证券业从业人员执业行为准则 答案90分
证券业从业人员执业行为准则试题答案
读书破万卷下笔如有神《证券业从业人员执业行为准则》（100分）1、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（C）内向中国证券业协会报告。
Ａ、三个工作日Ｂ、五个工作日C、十个工作日D、十五个工作日２、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（D）报告。
Ａ、董事会Ｂ、司法机关Ｃ、所在机构的高级管理人员Ｄ、中国证监会或者中国证券业协会3、按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（B）。
Ａ、20学时Ｂ、15学时Ｃ、10学时Ｄ、5学时向中国证券业协）C（按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过、4．读书破万卷下笔如有神会申请执业注册。
A、证券交易所Ｂ、中国证监会C、所在机构Ｄ、地方证监局5、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（ABCD）交易记录。
-----------多选A、隐匿B、伪造C、篡改D、毁损6、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（AC）的承诺。
――――多选A、投资不受损失B、诚实守信C、保证最低收益D、勤勉尽责7、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司从业人员禁止（BCD）。
-----------多选A、向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品Ｂ、向客户推荐自营部门买入的证券C、诱导客户买卖自营部门买卖的证券、对外透露自营买卖信息D．读书破万卷下笔如有神8、《证券业从业人员执业行为准则》中所称的“管理人员”包括（ABCD）。
――――多选A、机构部门负责人B、分支机构负责人C、机构法定代表人D、机构高级管理人员9、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（ABCD）负有保密义务。
证券资信评级机构执业行为准则》解读90分答案
一、单项选择题1. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》，对评级技术人员的要求错误的有（）。
A. 信用等级评审会议由评级委员会主任或其书面委托的其他委员主持，参会评审委员不得少于5人B. 证券评级机构应聘用具有评级相关知识与经验的评级分析人员，并根据评级项目特点组成项目组C. 项目组实行组长负责制，至少由两名评级分析人员组成D. 项目组组长应具备证券业从业资格，且从事资信评级业务2年以上二、多项选择题2. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》，对评级体系的要求有（）。
A. 证券评级机构应建立新产品评级的专家评估审核机制，负责评估新产品评级的可行性，审定其评级方法、模型和程序B. 证券评级机构应由专门部门定期审查其评级方法、模型和程序及其重大变更C. 证券评级机构对同一类评级对象进行评级，或者对同一评级对象进行跟踪评级，应采用一致的评级方法、模型与程序D. 证券评级机构应使用严谨的、系统的评级方法，对其掌握的评级相关信息进行分析，得出评级结论3. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》，对评级技术人员的要求有（）。
A. 证券评级机构应对其评级从业人员定期或不定期开展培训活动，采取有效措施提高从业人员的职业道德和业务水平B. 证券评级机构应聘用具有评级相关知识与经验的评级分析人员，并根据评级项目特点组成项目组，确保项目组的整体专业素质、执业能力能够满足评级项目的需求，并注意保持项目组成员的连续性C. 评级对象信用等级的确定、维持、调整以及失效等由评级委员会召开信用等级评审会议决定D. 根据受评级机构或受评级证券发行人所处行业特点、企业规模及复杂程度组建评级项目组4. 以下有关信用评级的说法，正确的有（）。
A. 信用评级对企业财务风险的评价会依赖于审计报告等资料B. 信用评级是对评级对象偿债能力及偿债意愿的分析和评价C. 信用评级的评级对象包括企业主体及其发行的债务工具D. 信用评级反映评级对象违约的可能性和在违约的情况下损失的严重程度5. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》，对评级流程和作业独立性的要求有（）。
《证券业从业人员执业行为准则》解读-课后测试答案
、单项选择题1. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。
A. 所在机构B. 中国证监会C. 证券交易所D. 地方证监局您的答案：A题目分数：5此题得分： 5.02. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）内向中国证券业协会报告。
A. 三个工作日B. 五个工作日C. 十个工作日D. 十五个工作日您的答案：C题目分数：5此题得分： 5.03. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益与客户的利益发生冲突且无法避免时，应（）。
