关于证券从业资格考试新旧制度对比2015

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2015年证券从业资格考试新规则金融基础知识考前预测押题卷08

金融基础知识考前预测押题卷081、充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过（）。

A、[70%]B、[80%]C、[90%]D、[95%]正确答案： D【专家解析】国债折算率最高不超过95%。

2、（）是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。

A、同一性B、真实性C、一致性D、合法性正确答案： D【专家解析】考察开立证券账户的基本原则。

合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。

3、目前，我国金融市场实行的经营体制是（）。

A、分业经营、分业管理B、分业经营、混业管理C、混业经营、分业管理D、混业经营、混业管理正确答案： A【专家解析】目前，我国仍实行“分业经营、分业管理”的经营体制，并在此基础上不断开展业务创新。

但也要认识到，“混业经营”是未来的必然选择。

4、（）根据中国证监会出具的批准决定到（）开立集合资产管理计划的证券账户。

A、托管机构，证券登记结算机构B、证券公司，代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点C、托管机构，代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点D、证券公司，证券登记结算机构正确答案： A【专家解析】托管机构根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。

5、委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（）手续，否则即为违约。

A、开户B、委托C、交割D、结算正确答案： C【专家解析】履行交割清算义务：委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约。

6、深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（）。

A、9：30至11：30、l3：00至14：57B、9：15至11：30、13：00至l5：00C、9：30至11：30、13：00至15：00D、9：15至9：25、9：30至11：30、13：00至14：57正确答案： B【专家解析】深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15至11：30、13：00至15：00。

证券业从业人员资格考试测试制度改革科目成绩衔接安排

证券业从业人员资格考试测试制度改革科目成绩衔接安排
随着证券业从业人员资格考试制度改革的推进，考试科目的设置和安排也发生了一些变化。

对于科目成绩的衔接安排，一般遵循以下原则：
1. 考试科目之间存在先后关系，一般按照次序进行考试，各科目的成绩不能混淆。

2. 考试科目之间存在必要的关联和交叉，因此应当适当考虑科目成绩的衔接和参照，以便更好地评估考生的综合素质。

3. 考试机构应当建立较为完善的考试管理和成绩通报制度，及时公布成绩，便于考生了解自己的水平，并根据成绩做出相应的调整和准备。

具体来说，证券业从业人员资格考试通常由基础知识、综合能力、业务知识三门科目组成，考试时间在一天内完成。

各科目之间成绩不互通，应当单独计算、评定和通报。

对于前两门科目的成绩，应当作为考试合格的必要条件，即需同时取得一定的分数线以上才能进入第三门业务知识科目考试环节。

同时，考试机构应当在成绩通报中适当引导考生，帮助其认识和弥补自己的不足之处。

考试成绩具体的衔接安排，应当结合考生的实际情况和具体需求，综合考虑其各项学习和职业技能素养的综合表现。

中国证券业协会关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知-中证协发〔2015〕147号

中国证券业协会关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知中证协发〔2015〕147号各会员单位、各有关单位：为适应资本市场创新发展，我会决定对证券业从业人员资格考试测试制度实施改革，并将根据证券市场法规变化情况和从业人员管理工作需要适时调整。

现就有关改革事项通知如下：一、改革的主要内容本次考试测试改革包括但不限于以下内容：（一）类别证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。

一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。

专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。

管理类资格考试，即“管理资质测试”，主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。

（二）科目入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。

各专业资格考试设相应考试科目1门。

保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。

各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。

关于证券法的新旧法条比较

[分享]关于证券法的新旧比较新旧法条对比解读证券法1.为混业经营预留政策空间现行证券法(以下简称原法)：证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理。

证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。

修订后的法律(以下简称新法)：证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。

国家另有规定的除外。

2.允许开发新的证券交易品种原法：证券交易以现货进行交易。

新法：证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。

3.为国企买卖股票留出法律空间原法：国有企业和国有资产控股的企业，不得炒作上市交易的股票。

新法：国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定。

4.不再限制券商融资融券原法：证券公司不得从事向客户融资或融券的证券交易活动。

证券公司接受委托卖出证券必须是客户证券账户上实有的证券，不得为客户融券交易。

证券公司接受委托买入证券必须以客户资金账户上实有的资金支付，不得为客户融资交易。

新法：证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。

5.取消禁止银行资金入市规定原法：禁止银行资金违规流入股市。

新法：依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市。

6.建立证券发行上市保荐制度原法：没有这方面的制度规定。

新法：发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

申请股票、可转换为股票的公司债券或者法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券上市交易，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

7.增加公司负责人的责任规定原法：没有这方面的规定。

新法：上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见。

上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见。

上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整。

改革后证券从业资格考试证券交易还有用吗

改革后证券从业资格考试证券交易还有用吗
关于证券从业改革制度的文件已公布，小编收到了很多考生对于制度的疑问如：通过基础科目《证券市场基础知识》的，入门资格考试合格了，还有必要考《证券交易》科目吗?证券交易还有没有用?……诸如此类的问题。

