现代公司理论
现代企业理论
第26页/共36页
分析框架
• 主要围绕上述问题展开，即回答哪种利益相关者应该进入董事会。 • 交易费用经济学的思路仍然是：把不同类型的利益相关者的付出（物质资本或人力资本）看作是一种与公
司之间的一种交易或契约，根据资产专用性程度不同，而设计不同的保障措施和交易价格。
第7页/共36页
企业的本质：一种治理结构
• 契约与治理结构选择
• 威廉姆森（1985）将契约分为三类：古典契约、新古典契 约和关系契约。具体来说： ➢ 不存在专用性投资的标准契约，无论交易频繁与否，以 及不确定性程度如何，都属于古典契约。 ➢ 对于存在资产专用性的契约，特别是长期契约而言，它 们通常是不完全契约，不太可能依靠作为法庭的第三方 来实施，此时有两种选择：一是再建立一层治理结构， 依靠第三方来实施契约，这种契约称为新古典契约；二 是实行双方治理或者统一治理，这属于关系契约。
• 正式的综合新古典交易费用模型
• 赖尔丹和威廉姆森（Riordan and Williamson，1985）建立了一
个综合新古典交易费用模型，更严格地将上述观点进一步形式化了。
第14页/共36页
企业的边界：一个综合新古典交易费用模型
• 企业的边界：进一步的解释
• 威廉姆森认为如果允许企业最高层进行选择性干预（即委托 人让代理人保持独立自主的地位，但是一旦委托人有特殊需 要，代理人必须无条件服从），那么控制性损失将不是问题。 但是，选择性干预不可能，从而企业规模不可能无限扩大， 其根本原因在于企业内部不能像市场那样引入高能激励（即 代理人以固定价格向委托人提供产品，代理人获得全部剩余 索取权）。
现代企业理论
三、企业理论的发展演变轨迹
企业理论的发展过程大致可以分为三个大 的阶段：新古典企业理论；现代企业理论； 行为企业理论。
其中，前两个阶段经过多年的发展，已经 建立起一套比较完整的理论体系，而行为 企业理论的兴起却是近一、二十年的事情， 对它的研究还处于起步阶段，是企业理论 发展的必然深化和创新。
• 从本质上说，新古典企业理论并不是真正 的企业理论，因为它没有回答有关企业的 一些基本问题，如企业为什么会出现并能 够长期存在？企业内部是如何运行的？企 业管理者的行为对企业会产生什么样的影 响？企业为什么会进行兼并或分立？等等。 因此，新古典企业理论是存在着很大缺陷 的。产生这些缺陷的根本原因是新古典经 济学不太符合现实的假设前提。
现代企业理论的主要流派和观点
（3） 团队理论 阿尔奇安(A.Alchian)和德姆塞茨(H.Demsetz)用团队生产 （team production）的有效性和团队生产中监督的必要性来解释资本 主义企业的起源和性质，揭示产权结构、激励机制与经济行为之间的 内在关系，并由此创立了企业团队理论。
团队理论的基本观点是，如果通过团队生产所获得的产出大于各个成 员分别生产的产出之和加上组织和约束团队成员所支付的成本，就会 使用团队生产方式，也就是说，是否采用团队生产方式，不仅取决于 团队生产的产出多少，还取决于组织生产的费用大小，即生产成本与 组织费用的总和。但是，团队中各个成员的贡献是难以测量的，一个 人的努力工作水平还会影响其他人的工作效率，而且每个成员都有偷 懒的动机，这样就需要一个监督者来监督所有成员的行动，但是谁来 监督监督者呢？为了解决这个问题，最好将其他成员的收入用一个合 同固定下来，然后赋予某个成员“剩余索取权”，由于剩余索取权与 团队生产的总产出呈正相关关系，所以这种产权安排是有一定效率的。
现代企业弹性理论弹性理论
现代企业弹性理论一、前言现代企业在面对快速变化的市场和技术环境时，需要具备一定的弹性来适应外部的挑战和机遇。
本文将探讨现代企业弹性理论在实践中的应用和意义。
二、弹性理论概述弹性理论是指企业在面临外部变化时，能够迅速调整战略、组织结构和业务模式以适应新形势的能力。
企业弹性可以分为战略弹性、组织弹性和业务弹性三个层面。
2.1 战略弹性战略弹性是指企业能够根据市场需求和竞争环境随时调整战略方向和重点，保持竞争优势和市场敏感度。
2.2 组织弹性组织弹性是指企业内部机构和人员能够快速适应新的组织结构、流程和文化，以提高效率和适应新的工作方式。
2.3 业务弹性业务弹性是指企业产品与服务能够灵活调整以满足不断变化的市场需求，包括产品创新、市场定位和客户服务等方面。
三、现代企业弹性理论的重要性现代企业弹性理论的重要性在于帮助企业应对不确定性和挑战，提高市场竞争力和适应能力。
以下是几点现代企业弹性理论的重要性：3.1 适应快速变化的市场环境随着科技和市场的快速发展变化，企业需要不断调整策略和业务模式，弹性理论可以帮助企业更好地应对市场动态。
3.2 增强组织协同性和创新能力弹性理论能够激发组织内部的创新文化和团队合作精神，提高组织的协同性和创新能力。
3.3 提高客户满意度和忠诚度通过业务弹性和服务的灵活性，企业可以更好地满足客户需求并提高客户满意度和忠诚度。
四、现代企业弹性理论的实践案例4.1 亚马逊公司亚马逊公司是一个以客户为中心的企业，通过弹性的业务模式和快速的创新能力取得了成功。
亚马逊能够实时调整产品、服务和配送方式来满足客户需求，成为全球领先的电商平台之一。
4.2 谷歌公司谷歌公司以其强大的组织弹性和创新文化闻名。
谷歌鼓励员工尝试新想法和项目，快速测试并调整，使得公司能够持续保持领先地位并推动科技进步。
五、结论现代企业弹性理论是企业在快速变化的市场中生存和发展的重要保障，企业需要不断提升自身的弹性能力，灵活适应外部环境的变化。
现代企业理论的主要内容
现代企业理论的主要内容
❖ 交易成本理论 ❖ 产权理论 ❖ 代理理论
什么是现代企业制度？
❖ 现代的企业制度就是现代企业制度，适合于现代机器工业大生产 和市场经济的企业制度。
❖ 企业制度是一种经济体制。经济体制包含的六个因素：产权组织 形式、经济运行机制、收入分配形式、经济决策结构、经济管理 组织、政府调控手段。
❖ 政企不分开不能使得经济体制运行有效。一方 面，企业运行好时，所有人干扰控制人的经济 行为；另一方面，在企业运行不好时，政府承 担着无尽的企业风险和企业责任。
管理科学
❖ 管理科学：就是按照客观事物的规律办 事，一定的行业、专业工艺技术规律， 特定的社会文化背景、一定的资源培植 手段，体现集约化，克服粗放性。既要 克服教条——本本主义，又要克服经验 主义。
微观经济学
Firm or business enterprises exist for many reasons？
❖ Efficient production requires specialized machinery and factories, assembly lines, and the division of labor into many small operations.