A. 确保客户的利益得到公平的对待B. 将自身利益置于客户利益之上C. 为存在利益冲突的客户提供服务D. 将自身利益放在首位您的答案：A题目分数：5此题得分： 5.04. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的，证券业从业人员应及时按照所在机构内部程序向（）报告。
A. 地方证监局B. 中国证券业协会C. 中国证监会D. 所在机构高级管理人员或者董事会您的答案：D题目分数：5此题得分： 5.0、多项选择题5. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（）负有保密义务。
（本题有超过一个的正确选项）A. 国家秘密B. 所在机构的商业秘密C. 客户的商业秘密及个人隐私D. 在执业过程中获得的未公开信息您的答案：C,A,B,D题目分数：5此题得分： 5.06. 证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的，中国证券业协会应（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 进行调查B. 视情节轻重采取纪律惩戒措施C. 对涉嫌违法违规的从业人员直接移交司法机关处理D. 将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统您的答案：B,A,D题目分数：5此题得分： 5.07. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（）。
90分 已更正 证券业从业人员执业行为准则
90分已更正证券业从业人员执业行为准则返回上一级单选题（共1题，每题10分）1 . 《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，下列选项中哪一个不是需要把握的三大准则（）。
∙ A.诚实守信∙ B.勤勉尽责∙ C.维护个人形象∙ D.维护行业声誉我的答案：C多选题（共5题，每题10分）1 . 证券业从业人员不得接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。
下列选项中属于利益相关方的是（）。
∙ A.竞争对手的代理人∙ B.竞争对手的雇员∙ C.机构客户的负责人∙ D.机构客户的员工我的答案：ABCD2 . 中国证监会一直以来高度重视证券市场客户资料的保护工作，先后制定并发布了（）。
∙ A.《证券公司内部控制指引》∙ B.《首次公开发行股票承销业务规范》∙ C.《证券经营机构参与打击非法证券活动工作指引》∙ D.《关于加强证券经纪业务管理的规定》我的答案：ABCD 错误正确答案是：AD 看清题干说的是客户资料的保护工作3 . 从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务的涉及的责任、义务及相关风险，包括但不限于下列哪些风险（）。
∙ A.法律风险∙ B.政策风险∙ C.市场风险∙ D.系统风险我的答案：ABC4 . 从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应该怎样处理？（）∙ A.应该牺牲个人利益∙ B.应及时向所在机构报告∙ C.当无法避免时，应确保客户的利益得到公平的对待∙ D.应该保证自身利益最大化我的答案：BC5 . 证券业从业人员在从业过程中需要履行保密义务，下列选项中属于从业人员应当保守的有（）。
∙ A.国家秘密∙ B.所在机构的商业秘密∙ C.客户的商业秘密∙ D.个人隐私我的答案：ABCD判断题（共4题，每题10分）1 . 《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。
证券业从业人员执业行为准则解读-课后测试答案
一、单项选择题1. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。
A. 所在机构B. 中国证监会C. 证券交易所D. 地方证监局您的答案：A题目分数：5此题得分：5.02. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）内向中国证券业协会报告。
A. 三个工作日B. 五个工作日C. 十个工作日D. 十五个工作日您的答案：C题目分数：5此题得分：5.03. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益与客户的利益发生冲突且无法避免时，应（）。
A. 确保客户的利益得到公平的对待B. 将自身利益置于客户利益之上C. 为存在利益冲突的客户提供服务D. 将自身利益放在首位您的答案：A题目分数：5此题得分：5.04. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的，证券业从业人员应及时按照所在机构内部程序向（）报告。
A. 地方证监局B. 中国证券业协会C. 中国证监会D. 所在机构高级管理人员或者董事会您的答案：D题目分数：5此题得分：5.0二、多项选择题5. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（）负有保密义务。
