2014年证券从业考试《证券发行与承销》模拟题(一)
2014年11月证券从业资格考试《发行与承销》考前预测(一)
2014年11月证券从业资格考试《发行与承销》考前预测（一）一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)1.国有资产折股时，允许公司净资产不完全折股但其折股比率不得低于( )。
A.50%B.60%C.65%D.70%2.( )是指国有资产监督管理机构根据企业上报的资产盘盈和资产损失、资金挂账等清产核资工作结果，依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，组织进行审核并批复准予账务处理，重新核定企业实际占用的国有资本金数额。
A.资产评估B.损益认定C.资金核实D.账务清理3.拟发行上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有拟发行上市公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务是为了达到( )的要求。
A.人员******B.机构******C.资产******D.财务******4.拟改组企业应聘请( )作为企业股份制改组的财务顾问，并向该公司(机构)提供本企业的基本情况。
A.中国证监会B.中国人民银行C.具有改组经验的证券公司D.财政部5.公司改组为上市公司时，如果原公司已经缴纳出让金，取得了土地使用权，国家可以将土地作价，以( )的方式投入上市公司。
A.国家股B.出让C.社会公众股D.国有法人股6.进行公司改组一般应按下列( )顺序进行。
A.选聘中介机构→开展改组工作→拟订改组方案→发起人出资→工商注册登记→召开创立大会B.选聘中介机构→构拟订改组方案→发起人出资→开展改组工作→召开创立大会→工商注册登记C.选聘中介机构→拟订改组方案→开展改组工作→发起人出资→召开创立大会→工商注册登记D.拟订改组方案→选聘中介机构→发起人出资→开展改组工作→工商注册登记→召开创立大会7.国有企业在改制前进行清产核资的最终目的是( )。
A.账务清理B.财产清查C.确定资产损益D.反映企业资产价值8.国有企业在改制前进行的清产核资应按下列( )顺序进行。
2014年11月证券从业资格《证劵发行与承销》考前押题卷
2014年11月证券从业资格《证劵发行与承销》考前押题卷一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。
共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中。
只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、金融债券存续期间，发行人应于每年（）前向投资者披露年度报告。
A．3月31日B．4月30日C．5月31日D．7月31日2、在创业板招股说明书中，要求在其（）上明确提示创业板投资风险。
A．封面B．前言C．扉页D．正文3、目标公司的董事会提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且董事、高层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本。
”这是指（）。
A．金降落伞策略B．银降落伞策略C．复合降落伞策略D．毒丸策略4、证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会的处罚不包括（）。
A．取消承销业务资格B．没收非法所得C．罚款D．暂停承销业务资格5、在创业板上市公司首次公开发行股票，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，最近（）年内未受到过中国证监会的行政处罚，或者最近（）年内未受到过证券交易所的公开谴责。
A．21B．32C．31D．226、短期融资券的发行人应披露占同类资产（）以上的资产抵押、质押、出售、转让或报废。
A．10％B．20％C．30％D．25％7、公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由（）代行董事会秘书职责。
A．总经理B．董事长C．股东代表D．首席执行官8、发行人向证券交易所申请其首次公开发行股票上市时，控股股东在实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起（）个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份。
A．6B．12C．24D．369、（）应对发行人在正常生产经营情况下能完成已披露的盈利预测作出承诺，承诺函应作为盈利预测的附件。
A．全体董事B．全体高级管理人员C．发行人董事长和财务负责人D．发行人董事长和总经理10、各承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年年末净资产的（）。
2014证券从业考试《证券发行与承销》全真试题1
2014证券从业考试《证券发行与承销》全真试题1一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分)1.1927年的()取消了禁止商业银行承销股票的规定。
A.《国民银行法》B.《麦克法顿法》C.《格拉斯•斯蒂格尔法》D.《金融法》2.证券发行上市后，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度;主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度。
A.1，2B.2，1C.1，1D.2.23.我国投资银行业务的发展变化具体表现在发行监管、发行方式、发行定价三个方面。
发行监管制度的核心内容是股票发行()的归属。
A.决定权B.注册权C.审核权D.定价权4.企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过()的有价证券。
