工程项目策划与决策讲义(附案例)
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工程项目的前期策划与决策讲义
第三节 工程项目决策
（一）工程项目管理决策的基本类型 根据项目管理决策过程工程信息的完备程度不同，可以把
工程项目管理决策分为确定型决策、风险型决策和不确 定型决策。 1、确定型工程项目决策是指决策过程各备选方案在确知 的客观条件下，每个方案只有一种结果，比较其结果优 劣作出最优选择的决策。方案制定有固定的程式和选择 准则，容易做到最优化选择。这类决策一般可用数学模 型，借助计算机程序进行模拟决策。
5)最后写出项目的评估报告。
（五）关于可行性研究报告具体内容的规范要求
1、可行性研究报告应由有资质的设计（咨询）单位 （人员）编制。
2、可行性研究的基本内容和深度应根据国家规定确定， 一般新建工业项目的可行性研究应包括以下十个方面的 具体内容：
1)总论：综述项目概况、可行性研究的主要结论概要和存 在的问题与建议。
（四）方案实施与控制
（五）信息收集与反馈
三、工程项目管理决策的基本原则 1.系统原则 一是内部条件与外部条件相结合； 二是局部利益与整体利益相结合； 三是当前利益与长远利益相结合。 2.经济原则 总之，就是以最小的人、财、物及时间耗费 取得最大的效益或争取最少的损失。 3.科学性原则 4.可持续发展原则
（二）工程项目管理活动中的程序化决策和非程 序化决策
－－－程序化决策又称例行决策，它指针对项目 管理活动中反复出现、有明确稳定解决问题程式 的业务活动进行的决策。如工程项目管理中的大 多数内容的决策就属于例行活动的决策。
－－－非程序化决策又称非例行决策，它指针对 项目管理中随市场环境和社会经济环境变化，很 少重复出现，难以用固定模式解决的经营活动问 题所进行的决策。如工程项目中改扩建项目属于 企业的扩展、破产或兼并；
源和动力。 ⑨社会上的可接受性。
【精品】2工程项目策划与决策
并得出财务评价的结论
财务评价是从项目本身微观角 度，评价资金收支和盈利状况， 以及借款偿还能力，投资回收 期，以判断投资行为是否可行。 财务评价侧重于价值形态的直接 效益，即财务报表中的货币流入 流出。
财务评价效果的好坏，取决于两个方面：
①基础数据的完整性和可靠性； ②评价指标体系选择的合理性。
按照静态与动态分类
最终回答了项目是否有必要建设、是否 可能建设和如何进行建设的问题，为投资
者的最终决策提供直接的依据。
投资项目进行可行性研究的主要作用，体现在以下几个方面：
（1）可行性是科学的投资决策的依据。 （2）可行性研究是编制计划、设计、施工实施以及后评价的依据。
（3）可行性研究是项目评估、筹措资金的依据。 （4）可行性研究是提高投资效益的重要保证。
（5）资源供给的可能性和可靠性。开发矿产资源的，须附经过储量委 员会批准的工业储量报告。
（6）主要技术工艺设想。需要引进技术和进口设备的，须提出引进和 进口的国别、厂商的设想；主要单项工程与辅助、配套工程的总体部署 设想。
（7）外部协作条件，主要包括原材料、燃料、电力、水源的供应 和运输条件等配合情况。 （8）投资测算和资金筹措方案，包括所需投资的依据和资金来源； 拟利用外资的，须说明理由和可能性；资金偿还的措施。同时写明 建成后所需流动资金的估算额。 （9）建设工期预计。 （10）经济效益和社会效益的初步评价，包括企业财务和国民经济 评价的初步分析，内部收益率、投资回收期和贷款偿还期等测算。
大项目 0.2～ 1.0 小项目 1.0～ 3.0
所需时间 （月）
1～2
2～3
3～6 或更 长
机会研究又分为一般机会研究和特定项目机会研究两种。 （1）一般机会研究——这种研究主要是通过国家机关和公
财务评价是从项目本身微观角 度，评价资金收支和盈利状况， 以及借款偿还能力，投资回收 期，以判断投资行为是否可行。 财务评价侧重于价值形态的直接 效益，即财务报表中的货币流入 流出。