（本题有超过一个的正确选项）A. 国家秘密B. 所在机构的商业秘密C. 客户的商业秘密及个人隐私D. 在执业过程中获得的未公开信息您的答案：C,A,B,D题目分数：5此题得分：5.06. 证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的，中国证券业协会应（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 进行调查B. 视情节轻重采取纪律惩戒措施C. 对涉嫌违法违规的从业人员直接移交司法机关处理D. 将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统您的答案：B,A,D题目分数：5此题得分：5.07. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（）。
《证券业从业人员执业行为准则》解读课程测验及答案
1、按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（B）。
Ａ、20学时Ｂ、15学时Ｃ、10学时Ｄ、5学时２、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（D）报告。
Ａ、董事会Ｂ、司法机关Ｃ、所在机构的高级管理人员Ｄ、中国证监会或者中国证券业协会３、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（A）向中国证券业协会申请执业注册。
Ａ、所在机构Ｂ、中国证监会Ｃ、证券交易所Ｄ、地方证监局4、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（C）内向中国证券业协会报告。
Ａ、三个工作日Ｂ、五个工作日C、十个工作日D、十五个工作日５、《证券业从业人员执业行为准则》中所称的“管理人员”包括（ABCD）。
――――多选Ａ、机构法定代表人B、机构高级管理人员C、机构部门负责人D、分支机构负责人\t出师表两汉：诸葛亮先帝创业未半而中道崩殂，今天下三分，益州疲弊，此诚危急存亡之秋也。
然侍卫之臣不懈于内，忠志之士忘身于外者，盖追先帝之殊遇，欲报之于陛下也。
诚宜开张圣听，以光先帝遗德，恢弘志士之气，不宜妄自菲薄，引喻失义，以塞忠谏之路也。
宫中府中，俱为一体；陟罚臧否，不宜异同。
若有作奸犯科及为忠善者，宜付有司论其刑赏，以昭陛下平明之理；不宜偏私，使内外异法也。
侍中、侍郎郭攸之、费祎、董允等，此皆良实，志虑忠纯，是以先帝简拔以遗陛下：愚以为宫中之事，事无大小，悉以咨之，然后施行，必能裨补阙漏，有所广益。
将军向宠，性行淑均，晓畅军事，试用于昔日，先帝称之曰“能”，是以众议举宠为督：愚以为营中之事，悉以咨之，必能使行阵和睦，优劣得所。
证券资信评级机构执业行为准则》解读90分答案
一、单项选择题1. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》，对评级技术人员的要求错误的有（）。
A. 信用等级评审会议由评级委员会主任或其书面委托的其他委员主持，参会评审委员不得少于5人B. 证券评级机构应聘用具有评级相关知识与经验的评级分析人员，并根据评级项目特点组成项目组C. 项目组实行组长负责制，至少由两名评级分析人员组成D. 项目组组长应具备证券业从业资格，且从事资信评级业务2年以上二、多项选择题2. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》，对评级体系的要求有（）。
A. 证券评级机构应建立新产品评级的专家评估审核机制，负责评估新产品评级的可行性，审定其评级方法、模型和程序B. 证券评级机构应由专门部门定期审查其评级方法、模型和程序及其重大变更C. 证券评级机构对同一类评级对象进行评级，或者对同一评级对象进行跟踪评级，应采用一致的评级方法、模型与程序D. 证券评级机构应使用严谨的、系统的评级方法，对其掌握的评级相关信息进行分析，得出评级结论3. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》，对评级技术人员的要求有（）。
A. 证券评级机构应对其评级从业人员定期或不定期开展培训活动，采取有效措施提高从业人员的职业道德和业务水平B. 证券评级机构应聘用具有评级相关知识与经验的评级分析人员，并根据评级项目特点组成项目组，确保项目组的整体专业素质、执业能力能够满足评级项目的需求，并注意保持项目组成员的连续性C. 评级对象信用等级的确定、维持、调整以及失效等由评级委员会召开信用等级评审会议决定D. 根据受评级机构或受评级证券发行人所处行业特点、企业规模及复杂程度组建评级项目组4. 以下有关信用评级的说法，正确的有（）。
A. 信用评级对企业财务风险的评价会依赖于审计报告等资料B. 信用评级是对评级对象偿债能力及偿债意愿的分析和评价C. 信用评级的评级对象包括企业主体及其发行的债务工具D. 信用评级反映评级对象违约的可能性和在违约的情况下损失的严重程度5. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》，对评级流程和作业独立性的要求有（）。
证券业从业人员执业行为准则 答案90分
一、单项选择题1. 证券市场运行的基本原则是（）。
A. 三公原则B. 诚信原则C. 透明原则D. 自愿原则描述：三公原则您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题2. 证券业从业人员在从业过程中需要履行保密义务，下列选项中属于从业人员应当保守的有（）。
