外汇交易及外汇衍生品交易管理制度(精品模板)
中国的外汇管理制度模板
中国的外汇管理制度模板一、总则1. 本制度旨在规范中国境内外汇市场，确保外汇交易秩序，促进国际收支平衡，维护国家经济安全。
2. 本制度适用于所有在中国境内进行外汇交易的个人、企业和金融机构。
二、外汇管理机构1. 国家外汇管理局（SAFE）是中国外汇管理的主管机构，负责制定和执行外汇政策。
2. 各商业银行应设立外汇业务部门，接受SAFE的监管和指导。
三、外汇账户管理1. 居民和非居民可按规定在银行开立外汇账户。
2. 外汇账户的开立、使用和关闭应遵守相关法律法规和SAFE的规定。
四、经常项目外汇管理1. 经常项目下的外汇收入可按规定兑换为人民币或保留外汇。
2. 经常项目下的外汇支出应符合贸易真实性原则，接受SAFE的监管。
五、资本项目外汇管理1. 资本项目下的外汇交易应遵循国家相关规定，部分项目需获得SAFE 的审批。
2. 直接投资、证券投资、债务工具和金融衍生品等资本项目交易应按规定进行登记和报备。
六、外汇市场交易管理1. 外汇市场交易应遵循公开、公平、公正的原则。
2. 金融机构开展外汇交易业务应获得SAFE的许可，并遵守相关交易规则。
七、外汇风险管理1. 企业和个人应根据自身经营和财务状况，合理进行外汇风险管理。
2. 金融机构应提供外汇风险管理产品和服务，帮助客户进行风险规避。
八、反洗钱和反恐怖融资1. 所有外汇交易参与者应遵守反洗钱和反恐怖融资的相关规定。
2. 金融机构应建立健全客户身份识别和交易监控机制。
九、外汇监管和违规处理1. SAFE有权对外汇市场进行监管，并对违规行为进行处罚。
2. 违规行为包括但不限于非法外汇交易、逃汇、非法套汇等。
十、附则1. 本制度自发布之日起生效，由SAFE负责解释。
2. 本制度如与国际条约或中国法律相冲突，以国际条约或中国法律为准。
请注意，以上内容是一个简化的模板，实际的外汇管理制度会更加复杂，包含更多细节和具体的操作规程。
此外，中国的外汇管理制度可能会随着国家政策的调整而发生变化，因此在实际操作中应以最新的法律法规为准。
外汇管理制度模板
外汇管理制度模板一、目的与适用范围1. 目的：确保公司外汇交易的合规性，降低汇率风险，提高外汇资金使用效率。
2. 适用范围：适用于公司所有涉及外汇交易的部门和个人。
二、外汇交易原则1. 合规性：所有外汇交易必须遵守国家外汇管理法规和公司内部规定。
2. 风险控制：采取有效措施，管理和控制汇率风险。
3. 效率优先：优化外汇资金管理，提高资金使用效率。
三、外汇交易管理1. 交易审批：所有外汇交易需经财务部门审批，并报备管理层。
2. 交易执行：由指定的外汇交易员在授权范围内执行交易。
3. 交易记录：详细记录每一笔外汇交易的时间、金额、汇率等信息。
四、外汇风险管理1. 风险评估：定期对公司的外汇风险进行评估。
2. 风险对冲：采用远期合约、期权等金融工具进行风险对冲。
3. 风险报告：财务部门需定期向管理层报告外汇风险管理情况。
五、外汇资金管理1. 资金计划：根据公司业务需求，制定外汇资金使用计划。
2. 资金调拨：合理安排外汇资金的调拨，确保资金流动性。
3. 资金安全：确保外汇资金的安全，防止非法转移和洗钱行为。
六、监管与审计1. 监管机构：确保与国家外汇管理局等监管机构保持良好的沟通。
2. 内部审计：定期进行外汇管理制度的内部审计，确保制度的有效执行。
3. 违规处理：对于违反外汇管理制度的行为，将依法依规进行处理。
七、培训与宣传1. 定期培训：对涉及外汇交易的员工进行外汇管理法规和公司政策的培训。
2. 宣传普及：通过内部通讯、会议等方式，普及外汇管理知识。
八、附则1. 本制度自发布之日起生效，由财务部门负责解释。
2. 对本制度的修改和补充，需经管理层审议通过。
请根据公司实际情况调整上述模板内容，确保其符合公司的业务需求和风险管理策略。
公司外汇交易管理制度
第一章总则第一条为规范公司外汇交易行为，加强外汇风险管理，确保公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国外汇管理条例》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司及其控股子公司（以下简称“公司”）所有外汇交易活动，包括但不限于外汇买卖、外汇衍生品交易等。
第三条公司外汇交易应遵循以下原则：（一）合法性原则：严格遵守国家外汇管理法律法规，确保外汇交易合法合规；（二）安全性原则：确保外汇交易安全，防范汇率风险；（三）效益性原则：在保证安全的前提下，提高外汇交易效益；（四）风险可控原则：合理控制外汇交易风险，确保公司资产安全。
第二章外汇交易范围第四条公司外汇交易范围包括但不限于以下内容：（一）进口、出口业务中的外汇结算；（二）对外投资、融资业务中的外汇交易；（三）跨境并购、股权转让等业务中的外汇交易；（四）其他符合国家外汇管理法律法规的外汇交易。
第三章外汇交易管理第五条公司设立外汇交易管理部门，负责外汇交易的管理工作，其主要职责如下：（一）制定和实施外汇交易管理制度；（二）对外汇交易进行审批、监督和管理；（三）对外汇交易风险进行评估和控制；（四）对外汇交易信息进行统计、分析和报告。
第六条公司外汇交易审批权限：（一）单笔交易金额在人民币100万元（含）以下的外汇交易，由外汇交易管理部门审批；（二）单笔交易金额在人民币100万元以上（不含）的外汇交易，由公司经营管理层审批；（三）涉及公司战略规划、重大投资等特殊事项的外汇交易，由董事会审批。
第七条公司外汇交易操作流程：（一）外汇交易需求部门提出外汇交易申请，并说明交易目的、金额、期限等信息；（二）外汇交易管理部门对交易申请进行审核，必要时可征求相关部门意见；（三）审批通过后，外汇交易管理部门与外汇银行签订外汇交易合同；（四）外汇交易管理部门负责跟踪外汇交易进度，确保交易安全、合规；（五）外汇交易结束后，外汇交易管理部门对交易结果进行统计分析，并形成报告。
