2014最新证券从业资格考试试题(100题)

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2014年十二月份证券从业资格最新考试题库(完整版)

1、证券投资基金反映的是（）关系。

1.产权2.所有权3.债权债务4.委托代理2、为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（）发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。

1.1993年12月29日2.1992年12月17日3.1993年4月22日4.1994年6月24日3、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。

1.证券公司2.信托投资公司3.保险公司4.基金管理公司4、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（）。

1.股票股息2.财产股息3.负债股息4.建业股息5、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。

1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债6、名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。

1.少2.多3.相同4.不确定7、证券专营机构在美国称（）。

1.投资银行2.商人银行3.证券公司4.证券商8、根据我国《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上的经验。

1.一年2.二年3.三年4.四年9、债券是由（）出具的。

1.投资者2.债权人3.债务人4.代理发行者10、一般情况下，中央银行采取宽松的货币政策将导致（）1.股价水平上升2.股价水平下降3.股价水平不变4.股价水平盘整。

2014年证券从业资格考试科目最新考试题库(完整版)

1、上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有（）。

A．相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易B．相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈C．相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵D．相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易2、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。

A．薪酬与提名委员会B．审计委员会C．风险控制委员会D．风险规避委员会3、公司的财产包括（）。

A．动产B．不动产C．货币组成的有形财产D．货币组成的无形财产4、融资融券业务的特点包括（）。

A．多层次证券市场的基础B．发挥价格稳定器的作用C．刺激A股市场活跃D．融资融券业务给投资者带来机遇5、上市公司及其（）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。

A．高级管理人员B．实际控制人C．董事D．控股股东6、向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（）。

A．研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告B．投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性C．研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息D．研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告7、下列选项中，属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有（）。

A．证券公司B．商业银行C．期货交易所D．期货经纪公司8、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。

A．风险承受能力B．资产与收入状况C．投资偏好D．身体状况9、可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（）。

A．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的B．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的C．组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的D．其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的10、根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（）。

2014年证券从业资格考试科目最新考试试题库(完整版)

1、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。

A．1000万B．3000万C．5000万D．1亿2、下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是（）。

A．公司债券的期限为1年以上B．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件C．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元D．公司净资产不少于人民币3000万元3、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）的罚款。

A．30万元以上60万元以下B．30万元以上50万元以下C．10万元以上30万元以下D．10万元以上60万元以下4、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满（）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

A．10B．15C．20D．305、发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是（）。

A．暂停保荐机构的保荐机构资格6个月。

并责令保荐机构更换保荐业务负责人B．自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐C．对保荐代表人采取证券市场禁入的措施D．自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格6、下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是（）。

A．公司向发起人发行的股票，应当为记名股票B．公司向法人发行的股票，可以为不记名股票C．公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票D．公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名7、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（）。

A．客户财产与收入状况B．客户的家庭情况C．证券投资经验D．投资需求与风险偏好8、下列选项中，不正确的是（）。

A．通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定B．有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样C．禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导D．如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本9、政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用（）。

2014年最新证券从业资格考试指南最新考试试题库(完整版)

1、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。

A．明示其与期货公司的介绍业务委托关系B．解释期货交易的方式、流程及风险C．作获利保证、共担风险等承诺D．作虚假宣传2、下列选项中，属于资产证券化特点的是（）。

A．利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险B．增加资产流动性，改善银行资产与负债结构失衡C．利用金融资产证券化可提高金融机构资本充足率D．银行可利用金融资产证券化来降低筹资成本3、信息公开的内容包括（）。

A．上市公告书B．中期报告C．年度报告D．临时报告4、证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的（），应当报中国证监会批准。

A．证券业从业资格考试办法B．考试大纲C．执业证书管理办法D．执业行为准则5、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（）。

A．责令停止承销或者代理买卖B．没收违法所得C．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款D．没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款6、下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（）。

A．基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员B．部门基金业务负责人C．基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员D．基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员7、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（）。

A．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的B．转移或者隐瞒所募集资金的C．利用募集的资金进行违法活动的D．发行数额在100万元以上的8、证券公司参与区域性市场，应（）。

A．合理确定参与的数量和地域B．制订开展区域性市场业务方案C．建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制D．制订接受监管的方案9、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（）行为的，由中国证券业协会责令改正。

A．弄虚作假B．徇私舞弊C．故意刁难有关当事人D．不按规定履行报告义务10、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（）。

2014年证券从业考试证券交易练习题最新考试题库(完整版)

