第6课 西方的文官制度

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探究点二 近代英美文官制度的基本特征及评价
【史料实证】 史料一 在 1855—1870 年文官制度改革期间……最大胆的举措是八个方面的借鉴和 采用了中国科举制度原则，对英国文官录用制度作出了革命性的变革。第一采用科举制 公开考试、自由竞争、择优录取原则……还强调了新的考试制度必须和英国国情融合、 贯通。
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4．工业革命后：国家__管__理__职__能_____急剧扩展，亟须建立能迅速处理日常事务的职 业官僚体系。
5．人们的愿望：随着教育程度的提高，人们要求平等参与政府工作的愿望日益强烈。 6．改革呼声：向社会开放政府公职、改革_官__员__录__用__制__度__以建立廉洁高效政府的呼 声日益高涨。
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第 6 课 西方的文官制度
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课程标准
1.了解中国科举制与西方近代 文官制度的渊源关系。 2.知道西方近代文官制度的特 点。
学习重点 1.西方文官制度的演变历程及西方近代文官制度 的特点。 2.西方文官制度对西方民主政治发展的影响。 3.分析中国科举制与西方近代文官制度的渊源关 系，认识西方近代文官制度与中国古代文官制度的 区别。
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C 课堂 导学·知识梳理
知识点一 西方文官制度出现的背景 1．中古时期：随着国王权力的扩大，国王挑选自己的亲信处理事务，并赐予官职， 但官员也只是为国王和显贵服务，类似于_____仆__从______。 2．17—18 世纪：欧美国家逐渐建立起资本主义制度，官员的______选__拔_____仍存在 许多问题。 3．“政党分肥制”：造成腐败泛滥，严重影响政府工作的连续性和稳定性，降低了行 政效率。
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(2)根据史料二，指出美国“彭德尔顿法”与“分赃制”在官员选用上的主要区别。 提示：区别：“彭德尔顿法”：公开考试，择优录取；按能力和政绩大小予以升降奖 惩；相对的职业保障；政治中立，不与执政党共进退。“分赃制”：任人唯亲，对象主要 是本党成员。
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【拓展提升】 1．近代西方文官制度形成的原因 (1)经济：工业革命的进行，社会经济的高速发展，加快了城市化的进程，政府职能 扩张，越来越复杂，而旧有的文官制度难以适应这些变化。 (2)政治 ①政府在体制上的漏洞造成腐败滋生。主要漏洞在于选择官吏的手段，政党分肥的 制度安排造成封官卖爵。 ②随着资产阶级队伍的成长，他们要求掌权，改变政治现状。
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西方各国的文官可从以下三个方面理解： (1)文官都是按照国家法律规定，通过一定程序而任用的人员，他们与国家的关系不 是契约关系。 (2)文官都是执行国家公务的人员，其服务对象是国家，与其他社会职业是根本不同 的。 (3)文官行使国家行政权力，在执行国家公务时代表国家，因而必须依法行政。
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2．英国的文官制度 (1)地位：英国是西方最早建立___文__官__制__度____的国家。 (2)过程 ①18 世纪初：规定除了___大__臣________以外，其他官员不得当选为____下__院__议__员___。 ② 19 世 纪 初 ： 开 始 设 立 ___常__务__次__官____ 的 职 位 。 英 国 政 府 的 官 员 分 为 两 类 ： ____政__务__官_____ ， 包 括 大 臣 和 政 务 次 官 或 政 务 秘 书 ， 随 内 阁 共 进 退 ； 另 一 类 是 __事__务__官_______，即文官，负责具体事务，不受党派影响，长期任职。
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③周期性的政治震荡。文官受政党进退的影响，不停地更换官员造成政治难以运转， 缺乏连续性，工作无人管，新人适应来不及。
④政府缺乏人才。政党内胜任者有限。 (3)思想：随着“天赋人权”“人人生而平等”思想深入人心，人们要求平等参与政府工 作的愿望日益强烈。