A.90天B.半年C.365天D.2年5.根据《中华人民共和国中国人民银行法》和《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，中国人民银行于()发布公告，就商业银行发行混合资本债券的有关事宜进行了规定。
A.2005年7月8日B.2006年4月2日C.2006年9月6日D.2007年5月10日6.采用募集方式设立的股份公司，章程草案须提交()表决通过。
发起人向社会公开募集股份的.须向()报送公司章程草案。
A.创立大会，中国证监会B.监事会，中国证监会C.股东大会，财政部D.董事会，财政部7.股份有限公司修改公司章程，必须经出席()的股东所持表决权的()以上通过。
A.创立大会，1/2B.股东大会，l/3C.创立大会，2/3D.股东大会，2/38.《公司法》规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的()。
2014年证券从业资格考试模拟试题 ——发行与承销(一)多选题
2014年证券从业资格考试模拟试题——发行与承销（一）多选题二、多项选择题（本类题共40小题，每小题l分，共40分。
每小题备选中，有两个或两个以上符合题意的正确。
多选、少选、错选、不选均不得分）1．2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险包括（）。
A．法律风险B．财务风险C．道德风险D．职业风险2．保荐制度主要包括（）。
A．建立独立董事制度B．明确保荐期限C．确立保荐责任D．建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度3．从债务性业务方面来看，根据债券性质可以将其划分为（）等。
A．可转债B．国债C．企业债D．金融债4．有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（）。
A．净资本为人民币4000万元B．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行C．最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚D．从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人5．发起人不得以（）等作价出资。
A．劳务B．信用C．商誉D．非货币财产6．董事会对股东大会负责，其职权包括（），A．决定公司的经营计划和投资方案B．制订公司年度财务预算方案、决算方案C．负责召集股东大会，并向股东大会报告工作D．制定公司的具体规章7．股东的权利包括（）。
A．对公司的经营进行监督，提出建议或者质询B．依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配C．查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告D．依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会。
8．公司清算时，公司财产在分别支付（）后的剩余财产，按照股东持有的股份比例分配。
A．缴纳所欠税款B．清偿公司债务C．清算费用和职工的工资D．社会保险费用和法定补偿金9．资产评估的基本方法有（）。
A．收益现值法B．现行市价法C．清算价格法D．重置成本法10．我国《公司法》关于发起人资格的规定，包括（）。
2014年证券从业资格考试《发行与承销》章节练习题及答案
2014年证券从业资格考试《证券发行与承销》章节练习题含答案2014年证券从业资格考试《证券发行与承销》章节练习题含答案第一章证券经营机构的投资银行业务一、单项选择题1、意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营新时代的法案是( )。
A.《证券法》B.《格拉斯-斯蒂格尔法》C.《金融服务现代化法案》D.《证券交易法》2、1927年的( )取消了禁止商业银行承销股票的规定。
A.《国民银行法》B.《麦克法顿法》C.《格拉斯?斯蒂格尔法》D.《金融法》3、我国股票发行监管制度在1998年之前，采取( )双重控制的办法。
A.发行速度和发行企业规模B.发行规模和发行企业数量C.发行速度和发行企业数量D.发行种类和发行规模4、中国证监会的现场检查包括( )。
A.机构、体制与人员的检查B.财务处理办法的检查C.规章制度的检查D.机构、制度、人员的检查和业务的检查5、证券发行上市后，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度。
A.1，2B.2，1C.1，1D.2，26、证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。
A.20B.12C.36D.40。
2014年证券从业资格考试《发行与承销》考点预测试题及答案
2014年证券从业资格考试《发行与承销》预测题后附答案一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。
1. 1927年的( )取消了禁止商业银行承销股票的规定。
A.《金融服务现代化法案》B.《格拉斯•斯蒂格尔法》C.《国民银行法》D.《麦克法顿法》2. 证券公司经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币( )，经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币( )。
A.1亿元，5亿元B.1亿元，3亿元C.3亿元，5亿元D.3亿元，10亿元3. 意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营时代的法案是( )。
