公司内审检查表
内审检查表
a.使用了哪些统计技术；
b.统计技术使用的场合是否恰当；
c.如何检查统计技术的应用效果。
○
8.2.2
1．公司是否按标准要求建立、实施、保持了内部审核程序？
查文件清单。
○
被审核部门:公司高层管理者/管理代表
审核准则：
GB/T19001：2015-ISO9001：2015标准；
○
2．最高管理者是否组织制定质量方针和目标，并使其成为公司关注的焦点，成为建立实施、保持和改进QMS的宗旨？
①公司是否有质量方针？质量目标（张贴或有关文件资料可显示）？
②评估其内容。
○
3．公司质量方针、目标是否形成文件，由最高管理者批准发布？
查相关文件和公司醒目位置是否有最高管理者批准的方针、目标。
质量手册及其配套的质量体系文件；
相关国家/行业标准。
要求
事项
检查项目
检查方法或提问
文件审阅
现场
检查
记录
8.2.2
2．根据规定的时间间隔，是否编制了审核计划？该计划有没有覆盖QMS所有部门，主要过程？
①年度计划。
②实施计划。
○
3．根据计划是否编制了检查表？检查表是否覆盖了标准要求？
抽查部门检查表。
○
4．审核员的选择和审核的实施是否确保了审核过程的客观性和公正性？有没有审核员审核自己工作的现象？审核员是否经过专门培训？授权、具备相应资格？
检查报告，不仅要对QMS的适宜性、有效性、充分性作出评价，同时须对确定公司QMS及过程改进的机会和措施？
○
6.1
1．为实施、保持、改进QMS过程达到顾客满意，公司是否能够及时确定并提供所需资源？特殊过程、特殊（关键）岗位资源是否充足？适宜？
内审检查表
内审检查表编号：
记录人：第页共页
内审检查表编号：
记录人：第页共页
内审检查表编号：
记录人：第页共页
内审检查表编号：
记录人：第页共页
内审检查表编号：
记录人：第页共页
内审检查表编号：
记录人：第页共页
内审检查表编号：
长史、参军，此悉贞良死节之臣，愿陛下亲之、信之，则汉室之隆，可计日而待也。
先帝知臣谨慎，故临崩寄臣以大事也。
受命以来，夙夜忧叹，恐托付不效，以伤先帝之明；故五月渡泸，深入不毛。
今南方已定，兵甲已足，当奖率三军，北定中原，庶竭驽钝，攘除奸凶，兴复汉室，还于旧都。
此臣所以报先帝而忠陛下之职分也。
至于斟酌损益，进尽忠言，则攸之、祎、允之任也。
愿陛下托臣以讨贼兴复之效，不效，则治臣之罪，以告先帝之灵。
若无兴德之言，则责攸之、祎、允等之慢，以彰其咎；陛下亦宜自谋，以咨诹善道，察纳雅言，深追先帝遗诏。
臣不胜受恩感激。
今当远离，临表涕零，不知所言。
内审通用检查检查表(全套表格-适合各部门)
编制人/日期：
审核日期：
是否适用 参考文件
提问
批准人/日期： 审核员：
检查方法
文件查阅 现场检查
◆与质量管理体系相关的文件有多少？是
√
否符合标准的要求？
◆与受审部门相关的文件有多少？
√
◆组织结构图、质量方针等是否保存完好？
√
√
◆电子形式文件的使用是否有效？
◆质量管理体系文件的内容是否满足
√
ISO9001 的要求？
√
◆程序中是否包含对记录的质量要求？
√
◆是否有保存期限的规定？
√
◆记录管理的实况
◆是否对记录进行了清理，并列出了清单？ √
√
√
◆对记录的标识、贮存、检索、保护是否
与书面程序的要求相一致？
√
◆记录是否填写正确、字迹清楚？
√
◆贮存是否便于存取和检索？
√
◆贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、
防蛀等保护措施是否得当？
现场检 查
√ √
√
√
√ √
√ √ √
续表
检查 结果记录
受审核部门： 审核准则：ISO9001，体系文件、适用法律法规
ISO9001 条款
检查内容
5.4.1 质量目标
◆有无目标实现的证据 ◆目标是否定期评审、修订
5.4.1 质量目标
◆策划是否满足质量目标及 质量管理体系总要求？质量 管理体系策划的输出是否形 成文件？
专项技能、技术和财务资源？提供资源的
途径是否明确？
◆承担管理职责的人员，如何表明其对持
√
续改进的承诺？
◆管理者如何参与和支持质量活动？
√
√
◆有关职责、权限如何传达
完整版)ISO14001：内审检查表
完整版)ISO14001：内审检查表因素的评价?评价是否充分、准确?评价结果是否被记录和报告?评价结果是否被用于制定环境目标和计划?如何向员工传达环境因素识别和评价的结果?是否向公众披露环境因素识别和评价的结果?环境因素识别和评价的结果是否得到实施?注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳(检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。
