质性研究的基本理念
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质的研究方法讨论 1
质性研究的基本理念
高凌飚 2004－2007.5
2019/11/13
1
我的哲学观
• 关于科学和科学主义
– 科学在侠义上指自然科学，是人类对自然的探索和认 识活动，通过科学活动得到的关于自然的知识，以及 对科学探索和认识规律的认识。
– 科学建立在人类思维逻辑和想像的基础上，试图用人 类思维的逻辑和想像来解释自然，当人类思维和自然 发生矛盾的时候，人类将改变本身的思维来适应自然。
– 透过特定的视角，寻找复杂的事物内部各要素之间以 及它们与外界的关系，以及它们发展变化的过程，也 即事物的结构和变化的规律，是科学的重要任务。当 我们找到这样的规律时，我们的认识就上升了。规律 一定比事物和现象本身具有形式上的简约性。
– 作为一种社会现象和心理现象，教育的现象是复杂的。 教育研究的任务之一，就是希望找到一个合适的视角， 从这一视角出发，可以找到能够反映教育现象的组织 结构和实施过程中的本质和规律，它在形式上应该比 所依托的教育现象大为简约。
– 不要从某种价值判断出发去看待收集到的资料； – 注意从被研究对象和其他研究者的反馈中获得关于自己的主观性
的信息，及时加以改进。
• 完全的客观性是不可能的。
2019/11/13
19
3、研究者的存在是否影响被研究对象的言行？
• 确实存在观察效应 • 研究者应知道观察效应对被研究对象的影响：
– 通过非研究的渠道 – 通过他人的研究 – 通过与被研究对象的长期交往
– 对教育现象的认识层次越高，所得到的认识越抽象， 形式越简约。
2019/11/13
4
• 关于实证与思辩
– 实证和思辩是科学发展的“两条腿”，科学重视实证， 但科学不是只建立在实证的基础上。
– 缺乏实证（包括证实和证伪）的“科学”是伪科学， 缺乏思辩的“科学”是死科学。
– 科学的思辩和文艺的想像的区别在于，科学思辩是建 立在人类思维和逻辑的基础上的，要求思辩的结果可 以用思维和逻辑来理解，可以通过证实或证伪来和现 实之间建立联系。
• 人类的思想和行为总存在共性，许多社会现象或过程都 不是完全偶然的或独特的，因此，只要研究者不是只注 意特殊事例中的特殊情况，而是力图去反映共同现象在 特殊事例中的表现，则其研究的结果对一般的情况有参 考价值。
• 尽管很难找到完全重复的两个研究，但是如果从一批相 近的研究中可以找出共同的概念框架，这样的框架在一 定的范围内应该有普适意义。
2019/11/13
13
• 社会变革学派
– 立足于社会与教育需要变革的基本立场，重新 审视社会与教育的基本问题；将调查研究作为 体现民主的手段加以应用，重视文件调查。
• Ethnomethodology
– 研究不同的符号标志（如性别标志）间的相互 作用，观察人与日常生活惯例的相互作用，注 意记录被观察对象的感受。
11
质性研究的流派
• 参与式社会调查
– 19世纪中叶起源于欧洲，采用与研究对象一起 生活的方式，强调详细、如实地记录描述研究 对象的状况。
• 早期的实地（fieldwork）研究：
– Malinowski于第一次世界大战期间对大洋洲岛 国的文化人类学研究,首次提出用当地人的观点 (native’s point of view)来看待当地的文化。
2019/11/13
15
• 批判主义
– 认为所有研究都带有政治和道德的目的，声称 他们的研究是为了弱势群体，为了改变社会的 不公平。研究重点是学校如何在学生中再造社 会价值和组织。
2019/11/13
16
需要澄清的问题
2019/11/13
17
1、可否将质性研究的结论做一般化的推广？
• 由于被研究的样本是个别的，由于质的研究难以或无法 重复，一般来说，不能将质的研究结论随意推广到一般 的情况。
– 人类的其他活动不可能完全是逻辑的，教育的研究结 果不一定可能通过证实或证伪来和教育实践建立联系。 但是，教育是人类有目的的活动，教育研究的目的是 与教育实践紧密联系的，不需要完全脱离实践的思辩。 同时由于研究者本身的局限，教育研究也不可能完全 脱离实践。
– 教育研究不是科学研究，但更不是艺术创作，不可以 用脱离现实的幻想或空想来代替研究。
– 确定和不确定是相对的、同时并存的。在一定的认识 范围内或深度上是确定的事物或现象，在另一认识范 围和深度上可能是不确定的。不能以在某一范围或层 次上的认识去否定另一范围或层次上的认识。不能以 不确定性否定确定性，或者相反以确定性反对不确定 性。