财务评价效果的好坏，取决于两个方面：
①基础数据的完整性和可靠性； ②评价指标体系选择的合理性。
按照静态与动态分类
最终回答了项目是否有必要建设、是否 可能建设和如何进行建设的问题，为投资
者的最终决策提供直接的依据。
投资项目进行可行性研究的主要作用，体现在以下几个方面：
（1）可行性是科学的投资决策的依据。 （2）可行性研究是编制计划、设计、施工实施以及后评价的依据。
（3）可行性研究是项目评估、筹措资金的依据。 （4）可行性研究是提高投资效益的重要保证。
（5）资源供给的可能性和可靠性。开发矿产资源的，须附经过储量委 员会批准的工业储量报告。
（6）主要技术工艺设想。需要引进技术和进口设备的，须提出引进和 进口的国别、厂商的设想；主要单项工程与辅助、配套工程的总体部署 设想。
（7）外部协作条件，主要包括原材料、燃料、电力、水源的供应 和运输条件等配合情况。 （8）投资测算和资金筹措方案，包括所需投资的依据和资金来源； 拟利用外资的，须说明理由和可能性；资金偿还的措施。同时写明 建成后所需流动资金的估算额。 （9）建设工期预计。 （10）经济效益和社会效益的初步评价，包括企业财务和国民经济 评价的初步分析，内部收益率、投资回收期和贷款偿还期等测算。
大项目 0.2～ 1.0 小项目 1.0～ 3.0
所需时间 （月）
1～2
2～3
3～6 或更 长
机会研究又分为一般机会研究和特定项目机会研究两种。 （1）一般机会研究——这种研究主要是通过国家机关和公
工程项目策划与决策讲义(附案例)
3．可行性研究，即提出实施方案，并对实施方案进行全面的论证，看能否 实现目标。它的结果作为项目决策的依据。
三、项目前期策划应注意的问题
1．在整个过程中必须不断地进行环境调查，并对环境发展 趋向进行合理的预测。
2．在整个过程中有一个多重反馈的过程，要不断地进行调 整、修改、优化，甚至放弃原定的构思、目标或方案。
二、情况的分析
情况分析是在项目构思的基础上对环境和上层系统状况进行调 查、分析、评价，作为目标设计的基础和前导工作。
(一)情况分析的作用 1．进一步研究和评价项目的构思的实用性的。 2．对上层系统的目标和问题进行定义，从而确定项目的目标
因素。 3．通过情况分析确定项目的边界条件状况。这些边界条件的
CASE ONE 黄河小浪底工程的论证决策过程
CASE TWO 巨人大厦的决策过程
工程项目策划与投资决策的关系
1、策划 工程项目策划是指把建设意图转换成定义明确、系统清
晰、目标具体且具有策略性运作思路的系统活动过程。 2、决策
工程项目决策是指投资主体（国家、地方政府、企业或 个人）对拟建工程项目的必要性和可行性进行技术经济评 价，对不同建设方案进行比较选择，以及对拟建工程项目 的技术经济指标做出判断和决定的过程。
内容提要：
第一节 工程项目的前期策划 第二节 工程项目的构思 第三节 工程项目的目标设计 第四节 工程项目的定义 第五节 工程项目的可行性研究 第六节 工程项目的经济评价与
决策 相关案例
学习要求
一般了解：工程项目前期工作程序、工程项目的起因 一般理解：工程项目可行性研究的内容 重点掌握：工程项目目标的内容
如果这个产品开发不成功市场上已有其它新产品替代本产品没有市场没有产生效益则不仅企业多年的辛劳包括前期积蓄项目期间人力物力精力资金投入白费而且企业背上一个沉重的包袱必须在以后许多年中偿还贷款厂房生产设备土地虽都有帐面价值但不产生任何效用则产品的竞争力下降这个企业就此一蹶不功能标准资金投资效益进度环境调查和分析项目定义和论证组织策划管理策划合同策划经济策划技术策划风险分析环境调查和分析建筑环境风格主色调等建设环境能源基础实施等自然环境政策环境宏观经济环境市场环境项目定义和论证规模组成功能和标准总投资开发或建