Firm or business enterprises exist for many reasons？
❖ Firm or business enterprises exist for many reasons, but the most important are to exploit economies of mass production, to raise funds, and to organize the production process.
现代企业理论(要点)
2013.12
2012级在职硕士研究生
14
科斯的主要观点
（3）市场与企业之间的选择依赖于市 场定价的成本与企业内管理协调成本之间的 平衡关系。市场经济中之所以存在企业的原 因在于有些交易在企业内部进行比通过市场
----忽略了制度安排和交易费用； ----忽略了企业的制度结构，不能解释生产活动为什么 能在企业内进行等问题； ----未能令人满意地解决企业的边界极其决定的问题。
2013.12
2012级在职硕士研究生
13
科斯的主要观点
（2）在科斯看来，市场和企业是执行相同职
能因而可以相互替代的配置资源的两种机制，企
作用的结构方面，一直是十分有用的。
2013.12
2012级在职硕士研究生
9
传统企业理论的要点
但是，传统企业理论存在着很大的弱点，它不 能回答以下问题：
一是既然市场机制是资源配置的最有效方式， 那么现实中为什么还存在着大量的企业。
二是为什么很多现实公司的规模远远超过了工 程的需要？
2013.12
2012级在职硕士研究生
10
（二）现代企业理论
• 现代企业理论是在对新古典企业理论反思和
不满中发展而来的。
• 现代企业理论是从个人交易行为的角度理解 企业，将企业视作是个人之间交易产权的一
种合作(合作组织)，既定的所有权安排下，企 业成员博弈的结果。
2013.12
2012级在职硕士研究生
11
（二）现代企业理论
从20世纪70年代开始，科斯开创的现代企业理论主要 沿着两个分支发展：
传统企业理论与现代企业理论要点分析
传统企业理论与现代企业理论要点分析1.分工与层级：传统企业理论强调分工和层级结构。
由于技术和生产方式的限制，企业内部的工作由不同的人员和部门分配和执行，这意味着每个员工只负责特定的任务，并且将工作进行逐级管理。
2.命令与控制：在传统企业理论中，上级通过命令和控制来指导和监督下属的工作。
管理者制定工作目标和计划，并下达指令，下属必须遵守并执行。
3.嘉奖与惩罚：传统企业理论中认为奖励和惩罚是激励员工的有效手段。
员工通过获得奖励以及避免惩罚来提高工作效率和质量。
4.规模经济：传统企业理论认为规模经济是企业成功的重要因素。
企业通过批量采购、生产以及分销，可以实现成本节约和效率提升，从而提高竞争力。
现代企业理论：1.知识与创新：现代企业理论认为知识和创新是企业成功的关键因素。
由于技术和市场的快速变化，企业需要具备创新能力，不断开发新产品和服务，满足消费者需求。
2.声誉和社会责任：现代企业理论强调企业声誉和社会责任的重要性。
企业应秉持诚信、公平和可持续经营的原则，构建良好的声誉，并履行社会责任，与利益相关者建立良好的合作关系。
3.弹性和快速反应：现代企业理论认为企业应具备弹性和快速反应能力。
企业内部需要灵活的组织结构和流程，以应对市场需求的变化和快速决策的要求。
4.协同与合作：现代企业理论认为协同和合作是企业成功的重要因素。
内部员工之间以及企业与供应商、合作伙伴之间的合作关系紧密，通过共享资源和信息，实现合作优势和互惠互利的效果。
总而言之，传统企业理论侧重于分工、层级控制和规模经济，强调效率和生产力的提升，而现代企业理论更加关注知识和创新、声誉和社会责任、弹性和快速反应以及协同与合作。
随着科技和社会环境的不断变化，传统企业理论逐渐失去对现代企业的指导意义，而现代企业理论更加符合企业适应复杂环境和实现可持续发展的需要。
现代五大管理理论
现代五大管理理论现代五大管理理论 (1)（一）走动管理 (1)（二）刺猬理论 (1)（三）简单管理 (3)（四）木桶理论 (4)（五）扁平化组织 (7)（一）走动管理麦当劳快外店创始人雷克罗克，是美国社会最有影响的十大企业家之一。
他不喜欢整天坐在办公室里，大部分工作时间都用在“走动管理上”，即到所有各公司、部门走走、看看、听听、问问。
麦当劳公司曾有一段时间面临严重亏损的危机，克罗克发现其中一个重要原因是公司各职能部门的经理有严重的官僚主义，习惯躺在舒适的椅背上指手划脚，把许多宝贵时间耗费在抽烟和闲聊上。
于是克罗克想出一个“奇招”，将所有的经理的椅子靠背锯掉，并立即照办。
开始很多人骂克罗克是个疯子，但后来不久大家就体会到了他的一番“苦心”。
他们纷纷走出办公室，深入基层，开展“走动管理”。
及时了解情况，现场解决问题，终于使公司扭亏转盈。
人都是有惰性的，尤其是在安逸舒适的环境下，肯定会更沉迷其中。
比如说，如果在炎炎烈日与融融空调下，肯定大多数人会选择后者。
整天呆在办公室，不到外界走动，世界发生了天翻覆地的变化都不知道，如何把企业经营好？贪图舒适的工作环境，肯定不会有好的工作效率。
与其躺在那里耗费时光，不如多出去走动走动，深入基层，了解更多的知识与信息。
作为领导者，可不要滋长员工的惰性哟。
如果人们把安全和维持现状看得比机会、首创精神和士气更为重要，那就很容易产生萎缩和腐朽。