管理制度范本外汇管理制度
管理制度范本外汇管理制度管理制度范本：外汇管理制度一、制度目的为规范公司外汇管理行为，降低外汇风险，保证公司外汇业务顺利运作，特制定本外汇管理制度。
二、适用范围本制度适用于公司全体员工、外部合作伙伴与公司之间的外汇交易活动。
三、制度制定程序本制度由公司总经理对外部相关法律法规与内部财务、风险管理部门政策进行调研与分析，经公司董事会审批后正式制定而成。
四、制度内容1.外汇收付及结算管理公司应根据相关规定，明确外汇收付与结算方式，制定外汇收付政策，确保外汇收付结算过程及时、准确、合法。
2.外汇汇率风险管理公司应采用有效的外汇汇率风险管理方式，确保外汇交易行为合法、合理，保证外汇风险得到有效降低。
3.外汇汇率预测公司应根据市场行情与国家政策对外汇进行汇率预测，并制定相应的交易策略，确保外汇交易获得合理的收益。
4.外汇账户管理公司应建立清晰的外汇账户管理制度，包括外汇资产清单、外汇账户维护及更新、账户权限管理等。
5.外汇交易风险管理公司应采用多种方式进行外汇风险管理，包括对市场风险、信用风险、操作风险等多种风险进行预警与控制，确保业务运营风险得到有效管理。
6.外汇交易记录与备份公司应将外汇交易记录做好备份，保存至少5年，以便公司内部管理和审计、检查等工作。
五、责任主体1.公司各部门应严格按照本外汇管理制度的要求执行相关工作，确保各环节得到控制与落实。
2.内部财务、风险管理人员应对外汇管理制度进行详细阐述和规范，确保公司各类风险得到控制和落实。
3.外部合作伙伴应遵守相关法律法规以及本外汇管理制度的要求，配合公司做好外汇风险管理工作。
六、执行程序1.公司各部门应按本外汇管理制度要求进行外汇管理工作，确保公司外汇收付、汇率风险、账户管理、记录备份等各项工作得到控制与落实。
2.如有违反本管理制度的行为，应进行责任追究，并采取相应纠正措施。
七、责任追究如公司内部相关人员违反本管理制度，造成经济损失等后果，应进行追究责任，并进行相应处理。
公司外汇管理制度(3篇)
第1篇第一章总则第一条为了加强公司外汇管理，规范外汇收支行为，提高外汇资金使用效率，防范外汇风险，根据《中华人民共和国外汇管理条例》及其他相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于公司所有涉及外汇收支的活动，包括但不限于外汇存款、外汇贷款、外汇结算、外汇投资等。
第三条公司外汇管理工作遵循以下原则：1. 合法合规原则：严格遵守国家外汇管理法律法规，确保外汇收支合法合规。
2. 效率原则：优化外汇收支流程，提高外汇资金使用效率。
3. 风险控制原则：加强外汇风险防范，确保公司外汇资产安全。
4. 信息披露原则：及时、准确披露外汇相关信息。
第二章外汇账户管理第四条公司应按照国家外汇管理局的规定开设外汇账户，包括外汇结算账户、外汇资本金账户等。
第五条外汇账户的开户、变更、撤销等手续，应严格按照国家外汇管理局的规定办理。
第六条公司应指定专人负责外汇账户的日常管理，包括账户余额查询、收支记录、凭证保管等。
第七条外汇账户的使用应遵循以下规定：1. 严格按照外汇账户的使用范围和限额进行操作。
2. 不得将外汇账户用于非法交易。
3. 定期核对账户余额，确保账户信息准确无误。
第三章外汇收支管理第八条公司外汇收支应遵循以下规定：1. 合同约定：外汇收支应符合合同约定，确保交易的真实性和合法性。
2. 税务申报：按规定进行税务申报，缴纳相关税费。
3. 风险评估：对外汇收支进行风险评估，采取必要措施防范外汇风险。
第九条外汇收入管理：1. 收入来源：确保外汇收入来源合法，如出口收入、投资收益等。
2. 收入入账：及时将外汇收入入账，并做好记录。
3. 收入核销：按规定进行收入核销，确保收入真实、准确。
第十条外汇支出管理：1. 支出用途：确保外汇支出用途合法，如进口支付、投资支出等。
2. 支出审批：按规定进行支出审批，确保支出合理、合规。
3. 支出核销：按规定进行支出核销，确保支出真实、准确。
第四章外汇贷款管理第十一条公司外汇贷款应符合国家外汇管理局的相关规定，包括贷款用途、贷款额度、贷款期限等。
公司外汇衍生产品管理制度
第一章总则第一条为规范公司外汇衍生产品业务的管理，防范外汇风险，确保公司资产安全，提高资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司及下属子公司（以下简称“子公司”）开展的外汇衍生产品业务。
第三条本制度所称外汇衍生产品业务，是指公司及其子公司为规避和防范外汇风险，在金融机构办理的外汇远期、外汇掉期、外汇期权、货币互换、利率掉期、利率互换等金融衍生品交易。
第二章组织架构与职责第四条公司设立外汇衍生产品业务管理小组（以下简称“管理小组”），负责外汇衍生产品业务的决策、执行和监督。
第五条管理小组由以下人员组成：（一）组长：由公司财务总监担任，负责外汇衍生产品业务的全面管理；（二）成员：由财务部、风险管理部、业务部门等相关负责人组成。
第六条各部门职责：（一）财务部：负责外汇衍生产品业务的财务核算、风险控制及信息披露；（二）风险管理部：负责外汇衍生产品业务的风险评估、监控及预警；（三）业务部门：负责外汇衍生产品业务的业务拓展、操作执行及合规性审核。
第三章业务管理第七条外汇衍生产品业务开展前，需经管理小组审议通过，并履行以下程序：（一）业务部门提出业务申请，包括业务背景、交易方案、风险控制措施等；（二）风险管理部对业务申请进行风险评估，提出风险控制建议；（三）财务部对业务申请进行财务核算，确保资金安全；（四）管理小组审议通过后，业务部门组织实施。
第八条外汇衍生产品业务操作过程中，应遵循以下原则：（一）合法合规：严格遵守国家法律法规、行业规范及公司制度；（二）风险可控：合理控制外汇衍生产品业务风险，确保公司资产安全；（三）审慎操作：对业务操作过程进行严格审查，确保业务合规性；（四）信息披露：及时、准确、完整地披露外汇衍生产品业务相关信息。