A. 国家秘密B. 所在机构的商业秘密C. 客户的商业秘密D. 个人隐私描述：证券从业人员的保密义务您的答案：B,D,A,C题目分数：10此题得分：10.03. 证券市场的利益输送与内幕信息的泄露、内幕交易息息相关是商业贿赂的一种表现形式，它的危害主要表现为（）。
A. 损害中小投资者的利益B. 侵蚀着公开公平公正的市场原则C. 破坏证券市场的正常秩序D. 阻碍证券市场的发展描述：证券市场利益输送的危害您的答案：B,C,A,D题目分数：10此题得分：10.04. 《证券业从业人员执业行为准则》规定的承担实现目标的主体责任的对象是（）。
A. 从业人员B. 会员单位C. 监管机构D. 政府描述：《证券业从业人员执业行为准则》的责任主体您的答案：B,A,C题目分数：10此题得分：0.05. 机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。
机构未妥善处理的，从业人员应及时向（）报告。
A. 中国证监会B. 央行C. 中国证券从业协会描述：机构或高级管理人员违法违规行为的处理方法您的答案：A,C题目分数：10此题得分：10.06. 《证券业从业人员执业行为准则》的目标体系由五大目标组成，其中执业行为准则的最终目标是（）。
A. 促进证券行业健康持续发展B. 规范证券业从业人员执业行为C. 保护投资者利益D. 树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉E. 提高从业人员的专业服务水平描述：《证券业从业人员执业行为准则》的五大目标您的答案：E,C,D,B,A题目分数：10此题得分：0.0三、判断题7. 《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。
证券从业继续教育90分答案
一、单项选择题1. 公司自由现金流和股权自由现金流的差别是（）。
A. 股权自由现金流是公司自由现金流在扣除营运资本支出后的现金流B. 股权自由现金流是公司自由现金流在偿还债务及支付利息后的现金流C. 股权自由现金流是公司自由现金流在扣除了现金储备后的现金流D. 二者相同您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题2. 股权自由现金流具有（）的特征。
A. 扣除了企业持续经营所需要的各项现金支出B. 不光取决于公司创造现金的能力，还取决于公司负债结构的调整C. 负债比率的调整意味着公司风险程度的变化，在使用股权自由现金流贴现时应进行相应的调整D. 不受公司财务杠杆的影响您的答案：B,A,C题目分数：10此题得分：10.03. 绝对估值法的特征包括（）。
A. 技术上最严密的估值方法，明确的测算了收益和风险以及对估值结果的影响B. 一般来说，需要对企业进行全面理解才能得到合理结论C. 方法透明，更利于深入分析和讨论D. 能够精确的估计企业的价值您的答案：B,C,A题目分数：10此题得分：10.04. β的决定因素有（）。
A. 公司所处的行业B. 公司的经营杠杆比率C. 公司的财务杠杆比率D. 贴现率水平您的答案：C,B,A题目分数：10此题得分：10.05. 下列关于贴现率说法正确的是（）。
A. 反映贴现现金流的风险B. 反映资本的预期收益水平C. 反映对应资本的机会成本D. 可根据需要任意调整您的答案：B,C,A题目分数：10此题得分：10.06. 公司自由现金流的特征包括（）。
A. 体现了公司整体资产的经营效益B. 不受公司财务杠杆的影响C. 不光取决于公司创造现金的能力，还取决于公司负债结构的调整D. 已经扣除了公司持续生产经营以及扩大生产经营所需的各项现金支出您的答案：C,D,A题目分数：10此题得分：0.0三、判断题7. 净利润不是投资评估的终点，它只是一个中间状态，是影响自由现金流的核心因素。
证券资信评级机构执业行为准则》解读90分答案
一、单项选择题1. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》，对评级技术人员的要求错误的有（）。
A. 信用等级评审会议由评级委员会主任或其书面委托的其他委员主持，参会评审委员不得少于5人B. 证券评级机构应聘用具有评级相关知识与经验的评级分析人员，并根据评级项目特点组成项目组C. 项目组实行组长负责制，至少由两名评级分析人员组成D. 项目组组长应具备证券业从业资格，且从事资信评级业务2年以上二、多项选择题2. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》，对评级体系的要求有（）。
A. 证券评级机构应建立新产品评级的专家评估审核机制，负责评估新产品评级的可行性，审定其评级方法、模型和程序B. 证券评级机构应由专门部门定期审查其评级方法、模型和程序及其重大变更C. 证券评级机构对同一类评级对象进行评级，或者对同一评级对象进行跟踪评级，应采用一致的评级方法、模型与程序D. 证券评级机构应使用严谨的、系统的评级方法，对其掌握的评级相关信息进行分析，得出评级结论3. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》，对评级技术人员的要求有（）。