“走动管理”对于我们中国来说，其实也不是什么新鲜的招术。
提倡知识分子“与工人师傅”打成一片，科室人员到车间“沾一身油污”，这与西方的“走动管理”还是有着异曲同工之妙的。
搞社会主义市场经济，椅子的靠背可以不动，但“一杯茶，一支烟，一张报纸看半天”的惰性非动不可。
实践证明，企业管理热源多到生产一线去看看、听听、问问。
这既有利于和一线的生产工人保持感情上的融洽和思想上的沟通，更有利于及早发现问题、解决问题（二）刺猬理论刺猬在天冷时彼此靠拢取暖，但保持一定距离，以免互相刺伤。
现代企业管理理论与方法
现代企业管理理论与方法现代企业面临着日益复杂和竞争激烈的市场环境，有效的管理理论和方法成为企业成功发展的关键。
本文将从不同角度探讨现代企业管理理论与方法，旨在提供对现代企业管理的理解和应用。
1. 经典管理理论经典管理理论是现代企业管理理论的基础，它主要起源于科学管理学派和行政管理学派。
科学管理学派通过研究工作流程和组织结构，提出了实现高效率和生产力的方法。
其中著名的理论包括弗雷德里克·泰勒的科学管理理论和亨利·福特的流水线生产模式。
行政管理学派则关注组织的权力和层级结构，提出了组织管理和决策理论。
这些经典管理理论为企业提供了重要的管理原则和实践经验。
2. 现代管理理论现代管理理论建立在经典管理理论的基础上，并结合了社会和组织的变化。
它强调员工参与、创新和变革管理。
其中最重要的理论包括人际关系学派、系统理论、管理学派和学习型组织理论。
人际关系学派关注组织中的个人和团队关系，强调人性化管理和激励。
系统理论则将组织视为一个相互依存的系统，强调系统的整体效能和协同作用。
管理学派关注管理者的角色和能力，提出了领导和决策的理论。
学习型组织理论则关注组织的学习和创新能力，强调组织学习的重要性。
3. 现代企业管理方法现代企业管理方法从不同层面和角度提供了实际的操作指南和工具。
其中包括战略管理、质量管理、项目管理和人力资源管理等。
战略管理关注企业长期规划和目标的制定，包括市场分析、竞争战略和资源配置等。
质量管理关注产品和服务的质量，包括质量控制、质量改进和质量认证等。
项目管理关注项目的规划、执行和控制，包括项目目标、进度管理和风险管理等。
人力资源管理关注员工的招聘、培训和绩效管理，包括人才发展、福利制度和员工满意度调查等。
4. 现代企业管理的挑战和应对现代企业管理面临着多样化和变化的挑战，如全球化市场、信息化技术和员工多样性等。
为了应对这些挑战，现代企业管理需要积极适应和创新。
首先，企业需要加强创新能力和创造性思维，以应对不断变化的市场需求。
现代企业理论
现代企业理论近年来，随着经济的发展和社会环境的变化，现代企业理论也得到了迅速的发展和完善。
现代企业理论是一种关于企业运作和管理的理论框架，旨在提高企业的运营效率和经济效益。
本文将从三个方面介绍现代企业理论的基本原理和应用。
一、企业的组织结构与职能划分1. 组织结构现代企业理论强调企业的组织结构应该是分工明确、层级清晰的体系。
常见的组织结构有职能型、分工型、矩阵型等。
职能型组织结构按照岗位职能的不同进行划分，分工明确，高效协作。
分工型组织结构则根据产品或业务线来进行划分，便于快速响应市场需求。
矩阵型结构则兼具了职能型和分工型的特点，可以更好地适应复杂多变的市场环境。
2. 职能划分现代企业理论认为，在组织结构中，每个部门应该有明确的职能和任务划分，且相互之间要协调一致。
常见的职能划分包括生产、销售、人力资源、财务等。
生产部门负责产品制造和供应链管理，销售部门则负责市场开拓和客户关系维护，人力资源部门负责招聘、培训和员工福利等事务，财务部门则关注企业的财务状况和资金管理等。
二、管理理念与策略1. 管理理念现代企业理论强调管理是一种艺术和科学，需要管理者具备良好的沟通、决策和领导能力。
管理者应该注重团队建设和员工激励，建立积极向上的工作氛围，提高员工的工作效率和满意度。
管理者还应该注重市场营销和战略规划，及时调整企业的经营战略，以适应市场的变化。
2. 管理策略现代企业理论提出了许多管理策略，如全面质量管理（TQM）、精益生产（Lean Production）、供应链管理（Supply Chain Management）等。
全面质量管理强调全员参与，持续改进和客户满意度，以提高产品和服务的质量。
精益生产注重消除浪费和不必要的环节，提高生产效率和产品质量。
供应链管理则关注整个供应链的协调和优化，以实现资源共享和成本最小化。
三、企业文化与创新能力1. 企业文化现代企业理论认为，企业文化是企业价值观和行为准则的集合，对于企业的发展和员工的归属感至关重要。
现代公司治理理论
这些发现与这一领域已有的学术研究结论是相当吻合的， 并为很多机构投资者、公司董事和监管者有关良好的公司治理 产生卓越绩效这一感性认识，提供了统计支持。
公司治理意义
公司治理意义
公司治理意义
公司治理意义
Chart 4 details how companies with audit committees comprised entirely of “financial experts” outpaced the worst practice group (those with no such experts) in net profit margin in 2004.