第九条外汇衍生产品业务结束后，财务部应进行财务核算，风险管理部进行风险评估，业务部门进行总结分析，确保业务合规、风险可控。
股份公司外汇衍生品交易业务管理制度
XX股份有限公司外汇衍生品交易业务管理制度第一章总则第一条为规范XX股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）外汇衍生品交易业务及相关信息披露工作，加强对外汇衍生品交易业务的管理，防范投资风险，健全和完善公司外汇衍生品交易业务管理机制，确保公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》及《XX股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度所称外汇衍生品交易是指根据公司国际业务的外币收付情况，在金融机构办理的规避和防范汇率或利率风险的外汇衍生品交易业务，包括远期结售汇、外汇掉期、外汇期权、利率互换、利率掉期、利率期权等产品或上述产品的组合，既可采取实物交割，也可采取现金差价结算。
第三条本制度适用于公司及合并报表范围内的子公司（以下简称“子公司”）。
子公司进行外汇衍生品交易业务视同公司外汇衍生品交易业务，适用本制度，但未经公司同意，公司下属子公司不得操作该业务。
公司及子公司开展外汇衍生品交易业务，应当参照本制度相关规定，履行相关审批和信息披露义务。
第四条公司外汇衍生品交易行为除遵守国家相关法律、法规及规范性文件的规定外，还应遵守本制度的相关规定。
第二章外汇衍生品交易的基本原则第五条公司进行外汇衍生品交易业务遵循合法、审慎、安全和有效的原则，严格控制外汇衍生品交易业务的交易种类及规模，以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，以规避和防范汇率或利率风险为目的，不得进行投机和非法套利交易。
第六条公司开展外汇衍生品交易业务只允许与具有相应经营资格的金融机构进行交易，不得与前述金融机构之外的其他组织或个人进行交易。
第七条公司进行外汇衍生品交易必须基于公司的外汇收支的谨慎预测，外汇套期保值合约的外币金额不得超过进出口业务外汇收支的预测金额，外汇套期保值业务的金额、交割期间需与公司预测的外汇收支款项时间相匹配。
外汇交易及外汇衍生品交易管理制度
外汇交易及外汇衍生品交易管理制度第一章总则第一条为规范公司外汇交易及相关外汇衍生品的交易管理行为，增强外汇套期保值能力，有效防范和控制外币汇率风险，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《证券交易所股票上市规则》、《上市公司规范运作指引》等法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，结合公司具体实际情况，特制定本制度。
第二条本制度所称的外汇交易及外汇衍生品业务主要是指为满足正常生产经营需要，在银行办理的规避和防范汇率风险的外汇交易业务，包括远期结售汇业务、期权、人民币外汇掉期业务、无本金交割远期外汇交易业务、货币互换、利率互换业务等。
（1）远期结售汇业务，是指公司与银行签订远期结售汇合约，约定将来办理结售汇的外汇币种、金额、汇率和期限，在交割日外汇收入或支出发生时，即按照该远期结售汇合同订明的币种、金额、汇率办理结汇或售汇业务；（2）外汇期权业务，是一种在合同约定的时间内是否拥有按照规定汇率买进或者卖出一定数量外汇资产的选择权，期权买方在向期权卖方支付相应期权费后获得一项权利，即期权买方在支付一定数额的期权费后，有权在约定的到期日按照双方事先约定的协定汇率和金额同期权卖方买卖约定的货币，同时期权的买方也有权不执行上述买卖合约。
第三条本制度适用于公司及控股子公司（含全资子公司，以下统称“子公司”）的上述外汇交易及外汇衍生品业务，未经公司审批同意，公司下属子公司不得自行开展该业务。
第四条公司外汇交易及外汇衍生品业务行为除遵守国家相关法律、法规及规范性文件的规定外还应遵守本制度的相关规定。
第二章操作原则第五条公司以控制汇率风险敞口为目的进行套期保值，不进行单纯以套利为目的的外汇交易及外汇衍生品业务交易，所有业务必须以正常生产经营需求为基础，以具体经营业务为依托，以规避和防范汇率风险为目的，不得进行投机和套利交易。
第六条公司开展外汇交易及外汇衍生品业务只允许与经国家外汇管理局和中国人民银行批准、具有外汇交易经营资格的金融机构进行交易，不得与前述金融机构之外的其他组织或个人进行交易。
公司外汇管理制度模板
公司外汇管理制度模板一、总则1. 本制度旨在规范公司外汇业务操作，防范汇率风险，确保公司资产安全。
2. 本公司所有外汇收支活动，包括但不限于外汇买卖、外汇账户管理、外汇风险管理等，均需遵守本制度。
二、外汇收支管理1. 外汇收支应符合国家外汇管理法规及公司财务政策。
2. 所有外汇收支业务需经财务部门审核，并由授权人员操作。
三、外汇账户管理1. 公司应在指定银行开设外汇账户，并严格管理账户使用。
2. 外汇账户收支情况应定期向财务部门报告，并进行账务核对。
四、外汇风险管理1. 公司应建立外汇风险管理机制，包括但不限于汇率波动风险、信用风险等。
2. 财务部门应定期评估外汇风险，并采取相应措施进行风险对冲。
五、外汇交易管理1. 外汇交易应基于公司实际业务需要，严禁投机性交易。
2. 外汇交易操作应遵循公司内部审批流程，未经批准不得擅自交易。
六、外汇资金使用1. 外汇资金应用于公司正常经营活动，不得用于非法用途。
2. 外汇资金的使用应遵循公司资金管理规定，确保资金安全。
七、外汇监管与审计1. 公司应定期对外汇业务进行内部审计，确保业务合规性。
2. 对外披露的外汇业务信息应真实、准确，不得有虚假记载。