A.《中华人民共和国证券法》B.《证券交易法》C.《格拉斯•斯蒂格尔法》D.《金融服务现代化法案》4. 中国证监会依法受理、审查文件。
对保荐机构资格的申请，自受理之日起( )个工作日内作出核准或不予核准的书面决定。
A.10B.15C.30D.455. 设立公司应当申请名称预先核准，预先核准的公司名称，其保留期为( )。
A.1个月B.3个月C.6个月D.12个月6. 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起( )内不得转让。
公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起( )内不得转让。
A.1年，l年B.2年，l年C.2年，2年。
2014证券从业考试《证券发行与承销》全真试题1
2014证券从业考试《证券发行与承销》全真试题1一、单项选择题、本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1、下列标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代的法律是()。
A.《国民银行法》B.《麦克法顿法》C.《金融服务现代化法案》D.《格拉斯·斯蒂格尔法》2、中国证监会()受理上市公司配股申报材料并对配股资格提出审核意见。
A.发行审核委员会B.上市公司监管部C.配股审核委员会D.发行3、下列关于有限责任公司、股份有限公司治理结构的陈述，错误的是()。
A.两者都必须要有董事会B.股份有限公司，无论公司大小，均应设立股东大会、董事会、经理和监事会C.股份有限公司的股东人数没有上限D.有限责任公司可以不设董事会4、向不特定对象公开募集股份，发行价格应()。
A.不低于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价B.不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价C.不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价D.不高于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价5、在现行多种价格的公开招标方式下，财政部允许承销商在发行期内()，随行就市发行。
A.自定销售价格B.按面值发行C.按财政部规定发售价格发行D.以上都不是6、()是律师对股份有限公司在发行准备阶段的审查工作依法作出的结论性意见。
A.法律意见书B.律师工作报告C.核查意见D.推荐函7、()是股票发行人就其发行的股票的承销事宜与股票承销商签订的具有法律效力的文件。
A.合同书B.保证书C.责任书D.承销协议8、发行人的主要财务指标出现重大异常，存在金额异常重大的应收账款或存货、金额重大的非经常性损益项目、重大或有负债、发行前资产负债率接近()等情况的，应做"特别风险提示"。
A.30%B.50%C.70%D.90%9、上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，最近()内未受到过中国证监会的行政处罚，最近()内未受到过证券交易所的公开谴责。
2014年证券证券发行与承销章节真题汇总
证券从业资格考试《证券发行与承销》章节真题汇总证券发行与承销第一章证券经营机构的投资银行业务经典真题回顾【真题1】(单项选择题)发行人公开发行证券上市当年即亏损，对其保荐机构和保荐代表人应进行()处罚。
A.暂停保荐机构保荐机构资格6个月，并责令保荐机构更换保荐业务负责人B.自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐考试大论坛C.对保荐代表人采取证券市场禁人的措施D.自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格【答案】D【名师详解】《保荐办法》对企业发行上市提出了“双保”要求，即企业发行上市不但要由保荐机构进行保荐，还需由具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作。
【真题4】(判断题)狭义的投资银行业包括公司融资、并购顾问、股票和债券等金融产品的销售和交易、资产管理和风险投资业务等。
()【答案】×【名师详解】所述为广义的投资银行业定义。
证券发行与承销第二章股份有限公司概述经典真题回顾【真题1】(单项选择题)发起人向社会公开募集股份的，须向()报送公司章程草案。
A.国务院B.中国人民银行C.中国证监会D.中国银监会【答案】C【名师详解】发起人向社会公开募集股份的，须向中国证监会报送公司章程草案。
【真题2】(单项选择题)上市公司股东大会对利润分配方案做出决议后，公司董事会须在股东大会召开后()个月内完成股利(或股份)的派发事项。
A.1B.1.5C.2D.3【答案】C【名师详解】上市公司股东大会对利润分配方案做出决议后，公司董事会须在股东大会召开后2个月内完成股利(或股份)的派发事项。
【真题3】(多项选择题)下列()情况下出资人对股份有限公司出资之后可以将股本抽回。
A.未按期募足股份B.发起人未按期召开创立大会C.出资人反悔D.创立大会决议不设立公司【答案】ABD【名师详解】公司有以下原因之一的，可以解散：(1)公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现;(2)股东大会决议解散;(3)因公司合并或者分立需要解散;(4)依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销;(5)人民法院依照《公司法》第183条的规定予以解散。
证券从业人员资格考试《证券发行与承销》模拟试题(1)和参考答案
证券从业人员资格考试《证券发行与承销》模拟试题(1)和参考答案一、单项选择题1.募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会______而设立的方式。