公司治理基本涵义
1、最狭窄的CG涵义： – 如何保证公司控制者按照股东的最佳利益行事：公司治
理机制主要指公司董事会的结构与功能、董事会成员与经理层的 权利、责任和义务以及相应的聘选、激励与监督方面的制度安排 等内容。
2、较一般的CG涵义：如何保证投资者（股东和债权人等资 金提供者）的货币获得令人满意的回报。 3、最广的CG涵义： – 设计并实施一套制度 ，使公司控制者将 利益相关者 （股东、职员、顾客、供货商、社区等）的福利内部 化于公司之中，实现各方共赢。
公司治理的三大目标
• 保护全体股东和利益相关者的正当 权利和利益 • 确立健全的公司运作模式，确保公 司的运作质量 • 控制和降低公司的风险
公司治理基本功能
1. 减少公司代理成本、组织成本、履约成本和组织与市 场摩擦，保证按照所有者和利益相关者的最佳利益运 用公司资产，促进公司健全运作，实现公司价值最大 化； 2. 提高企业在资本市场上的竞争力和吸引力，降低企业 融资成本； 3. 保证公司运作的公正、透明、效率和质量，抑制腐败； 4. 提高资源的配置效率和使用效率，促进社会经济持续 增长，推动社会进步，促进社会和谐发展； 5. 增强投资者信心，提高一个国家的公司部门和社会经 济整体的国际竞争力，有利于单个国家和全球的经济 与金融体系及社会的稳定。
现代企业成长的基本理论
多用在发达国家与发展中国家企业之间。日本东芝公司 的战略伙伴有美国苹果电脑公司、时代华纳公司、摩托 罗拉公司、通用电器公司、德国西门子公司等。
五、创新与效率的平衡
美国管理学家熊曼（SChumann）认为，组 织有两大重要特征，第一是创新性，第二是生产 效率。随着组织的发展变化，两个要素也不断改 变关系，或是保持其平衡，或是集中于一点，相 互力量的调节、变化最终决定企业发展。熊曼运 用生产率和创造性的矩阵，来说明其与组织发展 的关系。
企业文化建设的一般模式
企业高级管理人员 制定并努力实施基于经营战略的价值观、经营理念
企业经营行为 企业员工运用受价值观/经营理念指导的行为方式 实施各项经营实务工作；
企业文化 包含了企业经营理念/ 核心价值观以及企业存在的 意义，并通过企业行为反映出来
机械型阶段
协调型阶段
创造型阶段
20世纪初25年间（以 泰罗制为代表）古典 理论－－X理论
核心观点：人是单纯 的“经济人”一切动 机都是经济动机。
管理方式：以物为中 心的刚性管理，对人 员的管理 用强制和 惩罚的方法。
案例：泰罗为工人提 工资20％，生产扩大 80％，成本降低30％ 。
20世纪初25年后（以 行为科学为代表）人 际关系理论－－Y理 论
核心观点：人是自我 实现人、社会人
管理方式：创造适宜 工作环境，以激发员 工的积极性和创造性 “以人为中心”的柔 性管理。
三、 建立学习型组织
美国麻省理工学院斯隆管理学院的一群专家学者们在佛 思特和彼得.圣吉等人的领导下，开创了学习型组织的研究， 其目的在于建立一些实用的方法和工具，帮助企业组织建立 一种适应动态变化的学习能力。他们指出，1970年美国幸福 杂志列出的““500家大企业”排行榜的公司，到了20世纪 80年代却有1/3已经销声匿迹，其原因就在于这些企业组织 没有具备强大的学习和自适应发展的能力。圣吉认为，在当 今世界上只有能够设法使企业组织的所有成员全身心地投入 并有能力不断学习的企业，才能适应瞬息万变的环境，赢得 长期的发展。
现代企业理论
现代企业理论一．关于企业的本质和起源（一）新制度经济学观点（1）产权学派：企业作为一种“契约关系”①基本观点西方经济学中的产权是私有产权，“个人使用资源的权利叫做产权：。
美国经济学家阿门·Ａ·艾尔奇安（Alchian,Amen）和哈罗德·德姆塞茨（Demsetz,Harad））是产权学派的代表，他们合写的《生产、信息成本和经济组织》（1972）和德姆塞茨的《所有权、管理权和企业》（1998）是这个学派企业理论的代表作。
科斯(Coase,Ronald)的产权理论对他们的影响很大。
他们主张把企业理论建立在产权理论上，而不同意科斯和威廉姆森(Williamson,Oliver)等人把企业理论建立在交易费用理论之上。
科斯的产权理论研究私人财产权，其观点是：只要产权明晰，交易成本为零，不论产权开始时如何分配，有关当事人都可以通过谈判和协商来消除有害的外部影响，实现资源的有效配置。
这就是所谓的科斯定理。
产权学派把企业定义为契约网络或契约联结点。
艾尔奇安和德姆塞茨的企业理论是建立在所谓的团队生产（(Team Production)理论基础上的。
团队生产是一种合作性的生产活动，具有以下几个特征：（1）使用几种类型的资源；（2）其产品不是每参与合作的资源的分产出之和，由一个追加的因素创造了团队组织问题；（3）团队生产所使用的所有资源不属于一个人。
如果通过团队生产所获得的产出大于团队生产成员的分产出加上组织约束团队生产成员的成本，就会使用团队生产。
团队生产一方面会提高生产效率，另一方面又会产生偷懒，降低效率。
因此，需要某人专门作为监督者来检查队员的投入绩效，以减少偷懒。
最好的办法是通过享有剩余权利的人进行监督，“企业的形成存在两个必要条件：（1）通过团队导向的生产可能提高生产率，它所使用的生产技术，在直接衡量合作性投入之间通过简单的市场交换更难对付的偷懒者予以限制；（2）通过观察或确定投入的行为来估计边际生产率是经济的。