八、违规处理1. 对违反本制度的行为，公司将视情节轻重给予相应处分。
2. 涉嫌违法的，公司将依法追究法律责任。
九、附则1. 本制度自发布之日起生效，由财务部门负责解释。
2. 本制度如与国家相关法律法规冲突，以国家法律法规为准。
请根据公司实际情况调整上述模板内容，确保其符合公司的具体需求和操作流程。
外汇管理制度范本
外汇管理制度范本第一章总则第一条为了规范我国外汇管理，维护国家外汇收支平衡，促进国际经济交往，根据《中华人民共和国外汇管理条例》及有关法律法规，制定本制度。
第二条本制度适用于在我国境内从事外汇收支、外汇经营活动的机构和个体经营者。
第三条我国外汇管理遵循依法行政、便利化、安全高效的原则，实行外汇管制和外汇市场调控相结合的制度。
第二章外汇收支管理第四条外汇收支是指境内机构和个体经营者与其他境内外当事人之间的外汇收入和支出。
第五条境内机构和个体经营者应当在外汇收支发生之日起30日内，向所在地外汇管理机关办理外汇收支申报手续。
第六条境内机构和个体经营者办理外汇收支业务，应当遵守国家外汇管理规定，真实、准确、完整地申报外汇收支信息。
第七条境内机构和个人购汇、售汇、汇款、外汇兑换等外汇经营活动，应当依法办理，遵守国家外汇管理规定。
第三章外汇经营许可第八条外汇经营许可是指国家外汇管理机关对境内机构和个体经营者的外汇经营活动进行审批、核准或者登记的制度。
第九条境内机构和个体经营者开展外汇经营活动，应当依法取得外汇经营许可。
未经外汇管理机关批准，不得擅自开展外汇经营活动。
第十条外汇管理机关应当自收到外汇经营许可申请之日起20日内作出决定。
符合条件的，予以批准；不符合条件的，不予批准并书面说明理由。
第四章外汇市场调控第十一条外汇市场调控是指国家外汇管理机关通过调整外汇市场供求关系，影响外汇汇率水平的措施。
第十二条外汇管理机关可以运用利率、存款准备金率、购汇售汇制度等手段，对外汇市场进行调控。
第十三条境内机构和个体经营者从事外汇交易，应当遵循市场规律和风险自担原则，合理运用外汇衍生品工具，规避外汇风险。
第五章监督管理第十四条外汇管理机关依法对境内机构和个体经营者的外汇收支、外汇经营活动进行监督管理。
第十五条外汇管理机关可以采取现场检查、非现场检查等方式，对境内机构和个体经营者的外汇经营活动进行监管。
第十六条境内机构和个体经营者应当配合外汇管理机关的监督管理，提供真实、准确、完整的外汇经营情况。
外汇管理制度范文
外汇管理制度范文外汇管理制度范文第一章总则第一条为了规范和管理境内外汇交易活动，维护国家金融安全和经济稳定，根据国家有关法律法规，制定本制度。
第二条本制度适用于在中华人民共和国境内从事汇款、汇出、汇兑等外汇交易活动的单位和个人。
第三条外汇交易活动必须遵守国家有关法律法规以及国际结算实践，不得从事非法外汇交易活动。
第四条外汇管理机构是指国家授权的银行、金融机构和外汇交易中心等承担境内外汇交易管理和监督职责的机构。
第二章外汇交易第五条外汇交易必须符合国家的贸易和投资政策，履行必要的申报、备案和报批手续。
第六条外汇交易实行实名制，外汇交易参与方必须提供真实有效的身份证件和相关资料。
第七条外汇交易可通过银行、金融机构和外汇交易中心等合法渠道进行，不得进行非法的地下外汇交易。
第八条对于外汇交易所涉及的资金和款项，必须通过结算系统进行清算和结算，不得使用现金进行交收和支付。
第三章外汇汇款第九条境内单位和个人进行对外汇款必须按照国家规定办理相应的汇款手续，申报和备案相关信息。
第十条外汇汇款必须符合国家的贸易和投资政策，用途必须真实合法。
第十一条外汇汇款必须通过银行、金融机构和外汇交易中心等授权机构进行，不得利用其他非法渠道进行汇款。
第十二条对于外汇汇款所涉及的资金和款项，必须通过结算系统进行清算和结算，不得使用现金进行交收和支付。
第四章外汇汇出第十三条境内单位和个人进行境外汇出必须按照国家规定办理相应的汇出手续，申报和备案相关信息。
第十四条外汇汇出必须符合国家的贸易和投资政策，用途必须真实合法。
第十五条外汇汇出必须通过银行、金融机构和外汇交易中心等授权机构进行，不得利用其他非法渠道进行汇出。
第十六条对于外汇汇出所涉及的资金和款项，必须通过结算系统进行清算和结算，不得使用现金进行交收和支付。
第五章外汇汇兑第十七条对于外汇汇兑所涉及的资产、证券和股权，必须符合国家的贸易和投资政策。
第十八条外汇汇兑必须在银行、金融机构和外汇交易中心等合法渠道进行，不得进行非法的地下汇兑活动。
外汇及金融衍生品管理制度
外汇及金融衍生品管理制度外汇及金融衍生品是金融市场中的重要组成部分。
其实质是金融工具，由于本身不存在实际的价值，因此其交易价格受多种因素的影响，如市场供求、经济环境、政治事件等，具有高度波动性和风险性。
为加强对外汇及金融衍生品的管理和风险控制，制定了一系列管理制度。
一、外汇管理制度1、外汇管理制度的核心要求是实施资本项目和经常项目相结合的管理方式，防范资本流动风险。
具体措施包括：（1）实行外汇监管制度，对跨境资本项目的境内资金进行限制和管理。
（2）建立外汇交易市场，推动人民币汇率市场化。
（3）完善外汇资本账户管理制度，规范非居民的外汇资本项目资金进出境管理。
2、外汇资本项目管理制度的要求：（1）在尊重市场规律和规范市场秩序的前提下，调整和优化外汇监管政策，保护金融安全和国家利益。
（2）加大对外汇市场的宏观调控力度，坚持市场化和稳健原则。
（3）在强化外汇资本项目管理的同时，推广人民币国际化，促进金融服务贸易发展。
1、监管目标是保护投资者的利益，防范金融风险。
具体措施包括：（1）规范金融衍生品交易行为，严格把控产品销售过程，充分保障投资者的知情权和选择权。
（2）加强市场监管和执法，惩治违法行为，防范市场风险和不当收益。
（3）防范和化解系统性风险，提高金融衍生品市场运行效率和市场竞争力。
2、对金融衍生品交易场所的要求：（1）建立金融衍生品市场主体的准入制度，鼓励新型投资机构的进入。