A.定向发行B.私募C.公开发行D.招募2.《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币______元。
A.1000万B.2000万C.4000万D.5000万3.以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的______A.40%B.35%C.25%D.20%4.股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数______以上的认股人出席才能举行。
A.1/2B.3/4C.2/3D.80%5.股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起______内不得转让。
A.6个月B.1年C.2年D.3年6.以发起方式设立的股份有限公司，其公司章程草案须经发起人的______同意。
A.2/3以上B.半数以上C.3/4D.全部7.股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会的股东所持表决权的______通过。
A.2/3以上B.半数以上C.3/4以上D.全部8.目前我国股份有限公司资本确定采取______原则。
A.自定资本制B.法定资本制C.授权资本制D.折衷资本制9.公司债券是公司与______的社会公众形成的债权债务关系。
A.特定B.不特定C.固定D.有限10.关于有限责任公司的股东数的规定，下列正确的是______A.2人以上B.50人以下C.2人以上50人以下D.至少有5人，没有上限11.设立股份有限公司的，应于创立大会结束后30日内由______向公司登记机关申请设立登记。
A.全体股东指定的代表B.董事会C.发起人D.董事长12.国有企业改组为股份有限公司时，净资产折股比例不得低于______A.50%B.70%C.65%D.60%13.公司债券发行总额累计不得超过公司净资产的______A.20%B.50%C.80%D.40%14.提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经______名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。
2014年证券从业资格考试模拟试题答案及解析 ——发行与承销(一)
2014年证券从业资格考试模拟试题答案及解析——发行与承销（一）一、单项选择题1．D【解析】本题考查债券管理制度的发展历史一资产支持证券的相关规定。
资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。
2．B【解析】本题考查我国投资银行业务的发展历史…发行监管制度的演变。
《证券发行上市保荐业务管理办法》已经2009年4月14日中国证临会修改，并自2009年6月14日起施行。
3．C【解析】本题考查国外投资银行业的发展历史一债券管理制度发展历史。
l998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用审批制。
4．D【解析】本题考查国外投资银行业的发展历史一股票发行定价的演变。
2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》，自2006年9月起施行。
该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。
5．B【解析】本题考查国外投资银行业的发展历史一股票发行方式的演变。
6．D【解析】预先核准的公司名称，其保留期为6个月。
7．B【解析】采用发起设立方式的，发起人缴付全部出资后，应当召开全体发起人大会，选举董事会和监事会成员，并通过公司章程草案。
8．C【解析】股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的2／3以上通过。
9．A【解析】单独或者合计持有公司3％以上股份的股东，可以在股东大会召开l0日前提出临时提案并书面提交董事会。
10．D【解析】股份有限公司章程应当采取法律规定的书面形式，在公司登记机关登记注册后生效。
11．B【解析】发起人资金到位后，由会计师事务所现场验资，并出具验资报告。
12．B【解析】经核准或备案的资产评估结果使用有效期为自评估基准日起l年。
13．C【解析】我国《公司法》规定，发起人须有超过1／2的发起人在中国有住所。
14．B【解析】国有资产折股时，在一定的市场条件下，也允许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股比率（国有股股本÷发行前国有净资产）不得低于65％。
2014年11月证券从业资格考试《证券发行与承销》历年真题与模拟试题详解介绍
第 1／444页10/27/2014视频讲解教师简介刘重阳，金融学硕士，通过证券从业资格五科考试，平均每科用时一周。
对证券从业科目的学习和考试技巧进行了摸索和独特总结。
现供职于中国中投证券有限责任公司北京朝阳路营业部，置身业内，与从业者感同身受，力争用最少的时间协助考生通过从业考试。
授课特点：讲课时激情洋溢，语言幽默风趣，将枯燥的知识点进行归纳总结，运用联想记忆等方法赋予知识点易记易学的特征。
目录第一部分历年真题及详解【18小时视频讲解】 (6)2014年6月证券从业资格考试《证券发行与承销》真题及详解 (6)2014年3月证券从业资格考试《证券发行与承销》真题及详解 (39)2013年9月证券从业资格考试《证券发行与承销》真题及详解 (73)2013年6月证券从业资格考试《证券发行与承销》真题及详解 (105)2012年12月证券从业资格考试《证券发行与承销》真题及详解【视频讲解】 (138)2012年9月证券从业资格考试《证券发行与承销》真题及详解【视频讲解】 (200)2012年6月证券从业资格考试《证券发行与承销》真题及详解【视频讲解】 (261)2012年3月证券从业资格考试《证券发行与承销》真题及详解【视频讲解】 (292)2011年11月证券从业资格考试《证券发行与承销》真题及详解【视频讲解】 (322)2011年9月证券从业资格考试《证券发行与承销》真题及详解【视频讲解】 (352)第二部分模拟试题及详解 (383)2014年11月证券从业资格考试《证券发行与承销》模拟试题及详解（一） (383)2014年11月证券从业资格考试《证券发行与承销》模拟试题及详解（二） (414)第一部分历年真题及详解【18小时视频讲解】2014年6月证券从业资格考试《证券发行与承销》真题及详解一、单选题（共60题，每题0.5分，共30分）以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．首次公开发行股票向战略投资者配售时，战略投资者应当获得承诺本次配售的股票持有期限不少于（）。