现代公司理论 试题
现代公司理论1.怎样理解企业是契约的集合?企业为了实现其生产功能或实现其市场机制的代替，需要从市场上获取资木、原材料等生产要素，并在市场上销售其产品，为使这些活动能下常进行，就要与投资人、供应商、销售商、债权人及劳动者订立一组契约。
在这一过程中，企业是作为契约的集合，其职能是充当以上各组群体之间的一组契约的连接点。
企业中广泛地存在着契约关系，比如资本所有者提供资本所承担的风险及据此所应享受的权限是一种契约关系;管理者合法地位的取得、权利的行使及应承担的责任是一种契约关系;企业与供应商及产品消费者之间也都是契约关系。
企业是这些契约关系的连接点，因此可以说企业是一组契约关系的集合。
2、怎样理解剩余控制权和剩余索取权相对应的原则?①剩余控制权是没有在契约中逐项说明其归属的那些剩余下来的权利;剩余索取权是指契约中未能规定分配方式的那部分盈余的万损。
②由于契约的不完备性和经营中的不确定性，剩余控制权的存在是必然的。
同时，为了运用好剩余控制权，也要赋予有剩余控制权的人以一定的剩余索取权。
③如果拥有剩余控制权的人没有剩余索取权，或无法真正承担风险，他就不可能有积极性做出好的决策，而很可能最终选择滥用剩余控制权以谋求自身利益。
因此，需要赋予有剩余控制权的人以一定的剩余索取权二综上所述，使剩余控制权和剩余索取权尽量相对应是一个基本原则。
3、委托代理关系产生的条件是什么?答:在企业中委托代理关系的产生须具备下列条件:(1)社会经济中普遍存在真正的委托者和代理者(2)委托代理关系的产生必须是承担公司风险同对公司实施有效控制权的统一C3)所有者作为委托者能否通过市场交易来有效逃避风险和责任(4)存在委托代理成本与收益比较中的合理性4、何为代理问题?解决此问题的基本思路是什么?答:（1）所谓代理问题是指代理人为谋求自身利益而损害委托人的利益。
(2)解决问题的基本思路:①要了解企业高层的目标函数②采用可观的度量标准测定企业的利润、盈利状况、企业信誉、经理品格、个性特点、一贯表现、绩效。
现代企业理论
产权是一组权利束（a bundle）， 这是产权经济学家的共识。—— Property Rights
阿尔钦认为：“产权是一个社会所强制 实施的选择一种经济物品的使用权利”。
“产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关 于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。 产权安排确定了每个人相对应于物时的行为规范，每个 人都必须遵守他与其他人之间的相互关系，或承担不遵 守这种关系的成本。因此，对共同体中通行的产权制度 可以描述为，它是一系列用来确定每个人相对于稀缺资 源使用时的地位的经济和社会关系”。
如果交易一方面临的可供选择的交易 对手不多，另一方就会表现出较为严 重的机会主义倾向。
在缔约的初始状态，即使交易双方面临 的是一个大数条件，但随着时间推移， 这一条件也会转化为小数条件。
信息压缩：指在交易活动中交易一方由于 拥有较多的信息或对双方拥有的信息有更 深刻的认识，同时由于获得信息或深入地 理解这些信息要花费一定的费用，因此， 拥有较多信息的一方会产生机会主义倾向。 信息压缩——Information Impactedness，又译“信息冲撞”。
第一章 企业理论概述作业
• 比较劳动分工理论、新古典企业理论和现 代企业理论对企业的基本认识。 • 举例说明现代企业理论的各项假设。
交易成本理论主要有两大组成 部分：间接定价理论和资产专 用性理论
间接定价理论主要阐述企业为什么 可以降低交易成本；资产专用性理 论主要说明企业如何降低交易成本。
经济学家早就证明了一个命题： 个人最大化行为有利于社会，因 为它能给所有人带来好处。
除市场和企业方式外，中间组织形 式有三种：古典契约、新古典契约 和关系契约。
古典契约：一手交钱、一手交货 新古典契约：第三方相机裁决，“三头关 系” 关系契约：“双头关系”和等级式交易 等级式契约的典型例子是劳工合同。
现代公司治理理论的发展与启示
■博士论 坛
■现代管 理科 学
■２ ０ 年 第 ３期 ０８
现 代 公 司治 理 理 论 的发 展 与启 示
●朱 志雄 程 瑶
摘 要 ： 于公 司治理 问题 日 成 为各 界关 注 的焦点 ， 鉴 益 文章 从企 业 的 内涵入 手 ， 析 了企 业 “ 分 黑箱 ” 、 业契约论 及 论 企
在它 内部 ， 任何 东西 都 在 十分 顺 利运 行 着 ， 个 人都 在做 每 着所指 派的工作 。因此 ， 完全信 息 以及 生产 具有 效率 的 在 假设 下 ， 由于不 涉及 企 业 内部组 织 ， 考虑 企 业 内部 的激 不 励 问题 和交易 费用 ， 流的新 古典 企业 论 中也 就没 有公 司 主
人们对 企业 的理解 。长期 以来 ． 们在 实 践 中一直试 图对 人 企业 的性质及 其运转 进 行理论 上 的探 索 。为 回答 此 问题 。
本 文 在 对 企 业 与 公 司 治 理 的 含 义 进 行 界 定 的 基 础 上 ， 点 重
阐述 了公 司治 理关 注的 主要 问题及 相关 理论 ， 以期 对我 国 各方主 体有所启 示 。