设周期开发或建设目的宗旨指导思想组织策划项目组织结构分析决策期的组织结构决策期的工作流程编码体系分析决策期的任务分工和管理职能分工管理策划建设期管理总体方案运行期设施管理总体方案经营管理总体方案合同策划决策期的合同结构决策期的合同内容和文本建设期的合同结构总体方案经济策划开发或建设成本分析开发或建设效益分析融资方案资金需求量计划技术策划技术方案分析和论证关键技术分析和论证技术标准和规范的应用和制定一构思的产生一构思的产生二项目构思的选择二项目构思的选择一构思的产生一构思的产生工程项目构思的起因可能有
三、项目前期策划应注意的问题
1．在整个过程中必须不断地进行环境调查，并对环境发展 趋向进行合理的预测。
2．在整个过程中有一个多重反馈的过程，要不断地进行调 整、修改、优化，甚至放弃原定的构思、目标或方案。
二、情况的分析
情况分析是在项目构思的基础上对环境和上层系统状况进行调 查、分析、评价，作为目标设计的基础和前导工作。
(一)情况分析的作用 1．进一步研究和评价项目的构思的实用性的。 2．对上层系统的目标和问题进行定义，从而确定项目的目标
因素。 3．通过情况分析确定项目的边界条件状况。这些边界条件的
CASE ONE 黄河小浪底工程的论证决策过程
CASE TWO 巨人大厦的决策过程
工程项目策划与投资决策的关系
1、策划 工程项目策划是指把建设意图转换成定义明确、系统清
晰、目标具体且具有策略性运作思路的系统活动过程。 2、决策
工程项目决策是指投资主体（国家、地方政府、企业或 个人）对拟建工程项目的必要性和可行性进行技术经济评 价，对不同建设方案进行比较选择，以及对拟建工程项目 的技术经济指标做出判断和决定的过程。
内容提要：
第一节 工程项目的前期策划 第二节 工程项目的构思 第三节 工程项目的目标设计 第四节 工程项目的定义 第五节 工程项目的可行性研究 第六节 工程项目的经济评价与
决策 相关案例
学习要求
一般了解：工程项目前期工作程序、工程项目的起因 一般理解：工程项目可行性研究的内容 重点掌握：工程项目目标的内容
如果这个产品开发不成功市场上已有其它新产品替代本产品没有市场没有产生效益则不仅企业多年的辛劳包括前期积蓄项目期间人力物力精力资金投入白费而且企业背上一个沉重的包袱必须在以后许多年中偿还贷款厂房生产设备土地虽都有帐面价值但不产生任何效用则产品的竞争力下降这个企业就此一蹶不功能标准资金投资效益进度环境调查和分析项目定义和论证组织策划管理策划合同策划经济策划技术策划风险分析环境调查和分析建筑环境风格主色调等建设环境能源基础实施等自然环境政策环境宏观经济环境市场环境项目定义和论证规模组成功能和标准总投资开发或建设周期开发或建设目的宗旨指导思想组织策划项目组织结构分析决策期的组织结构决策期的工作流程编码体系分析决策期的任务分工和管理职能分工管理策划建设期管理总体方案运行期设施管理总体方案经营管理总体方案合同策划决策期的合同结构决策期的合同内容和文本建设期的合同结构总体方案经济策划开发或建设成本分析开发或建设效益分析融资方案资金需求量计划技术策划技术方案分析和论证关键技术分析和论证技术标准和规范的应用和制定一构思的产生一构思的产生二项目构思的选择二项目构思的选择一构思的产生一构思的产生工程项目构思的起因可能有
2工程项目策划与决策PPT课件
2）可行性研究的步骤
（1）筹划准备 项目被批准后，建设单位组织或委托有资质的工程咨 询公司进行项目可行性研究。双方定合同，建设单位 和受委托单位应准备相关材料。 （2）研究调查 包括市场、技术和经济三个方面。 （3）方案的制定和选择 在调研基础上制定出技术方案和建设方案，选优。 （4）深入研究 对选出方案的详细研究，重点是财务效益分析和国民 经济评价。 （5）编制可行性研究报告 在（4）的基础上，推荐一个以上的项目建设方案和实 施计划，提出结论性意见和重大措施建议供决策单位 作为决策依据。