（2）通过设立监管部门，建立市场安全评估制度，提高市场风险评估的精度和深度。
（3）完善金融交易市场管理制度，减少市场垄断和不正当竞争。
如股票指数期货交易所，已经设立了一系列规则，如成交价格指标、强制平仓机制等。
以上不同的管理制度，它们之间互相联系、相互依存，是为了规范和完善外汇及金融衍生品的交易、流动和发展，使之更好地服务于国家经济发展和金融市场稳定。
当然，由于金融衍生品交易行为较为复杂，在实际进行中需要加强相关主体的自律，切实推进多层次的金融市场体系建设。
企业外汇中性管理制度范本
企业外汇中性管理制度范本第一章总则第一条为了加强企业外汇管理，规范企业外汇业务操作，防范外汇风险，根据《中华人民共和国外汇管理条例》及有关法律法规，制定本制度。
第二条本制度适用于企业在境内外进行外汇收支、外汇衍生品交易等外汇业务活动。
第三条企业应遵循合法、合规、稳健、创新的原则，加强外汇风险管理，确保外汇资金安全、流动、效益。
第四条企业应建立健全外汇管理制度，明确各部门职责，加强内部控制，提高外汇业务操作水平。
第二章外汇收支管理第五条企业应按照外汇管理规定，及时、准确、完整地办理外汇收支业务。
第六条企业应加强外汇账户管理，规范外汇账户的开立、使用、关闭及余额调整。
第七条企业应加强外汇支付审核，确保外汇资金用于合法、合规的用途。
第八条企业应按照国家关于外汇收支核销的规定，及时办理外汇核销手续。
第三章外汇衍生品交易管理第九条企业开展外汇衍生品交易，应遵循市场中性、风险对冲的原则。
第十条企业应根据业务需要，制定外汇衍生品交易策略，明确交易品种、规模、期限等。
第十一条企业应加强外汇衍生品交易风险管理，定期评估交易策略的有效性，及时调整交易头寸。
第十二条企业应建立健全外汇衍生品交易内部审批制度，确保交易合规、合法。
第四章外汇风险管理第十三条企业应加强外汇风险识别、评估、监控和应对，确保外汇资金安全。
第十四条企业应定期开展外汇风险评估，根据评估结果制定风险应对措施。
第十五条企业应加强外汇市场研究，合理运用外汇衍生品工具，进行风险对冲。
第十六条企业应建立健全外汇风险监测体系，实时监控外汇风险指标，确保风险可控。
第五章内部控制与审计第十七条企业应加强外汇业务内部控制，确保业务操作合规、合法。
第十八条企业应建立健全外汇业务审计制度，定期进行外汇业务审计，发现问题及时整改。
第十九条企业应加强外汇业务培训，提高员工外汇业务素质，确保业务操作规范。
第六章法律责任与纠纷处理第二十条企业应严格遵守法律法规，依法承担外汇管理法律责任。
公司外汇管理制度模板
第一章总则第一条为规范公司外汇管理，加强外汇资金使用效率，降低外汇风险，保障公司外汇资金安全，根据《中华人民共和国外汇管理条例》及相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于公司及其子公司、分支机构、关联公司（以下统称“公司内部单位”）的所有外汇业务活动。
第三条公司外汇管理遵循以下原则：1. 合法合规原则：严格遵守国家外汇管理法律法规，依法进行外汇业务活动。
2. 安全稳健原则：确保外汇资金安全，降低外汇风险，维护公司利益。
3. 效率效益原则：提高外汇资金使用效率，降低成本，实现经济效益最大化。
4. 保密原则：保护公司外汇业务信息，防止信息泄露。
第二章外汇账户管理第四条公司内部单位应按照国家外汇管理局的规定，依法开设外汇账户，并办理相关手续。
第五条公司内部单位应按照国家外汇管理局的规定，定期向外汇管理局报告外汇账户情况。
第六条公司内部单位应加强对外汇账户的管理，确保账户资金安全，不得挪用、侵占外汇资金。
第三章外汇收支管理第七条公司内部单位外汇收支应遵循以下原则：1. 实际需要原则：外汇收支应符合公司业务实际需要，不得虚构、夸大或隐瞒。
2. 合同约定原则：外汇收支应遵守合同约定，确保合同履行。
第八条公司内部单位进行外汇收支业务，应按照以下程序办理：1. 编制外汇收支计划；2. 提交审批；3. 办理外汇收支手续；4. 进行外汇收支核算。
第九条公司内部单位应建立健全外汇收支台账，确保外汇收支信息真实、准确、完整。
第四章外汇衍生品交易管理第十条公司内部单位进行外汇衍生品交易，应遵循以下原则：1. 合法合规原则：遵守国家外汇管理法律法规，不得进行非法外汇衍生品交易。
2. 审慎原则：审慎评估外汇衍生品交易风险，确保风险可控。
3. 实际需要原则：外汇衍生品交易应服务于公司业务实际需要。
第十一条公司内部单位进行外汇衍生品交易，应按照以下程序办理：1. 编制外汇衍生品交易计划；2. 提交审批；3. 办理外汇衍生品交易手续；4. 进行外汇衍生品交易核算。
营业外汇管理制度模板
营业外汇管理制度模板第一章总则第一条为了加强营业外汇管理，规范外汇收支行为，根据《中华人民共和国外汇管理条例》和相关法律法规，制定本制度。
第二条本制度适用于公司在经营活动中涉及的外汇收支、外汇衍生品交易等业务。
第三条公司应当依法办理外汇收支申报、外汇衍生品交易等业务，建立健全内部控制制度，保障外汇资金的安全与合规。
第四条公司应当设立专门的外汇管理部门，负责统一管理、操作外汇衍生品交易业务，确保公司外汇业务的合规、稳健运行。
第二章外汇收支管理第五条公司应当在外汇收支中，严格按照国家外汇管理规定，进行真实、合法的交易。
第六条公司应当在外汇收支发生后，及时向所在地外汇管理局申报，并按照规定保存相关资料。
第七条公司应当在外汇收入到账后，及时将外汇存入银行，不得擅自使用、转移、买卖外汇。
第八条公司对外汇收支应当建立健全内部审批制度，明确审批权限和程序，确保外汇收支的合规性。
第三章外汇衍生品交易管理第九条公司进行外汇衍生品交易，应当遵循风险可控、合规先行的原则，明确交易目的，合理规避风险。
第十条公司应当在外汇衍生品交易前，充分了解交易产品的性质、风险，并进行必要的风险评估。
第十一条公司进行外汇衍生品交易，应当遵守国家外汇管理规定，及时向所在地外汇管理局申报，并按照规定保存相关资料。