本 理 论 解 释 了公 司 的 内 部 和 外 部 治 理 问 题 。 交 易 费 用 经 在
公 司 治 理 重 点 要 解 决 的 问 题 及 其 理 论 的 演 进 依 赖 于
分 析都 从 节约 成 本 的角 度 人手 。 企业 “ 与 黑箱 ” 论一 样 。 将 技术 与创新 视 为常量 ， 有解 释长期 价值 的创造 。 没 ３ 基于资 源和 知识 的企业 论 。 于资 源和知识 的企业 、 基 论 考虑 到 了技 术 与创新 问题 。该 理论 存在 很多 分支 。 且 并 争 论 仍 在 继 续 （ Ｐｔ ｉ，０ ２ 。在 此 ，我们 集 中分 析 见 ｉｌ ２０ ） ｅｓ Ｐ ｎｏｅ １５ ） 出 的首 次讨论 。Ｐ ｎｏｅ认为 企业 是 一个 ｅ ｒｓ （９ ９ 提 ｅ ｒｓ 由人 力 资源和 非人力 资 源构 成 ， 通过 沟通 协作 来进行 管理
现代企业理论
一．名词解释1.所有权：所有权是对财产所有权的简称，指对于财产的占有、支配、使用、收益等权利。
2.产权：产权指私人、组织、企业、政府等对财产行使的控制和收益的权利，包括财产的使用权、转让权和处置权及各种组合的经济权利。
3.企业控制权：控制权指在企业合约中明确指定的对财产的控制权利。
4.公共品：公共品是指因为交易成本高昂而被废弃的财产权利。
被废弃的财产权利可以人人享有并可人人攫取。
5.交易成本：交易成本起因于所有权的转移，交易成本是分散的所有权、私人财产和交易的费用。
交易成本是对异质的各种投入品聚合所需费用的统称。
6.长期合约：通过合约方式配置资源的一种经济方式或经济组织，是价格和行政命令兼而有之的配置资源方法，是对企业和市场方式的部分替代和拓展。
长期合约是与市场和企业不同的另一种配置资源的方式，并它比市场和企业更常见也更大量。
7.企业规模：界定在企业内部的管理成本与市场交易成本在边际上相等的位置（书上我没找到）百度定义劳动力、生产资料和产品在企业中的集中程度。
8.企业剩余索取权：相对于合约的收益权而言的，它是指企业收入在扣除所有固定的合约支付（如原材料成本、固定工资、利息等）之后的余额（利润）的要求权。
9.外部性：亦称外部成本、外部效应或溢出效应。
分为正外部性和负外部性。
大多数的定义：某个经济主体对另外一个经济主体产生一种外部影响，而这种外部影响又不能通过市场价格进行买卖，这种影响就是外部性，它独立于市场体系。
10.科斯定理：科斯第一定理是指在交易成本为零的条件下，财产权利的配置不影响经济运行的效率。
科斯第二定理是指如果交易成本不为零，产权的初始配置将影响到资源的配置效率。
科斯第三定理是指当存在交易成本时，通过明确分配已界定权利所实现的福利改善可能优于通过交易实现的福利改善。
11.正式制度：正式制度是指在现实生活中人们有意识地通过正式文书的形式确立，并由相应的权力部门执行并惩罚违约行为的规则。
现代企业理论综述
现代企业理论综述现代企业理论有两个主要分支：交易成本理论和代理理论。
交易成本理论的重点限于研究企业与市场的关系，代理理论则侧重于分析企业内部组织结构及企业成员之间的代理关系。
这两种理论的共同点是都强调企业的契约性、企业的不完全性及由此导致的企业所有权的重要性。
由于这种原因，一般将现代企业理论称为“企业的契约理论”。
一、企业的契约理论（1）：交易费用理论⏹企业的主流契约理论之先河由科斯开辟，之后又由阿尔钦和德姆塞茨、威廉姆森、克莱茵等、詹森和麦克林、利兰和派尔、罗斯、张无常、格罗斯曼和哈特、霍姆斯特姆和泰勒尔、哈特和莫尔、阿根亚和博尔腾以及其他学者加以拓展。
最新的模型是杨小凯和黄有光提出的。
这一派理论共旨是，企业乃“一系列合约的联结”（文字的和口头的，明确的和隐含的），然而，每个作者的侧重点各不相同。
其中最具影响的是交易费用理论和代理理论。
前者的重点仅限于研究企业与市场的关系；后者则侧重于企业的内部结构与企业中的代理关系。
在下文中，我们将交易费用理论分为两类：一类为间接定价理论，另一类为资产专用性理论。
（一）“间接定价”理论在间接定价理论的标题下，对科斯、张无常及杨小凯和黄有光的论点加以概述是合适的。
这一理论的要旨是：企业的功能在于节省市场中的直接定价成本或市场交易费用。
科斯“市场和企业是资源配置的两种可互相替代的手段”---它们之间的不同表现在：在市场上，资源的配置有非人格化的价格来调节，而在企业内，相同的工作则通过权威关系来完成，两者之间的选择依赖于市场定价的成本与企业内官僚组织的成本之间的平衡关系。
⏹张五常“企业并非为取代市场而设立，而仅仅是用要素市场取代产品市场，或者说是“一种合约取代另一种合约”⏹张无常关于企业的本质是用要素市场取代产品市场的观点是深刻的。
它意味着，企业能消除机会主义的论点不是决定性的，因为企业可能把机会主义从商品市场带到了要素市场上来。
基于科斯和张无常的原旨，借助消费者---生产者、专业化经济和交易成本这三方面因素，杨小凯和黄有光（93、94）建立了一个关于企业的一般均衡的契约模式。
现代企业战略管理的理论与实践
现代企业战略管理的理论与实践现代企业战略管理是企业为顺应时代潮流，适应市场需求，提高竞争力而采取的战略规划和管理。
随着市场经济的深入发展，企业战略管理已逐渐成为企业的一项重要任务，为企业的发展奠定了坚实的基础。