2019/11/13
3
• 关于复杂性和简约性
– 复杂性和简约性同样是相对的。从自然现象的总体上 看，自然是复杂的。但是如果能够找到一个特定的视 角，也可能发现，许多事物和现象原来是如此简单。 找到这样的视角，我们就能进一步理解事物和现象的 本质。在自然科学上，这样的视角反映为特定的公理。
2019/11/13
5
什么是质性研究？
• 思辨研究－从上而下 • 实证研究－从下而上
– 量化研究：通过测量手段，用测量所得 的数据来描述被研究的事物或过程。
– 质性研究：通过观察和访问的手段，用 所记录的词语来描述被研究的事物或过 程。
2019/11/13
6
质性研究是人们认识世界的一种途径 或方法，当人们采用这种途径和方法 进行研究时，通过在自然状态下进行 的观察和访问，用描述性的语言或相 关的辅助手段记录、收集资料，用归 纳方法对资料进行整理，以了解当事 者对事物或现象的理解和看法，对事 件或现象的过程做出解释。
– 科学对人类其他的活动及人对非自然事务的探索和认 识是有启发的，特别是在近代自然科学取得突破性的 进展以后，科学的影响更为巨大。科学主义试图无限 制地把科学的活动方式和思维方式一成不变地扩大到 人类的所有活动和认识领域上，是极端化的思潮。
– 今天批判科学主义的时候，要特别注意不要把科学也 批判了，不要走上反科学的另一极端。
2019/11/13
14
• 女性主义
– 以女性问题为研究的主要内容，将情感和感受 作为研究的一个方面；重视研究过程中研究者 与研究对象之间的对等。
• 后现代主义
– 主要是哲学观念上的转变，对理性主义认识论 的批判，主张人只能从特定的立场上认识事物； 在方法上重视研究者的本性和地位对研究的影 响，首用“谈话分析”法。
• 即使如此，研究者仍必须保证研究资料的 准确性和可靠性。
2019/11/13
21
5、质性研究有没有信度问题？
• 信度概念的本意在于研究手段的可靠性和研究结果的可信程度，它反 映了研究的质量。在量化研究中，往往通过研究的可重复性或工具的 内部一致性来作为反映信度的指标。
• 质的研究不可能完全重复，作为研究工具的研究者的观点也可能随时 间发生变化，因此，以可重复性或内部一致性作为指标来衡量研究的 质量是不可行也不合理的。
– 为了建立某种理论 – 为了形成某种观念 – 为了描述
• 共同目标：更好地理解人类的行为和经验 • 潜在目标：
– 政治的 – 道德的 –…
2019/11/13
26
10、质性研究与量化研究的差别。
• 所使用的术语 • 基本理念 • 支撑理论 • 学科影响 • 目标 • 设计
2019/11/13
12
• 芝加哥学派（Chicago School）：
– 20世纪20－30年代芝加哥大学的一批社会学家， 以个案研究为主要手段，强调符号和个性的社 会意义，强调对研究对象的整体把握。
• 以Wller为代表教育社会学：
– 强调经验和参与，采用实录的方法收集资料， 特别重视对观察情景的准确界定（definition of the situation）注意社会的系统性，注重部分与 全体的联系。
2019/11/13
7
质性研究的基本理念
• 一种认识世界的“范式”（paradigm）
– “范式”是对人的思维和研究具有导向作用 的一批逻辑上有联系的假设、概念和建议的 松散的组合。
• 不寻求因果关系的实证，关注对现象的描 述和理解。
• 支撑质性研究的基本理念来自两方面：
1. 现象分析学 2. 符号互动理论
• 但是质的研究同样需要考虑信度的问题，只是考虑的方法和角度与量 化研究不同：
– Credibility: 分析和解释的过程是否可信 – Transferability: 所做的解释能否得到接受和认可 – Dependability：收集到的资料是否有相对的稳定性 – Confirmability： 关注所收集的资料、解释的过程、探究的结论是否基于
2019/11/13
23
7、可否将质性方法与量化方法结合起来使用？
• 可以，但不是非如此不可
• 用质性方法做深入的探讨，用量的方法做 普遍的调查
• 即使是同一问题，由于两种方法的基本逻 辑假设不同，所以只能是一种相互补充 （即获得从不同的角度看同一问题所能得 到的各种形象），难以共同印证（即从不 同的角度印证同一结论）。
2019/11/13
2
• 关于可确定性和不可确定性