第十二条公司应当建立健全外汇衍生品交易内部控制制度，明确交易权限、止损措施、风险管理等要求，确保交易安全、合规。
第四章风险管理第十三条公司应当建立健全外汇风险管理制度，对汇率变动可能对公司造成的影响进行评估和监控。
第十四条公司应当对外汇衍生品交易进行风险评估，并根据市场情况、公司经营状况等因素，适时调整交易策略。
第十五条公司应当建立健全外汇风险应急预案，对外汇风险进行有效应对。
第五章监督与检查第十六条公司应当定期对外汇管理制度执行情况进行检查，发现问题及时整改。
第十七条公司应当配合所在地外汇管理局的监督与检查，如实提供相关资料，接受外汇管理机构的指导与监督。
我国的外汇管理制度模板
我国的外汇管理制度模板一、总则1. 本制度旨在规范我国外汇市场秩序，保障外汇交易的合法性、安全性和效率性。
2. 所有在中华人民共和国境内进行的外汇交易活动均须遵守本制度。
二、外汇管理机构1. 国家外汇管理局（以下简称“外汇局”）是外汇管理的行政主管部门。
2. 外汇局负责制定和执行外汇管理政策，监督外汇市场的运行。
三、外汇账户管理1. 境内机构和个人需在指定的金融机构开设外汇账户，并遵守相关账户管理规定。
2. 外汇账户的开立、使用和关闭应符合外汇局的相关规定。
四、外汇交易管理1. 外汇交易应通过合法渠道进行，包括但不限于银行间外汇市场和银行柜台交易。
2. 外汇交易价格应基于市场供求关系形成，不得操纵市场价格。
五、外汇收支管理1. 境内机构和个人的外汇收入和支出应符合国家外汇管理规定。
2. 对于大额和可疑的外汇交易，金融机构应进行审查并向外汇局报告。
六、外汇风险管理1. 境内机构应建立健全外汇风险管理制度，合理运用金融工具进行风险对冲。
2. 外汇局应提供外汇风险管理指导，帮助企业和个人提高风险管理能力。
七、外汇资金跨境流动管理1. 跨境外汇资金流动应符合国家宏观经济政策和外汇管理要求。
2. 对于跨境投资、借贷等活动，应按照规定进行审批或登记。
八、反洗钱与反恐怖融资1. 金融机构应严格执行反洗钱和反恐怖融资规定，对客户身份进行核实。
2. 对于涉嫌洗钱和恐怖融资的外汇交易，应及时向外汇局和相关部门报告。
九、外汇监管与处罚1. 外汇局应定期对外汇市场进行监管，确保市场秩序和交易行为的合规性。
2. 对违反外汇管理规定的行为，外汇局有权依法进行处罚，包括但不限于罚款、暂停业务、吊销许可证等。
十、附则1. 本制度自发布之日起生效，由外汇局负责解释。
2. 对于本制度未尽事宜，按照国家相关法律法规执行。
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在实际应用中，还需要结合国际外汇市场的实际情况和国内经济发展需求，不断优化和更新外汇管理制度。
外汇交易室管理制度范文
外汇交易室管理制度范文外汇交易室管理制度范文第一章总则第一条外汇交易室（以下简称交易室）是指所属机构建立的负责外汇交易事务的特定组织，作为外汇交易的集中协调机构，依法依规运作。
第二条交易室的目标是为所属机构提供外汇交易服务，同时确保风险控制和合规管理。
第三条交易室的管理制度包括制度体系、岗位职责、内部控制以及交易规范，以确保交易室的正常运作和合规运营。
第二章职责和权限第四条交易室负责管理和协调外汇交易业务，包括但不限于以下职责：（一）执行交易指令，进行外汇买卖和衍生品交易；（二）监测市场动态，及时向上级报告市场情况；（三）制定和执行交易策略，为所属机构谋求最佳的收益和资金利用效率；（四）确保外汇交易的合规性和风险控制；（五）提供外汇交易咨询和分析服务，为所属机构提供决策支持；（六）对外提供外汇交易服务，与其他机构开展合作。
第五条交易室将执行交易指令，但不得突破所属机构设定的授权限制。
第六条交易室应当了解国家外汇政策和法律法规，确保外汇交易的合规性和符合相关规定。
第三章内部控制第七条交易室应当建立完善的内部控制制度，确保交易的合规性和风险控制。
第八条交易室的内部控制包括但不限于以下内容：（一）交易资金的动态管理，确保交易活动不超出授权范围；（二）交易底单的核对和记录，确保交易的真实性和完整性；（三）信息的保密和安全，防止信息泄露和不当使用；（四）风险控制和风险管理措施的建立和执行；（五）内部审计和稽核，确保交易室的规范运作和合规管理。
第九条交易室的主管人员应当履行风险控制和合规管理职责，对本交易室的交易活动进行监督和审查。
第十条交易室应当定期进行风险评估和应急演练，确保在突发事件发生时能够有效应对和处理。
第四章交易规范第十一条交易室的所有外汇交易活动应当遵守以下原则：（一）诚信原则，不得以虚假信息或不当手段进行交易；（二）合规原则，遵守国家外汇政策和法律法规；（三）风险控制原则，确保交易风险在可接受范围内；（四）效率原则，以最佳的成本和资源利用效率进行交易。
外贸企业外汇管理制度模板
一、总则1.1 为加强外贸企业外汇管理，防范外汇风险，提高企业经济效益，根据《中华人民共和国外汇管理条例》等相关法律法规，制定本制度。
1.2 本制度适用于本企业所有涉及外汇收支的业务活动。
二、外汇风险管理2.1 外汇风险管理是企业外汇管理的重要环节，企业应建立健全外汇风险管理体系。
2.2 外汇风险管理主要包括以下几个方面：（1）汇率风险：通过预测汇率变动趋势，采取相应的汇率避险措施，如远期外汇合约、期权等。
（2）资金风险：合理规划外汇资金的使用，确保资金安全，降低资金成本。
（3）操作风险：加强外汇业务操作管理，确保业务合规，防范操作风险。
三、外汇业务管理3.1 外汇收支管理（1）企业应按照国家外汇管理规定，及时、准确、完整地报送外汇收支情况。
（2）企业应加强外汇收支审批，严禁未经批准擅自进行外汇收支。
3.2 外汇结算管理（1）企业应选择信誉良好、服务优质的银行办理外汇结算业务。
（2）企业应加强外汇结算审批，确保结算业务合规、高效。
