我公司产品（含工程施工质量）满足法律法规及顾客的需求和期望。
1.2适用范围适用于不合格的采购品、中间产品、最终产品以及成品交付使用后发现的不合格品的控制，也适用于工程项目施工质量问题处理的控制。
本办法适用于公司各部门及分公司，子公司参考制定。
2.引用标准3.术语和缩写语4.管理职责4.1商务中心负责采购不合格品的标识、记录、评审和处置。
4.2系统集成分公司负责自动化盘、箱、柜、低压成套开关设备、各类控制柜、中间产品、最终产品不合格品的标识、记录、评审和处置。
4.3系统集成分公司负责建筑智能化工程（网络工程）系统的标识、记录、评审和处置。
4.4自动化技术分公司负责自动化工程系统不合格的标识、记录、评审和处置；负责软件产品不合格的标识、记录、评审和处置。
4.5计控技术分公司负责自动化仪控系统工程不合格的标识、记录、评审和处置；负责通讯、安防工程不合格的标识、记录、评审和处置。
4.6商务中心负责对工程施工质量问题的处理结果进行检查验收。
4.7对于列入自我声明的低压配电柜系列产品，科技创新部负责收集政府监督抽查、认证公司工厂检查、监督抽样检测等发现的认证产品不合格信息。
组织对不合格产生的原因进行分析，并采取相应的措施。
系统集成分公司负责不合格原因分析，纠正措施的实施，对不合格进行处置及防止再发生的措施等。
5.工作程序5.1不合格品的识别各过程检验人员在产品实现和生产服务提供的各阶段，按策划规定对采购品、中间产品和最终产品进行监视和测量，以识别不合格品。
5.2不合格品的分类根据不合格品造成损失的情况，将不合格品分为以下二类：5.2.1严重不合格品：产品主要功能、性能指标不符合要求，且无法返工的产品；5.2.2一般不合格品：除严重不合格品以外的不符合要求的产品。
5.3不合格品的控制5. 3.1采购不合格品的控制对经确认后的采购不合格品，由采购人员与供应商联系更换或退货，填写《物质验证质量异议信息反馈表》，并对采购不合格统计分析，用于下次评价合格供方的依据之一。
不合格品控制程序
不合格品控制程序1. 引言在生产制造过程中，由于材料、设备、人员等多种因素的影响，会出现一定数量的不合格品。
为了保证产品的质量和客户满意度，需要建立不合格品控制程序。
本文介绍了一个基本的不合格品控制程序，帮助企业在生产过程中及时发现、控制和处理不合格品，提高产品质量。
2. 定义不合格品在制造业中，不合格品是指与产品设计或规范要求不符的产品，不合格品可能是由于材料、工艺、设备、人员等方面的问题造成的。
不合格品会影响产品的性能、可靠性和安全性，因此需要及时发现和控制。
3. 不合格品控制程序的目标不合格品控制程序的目标是最大限度地减少不合格品数量，并确保不合格品不流入市场，以保证产品质量和客户满意度。
主要包括以下几个方面：•及时发现不合格品并进行追踪和记录；•确定不合格品的原因，并采取措施进行纠正和预防；•控制不合格品的流向，防止不合格品流入市场；•建立纠正措施和预防措施的追踪机制，确保问题的彻底解决；•定期进行不合格品的统计和分析，总结经验，优化生产过程。
4. 不合格品控制程序的具体步骤4.1 不合格品的发现和记录不合格品的发现可以通过定期的检验和抽检，也可以通过员工的反馈和客户的投诉来实现。
发现不合格品后，需要及时记录不合格品的数量、型号、生产批次、发现地点和责任人等相关信息，并进行追踪。
4.2 根本原因分析和纠正措施针对不合格品，需要进行根本原因分析，找出造成不合格品的根本原因。
根本原因可能是材料的质量问题、工艺流程的失误、设备的故障或人员的操作失误等。
通过分析，确定纠正措施，采取相应的行动解决问题。
4.3 预防措施的制定和执行除了纠正措施外，还需要制定相应的预防措施，以防止类似的问题再次发生。