1、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（）.A．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的B．转移或者隐瞒所募集资金的C．利用募集的资金进行违法活动的D．发行数额在100万元以上的2、公司合并的种类包括( )。

A．吸收合并B．新设合并C．派生合并D．创设合并3、（）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。

A．证监会及其派出机构B．证券登记结算机构C．证券交易所D．中国证券业协会4、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（）行为的，由中国证券业协会责令改正。

A．弄虚作假B．徇私舞弊C．故意刁难有关当事人D．不按规定履行报告义务5、《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括（）。

A．处置证券公司风险过程中,应当保障证券经纪业务正常进行B．证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金C．行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准D．行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定6、证券经纪业务的禁止行为包括（）。

A．可以为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易B．不得侵占、损害客户的合法权益C．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物7、证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（)。

A．定向资产管理计划B．限定性集合资产管理计划C．集合资产管理计划D．非限定性集合资产管理计划8、证券市场的监管机构包括（）.A．国务院证券监督管理机构B．证券投资者保护基金公司C．证券登记结算公司D．行业协会9、非法集资类犯罪的主体包括（）.A．特殊主体B．复杂主体C．自然人D．单位10、上市公司公告的招股说明书有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失，应当承担赔偿责任的有（).A．发行人B．上市公司的董事C．能够证明自己没有过错的财务负责人D．有过错的实际控制人11、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。

2014年九月份证券从业最新考试题库(完整版)

1、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。

1.法律特征与经济特征2.法律特征与书面特征3.经济特征与书面特征4.经济特征与权益特征2、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委3、债券是由（）出具的。

1.投资者2.债权人3.债务人4.代理发行者4、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。

1.法律特征与经济特征2.法律特征与书面特征3.经济特征与书面特征4.经济特征与权益特征5、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。

1.职业纪律2.职业操守3.职业规范4.道德规范6、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。

1.总经理2.监事长3.董事长4.副董事长7、已知价计算法中的“已知价”是指（）。

1.当日的开盘价2.当日的收盘价3.上一个交易日的开盘价4.上一个交易日的收盘价8、以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因？（）1.经济政策变动2.投资周期波动3.经济周期变动4.对外贸易波动9、为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的（）1.5％2.10％3.20％4.40％10、以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权？（）1.制定和修改证券交易所章程2.选举和罢免会员理事3.审议和通过理事会、总经理的工作报告4.审定对会员的接纳11、某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，8000万股和5000万股。

某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。

1.9.432.8.433.10.114.8.69。

2014年证券从业资格考试成绩有效期最新考试试题库(完整版)

1、下列选项中，属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有（）。

A．停业整顿B．托管C．接管D．行政重组2、对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括（）。

A．公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的B．公司合并的C．公司转让主要财产的D．公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的3、证券投资者保护基金的来源有（）。

A．国内外机构、组织及个人的捐赠B．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的4、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（）。

A．证券公司不得代客户下达交易指令B．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易C．不得代客户接收、保管或者修改交易密码D．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保5、证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在（）方面严格分离。

A．人员B．账户C．信息D．资金6、证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括（）。

A．公司最近2年连续亏损B．公司有重大违法行为C．公司最近3年连续亏损D．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者7、下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（）。

A．即证券公司代理客户买卖证券业务B．证券公司向客户垫付资金C．不承担客户的价格风险D．分享客户买卖证券的差价8、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（）。

A．最近24个月内存在违反诚信的不良记录B．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C．最近24个月被诫勉谈话的D．最近24个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查9、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（）。

2014年十月份证券从业资格考试题库.

1、证券必须同时具备的两个最基本特征是(。

1.法律特征与经济特征2.法律特征与书面特征3.经济特征与书面特征4.经济特征与权益特征2、以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因?(1.经济政策变动2.投资周期波动3.经济周期变动4.对外贸易波动3、根据我国《公司法》的规定,股份有限公司的法宝代表人是(。

1.总经理2.监事长3.董事长4.副董事长4、已知价计算法中的“已知价”是指(。

1.当日的开盘价2.当日的收盘价3.上一个交易日的开盘价4.上一个交易日的收盘价5、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。

重要的原始凭证的保存期不少于(。

1.五年2.八年3.十年4.二十年6、为提高证券业从业人员专业素质,促进我国证券市场健康发展,维护投资者合法权益,(于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委7、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为(市场。