A. 证券评级机构应对其评级从业人员定期或不定期开展培训活动，采取有效措施提高从业人员的职业道德和业务水平B. 证券评级机构应聘用具有评级相关知识与经验的评级分析人员，并根据评级项目特点组成项目组，确保项目组的整体专业素质、执业能力能够满足评级项目的需求，并注意保持项目组成员的连续性C. 评级对象信用等级的确定、维持、调整以及失效等由评级委员会召开信用等级评审会议决定D. 根据受评级机构或受评级证券发行人所处行业特点、企业规模及复杂程度组建评级项目组4. 以下有关信用评级的说法，正确的有（）。
A. 信用评级对企业财务风险的评价会依赖于审计报告等资料B. 信用评级是对评级对象偿债能力及偿债意愿的分析和评价C. 信用评级的评级对象包括企业主体及其发行的债务工具D. 信用评级反映评级对象违约的可能性和在违约的情况下损失的严重程度5. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》，对评级流程和作业独立性的要求有（）。
C09018证券业从业人员执业行为准则)90分
C09018证券业从业人员执业行为准则)90分试题一、单项选择题1. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。
A. 所在机构B. 中国证监会C. 证券交易所D. 地方证监局您的答案：A题目分数：5此题得分：5.02. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）内向中国证券业协会报告。
A. 三个工作日B. 五个工作日C. 十个工作日D. 十五个工作日您的答案：C题目分数：5此题得分：5.03. 按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（）。
A. 5学时B. 10学时C. 15学时D. 20学时您的答案：C题目分数：5此题得分：5.04. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告。
A. 董事会B. 司法机关C. 所在机构的高级管理人员D. 中国证监会或者中国证券业协会您的答案：D题目分数：5此题得分：5.0二、多项选择题5. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（）负有保密义务。
（本题有超过一个的正确选项）A. 国家秘密B. 所在机构的商业秘密C. 客户的商业秘密及个人隐私D. 在执业过程中获得的未公开信息您的答案：A,D,C,B题目分数：5此题得分：5.06. 《证券业从业人员执业行为准则》中所称的“管理人员”包括（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 机构法定代表人B. 机构高级管理人员C. 机构部门负责人D. 分支机构负责人您的答案：B,C,A,D题目分数：5此题得分：5.07. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（）的承诺。
证券业从业人员执业行为准则解读-课后测试答案
一、单项选择题1. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。
A. 所在机构B. 中国证监会C. 证券交易所D. 地方证监局您的答案：A题目分数：5此题得分：5.02. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）内向中国证券业协会报告。
A. 三个工作日B. 五个工作日C. 十个工作日D. 十五个工作日您的答案：C题目分数：5此题得分：5.03. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益与客户的利益发生冲突且无法避免时，应（）。
A. 确保客户的利益得到公平的对待B. 将自身利益置于客户利益之上C. 为存在利益冲突的客户提供服务D. 将自身利益放在首位您的答案：A题目分数：5此题得分：5.04. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的，证券业从业人员应及时按照所在机构内部程序向（）报告。
A. 地方证监局B. 中国证券业协会C. 中国证监会D. 所在机构高级管理人员或者董事会您的答案：D题目分数：5此题得分：5.0二、多项选择题5. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（）负有保密义务。
（本题有超过一个的正确选项）A. 国家秘密B. 所在机构的商业秘密C. 客户的商业秘密及个人隐私D. 在执业过程中获得的未公开信息您的答案：C,A,B,D题目分数：5此题得分：5.06. 证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的，中国证券业协会应（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 进行调查B. 视情节轻重采取纪律惩戒措施C. 对涉嫌违法违规的从业人员直接移交司法机关处理D. 将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统您的答案：B,A,D题目分数：5此题得分：5.07. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（）。
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一、单项选择题1. 证券市场运行的基本原则是（）。