预防措施可能包括加强员工培训、改进工艺流程、优化设备管理等。
预防措施的执行需要确保落实到位，并进行有效的监督和管理。
4.4 控制不合格品的流向不合格品在发现后需要进行标识，防止不合格品混入正常生产中。
对于已经生产出的不合格品，需要及时处理，避免流入市场。
不合格品控制程序
2）挑选&追加工：
a）因考虑交期、成本等方面的影响，不良比率超过接收指标，不合格品可以经过挑选或追加工
能够去除的原材料批次，由采购提出申请，并协调人员挑选处理；
b）挑选后的产品，必须再次经由IQC检验合格后，在物料标识上绿色“合格”贴纸标识，才
可入库发料；
3）退货：
原则上来料不合格均应退回厂商处理，经确认无法进行特采接收、及挑选处理的物料则放置
5.8.4工厂获知其认证产品存在重大质量问题时（如国家级和省级监督抽查不合格等），应及时通知认证机构。
6、引用相关文件：
6.1 《特采流程》
6.2 《客户投诉处理流程》
7、使用表单：
无
1、目的：
对不合格品可明确识别，防止不合格品之非预期使用或交付，确保产品满足内、外部顾客要求。
2、适用范围：
适用于本公司所有过程产生的不合格品的管控。
3、定义：
3.1不合格品：指那些经过检验和试验后，被判定为产品质量特性与相关技术要求和图纸工程规范相偏离，不再符合接收准则的产品。
3.2不合格：不满足要求；
应立即会同相关部门和人员寻找对策，进行改善；
c、IPQC人员须将不良信息记录于[纠正预防措施报告]反馈相关单位，并协同生产线组长确认改
善，并负责追踪改善结果，若无明显改善可对重复发生不良的时段的产品判定重检，直至改善
为止。
d、特采物料进入现场，应予以区分识别标示，制造主管和PQC人员应根据特采标示督导生产线作
在测试、试验结果发现不良时，立即进行可目视的识别区分，对送测试验品及测试结果报告
一起单独区分一起反馈交于送测部门进行处理；
5.5设备、治工具使用时发生的不合格：
1）由发生部门开出相关品质异常单，反馈品质部门依据问题范围指示设备、治工具的使用部
11 不合格品控制程序
深圳新亚特科技有限公司版次A0页次1/3文件名称不合格品控制程序生效日期 2014/10/20 版次修订内容摘要制订修订日期A0 首次发行王敏2014.10.20批准审核制定深圳新亚特科技有限公司版次A0页次2/3 文件名称不合格品控制程序生效日期 2014/10/20 1、目的对不合格的原材料、半成品、成品、客户退回品进行有效处理，防止不合格品的非预期使用或交付，杜绝品质问题发生。
2、范围适用于本公司进料、制程、出货及客户退货等过程不合格品的标识，处理与记录等。
3、定义不合格品：不满足（符合）顾客或公司规定要求的原材料、半成品、成品。
4、权责4.1 生产部：生产过程中不合格品的隔离、标记、记录及处置；4.2 仓库：库存之不合格品的隔离、标识、记录；4.3 品质部：负责对进料、制程及成品等的检验及判定；4.4 总经理：需特别放行的不合格产品的审批。
5、内容5.1 进料不合格的处理5.1.1 IQC根据进料检验规范，对进料零部件和原材料进行检验，具体按《产品监视和测量控制程序》执行；5.1.2 若进料检验不合格，品质部能直接根据检验结果要求判退的，通知采购部联系供应商退回该批来料；品质部不能直接判定供应商退货的，则组织相关部门对进料不合格进行评审，评审最终结果由总经理决定，同时保留评审记录；5.1.3 若同一供应商进料连续两次批量不合格或进料严重不合格，由品质部向供应商发出《纠正预防措施单》，要求供应商予以改善；5.1.4 制程中发现之不良进料，由生产部收集、标示，通知品质人员确认后，由生产部退回仓库统一收集存放；5.1.5 仓库对需退回供应商的不合格进料应隔离存放、登记数量，且尽快联系供应商集中退回。