编号：审核日期：受审核部门：审核准则：ISO、体系文件、适用法律法规检查内容：1.环境方针是否制定了文件化的环境方针？环境方针是否经最高管理者批准？环境方针是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响？环境方针是否对持续改进和污染预防作出承诺，对遵守有关环境法律、法规和其他要求作出承诺？环境方针是否提供了建立和评审环境目标和指标的框架？如何向全体员工传达环境方针？采取了哪些方式？员工是否了解环境方针？为公众获得环境方针提供了何种方便？公众如何获得环境方针？检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施？2.环境因素识别和评价是否建立了环境因素识别和评价的程序？是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别？用什么方法和怎样进行环境因素的识别？是否规定了识别和评价环境因素的要求？是否按程序要求识别环境因素？是否规定了识别的范围和对象？是否有环境因素的清单？受审部门的环境因素有哪些？是否规定了识别环境因素的方法？方法是否适宜？识别环境因素时，收集了哪些原始资料？如何进行环境因素的评价？评价是否充分、准确？评价结果是否被记录和报告？是否被用于制定环境目标和计划？如何向员工传达环境因素识别和评价的结果？是否向公众披露环境因素识别和评价的结果？环境因素识别和评价的结果是否得到实施？注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳（检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
编号：__________ 审核日期：__________受审核部门：__________ 编制：__________ 批准：__________审核准则：IS、体系文件、适用法律法规陪审员：__________ 审核员：__________影响评价是否考虑了三种状态、三种时态和七种环境因素类型？是否考虑了与环境因素相关的方面？是否有规定环境影响评价的方法、准则和步骤？是否有重大环境因素清单？评价结果是否合理？是否对新项目和变化进行了环境因素的补充识别和评价？注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳(检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。
ISO14001-2015内审检查表-管理层
3 OF 3
检查结果 YES NO N/A
√ √
√
பைடு நூலகம்
c) 水质被严重污染，森林被大肆砍伐，空气阴霾；
√
d) 全球各国包括中国对气候与环境的保护已日渐重视；
e) 中国政府已经加大对环境保护的惩处力度，近年来更是开出高达千万的天价罚单，企
业对环境保护的职责与义务已刻不容缓。
本公司所处的内部环境因素包含： a) 员工对环境保护意识整体严重欠缺； b) 在节能减排方面仍需加大力度； c) 在工厂清洁，垃圾分类投放行为与素养方面亟待加强； d) 公司在基础设施配备，合规义务方面亦存在不足。
（b）制定和批准本公司的环境方针；
√
（c）在环境方针提供的框架内制定环境目标、关键绩效参数，并分解到各个层次；
（d）每年至少组织一次管理评审；鼓励员工对环境管理体系做出贡献；
（e）确保本公司环境管理体系运作能获得必要的资源，包括人力资源、基础设施和工作
环境，确保产品满足要求，体系有效运行，并得到持续改进。
和期望
内部相关方有哪一些？要求与期望是什么？
内部相关方需求与期望： 1.如最高管理者（总经理/生产车间主管）合法，客户满意，成本低； 2.员工，厂区清洁卫生，无粉尘，无污染，无噪音，温湿度适宜
4.3确定环 境体系的范 公司的环境体系范围是什么，物理边界是什么？
围
位于东莞市塘厦镇振兴围东兴大道南24A号的东莞市庭丰电子有限公司从事音箱和出口用 功放的设计和制造及其相关环境管理活动。
进行监测和测量，采取相应的纠正和预防措施进行持续改进。
最高管理者应证实其对环境管理体系的领导作用和承诺，通过如下方式（主要以会议、
培训、交流、文件和记录等型式）对其建立、实施和改进环境管理体系的承诺提供证据
公司质检部内审检查表
5.是否对所采取的纠正措施的有效性进行跟踪验证？
6.抽查1份纠正措施记录。
1、对不合格进行识别评审。
2、根据不合格品产生的结果确定不合格品产生的原因。
3、是根据不合格品产生的原因提出纠正措施和评价。
4、是按确定的结果实施纠正措施。
5、对采取纠正措施的结果进行跟踪验证。
150
4.10.2.4