主要内容： 1）社会评价和国民经济评价的区别 2）环境影响评价 3）项目与社会相互适应性分析
1）社会评价和国民经济评价的区别
（1）评价的目的不同 （2）评价的结果不同 （3）评价的方法和内容不同
2）环境影响评价
4个层面 （1）社会环境影响分析 （2）自然与生态环境影响分析 （3）自然资源影响分析 （4）社会经济影响分析 3个层次：国家、地区、社区
3）财务盈利能力分析
财务盈利能力分析是通过计算反映项目盈利能力的评 价指标来评价项目的财务盈利能力
按是否考虑货币的时间因素，可分为 （1）静态指标： 投资回收期 投资利润率 投资利税率 资本金利润率 （2）动态指标： 财务净现值（FNPV） 财务内部收益率（FIRR）
4）财务清偿能力分析
财务清偿能力分析主要是通过计算借款 偿还期、资产负债率、流动比率、速动 比率等评价指标，来考察项目计算期内 各年财务状况及偿债能力。指标：
4 工程项目决策程序
工程项目决策程序分为两个步骤： 1）项目建议书的审批 大中型项目、小型项目 2）可行性研究及项目评估的审批 可行性研究的评估：大中型项目、地方小型项目 可行性研究报告及项目评估报告的审批权限：大
第2章工程项目策划与决策
第2章工程项目策划与决策
一、工程项目前期策划
• 项目的前期策划
（1）项目构思的产生和选择： 对策划整体的抽象描述 （2）项目建设的预期目标 （3）项目的定义和总体方案策划 项目定义：描述项目的性质、用途、建设范围和基本内容。 （4）提出项目建议书 （5）可行性研究 （6）工程项目的评价和决策
第2章工程项目策划与决策
第2章工程项目策划与决 策
2020/11/25
第2章工程项目策划与决策
一、工程项目前期策划
• 工程项目策划
1、把建设意图转换成定义明确、系统清晰、目标具体的系统活 动过程。 2、项目策划人员根据业主的目标要求，对工程项目进行系统分 析，在项目建设活动的时间、空间、结构、资源等多维关系中选 择最佳结合点，并展开项目运作，为获得经济、社会和环境效益 提供科学的依据。
可行性研究报告和评估报告批准后，项目进入实施阶段。
第2章工程项目策划与决策
3rew
演讲完毕，谢谢听讲!
再见，see you again
2020/11/25
第2章工程项目策划与决策
二、工程项目的可行性研究
• 可行性研究的概念和作用
1、可行性研究的概念
在对项目相关的技术、经济、社会、环境等方面进 行调查研究的基础上，对各种可能的建设方案进行 技术经济分析论证，（研究项目在经济上的合理性、 技术上的先进适用性、建设上的可能性），对项目 建成后的经济效益、社会效益、环境效益等进行科 学的预测和评价，据此提出该项目是否应该投资建 设，并选定最佳投资建设方案，为项目投资决策提 供依据。
影子工资：指建设项目使用劳动力，国家和社会为此付出的代价。 包括两部分：一是由于项目使用劳动力而导致别处被迫放弃的原有净效益；
一、工程项目前期策划
• 项目的前期策划
（1）项目构思的产生和选择： 对策划整体的抽象描述 （2）项目建设的预期目标 （3）项目的定义和总体方案策划 项目定义：描述项目的性质、用途、建设范围和基本内容。 （4）提出项目建议书 （5）可行性研究 （6）工程项目的评价和决策
第2章工程项目策划与决策
第2章工程项目策划与决 策
2020/11/25
第2章工程项目策划与决策
一、工程项目前期策划
• 工程项目策划
1、把建设意图转换成定义明确、系统清晰、目标具体的系统活 动过程。 2、项目策划人员根据业主的目标要求，对工程项目进行系统分 析，在项目建设活动的时间、空间、结构、资源等多维关系中选 择最佳结合点，并展开项目运作，为获得经济、社会和环境效益 提供科学的依据。
可行性研究报告和评估报告批准后，项目进入实施阶段。
第2章工程项目策划与决策
3rew
演讲完毕，谢谢听讲!