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2．近代西方文官制度形成、发展的过程 (1)专制君主恩赐制的阶段：14 世纪末，英国开始出现职业文官。文官具有强烈的人 身依附，完全听命于国王意志，不具备现代意义上的职业性质。 (2)资产阶级权贵阶段：1640 年英国革命，1688 年光荣革命后，国王权力才逐渐转到 资产阶级手中，但未彻底脱离恩赐制，仍然完全依赖于掌权者的决定。 (3)政党分肥制阶段：各国已经出现政党政治，为了保证该制度的持续正常运行，便 出现了按党派标准选择文官的方式，即政党分肥制。
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知识点三 西方文官制度的特点和影响 1．特点 (1)公开考试，择优录用：都可以参加文官考试，成绩优异者得到录用。 (2)政治中立和工作隐名 ①文官要在资产阶级各政党之间严格保持中立。 ②不得公开参与政治活动。 ③必须忠实执行政策。 ④在政务官的领导下完成自己的本职工作。
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(3)职务常任和论功晋升 ①文官若无严重过错，便可任职到退休。 ②文官根据工作成绩得到晋升或惩罚。
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2．影响 (1)进步性 ①规范了西方国家政府行政部门事务官员的_____选__用______和管理。 ②实现了政治和管理的分离，有利于政府工作的稳定性和持续性。 ③促进了国家治理水平的提高。 (2)局限性：这种制度容易滋生官僚习气和僵化现象，文官人数急剧膨胀，增加财政 负担，同时在一定程度上影响了工作效率。
——摘编自吴于廑、齐世荣《世界史》
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[解读] (1)史料一反映了英国文官制度建立的背景。 (2)史料二反映了美国文官制度的建立背景及官员选用的前后区别。 [思考] (1)根据史料一并结合所学知识，分析英国文官考试制度确立的背景。 提示：背景：英国资本主义制度的确立与发展；工业革命完成；旧的官吏任用制度 阻碍社会发展；介绍科举制的文献大量出现。
——摘编自吴于廑、齐世荣《世界史·近代史上》
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[解读] (1)史料一反映了英国文官制度改革主要结合英国国情学习中国的科举制。 (2)史料二反映了英美文官制度建立的特征及影响。 [思考] (1)根据史料一，说明西方人是怎样学习中国的考试制度的？ 提示：借鉴中国的科举制，创建文官考试制度，根据本国国情吸收其有益的东西， 如：公开考试、自由竞争、择优录取的原则。
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西方文官制度与中国古代科举制的关系 我国的科举制度倡导竞争考试、择优录取，政权向平民开放，标榜公平取士，唯才 是举。因此，成为近现代西方文官制度的胚胎。因为科举制度体现“机会均等”原则，这 正适合了在资本主义启蒙时期倡导“自由、平等、博爱”的启蒙思想家的思想，比起贵族 等级制、君主赐官制等选官制度，科举选士无疑具有优越性。
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3．其他资本主义国家 (1)其他国家：在学习英国文官制度的基础上，结合本国实际，着手建立文官制度。 (2)美国： ______1_8_8_3____年建立了文官制度。 (3)法国、德国和日本等国： ____第__二__次__世__界__大__战_____后，文官制度最终建立起来。
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(4)现代西方文官制度的标志：1870 年 6 月 4 日英政府颁布的正式确立公开竞争考试 制度的枢密令，作为英国文官制度正式建立的标志。加拿大和美国在英国的影响下，分 别于 1882 年和 1883 年建立自己的文官制度。德国、法国、日本长期保留封建官僚制度， 第二次世界大战后，才真正确立现代文官制度。
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(3)进行职位分类，实行文官职位制。 (4)规定“政治中立”，实行文官职务常任制。西方国家规定文官必须在政治上严守中 立，确保政治局势的稳定性和政府工作的连续性，从而更有效地维护资产阶级的整体利 益。 (5)实行法制，依法管理。文官对国家、对政府、对民众、对上下级的关系等，都是 由法律确定的。
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[概念阐释] 文官制度 指西方国家的政府，以法律为依据，以公开竞争考试为手段，以选拔国家部门常任 官员或雇员为中心内容，并对各级文官分门别类进行管理的一系列的规章制度。英国是 世界上最早建立文官制度的国家。
