第七章 公共选择理论(政治经济学)

支出政策：
5.2 官僚（Bureaucrats )
(部门负责人、公务员） P115—117
• 5.2.1 官僚的特点 • ——相对稳定 • ——有一定的自主权 • ——官僚与政治家之间的信息不对称 • 5.2.2 官僚的目标 • ——本部门规模的最大化
• 尼斯坎宁模型(Niskanen’s Model of
4.2.2 一致性规则的实际决策结果
• MU, MC
•
Q1 Q2
Q
•
——两个方案都不能通过。
• 解决办法：采取规模渐进的决策程序，则 按一致性规则可产生确定的结果。
• 理论上看：
• （1）是帕累托改进 • （2）决策成本高，生产效率低下（多次投票） • （3）偏离产品组合效率（通过的通常是低位投
• 4.2.1 一致性规则的理论意义
• （1）实现林达尔均衡的条件
• 假定： A、一人一票制
•
B、信息成本为零（无成本地知道社会
上每个成员的偏好）
• （2）一致性规则的决策结果
• 从理论上看：
• ——决策结果是帕累托改进；
• ——能实现帕累托最优（每个人确知他的最优点， 其投票不会停留在最优规模之内）。
约：增加选民的信息和权利。 6.1.1 政府信息披露的法规
6.1.2 公共事务的评议法规 6.1.3 公众的决策权
现实：保密法；社会责任感；理性态度
6.2 财政宪法（布坎南提出）
• ——即使是民主决策，也会导致公共部门越 来越大，需要规则限制。
• 6.2.1 规则约束
• （1） 平衡预算规则 • （2） 收入与支出联合决策 • （3） 税收普遍化
• 阿罗发现，只能同时满足五个条件，放弃任何一 个都可以。
• 阿罗不可能定理：
• 在民主社会里，不可能找到一种程序，使它 产生的结果不受投票顺序的影响、同时又尊 重每一个人的偏好，作出前后一致的决策。
• ——或者说：多个人的偏好不可能形成一个 集体偏好，使这个偏好满足所有人的利益、 并且有逻辑性。
离的方向如何，这个人的效用都是下降的。
• 多峰型偏好（Multipeaked Preferences） • ——当情况偏离一个人的“峰”时，这个人
的效用先降后升。
• • 单峰型偏好
•
多峰型偏好
•
4.3.1 多数票规则决策的结果
• （1）多数票规则实现均衡的条件 • A．单峰型偏好； • B．付诸表决的方案是两两进行投票
4.3.3 阿罗不可能定理 （Arrow’s Impossibility Theorem）
• 民主社会的公共决策规则应满足六个条件： • （教材P111） • （1）无论各人偏好结构如何，总能产生一个决
策；
• （2）能对所有可能的结果排序； • （3）能显示出个人的偏好； • （4）前后一致，符合逻辑； • （5）不受无关备选方案影响； • （6）排除独裁
（4） 提高多数票决策的比例
• 6.2.2 数量约束
• ——规定税收（财政收入）占GDP比重
6.3 对预算规模的控制
6.3.1 改变对官僚的激励 问题：
6.3.2 用私人生产代替公共生产 问题：
• 专题分析 • 城市公共开支政策
• ——广州豪华路灯的案例
中位投票者定理
选 民
(The Median Voter Theorem for elections)
数
量
中间派
效率
M
S
公平 （选民偏好)
结果：政治家会采用中间投票人所偏好的方案。
5.1.3 当选的政治家
百度文库
• （1）政治家的自由度
• （2）选民与政治家的信息不对称
• （3）政治家的收支政策
•
收入政策：
• 中位投票者（中位选民）
• (The Median Voter)
• ——所有投票者中偏好居中的投票者。
• 唐斯(Downs)模型 • （政治竞争模型/中位选民定理）
• 假定条件： • 投票者按照自己边际效用最大化目标投
票（每个选民都会投票）; • 所有投票者具有单峰偏好且可以单维排
序； • 政治家争取最大数量的选票。
表决的，以获胜次数最多者为最后的决 策。
（2）多数票决策的结果
• 假定一个三人模型：三个投票者甲、乙、丙， 付诸表决的方案有三个：A、B、C。
•
效用
• 甲的评价：A>B>C 甲 丙
• 乙的评价: C>B>A
乙
• 丙的评价: B>C>A
• （三个人的偏好
• 是单峰型的）
•
A B C 规模
——参见教材P106 表6-1
票者所满意的规模水平）
• 实践上看：
• 决策结果受投票者的态度（坚持、让步）和策略 （隐瞒、歪曲）的影响；
• 当投票者众多时，很难决出结果。
4.3 多数票规则（Majority Voting Rules)
“峰”：一个人的偏好中比所有相邻点都高的点。
• 单峰型偏好（Single-peaked Preferences） • ——当情况偏离一个人的“峰”时，无论偏
• 多数票决策的结果： • ——产生一个稳定均衡（B 获胜与投