小编通过对官方文件的解读与电话确认，分析《证券交易》当然有用且有必要考的。

首先，证券交易是所有专业科目中最简单最容易通过的一科。

证券改革前考试合格的《证券交易》，改革后依然合格，获得证券从业资格可申请的岗位更多。

一、《证券交易》通过成绩长期有效
官方文件中明确回答：改革前的《证券市场基础知识》、《证券交易》、《证券发行与承销》和《证券投资分析》考试合格成绩依然长期有效。

证券改革前的成绩“能认的都认”，改革前考试测试合格的，改革后依然合格，全面认可改革前的合格成绩，实行“改革前的成绩都有用”。

也就是说，下半年通过的证券交易依然是长期有效的。

证券交易作为专业科目中最容易的科目，现行科目考试大纲和教材运用更自如，市面上辅导资料更多选择。

二、从业资格可申请岗位更多
在小编与考试机构电话确认中表明：基础和交易都过的话比改革后的入门资格证要好，入门资格只有合格成绩，从事普通的证券工作，如果是考了交易和基础二科一个是可以申请证书，而且在不同公司可以从事的事比有入门资格的更加好。

通过对比改革前后制度，证券从业资格比改革后的入门资格可申请的岗位更多。

综上所述，小编强烈建议考生眼光放得更长远，尽量多通过改革前的科目，改革前成绩依然有效，依然可以申请相应的执业证书。

让自己的岗位选择更广阔。

证券从业资格考试改革前后对照

证券从业资格考试改革前后对照
证券从业资格考试改革前后对照如下：
改革前的考试科目包括《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》、《证券市场基础知识》等。

而改革后的考试科目则分为入门资格考试和专业考试两种，入门资格考试科目为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》，专业考试科目包括证券分析师胜任能力考试、证券保荐代表人胜任能力考试等专项业务类资格考试。

此外，改革前后的考试难度也有所不同。

改革前的考试难度较高，考试内容涵盖了专业知识、专业技能和专业操守等方面，每科题量较大，要求考生具备较高的综合素质和能力。

而改革后的考试难度有所降低，考试内容调整为专业知识和专业操守，每科题量也减少到100题左右，知识点掌握程度以
应知为主，相对于改革前难度有所降低。

总体来说，证券从业资格考试改革前后在考试科目和难度方面都有所不同，但改革后的考试更加注重考生的专业知识和专业操守，对从业人员的素质和能力要求更高。

建议考生在备考时认真了解考试大纲和要求，制定合理的备考计划，全面提高自身的综合素质和能力。

证券从业资格考试改革与基金从业衔接解读

证券从业资格考试改革与基金从业衔接解读一、证券从业改革前考试通过有效性的问题答：一个原则，证券从业改革前成绩全部长期有效，不存在以前白考的问题！但是值得说明的是，要获得入门资格，必须要通过证券基础知识这一科的！就算你之前通过了4科专业的科目，但是没有通过证券基础知识这一科目，那你就不能通过证券的入门资格，所以基础知识一定要考过哦！二、我考过了改革前的证券投资基金，但是没有通过证券基础知识，我该怎么办？答：如果你是银行从业人员，不打算往证券行业发展，那么之后的证券从业考试你就不需要再关心了！只考过一门证券投资基金的话，需要再参加基金业协会组织的基金从业考试的科目一（基金法律法规与职业道德）才能拿到基金从业资格证哦！当然，如果你改革前把《证券基础知识》和《证券投资基金》都通过了的话，那么恭喜你已经可以申请基金从业资格证啦！三、我在改革前只通过了一门《证券基础知识》我改革前再考一科《证券投资基金》是不是就能拿到基金从业资格证？答：不能，因为前面说到了2015年7月以后，证券从业里已经没有《证券投资基金》这一科目了，所以没法考了，如果你需要基金从业资格证的话，只有一个途径，那就是参加改革后的基金业协会组织的基金从业资格考试，需要考科目一和科目二两个科目哦。

四、如果我改革前只通过了证券基础知识，那么我能拿到证券从业资格证吗？还需要再考其他科目吗？答：根据以往的政策，考过证券基础知识+任意一门专业科目就可以获得证券从业资格证。

根据2015年7月15日给出的改革政策，改革前通过证券基础知识的就具备了证券入门资格，可以从事一般的证券业务。

以前的证券从业资格基础＋任一科目都可以从事一般证券业务。

通过不同的专业科目执业岗位更多。

入门资格考试成绩是长期有效的。

五、我通过了改革前的证券交易，还需要考什么？网址：/答：仅通过证券从业改革前的证券交易一科或者其他任一专业科目，还需要加考改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》后，入门资格考试合格。