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知识点二 西方文官制度的建立 1．西方文官：一般特指在政府行政部门任职的事务官，他们既是维护资产阶级统治 的工具，也担负着管理社会___公__共__事__务____的职能。
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【拓展提升】 近代西方文官制度的基本特征及评价
1．特征 (1)实行“功绩制”：①是公开竞争考试，择优录用；②是严格考核，择优晋升。 (2)设有专管机构，实行统一管理。为了保证文官考试和录用的公正性与权威性，也 为了避免人事机构受到行政长官和党派势力的干涉，西方各国普遍建立了独立的、职能 化的文官专管机构。
——摘编自梁宁森《英国文官制度的起源》
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史料二 1829 年，杰克逊入主白宫，开始实行“分赃制”。其特点是：甲党上台后， 立即斥退大批政府官员，而让在竞选中有功的本党党徒填补这些空位。乙党上台后，亦 如法炮制。这些官员们在任职期间，贪赃枉法，营私舞弊，无所不为。
为了纠正这些弊端，美国于 1883 年颁布了文官制度条例，即“彭德尔顿法”。主要内 容是……通过公开考试择优录用文官，文官考核和工资以实绩为依据，公布待补文官职 位缺额；经考试录用的文官实行常任制，由法律保障其职位，不得任意撤换……文官不 得提供政治捐款。
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(2)根据史料二并结合所学知识，概括英美文官制度的特点。 提示：特点：公开竞争；分级考试；择优录用；注重德才兼备；录用机关独立工作， 不受外力干涉；重能力政绩并定期考核；文官常任。 (3)根据上述史料并结合所学知识，简析英美文官制度改革的作用。 提示：减少了政府的腐败现象；提升了文官素质，提高了工作效能，促进了文官专 业化及管理科学化；健全了文官制度，使上层建筑适应了工业化社会，保证了资本主义 社会的正常运行，有利于社会稳定和发展。
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2．评价 (1)作用 ①保证政局的稳定性、政策的连续性和社会的常态运行。 ②促进资本主义经济的发展。 ③扩大选才范围，提高行政效率。 ④对在职文官实行常任制、功绩制和职位制，也有利于增强他们的职业安全感和工 作责任心，还可以激发他们的工作积极性和创造性。
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(2)局限性 ①西方文官制度具有很大的阶级局限性，是资产阶级政治制度的有机组成部分。 ②文官考试制度的贵族化倾向及晋升上的论资排队等自身局限。
——摘编自严泉《论中国科举制度对近代 西方文官考试制度形成的影响》
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史料二 为了适应大工业时代政府工作专业化及提高政府工作效率的需要，英国先 后在 1855 年和 1870 年颁布了两道枢密院命令，美国于 1883 年颁布了文官制度条例，即“彭 德尔顿法”，分别对文官制度进行了改革。两国文官制度改革的基本内容是一致的，即： 第一，对文官的录用实行公开竞争考试办法，择优录取；第二，定期考核，按能力和政 绩大小予以升降奖惩；第三，文官常任，不与执政党共进退。这些改革，把竞争的机制 引进文官制度中去，从而在一定程度上减少了政府中的腐败现象，改进了文官的素质， 激发了公职人员的工作积极性，提高了政府的工作效能，促进了文官的专业化及政府管 理上的科学化。英、美文官制度的健全化，使得政治上层建筑适应了工业化社会的需要， 对于资本主义社会的正常运行，起了保证的作用。
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③1855 年：英国政府接受《关于建立常任文官制度的报告》颁布法令，建立不受党 派干涉的__文__官__委__员__会___，对被推荐的候选人进行考试。
④1870 年：再次颁布法令，规定多数重要文官职位必须通过公开__竞__争__考__试_____择 优录用，文官委员会有权独立决定被录用文官的基本条件，最终确立了文官制度。
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C 史料 实证·重难探究
探究点一 近代西方文官制度的形成
【史料实证】 史料一 19 世纪初，英国的官吏任用制度仍受封建恩赐的影响，或实行个人赡徇制， 或实行政党分肥制。而工业革命的完成使英国急需清廉高效的政府为其经济扩大服务， 选拔有效的班子充实政府职务，改革呼声越来越高。这一时期，英国出版了大量著作和 刊物介绍中国的科举制度，1870 年以前，这类文献至少有 120 种以上。
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[时空总结]
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