– 确定性与不确定性的讨论来源于自然科学对统计的确 定性与涨落，量子运动的测不准原理，相对论的质量 和运动的不可分原理。自然科学的这些发现启发了对 非自然现象的类似特性的研究。
– 在自然科学中，所谓确定是指可以用物理测量的手段 加以准确地描述的。在非自然科学领域中，许多确定 的现象也难以用严谨的量化方法加以测量和描述。所 谓的确定性应该和自然科学有不同的规定。
才能反映过程的全部意义； • 研究者力图进行视角转换，从事件参与者的视角进
行观察和描述，然而研究者不可避免地带有自身的 概念框架，视角的转换不可能彻底、完全。
2019/11/13
9
符号互动论的基本理念
• 人的经验是以他的认识为中介的；要理解人的行 为，必须了解他对这种行为的看法及其形成过程；
• 人通过符号记录和表达他对过程的看法和理解； • 人对符号的含义的解释既不是自动化的，也不受
被研究对象背景和过程，而不是研究者的印象；或者说，它们与研究的 背景与过程的吻合程度。
• 如何鉴定质性研究的质量，还是一个需要进一步深入研究的问题。
2019/11/13
22
6、质性研究与通常的观察、描写、谈话有什 么不同？
• 目的的不同 • 理论基础和框架不同 • 投入时间的不同 • 收集资料的不同 • 质量标准不同
2019/11/13
24
8、质性研究方法科学吗？
• “硬”科学并非一切都硬 • 用数字描述世界并非一定就是准确的描述 • “科学”的概念是发展的，今天的科学概
念已不仅仅函盖自然科学的领域 • 质的研究方法还没有自然科学研究方法那
么成熟，有纰漏
2019/11/13
25
9、质性研究的目标是什么？
• 具体目标不同：
是被某种力量强迫，而是通过相互作用来达到的； • 在如何解释过程的含义上，外部的相互作用比自
我和内部过程更重要； • 离开了特定的背景，无法理解人的行为 。
2019/11/13
10
质性研究的特点
• 自然主义 • 描述性的资料 • 对过程的关注 • 归纳式思维逻辑 • 探求“真义”
2019/11/13
2019/11/13
18
2、研究者的观点、先入想法或偏见是否对
资料有影响？有什么样的影响？
• 研究者原有的观点和想法将影响研究框架的建构ຫໍສະໝຸດ Baidu资料 的分析和得出结论的过程，而不是研究资料的获取。
• 研究资料的收集应是客观的，应尽量避免主观性的影响：
– 尽量收集一切发生在现场的资料，而不是从先入观念出发选择性 地进行记录；
2019/11/13
8
现象分析学的基本理念
• 不怀疑客观真实的存在，但认为不存在完全客观的 观察和描述；
• 人总是从各自的立场对客观过程进行观察和描述； • 对同一过程和事实，可以有多种不同的记录和描述； • 每种描述都从一种特定的视角出发，反映了特定的
意义； • 只有把从所有不同视角做的观察和描述汇聚在一起，
–…
• 尽量避免观察效应的办法：
– 避免研究的功利效果 – 减少被研究对象的戒备心理
• 将观察效应也纳入研究的范围
2019/11/13
20
4、不同的研究者对同一事件进行观察，是否 能得到相同的结论？
• 由于研究者的背景和目的不同，对同一事 件可能记录不同的资料，得到不同的结论；
• 即使是目的相同的研究，研究者也可能由 于本身的概念框架的不同而对同一事件有 不同的感觉并得出不同的结论；特别是当 研究涉及到情感、态度方面的时候；
质性研究的基本理念
高凌飚 2004－2007.5
2019/11/13
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我的哲学观
• 关于科学和科学主义
– 科学在侠义上指自然科学，是人类对自然的探索和认 识活动，通过科学活动得到的关于自然的知识，以及 对科学探索和认识规律的认识。
– 科学建立在人类思维逻辑和想像的基础上，试图用人 类思维的逻辑和想像来解释自然，当人类思维和自然 发生矛盾的时候，人类将改变本身的思维来适应自然。
– 透过特定的视角，寻找复杂的事物内部各要素之间以 及它们与外界的关系，以及它们发展变化的过程，也 即事物的结构和变化的规律，是科学的重要任务。当 我们找到这样的规律时，我们的认识就上升了。规律 一定比事物和现象本身具有形式上的简约性。
– 作为一种社会现象和心理现象，教育的现象是复杂的。 教育研究的任务之一，就是希望找到一个合适的视角， 从这一视角出发，可以找到能够反映教育现象的组织 结构和实施过程中的本质和规律，它在形式上应该比 所依托的教育现象大为简约。