A. 三公原则B. 诚信原则C. 透明原则D. 自愿原则描述：三公原则您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题2. 证券业从业人员在从业过程中需要履行保密义务，下列选项中属于从业人员应当保守的有（）。
A. 国家秘密B. 所在机构的商业秘密C. 客户的商业秘密D. 个人隐私描述：证券从业人员的保密义务您的答案：B,D,A,C题目分数：10此题得分：10.03. 证券市场的利益输送与内幕信息的泄露、内幕交易息息相关是商业贿赂的一种表现形式，它的危害主要表现为（）。
A. 损害中小投资者的利益B. 侵蚀着公开公平公正的市场原则C. 破坏证券市场的正常秩序D. 阻碍证券市场的发展描述：证券市场利益输送的危害您的答案：B,C,A,D题目分数：10此题得分：10.04. 《证券业从业人员执业行为准则》规定的承担实现目标的主体责任的对象是（）。
A. 从业人员B. 会员单位C. 监管机构D. 政府描述：《证券业从业人员执业行为准则》的责任主体您的答案：B,A,C题目分数：10此题得分：0.05. 机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。
机构未妥善处理的，从业人员应及时向（）报告。
A. 中国证监会B. 央行C. 中国证券从业协会描述：机构或高级管理人员违法违规行为的处理方法您的答案：A,C题目分数：10此题得分：10.06. 《证券业从业人员执业行为准则》的目标体系由五大目标组成，其中执业行为准则的最终目标是（）。
A. 促进证券行业健康持续发展B. 规范证券业从业人员执业行为C. 保护投资者利益D. 树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉E. 提高从业人员的专业服务水平描述：《证券业从业人员执业行为准则》的五大目标您的答案：E,C,D,B,A题目分数：10此题得分：0.0三、判断题7. 《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。
其中，诚实守信是指以谨慎认真的做事态度，不拖沓、不延误、不凑合，严格细致对待工作。
（）描述：《证券业从业人员执业行为准则》第二条您的答案：正确题目分数：10此题得分：0.08. 证券业从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格后，可以直接个人向协会申请执业注册而无需通过所在机构。
（）描述：执业资格证的注册问题您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.09. 目前我国证券行业仍然采用资格准入制度，从业人员只要通过考试取得从业资格即可从事证券业务。
（）描述：证券行业资格准入制度的基本要求您的答案：正确题目分数：10此题得分：0.010. 机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员在明知违法违规的情况下，不得以该指令为上级做出为由，任其结果发生，而应该以负责任的态度，主动、及时地按照机构内部反馈流程向更高级管理层反映。
描述：机构或高级管理人员违法违规行为的处理方法您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0一、单项选择题1. 我国证券市场处于发展初期，下列关于其特征的表述中，错误的是（）A. 市场波动大B. 投资者以机构投资者为主C. 投资者以中小投资者为主D. 风险意识较为薄弱描述：我国证券市场的特征您的答案：B题目分数：10此题得分：10.02. 《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，下列选项中哪一个不是需要把握的三大准则（）。
A. 诚实守信B. 勤勉尽责C. 维护个人形象D. 维护行业声誉描述：《证券业从业人员执业行为准则》第二条您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题3. 《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员除应遵守国家相关法规规范，还应该（）。
A. 接受并配合中国证监会的监督与管理B. 接受并配合协会的自律管理C. 遵守交易所有关规则D. 所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则描述：《证券业从业人员执业行为准则》第一条您的答案：D,A,B,C题目分数：10此题得分：10.04. 从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务的涉及的责任、义务及相关风险，包括但不限于下列哪些风险（）。
A. 法律风险B. 政策风险C. 市场风险D. 系统风险描述：《证券业从业人员执业行为准则》第三条您的答案：D,B,A,C题目分数：10此题得分：0.05. 中国证监会一直以来高度重视证券市场客户资料的保护工作，先后制定并发布了（）。
A. 《证券公司内部控制指引》B. 《首次公开发行股票承销业务规范》C. 《证券经营机构参与打击非法证券活动工作指引》D. 《关于加强证券经纪业务管理的规定》描述：证监会关于保护证券市场客户资料的规章制度您的答案：C,D题目分数：10此题得分：0.06. 《证券业从业人员执业行为准则》的目标体系由五大目标组成，其中为实现执业行为准则的最终目标而必须具备的条件有（）。
