提升审核技巧(第五章)
质量管理体系内部审核（2篇）
质量管理体系内部审核刚才内审组长介绍了本次内审过程的情况，公布了此次内审的结论，认为本中心质量管理体系的运行是持续有效的，能够保持稳定的检验检测能力，能满足客户的要求，但仍存在一些不符合的内容。
对此，内审组开具了____项不符合项，并要求针对不符合进行整改。
我中心质量管理体系自____年建立运行以来，根据运行实际，管理手册是否须做修改，现行的程序文件是否符合体系要求，程序文件是否须编制并发布，要在管理评审会议提出。
质量管理体系从中心的行政、业务管理体系中独立出来之后，更强调了质量管理的重要性，同时也要求全体职工对质量管理工作要有更新、更全面的认识。
过去……。
因为质量管理体系的建立提出了质量是控制全过程的关键，在中心业务开展的过程中的各环节都得以体现全面质量控制，所以，在座的和中心职工要有质量管理的意识。
通过此次体系内部审核，发现了一些问题，也涉及到规定不完善、运行落实不到位及部分规定要求未得到落实等方面的问题。
下一步工作中，各室要及时整改发现的问题，完善制度、加强落实。
基于中心体系处于初始运行阶段，内审组此次审核所发现的问题有部份未形成书面的不符合项报告，按照中心目前的运行状况，查出20、30的项不符合项。
等，在此建议对部份未形成书面的不符合项要列出《问题清单》。
以便各室对照《问题清单》进行自查自纠，对于存在的不符合项问题的整改情况，各室要以书面报告的形式上报质管办。
此次内审工作应该说对各室，是一次指导，一次培训。
各室管理人员应联系工作实际，严格贯彻落实质量管理文件要求，提高人员的工质量观念，能将体系中各项要素能有效的联系到日常工作中来，为质量管理体系顺利通过外部审核做好充分的准备。
质量管理体系内部审核（2）第一章引言1.1 背景随着全球市场的竞争日益激烈，企业对质量管理的要求也越来越高。
质量管理体系是企业保证产品和服务质量的重要手段，通过建立质量管理体系，企业可以确保产品能够满足客户的需求和期望，提供可靠的产品和服务。
新版ISO9001内审如何审核最高管理者
新版ISO900１内审如何审核最高管理者建立实施ISＯ９001质量管理体系,并按策划的时间间隔实施内部审核，成为很多机构、企业每年的必修课。
但在实际操作中，内部审核往往忽略对最高管理者的审核。
本文以出入境检验检疫机构为例,在分析IＳO9０01：201５标准强化领导力和最高管理者作用要求的基础上,探讨如何在内审中有效实施对最高管理者的审核。
近年来,出入境检验检疫机构普遍建立实施IＳＯ９001质量管理体系,通过引入管理体系标准规范业务工作和内部管理，以此促进依法行政，推进机关效能建设。
为确定质量管理体系是否达到组织所确定的质量管理体系要求、是否得到有效实施与保持,检验检疫机构会按策划的时间间隔实施内审。
在实际操作中，检验检疫机构的内部审核只关注检验检疫业务和行政运行过程，往往忽略对最高管理者过程的审核.因此,笔者就检验检疫机构在内审中如何实施最高管理者审核谈谈自己的看法。
1、最高管理者审核的重要性为了体现最高管理者在质量管理体系中更积极的角色责任,与ISO90０１-２0０8标准相比，ISO９０0１—２0１5标准(以下简称：新版标准)最大的变革之一,体现在导入“领导力”概念，并在多个方面强化最高管理者作用.在新版标准的框架图中,领导力成为直接与策划、实施、检查和改进相关的核心性质的要素,展示了领导力在整个质量管理体系中的核心地位。
新版标准强调达成质量管理体系的预期结果,并符合组织的战略方向,这是激励最高管理者参与和支持质量管理体系的诱导因素.再如，新版标准第五章全部都是对于最高管理者的要求，而且是强制性要求(5.1．1 a)更是直接指明最高管理者需要对质量管理体系有效性负责，同时取消了对于管理者代表的要求.可见,最高管理者的参与和支持是质量管理体系实现预期结果、达成质量管理体系有效性的至关重要因素．检验检疫机构最高管理者,即领导班子正职，包括直属检验检疫局局长、检验检疫分支局局长或检验检疫办事处主任，负有总揽全局、协调上下的重要责任，是检验检疫机构各项事务的“指挥棒",直接影响到本机构的工作水平和管理绩效,对最高管理者领导作用的审核,是检验检疫机构内审的关键。
完善审核管理制度范文
完善审核管理制度范文审核管理制度范文第一章总则第一条为规范审核行为，提升审核效率，保障审核结果的准确性和公正性，制定本制度。
第二条本制度适用于所有需要进行审核的部门和人员。
第三条审核管理的目标是确保审核工作的合法性、科学性、规范性和高效性。
第二章审核管理职责第四条审核工作的责任主体为审核部门，负责审核程序的实施。
第五条审核部门的职责包括：1. 制定审核管理制度，明确审核程序和要求；2. 设立审核专员，负责审核工作的安排和监督；3. 培训审核人员，提升审核能力；4. 监督审核过程，确保审核结果的准确性和公正性。
第六条审核人员的职责包括：1. 严格遵守审核程序和要求；2. 审核对象的素质和资质综合评估；3. 提供准确、客观、全面的审核意见。
第三章审核流程第七条审核流程包括：1. 审核准备：审核部门收集和整理相关审核资料；2. 审核申请：审核对象向审核部门提交审核申请；3. 审核安排：审核部门根据审核申请确定审核时间、地点和人员；4. 审核过程：审核人员按照审核程序进行审核，记录审核过程和审核意见；5. 审核汇报：审核人员编写审核报告，向审核对象和审核部门汇报审核结果；6. 审核结果：审核部门根据审核报告和相关规定，作出审核结果的决定；7. 审核反馈：审核部门向审核对象和审核人员反馈审核结果和建议；8. 审核归档：审核部门将审核资料进行归档管理。
第八条审核部门应保证审核流程的及时和高效，确保审核过程的公正和透明。
第四章审核准则和要求第九条审核准则和要求包括：1. 审核对象应具备相应的素质和资质，符合法律法规的规定；2. 审核人员应具备专业技能和道德操守，独立、客观、公正地进行审核；3. 审核程序应细致入微，包括审核对象的资料审核、面试或实地考察等环节；4. 审核结果应准确、客观、全面，根据实际情况提出合理的建议和意见；5. 审核过程和结果应保密，未经审核对象和审核人员同意，不得向外界披露。
第五章审核监督和评估第十条审核部门应对审核工作进行监督和评估，确保审核工作的规范和高效。