本文将从理论和实践两个方面来探讨现代企业战略管理的相关问题。
一、理论方面1.战略管理概念及其作用战略管理是一种关注未来发展的企业经营活动。
它是企业经营计划和决策的总称，涵盖了企业的目标设定、资源配置、组织设计、绩效管理等方面。
战略管理的作用主要表现在以下几个方面：（1）明确企业发展方向和目标战略管理有助于企业认清自身优劣势、市场需求和机会，从而制定出科学合理的发展目标和方向。
（2）优化资源配置战略管理可以在资源有限的情况下，通过精细的分析和优化配置，使企业实现最大效益。
（3）提高组织效率战略管理可以根据企业的战略方向，精简组织结构，将企业资源有效利用。
（4）激发组织活力战略管理能够为员工提供明确的职业发展目标和路径，提供成长机会，从而激励员工的积极性和创造力。
2.战略管理的相关理论战略管理的相关理论主要包括SWOT矩阵分析、波特五力分析、战略演进理论等。
（1）SWOT矩阵分析SWOT矩阵分析是指利用SWOT分析法将企业的内外部环境进行评估、分析，找出企业的优势和劣势，机会和威胁。
从而在更加全面深入地了解企业情况的基础上，形成科学的战略规划和决策的工具。
（2）波特五力分析波特五力分析是指利用波特的创新模型来分析企业市场中的竞争状况，包括新进入者、供应商、顾客、替代品和竞争者等五个方面。
通过对这些因素的分析，以制定出更具针对性的市场战略和经营计划。
（3）战略演进理论战略演进理论是根据企业发展的实际情况，并结合企业外部环境和行业竞争情况，制定出一系列的明确阶段性目标和战略。
在各阶段达成目标的基础上，制定出下一步的建议和规划，使得企业逐步实现稳定增长。
二、实践方面1.企业在战略制定过程中的问题在企业实际操作中，会发现有如下几个问题：（1）目标不明确企业在制定战略时，有时往往没有明确的发展目标和方向，导致企业混乱，难以展开有效的管理工作。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
35
团队生产
（1）使用几种类型的资源； （2）其产品不是每一参与合作的资源的分产出 之和，由一个追加的因素创造了队组织问题； （3）队生产所使用的所有资源不属于一个人
36
论文内容
古典企业 利润分享企业 社会主义企业 公司 合伙制 雇员联盟 队的精神与忠诚
37
古典企业
46
交易费用经济学：契约关系的规制
作者介绍 论文相关背景
论文内容
学术贡献
局限与不足
47
奥利弗· 威廉姆森
1932年，出身在美国威斯康 星州 ，斯坦福大学MBA，卡 内基一德梅隆大学经济学哲 学博士学位 。交易费用经济 学集大成者，2009年诺贝尔 经济学奖获得者。 著作：:《自由裁量行为的经 济学》（1964）,《公司控制 与企业行为》（1970）,《市 场与等级制》（1975）,《资 本主义经济制度》（1985）, 《治理机制》（1996）
22
综合的观点
企业替代市场获得分工以及规模效应的同时节 约了交易费用、增加了组织管理收益的增加。过 去完全依赖于市场协调的功能不断被内部化，转 变为管理协调功能。 当一次交易在企业内进行获得的规模经济效 益和范围经济效益以及对交易费用的节约总和达 到最大时替代结束。
23
社会成本问题
作者介绍 论文相关背景
28
进一步的研究
不考虑交易成本、收入效应、产权界定清晰则产 权安排不影响经济效率，即资源可以得到最优配 置 考虑交易成本、收入效应，产权安排影响产出组 合，但不影响产出组合的效率。 如果产权得不到完全界定导致权利束出现残缺时， 改变财富对人们的边际效用，资源的最优配置不 能实现
29
科斯的贡献
58
纵向一体化、可占用性租金与竞争性
作者介绍 论文相关背景
论文内容
学术贡献
局限与不足
59
作者简介
克莱因/克劳福德/阿尔奇 安 本杰明· 克莱因 加州大学洛杉矶分校的著 名经济学教授克莱因
60
论文相关背景
专用性资产的经济学含义是什么？ 为什么资产专用性导致现实的机会主义？
61
论文内容
41
合伙制
专业性或技能型队生产 亲戚之间、长期相识之间 总之是主要利用自我监督、规模不大
42
雇员联盟
雇员联盟监督雇主的绩效，但在职消费难以监督 雇员联盟代理人专家型监督者（董事会）
43
队的精神与忠诚
团队（组织行为学意义上的团队） 团队成员的绩效准确测量 边际产出等于边际成本（生产与闲暇替代接近） 忠诚的精神
20
交易费用节约的观点
工业革命以前就出现了许多大规模生产的工厂， 这些工厂的出现并非是由于技术的原因，而是为 了节约对生产过程的监督和对原料控制的成本。 ——巴泽尔
21
交易费用节约的观点
企业是为了节约交易成本而建立的替代市场价格 机制的一个行政权威机制，是以一个相对固定的 长期合约来替代市场，实现对交易成本的节约。 ——科斯
48
论文相关背景
科斯交易费用分析法 钱德勒对于企业组织研究 西蒙关于交易主体的假设 威廉姆森跨学科的知识体系 仅有产权是不够的，需要深入细致地研究企 业的交易何治理
49
研究问题
交易技术分析批判 交易如何以及为何能 以特有的方式与组织 制度进行匹配？
哈佛S-C-P范式批判
企业市场两分法批判
4 5 6 7 8 9 10
沈韡 吕凯 张来阳 徐颖 潘庆云 宋影 张杰 李蓉 刘晓 董慧