5.2 制程中不合格品的处理5.2.1生产过程中，作业员发现的不合格品，应放入指定的器具或指定位置并与合格品隔离，及时报告班组长，由班组长指定返工人员进行返工，返工合格后需经品管员确认；不能返工需申请报废的半成品，由生产部填写《报废申请单》，经品质人员确认后，总经理批准，方可报废。
不合格品控制程序
不合格品控制程序1.目的：对不合格品进行控制，防止非预期的使用和安装，确保交付合格品。
2.范围：适用于原料进货到产品交付的全过程的不合格品的控制。
3.职责：3.1质管部负责不合格品的控制和管理。
3.2生产部负责不合格品的返工、返修、处理。
4.工作程序：4.1不合格品被发现后，必须经过记录、标识、隔离、评审和处置过程，未经过上述程序不得投入使用、加工和交付。
4.2不合格品评审：4.2.1轻微不合格品由检验员直接评审，并将结论记录在《检验记录表》上。
4.2.2重大不合格品(指批量不合格或严重影响产品外观和功能的不合格品)由质管部组织生产部、技术部进行会议评审，并将评审结论记录在《不合格品评审记录表》上，评审结论由质管部经理审核，报总裁审批。
4.3不合格品处置：4.3.1处置方式分：拒收或退货(指材料)、返工、返修或不经返修作让步接收、降级或改作他用、报废等五种。
4.3.2进货产品的不合格处置：a）进货产品经检验或验证判定为不合格，由检验员做好标识，通知采购部退换，质管部跟踪处理结果。
b）根据需要对不合格品进行全部检验挑选合格品入库，不合格品交采购部处理，按(a)执行。
4.3.3生产过程的产品处置：a）评审中判定为返工的产品，由检验员直接送给车间主任，安排返工。
b）评审中判定为返修和让步接收的不合格品，由车间主任填写《让步接收申请单》经质管部确认后报总裁批准作让步接收，合同要求定制产品时，使用返修和让步接收的产品应经顾客同意。
c）评审中判定为降级或改作他用的不合格品，由车间主任填写《降级和改用申请单》，经质管部确认后处理，并由车间主任交一份生产部重新下单补料。
d）评审中判定为报废的不合格品，由车间主任填写《报废申请单》经质管部确认后报废。
并由车间主任交一份生产部重新下单补料。
4.3.4最终产品不合格处置。
评审中判为不合格的产品直接交给检验工段，接下来按4.3.3操作。
4.3.5产品交付后，顾客投诉的不合格品按《退货处理流程》操作。
不合格品控制程序
不合格品控制程序1.0 目的本程序规定了对整个生产过程中的不合格品、可疑产品以及客户退货产品的控制与处置方法，对于成品降级（作市场配件用）使用及原材料让步使用规定与批准的方法，以确保不合格品不流入客户手中。
2.0 适用围对原材料验收、外包方产品验收、客户提供产品验收、过程控制、成品检验与客户退货的不合格品与可疑产品的处置办法；对原材料让步使用的规定；对成品降级（作市场配件用）使用的规定。
3.0 定义3.1 不合格品：凡产品经检验或测试不符合标准要求时，则该产品为不合格品；3.2 可疑产品：无状态标识的产品，则为可疑产品；其与不合格品等同对待；3.3 待检品：生产过程中一时难以确定其质量合格与否时，视作为待检品；4.0 程序流程图负责人材料到货送检单仓库材料检验员质量部材料检验员原材料验收报告不合格标识采购员质量经理检验主管处置结论负责人补充说明流程图主要输出主要支持5.25.3 5.4生产操作工 生产部主管生产部主管采购员 采购主管采购员质量主管 生产主管采购员质量主管 生产主管 新品开发主管偏差报告偏差报告检验与测试记录不合格标识 待检品标识 钢化玻璃检测记录质量检验员生产操作工 