质量管理体系的内部审核(精)
6
审核与质量管理体系审核
系统性 独立性 文件化
审核的特性
7
审核的目的
审核
活动和过程 为管理者提供信息
确定满足审核准则的程度
符合性
充分性
有效性
8
审核的准则
ISO9001:2000 质量管理体系文件 适用的法律、法规 客户及相关方要求
9
审核的类型
按委托方分
第一方审核(内部审核) 第二方审核 第三方审核
42
现场审核准备阶段
检查表的作用是什麽？
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现场审核准备阶段
过程方法
编制检查表的基本思路 第一步骤 了解被审核过程或部门的基本情况 第二步骤 体现PDCA的审核思路 第三步骤 确定审核和评价过程活动的原则 第四步骤 确定总体，合理抽样 第五步骤 不同的情况应制定不同的审核策略
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审核活动
现场审核准备阶段
内审组成员工作分配 制定内审计划 编制检查表准备相关工作文件
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现场审核准备阶段
审核目的 内审计划 审核准则或其他引用文件 应包括的内容 审核范围 审核活动进行的日期及日程安排 受审部门及过程 内审小组组长及成员 资源的支持 其他
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现场审核准备阶段
内审计划制定思路
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审核的实施
自上而下的审核方法可以用在下列哪个 过程？ 质量方针、质量目标、质量职能的分配 与落实？
资源提供与管理？ 职责和权限、内部沟通？
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审核的实施
下列过程可用哪种方法审核？ 产品标识和检验状态、工作环境、在用测量设 备技术状态、设备操作与维护、工艺纪律、贮 存、搬运、包装、防护如何审核？ 文件控制、Байду номын сангаас量记录的控制如何审核？ 采购、顾客满意、数据分析如何审核？ 过程的监视和测量、过程确认、产品的监视和 测量如何审核？
《审核知识教程》PPT课件
如QMS覆盖的产品种类较多时，其审核范围考虑到多种产品的特点。
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二、审核的类型
审核可分为三种基本类型： 第一方审核； 第二方审核； 第三方审核。
11
1. 第一方审核
第一方审核用于内部目的，由组织自己或以组织的名义进行，可作为组织自我 合格声明的基础。“第一方审核”通常称为“内部审核”。
是否制定了选择、评价和重新评 各类物资的采购要求。
价的准则，对供方的评价结果及 评价所引起的任何必要措施的记 录是否予以保持？抽查其中三家 供方档案
采购信息是否表述了拟采购的产 品，适当时是否包括了标准要求 的内容？如何确保规定的采购要 求是充分的和适宜的？抽查三份 采购申请单
组织确定并实施了哪些检验或其 他必要的活动？是否存在在供方 处的验证，如何控制？抽查三份 采购物资验证记录.
28
二、审核组组成
当内部审核决定作出后，组织应确定审核 组长及审核员，应确保审核组成员能够满足 规定的要求。
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三、确定审核范围
主要是确定本次审核的产品、过程、部门、区域 范围。比如：
“锅炉的设计、开发、制造安装和服务”； “工业和民用建筑的施工、安装和服务”等，
30
四、编制审核计划
审核计划包括年度审核计划和内审实施计划，年度计划 是总纲，实施计划则是按照年度审核计划的安排实施。
a) 计划落实，包括审核计划得到批准，审核计划为审核组成员 及受审核部门充分了解；
b）责任落实，包括审核组成员明确分工，各受审核部门届时均 已有准备和安排； c）工作和文件落实，包括编制好检查表，并能有效应用。
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（二）审核策划的主要内容：
内审员审核技巧培训教材ppt课件
d) 按时间顺序。
.
8
第三章 内部质量管理体系审核的实施
2、 根据抽样结果，进行审核 内审应在一定时间内实施，一般应尽量选择组织
的有代表性的对象进行审核，当然，这并不排除一次内 审覆盖整个体系。但无论何种方式，都应保证每年对标 准的所有条款、组织的所有部门至少审核一次。
.
9
第三章 内部质量管理体系审核的实施
8、 一般不合格的判定原则 对满足质量管理体系要素或体系文件的
要求而言，是个别的、偶然的、孤立的、性 质轻微的问题。
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16
第三章 内部质量管理体系审核的实施
9、 审核经常发现的问题 a) 写一套、做一套，做的与文件所写的不一致； b) 数据/证据不足； c) 追溯性差； d) 标识失效； e) 文件过时； f）文件的接口不一致 。
.
14
第三章 内部质量管理体系审核的实施
7、 严重不合格的种类 a) 直接对质量造成重大影响的； b) 严重不满足顾客和法律法规要求的； c) 重复出现同一不合格或顾客投诉又没采取
任何纠正（预防）措施的； d) 没有判断或分析内部所发现严重不合格的
原因并采取纠正（预防）措施的。
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第三章 内部质量管理体系审核的实施
.
3
第一章 审核组及其成员的任务
二、审核员的任务 1、听从审核组长的指示，支持审核组长的工作； 2、在审核范围内按计划有效、高效、客观地实施
所承担任务； 3、就质量管理体系判明审核发现，为达成审核结
论收集、分析相关的、充分的审核证据； 4、按照审核组长的指示编写检查表； 5、协助审核报告的编写。
.