证券从业考试《证券发行与承销》模拟试题含解析
证券从业考试《证券发行与承销》模拟试题一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。
1. 下列关于证券发行核准制的说法中，错误的是（）。
A.由保荐人培育、选择和推荐企业，增强了保荐人的责任B.由企业根据资本运营的需要进行选择股票发行的规模C.在发行审核上，将逐步转向强制性信息披露和合规性审核D.在股票发行定价上，与发行人直接确定发行价格2. 2005年l0月9日，（）两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11．3亿元和10亿元，熊猫债券由此诞生。
A.亚洲开发银行和国际货币基金组织B.国际金融公司和亚洲开发银行C.世界银行和亚洲开发银行D.国际货币基金组织和世界银行3. 申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应当位于前（）名以内。
A.10B.20C.25D.304. 证券公司在承销过程中违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告，除承担《中华人民共和国证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。
A.12B.24C.36D.485. 公司作出减少注册资本决议后应当通知债权人，债权人自接到通知书之日起（）日内，未接到通知书的自第一次公告之日起（）日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。
A.10，20B.15，25C.10，30D.30，456. 根据《中华人民共和国公司法》的规定，股东大会审议代表公司发行在外有表决权股份总数的（）以上的股东的提案。
A.1%B.5%C.3%D.10%7. 上市公司股东大会可审议批准为资产负债率超过（）的担保对象提供的担保。
A.70%B.60%C.50%D.40%8. 采取募集方式设立的股份公司，章程草案须提交（）表决通过；发起人向社会公开募集股份的，须向（）报送公司章程草案。
2014年证券从业资格考试辅导题库《证券交易》题模拟试题及答案解析
2015年证券从业资格考试辅导题库《证券交易》题模拟试题一、单选题（60*0.5分）1、证券（）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A．清算B．交割C．交收D．登记正确答案：A2、证券回购的实质是A．信用贷款B．抵押拆借资金C．发行债券融资D．杠杆融资正确答案：B3、从_________年起，我国上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。
A． 1995B． 1997C． 1998D． 1999正确答案：C4、证券交易所内证券交易的竞价原则是。
A．时间优先，客户优先B．时间优先，价格优先C．数量优先D．市价优先正确答案：B5、证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的。
A． 10%B． 20%C． 30%D． 40%正确答案：B6、赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为（）。
A．买入期权B．卖出期权C．利率期权D．外汇期权正确答案：B7、根据上海证券交易所中央登记结算公司对资金透支作出的处罚规定，在交易日的次日（T+1）上午，资金交收帐户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在（T+1）日下午17：00之前将资金补入交收帐户，逾期按透支金额的 %罚款。
A． 0.0366B． 0.05C． 0.266D． 0.5正确答案：A网址：/8、证券公司自营买入任一上市公司上市股票按（）计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。
A．当日开盘价B．当日收盘价C．当日按成交量的加权平均价D．当日开盘价与收盘价的均价正确答案：B9、1996年，中国证监会颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》中的有关规定正确的是________。
A．证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过5：1B．证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过5：1C．证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%D．证券公司证券自营业务账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的50%正确答案：C10、证券经纪商对委托人的首要义务是（）。
证券发行与承销真题2014年(1)_真题-无答案
证券发行与承销真题2014年(1)(总分100,考试时间90分钟)一、单项选择题1. 下列关于《中华人民共和国证券法》的表述中，错误的是______。