3.3 外汇账户管理（1）企业应开设符合国家外汇管理规定的各类外汇账户。
（2）企业应加强外汇账户使用管理，确保账户资金安全。
四、外汇风险控制措施4.1 建立外汇风险预警机制，及时掌握外汇市场动态，预测汇率变动趋势。
4.2 采用多种外汇避险工具，如远期外汇合约、期权等，降低汇率风险。
4.3 加强外汇资金管理，合理规划外汇资金使用，降低资金成本。
4.4 加强外汇业务操作管理，防范操作风险。
五、监督检查与责任追究5.1 企业应定期对外汇管理制度执行情况进行监督检查，确保制度有效实施。
5.2 对违反本制度规定的外汇业务活动，企业应依法进行责任追究。
5.3 对违反外汇管理法律法规的外汇业务活动，企业应积极配合国家外汇管理部门进行调查处理。
六、附则6.1 本制度由企业财务部门负责解释。
6.2 本制度自发布之日起施行。
外汇制度汇编模板
外汇制度汇编模板一、总则1.1 为了规范外汇业务的开展，加强外汇管理，防范外汇风险，根据国家有关外汇管理法律法规，制定本制度汇编。
1.2 本制度汇编适用于公司全体外汇业务相关人员，包括外汇交易员、外汇管理人员、相关支持部门等。
1.3 公司应按照国家外汇管理局的要求，办理外汇业务，确保外汇业务的合规、稳健进行。
二、外汇交易管理2.1 外汇交易员应具备相关专业知识和业务能力，通过国家外汇管理局认定的外汇交易员资格考试。
2.2 外汇交易员在进行外汇交易时，应严格遵守国家外汇管理局的规定，遵循市场原则，合理报价，谨慎交易。
2.3 外汇交易员应根据公司的外汇风险管理要求，进行外汇交易，确保交易的风险可控。
2.4 外汇交易员应定期对外汇交易情况进行总结，及时向外汇管理人员报告交易情况。
三、外汇风险管理3.1 公司应建立外汇风险管理制度，明确外汇风险管理的目标、原则、流程和责任。
3.2 公司应根据外汇风险管理制度，进行外汇风险识别、评估和控制，确保外汇风险在公司可承受范围内。
3.3 公司应建立外汇风险监测机制，定期对外汇风险进行监测，及时发现并处理外汇风险。
3.4 公司应根据国家外汇管理局的要求，办理外汇风险准备金、外汇风险担保等相关业务。
四、外汇信息披露4.1 公司应按照国家外汇管理局的要求，及时、准确、完整地披露外汇业务信息。
4.2 公司应通过公司网站、公告等方式，对外汇业务情况进行公示，接受社会监督。
4.3 公司应妥善保管外汇业务资料，确保资料的真实、完整、可追溯。
五、内部控制与审计5.1 公司应建立外汇业务内部控制制度，明确外汇业务的审批流程、权限管理、责任划分等。
5.2 公司应定期进行外汇业务内部审计，评估外汇业务内部控制的有效性，及时发现问题并进行整改。
5.3 公司应建立外汇业务违法违规行为举报制度，鼓励员工积极举报违法违规行为。
六、法律责任与追究6.1 公司应严格遵守国家外汇管理局的规定，依法办理外汇业务。
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外汇交易及外汇衍生品交易管理制度
（精品模板）
第一章总则
第一条为规范公司外汇交易及相关外汇衍生品的交易管理行为，增强外汇套期保值能力，有效防范和控制外币汇率风险，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司规范运作指引》等法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，结合公司具体实际情况，特制定本制度。
第二条本制度所称的外汇交易及外汇衍生品业务主要是指为满足正常生产经营需要，在银行办理的规避和防范汇率风险的外汇交易业务，包括远期结售汇业务、期权、人民币外汇掉期业务、无本金交割远期外汇交易业务、货币互换、利率互换业务等。
目前公司主要开展远期结售汇业务和外汇期权业务为主：
（1）远期结售汇业务，是指公司与银行签订远期结售汇合约，约定将来办理结售汇的外汇币种、金额、汇率和期限，在交割日外汇收入或支出发生时，即按照该远期结售汇合同订明的币种、金额、汇率办理结汇或售汇业务；
（2）外汇期权业务，是一种在合同约定的时间内是否拥有按照规定汇率买进或者卖出一定数量外汇资产的选择权，期权买方在向期权卖方支付相应期权费后获得一项权利，即期权买方在支付一定数额的期权费后，有权在约定的到期日按照双方事先约定的协定汇率和金额同期权卖方买卖约定的货币，同时期权的买方也有权不执行上述买卖合约。
第三条本制度适用于公司及控股子公司（含全资子公司，以下统称“子公司”）的上述外汇交易及外汇衍生品业务，未经公司审批同意，公司下属子公司
不得自行开展该业务。
第四条公司外汇交易及外汇衍生品业务行为除遵守国家相关法律、法规及规范性文件的规定外还应遵守本制度的相关规定。
第二章操作原则
第五条公司以控制汇率风险敞口为目的进行套期保值，不进行单纯以套利为目的的外汇交易及外汇衍生品业务交易，所有业务必须以正常生产经营需求为基础，以具体经营业务为依托，以规避和防范汇率风险为目的，不得进行投机和套利交易。
第六条公司开展外汇交易及外汇衍生品业务只允许与经国家外汇管理局和中国人民银行批准、具有外汇交易经营资格的金融机构进行交易，不得与前述金融机构之外的其他组织或个人进行交易。
第七条公司进行外汇交易及外汇衍生品业务交易必须基于公司的外币收（付）款计划的谨慎预测，对远期结售汇及外汇期权等交易合约的外币金额年度累计不得超过经董事会审批通过的业务额度。
第八条公司必须以其自身名义或控股子公司名义设立外汇交易及外汇衍生品业务交易账户，不得使用他人账户进行交易。
第九条公司须具有与外汇交易及外汇衍生品业务相匹配的自有资金，不得使用募集资金直接或间接进行外汇交易及外汇衍生品业务交易，且严格按照审议批准的交易额度，控制资金规模，不得影响公司正常经营。
第十条公司审计部可不定期对外汇交易及外汇衍生品业务的实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况进行审计，行使监督职能。