进货质量系统是否采用了以下一种或多种方法：
—由供方进行统计数据接收和评价？
—进货检验和/或试验？
—当有可接受质量性能的记录时，对分承包方现场进行第二方或第三方评定或审核？
—由认可的实验室所做的评价？
151
4.10.3.a
是否按照质量计划（控制计划）和/或形成文件的程序对产品进行检验和试验？
4.11.1；4.16
是否规定了检查的内容和频率，并保存了有关记录作为控制的证据？
170
4.11.1
当顾客要求时，是否能够提供检验、测量和试验设备的技术资料，以证实检验、测量和试验设备的功能是适宜的？
171
4.11.2.a
是否确定了测量参数及所要求的准确度？
172
4.11.2.a
检验、测量和试验设备是否具备所要求的准确度和精密度？
5.当产品交付或使用后发现不合格时，公司采取什么措施达到顾客满意？
1、通过检验识别不合格品，若发现不合格品应放置在不合格品区，填写不合格品处置单进行评审处置。
2、纠正：（返修、返工、降级），报废、让步，挑选等。
3、要重新检验，抽检人份记录真实有效。
4、查纠正措施表记录真实有效，暂无让步情况发生。
5、应马上追回，与顾客协商，赔偿事宜，采取纠正措施，尽量满足顾客合理要求。
内审检查表(通用)范文
涉及标准条款
审核内容
Q
F
1
4.2.3 文件控制
1、组织是否制定了文件控制程序？内容是否完整?是否有可操作性？并保持最新版本？
2、文件发布前是否得到授权人的批准？批准权限？所有文件？文件修改后是否有记录?
4、识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？
6、过期记录是否按要求进行处置？记录销毁如何要求？是否有销毁记录？
3
5.3 管理方针
1、是否了解公司的管理方针？
4
5.4 管理目标
1、是否清楚本部门的管理目标？测量的方法是什么？完成时间是否有规定？
2、管理目标是否可以实现？
5
5.5.1 职责和权限
1、是否有清晰的组织结构图?
2、相关职能部门或岗位(尤其是从事管理、执行和验证工作的人员)的职责是否得到规定并形成文件?
3、组织是否根据培训需求制定了培训计划？
4、有没有进行方针、目标、意识、程序的培训？
5、从事特殊工作的人员是否明确？是否进行了培训并进行了资格认定（能够胜任）？
6、受审核部门员工培训情况如何？
7、培训计划是否得到有效实施？
8、是否对培训的有效性进行了评价？以何种方式评价培训的有效性？实际效果如何？
9、是否根据需要制定、评审和修订培训？
4、产品要求是否形成文件？
5、说明产品要求的文件（如产品标准、销售合同、服务承诺等）有哪些？
14
7.2.2 与产品有关要求的评审
1、是否在向顾客做出提供产品的承诺之前（如投诉、接受合同或订单之前），对产品要求进行了评审？是否有文件？
2、评审的内容有哪些？是否符合标准的要求？
3、评审的内容是否包括对组织确定的附加要求的评审？组织确定附加要求的目的是什么？有无效果？
内审检查表(QEO)
符合
E:6.1.3合规义务来自1）是否建立了识别和获得相关合规义务的程 序？ 2）收集了哪些应遵守的合规义务？是否充 分？
制定了《法律法规及其他要求控制程序》，明确了法律法规和其他要求
的获取渠道，更新频次等，要求较明确，建立了《法律法规和其他要求 清单》，收集了公司适用的法律法规，较充分，抽查5份法律法规，均
生产技术人员、质检人员等各类人员，进行了人力资源需求分析，目前
人力资源基本充足。
1）是否拟定了组织的知识清单？是否全面？
Q7.1.6
组织的知识
2）以何种方式保证员工能学习到这些知识？ 以何种方式检查员工学会了这些知识？
3）组织知识的保持及方式？
拟定了组织了知识清单，主要有产品标准、经验、行业交流、专业会议 、专业技术研讨、参加顾客要求的产品研发等。通过内部培训、宣传、 外派培训、参加会议、集中研讨等方式获取，并形成了文件，统一管 理，并所需的场所进行发放。
3）①文件是否在使用现场可查阅？文件是否 公司使用OA系统对文件进行管理，大部分文件为电子文件，设置了调阅
清晰完整？是否有保密文件，如何管理？
的权限，符合文件使用规定。
②文件发放、回收、作废如何管理？
外来文件主要有国家或行业标准、法律法规等，有存电子版，也有的是 不符合
文件（含电子版）的查阅、修改权限如何规 以文本形式保存。
符合
Q/E:7.5 形成文件 的信息
Q/E:7.5.1 总则
Q/E:7.5.2 创建和更新
Q/E:7.5.3 形成文件的 信息的控制
制定了《文件控制程序》、《记录控制程序》，基本适宜。
1）查质量、环境、管理体系文件清单，文件 对公司的管理体系文件进行了分类控制，编制了《受控文件清单》，经
内审质量审核检查表
13
关键原材料的一致性检查