待检品记录报告处置结论生产操作工负责人补充说明流程图主要输出主要支持 5.55.6“B 级品”记录 偏差申请单生产主管质量主管销售主管 采购主管成品检验记录 质量检验员 检验主管成品抽检/全检报告车间主管 制造经理制造经理处置结论生产操作工生产操作工 “B 级品”记录 偏差申请单生产主管质量主管 销售主管 采购主管负责人补充说明流程图主要输出主要支持 5.7负责人补充说明流程图主要输出主要支持5.8缺陷分析报告 检验主管 销售主管 成品抽检/全检报告质量检验员、测试员检验主管 质量经理成品测试记录质量检验员 检验主管成品抽检/重检结果记录质量经理检验主管质量经理检验主管处置结论质量检验员质量检验员 “B 级品”记录 偏差申请单质量主管质量经理 销售经理 采购经理负责人补充说明流程图主要输出主要支持5.9 5.10检验主管质量经理形式试验报告实验室试验员实验室主管形式试验报告实验室主管质量经理形式试验报告测试人员质量经理质量经理分析报告质量经理多方论证不合格记录测试人员质量经理纠正措施报告质量经理责任部门经理处置结论5.0 补充说明5.1 入库检验不合格，检验员对产品予以标记，在入库验收记录上描述不合格容和处置意见，经部门主管批准后并通知采购人员。
不合格品控制程序11
广西平果铝双迎门业有限责任公司1、目的
对不合格品进行控制，确保不合格品不投入使用，不流入下道工序或出厂。
2、适用范围
适用于原材料、半成品和成品的不合格品的处理。
3、职责
主要由质检部负责，经营部、生产技术部、仓库配合管理。
4、工作程序
4.1根据《GB/T2828.1计数抽样检验及逐批检查计数抽样程序》的规定，判定原材料是否为
不合格品，对不合格品应根据实际情况，及时通知采购与供应商联系，做出退货处理。
4.2半成品的不合格品由生产车间负责控制、质检部监控处理，根据对产品最终质量的影响
程度，质检编制不合格报告（包括问题原因、纠正措施、预防措施、处理方式等）上报批准后，作出相应的返修补救、让步降级处理或报废处理。
4.3成品不合格，质检员应根据不合格的严重程度，并及时做出不合格报告（包括问题原因、
纠正措施、预防措施、处理方式等）上报批准后，做出返修、报废或降级处理。
适宜时经顾客批准，让步使用、放行或接收不合格。
4.4对发现的不合格品应立即处置，做好标识，并采取相应的预防措施，防止同类问题重复
发生。
4.5不合格品返修后，要重新检验，合格后方可出厂。
5、相关文件和记录]
检验和试验控制程序
Q/SY .QP-08
不合格品报告及返修单 Q/SY .QR-PZ-O8
防火门 GB/T2828.1。
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1 目的 对不合格产品的鉴别、隔离、控制、评审和处置做出规定，以防止其 非预期的不合格产品的交付或使用。
2 适用范围
本程序适用于外购原材料 （含外协件）、半成品和成品发生不合格品时 的控制。
3 职责
3.1 工厂经理 根据公司人员专业水平和所处部门，授权公司内部有资格人员为不合 格品管理、评价、评审和处置（评价、评审和处置，以下简称审理）人员， 保证不合格品审理人员能独立行使职权。
如要改变审理人员的决定，必须 签署书面意见并存档备查。
3.2 不合格品审理小组 不合格品管理小组和不合格品审理小组由工厂经理书
面授权的审理人 员组成。
不合格品管理小组组长由管理者代表担任， 负责组织和协调不合格品审 理人员的审理工作及对不合格品管理程序进行修订、 对不合格品处置进 行检查、对各审理小组的审理过程和结果进行监督检查。
轻微不合格品审理小组组长由轻微不合格品审理小组人员中任一审理 人员担任。