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17
第三章 内部质量管理体系审核的实施
第五章(审计依据、审计证据和审计工作底稿)
1
审计依据的涵义与分类 按照来源渠道分类
外部制定 内部制定 法律、法规
按照性质内容分类
规章制度 预算、计划、合同 业务规范、技术经济标准 财务审计依据
按照衡量对象分类
经济效益审计依据
法律： 宪法、审计法
审 计 依 据
法律 法规
行政法规： 审计法实施条例 部门规章： 会计、审计准则 规 ： 部 制 、
2
审计证据的涵义及作用
审计依据-衡量是非曲折的准绳；有 “理” 审计证据-衡量是非曲折的事实；有 与 审 “据” 准 计 则 依 的 据 关 如何审计？ 审计中发现何种事实？ 系 按审计准则的规定办 要有审计证例分析
资料：5月10日上午8时，注册会计师张力、李红对东方公司库 资料 存现金进行盘点，盘点结果：现金实有数1180.8元。 1、 查5月8日现金日记帐余额1460.8元： 2、 查5月9日已收款而尚未入账的收款凭证1张，计50元； 3、 查5月9日付出现金而尚未入账的付款凭证3张，计120元； 4、查白条借据一张，系经采购部门经理批准，由采购员于5月 3日暂借款210元； 5、按照《现金管理条例》，不允许坐支出现金和白条抵库， 银行核定该公司现金限额为800元。 要求: 要求: 1.编制库存现金盘点表；指出发现的问题 1. 2.分析案例中的审计证据与审计依据 2.分析案例中的审计证据与审计依据
现金盘点表 币别：人民币 项目 账面余额（5.8） 加:已收款未入账部分 减：已付款未入账部分 减:白条抵库 应存数（5.10） 实存数（5.10） 银行核定库存现金 金额
1460.8 50 120 210
800 备注
1180.8
审计依据： 审计证据：
思考题：下列哪些属于审计准则，哪些属 于审计依据，哪些属于审计证据？
《HSE审核实践》PPT课件
注2：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客） 或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行，如那些对与GB/T19001 或GB/T24001 要求的符合性提供审核或注册的机构。
以要素为线索进行审核，即针对一个要素的不同环节到不同部 门进行审核。以便作出对该要素的审核结论。
优点：目标集中，判断清晰，能较好把握要素的运行情况。 缺点：审核效率低，对生产经营影响较大，审核一个要素往往
要涉及许多部门， 各部门重复接受多次审核。
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第四章：审核方法
二、 收集客观证据的方式：（根据范围和复杂程度而不同）
5
第一章：术语与定义
6、 受审核方 audited
被审核的组织。
7、 审核员 auditor
有能力(14)实施审核的人员
8 、审核组 audit team
实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家(10) 提供支持。
注1：指定审核组中的一名审核员为审核组长。 注2：审核组可包括实习审核员。
6
第一章：术语与定义
2、确定审核范围考虑的因素： 1、受审核方组织机构的设置及其管理权限所覆盖的范围； 2、受审核方产品、活动和服务的类别和性质； 3、危害和环境因素及其影响的独立性和关联性； 4、受审核方现场的分布状况及地理范围； 5、组织输入、输出的职责界限； 6、组织的安全、环境许可范围； 7、与不完全包含在HSE管理体系范围中的服务或活动（如公用的污水处理厂） 的接口应在拟审核的HSE管理体系中予以说明。
内审员培训教程
内审员培训教程第一章：内审员概述1.1什么是内审员内审员是组织内部负责审核和评估质量管理体系的专业人员，其任务是根据标准和审核程序，对组织的质量管理体系进行审核，发现风险和问题，并提出改进措施。
1.2内审员的要求内审员需具备良好的沟通能力、分析和判断能力，熟悉质量管理体系标准和相关法规，具备独立和客观的审查态度，并能够按照标准和程序进行审核。
1.3内审活动的价值内审活动能够帮助组织发现问题、改进流程，并提高组织的运作效率和质量水平。
同时，内审也是进行外部审核准备的重要工作。
第二章：质量管理体系审核概述2.1质量管理体系审核的目的质量管理体系审核的目的是评估组织的质量管理体系的有效性和符合性，发现问题和风险，并提出改进措施，以提高组织的运作效率和质量水平。
2.2质量管理体系审核的原则质量管理体系审核应遵循客观性、独立性、机会性、综合性和持续性等原则，确保审核结果的科学性和准确性。
2.3质量管理体系审核的程序质量管理体系审核的程序包括计划审核、执行审核、记录审核结果、提出改进措施和跟踪改进效果等步骤。
第三章：内审员的审核技巧3.1采访技巧内审员需要具备良好的采访技巧，包括倾听技巧、提问技巧、引导技巧等，以便获取审核所需的信息，并保持良好的沟通和合作关系。
3.2文件审核技巧内审员需要熟悉质量管理体系文件的要求和格式，能够审查文件的合规性和有效性，并提出改进建议。
3.3现场审核技巧内审员在现场审核中需要注意观察和收集数据，并与被审核人员进行有效的沟通和合作。
同时，内审员还应熟悉相关设备和工具的使用方法，以便进行必要的测试和测量。
3.4分析和评估技巧内审员需要具备良好的分析和评估能力，能够根据收集到的信息，判断质量管理体系的有效性和合规性，并提出改进措施。
第四章：内审员的报告编写4.1内审报告的要求内审报告应准确、详细地记录审核过程、发现的问题和改进建议，具备科学性和可操作性。
4.2内审报告的结构内审报告通常包括目的和范围、审核结果、问题和建议、改进计划和跟踪等部分，其中问题和建议部分应具体和可行。
管理体系高级审核技巧
管理体系高级审核技巧课程对象：经过ISO9001、ISO14001、OHSAS18001内审员培训，对QEHS标准有一定了解和有一定审核经验的的人员。
课程目的:1.了解QEHS标准见的内在联系；2.熟练掌握、应用审核准备、实施方法。
讲师简介：➢武汉科技大学工学学士/复旦大学MBA➢CCAA注册认证咨询师/BCM认证实施咨询师/强思企管高级培训讲师/高级咨询师/项目经理➢英文阅读理解熟练主要经历：➢1992年至1996年，任职于宝钢集团一钢公司技术处工程师；➢1996年至2001年，先后任职于宝钢集团一钢公司技术处/质量部主管、管理体系负责人；➢2002年年初至今任强思企管高级培训讲师/高级咨询师、项目经理。
