银行法律合规部工作计划设想

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银行法律合规部工作计划设想

银行法律合规部工作计划设想【内容摘要】

**年我行法律合规管理工作的基本思路,

一、深化合规文化建设,积极倡导和贯彻依法合规创造价值理念,

(一)开展“合规从高层做起、合规人人有责、合规创造价值”宣传教育活动,

(二)开展依法合规管理达标升级活动,

(三)开展“全行性的以合规管理与经营为导向的征文和辩论”活动,

二、建立健全长效机制,推进提高法律合规管理工作质量和水平,

(一)健全问题整改长效机制,

(二)建立健全反洗钱和关联交易管理长效机制,

(三)加强规章制度管理,强化规章制度计划的指导作用,确保规章制度建设的规范性和严肃性,

三、认真做好非诉讼法律工作,加强事前风险防范,促进依法合规经营,

(一)以加强法律性文件审查为重点,加大提前介入业务工作力度,不断提高法律性文件审查工作的整体水平,

(二)积极为业务开拓和产品创新提供法律支持和保障。

**年我行法律合规管理工作的基本思路是:紧密结合省分行党委确定的全年中心工作,以合规文化建设为主线,突出依法合规人人有责,依法合规创造价值理念,重点以开展依法合规管理达标升级活动、深化反洗钱和关联交易管理、提高内外部审计检查问题整改真实性、加强法律服务、充分发挥两支队伍作用为手段,为全行合规经营管理提供全方位支持和保障。

一、深化合规文化建设,积极倡导和贯彻依法合规创造价值理念

(一)开展“合规从高层做起、合规人人有责、合规创造价值”宣传教育活动。积极采取措施,通过多种载体,让不同层面、不同条线的人员全面了解和掌握合规管理知识,提高对合规管理重要性的认识和理解,促进全行员工将合规文化的理念融入到经营管理和决策中,为我行依法合规经营奠定坚实的基础。

(二)开展依法合规管理达标升级活动。在去年开展“合规文化建设年”活动的基础上,巩固成果,深化措施,制定标准,分级验收,针对各级机构,在全行范围内深入开展依法合规管理达标升级活动。

(三)开展“全行性的以合规管理与经营为导向的征文和辩论”活动。按照全员参与的原则,以合规管理与经营发展的关系为主题,开展一次征文和辩论活动,优秀征文编辑成册,对辩论竞赛活动的优胜单位和个人进行表彰奖励。

二、建立健全长效机制,推进提高法律合规管理工作质量和水平

(一)健全问题整改长效机制。完善监督检查办法,实现“两高一低”的工作目标,即:问题整改率高,整改真实性高,问题发生率低,达到问题数量逐年降低10%,整改率高于95%,整改真实率高于98%。实现全年全省**因合规风险被外部监管部门罚款“零”的目标

(二)建立健全反洗钱和关联交易管理长效机制。

一是梳理反洗钱与关联交易的监管规则,按条线分类并下发,进一步加强对全行反洗钱、关联交易管理指导的针对性。

二是根据部门分工,进一步明确省分行各部室在反洗钱和关联交易工作中的职责和任务。同时,总结xx年签订反洗钱目标责任状情况,进一步修订有关内容,签订反洗钱年度目标责任状。

三是结合实际,研究制定反洗钱和关联交易工作检查和考核办法。

四是针对反洗钱屡查屡犯问题,加强调研,向相关部门提出可行建议。

(三)加强规章制度管理,强化规章制度计划的指导作用,确保规章制度建设的规范性和严肃性。将牵头各业务部门在年底前统一安排做好规章制度的清理和废止工作。整章建制,修订完善法律工作的各项管理制度,规范优化工作流程。

三、认真做好非诉讼法律工作,加强事前风险防范,促进依法合规经营

(一)以加强法律性文件审查为重点,加大提前介入业务工作力度,不断提高法律性文件审查工作的整体水平。全面介入经营管理各环节,紧贴业务实际,不断提高审查质量,促进全行经营管理进一步规范化。改善法律工作管理信息系统应用工作,进一步提高法律性审查工作质量效率,逐步实现法律工作的电子化管理。

(二)积极为业务开拓和产品创新提供法律支持和保障。加强与业务部门和分支行沟通协调,积极参与新业务开拓和产品创新,包括产品营销、项目团队、业务谈判、文件起草等过程中涉及的法律服务。促进法律人员及早介入重大业务项目,完善金融创新的法律支持机制,分析法律关系,揭示法律风险,提出法律对策,完善业务环节法律风险防范措施。

(三)有针对性地加强业务发展过程中急需解决阐明以及对业务影响较大的相关法律问题的研究。及时揭示新法规规定及业务运行应注意的法律风险,提出相应法律意见,注重针对性和可操作性,以“法律意见书”的形式下发各行指导业务工作。

(四)通过参加信贷审批、资产保全、风险内控等各种专业决策会议、电话和书面答复法律咨询问题,以及出具法律意见书、利用法律合规部网站宣传和刊发法律电子刊物、参与业务谈

判和营销团队等各种形式和渠道,提供优质、及时、高效法律支持服务,当好全行工作法律顾问。

(五)重视和加强知识产权工作。进一步加强与产品研发、信息技术管理部门的沟通,推进知识产权申报工作。及时避免我行侵犯他人知识产权给**带来经济和声誉损失。

四、加强法律纠纷管理,努力有效化解法律风险,提高全行依法维权工作水平。

(一)加强对系统内重大起诉类案件的管理指导力度,提高诉讼工作效率和成果。积极配合资产保全等业务部门做好债权类案件的处理,充分利用法律诉讼手段,强化不良资产的盘活回收。关注和支持指导有发展潜力后劲的大客户不良资产项目诉讼和执行工作进程,积极提供法律服务,力争取得更好效果。

(二)深化被诉案件规范管理工作,完善涉案部门职责分工、联动运作机制,提高被诉案件减损效果,维护我行权益和声誉。强化对重大疑难被诉案件的个案跟踪,重点关注和做好近年多发的个人类业务起诉、劳资纠纷、不良资产违规不当处置引发的被诉案件等的维权工作,有效防范和减少被诉案件可能造成的资产损失。

(三)积极配合做好风险及纠纷事项的处理,包括司法与行政执法协助、客户投诉、业务风险及违规事项、信访上访、媒体危机公关等,配合有关部门,依法及时处理,从源头化解法律风险。

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