1.直接融资2.间接融资3.资本4.货币8、名义利率相同的情况下,复利债券的实得利息比单利债券(。

1.少2.多3.相同4.不确定9、计算利息时,按一定期限将所生利息加入本金再计算利息,逐期滚算的债券被称为(。

1.贴现债券2.复利债券3.单利债券4.累进利率债券10、职业态度是从业人员对本职工作的(认识、情感倾向和行为方式,也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。

1.性质2.价值3.责任4.客观11、开放式基金的交易价格取决于(。

1.基金总资产值2.基金单位净资产值3.供求关系4.其他12、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构,称为(。

1.中央登记结算机构2.地方登记结算机构3.交易所4.交易中心13、有价证券具有(的经济和法律特征。

1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性。

2014年证券从业资格考试基础知识真题

2014年证券从业资格考试基础知识真题
【真题1】(单项选择题)我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为( )。

A.私营合伙企业
B.私营独资企业
C.有限责任公司或股份有限公司
D.非法人组织形式
【答案】C
【名师详解】我国《证券法》的实施，完善了证券公司的相关制度，其规定我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司。

【真题2】(单项选择题)关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是( )。

A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元
【答案】D
【名师详解】《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其注册资本不得低于人民币5亿元而非净资本。

【真题3】(单项选择题)下列选项中，( )不是设立证券登记结算公司必须具备的条件。

A.自有资金不少于人民币3亿元
B.必须经国务院证券监督管理机构批准
C.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
D.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
【答案】A。

2014年证券从业资格考试(附答案)考试题库

1、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（）。

A．挪用公司资金B．将公司资金以其他个人名义开立账户存储C．将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保D．与本公司订立合同或者进行交易2、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（）。

A．挪用公司资金B．将公司资金以其他个人名义开立账户存储C．将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保D．与本公司订立合同或者进行交易3、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。

A．薪酬与提名委员会B．审计委员会C．风险控制委员会D．风险规避委员会4、证券承销的方式有（）。

A．代销B．包销C．助销D．直销5、证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时．有权采取的措施包括（）。

A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明B．进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查C．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存D．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料6、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。

A．以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户B．挪用客户资产C．将自营业务抢先于资产管理业务进行交易D．操纵市场7、下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有（）。

A．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息B．将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案C．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户D．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户8、期货交易所的会员管理包括（）。

2014年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案

2014年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单选题(60*0.5分)1、证券回购交易中，因代理而产生的一切风险须由()负责。

A. 客户B.证券公司C.结算公司D.证券交易所正确答案：B2、目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是。

A. 国债B. 股票C. 可转换债券D. 基金证券正确答案：A3、从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过()。

A.六个月B.九个月C.一年D.十八个月正确答案：C4、从国际上来看，金融期货主要有三种。

下面的()不属于金融期货。

A.期权期货B.外汇期货C.利率期货D.股票价格指数期货正确答案：A5、所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。

因此，市场风险又称为证券交易的()。

A.系统风险B.非系统风险C.基本风险D.主要风险正确答案：C6、下列不属于非交易性过户的是________。

A. 因继承而发生的股权变更B. 因财产分割而发生的股权变更C. 因法院判决而发生的股权变更D. 账户挂失转户正确答案：D7、如果证券公司在交易所的资金清算交收账户上结算头寸表现为借方余额，则其含义是________。

A. 证券公司透支B. 证券公司有头寸余额C. 证券公司自营业务产生收益D. 证券公司自营业务产生亏损正确答案：A8、回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的____________将用于平仓交割。

A. 债券B. 标准券C. 股票D. 所有有价证券正确答案：B9、中国证监会对申请设立证券服务部的复审时间为申请文件送达日起()个工作日。

A.15B.20C.25D.30正确答案：D10、证券营业部是证券公司全资附属的( )A.法人机构B.子公司C.法人机构D.视设立的手续而定正确答案：C11、根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定，证券专营机构从事证券自营业务，其负债总额与净资产之比不得超过( )A.5B.8C.10D.12正确答案：C12、债券上市交易条件中，最为重要的是。

2014年十月份证券从业最新考试题库(完整版)

1、已知价计算法中的“已知价”是指（）。

1.当日的开盘价2.当日的收盘价3.上一个交易日的开盘价4.上一个交易日的收盘价2、证券专营机构在美国称（）。

1.投资银行2.商人银行3.证券公司4.证券商3、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿？（）1.信用风险2.购买力风险3.经营风险4.财务风险4、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。