面对证券从业资格考试改革新旧科目该怎么选

面对证券从业资格考试改革新旧科目该怎么选很多同学都有疑问，在证券从业资格考试改革后，面对这些科目应该怎样选择呢?改革之后是更容易了还是更难了呢?让证券从业资格考试网给大家解答一下吧一、以复习资料来说，旧科目有利推荐考改革前的原因有二：第一，之前的教材和复习资料都比较完善，借助复习资料往往能省时省力的通过考试;第二，改革后的目前只要一个考试大纲，教材学习资料都还没有，想学你也无从下手啊!证券从业资格改革前的科目只剩下10月和11月的两次考试了。

错过机会，明年就只能报考新科目了。

如果你打算2016年再考，那么你就没有别的选择，只有参加改革后的科目喽!二、新考生来说，改革后科目有利从官方的通知内容来看，改革后的科目更容易，难度、题量有降低。

证券从业资格考试改革后的入门资格考试尽管要考两科，考试的范围也从资本市场扩大到了金融市场，但是考试难度有较大幅度的降低：一是考试内容从专业知识、专业技能和专业操守调整为专业知识和专业操守，改革后的两科内容与改革前的一科《证券市场基础知识》大体相当，每科题量从原来150题降低到100题，降低了三分之一;二是知识点的掌握程度从应知应会调整为以应知为主，比改革前的《证券市场基础知识》难度有相当程度降低，考试题型从单选题、多选题和判断题三种调整为选择题一种，减少了三分之二。

从总体上看，改革后的入门考试两个科目加起来的难度，比改革前的《证券市场基础知识》单科的考试难度要低。

三、不管新旧科目，都需要认真复习小编认为，无论选择哪个科目，抱着侥幸的心理去备考都是不对的。

只要沉下心来看看书、做做题。

从以往考生的经验来看，通过考试是不难的。

所以不必过分纠结选择哪个科目。

自觉性不够的考生，可以报考的课程，听精讲班老师给你梳理知识点;习题班提供章节习题，老师精讲考点与出题点;考前提供冲刺班押题两套，总结复习效果。

2014-2015年证券资格考试基础知识第八章证券市场法律制度与监督管理第一节证券市场法律法规概述考点汇总

2014-2015年证券从业资格考试第八章：证券市场法律制度与监督管理第一节证券市场法律、法规概述考点汇总证券市场法律法规三个层次：1、《中华人民共和国证券法》、基金法、公司法、刑法对证券犯罪的规定2、国务院颁布的行政法规3、证监部门或相关部门的规章一、国家法律：(一)《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券法》1998年12月29日第九届全国人大第六次会议通过，生效时间：1999-7-1 开始实施。

根据2004年8月28日第十届全国人大第十一次会议修改，2005年10月27日第十届人大第十八次会议修订，2006年1月1日生效、1、调整范围：涵盖了中国境内的股票，公司债券和国务院以法认定的其它证券的发行、交易和管理，其核心是保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。

《中华人民共和国证券法》12 章构成，包括总则、证券发行、证券交易、上市公司收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构，证券业协会、证券监督管理机构、法律责任和附则2、修订的主要内容一是完善了上市公司的监管制度、提高上市公司的质量二是加强对证券公司的监管，防范和化解证券市场风险三是加强对投资者特别是中小投资者权益的保护四是完善证券的发行、证券交易、证券登记结算制度，规范市场秩序五是完善证券监管制度，加强对证券市场的监管力度六是强化证券违法行为的法律责任(二)《中华人民共和国公司法》1993-12-29 由人大五次会议通过，又于1998-12-25 由人大十三次会议修订《公司法》公司法调整的对象为公司的组织和行为。