A.《中华人民共和国证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限 B.《中华人民共和国证券法》未对证券发行前的公开披露信息制度进行规定 C.强调进一步发挥中介机构的市场服务职能 D.将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监督职能2. 发行人首次公开发行股票并上市的，应当聘请______履行保荐职责。
A.证券业协会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.具有保荐机构资格的证券公司3. 中国证监会对保荐机构资格的申请，自受理之日起______个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
A.15 B.30 C.40 D.454. 净资本是指根据证券公司的业务范围和公司______的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。
A.现金 B.资产 C.资产负债 D.所有者权益5. 证券承销业务的______不是中国证监会现场检查的重要内容。
A.合规性 B.正常性 C.安全性 D.及时性6. 2011年12月31日某有限责任公司账面总资产为25000万元，负债总额为10000万元，实收资本为8000万元，净资产额为15000万元，则其依法变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额______。
A.不得高于15000万元 B.应当等于15000万元 C.不得高于8000万元 D.应当等于8000万元7. 公司向发起人、法人发行的股票，应当为______股票。
A.不记名 B.记名 C.记名与不记名都不可以 D.两者都有8. 股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本，这是遵循______。
A.资本确定原则 B.资本维持原则 C.资本不变原则 D.资本实存原则9. 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销执照之日起未逾______年不得担任股份有限公司的董事。
证券从业资格证券发行与承销(判断题)模拟试卷1(题后含答案及解析)
证券从业资格证券发行与承销（判断题）模拟试卷1(题后含答案及解析)全部题型 3. 判断题判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1．若公司经营业绩不佳，则大部分可转换债券可以转换为普通股，有助于公司渡过财务困境。
( )A．正确B．错误正确答案：B解析：可转换证券筹资的缺点包括：若公司经营业绩不佳，则大部分可转换债券不会转换为普通股，无助于公司渡过财务困境，并将导致今后股权或债券筹资成本增加。
2．我国目前遵循的是法定资本制的原则。
( )A．正确B．错误正确答案：A解析：资本“三原则”包括资本确定原则、资本维持原则和资本不变原则。
目前我国遵循的是法定资本制的原则。
3．因未分配利润筹资增加的是公司的权益资本，会稀释原有股东的每股收益和控制权。
( )A．正确B．错误正确答案：B解析：因未分配利润筹资而增加的权益资本不会稀释原有股东的每股收益和控制权，同时还可以增加公司的净资产，支持公司扩大其他方式的筹资。
4．首次公开发行股票招股说明书应披露高级管理人员在最近3个会计年度内从发行人处领取收入的情况。
( )A．正确B．错误正确答案：B解析：首次公开发行股票时，发行人应当在招股说明书中披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员最近1年从发行人及其关联企业领取收入的情况，以及所享受的其他待遇和退休金计划等。
5．发行人向特定的投资者发售外资股股份时使用的信息备忘录在法律上视为招股章程。
( )A．正确B．错误正确答案：B解析：外资股发行的招股说明书可以采取严格的招股章程形式，也可以采取信息备忘录的形式。
二者在《合同法》上具有相同的法律意义，它们均是发行人向投资者发出的募股要约邀请。
但是，在《证券法》上二者却有不尽相同的法律意义。
原则上，招股章程的编制应当严格符合外资股上市地有关招股章程必要条款和信息披露规则的要求。
6．上市的证券公司债券到期前1个月终止上市交易，由发行人办理兑付事宜。
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2014年证券从业考试《证券发行与承销》模拟题(一)一、单选(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
)1. 证券承销业务的( )不是中国证监会现场检查的重要内容。
A.安全性B.及时性C.正常性D.合规性答案：B解析：中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行检查，证券承销业务的合规性、正常性和安全性是现场检查的重要内容。
及时性不属于现场检查内容。
2.上市公司购买的资产为股权的，其资产总额以( )为准。
A.成交金额B.被投资企业的资产总额C.被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的的较高者D.被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积答案：C解析：上市公司购买的资产为股权的，其资产总额以被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的较高者为准。
3. 国际推介的对象主要是( )。
A.个人投资者B.机构投资者C.政府机构D.监管部门答案：B4. 证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。
