证券从业资格考试各科知识点总结(适合考前突击)

基础

1.证券投资基金由基金托管人托管，基金管理人管理和运用资金，因而证券投资基金资产的名义持有人是基金托管人。

2.综合协议交易平台是指深圳证券交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易提供的交易系统。

3.在其他条件不变的情况下，期权期间越长，期权价格越高。这主要是因为权利期间越长，期权的时间价值越大；随着权利期间缩短，时间价值也逐渐减少；在期权的到期日，权利期间为零，时间价值也为零。

4.每股股票所代表的实际资产价值是（账面价值）。

5.证券公司必须是依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司

6.凭证式债券是（债权人认购债券的收款凭证）。

7.物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券

8.与我国证券市场直接相关的金融远期交易是全国银行间债券市场的债券远期交易。该交易从2005年6月15日起开始在全国银行间同业拆借中心进行，中心为市场参与者债券远期交易提供报价、交易和信息服务，并接受中国人民银行的监管。

9.证券公司经营证券自营业务的必须符合自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%的规定 10.我国《证券法》和《证券交易所管理办法》规定，会员大会是会员制证券交易所的最高权力机构。 11.杠杆比率=股票当日收盘价÷(备兑认股权证收盘价÷认股比率12.境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。它也采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购。

13.《证券法》的核心是保护投资者的合法利益。

14.《证券发行管理办法》规定，股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让。 15.收益性是股票最基本的特征。

16.（中证基金指数系列）是2008年2月正式发布的，以2002年12月31日为基日，基点为1000点。 17.我国《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业（分业经营、分业管理） 18.股票股息作为股息的一种形式，（使股价下降）。股票股息保留了公司现金，解决了公司发展对现金的要求，股票股息兼顾了公司利益和股东利益，股票股息对公司的资产、负债和股东权益都没有影响。 19.我国社保基金由社会保障基金和社会保险基金两部分组成。

20.按基础资产分类：不动产证券化，应收账款证券化，信贷资产证券化，未来收益证券化，债券组合证券化。根据证券化产品的属性分类：股权证券化，债权证券化，混合证券化。根据资产证券化的地域分类：境内资产证券化和离岸资产证券化

21.基金和储蓄存款属于间接投资工具，股票和债券属于直接投资工具。

22.证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：（一）净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%；（二）净资本与净资产的比例不得低于40%；（三）净资本与负债的比例不得低于8%；（四）净资产与负债的比例不得低于20%

23.货币市场基金和中期债基金不得投资于流通受限证券。

24.A．代办股份转让系统又称“三板市场B．代办股份转让系统始建于2001年6月

C．证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务D．代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理，以契约明确参与各方的权利、义务和责任

25.金融衍生工具从其自身交易的主法和特点可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融衍生工具

26.我国发行的普通国债的总体情况大致是：(1)规模越来越大；(2)期限趋于多样化；(3)发行方式趋于市场化；(4)市场创新日新月异。

27.影响封闭式基金单位价格的直接因素有（资产净值，市场供求状况）。

28.根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，通常可以将市场交易的组织形态划分为三类：现货交易、远期交易、期货交易。

29.证券自律管理机构是证券交易所和证券业协会，我国的证券登记结算机构实行行业自律管理 30.（协定价格与市场价格，权利期间，利率，基础资产价格的波动性）会影响期权价格。

31.在以机构投资者为主的市场中，指数基金可获得市场平均收益率，可为股票投资者提供比较稳定的投资回报。 32.指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的非系统风险。

33.判断股票的流动性强弱主要有三个方面：(1)市场深度；(2)报价紧密度。(3)股票的价格弹性或者恢复能力

34.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；(2)同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；(3)其高级管理人员中，至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格；(4)有100万元人民币以上的注册资本；(5)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；(6)有公司章程；(7)有健全的内部管理制度；(8)具备中国证监要求的其他条件。

35.国际证监会组织公布了证券监管的三个目标：一、保护投资者。二、保证证券市场的公平、效率和透明。三、降低系统风险

36.OTC交易的信用衍生工具交易量逐年增大，已经超过交易所市场的交易额。 37.系统风险，不可以通过多样化投资而分散

38.（信用风险，财务风险）可以通过多样化投资而分散

39.债券的发行价格可以分为平价发行、折价发行和溢价发行三种。

40.证券公司为满足承销股票、债券等特定业务的流动性资金需要，借入期限在3个月以上(含3个月)、2年以下(不含2年)的次级债务为短期次级债务。

41.质押的证券一般应以信托形式过户给独立的中介机构，在约定的条件下，中介机构代全体债权人行使对质押证券的处置权。（质押与抵押不同）

42.远期利率协议是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。远期汇率协议是指按照约定的汇率，交易双方在约定的未来日期买卖约定数量的某种外币的远期协议。

43.《首次公开发行股票并上市管理办法》对发行人的净利润和两个辅助指标分别作了规定，要求净利润须满足最近3年连续盈利，且3年累计净利润不低于3000万元。 44.投资公司的注册资本可以在5年内分期缴清出资。 45.场外交易市场的组织方式是做市商制度。46.大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算，不计入当日行情，成交量在收盘后计入该证券的总成交量。

47.中央银行提高再贴现率一般会使股票价格下降

48.货币市场基金的优点是资本安全性高、购买限额低、流动性强、收益较高、管理费用低，有些还不收取赎回费用。指数基金的优点是费用低廉，风险较小，可以为机构投资者提供稳定投资回报、避险套利，适合于数额达、风险承受能力低的如社保基金投资股票基金的优点是成长潜力较大、投资者不仅可以获得资本利得，还可以降低风险，保证较高收益49.。附认股权证的公司债券与可转换公司债券不同，前者在行使新股认购权之后，债券形态依然存在；而后者在行使转换权之后，债券形态随即消失。

50.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由