1、调整范围：包括股份有限公司或者有限责任公司，其核心：保护公司、股东和债权人的合法权益核心内容：规范公司的法人治理结构，明确股东会、董事会和监事会的权力与职责2、修订的主要内容：(1)修改公司设立制度，广泛吸引社会资金，促进投资和扩大就业(2)完善公司法人治理结构，健全内部监督约束机制体高公司的运作效率①从总体要求公司应当建立权责规范、制度完善、各负其责、有效制衡的内部管理机制②健全董事会制度，突出董事会决策作用，强化对董事长权力的制约，细化董事会会议制度和工作程序③强化监事会作用④明确了董事、监事、高级管理人员的义务和责任(3)健全股东合法权益和社会公共利益的保护机制，鼓励投资(4)规范上市公司治理结构，严格上市公司及其有关人员的法律义务和责任，推进资本市场的稳定健康发展(5)健全公司融资制度充分发挥资本市场对国民经济发展的推动作用(6)调整公司的财务会计制度，满足公司运营和监督管理的实际需要(三)《中华人民共和国证券投资基金法》经2003 年10 月28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于2004 年6 月1 日起正式实施1、调整范围：证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，目的是规范证券投资基金活动, 保护投资人及相关当事人的合法权益, 促进证券投资基金和证券市场的健康发展基金法的内容十二章一百零三条，包括总则，基金管理人，基金托管人，基金的募集，基金份额的交易，基金份额的申购与赎回，基金的运作与信息披露，基金合同的变更、终止与基金财产清算，基金份额持有****利及其行使，监督管理，法律责任及附则2、基金法主要内容：(四)《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定1、欺诈发行股票、债券罪2、提供虚假的财务会计报告罪3、非法发行股票和公司、企业债券罪4、内幕交易、泄露内幕信息罪5、编造并传播影响证券交易的虚假信息、诱骗他人买入证券罪6、操纵证券市场罪二、行政法规和部门规章(一)《证券发行与承销管理办法》1、首次公开发行股票的询价的调整合补充2、对证券发售的规定(二)《首次公开发行股票并上市管理办法》1、强化公司的独立性2、为创业板上市公司预留空间3、加大中介机构责任4、实施预先披露制度5、取消了辅导期和增资扩股时限规定(三)《上市公司证券发行管理办法》1、强化公开发行证券的市场约束机制2、严格募集资金管理，鼓励回报股东3、建立上市公司非公开发行股票制度4、提高市场运行效率(四)《上市公司收购管理办法》1、转变监管方式，明确监管范围2、规范收购人和出让人行为，解决上市公司收购中的突出问题3、减少监管部门审批豁免权利，允许收购人限期限量增持4、鼓励市场创新，允许换股收购5、建立市场约束机制，强化财务顾问的作用(五)《证券公司融资融券业务试点管理办法》1、试点条件——7个2、业务规则——7个3、债券担保4、权益处理5、监督管理(六)《证券投资者保护基金管理办法》经国务院批准，中国证监会、财政部、人民银行与2005年6月30日联合发布《证券投资者保护基金管理办法》1、证券投资者保护基金的来源(1)上海、深圳两所在风险基金达到上限后，交易手续费的20%纳入基金(2)所有中国境内的证券公司，按其营业收入的0.5%-5%缴纳.(3)发行股票、可转债券时，申购冻结资金的利息收入(4)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入(5)国内外机构、组织及个人的捐赠(6)其他合法收入2、基金的监督管理基金依法运作，接受证监会的监督。

证券从业人员资格考试《证券交易》模拟试题（1）（一）

⼀、单选题： 1.证券交易的特征主要表现为____ A.流动性、安全性和收益性 B.流动性。

收益性和风险性 C.流动性、安全性和风险性 D.收益性、安全性和风险性 2.我国证券市场的建⽴始于____年。

A.1990 B.1990 C.1986 D.1984 3.从____年开始，我国先后在61个⼤中城市开放了国库券市场。

A.1986 B.1987 C.1988 D.1989 4.1992年，____在上海证券交易所上市标志着我国证券市场国际化进程的开始。

A.可转换债券 B.优先股 C.转配股 D.⼈民币特种股票 5.下列关于基⾦的买价和卖价的确定说法正确的是 A.在资产净值的基础上另⼀定的⼿续费 B.以资产净值确定 C.在资产总值的基础上加⼀定的⼿续费 D.以资产总值确定 6.可转换债券是指在⼀定时期内可以兑换成_____的债券。

A.基⾦ B.优先股 C.任意证券 D.普通股 7.⾦融期货交易是指以_____为对象进⾏的流通转让活动。

A.⾦融产品 B.⾦融期货 C.⾦融衍⽣⼯具 D.⾦融期货合约 8.存托凭证是指在⼀国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的_____ A.债权凭证 B.可转让凭证 C.所有权凭证 D.股权凭证 9.我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实⾏_____ A.会员制 B.公司制 C.契约制 D.合同制 10.有关交易所的席位说法正确的是 A.有形席位的报盘速度较⾼ B.我国⽬前只有有形席位 C.我国有普通席位和特别席位之分 D.所有国家都有普通席位和特别席位两种 11.下列关于证券经纪商的说法错误的是 A.以代理⼈的⾝份从事证券交易 B.收⼊来源为收取的佣⾦ C.不承担交易中的价格风险 D.收⼊来源为买卖价差 12.下列不属于经纪商的权利与义务的是 A.对委托⼈的⼀切委托事项负有保密义务 B.如客户资⾦不⾜，向客户提供融资 C.认真与客户签订证券买卖代理协议 D.对委托⼈的委托买卖内容要有真实的凭证和记录 13.关于境内居民个⼈开⽴B股资⾦账户和股票账户，下列说法错误的是 A.开⽴B股资⾦账户的最低⾦额为等值1000美元 B.境内商业银⾏应向境内居民个⼈出具进账凭证 C.凭B股资⾦账户到证券经营机构开⽴B股股票账户 D.境内居民个⼈和⾮居民之间可以进⾏B股协议转让 14.⽬前我国上海证券交易所实⾏的证券存管制度是 A.中央登记结算公司统⼀托管和证券公司法⼈集中托管及投资者指定交易制度 B.中央登记公司统⼀托管和证券营业部分别托管的⼆级托管制度 C.中央登记结算公司统⼀托管和证券公司法⼈集中托管制度 D.托管证券公司制度 15.下列哪⼀项不属于办理资⾦存取的主要⽅式 A.证券营业部⾃办资⾦存取 B.证券公司⾃办存取 C.委托银⾏代理资⾦存取 D.银证联转账存取 16.关于交易单位，说法错误的是 A.股票100股为⼀⼿ B.基⾦100单位为⼀⼿ C.债券1000元⾯值为⼀⼿ D.基⾦1000股为⼀⼿ 17.有关委托⽅式，说法不正确的是 A.可分为柜台委托和⾮柜台委托 B.柜台委托由委托⼈亲⾃或由其代理⼈到证券营业部交易柜台 C.电话委托可分为电话转委托和电话⾃动委托 D.⼝头委托是较为普遍的委托⽅式 18.中国证监会2000年修订的《上市公司股东⼤会规范意见》，利润分配⽅案。