检查仓库中的关键原材料是否和合格供方目录中一致
14
关键原材料要求更换时是否有向认证机构提出变更批准的申请。
检查是否有更换的记录
内审质量审核检查表
编号：ns-007年月日
受审部门
管理者代表
序号
检查内容
检查方法
检查结果
符合
不符合
1
目前，我公司体系运行情况如何？
到物料仓库随机抽取三种型号的物料，检查其账、物、卡的一致性情况。
3
仓库物品的标识有无明确体现。
检查物品的标识情况
4
对于顾客提供的财产是如何保存的？
检查顾客提供的财产的保管情况
5
顾客财产发生告丢失、损坏是如何与顾客协调的。
与生产部负责人交谈
6
对产品的保存是否按照规定要求做了？
与仓管员进行交谈
7
生产中有无工艺技术规程和生产操作规程？
3
公司是采取什么样的方法与顾客进行沟通的？
与营销部经理交谈，查看相关记录
4
顾客满意度是通过什么方式进行调查的，有无进行统计，与质量目标的符合性如何。
与营销经理交谈顾客满意度的调查、统计方法
5
当合同有更改时，是怎样处理的？
查看合同更改的相关记录
6
对客户投拆公司是怎样处理的？
查顾客投诉情况，检查对顾客投诉情况的处理结果。
检查顾客提供的技术资料和管理情况
15
当客户技术资料丢失、损坏时应怎样与顾客协调沟通？
与技术部负责人交谈
内审质量审核检查表
编号：ns-005年月日
受审部门
营销部
序号
内审检查表-生产部
审核员:JL8.2.2-03受审核部门：生产部（车间）2014年01月22日标准 条款审核内容及方法4.2.3本部门有哪些受控文 件？是否建立受控文件清 单？是否按程序管理？4.2.4本部门有哪些记录？ 是否建立记录清单？请出 示。
抽查3-5份记录，确认 记录的填写、保存、检索、 标识与要求的符合性。
5.3抽查生产现场二名员工 提问是否知道公司质量方 针的内容。
5.4.1是否制定了部门的质 量目标，是否形成文件，是 否可测量，是否能保证公司 总目标的实现。
5.5.1生产部各冈位的职责 是否明确？是否有文件规 定？请厂长回答本岗位的 职责，并出示规定其他岗位 职责的文件。
5.5.3生产部是如何沟通质 量管理方面的信息的？沟 通渠道是否畅通？是否发 生因信息沟通不及时影响 生产和产品质量的情况？内审检查表客观记录评价已建立受控文件清单，有工艺规程、设备管理制度、检验规程、公司质量手册 程序文件，法规等。
已建立记录清单，抽查《生产计 划》，，《设施检修计划》，《设施台账》， 《生产记录》等10分记录填写清楚、 及时、具有可追溯性。
提问的两名工人正确回答了公司的质 量方针。
已制定形成文件的部门质量目标，能 确保公司质量目标的实现。
生产厂长出示了《各岗位责任制》文 件。
回答了本岗位的职责。
按总经理的要求及时参加会议，对公司 管理决策等方面进行信息交流，对各部 门的沟通主要以对面交流，必要时附以 书面交流。
2014年01月22日审核员: 审核组长:6.36.47.17.4.37.5.1公司有哪些生产设施是否 建立设施台帐，是否制定设施检 修计划，是否保持设施检修记 录，查设施台帐，设施检修计划， 抽查设施检修记录。
观察现场设 备的保养情况是否确定了工作环境中影 响产品质量、生产效率和员工安 全健康的因素？是如何管理的？ 是否为产品规定了质量目 标，是否制定了产品的生产工艺 或作业指导书？是否制定产品 的验收标准，产品生产的哪个工 序设置了监测，是否规定了监测 的记录要求？是否安排专职人员对原材 料的进厂进行检验？是否有原 材料的检验记录请出示，对检验 发现的不合格原材料是如何处 置的，有无处置记录？ 是否按要求安排生产？是否 对生产计划的完成情况进行统 计，有无统计记录，是否知道产 品的质量要求，是否有作业指导 书，是否对使用的设备进行日常 保养，有无保养记录，工序中是 否有适宜的监视和测量装置，是 否对生产过程进行监视和测量， 有无保持监视和测量记录。
内部审核检查表 7.1.5
设备名称 检定/校准结果 有效期
检定/校准单位：XXXXXXXX
符合
3. 公司是否有内部进行校准检测设备，如有是否制定校准规程且保留了相应的校准记录？
抽生产部熬煮工序操作员XXX，其了解工序作业参数要求、设备操作规程等工作相关知识，符合规定要求。
目前未使用计算机软件进行监视和测量。
符合
条款号
检查内容
审核记录
符合/不符合
Q：7.1.5
监视和测量资源
1.公司目前配备了哪些监视和测量设备，是否能满足产品检验和过程监视测的需要？
查检测设备台帐，目前配备的检测设备有分析天平、电子天平、阿贝折光仪、XXXX等；查检测设备适用判定表，配备的检测设备精度及量程都能符合实际需要。。
符合
2.公司在用在用检测设备是否有按规定进行测量溯源（进行检定/校准等），证书是否在有效期内?