1.中央登记结算机构2.地方登记结算机构3.交易所4.交易中心5、已知价计算法中的“已知价”是指（）。

1.当日的开盘价2.当日的收盘价3.上一个交易日的开盘价4.上一个交易日的收盘价6、安全性最高的有价证券是（）。

1.国债2.股票3.公司债券4.企业债券7、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。

1.总经理2.监事长3.董事长4.副董事长8、证券公司的主要业务有（）。

1.承销、经纪、自营2.审计验资、资产管理3.承销、经纪、投资咨询4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务9、注册制，即所谓的公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度，它要求发行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，主要以（）为前提和核心。

1.前三年财务报表2.发行当年财务报表3.上市公告书4.招股说明书10、不得进入证券交易所交易的证券商是（）。

1.会员证券商2.非会员证券商3.会员证券承销商4.会员证券自营商11、证券专营机构在美国称（）。

1.投资银行2.商人银行3.证券公司4.证券商12、证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。

1.货币2.期货3.期权4.商品13、影响期权价格的最主要原因是（）。

1.期权的执行价格2.标的物资产的现价3.标的物资产价格的波动4.合约的期限。

2014年证券从业考试基础知识最新考试试题库(完整版)

1、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（）。

A．真实、合法的资金和账户B．明确授权C．业务隔离D．风险监控2、发行人应当就（）聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

A．首次公开发行股票并上市B．上市公司发行新股、可转换公司债券C．股票在二级市场上进行转让D．中国证监会认定的其他情形3、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（）。

A．为单一客户办理定向资产管理业务B．为多个客户办理集合资产管理业务C．为多个客户办理定向资产管理业务D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务4、根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（）。

A．对合伙企业进行管理B．对证券交易活动进行管理C．对证券从业者进行行业限制D．对会员进行管理5、下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是（）。

A．控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施B．控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整C．控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立D．控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立6、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（）。

A．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票B．基金C．债券D．央行票据7、设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括（）。

A．有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书B．全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明C．部分股东或者发起人指定代表的证明D．国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件8、监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。

A．中国证监会的自律管理B．证券公司的内部控制C．证券监管机构的监管D．证券交易所的监督9、证券投资基金的销售人员包括（）。

A．负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员B．基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员C．基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员D．取得证券经纪业务营销资格的人员10、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（）。

2014年证券从业资格考试(附答案)考资料

1、上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。

A．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正B．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责C．上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为D．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查2、股份有限公司的董事会成员可以是（）人。

A．5B．15C．20D．253、申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为（）。

A．证券投资师B．证券投资顾问C．证券分析师D．证券分析顾问4、下列属于证券投资顾问服务的是（）。

A．热点分析B．买卖时机C．证券选择D．风险提示5、下列属于资金账户管理内容的是（）。

A．证券账户的开户和销户B．资金账户的开户和销户C．开通客户交易委托品种D．证券转托管6、股份有限公司的董事会成员可以是（）人。

A．5B．15C．20D．257、单位有下列（）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。

A．以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的B．为影响期货市场行情囤积实物的C．有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的D．蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的8、财务顾问主办人应具备的条件包括（）。

A．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格B．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人C．负有数额较大但承诺到期清偿的债务D．具有证券从业资格9、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（）。

A．证券公司总部从事基金销售业务管理的人员B．商业银行总行从事基金销售业务管理的人员C．商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员D．证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员10、证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。

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2014最新证券从业资格考试试题（100题）1.证券市场的结构发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为（）。

(单项选择题) 1: A：一级市场[对]2: B：二级市场 [错]3: C：二板市场 [错]4: D：三板市场 [错]2. 证券市场的结构证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。

(单项选择题)1: A：发行市场与流通市场[对]2: B：场外市场与交易所市场 [错]3: C：主板市场与二板市场 [错]4: D：二板市场与三板市场 [错]3. 有价证券的分类广义的有价证券包括（）、货币证券和资本证券。

(单项选择题)1: A：商品证券[对]2: B：凭证证券 [错]3: C：权益证券 [错]4: D：债务证券 [错]4. 有价证券的分类商业汇票和商业本票属于（）。

(单项选择题)1: A：货币证券[对]2: B：权益证券 [错]3: C：资本证券 [错]4: D：凭证证券 [错]5. 有价证券的分类按证券的经济性质分类，有价证券可分为（）。