– 不要从某种价值判断出发去看待收集到的资料； – 注意从被研究对象和其他研究者的反馈中获得关于自己的主观性
的信息，及时加以改进。
• 完全的客观性是不可能的。
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3、研究者的存在是否影响被研究对象的言行？
• 确实存在观察效应 • 研究者应知道观察效应对被研究对象的影响：
– 通过非研究的渠道 – 通过他人的研究 – 通过与被研究对象的长期交往
– 对教育现象的认识层次越高，所得到的认识越抽象， 形式越简约。
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• 关于实证与思辩
– 实证和思辩是科学发展的“两条腿”，科学重视实证， 但科学不是只建立在实证的基础上。
– 缺乏实证（包括证实和证伪）的“科学”是伪科学， 缺乏思辩的“科学”是死科学。
– 科学的思辩和文艺的想像的区别在于，科学思辩是建 立在人类思维和逻辑的基础上的，要求思辩的结果可 以用思维和逻辑来理解，可以通过证实或证伪来和现 实之间建立联系。
• 人类的思想和行为总存在共性，许多社会现象或过程都 不是完全偶然的或独特的，因此，只要研究者不是只注 意特殊事例中的特殊情况，而是力图去反映共同现象在 特殊事例中的表现，则其研究的结果对一般的情况有参 考价值。
• 尽管很难找到完全重复的两个研究，但是如果从一批相 近的研究中可以找出共同的概念框架，这样的框架在一 定的范围内应该有普适意义。
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• 社会变革学派
– 立足于社会与教育需要变革的基本立场，重新 审视社会与教育的基本问题；将调查研究作为 体现民主的手段加以应用，重视文件调查。
• Ethnomethodology
– 研究不同的符号标志（如性别标志）间的相互 作用，观察人与日常生活惯例的相互作用，注 意记录被观察对象的感受。
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质性研究的流派
• 参与式社会调查
– 19世纪中叶起源于欧洲，采用与研究对象一起 生活的方式，强调详细、如实地记录描述研究 对象的状况。
• 早期的实地（fieldwork）研究：
– Malinowski于第一次世界大战期间对大洋洲岛 国的文化人类学研究,首次提出用当地人的观点 (native’s point of view)来看待当地的文化。
2019/11/13
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• 批判主义
– 认为所有研究都带有政治和道德的目的，声称 他们的研究是为了弱势群体，为了改变社会的 不公平。研究重点是学校如何在学生中再造社 会价值和组织。
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需要澄清的问题
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1、可否将质性研究的结论做一般化的推广？
• 由于被研究的样本是个别的，由于质的研究难以或无法 重复，一般来说，不能将质的研究结论随意推广到一般 的情况。
– 人类的其他活动不可能完全是逻辑的，教育的研究结 果不一定可能通过证实或证伪来和教育实践建立联系。 但是，教育是人类有目的的活动，教育研究的目的是 与教育实践紧密联系的，不需要完全脱离实践的思辩。 同时由于研究者本身的局限，教育研究也不可能完全 脱离实践。
– 教育研究不是科学研究，但更不是艺术创作，不可以 用脱离现实的幻想或空想来代替研究。
– 确定和不确定是相对的、同时并存的。在一定的认识 范围内或深度上是确定的事物或现象，在另一认识范 围和深度上可能是不确定的。不能以在某一范围或层 次上的认识去否定另一范围或层次上的认识。不能以 不确定性否定确定性，或者相反以确定性反对不确定 性。
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• 关于复杂性和简约性
– 复杂性和简约性同样是相对的。从自然现象的总体上 看，自然是复杂的。但是如果能够找到一个特定的视 角，也可能发现，许多事物和现象原来是如此简单。 找到这样的视角，我们就能进一步理解事物和现象的 本质。在自然科学上，这样的视角反映为特定的公理。