符合
4.现场查看，各检测设备标识、保养/保护情况，是否均保持正常使用？如出现检测设备损坏或失效情况，是否采取了相适应措施避免不利结果？
现场查化验室XXXX、XXXX、生产部XXXX设备均有张贴校准合格标签，在有效期内，外观良好，功能正常，符合规定要求。未发生检测设备损坏失效情况。
符合
5.公司是否有使用计算机软件进行监视和测量，如有，是否在使用前进行确认以确保结果有效和可靠？
内审检查表
分析与评价
9.1.3
分析与评价
1。对有关数据和信息进行相应的分析？
2.数据的来源是什么？
3。数据分析采用的何种方式和措施？
3.监测设备是否按规定周期或在使用前进行校准或检定？
4。是否编制监测设备台帐和周期检定计划?监测设备是否有惟一性标识(或编号)?
5.校准或检定记录？被检定或校准的设备是否有检定标识？抽查2个量具.
6。采取什么措施防止监测设备在搬运维护和贮存期间受到损坏？
7。如发现监测设备偏离了校准状态，对此前的检测结果是否重新评价其有效性？如果测量结果错误，采取什么措施?
7.1。3
基础设施
7.1.3
基础设施
1.为使产品符合要求都提供了什么基础设施?
2。是否规定了对基础设施进行维护、维修的职责和方法？
7。1。4
过程运行环境
7.1。4
过程运行环境
1。为实现产品的符合性，有哪些重要工作环境因素？是否得到识别和管理?
2.公司为保护员工身心健康、安全，确保工作质量和效率,是否识别并采取措施消除工作过程中的有害因素,预防伤亡事故，预防错误过程？
受审核部门：
审核准则：ISO9001，ISO14001,OHSAS18001，体系文件、适用法律法规
审核日期：
审核员：
一体化管理体系要求
检查内容
适用
参考
文件
备注
一体化
条款
ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS18001条款
检查记录
检查结果
5。3
组织的岗位、职责和权限
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ5。3
组织的岗位、职责和权限
8。7
内审检查表(Q、E、S)
内审检查表检查部门：综合办公室内审检查表检查部门：综合办公室内审检查表检查部门：综合办公室内审检查表检查部门：化验室测定仪、水泥组份测量仪的校准。
(4)抽查三种标准溶液的标定记录及复标记录，是否按规定校准。
查最后一次标定的记录与在用的溶液核对一致性。
询问标定人标定方法及符合要求的判断标准5、查＜化验室质量管理手册＞进厂原材料的检验和控制策划、实施，有不合格品时的处理。
(1)询问负责人本厂所用的原材料，查质量控制标准中是否覆盖了所用的原材料。
是否规定了检验的频次、周期。
(2)查相关的检验方法文件确认检验方法是否符合规定的要求。
Q: 8.2.4、8.3(3)查进厂原材料台帐，查每一种进厂原材料质量，记录检验的批次，最高值、最低值及平均值。
核查批次是否符合规定的要求。
是否有不合格品情况。
有不合格品是如何处理的。
(4)抽查质量偏差较大的三种原材料的某月原始记录，与台帐内容的一致性，是否有相关检验人员的签字确认。
记录的产品数量、产地等标识是否与台帐一致。
6、查＜化验室质量管理手册＞,对过程产品质量的检验和控制策划、实施，有不合格品时的处理。
(1)查过程产品质量控制管理文件中是否对半成品的质量进行了规定。
(2)查相关的检验方法文件确认检验方法是否符合要求。
(3)查各种过程产品的质量控制台帐，记录每个月各过程产品的质量指标(最少有生料的CaO FeO3 细度；熟料的fCaO、28天强度、熟料比表面积；出磨水泥三天强度、细度、SO3等内容)完成结果，记录最高月、最低月和平均值。