证券业从业人员资格考试办法(试行)

证券业从业人员资格考试办法(试行)文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2003.07.24•【文号】•【施行日期】2003.07.24•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文证券业从业人员资格考试办法(试行)（中国证券业协会2003年7月24日）目录第一章总则第二章组织机构职责第三章资格考试第四章命题第五章考务第六章纪律第七章附则第一章总则第一条根据《证券业从业人员资格管理办法》及国家关于统一考试的有关规定，制定本办法。

第二条参加证券业从业人员资格考试（以下简称“资格考试”）的人员，考试合格的，取得证券从业资格。

第三条中国证券业协会（以下简称“协会”）是资格考试的组织机构，负责资格考试工作。

第四条协会的资格考试工作接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的指导和监督。

第二章组织机构职责第五条协会统一组织资格考试工作，履行以下职责：（一）制定考试规则；（二）制定考试大纲；（三）组织编写、出版、发行资格考试统编教材；（四）编制考试预决算；（五）发布公告；（六）组织命题；（七）组织考试；（八）公布考试成绩；（九）发放成绩合格证书；（十）建立资格考试信息库；（十一）受理咨询。

第六条协会制定的考试大纲、编制的考试预决算经中国证监会核准后执行。

第三章资格考试第七条报名参加资格考试的人员，应当符合下列条件：（一）报名截止日年满18周岁；（二）具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度；（三）具有完全民事行为能力。

第八条资格考试科目由基础科目和专业科目组成。

基础科目为必考科目，专业科目由应考人员自选。

第九条基础科目为证券基础知识，内容包括：证券基本知识，国家有关证券的法律、法规，证券从业人员职业操守、执业规范等。

专业科目包括：（一）证券交易；（二）证券发行与承销；（三）证券投资分析；（四）证券投资基金；（五）根据需要设置的其他科目。

第十条通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即为资格考试合格人员，同时取得证券从业资格。

证劵从业资格证书的更新机制是什么

证劵从业资格证书的更新机制是什么证券从业资格证书的更新机制是什么在金融行业，证券从业资格证书是进入证券领域工作的重要“敲门砖”。

然而，获得证书并非一劳永逸，了解其更新机制对于持证人来说至关重要。

首先，我们要明白为什么会有证券从业资格证书的更新机制。

这主要是为了确保从业人员始终掌握最新的行业知识、法规政策和职业道德规范，以适应不断变化的金融市场环境。

那么，具体的更新机制是怎样的呢？一般来说，证券从业资格证书的更新通常涉及继续教育。

继续教育的要求是为了让持证人能够跟上行业的发展步伐。

持证人需要在规定的时间内完成一定的学时培训。

这些培训课程涵盖了广泛的内容，包括但不限于新出台的证券法规、金融产品创新、风险管理技术等。

培训的方式多种多样。

有的是线上课程，持证人可以根据自己的时间灵活安排学习；有的则是线下的集中培训，提供与专家和同行面对面交流的机会。

通过这些培训，持证人不仅能够更新知识，还能与业界保持紧密的联系，了解最新的行业动态。

在完成规定的继续教育课程后，持证人需要通过相应的考核来证明自己已经掌握了所学内容。

考核的形式可能包括在线考试、提交学习心得或者完成实际的案例分析等。

此外，更新机制还可能与从业人员的诚信记录和职业操守有关。

如果持证人在从业过程中存在违规行为或者违反职业道德的情况，可能会影响其证书的更新。

例如，被监管部门处罚、被客户投诉且经查实存在不当行为等，都可能导致需要额外的审查或者重新参加考试才能更新证书。

对于长期未从事证券相关工作的持证人，更新机制也有相应的规定。

如果间隔时间过长，可能需要重新参加部分考试或者完成特定的培训课程，以证明其仍具备从事证券工作的能力和知识水平。

还有一点需要注意的是，不同类别的证券从业资格证书可能会有略微不同的更新要求。

比如，证券投资顾问和证券分析师的更新要求可能会在课程内容和考核重点上有所区别，以适应其专业特点。

更新证书的时间间隔也是一个关键因素。

通常来说，可能是每两年或者每三年需要完成一次更新。

2015年7月起证券从业改革全面解析

2015年7月起证券从业改革全面解析2015年7月起，中国证券业协会对从业考试改革的相关措施将陆续实施。

改革公告已公布：证券业从业人员资格考试测试制度改革问题通知|证券从业资格考试测试制度改革常见问题解答一、改革变化改革后的资格考试有三类，一是面向即将进入证券业从业的人员的“入门资格考试”，二是主要面向已经进入证券业从业的人员的“专业资格考试”，三是主要面向拟任证券经营机构高级管理人员的“管理资质测试”。