培训经历:➢1997年9月，质量管理诊断和评价技术培训；➢1999年8月，质量管理工具及应用；➢2001年8月，CNAT ISO 9000注册审核员培训；➢2001年9月,ISO 14000审核员资格培训；➢2004年5月，CNAT GB/T 28001 注册审核员培训；➢2005年11月,法国BV AS 9100内部审核员培训;➢2007年1月，法国BVQI IRIS标准及实施培训；➢2007年11月，DNV ISO 27001培训;➢2008年5月,DNV ISO 20000培训；➢2009年6月，CCAA注册咨询师培训并顺利通过考试；➢2010年1月，DNV BCM（业务连续性管理)实施培训。
辅导部分企业介绍：2002年至今，共成功辅导百多家企业通过ISO 9001/ISO 14001/OHSAS 18001/AS 9100/ISO 27001/ISO 20000/ ISO 22301/ ISO 50001的第三方认证，咨询部分企业名录如下：●达飞物流(中国）有限公司ISO 9001：2008●上海安吉星信息服务有限公司ISO 9001:2008●上海第十人民医院后勤保障部ISO 9001：2008●上海维尔工程咨询有限公司ISO 9001:2008●上海漕河泾开发区创新创业园发展有限公司ISO 9001：2008●奥亿恩益能源环保咨询（上海）有限公司ISO 9001:2008●麟科贸易(上海)有限公司ISO 9001：2008●西马克技术（苏州）有限公司ISO 9001：2008●杰斯曼（洛阳）无纺布有限公司ISO 9001:2008●森佩富莱（上海）特种橡胶制品有限公司ISO 9001:2008●杰斯曼（上海）无纺布有限公司ISO 9001：2008●上海美科新能源股份有限公司ISO 9001：2008●易孚迪感应设备（上海)有限公司ISO 9001:2008●泽尼特泵业(苏州）有限公司ISO 9001：2000●路斯特传动系统（上海）有限公司ISO 9001:2000●奥比机电（嘉兴)有限公司ISO 9001:2000●上海恒锐智能工程有限公司ISO 9001:2000●上海紫澜门实业发展有限公司ISO 9001:2000●上海慧谷多高信息技术有限公司ISO 9001：2000●先达国际货运(上海）有限公司ISO 9001/ISO14001●迪堡金融设备有限公司ISO 9001/ISO14001●上海科勒电子科技有限公司ISO 9001/ISO14001●伊顿卡车客车零部件（上海）有限公司ISO 9001/ISO14001●上海松下电工有限公司ISO 9001/ISO14001●腾龙光学（上海）有限公司ISO 9001/ISO14001●爱发科真空技术(上海）有限公司ISO 9001/ISO 14001 ●赛的克恒丰精密包装（上海）有限公司ISO 9001/ISO14001●上海老港申菱电子电缆有限公司ISO 9001/ISO14001●上海小里机材有限公司ISO 9001/ISO14001●丝路咖精机（上海）有限公司ISO 9001/ISO14001●上海河东照明电机有限公司ISO 9001/ISO14001●苏州强力五金有限公司ISO 9001/ISO14001●苏州高轮电子科技有限公司ISO 9001/ISO14001●椿中岛机械（太仓）有限公司ISO 9001/ISO14001●上海浦东临空农业开发有限公司ISO 9001/ISO14001●上海浦东新区曹路农业投资管理有限公司ISO 9001/ISO14001●上海文正笔业有限公司ISO 9001/ISO14001●苏州辉创电子有限公司ISO 9001/ISO14001●上海汇得树脂有限公司ISO 9001/ISO14001●上海中央化学有限公司ISO 9001/ISO14001●上海井上新艺塑料有限公司ISO 9001/ISO14001●上海润馨化学胶粘剂有限公司ISO 9001/ISO14001●上海牡丹油墨有限公司ISO 9001/ISO14001●星光印刷(苏州）有限公司ISO 9001/ISO14001●普莱克斯（上海)有限公司ISO 9001/OHSAS18001●上海青旅国际货运有限公司ISO 9001/ISO14001/OHSAS 18001●上海贝业新兄弟物流有限公司ISO 9001/ISO14001/OHSAS 18001●上海上电电力运营有限公司ISO 9001/ISO14001/OHSAS 18001●上海艾克船舶设备有限公司ISO 9001/ISO14001/OHSAS 18001●确信爱法（上海）有限公司ISO 9001/ISO14001/OHSAS 18001●上海圣恺乐电子有限公司ISO 9001/ISO14001/OHSAS 18001●上海朗脉洁净技术（股份）有限公司ISO 9001/ISO14001/OHSAS 18001●康明斯发动机（上海）贸易服务有限公司ISO14001/OHSAS 18001●上海索菲玛工业过滤器有限ISO14001/OHSAS 18001●施耐德电气SO 50001:2011●施耐德电气（中国）投资有限ISO 50001：2011 ●库柏电子科技(上海）有限公司ISO 14001：2004●京瓷办公信息系统（中国）有限公司ISO 14001:2004 ●华尔卡密封件制品（上海）有限公司ISO 14001：2004 ●上海弗列加滤清器有限公司ISO 14001：2004 ●美嘉帕拉斯特汽车零部件（上海)有限公司ISO 14001:2004●浙江亚特电器有限公司ISO 14001：2004 ●上海合璧电子有限公司ISO 14001:2004 ●上海索广映像有限公司OHSAS18001:2007●上海联晟汽车配套服务有限公司OHSAS18001:2007●无锡透平叶片有限公司AS 9100C●上海宝钢工业技术服务有限公司AS 9100C●江阴信邦电子有限公司AS 9100C●上海宝钢集团研究院AS 9100C●浙江五环钛业股份有限公司AS 9100C●浙江锠泰机械工业有限公司AS 9100C●上海菲尼克斯通讯技术有限公司AS 9100●浙江雅迪世纪汽车内饰件有限公司AS 9100C●上海涂料研究所AS 9100C●江苏三明航空电器有限公司AS 9100C●安徽宏源特种电缆集团有限公司AS 9100C●象山优具模具有限公司AS 9100C●爱伦德精密机件(苏州)有限公司AS 9100●祥腾机械工业（上海）有限公司AS 9100/ISO9001●镔翎机械（上海）有限公司AS 9100/ISO9001/ISO 14001●宾科精密部件(中国）有限公司AS 9100●上海航铝铝业有限公司AS 9120●苏州美德航空材料有限公司AS 9120●中航国际物流有限公司AS 9120●上海大众联合发展有限公司基于ISO 27001的信息安全管理●江苏长电科技股份有限公司ISO/IEC27001:2013/BCM●杭州中策橡胶有限公司ISO/IEC27001:2013●伟翔环保科技发展（上海）有限公司ISO/IEC27001:2013●松下电器（中国）有限公司信息系统公司ISO/IEC 