(4)抽查各种过程产品最低月份的质量控制记录，查配比通知单及是否正确执行，是否有不合格品情Q : 7.5、8.2.4、8.3Q内审检查表检查部门：生产部内审检查表检查部门：生产部内审检查表检查部门：生产部内审检查表检查部门：生产部内审检查表检查部门：生产部内审检查表检查部门：生产部16内审检查表检查部门：生产部内审检查表检查部门：供应部内审检查表检查部门：供应部内审检查表检查部门：供应部内审检查表检查部门：供应部内审检查表检查部门：销售部内审检查表检查部门：销售部内审检查表检查部门：销售部内审检查表检查部门：机械部内审检查表检查部门：机械部内审检查表检查部门：电气部内审检查表检查部门：电气部内审检查表检查部门：破碎车间内审检查表检查部门：破碎车间内审检查表检查部门：破碎车间内审检查表检查部门：生料车间内审检查表检查部门：生料车间内审检查表检查部门：生料车间内审检查表检查部门：生料车间内审检查表检查部门：水泥车间内审检查表检查部门：水泥车间内审检查表检查部门：水泥车间内审检查表检查部门：水泥车间内审检查表检查部门：烧成车间内审检查表检查部门：烧成车间内审检查表检查部门：烧成车间内审检查表检查部门：烧成车间内审检查表检查部门：烧成车间内审检查表内审检查表检查部门：领导层内审检查表检查部门：领导层内审检查表检查部门：领导层内审检查表检查部门：领导层内审检查表检查部门：财务部。
内审检查表-公司办公室
受审核部门：
审核依据：Q/HSE0001.1-2001、GB/T28001-2001、GB/T24001-2004、有关法律法规、管理手册、程序文件
标准条款号
检查内容及方法
检查记录
设备管理程序
各单位（部门）设备审购表
编制公司购置计划
公司设备总台帐
组织重大设备风险评价
组织建立重大设备运行管理制度及安全操作规程
检查记录
设备报废记录
变更管理程序
各单位（部门）变更申请及验收表
变更申请反馈记录
变更申请通报记录
各单位（部门）变更的验收记录
本部门变更申请及验收表
变更实施计划
编号
共页第页
QHSE/SLECC 025.02（2/2）-2006B/0
HSE内审部门检查表(续表)
受审核部门：
审核依据：Q/HSE0001.1-2001、GB/T28001-2001、GB/T24001-2004、有关法律法规、管理手册、程序文件
标准条款号
检查内容及方法
检查记录
设备危害分析(SCL)
风险评价报告
重大危害清单
重大风险控制改进措施清单
风险和危害更新记录
环境因素识别和环境影响评价程序
环境因素评价小组
环境因素识别和环境影响评价表
评价表
编号
共页第页
QHSE/SLECC 025.02（2/2）-2006B/0
HSE内审部门检查表(续表)
对劳保用品发放、使用监督检查的记录
对防暑降温物品发放的记录
组织职业病普查工作的记录
编号
共页第页
QHSE/SLECC 025.02（2/2）-2006B/0
内审检查表-行政部
/
12
Q/E/S:7.5.2创建和更新
Q：是否规定了文件的保管办法？
是否规定了评审文件的有效性？
是否规定了失效文件的处置、管理办法？
所有文件是否字迹清楚？标识是否明确？
文件发布前是否得到授权人的批准？是否均注明制定或修订日期？
文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？
符合
/
13
Q/E/S:7.5.3
2）是否确定了从事影响服务/服务质量工作人员所必需的能力？是否对影响服务质量工作的人员能力胜任与否进行了评价和考核？经理、质量检查人员、特种作业人员是否按照法律法规的要求持证上岗？
符合
/
6
Q:7.1.3基础设施
Q：1、组织在质量/环境/职业健康安全体系策划和为实现服务/服务过程策划中是否确定和提供并维护为实现服务符合性所需的基础设施？
员工是否知晓与工作相关的重要环境因素/不可接受风险和相关环境和安全影响？
员工是否知晓其对管理体系的贡献？
员工是否知晓不符合管理体系要求的后果？
符合
/
11
Q/E/S:7.5形成文件的信息
Q/E/S:7.5.1总则
Q：公司是否按标准要求和按公司情况形成质量管理体系文件信息？并保持和保留这些文件信息？
E/S:公司有无文件化的管理体系？体系文件中是否包括方针和目标？有无对管理体系覆盖范围的描述？有无对体系的主要要素及其相互作用的描述？相关文件的查询途径？标准所要求的文件和记录？为确保涉及职业健康安全风险管理过程进行有效策划、运行和控制所需的文件和记录？