(单项选择题)1: A：政府证券、金融证券、公司证券 [错]2: B：上市证券、非上市证券 [错]3: C：公募证券和私募证券 [错]4: D：股票、债券和其他证券[对]6. 有价证券的分类证券按照它的（），可分为股票、债务和其他证券三大类。

(单项选择题)1: A：募集方式 [错]2: B：收益是否固定 [错]3: C：经济性质[对]4: D：发行主体 [错]7. 有价证券的分类向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）。

(单项选择题)1: A：国际证券 [错]2: B：特定证券 [错]3: C：私募证券[对]4: D：固定收益证券 [错]8. 诚信建设的有效措施对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行（）。

(单项选择题)1: A：尽职调查 [错]2: B：上市辅导[对]3: C：发行审核 [错]4: D：盈利预测 [错]9. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容（）是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。

(单项选择题)1: A：交易记录 [错]2: B：原始凭证[对]3: C：结算凭证 [错]4: D：证券登记帐户 [错]10. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容交易所应加强对（）行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。

(单项选择题)1: A：信息披露 [错]2: B：市场操纵[对]3: C：内幕交易 [错]4: D：市场欺诈 [错]11. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容交易组应按照（）的要求，认真负责的组织好日常交易(单项选择题)1: A：《交易所章程》 [错]2: B：《证券法》[对]3: C：《股票发行与交易管理暂行条件》 [错]4: D：《三公原则》 [错]12. 政府债券的性质和特征公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对（）的补偿。

(单项选择题)1: A：信用风险[对]2: B：利率风险 [错]3: C：政策风险 [错]4: D：通货膨胀风险 [错]13. 诚信建设的主要内容上市公告书中载有财务会计资料的，其资产负债表报表日和利润表及其他规定的报表的报告终止日距交易首日不得超过（），其盈利预测期间自挂牌交易首日起盈利预测期间终止日，不得少于（）。

(单项选择题)1: A：180日，180日 [错]2: B：180日，90日[对]3: C：90日，90日 [错]4: D：90日，180日 [错]14. 诚信建设的主要内容交易所工作人员在履行职责时要按照（）原则对待各类交易主体，尽可能的维护他们的合法权益，不因故意或疏漏使交易主体蒙受不应有的损失。

(单项选择题)1: A：合法 [错]2: B：三公[对]3: C：诚信 [错]4: D：公开、公正 [错]15. 诚信建设的主要内容根据《证券法》和（）的规定，从事证券业务的中介机构的从业人员不得利用知悉的内幕信息从事证券内幕交易或其他的内幕交易活动。

(单项选择题)1: A：《股票发行与交易管理暂行条例》 [错]2: B：《公司法》 [错]3: C：《禁止证券欺诈行为暂行办法》[对]4: D：《证券从业人员行为守则》 [错]16. 诚信建设的有效措施公司的全体发起人或者董事必须保证公开披露文件内容没有虚假，严重误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担（）责任。

(单项选择题)1: A：法律 [错]2: B：经济 [错]3: C：刑事 [错]4: D：连带[对]17. 诚信建设的有效措施专业性中介机构及人员必须保证其审查验证的文件的内容没有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏，并且对此承担相应的（）责任。

(单项选择题)1: A：经济 [错]2: B：法律[对]3: C：连带 [错]4: D：刑事 [错]18. 封闭式基金与开放式基金的区别在设立基金时，基金单位的总数不固定、可视投资者的需要追加发行的是（）。

(单项选择题)2: B：公司型基金 [错]3: C：开放式基金[对]4: D：封闭式基金 [错]19. 封闭式基金与开放式基金的区别可以上市交易的基金通常是（）。

(单项选择题)1: A：封闭式基金和开放式基金 [错]2: B：封闭式基金[对]3: C：开放式基金 [错]4: D：两者都不 [错]20. 封闭式基金与开放式基金的区别存在投资者大量赎回风险的基金是（）。

(单项选择题)1: A：封闭式基金 [错]2: B：契约型基金 [错]3: C：开放式基金[对]4: D：公司型基金 [错]21. 封闭式基金与开放式基金的区别经常出现溢价或折价现象的基金是（）。

(单项选择题)1: A：开放式基金 [错]2: B：封闭式基金[对]3: C：公司型基金会 [错]4: D：契约型基金 [错]22. 股票基金股票基金的投资目标侧重于追求（）。

(单项选择题)1: A：公司控制权 [错]2: B：股息收入 [错]3: C：优先认股权 [错]4: D：资本利得[对]23. 股票基金各国对股票基金投资比例限制的主要目的是（）。