第三章审批权限
第十一条董事会和股东大会是公司开展外汇交易及外汇衍生品业务交易的决策机构，按照权限负责审批外汇交易及外汇衍生品业务年度交易限额。
第十二条董事长在董事会和股东大会批准的权限范围内，授权公司总经理
办公会议负责外汇交易及外汇衍生品业务交易的具体事项决策，负责签署或授权他人签署相关协议及文件。
第十三条财务部负责人是外汇交易及外汇衍生品业务的日常管理人员，对公司从事的外汇交易及外汇衍生品业务交易进行审核和督导，包括远期结售汇及外汇期权产品等的交易方案，负责交易风险的应急处理。
第十四条公司在连续十二个月内签署的与外汇交易及外汇衍生品业务相关的框架协议或相关交易行为，所涉及的累计合同金额达到下列标准之一的，由公司董事会审议通过后，还应当提交股东大会审议：
（一）累计合同金额占公司最近一期经审计的总资产的50%以上,该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的,以较高者为计算依据；
（二）累计合同金额占公司最近一期经审计净资产的50%以上，且绝对金额超过3000万元。
除符合上述标准的交易外，其他交易由公司董事会审议通过后执行。
已按照前述规定履行相关审批程序并披露的，不再纳入累计计算范围。
第四章内部操作流程
第十五条相关责任部门及责任人：
1、证券部：参与远期结售汇及外汇期权交易的业务审核，对公司从事的远期结售汇及外汇期权交易进行监督管理和信息披露。
2、法务部：负责审核公司与金融机构签订的远期结售汇及外汇期权合同、协议、委托书等系列相关文件，确保合同、协议等文件合法合规。
3、财务部：具体经办远期结售汇及外汇期权交易事项，负责方案拟订、资金筹集、业务操作、日常询价和联系及相关账务处理，在出现重大风险或可能出现重大风险时，及时向公司总经理办公会议提交分析报告和解决方案，同时向公司董事会秘书报告。
第十六条公司远期结售汇和外汇期权业务交易的内部操作流程：
1、财务部在相关专业机构协助下，加强对人民币汇率变动趋势的研究与判断，并与证券部、法务部等部门评估后，提出开展或中止远期结售汇等业务的年度汇率风险管理具体措施，年度公司开展外汇及外汇衍生品业务授信报告，报送公司总经理办公会议、董事会、股东大会审批通过。
2、财务部以稳健为原则，为防范汇率波动风险为目的，结合外汇收支的预测结果，根据人民币汇率的变动趋势以及各金融机构报价信息，遵照公司总经理办公会议、董事会、股东大会审批通过的年度汇率风险管理具体措施，制订与实际业务规模相匹配的公司外汇及外汇衍生品业务交易方案。
3、财务部结合各银行报价综合考虑公司面临的外汇风险敞口，选择当前报价具有明显优势的银行办理相关业务，并按银行要求提供开展外汇及外汇衍生品需提供的相关资料。
4、财务部资金主管根据交易方案填写的交易申请书，财务经理复核无误后，向财务负责人申请批准，批准通过后向银行发送指令成交。
如单笔业务美元金额超出等值3000万元人民币需报董事长审批同意。
5、财务部应在交易成交后及时督促交易银行寄发外汇及外汇衍生品交易证实书，收到交易证实书后及时检查是否与原申请书一致，并于每月月底与交易银行对台账进行对账。
若出现异常，应及时联系交易银行相关人员共同核查原因并进行处理。
6、财务部应对每笔外汇及外汇衍生品交易进行登记，及时跟进即将到期的交易业务，在到期日前进行资金支出逐级审批，妥善安排交割资金。
交易到期日，根据交割日银行水单复核实际到账信息，确保与台账一致，杜绝交割违约风险的发生，保障资金安全。
7、财务部应定期向公司总经理办公会议汇报发生的外汇及外汇衍生品业务的盈亏情况。
第五章信息隔离措施
第十七条参与公司外汇及外汇衍生品的所有人员须遵守公司的保密制度，未经允许不得泄露公司的业务交易方案、交易情况、结算情况、资金状况等与公
司外汇及外汇衍生品业务有关的信息。
第十八条外汇及外汇衍生品业务交易操作环节相互独立，相关人员相互独立，不得由单人负责业务操作的全部流程。
第六章内部风险报告制度及风险处理程序
第十九条在外汇及外汇衍生品业务操作过程中：（1）选择结构简单、流动性强、风险可控的外汇及外汇衍生品产品开展套期保值业务，并只能在董事会授权额度范围内进行，严格控制其交易规模；（2）加强对银行账户和资金的管理，严格资金划拨和使用的审批程序；（3）制定规范的业务操作流程和授权管理体系，配备专职人员，明确岗位责任，严格在授权范围内从事上述业务；同时加强相关人员的业务培训及职业道德，提高相关人员素质，并建立异常情况及时报告制度，最大限度的规避操作风险的发生。
第二十条当公司外汇及外汇衍生品业务出现重大风险或可能出现重大风险，，财务部应及时向总经理办公会议提交分析报告和解决方案，并同时向公司董事会秘书报告。
公司董事长、财务负责人应与相关人员商讨应对措施，做出决策，必要时提交公司董事会审议。
该已出现或可能出现的重大风险达到中国证券监督管理委员会及上海证券交易所规定的披露标准时，公司应及时公告。
第六章信息披露和档案管理
第二十一条公司应当按照中国证券监督管理委员会及上海证券交易所有关规定，披露公司开展外汇及外汇衍生品交易信息。
公司开展外汇及外汇衍生品交易在董事会或股东大会审议后需披露会议决议公告，同时按中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的相关规定披露外汇及外汇衍生品交易的具体情况。
第二十二条对外汇及外汇衍生品交易协议、授权文件等原始档案由财务部负责保管，保管期限10年。
第七章附则
第二十三条本制度未尽事宜，按国家有关法律、行政法规、规范性文件和公司章程的规定执行；本制度如与国家日后颁布的法律、行政法规、规范性文件
或经合法程序修改后的公司章程相抵触时，按国家有关法律、行政法规、规范性文件和公司章程的规定执行，并立即修订本制度，报董事会审议通过。
第二十四条本制度由公司董事会负责解释和修订，自董事会审议通过之日起生效实施。