5、是否对质量目标进行监视？
6、是否将质量目标与各相关方进行沟通？7、质量目标是否适时更新？
8、质量目标是否形成文件并保存？
公司内审检查表
安装、运输方式、维修方法等？ 3）是否确定了产品合格的标准？ 4）是否设计的同时，考虑了产品在顾客处使用后，
可有涉及的安全使用、正确使用的说明？
以上是否全部形成文件？设计过程中或量产后，是否来自生设计更改？8.3.6
是否对更改进行了评审？
设计和开发更改 设计更改是否对更改部门下达授权书？
对设计更改的不利影响是否制定了措施并实施？
7.2 能力
7.3 意识
1）是否确定了人员的上岗能力要求，如岗位说明 书？ 2）如何证明人员能力符合要求？如：相应的教育， 经历或培训证明？ 3）如果不能满足能力要求，是否进行了培训或采取 其他措施？如何确认培训有效性？是否能提供相关 记录？ 4）以何种形式确认人员达到上岗能力？如上岗证、 任命书等
8）查产品发货的记录
8.5.2环境运行 控制
厂方针对已确定的环境因素及重要环境因素制定的 措施。 对外包单位是否制定了相关的环境保护要求
厂方针对环境管理体系中潜在的紧急情况是否做好
8.5.3应急准备 和响应
了应急准备和响应工作，是否有环境应急预案及响 应计划？ 是否有定期的应急响应演练
是否举行过应急准备和响应的有关培训
6.2.4合规义务
厂方对相关法律法规是否完全知悉并将其应用到管 理运作中
6.3 变更的策划
7.1 资源 7.1.1 总则
1）是否发生了体系的变更？ 2）是否明确了变更的目的？是否预计了变更的后 果？是否保证的管理体系的完整性？是否获得了需 要的资源？是否要对责任和权限进行分配或再分 配？
是否确定了本年度要新增的人力、设备、厂房、检 验、办公等各方面的资源并提供？
8.3.4 设计和开 发控制
3）是否进行必要的试验、检验？以保证达到设计要 求？ 4）是否对最终设计出的成品进行的确定，如试用、
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5、符合本公司产品特点。
ห้องสมุดไป่ตู้6、经评审，暂无修改。
内审检查表
QR/QP-09-03 版本/修改次数：01/00 №：002
标准章节号
检查内容
检查记录
备注
5.1治理承诺
1.总经理应当承诺要建立、实施文件化的质量治理体系，并持续改进其有效性，为了证明你差不多实践了自己的承诺，你能否提供以下证据？
标准章节号
检查内容
检查记录
备注
5.4.2质量治理体系策划
4.质量治理体系策划是否体现了质量治理体系持续改进的要求？
2.公司是否针对产品、项目或合同的要求编制了质量打算？
3.公司是否确定并提供充分的资源以实现质量目标的要求？如人、财、物三方面的资源。
1、进行了策划，并形成了文件，查质量治理体系策划书，符合要求。
2、因现有产品为常规产品，无发生重大项目合同，因此暂无质量打算书。
3、已提供充分资源。
内审检查表
QR/QP-09-03 版本/修改次数：01/00 №：004
内审检查表
QR/QP-09-03 版本/修改次数：01/00 №：001
部门代表：
审核员：
标准章节号
检查内容
检查记录
备注
4.1质量治理体系总要求
1.本公司是否已建立了文件化的质量治理体系并加以实施和保持下去？
2.请总经理谈谈，为使公司质量治理体系正常运作，本公司建立了哪几个大的过程？
3.公司确定了什么准则和方法来操纵这几个大的过程，以确保其有效运行。
2.为了满足已确定的顾客的需求和期望，公司是否已将这些需求和期望转化成对产品、过程和质量治理体系的要求？请结合如何确定和评审产品要求，如何与顾客沟通以及如何监视和测量顾客中意等工作的实践来叙述。
1、要紧是通过与顾客沟通方式了解顾客的要求和期望。
2、已将这些需求转化，我们在产品质量上充分体现顾客的要求以优质优价，严格治理体系确保产品质量来满足顾客，通过定期调查来了解顾客中意度情况。
内审检查表
QR/QP-09-03 版本/修改次数：01/00 №：003
标准章节号
检查内容
检查记录
备注
5.3质量方针