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什么是质性研究？
• 思辨研究－从上而下 • 实证研究－从下而上
– 量化研究：通过测量手段，用测量所得 的数据来描述被研究的事物或过程。
– 质性研究：通过观察和访问的手段，用 所记录的词语来描述被研究的事物或过 程。
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质性研究是人们认识世界的一种途径 或方法，当人们采用这种途径和方法 进行研究时，通过在自然状态下进行 的观察和访问，用描述性的语言或相 关的辅助手段记录、收集资料，用归 纳方法对资料进行整理，以了解当事 者对事物或现象的理解和看法，对事 件或现象的过程做出解释。
– 科学对人类其他的活动及人对非自然事务的探索和认 识是有启发的，特别是在近代自然科学取得突破性的 进展以后，科学的影响更为巨大。科学主义试图无限 制地把科学的活动方式和思维方式一成不变地扩大到 人类的所有活动和认识领域上，是极端化的思潮。
– 今天批判科学主义的时候，要特别注意不要把科学也 批判了，不要走上反科学的另一极端。
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• 女性主义
– 以女性问题为研究的主要内容，将情感和感受 作为研究的一个方面；重视研究过程中研究者 与研究对象之间的对等。
• 后现代主义
– 主要是哲学观念上的转变，对理性主义认识论 的批判，主张人只能从特定的立场上认识事物； 在方法上重视研究者的本性和地位对研究的影 响，首用“谈话分析”法。
• 即使如此，研究者仍必须保证研究资料的 准确性和可靠性。
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5、质性研究有没有信度问题？
• 信度概念的本意在于研究手段的可靠性和研究结果的可信程度，它反 映了研究的质量。在量化研究中，往往通过研究的可重复性或工具的 内部一致性来作为反映信度的指标。
• 质的研究不可能完全重复，作为研究工具的研究者的观点也可能随时 间发生变化，因此，以可重复性或内部一致性作为指标来衡量研究的 质量是不可行也不合理的。
– 为了建立某种理论 – 为了形成某种观念 – 为了描述
• 共同目标：更好地理解人类的行为和经验 • 潜在目标：
– 政治的 – 道德的 –…
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10、质性研究与量化研究的差别。
• 所使用的术语 • 基本理念 • 支撑理论 • 学科影响 • 目标 • 设计
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• 芝加哥学派（Chicago School）：
– 20世纪20－30年代芝加哥大学的一批社会学家， 以个案研究为主要手段，强调符号和个性的社 会意义，强调对研究对象的整体把握。
• 以Wller为代表教育社会学：
– 强调经验和参与，采用实录的方法收集资料， 特别重视对观察情景的准确界定（definition of the situation）注意社会的系统性，注重部分与 全体的联系。
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质性研究的基本理念
• 一种认识世界的“范式”（paradigm）
– “范式”是对人的思维和研究具有导向作用 的一批逻辑上有联系的假设、概念和建议的 松散的组合。
• 不寻求因果关系的实证，关注对现象的描 述和理解。
• 支撑质性研究的基本理念来自两方面：
1. 现象分析学 2. 符号互动理论
• 但是质的研究同样需要考虑信度的问题，只是考虑的方法和角度与量 化研究不同：
– Credibility: 分析和解释的过程是否可信 – Transferability: 所做的解释能否得到接受和认可 – Dependability：收集到的资料是否有相对的稳定性 – Confirmability： 关注所收集的资料、解释的过程、探究的结论是否基于
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7、可否将质性方法与量化方法结合起来使用？
• 可以，但不是非如此不可