A. 促进证券行业健康持续发展B. 规范证券业从业人员执业行为C. 保护投资者利益D. 树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉E. 提高从业人员的专业服务水平描述：《证券业从业人员执业行为准则》的五大目标您的答案：E,D,B题目分数：10此题得分：10.07. 从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应该怎样处理？（）A. 应该牺牲个人利益B. 应及时向所在机构报告C. 当无法避免时，应确保客户的利益得到公平的对待D. 应该保证自身利益最大化描述：利益冲突时的处理方法您的答案：C,A,B此题得分：0.08. 证券业从业人员不得接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。
下列选项中属于利益相关方的是（）。
A. 竞争对手的代理人B. 竞争对手的雇员C. 机构客户的负责人D. 机构客户的员工描述：利益相关方您的答案：D,B,A,C题目分数：10此题得分：10.0三、判断题9. 我国证券市场处于发展初期，市场特征表现为市场波动大、投资者以中小投资者为主、风险意识较为薄弱，因此，从业人员应该按照要求开展投资者适当性测试，并主动揭示产品和服务的各类风险。
（）描述：证券业从业人员的要求您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.010. 证券业从业人员一般都具较高专业知识和业务能力，这不仅是提供证券服务的基本前提，也是对投资者利益的保障。
（）描述：证券业从业人员具有较高专业知识和业务能力的意义您的答案：错误题目分数：10此题得分：0.0一、单项选择题1. 我国证券市场处于发展初期，下列关于其特征的表述中，错误的是（）B. 投资者以机构投资者为主C. 投资者以中小投资者为主D. 风险意识较为薄弱描述：我国证券市场的特征您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题2. 下列选项中属于不正当竞争带来的后果的是（）。
A. 导致市场以中小投资和为主B. 最终可能导致证券市场的扭曲和垮塌C. 破坏证券市场的秩序D. 不断摧毁市场稳定的根基描述：不正当竞争给证券市场带来的危害您的答案：B,C,D题目分数：10此题得分：10.03. 证券业从业人员无论是行贿还是受贿都会带来负面影响，具体影响有（）。
A. 败坏社会风气B. 扭曲市场竞争C. 损害投资者利益D. 阻碍证券市场健康发展描述：行贿及受贿的负面影响您的答案：C,D,B,A题目分数：10此题得分：10.04. 中国证监会一直以来高度重视证券市场客户资料的保护工作，先后制定并发布了（）。
A. 《证券公司内部控制指引》B. 《首次公开发行股票承销业务规范》C. 《证券经营机构参与打击非法证券活动工作指引》D. 《关于加强证券经纪业务管理的规定》描述：证监会关于保护证券市场客户资料的规章制度您的答案：D,A题目分数：10此题得分：10.0三、判断题5. 同业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。
（）描述：同行处理原则您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.06. 《证券业从业人员执业行为准则》的目标是促进证券行业健康持续发展，保护投资者利益，规范证券业从业人员执业行为，树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉，提高从业人员的专业服务水平。
（）描述：《证券业从业人员执业行为准则》的五大目标您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.07. 我国证券市场处于发展初期，市场特征表现为市场波动大、投资者以中小投资者为主、风险意识较为薄弱，因此，从业人员应该按照要求开展投资者适当性测试，并主动揭示产品和服务的各类风险。
（）描述：证券业从业人员的要求您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.08. 《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。
其中，勤勉尽责是指以谨慎认真的做事态度，不拖沓、不延误、不凑合，严格细致对待工作。
（）描述：《证券业从业人员执业行为准则》第二条您的答案：错误题目分数：10此题得分：0.09. 证券业从业人员在职期间应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密以及个人隐私，但在离开所在机构后则无须对上述内容进行保密。
（）描述：证券从业人员的保密义务的额外规定您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.010. 证券业从业人员一般都具较高专业知识和业务能力，这不仅是提供证券服务的基本前提，也是对投资者利益的保障。
（）描述：证券业从业人员具有较高专业知识和业务能力的意义您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0试卷总得分：90.0。