A.保密性B.防火墙C.条块管理D.业务控制答案：B解析：根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部“防火墙”的原则，建立有关隔离制度，包括：建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度;建立科学的发行人质量评价体系;强化风险责任制;建立严密的内核工作规则与程序。
5.信托投资公司担任特定目的的信托受托机构，注册资本不低于( )亿元人民币，并且最近3年年末的净资产不低于()亿元人民币。
A. 5，5B.3，3C.3，5D.5，3答案：A6. ( )不是政策性银行金融债券的发行人。
A.中国农业发展银行B.中国进出口银行C.中信银行D.国家开发银行答案：C解析：1994年我国政策性银行成立后，发行主体从商业银行转向政策性银行，首次发行人为国家开发银行。
随后，中国进出口银行、中国农业发展银行也加入到这一行列。
C项的中信银行不是政策性银行金融债券的发行人。
7.可转债到期末转股的发行人应当于期满后( )个工作日内偿还本息。
A. 2B.5C.10D.15答案：B：上市公司应当在可转换公司债券期满后5个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项;分离交易的可转换公司债券的偿还事宜与此相同。
8. E市公司公开发行新股是指( )。
A.上市公司向不特定对象发行新股B.上市公司向特定对象发行新股C.向原股东配售股份D.向不特定对象公开募集股份答案：A解析：上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。
其中上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。
9. 发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送的材料份数是：原件( )份、复印件( )分A.5B.1，3C.1，6D.1，2答案：B解析：发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件3份;在提交发审委审核前，根据中国证监会要求的份数补报申请文件。
10. 并购重组委委员每届任期( )年，可以连任，但连续任期最长不超过( )届。
A. 13B.2，2C.1，2D.2，3答案：A[NextPage][/NextPage]11.可转债的最长期限为( )年。
A. 5B.6C.10D.15答案：B解析：可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为6年。
分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制。
12. 招股说明书的有效期为( )个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书( )起计算。
A.6，最后一次签署之日B.3，第一次签署之日C.6，最后一次签署次日D.3，第一次签署次日答案：A13. 拟发行上市公司的关联方不包括( )。
A.控股股东参股企业B.发行人参与的联营企业C.发行人总经理控制的企业D.发行人主要供应商答案：D14.目前，凭证式闷债发行完全采用( )，记账式国债发行完全采用( )。
A.承购包销方式，公开招标方式B.承购包销方式，承购包销方式C.公开招标方式，承购包销方式D.公开招标方式，公开招标方式答案：A解析：对我国国债发行方式的考查。
目前，凭证式国债发行完全采用承购包销方式，记账式国债发行完全采用公开招标方式。
15. 招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后( )个月内有效。
特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过()个月。
A. 1.6B.3，6C.6，3D.6，1答案：D16. 发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起( )个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。
A.20B.30C.60D.100答案：C解析：对金融债券发行的操作要求部分的考查。
发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起60个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。
17. 境内上市外资股采取( )形式，以。
( )标明面值，以( )认购、买卖。
A.不记名股票，人民币，外币B.不记名股票，外币，人民币C.记名股票，人民币，外币D.记名股票，外币，人民币答案：C：境内上市外资股又称B股，是指在中国境内注册的股份有限公司向境内外投资者发行并在中国境内证券交易所上市交易的股票。
境内上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购、买卖。
18.企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于( )。
A.4%B.5%C.8%D.10%答案：D19. 可转换公司债券的( )是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。
A.赎回B.回售C.股份转换D.债券偿还答案：B解析：可转换公司债券的赎回是指上市公司可按事先约定的条件和价格赎回尚未转股的可转换公司债券。
可转换公司债券的回售是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人20. 我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取( )方式。
A.发行定价B.配售C.上网竞价D.议购答案：B[NextPage][/NextPage]21.股票的发行价格不得( )票面金额。