票顺序无关）。
• ——一般出现在公共项目的规模的决 定方面。
• 即：在公共项目的规模的决定问题上 通常会出现均衡。
4.3.2 多数票决策的困境 投票悖论（Voting Paradox）
• 三个投票者：甲、乙、丙，付诸表决的方案有三 个：A、B、C。 效用 甲 丙 乙
现实中的对策：
——实行淘汰制：每两个中淘汰一个。 • 问题：
• （1）投票顺序不同，投票结果也不同。
• ——投票程序可以被人为地操纵。 • （2）为避免出现自己最不喜欢的结果，有的投
票者会歪曲自己的偏好，选择一个次好方案。 • （3）互投赞成票（Logrolling）：投票交易
• （——参见教材P109-111）
2．公共决策行为与个人市场决策行为的 区别
2.1 偏好的表达方式不同
选票；货币
2.2 显示偏好的能力不同
个人决策：显示偏好的能力取决于收入； 公共决策：显示偏好的能力取决于政治程 序
2.3 显示偏好的动力不同
个人决策：有充分的动力显示偏好 公共决策：搭便车；隐瞒甚至扭曲偏好
2.4 偏好体系不同
个人决策：决策只取决于个人偏好； 公共决策：决策不可能满足所有人的偏好
• 布坎南观点：（P112)
• 多数票规则之所以值得肯定，恰恰是因为它 允许在各种备选方案中来回调整，保证决策 的结果总是符合变化着的多数人的偏好。
5．公共决策的参与者行为
5.1 政治家（Politician)
——教材P113—115
• 5.1.1 政治家的目标
•
选票（当选、连任）
• 5.1.2 政治家争取选票的策略
3.3 项目规模的选择
人们倾向于赞同跟自己的MU=MC一致的公
共项目规模 。
4．公共决策程序的分析
——以理性经济人的假定为前提进行分析 4.1 独裁规则（集中决策） • 4.1.1 无限期的独裁者 • ——会考虑将来，也会更多地考虑公
共利益 • 4.1.2 有限期的独裁者 • ——任期内利益最大化
第七章
公共选择理论
Public Choice Theory (政治经济学)
——用经济学原理解释 政治决策
1．公共决策的方式
• 1.1 集中决策（独裁者模型） • 1.2 直接民主（Direct Democracy) • 包括： • (1) 一致性规则（Unanimity Rules） • (2)多数票规则（Majority Voting Rules) • 1.3 代议制民主（间接民主） • (Representative Democracy)
• 甲的评价：A>B>C • 乙的评价: C>A>B • 丙的评价: B>C>A • （乙的偏好是多峰型的） A B C 方案 • ——投票结果循环（Cyclical Voting)，没有一个
方案获得稳定均衡。
• ——一般在公共项目的种类和成本分担方式 的表决上出现。 （参见教材P106 表6-2）
• 5.3.2 特殊利益集团（Special Interests) • ——与特定的公共项目有密切利益关系
的选民。 • ——采取集体行动、游说、贿赂等（普
通选民搭便车） • ——他们的态度影响决策结果。
• 5.3.3 分别决策与决策行为 • 公共决策中，收入与支出决策分开，易
导致扩大支出、减少收入。
Bureaucracy)
• 成本、收益
•
•
C
•
V
•
•
• V
•
C
•O
Q*
Q1
Q（预算规模）
•
• 5.3 选民与特殊利益集团 P117—121
• 5.3.1 选民 • 选民的目标：个人效用最大化
• 选民的成本：纳税、了解信息、参与听证 会、投票
• 选民的行为特点： 搭便车、态度矛盾（少 交税、多享受公共提供）
• 4.1.3 独裁者的偏好与决策结果
——当权者对公共项目边际效益的评价会大大高于 一般百姓。
原因：
第一，直接使用者 第二，与当权者的政绩联系 第三，与当权者的权利联系
独裁者按照自己的边际效益评价来做出决策。
结论：导致公共项目的规模偏大，公共部 门占有的资源总量偏大。
4.2 一致性规则（Unanimity Rules）
2.5 强制性
• 个人决策：自愿 • 公共决策：带有强制性
3．公共决策的内容与决策者的态度
3.1 公共项目的选择
• 同一公共项目不同人有不同的效用评价；人们 倾向于赞同自己效用评价高的项目。
3.2 成本分担方式的选择
效用评价并不直接决定投票者的态度；人们倾 向于赞同成本分担方式对自己有利的公共项目。
5.4 搏弈与公共决策
铁三角：当选代表、官僚、特殊利益集团 ——公共决策的结果往往有利于铁三角。 铁三角的意愿为何得以多数票通过？ （1）利益集中 （2）易组织 （3）信息多 （4）投票交易
问题：如何保证公共决策符合大多数公众的 愿望和要求？
6．公共决策的制度设计
• 6.1 公众与政府 • ——通过民主制度实现选民对政府的制