审理人员两人以上（含两人）可以单独处理轻微不合格品， 但审理人员中至少一人应为质量技术部人员。
严重不合格品审理小组组长由管理者代表或质量技术部经理担任。
不合格品审理小组两人以上（含两人）负责审理严重不合格品。
审理小组成员负责收集销售人员及顾客
提出产品问题的相关信息、 投诉的信息，并提出初步意见或建议。
必要时，由审理小组组长做最终 解答或回复；审理小组成员
负责收集顾客投诉相关信息， 处理顾客投诉， 填写投诉报告。
指定人员初步判断原因。
审理小组组长负责确定并填写 投诉报告中的根本原因部分。
审理人员的审理决定，审理小组可以书面方式否定；审理小组的意见只 有工厂经理以书面意见的形式才能否定。
3.3 质量技术部
是不合格品控制过程的主管职能部门。
负责监督不合格品审理决定的实施。
收集、整理、归档管理不合格品审理资料。
3.4 交检部门负责实施不合格品审理决定。
3.5 检验人员 负责判定产品合格与否，剔出不合格品，作识别标记和隔离，并作好 不合格品处置前后的检验记录。
4. 工作程序
4.1 鉴别和记录
4.1.1 检验人员对发现的不合格品进行鉴别，区分与规定要求不符合的特 性和超差程度。
4.1.2 原材料或进货不合格品的 处理 质量技术部检验人员在进货监测时，
若判定原材料为不合格， 应 向库 房发 出签 有 不合 格印 章（ 或字 样）的《 原 材 料检验 通 知 单 》。
严重 顾客
库房接到进货不合格检验单后，应立即通知采购人员，并在原材料明显处悬挂“ 不合格” 标识，隔离堆放，严禁误用。
标识的内容和方法按SW—X A—08《标识和可追溯性控制程序》的规定执行。
不合格进货按“ 谁进货、谁负责”的原则，由采购人员退货或者更换，如果需要折让或处理使用，应在《原材料检验通知单》上写明处理使用理由，报工厂经理审批后，才能让步接收。
质量技术部必须跟踪并做出相应记录。
4.1.3不合格半成品胶料的处理
4.1.3.1生产过程中发现没有达到工艺要求的半成品胶料如分散不好或早期焦烧时，操作者应及时报告生产工长。
工长有权要求返工并及时通知质量技术部检验人员进行进一步判定。
4.1.3.2检验人员测试发现的胶料分散或硬度不符合，将在工艺卡片上注明，令其返工以达到要求。
4.1.3.3对于返工的胶料，按照程序重新检验符合要求后，才能进入下道工序。
未经检验人员加盖合格章的胶料不得进入下道工序。
4.1.3.4对于判定报废的胶料，应隔离堆放，并填写报废审批单，按照报废程序处理。
4.1.4不合格产品的处理
4.1.4.1在生产过程中发现有产品缺陷，可能会出现不合格品时，操作者应及时通知生产工长，进行判断，并在工票上做记录。
若判断有困难时，可会同质检人员共同判定，同时启动轻微不合格品审理程序，以决定后续工作的进行。
4.1.4.2对过程检验和试验中发现的不合格品，可先以口头形式向审理人
员报告。
必要时，经过审理小组审理决定。
4.1.4.3经过轻微不合格品审理小组判定的无法达到质量要求的不合格品，由质量技术部启动程序，填写《不合格品审理单》。
将不合格情况做详细描述，再经过第二人验证。
4.1.4.4由审理小组组长组织审理小组对不合格品进行评审。
在充分听取各方意见的基础上，拿出解决方案，组织实施。
由质量技术部验证处理结果。
4.1.4.5在涉及与顾客关系，如影响交货期或涉及顾客让步接收等的问题时，应与顾客服务部进行联系和沟通，征得相关认可。
4.1.4.6必要时，向工厂经理汇报，得到最终确认。
审理人员评价不合格品时，可将不合格品分为下列两类： 轻微不合格品：非工作面的轻微表面缺陷，不影响产品性能、寿命、 安全性、 可靠性的不合格品。