27001：2005●杭州松下马达有限公司ISO/IEC27001:2005●松下电器机电（中国)有限公司ISO/IEC 27001：2005●AMD(苏州）有限公司ISO/IEC27001:2005●富士施乐爱科制造(苏州）有限公司ISO/IEC27001:2005●江苏富士通通信技术有限公司ISO/IEC27001:2005●昆山华东信息科技有限公司ISO/IEC 27001：2005●上海透云物联网科技有限公司ISO/IEC27001/ISO 9001●上海众人网络安全技术有限公司ISO/IEC27001/ISO 9001●励元科技（上海)有限公司ISO/IEC27001/ISO 9001/ISO 14001●苏州华隆信息科技有限公司ISO/IEC 27001：2005●上海达华测绘有限公司ISO/IEC 27001：2005●杭州中肽生化有限公司ISO/IEC27001:2005●上海大昭和有限公司ISO/IEC27001:2005●东方通信股份有限公司ISO/IEC20000-1:2005●杭州开天计算机网络科技有限公司ISO/IEC20000—1/ISO 9001●江苏英力科技有限公司ISO 22301:2013●浙江九洲药业股份有限公司ISO 22301:2013。
内部审核员培训教材
内部审核员培训教材
第一章：审核员概述
在组织内部，审核员扮演着至关重要的角色。
他们负责审查和评估组织内部运
作的有效性和合规性。
本章将介绍内部审核员的职责和重要性，以及他们在组织中的角色。
第二章：审核原则和标准
审核员需要遵循一系列审核原则和标准，以确保其审核工作的准确性和客观性。
本章将详细介绍审核的基本原则和应遵循的审核标准，并提供实际案例进行说明。
第三章：审核流程和技巧
审核流程是审核员完成审核工作的指导手册。
从准备工作到最终报告，审核员
需要遵循一系列步骤。
本章将深入探讨审核流程中的每个环节，并分享一些审核技巧和经验。
第四章：风险评估和控制
在审核过程中，风险评估和控制是至关重要的环节。
审核员需要能够识别潜在
风险，并提出有效的控制措施。
本章将介绍一些常见的风险类型和相应的控制方法，以帮助审核员更好地执行其职责。
第五章：案例分析
通过实际案例分析，本章将帮助审核员将理论知识与实际操作相结合。
我们将
分享一些真实案例，并讨论在这些案例中如何应用审核原则和技巧，从而提高审核员的实操能力。
结语
内部审核员培训教材旨在帮助组织培养和提升内部审核员的专业素养和技能。
通过系统的培训和实践，内部审核员将能够更好地履行其职责，为组织的有效运作和持续改进做出贡献。
希望这份内部审核员培训教材能够帮助您更好地了解和掌握内部审核的基本知
识和技能，为您在审核领域的发展提供有益的指导和支持。
安全生产标准化评审方法和技巧
7.评审范围 评审的内容和界限。 评审范围通常包括企业的实际位置、企业（单位） 、活动和过程以及所覆盖的时期的描述。 评审范围是一项评审活动所涉及的产品类别、企业 （单位）、产品实现时的过程/活动、场所（场地、 部门）的界定。 对于受评审企业来说，评审范围也是其安全生产标 准化承诺的范围
安全生产标准化评审方法和技巧
5. 评审结论 评审组考虑了评审目的和所有评审发现后得出的
评审结果。 评审结论是在考虑评审目的和所有的评审发现的
基础上作出的，通过各专业评审人员现场检查、评 审评分（总分≥900分），是评审组对受评审企业安 全生产标准化评审的结论性意见。
安全生产标准化评审方法和技巧
6.评审方案（附件） 对一次评审活动及安排的描述。 评审方案（附件）是一次评审活动日程的安排及 其说明，一般安排到具体的人和小时。一般由评审组 长（领队）负责编制，评审单位批准，报评审组织单 位备案。受评审企业确认。
2．评审组长的职责： （1）全权负责整个评审阶段的工作、有权对评审工作的开展和评审结果 作最后决定； （2）负责选择评审组的评审人员； （3）负责制订评审方案（计划）； （4）代表评审组同受评审企业的管理者联系； （5）负责编写评审报告并及时提交评审报告等评审文件资料。
安全生产标准化评审方法和技巧
确定评审组的组成成员（评审员、评审专家〈以下简称评审人员〉）， 以确保实施评审所需的人力资源。
评审必须形成书面的文件，包括：评审方案（附件）、
评审报告、评审工作总结、评审结论表、评审得分表等都
要形成书面文件。
安全生产标准化评审方法和技巧
2、安全生产标准化评审必须具有客观性、独立性和系统 性；
评审的客观性、独立性和系统性是开展评审的三个核心。 客观性是指评审人员要以充分确凿的证据为基础，公正、 客观地评价评审对象，不能带有偏见或主观地给出评审结论。 独立性是指评审人员要与受评审企业无直接责任关系和任 何利益关系。 系统性是指评审人员要按本专业范围，全面地评审和评价 与评审对象有关的各个项目的结果。
内部审核管理程序范文（三篇）
内部审核管理程序范文第一章总则第一条为了加强内部审核管理，提高公司内部控制和风险管理的能力，促进公司的可持续发展，制定本程序。
第二条内部审核是指公司内部提供独立、客观、有效的审查和咨询服务，以评估和改进公司内部控制、风险管理和治理流程的一个过程。
第三条内部审核应当遵守审计法、公司法等相关法律法规的规定，以及公司内部相关规章制度的规定。
第四条内部审核应当根据公司的战略、风险和内控体系的需要，按照计划、有序、全面、客观、及时的原则进行。
第五条内部审核应当保持独立性和客观性，不受任何个人、团体或外部利益的影响。
第六条公司应当建立健全内部审核管理制度，明确内部审核部门的职责、权限、程序和方法。
第七条内部审核部门应当由具备专业知识和技能的人员组成，要求其具备不许持有会计师资格证书或经济管理专业学士以上学位。
第八条公司应当配备适当的资源，提供内部审核部门所需的人员、经费、设备和信息系统支持。
第九条内部审核部门应当按照公司内部控制和风险管理的需要，制定年度工作计划，并报告给董事会或监事会。
第十条内部审核部门应当按照年度工作计划，组织和实施相关的内部审核项目，及时报告审核结果和建议。
第十一条内部审核部门应当对审核发现的问题和建议进行跟踪和督促整改，确保问题得到及时解决。
第十二条公司应当建立健全内部审核报告的监督和反馈机制，确保内部审核工作的质量和效果。
第十三条公司应当对内部审核工作进行定期评估，及时发现和纠正内部审核管理制度和工作方法的问题。
第二章内部审核工作流程第十四条公司内部审核工作应当按照下列步骤进行：（一）明确审核目标和范围；（二）执行审核计划，收集、分析和评估相应的信息；（三）编制审核报告，总结审核发现和提出建议；（四）对审核发现的问题进行跟踪和督促整改；（五）监督和反馈内部审核工作的效果；（六）评估和改进内部审核管理制度和工作方法。