企业的性质 社会成本问题 生产、信息费用与经济组织 交易费用经济学：契约关系的规制 纵向一体化、可占用性租金与竞争性 企业理论 管理行为、代理成本与所有权结构 代理问题与企业理论
所有权的成本和收益：纵向一体化和横向一体化的理论
现代公司理论
汪 国 银
Wangguoyin@
学术研究与文献阅读
什么是研究 文献阅读重要性 如何读文献
2
经济学与管理学的关系
区别：研究对象假设、研究内容、研究方法、研 究层次 联系：经济学为管理学提供理论基础、管理学知 识积累促进主流经济学研究范式的变革
3
课程简介
50
麦克内尔的合约分类
个别的现时交易，有明确的合约条款交易完成合 约关系随之终止。法律规制，正式完全的合约文 件 长期的交易，合约条款不完全，为当事人发 生纠纷时留有重新谈判、重签合约的余地。 发生纠纷时强调私下协商，万不得已才诉诸 法律。 当事人直接参与交易经过多次交易的讨 价还价的结果，合约的调整并不是严格地 以初始契约为条件，而是根据现实需要作 适应性的调整，一般无需第三方加入。
56
学术贡献
交易成本做了精确定义和深入剖析 关于市场失效以及企业组织有效的分析 提出了特定的交易类型和组织之间最优匹配的模 型 运用交易费用对资本主义经济制度进行了比较 完整的分析
57
局限与不足
框架由经验归纳而得（理论依据） 交易－合约－规制结构链条的能否成立（中介变 量） 忽略了交易组织自身背景（内生性问题） 产业组织上下游的规模经济不同，一体化后对组 织效率的影响
专用性资产投资 套牢
可占用专用性准租
后契约机会主义行为
敲竹杠
62
可占用专用性准租
租金：供给固定不变的一般资源的服务价格 准租金：短期内供给量暂时固定而在长期内可以 改变的生产要素的服务价格或收益。准租金等于 固定成本与经济利润（可能为负）之和。 可占用专用性准租金：由于专用性投资在短期内 供给不能改变，其收益为准租金，因其可被攫取， 称可占用准租金。（如印刷机和出版商）
26
论文内容：科斯原意
科斯的世界是一个没有摩擦力的物理世界 科斯更关心现实的有“摩擦力”（正交易费用） 的世界
27
论文内容：斯蒂格勒的概括
科斯第一定理：如果交易费用为零，不管产权初 始如何安排，当事人之间的谈判都会导致那些财 富最大化的安排，即市场机制会自动达到帕累托 最优。 科斯第二定理：在存在市场交易成本的情况下， 合法权利的初始界定会对经济制度的运行效率产 生影响。 科斯第三定理：产权的清晰界定是市场交易的前 提。
论文内容
学术贡献
局限与不足
24
论文相关背景
联邦通讯委员会 家庭午餐辩论
25
论文内容：科斯原意
损失的相互性：走失的牛群毁坏谷物的生长 四个案例：
“斯特奇斯诉布里奇曼”案 “库克诉福布斯”案 “布赖恩特诉勒菲弗”案 “巴斯诉格雷戈里”案
驳斥庇古的旧福利经济学，得出结论：如果定价 制度的运行毫无成本，最终的结果（产出的最大 化）是不受法律状况影响的。
投入
产出
企 业 黑 箱
13
科学革命的前夕（1932年前后）
新古典经济学受到来自张伯伦和罗宾逊的挑战 新兴前苏联社会主义国家的经济建设取得重大的 成绩 科斯的商科知识背景 对通用汽车公司的考察
14
架起一座桥梁
厄舍教授：
马歇尔组织 克拉克 经理 协调
经济活动通 过市场组织
奈特 经理创 新
产权与企业的性质
公司治理
8
企业的性质
作者介绍 论文相关背景
论文内容
学术贡献
局限与不足
9
罗纳尔德· 科斯简介
1910年，12月29日出生于 英国伦敦。1929——1932 在伦敦经济学院学习。先 后执教于伦敦经济学院和 芝加哥大学，现已退休。 两篇论文：《企业的性质》 《社会成本问题》 1991年获诺贝尔经济学奖， 主要学术贡献在于，揭示 了“交易费用”在经济组 织结构的产权和功能中的 重要性。
10
论文相关背景
古典经济学对企业的探索 新古典经济学的“黑箱” 科学革命的前夕
11
古典经济学对企业的探索
亚当· 斯密 劳动分工 马歇尔 企业组织演进 （知识 分工） 马克思 市场经济非生产费用 股份公司的 两权分离
12
新古典经济学的“黑箱”
萨缪尔森 黑箱 精美的生产函数
Q=f(x1,x2……) C=P1x1+P2x2+k Л=P*Q-C=P*f（X1，X2）-（P1X1+P2X2+K）
17
企业替代市场
企 业
组织协调
组织协调
零部件 工厂
市场 交易
价格机制
组装厂
零 部 件 工 厂
组 装 厂
18
企业是如何产生的？
19
分工与专业化合作效益观点
古典经济学认为企业是利用劳动分工与专业化合作 效益增加社会财富的生产单位。 专业化效率 规模经济及范围经济效应 集中创新 琼斯通过对1700-1870英国缫丝业产业组织的技术变 迁史料研究强调了技术的作用，工厂建立是采用 水力及更先进的技术带来成本的节约的结果。
15
论文内容
序言中提出研究问题 1给出企业的性质即作为市场机制的 替代物 2交易成本理论 3逐一驳斥现有的观点（劳动分工论、不确定性 论和公司优待论），论证观点 4企业经营范围的决定 5企业性质结论与现实一致性和可用性
16
《企业的性质》的观点:
企业是为了节约交易费用对市场的一种替代 长期合同节约交易费用 企业内部依靠“权威”减少了大量分散的定价数 目 企业的边界会一直扩张到企业组织一次交易的边 际成本等于市场组织该项交易的成本为止。