二、不变内容条件报名条件不变，年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员可报名证券入门资格。

成绩改革前的成绩有效，入门资格考试合格成绩长期有效。

三、改革分析① 2015年7月1日至12月31日期间，考生可以自主选择按新的考试测试制度或现行考试测试制度报名参加考试测试。

② 《证券投资基金》科目考试已移交中国证券投资基金业协会。

2015年7月启动基金从业资格考试报名，8月组织考试。

③ 现行科目考试大纲和教材运用更自如，市面上辅导资料更多选择。

建议大家选择2012年版教材大纲考试。

④ 7月改革后，证券交易和证券发行与承销依然有用，有必要考过。

下半年通过的专业科目依然是长期有效的，获得证券从业资格可申请的岗位更多。

现行科目考试大纲和教材运用更自如，市面上辅导资料更多选择。

常见问题1、改革后的证券资格考试有几类?解答改革后的资格考试有三类，一是面向即将进入证券业从业的人员的“入门资格考试”，二是主要面向已经进入证券业从业的人员的“专业资格考试”，三是主要面向拟任证券经营机构高级管理人员的“管理资质测试”。

2、改革后的资格考试什么时候开考?解答从2015年7月1日开始实施新的考试测试。

3、改革前的资格考试什么时候截止?解答改革前的考试测试科目继续实施至2015年12月31日止。

改革前的《证券市场基础知识》、《证券交易》、《证券发行与承销》和《证券投资分析》将开考到2015年12月31日为止，《证券投资基金》科目考试已移交中国证券投资基金业协会。

证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习汇总【五】

证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习汇总【五】考点：中国金融市场的历史、现状及影响因素(一)新中国成立以来我国金融市场的发展历史1.1949〜1978年：计划经济时期“大一统”的金融体系2.1979〜1983年：多元混合型金融体系3.1984〜1993年：以中央银行为中心，国家专业银行为主体，多种金融机构分工协作的金融体系逐步形成。

4.1994〜2003年：逐步改革和完善的市场化金融体系5.2004〜2011年：多种所有制和多种经营形式、结构合理、功能完善、高效安全的现代金融体系。

6.2012年至今：基本金融制度逐步健全、对外开放程度不断提高的现代金融体系。

(二)我国金融市场的发展现状1.货币市场我国货币市场建设始于1984年银行间同业拆借市场的建立。

中国人民银行于2007年开始试运行上海银行间同业拆借利率(Shibor)。

2.债券市场我国债券交易市场分为场外市场和场内市场。

下面四个市场的债券分别由不同机构负责托管和结算：上海证券交易所对应于中国证券登记结算公司上海分公司;深圳证券交易所对应于中国证券登记结算公司深圳分公司;银行间市场对应于中央国债登记公司;国债柜台市场实行二级托管制度，一级托管在中央国债登记结算公司，二级托管在商业银行。

我国债券市场发行债券包括利率债和信用债。

2017年，我国债券市场运行特点包括：第一，债券市场产品创新丰富第二，债券市场基础设施与制度建设稳步推进，包括完善债券市场发行管理制度，健全债券市场交易制度，强化地方债务管理规范，加强金融基础设施建设，发布债券市场新指数。

第三，债券市场扩大开放，包括建立内地与中国香港债券市场互联互通机制，债券评级市场对外开放。

第四，信用风险事件有所减少。

3.股票市场我国多层次股票市场体系初步形成。

我国股票市场分为场内市场和场外市场，场内市场包括沪深主板市场、创业板市场和全国中小企业股份转让系统(新三板)，场外市场包括区域性股权交易市场和交易柜台市场。

证券从业资格考试改为水平评价类考试之后有什么变化？

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证券从业资格考试改为水平评价类考试之后有什么变化?一、证书定义水平评价类职业资格是指社会通用性强，专业性强的职业建立的非行政许可类职业资格制度。