第三章内部审核任务第十五条内部审核的任务范围一般包括以下内容：（一）内部控制：评估公司内部控制的有效性和合理性，发现并纠正存在的问题，提出改进方案；（二）风险管理：评估公司风险管理的有效性和合理性，提出风险防控建议；（三）治理流程：评估公司治理流程的合规性和有效性，提出治理改进建议；（四）业务流程：评估公司业务流程的合规性和有效性，提出流程优化建议；（五）信息系统：评估公司信息系统的安全性和有效性，提出信息化建设建议；（六）其他需要进行审核的事项。
管理体系审核培训
ISO 14001:2015 环境管理体系标准
● 03
第3章 管理体系审核培训方 法
理论教学
在管理体系审核培训中，理论教学是至关重要 的一环。通过对相关理论课程的讲解，学员可 以深入了解审核体系的基本概念和要点。此外， 标准解读和案例分析也是理论教学中不可或缺 的内容，能够帮助学员更好地理解审核体系的 实践应用。
持续改进培训方案
02 根据监控结果，不断优化培训内容和方式
03
总结
管理体系审核员培训评估是培训过程中必不可少的环节，通过科学的评 估方法和监控机制，可以确保培训效果的实现和持续提升。
● 05
第五章 管理体系审核员职业 发展
职业路径规划
在管理体系审核员职业发展中，从初级审核员 逐步晋升为主任审核员、审核经理再到审核顾Байду номын сангаас问是一个较为常见的职业路径规划。
管理体系审核培训
汇报人： 时间：2024年X月
目录
第1章 管理体系审核培训概述 第2章 管理体系审核员培训内容 第3章 管理体系审核培训方法 第4章 管理体系审核员培训评估 第5章 管理体系审核员职业发展 第6章 管理体系审核培训总结
● 01
第1章 管理体系审核培训概 述
什么是管理体系审核培训
● 02
第二章 管理体系审核员培训 内容
管理体系标准知识
ISO 9001:2015
01 质量管理体系标准
ISO 14001:2015
02 环境管理体系标准
ISO 45001:2018
03 职业健康安全管理体系标准
审核技巧培训
采访技巧
深入了解被审核方的情 况 善于提问引导 注意细节
文件查阅技巧
快速准确找到需要的文 件 判断文件的可靠性 记录重要信息
内审员培训(Q+E审核知识)
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◎ 审核的系统性
⊙ 是对所选择的管理体系标准所有适用要求的审核 ⊙ 是对公司组织机构图中所有相关部门的审核 ⊙ 审核过程是系统的过程
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审核的依据
◎ 合同要求 ◎ 体系文件 ◎ ISO 9001、ISO14001标准 ◎ 法律、法规
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※注：内审时以上步骤可适当简化
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现场审核
◎ 组长控制审核的全过程 ◎ 审核路线的展开 ◎ 检查表的使用 ◎ 审核技术 ◎ 审核的抽样 ◎ 审核的验证 ◎ 做好检查笔记 ◎ 不确定问题的处理 ◎ 不合格的处理
不符合项可能仍然存在于管 理体系运行过程中； 发现不符合项的部门不等于 其工作做得不好,没发现不 符合项的部门已经符合管理 体系要求； 没有发现不符合项的部门， 不等与不存在不符合项 通过随机、分层规避抽样风险
要求审核的任何其他组织（3.3.1）。
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6
管理体系审核的分 类
◎ 外部审核 乙方审核－－第二方审核 丙方审核－－第三方审核
◎ 内部审核 甲方审核－－第一方审核
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7
◎ 第二方审核
⊙ 管理体系标准的要求 ⊙ 提供选择、评价和认可供方的论据 ⊙ 帮助组织改进其管理体系 ⊙ 增加双方对标准要求的相互了解 ⊙ 建立供应链式调节，向JIT、TQM发展
审核的时机和频度
◎ 常规审核
— 按预先编制的年度审核计划进行 — 往往开始于质量体系建立并运行一段时间之后
◎ 特殊情况下追加的审核 — 发生了严重的质量问题或客户有重大投诉 — 组织的领导层、隶属关系、内部机构、产品、质量方
医疗机构处方审核规范最新版
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4.药品名称应该使用经药品监督管理部门同意并公
布药品通用名称、新活性化合物专利药品名称和复 方制剂药品名称，或使用由原卫生部公布药品习惯 名称；医院制剂应该使用药品监督管理部门正式同 意名称；
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第十五条 适宜性审核。
（一）西药及中成药处方，应该审核以下项目：
1.处方用药与诊疗是否相符； 2.要求必须做皮试药品，是否注明过敏试验及结果 判定；
3.处方剂量、使用方法是否正确，单次处方总量是 否符合要求；
4.选取剂型与给药路径是否适宜； 5.是否有重复给药和相互作用情况，包含西药、中 成药、中成药与西药、中成药与中药饮片之间是否 存在重复给药和有临床意义相互作用；
第五条 从事处方审核药学专业技术人员（以下简称 药师）应该满足以下条件：
（一）取得药师及以上药学专业技术职务任职资格。 （二）含有3年及以上门急诊或病区处方调剂工作经
验，接收过处方审核对应岗位专业知识培训并考评 合格。
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第六条 药师是处方审核工作第一责任人。药师应该
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第十七条 开展处方审核应该满足以下必备条件： （一）配置适宜处方审核人员； （二）处方审核人员符合本规范第五条要求； （三）具备处方审核场所；
（四）配置对应处方审核工具，勉励医疗机构建立处 方审核信息系统；
（五）制订本机构处方审核规范与制度。
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9.是否存在其它用药不宜情况。
内审员审核方法与技巧
2.3专业知识：内审员对审核方面的专业知识应有一定了解。
第二章内审的策划与准备--内审前的准备
3.工作中的协调 审核组内审核员应在工作中协调配合，团结合作。 4.为受审部门所接受 在决定审核组成员以前应征得受审部门的同意，当受审部门不肯接