(单项选择题) 1: A：保持基金的流动性 [错]2: B：提高基金的变现性 [错]3: C：防止操纵股市[对]4: D：防止内部人控制 [错]24. 股票基金相对风险最大的基金是（）。

(单项选择题)1: A：指数基金 [错]2: B：国债基金 [错]4: D：股票基金[对]25. 中国证券市场对外开放根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过（）。

(单项选择题)1: A：50% [错]2: B：25% [错]3: C：33% [对]4: D：66% [错]26. 证券市场的产生世界上第一个股票交易所是（）。

(单项选择题)1: A：纽约证券交易所 [错]2: B：阿姆斯特丹证券交易所[对]3: C：伦敦证券交易所 [错]4: D：美国证券交易所 [错]27. 政策风险和经济周期波动风险以下哪一种风险不属于非系统风险（）。

(单项选择题)1: A：利率风险[对]2: B：信用风险 [错]3: C：经营风险 [错]4: D：财务风险 [错]28. 政策风险和经济周期波动风险长期政府债券的利率比短期政府债券利率高，这是对（）的补偿。

(单项选择题)1: A：信用风险 [错]2: B：通胀风险 [错]3: C：利率风险[对]4: D：政策风险 [错]29. 政策风险和经济周期波动风险以下哪种风险不属于系统风险（）。

(单项选择题)1: A：政策风险 [错]2: B：周期波动风险 [错]3: C：利率风险 [错]4: D：信用风险[对]30. 购买力风险办有当证券投资的名义收益率（）时，投资者才有实际收益。

(单项选择题)1: A：小于通货膨胀率 [错]2: B：大于通货膨胀率[对]3: C：等于通货膨胀率 [错]4: D：不等于通货膨胀率 [错]31. 购买力风险在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券是对（）的补偿。

(单项选择题) 1: A：信用风险 [错]2: B：购买力风险[对]3: C：经营风险 [错]4: D：财务风险 [错]32. 购买力风险在存在购买力风险的情况下，以下最容易受到损害的是（）。

(单项选择题) 1: A：浮动利率债券 [错]2: B：优先股[对]3: C：普通股票 [错]4: D：保值贴补债券 [错]33. 证券市场的产生美国工业革命后证券市场上取代政府债券主导地位的是（）。

(单项选择题) 1: A：商业票据 [错]2: B：公司债券 [错]3: C：金融债券 [错]4: D：公司股票[对]34. 证券市场的产生美国最早的证券交易所是（）。

(单项选择题)1: A：纽约证券交易所 [错]2: B：芝加哥证券交易所 [错]3: C：费城证券交易所[对]4: D：波士顿证券交易所 [错]35. 股票投资的资本利得股分有限公司向股东派送股票股利会导致公司（）。

(单项选择题)1: A：资产总额增加 [错]2: B：资产总额不变[对]3: C：资产总额减少 [错]4: D：净资产减少 [错]36. 债券收益属于分期付息债券的是（）。

(单项选择题)1: D：一次还本付息债券 [错]2: A：息票债券[对]3: G：贴现债券 [错]4: C：无息债券 [错]37. 债券收益债券的利息收益取决于债券的票面利率和（）。

(单项选择题)1: A：还本方式 [错]2: B：付息方式[对]3: C：付息时间 [错]4: D：付息频率 [错]38. 债券收益当债券卖出价或偿还额小于买入价时出现（）。

(单项选择题)1: A：资本利得 [错]2: B：资本收益 [错]3: C：资本损失[对]4: D：资本消耗 [错]39. 利率风险一般情况下，变动收益证券比固定收益证券（）。

(单项选择题)1: A：风险高，收益高[对]2: B：风险低，收益高 [错]3: C：风险低，收益低 [错]4: D：风险高，收益低 [错]40. 利率风险同一类型的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对（）的补偿。

(单项选择题) 1: A：信用风险 [错]2: B：利率风险[对]3: C：政策风险 [错]4: D：购买力风险 [错]41. 利率风险利率风险对长期债券的影响比对短期证券的影响（）。

(单项选择题)1: A：要大[对]2: B：要小 [错]3: C：要稍小 [错]4: D：相同 [错]42. 利率风险利率风险是固定收益证券的（）。

(单项选择题)1: A：次要风险 [错]2: B：主要风险[对]3: C：无影响因素 [错]4: D：以上答案均不对 [错]43. 信用风险信用风险最小的债券是（）。