如覆层端面与金属辊体接触面的微小缝 隙、覆层直径略微超出上限(不含超下限) 、覆层轴头轻微氧化变色、 覆层非工作面的孔洞类、 夹杂类缺陷； 审理认定可以利用重工修复的 辊面纹路、粗糙度超标等。
辊体这些缺陷利用重工、经济返修等方法 可以完全消除其对产品最终性能的影响； 轻微不合格品原则上必须进 行重工或修复， 且修复后不影响产品的最终使用性能。
对于不经修复 的轻微不合格品，必须征得顾客同意后才可放行。
严重不合格品： 除轻微不合格品以外的其他不合格品。
如工作面的疏 松、孔洞类缺陷、硬度及各种尺寸超差、需要利用热补或重新进硫化 罐进行处理的产品、 机械加工、 钻孔等过程造成的产品几何尺寸超差 或者粗糙度、硬度超差等。
4.3 评审和处置
4.3.1 审理人员对轻微不合格品进行评审和处置时可以直接将其在工票上 记录并随后由检验人员将处置决定记入检验记录。
审理人员的处置决定限 于： a)
b) 4.3.2
品审理小组组长召集会议，评审和处置严重不合格品。
小组成员对提交资 料逐一评审后，按“协商一致”原则做出处置结论，记入“不合格品审理 单”，并由每个成员签署姓名和日期。
处置结论可能有：
a)
b)
4.2 报告和评价
4.2.1 检验人员对进货检验和试验发现的不合格品填写“检验单” ，对最终 检验和试验发现的不合格品填写 《不合格品审理单》 ，向审理人员要求评价 和分类。
4.2.2 审理人员评价不合格品， 分析不合格品性质和严重程度及对产品性能 的影响，确定不合格品的类别并记录。
4.2.3
a)
b) 返工，以达到规定要求；
经返修或不经返修，虽不能符合规定要求但能满足使用要求时可作 为让步接收，做让步接收时转由严重不合格品审理小组处理。
对于严重不合格品， 必须提交严重不合格品审理小组审理， 由不合格
d)
4.3.4顾客或其代表说明不合格情况，提出让步申请。
征得同意后，方可做出处置决定/ 结论；或者在让步的产品交付时，将让步的情况在产品本身或随行
经返修达到顾客要求；不经返修征得顾客同意后作为让步接收，征
得顾客同意必须由顾客服务部审理人员签署意见；拒收，即对不合
格的外购原材料提出报告，由综合办公室采购人员通知供方，该批
材料做退货处理；报废，对于在制产品报废后重新加工。
做出让步
c)
接收处置前，审理人员应填写“顾客让步接收申请单” ，向
的资料中注明，向顾客、执法机构或其他相关方明示。
4.4 实施和监督
4.4.1 办完审理手续的“不合格品审理单”应返回交检部门，实施审理决 定/ 结论，最终交由质量技术部存档。
实施时应注意：经返修和 / 或返工后 的不合格品必须交检验人员再行检验，并将结果在“不合格品审理单”上 记录。
4.4.2 检验人员应记录处置决定 / 结论的实施情况，并办理相应的手续；应 办理的
手续
有： a) b) c) d) 4.4.3
4.4.4
取相应的纠正措施，如派人去现场修补，召回等。
必要时，由顾客服务部 与顾客协商处理办法，以满足顾客的正当要求。
5 相关文件
5.1 S WX-A-02 5.2 S WX-A-07 5.3 S WX-A-08 6 记录与表格
6.1 不合格品审理单
6.2 原材料检验通知单 返工后经再检验合格的，办理合格入库手续； 让步接收的， 要做好标识，随带“不合格品审理单” 办理入库手续； 拒收的，通知综合办公室退货； 报废的，在不合格品上标示“废品”标识，交检部门将其隔离后填 写报废申请单，履行报废申请程序。
检验人员每月整理一次“不合格品审理单”进行统计公示并存档。
对
于已交付给顾客的产品或产品在开始使用后， 发现不合格时， 应采
质量记录控制程序》 标识和可
追溯性控制程序》 基础设施及
监测设备控制程序》。