受拟 委派的内审员时，可考虑另选审核组成员。
检查 方法。 e)抽样应有代表性 f)时间要留有余地 g)按部门编制的检查表要考虑涉及的标准条款，按过程编制的检查
表要 考虑涉及的部门。
第二章内审的策划与准备--内审前的准备
6.4检查表的审核 a)符合性 b)系统性 c)完整性
第二章内审的策划与准备--内审前的准备
7.通知受审核部门
第三章内审的实施--首次会议
在运行； 5.3作为一种重要的管理手段和自我改进的机制，及时发现问题，
采取纠正措施或预防措施，使体系不断来自善、不断改进； 5.4在外部审核前作好准备。
第一章 质量管理体系审核的概念--内部审核概述
6.审核的范围 审核的范围是指“在规定的时间内，对哪些质量管理体系要求、场
所 活动进行审核”，这里要求、场所和活动是范围的三大主要内容。 6.1要求：以质量手册中所列的范围为准； 6.2场所：质量管理体系覆盖的产品和质量活动有关的部门和地区; 6.3活动：与产品质量有关的活动,它主要包括所涉及的产品范围
内审员审核方法与技巧
2021年7月11日星期日
目录
第一章 体系审核的概念 第二章 内审的策划和准备 第三章 内审的实施 第四章 纠正措施 第五章 审核员的能力和素质要求
第一章 体系审核的概念--审核的定义与理解
一、审核的定义与理解 1.审核的定义 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度 所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 2.审核的理解 2.1审核是对活动和过程进行检查的有效管理工具，其结果为管理者 采取措施提供信息； 2.2审核的主要目的确定满足审核准则的程度 2.3审核准则是审核的依据 2.4为确保审核的有效性和效率，应坚持审核的客观性、独立性和系 统性。
磁力聚星达人认证解析指南高分过关攻略
磁力聚星达人认证解析指南高分过关攻略2018年7月5日，网络直播平台磁力聚星推出了全新的达人认证系统，该认证制度旨在鼓励用户展示自身才艺与技能，并提供更多机会与广告主合作。
磁力聚星达人认证解析指南将帮助用户详细了解达人认证流程和技巧，帮助他们在认证过程中轻松取得高分。
第一章：磁力聚星达人认证简介磁力聚星达人认证是一项通过线上审核筛选用户，以展示自身才艺与技能的平台认证。
该认证为用户提供了更多曝光机会和广告合作机会，是用户获取更大收益和更广泛知名度的重要途径。
第二章：达人认证流程2.1 磁力聚星认证申请用户需进入个人主页，选择“达人认证”并点击申请，填写认证申请表格，包括真实姓名、身份证号码、联系方式、视频作品等等。
强调填写的信息必须真实可靠，以确保审核流程的顺利进行。
2.2 认证审核流程磁力聚星针对每个认证申请进行仔细审核，确保申请者具备一定的才能和技术水平。
审核过程包括个人信息核实、才艺作品评审等环节。
对于审核过程中出现的问题，磁力聚星将随时与用户进行沟通，耐心解答疑惑。
2.3 认证结果反馈审核结果将在提交申请后的5个工作日内反馈给申请者。
如果通过审核，用户将成功获得达人认证身份，并享受更多的平台权益和机会。
若审核未通过，用户可在一定时间后重新提交申请。
第三章：达人认证攻略3.1 准备才艺作品在申请达人认证之前，用户需要准备好自己的才艺作品，包括音乐演奏、歌唱、舞蹈表演等多种形式。
作品的质量和水平将直接影响审核结果，因此用户需用心准备，确保作品达到一定的专业水准。
3.2 提升个人影响力在申请达人认证之前，用户可以通过其他社交平台（如微博、微信公众号等）提高个人的影响力和知名度。
展示自己的才艺，与粉丝互动，将有助于获得更多的关注度和支持，从而在达人认证中获得更高的评分。
3.3 关注平台动态磁力聚星会不定期发布有关达人认证的信息和更新，用户需及时关注平台动态，了解最新规则和要求。
这样能够帮助用户更好地准备和调整自己的申请策略，提高通过审核的机会。
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配合人员与要求： 1.项目负责人 2.需求分析员 3.系统设计员 4.程序员 5.测试、配置员
软件开发项目 管理过程 （流程图）
过 程 输 出 ： 《XXX 系 统 开 发 规 范》、《软件需求说明书》、 《概要设计说明书》 、《用户 操作手册》、《详细设计说明书》 《数据结构设计说明书》、软件 产品
过程审核方法论（举例）
如何理解过程方法审核？
举例：上班
思考：如果锁定过程是：“起床”－“坐在 办公桌前” 运用狗仔队式的全程跟踪方法是一种可以采 取的有效方法。
流程图：
1.闹钟响起－2.起床更衣－3.刷牙洗脸剃须－ 4.着装准备/检查上班应带的公文/电脑－5.穿 衣/穿鞋－6.核查家中状况OK离开家/锁门－7. 楼下点心摊用早餐－8.走路5分钟到车站－9. 坐BUS到公司楼下－10.进入公司大门打卡－ 11.乘电梯上4楼－12.准点坐在办公桌前。
7.5
一、1、计划订单2、预排计划3、预测计划4、新产品试制计划5、计划编 制与确认 二、计划变更与临时计划 三、生产作业计划 四、过程控制（包括现场作业环境管理、环境因素与危险源管理） 五、关键工序与特殊工序以及质检点的管理 六、产品放行 七、产品交付（合同、发运单、顾客质量反馈信息）八、现场记录填写
对于建立管理体系的组织而言，应用过程方法可以 获得持续改进的动态循环，并使得组织特别是在产 品和业务的业绩、有效性、效率和成本方面得到显 著的收益。提高组织在实现规定的目标方面的有效 性和效率。
对于从组织的审核角度而言，应用过程方法审核， 能够更加关注组织过程的有效性和效率，是从符合 性审核转向有效性审核，体现审核的增值价值的必 然选择。因此，对于提升审核的技巧，具有十分重 要的意义。
有效性（外部）＝达成已策划的结果（顾客满意） 效率（内部）＝基于现有的资源以达成结果（组织满意）
过程审核检查表
访问部门/ 人员 过程名称 过程输入 过程输出 资源配置 绩效指标 条款 5.4.1 没有设定评价指标 检查内容 1、询问总经办及相关人员对目标设定了解情况，是否理解标准对目标的 要求；2、要求提供公司级的目标文件；3、进行目标与方针比对，了解 方针的框架作用是否体现；4、查看目标是否满足7.1的要求；5、查看设 定的目标是否合理，目标能不能测量；5、目标的定义或计算公式是否明 确，询问相关人员对此的理解；6、目标测量的周期是否规定；7、要求 提供目标数据，查看完成情况；8、查看目标数据的收集准确性；目标没 有完成，如何处理。9、专项性目标，应如某产品通过某种标志认证）， 应对目标的确定、实现方法的策划、实施、监控、有效性评价等进行审 核。 判定 质量目标管理过程 方针、顾客需求、职能需求、领导需求 质量目标指标文件、绩效数据 人员 总经办人员、各相关部门人员 审核员/日期 工作文件 质量手册