1.请详细谈谈公司质量方针的内涵。
2.质量方针的内涵中是否包括了对满足顾客和法律法规的承诺，也包括了持续改善质量治理体系有效性的承诺？
3.质量方针是否提供了制定质量目标的总体原则或框架？
a)是否已向全体职员传达了满足顾客法律法规的重要性？能否提供记录？传达的内容是否包括提高职员顾客至上的意识，要求职员将自己的下一站视为至高无上的顾客，要求职员树立主人翁精神并向职员传达了相关的国家法律法规和强制性标准的差不多要求等内容？
b)是否制定了公司的质量方针和质量目标？
c)总经理为使公司质量治理体系有效进行，是否确定了资源的需求并提供了充分的资源？这些资源应包括物质资源和人力资源还有财力资源。
4.通过什么方式宣传公司的质量方针，使全体职员都理解和熟悉公司的质量方针？
5.公司是否通过评审和修改质量方针，使其保持持续的适宜性？
1、本公司的质量方针和目标：见质量手册
2、质量方针中包括了对满足顾客和法律法规及持续改进质量治理体系有效性的承诺。
3、质量方针为质量目标提供了总体原则和框架。
4、通过张贴和培训方式，使全体职员理解和熟悉公司的质量方针。
4.本公司《质量手册》是谁编制？谁审核？谁批准？
5.《质量手册》中各过程的描述是符合本公司产品的特点？
6.《质量手册》是否经评审？有不适宜的地点如何进行修改？
1、要紧讲明了质量治理体系的范围、质量方针，质量目标，对程序文件的引用过程之间的联系。
2、对程序文件的引用。
3、有删减，删减了7.3《设计和开发》因产品属于常规产品，工艺流程已定型。
a、通过培训方式向全体人员传达了满足顾客法律法规的重要性，查NO：003培训记录，符合要求。
b、制定了质量方针和质量目标。
c、确定了各部门经理及车间治理人员，生产工人等，人力资源，已充分筹备考了资金保障企业，质量治理体系有效运行。
5.2以顾客为关注焦点
1.总经理通过什么方式来了解顾客的需要和期望（包括顾客明示的和隐含的需求和期望）？比如能够通过市场调研、信息反馈、直接与顾客接触，媒体等方式，你能举出例子并提供相应的证据吗？
4.公司选择了哪些外包过程？对这些外包过程如何进行操纵？
1、本公司已建立了ISO9001：2000质量治理体系并制定实施了质量手册，程序文件等。
2、使用了治理职责、资源提供、产品实现、测量分析和改进四大过程。
3、采纳了过程方法和持续改进准则。
4、本公司外包过程为成型模具，将外包过程承包方作为供方治理，并签定技术协议。
3、取决于公司规模和公司人员素养及产品过程的复杂性等。
4.2.2质量手册
1.本公司编制的《质量手册》的要紧内容是什么？
2.本公司的《质量手册》是纳入了程度文件的内容依旧对程序的引用？
3.本公司的《质量手册》是否符合了GB/T19001-2000标准的全部内容？如有删减，删减了什么内容，什么缘故删减？
4.2.1文件要求总则
1.请问公司建立文件化的质量治理体系，都包括哪些文件？
2.本公司共编制了多少个程序文件？其中哪几个程序文件是ISO9001:2000标准要求必须编制的？
3.文件的多少和文件内容的详略程序是依据本公司目前的哪些因素确定的？
1、包括质量手册、程序文件和作业指导书等文件。
2、本公司编制了解13个程序文件，其中文件操纵，质量记录操纵和内审操纵、不合格操纵、纠正预防措施操纵为必编程序文件。
5、规定在每年的治理评审中评审质量方针，保持其适宜性。
5.4.1质量目标
1.质量目标的制定是否依据质量方针的总体原则来制定？
2.质量目标的内容是否包括对产品质量的要求，同时是能够测量的（例如能够做定量描述）？
3.质量目标是否已分解到公司各有关职能部门，在各部门建立质量目标？
4.为达到公司总的质量目标，治理者代表是否建立了自己的目标？是否能够测量？
1、是依据质量方针的总体原则来制定的。
2、包括了对产品质量的要求并拟测量，例如：产品一次交验合格率为95%。
3、已分解到了各部门，并建立了质量目标。
4、已建立了目标，并可发测量。
5.4.2质量治理体系策划
1.为了满足质量目标以及本标准4.1质量治理体系总要求，总经理是否进行了质量治理体系策划工作并形成了文件？