A.高于B.低于C.等于D.没有要求答案：B解析：股票的发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。
22.配股价格的确定是在一定的价格区间内由( )确定。
A.主承销商B.发行人与主承销商协商C.发行人D.证券交易所答案：B23. 证券公司公开发行债券其最近1期末经审计的净资产最低应为( )亿元。
A. 1B.2C.5D.10答案：D：证券公司公开发行债券，除应当符合《证券法》规定的条件外，还应当符合下列要求：发行人最近1期末经审计的净资产不低于10亿元。
24. 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币。
( )万元。
A.1000B.2000C.3000D.5000答案：B解析：证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。
25.( )的目的在于提供企业真实的资产价值，向境外投资者反映企业的实际资产价值，同时也是为了防止国有资产的流失。
A.尽职调查B.财务审计C.选聘中介机构D.资产评估答案：D26.资产评估中运用清算价格法评估资产价格时，应当根据资产清算时期资产白( )评定重估价值。
A.可变现价值B.账面净值C.账面原值D.净资产值答案：A27. 保荐人应自持续督导工作结束后( )个交易日内向证券交易所报送“保荐总结报告书”。
A. 5B.10C.15D.20答案：B解析：保荐人应当自持续督导工作结束后10个交易日内向交易所报送“保荐总结报告书”。
28. 股票发行采取溢价发行的，其发行价格由( )确定。
A.发行人B.承销的证券公司C.发行人与承销的证券公司协商D.中国证监会答案：C29. 保荐人撰写的投资价值研究报告应对影响( )的因素进行全面、客观的分析。
A.发行数量B.投资价值C.募集资金量D.发行时机答案：B30.管理层股东是指控制( )或以上的投票权，并能对管理层作出指令或发挥影响力的股东。
A.3%B.5%C.10%D.15%答案：B解析：对上市时管理层股东的理解。
管理层股东是指控制5%或以上的投票权，并能对管理层作出指令或发挥影响力的股东。
[NextPage][/NextPage]31. 内地企业在香港创业板发行与上市，上市时的管理层股东及高持股量股东于上时必须最少共持有新申请人已发行股本的( )。
A. 20%B.30%C.35%D.50%答案：C32. 股份有限公司申请境外上市，按合理预期市盈率计-算，其筹资额不少于5000万( )。
A.美元B.港元C.欧元D.人民币答案：A33. 上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保公司外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的( )具有持续经营能力。
A.部资产与业务B.核心资产与业务C.流动资产与业务D.核心资产与主营业务答案：B34. 以下属于投资银行业务的广义含义的是( )。
A.资产管理B.投资价值C.募集资金量D.发行时机答案：A35.转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的( )同意。
A.股东人数的2/3以上B.股东所持表决权的2/3以上C.股东所持表决权的1/3以上D.股东人数的1/3以上答案：B解析：转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的Z/3以上同意;股东大会进行表决时，持有公司可转换债券的股东应当回避。
36. 上市公司发行新股的，持续督导的期间为( )。
A.证券上市当年剩余时间B.证券上市后1个完整会计年度C.证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度D.证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度答案：C37. 如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在()年内持低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(A股并购25%或以上)A. 5B.8C.10D.15答案：C解析：根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第十九条规定：“如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在10年内持续持股不低于As%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注‘外商投资股份公司(A股并购25%或以上)’”。
38. 收购要约约定的收购期限不得少于( )日，并不得超过( )日。
A.20，50B.20，60C.30，50D.30，60答案：D解析：对收购要约有效期的考查。
收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日，出现竞争要约的除外。
金考网官方微信：jinkaowang原文地址：/shiti/zqfxycx/mnst/855.htm 39. 发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，且最近( )个会计年度连续盈利。
A.2B.3C.4D.5答案：B解析：根据《上市公司证券发行管理办法》第七条，发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，并符合下列规定(1)最近3个会计年度连续盈利，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为计算依据(2)最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息。