审核条款要求或部门时，应尽量按照过程顺 序进行。需要抽样时，应尽可能保证所审核 活动的完整性。如在一个部门中涉及的过程 属于并列式的，则可以按照重要性来抽样。
应尽可能按产品形成过程安排审核计划，对 同一产品的审核过程尽可能安排同一审核小 组完成审核。 鉴于标准对文件化程度的“弱化”，审核时 应更关注过程活动运作的效果，而不应过分 强调文件化证据。
2.2审核员的能力要求
有道德，即公正、可靠、忠诚和谨慎； 思想开明，即愿意考虑不同意见和观点； 善于交往，即灵活地与人交往； 善于观察，即主动地认识周围环境和活动； 适应力强，即容易适应不同情况； 有感知力，即本能地了解和理解环境； 坚忍不拔，即对实现目标坚持不懈；明晰，即根据 逻辑推理和分析及时得出结论； 自立，即在与其他人有效交往中独立工作并发挥作 用。
2.5审核思路之三：部门审核
1)是否明确被审核部门的工作目标（可以是质量目 标或其他目标，如绩效考核的指标等），并了解该 目标与组织的目标或法规要求一致? 2)为保证该目标的实现
该部门有哪些职能 关键的职能（过程活动）是什么？ 配合的职能（支持的过程）是什么？ 这些职能是否已有明确的规定？ 内部是否进行了具体分工(分解到岗位)？即有明确的过程
所有者 接口是否明确？
3)如果没有时间，可抽查关键过程活动，如 有时间，可以把所有的过程逐一审核。 4)了解该关键过程活动的作业流程,可查流程 图。 5)运用过程方法（龟形图中要素）并遵循 PDCA方法一查到底。 6)审核过程中关注运行文件以及运行符合性， 有效性,通过记录证明。
2.3.2审核步骤
审核的启动：指定审核组长；确定审核目的、范围和准则；确 定审核的可行性；选择审核组；与受审核方建立初步联系。 文件评审的实施：评审相关管理体系文件，包括记录，并确定 其针对审核准则的适宜性和充分性。 现场审核准备：编制审核计划；审核组工作分配；准备工作文 件 现场审核实施：首次会、沟通、向导、信息、发现、结论、末 次会 审核报告的编制、批准和分发：审核报告的编制，审核报告的 批准和分发 审核的完成 审核后续活动的实施和分发
工作目标： 各类终端送检一次通过 率≥99%
工作文件： 1 、新产品软件开发控制程 序 2、《XXX系统开发规范》
注意事项
把握审核的“深度”：取决于“潜在风险预警” （来自于经验的直觉和审核线索） 恪守审核的位置感Location：关注过程管理者 owner 的职责内工作，不要越界！ 保持审核“对过程交互作用”敏感性：来自于经验 的直觉和审核线索追溯“管理过程”节点上针对疑 问点的审核展开。 用“过程绩效”衡量：有效性和效率
确定 顾客 要求
设计 产品 以满 足顾 客期 望
设计 制造 过程
制造 产品 以满 足顾 客要 求
测量 和分 析顾 客反 馈
顾客要 求的满 足
审核员应建立过程的概念，对任一活动的审核，应 考虑输入、活动及其必要条件、输出。 对每一个被审核的过程，可考虑审查以下四个基本 问题：
过程是否予以识别和适当确定？ 职责是否予以分配？ 程序是否被实施和保持？ 在实现所要求的结果方面，过程是否有效？
过程方法运用
ISO9001、ISO14001、GB/T28001的共同基 础——过程方法、管理的系统方法，并采用 PDCA循环。审核应以此为出发点。
证实组织是否识别、实施、管理和持续改进 其管理体系所需过程的有效性，以及管理这 些过程的相互作用，从而实现过程的目标。 证实组织是否清楚界定了过程的接口，管理 体系所需的过程协调、兼容，从而实现组织 的目标。 PDCA：策划——实施和运行——检查—— 行动（改进），审核应关注是否实施该闭环。
通过什么人？ （培训、知识、技术） 输出 我们应该交 付什么？
要 求
过程
要 求
使用的关键准则是多 少？（绩效/指标）
如何做？ （指导书、程序、方法）
质量管理体系的持续改进 增值活动
管理职责
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ顾客
资源管理 测量、 分析和改进
相关 方 满意
信息流
图2
产品 实现 产品
质量管理体系主要过程
序号 1 2 ISO9001质量管理体系主要 过程 高层管理过程 市场营销过程 涉及标准条款 4.1/ 4.2.1/ 4.2.2/5.1-5.6/6.1/ 8.1/8.2.2/8.5.1 5.2/7.2.1/7.2.2/7.2.3/8.2.1/8.4/8.5/7.5.4
2.3审核思路之一 运用过程方法对过程进行审核
审核本身也是一个过程：获得审核证据、 评价审核证据、确定审核证据的一个过程。
活动特点：客观性、系统性、独立性 审核内容：符合性、有效性、适合性 通过调查获得足够的信息 对信息进行识别,必要时加以验证 对被确认的证据进行客观综合评价 对照审核准则得出审核结论 形成审核报告
图1：过程化方法----ISO/TS16949示意图 图2：质量管理体系过程模型图 参考教材 按过程审核时，鼓励依照“目标－策划－实 现－测量与监视－改进”的过程方法编制核 查表。
对组织中的每一个主要过程和其相互作用，应用 一套共同特性的组合：管理、资源、产品实现、 测量和改进——项目管理
练习:根据上述提示内容，完成下列《部门过 程职能调查表》
2.6审核思路之四：岗位审核
1)了解部门职能是否已得到分配？分配的岗 位是哪几个； 2)抽样审核关键岗位； 3)审核该岗位主要活动内容； 4)关注该岗位活动与其他相关岗位的接口关 系； 5)使用过程方法并遵循PDCA运行方法。
5)是否有过程流程图？生产过程中各相关活动单元 是否充分识别，控制点是否标明； 6)与危险、环境因素有关的作业点是否充分识别， 是否有管理方案并在实施； 7)操作规程和岗位操作法是否完整，是否已经分发 到使用场合，而且保持有效； 8)对特殊过程和关键过程是否已经识别，相关的影 响因素是否已经过分析，有关对策措施是否制订； 9)生产计划的完成情况。
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售后服务过程
设计与工艺开发过程 制 造 过 程 ----采购 ----生产 ----物流 ----基础设施
7.2.3/8.5/7.5.1(现场服务、技术服务等)
7.1/7.3/7.5.2/4.2.3 7.4.1/7.4.2/7.4.3 6.3/6.4/7.1/7.4.3/7.5.1/7.5.3/7.5.5/7.6/8.2.3/8.2.4/8.3 7.5.3/7.5.4/7.5.5 6.3/6.4 8.1/8.2.4/8.3/8.4/8.5 / (4.2.3/4.2.4) 6.2