准入类职业资格是对涉及公共安全、人身健康、人民生命财产安全等特殊职业，依据有关法律、行政法规或国务院决定设置。

所谓准入类职业资格，是指按照相关要求，个人拿到证书，才能进入相关行业的工作岗位。

也就是说，此类工作必须要持证上岗，企业也不得招募无证人员。

二、等级划分水平评价类：分为5个等级，从低到高一次为：五级(初级工)、四级(中级工)、三级(高级工)、二级(技师)、一级(高级技师)。

准入类：没有明确的等级划分，只是各项证书之间有所区别。

三、报考条件水平评价类：由各行业内部的主管部门或协会负责，同样需要满足工作经历和学历要求。

不过，要求不达标的，也可以参加技能培训。

准入类：由国家统一组织考试，需要满足工作经历、学历等多项要求，并且经过资格审核。

四、使用方式水平评价类：只是作为个人能力的一项证明，不需要去主管部门注册，也没有继续教育要求。

准入类：在到企业参加工作之前，都需要进行注册，成功方能开展执业。

而且，注册后会有一定的效期，期满延续就得继续教育培训合格。

关于取消专业技术人员职业资格许可和认定事项是什么意思1、以前这些岗位需要取得专业技术人员职业资格许可和认定事项才能进行该岗位工作，以后从事该岗位工作不需要资格许可和认定事项。

2、以前取得这些专业技术人员职业资格许可和认定事项，表示你的能力和水平，加某些津贴和薪资，以后不表示能力和水平，也不能加津贴和薪资。

3、以后不再进行这些岗位的专业技术人员职业资格许可和认定事项，不把这些专业技术人员职业资格许可和认定事项列入专业技术的统计范围。

2023全国证券从业资格考试调整计划

2023全国证券从业资格考试调整方案伴随着2023年进入七月份，今年的全国证券从业资格考试也即将到来.作为极具历史性的2023年，教育界的改革和各大考试进展了调整，不禁让人担忧今年的考试都将是＂地狱级难度＂.同样作为历年大考的证券资格考试也在今年做了调整，吧.随着资本市场的开展变化，新《证券法》的公布施行，证券行业进入了新的开展时期。

证券从业人员管理方式亟需进展相应调整和完善。

为标准开展证券从业人员专业才能程度评价测试工作，中证协7月8日发布了《证券行业专业人员程度评价测试施行细那么》〔下称《测试细那么》〕。

根据《测试细那么》，考试名称由证券从业资格考试变成为证券行业程度测试；报名条件进一步收紧；成绩有效期从原来的长期有效变为三年；考试形式新增了预约考试；考试违规情形由原来的17种增加3种，考试违规惩罚力度加大。

备受关注的是，本专科在校生不再具有报名资格，硕士在校生仍可报名。

据理解，《测试细那么》旨在标准证券行业专业人员程度评价测试工作的组织、施行、命题、成绩管理、参与各方责任等，共六章五十五条。

主要包括以下五个方面：一是变更考试名称，确定测试分类。

将证券从业资格考试调整为非准入类的专业才能程度评价测试。

相应的考试名称变更为证券行业专业人员程度评价测试，明确测试分为从业人员专业才能程度评价测试和高级管理人员程度评价测试两类。

其中从业人员专业才能程度评价测试包括一般业务程度评价测试和专项业务程度评价测试；高级管理人员程度评价测试分为一般高级管理人员程度评价测试和专项高级管理人员程度评价测试。

二是明确测试目的。

新《证券法》规定了证券公司从事证券业务的人员应当品行良好，具备从事证券业务所需的专业才能。

相应的《测试细那么》将测试目的调整为以考核从业人员的相关根底知识为主，转向综合考察从业人员专业才能是否符合行业和对应岗位要求，规定了测试成绩是证明其具备从事相应证券业务的专业才能参考，同时规定了测试科目试卷正确率到达60%以上即为该科目到达根本要求。

2014-2015年证券从业资格考试《市场基础知识》第五章：金融衍生工具第二节金融远期、期货与互换考点汇总

2014-2015年证券从业资格考试《市场基础知识》第五章：金融衍生工具第二节金融远期、期货与互换考点汇总一、现货交易、远期交易、期货交易(一)现货交易：“一手钱一手货”(二)远期交易(三)期货交易二、金融远期合约与远期合约市场：金融远期合约是最基础的金融衍生产品。

是交易双方在场外市场上经过协商，按约定的价格(称为远期价格)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标底的金融资产(或金融变量的合约)(一)股权类资产的远期合约(二)债权类资产的远期合约(三)远期利率协议(四)远期汇率协议三、金融期货合约与金融期货市场(一)金融期货的定义和特征1、金融期货定义：首先了解期货交易：交易双方在集中性的市场以公开竞价方式进行的期货合约的交易;期货合约：由期货交易所涉及的一种对指定的商品的种类、规格、数量、交收时间和交收地点都作出统一规定的标准化协议书;以各种金融商品(外汇、债券、股票价格指数)为标的物的期货交易方式。

2、金融期货的基本特征(1)交易对象不同：现货交易的是有具体形态的金融商品，是代表一定所有权或债权的金融商品;而期货交易的对象是金融期货合约(2)交易的目的不同：现货交易是为了获得价值或收益权，为了筹集资金或寻找投资机会;而期货交易是为了套期保值，为不愿意承担价格风险的生产经营者提供稳定成本、保住利润的条件。