• 用质性方法做深入的探讨，用量的方法做 普遍的调查
• 即使是同一问题，由于两种方法的基本逻 辑假设不同，所以只能是一种相互补充 （即获得从不同的角度看同一问题所能得 到的各种形象），难以共同印证（即从不 同的角度印证同一结论）。
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• 关于可确定性和不可确定性
– 确定性与不确定性的讨论来源于自然科学对统计的确 定性与涨落，量子运动的测不准原理，相对论的质量 和运动的不可分原理。自然科学的这些发现启发了对 非自然现象的类似特性的研究。
– 在自然科学中，所谓确定是指可以用物理测量的手段 加以准确地描述的。在非自然科学领域中，许多确定 的现象也难以用严谨的量化方法加以测量和描述。所 谓的确定性应该和自然科学有不同的规定。
才能反映过程的全部意义； • 研究者力图进行视角转换，从事件参与者的视角进
行观察和描述，然而研究者不可避免地带有自身的 概念框架，视角的转换不可能彻底、完全。
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符号互动论的基本理念
• 人的经验是以他的认识为中介的；要理解人的行 为，必须了解他对这种行为的看法及其形成过程；
• 人通过符号记录和表达他对过程的看法和理解； • 人对符号的含义的解释既不是自动化的，也不受
被研究对象背景和过程，而不是研究者的印象；或者说，它们与研究的 背景与过程的吻合程度。
• 如何鉴定质性研究的质量，还是一个需要进一步深入研究的问题。
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6、质性研究与通常的观察、描写、谈话有什 么不同？
• 目的的不同 • 理论基础和框架不同 • 投入时间的不同 • 收集资料的不同 • 质量标准不同
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8、质性研究方法科学吗？
• “硬”科学并非一切都硬 • 用数字描述世界并非一定就是准确的描述 • “科学”的概念是发展的，今天的科学概
念已不仅仅函盖自然科学的领域 • 质的研究方法还没有自然科学研究方法那
么成熟，有纰漏
2019/11/13
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9、质性研究的目标是什么？
• 具体目标不同：
是被某种力量强迫，而是通过相互作用来达到的； • 在如何解释过程的含义上，外部的相互作用比自
我和内部过程更重要； • 离开了特定的背景，无法理解人的行为 。
2019/11/13
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质性研究的特点
• 自然主义 • 描述性的资料 • 对过程的关注 • 归纳式思维逻辑 • 探求“真义”
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2、研究者的观点、先入想法或偏见是否对
资料有影响？有什么样的影响？
• 研究者原有的观点和想法将影响研究框架的建构ຫໍສະໝຸດ Baidu资料 的分析和得出结论的过程，而不是研究资料的获取。
• 研究资料的收集应是客观的，应尽量避免主观性的影响：
– 尽量收集一切发生在现场的资料，而不是从先入观念出发选择性 地进行记录；
2019/11/13
8
现象分析学的基本理念
• 不怀疑客观真实的存在，但认为不存在完全客观的 观察和描述；
• 人总是从各自的立场对客观过程进行观察和描述； • 对同一过程和事实，可以有多种不同的记录和描述； • 每种描述都从一种特定的视角出发，反映了特定的
意义； • 只有把从所有不同视角做的观察和描述汇聚在一起，
–…
• 尽量避免观察效应的办法：
– 避免研究的功利效果 – 减少被研究对象的戒备心理
• 将观察效应也纳入研究的范围
2019/11/13
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4、不同的研究者对同一事件进行观察，是否 能得到相同的结论？
• 由于研究者的背景和目的不同，对同一事 件可能记录不同的资料，得到不同的结论；
• 即使是目的相同的研究，研究者也可能由 于本身的概念框架的不同而对同一事件有 不同的感觉并得出不同的结论；特别是当 研究涉及到情感、态度方面的时候；