(3)交易价格的含义不同：金融现货交易价格是通过公开竞价、某一时点上的均衡价格，金融期货交易虽然是在交易过程中形成，但是它是对未来价格的预期(4)交易方式不同。

金融工具的现货交易要求在成交后几个工作日内完成资金与金融工具的全额交割，成熟的市场也会实行保证金制度，但所涉及资金或证券的缺口由经纪商借给交易者，要收取相应利息。

期货交易则实行保证金制度和逐日盯市制度，交易者并不需要在交易的时候拥有或借入全部的资金或基础金融工具。

(5)结算方式不同：现货交易转让;对冲结算3、金融期货与普通远期交易之间的区别：(1)交易场所和交易组织形式不同(2)交易的监管制度不同(3)金融期货交易是标准化交易(4)保证金制度和每日结算制度导致违约风险(二)金融期货的主要交易制度1、集中交易制度2、标准化期货合约和对冲机制3、保证金及其杠杆作用4、结算所和无负债结算制度5、限仓制度6、大户报告制度(三)金融期货的种类：1、外汇期货外汇期货产生的背景：为防范外汇汇率风险而产生(外汇市场汇率的不确定性)( 1970 年代初)外汇汇率风险的种类：商业性外汇风险是在国际贸易中因汇率变动而遭受损失的可能性;金融性外汇风险包括债权债务风险(国际借贷中因汇率变动)和储备风险(外汇储备的汇率风险)2、利率期货其基础资产是一定数量的与利率有关的某种金融工具，主要是各类股定收益的金融工具，主要是为了规避利率风险而产生的。

关于证券从业资格考试新旧制度对比

证券从业资格考试说明1.证券业从业资格考试测试分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。

2.最新证券业从业资格考试测试制度于2015年7月1日开始实施，自2016年1月1日起，所有考生按新制度报名参加考试。

3.新制度下各类考试对应考试科目如下：➢一般从业资格考试（入门资格考试）1）考试科目：《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》2）有效期：长期有效3）合格方式：以上2门全部通过即合格➢专项业务类资格考试（专业资格考试）1）考试科目：《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》、《证券投资顾问业务》2）分别对应资质：保荐代表人、证券分析师、证券投资顾问3）有效期：需每年参加证券业协会业务培训，否则成绩不再有效。

4）合格方式：入门资格考试+对应的专业资格考试➢管理类资格考试（管理资质考试）1）考试科目：《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》2）有效期：3年3）合格方式：入门资格考试+全部3门管理资质考试4.新旧考试衔接➢入门资格考试✓通过改革前《证券市场基础知识》的，入门资格考试合格；只通过改革前专业科目的，需通过改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》。

➢专业业务类考试1)保荐代表人胜任能力考试改革前的保荐代表人胜任能力考试合格（即通过《证券知识综合考试》和《投资银行业务考试》）的，认定为改革后的保荐代表人胜任能力考试合格。

2)证券投资咨询资格考试①改革前的证券投资咨询资格考试合格（即通过《证券市场基础知识》和《证券投资分析》）的，认定为证券分析师胜任能力考试或证券投资顾问胜任能力考试或证券投资咨询业务资格考试合格。

②仅通过改革前的《证券市场基础知识》的，通过改革后的《发布证券研究报告业务》，认定为证券分析师胜任能力考试合格。

③仅通过改革前的《证券市场基础知识》的，通过改革后的《证券投资顾问业务》，认定为证券投资顾问胜任能力考试合格。

2020年从资资格考试《证券市场基本法律法规》测试卷(第4套)

2020年从资资格考试《证券市场基本法律法规》测试卷考试须知：1、考试时间：180分钟。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。

4、不要在试卷上乱写乱画，不要在标封区填写无关的内容。

5、答案与解析在最后。

姓名:___________考号:___________一、单选题(共70题)1.中国证监会于( )制定并发布了《证券公司代销金融产品管理规定》，明确了代销活动中各方的权利、义务和责任。

A.2012年B.2011年C.2010年D.2013年2.当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向( )或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。

A.所在地中国证监会B.所在地中国人民银行C.注册地中国证监会D.注册地中国人民银行3.下列有关合伙企业清算的说法，正确的是( )。

①清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告②清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于60日内在报纸上公告③债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起60日内，向清算人申报债权④债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，向清算人申报债权A.①③B.①④C.②③D.②④4.自然人张某属于第二类专业投资者，则他的金融资产不低于( )万元，或者最近3年年均收入不低于( )万元。

A.200；20B.300；30C.500；50D.1000；505.证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币( )元。

A.1000万B.2000万C.5000万D.1亿6.以发起设立方式设立股份有限公司的，其步骤包括( )。

①发起人书面认足公司章程规定其认购的股份②发起人按照公司章程缴纳出资③发起人在认足出资后，选举董事会和监事会④董事会向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记⑤发起人代表公司向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记A.①②⑤B.①③④C.①②③④D.①②③⑤7.为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的( )。