再见，see you again
2020/11/25
第2章工程项目策划与决策
二、工程项目的可行性研究
• 可行性研究的概念和作用
1、可行性研究的概念
在对项目相关的技术、经济、社会、环境等方面进 行调查研究的基础上，对各种可能的建设方案进行 技术经济分析论证，（研究项目在经济上的合理性、 技术上的先进适用性、建设上的可能性），对项目 建成后的经济效益、社会效益、环境效益等进行科 学的预测和评价，据此提出该项目是否应该投资建 设，并选定最佳投资建设方案，为项目投资决策提 供依据。
影子工资：指建设项目使用劳动力，国家和社会为此付出的代价。 包括两部分：一是由于项目使用劳动力而导致别处被迫放弃的原有净效益；
工程项目策划与决策
2 工程项目策划与决策费 对项目 用 的影响累计投资曲线目标设计和 设计和计划施工可行性研究运行时间图2-2 项目累计投资和影响对比2.1 工程项目前期策划一 、工程项目策划1 定义：指把项目建设意图转换成定义明确、系 统清晰、目标具体且有策略性运作思路的系统活 动过程。
项目前期策划的主要任务是：寻找并确立项 目目标，定义项目，并对项目进行详细的技术经 济论证，使整个项目建立在可靠的、坚实的、优 化的基础之上。
旨在为项目建设的决策和实施增值。
2 分类 按项目策划的范围 项目总体策划 项目局部策划 按项目的建设程序分 建设前期项目构思策划 实施策划1)项目构思策划 项目构思策划是在项目决策阶段所进行的总体策 划，主要任务是提出项目的构思，进行项目的定 义和定位，全面构思一个待建工程项目。
项目构思策划的主要内容 项目构思的提出 项目在社会经济发展中的地位、作用和影响力的策划 项目性质、用途、建设规模、建设水准的策划 项目的总体功能、项目系统内部各单项单位工程的构成以及各自的功能和相互关系、项目内部系统的协调 和配套的策划 与项目实施及运行相关的重要环节和策划2)项目实施策划 项目实施策划是指为使构思策划成为现实 可能性和可操作性，而提出的带有策略性 和指导性的设想。
项目组织策划 项目融资策划 项目控制策划 项目管理策划 是指对项目实施的任务分解和分项任务组织工作的 策划项目构思的策划在项目决策阶段完成，为 项目决策服务。
项目构思的策划要回答建 设什么、为什么要建设的问题，又称为项 目决策评估； 项目实施策划在项目实施阶段的前期完成， 为项目管理服务，主要确定怎么建，又称 为项目实施评估；两者统称项目策划。
3、工程项目策划的作用 明确项目系统的构建框架 为项目决策提供保证 全面指导项目管理工作2.1.2 工程项目前期策划的程序项目构思构思选择环境D和情况分析及问题定义情 况反提出目标因素和目标系统设计调 查馈项目定义项目审查 D项目建议书 可行性研究D项目任务书图 2-1 项 目 前 期 策 划 过 程1工程项目构思 项目构思是指对策划整体的抽象描述，是 一个成功策划的关键。
工程建设项目的策划与决策
07.04.2020
一份耕耘,一份收获
6
3.1 概述
一、建设项目策划的概念
是指通过调查研究和收集资料，在充分占有信息的 基础上,针对项目的决策和实施的问题，或决策和实施 的某个问题进行组织、管理、经济和技术方面的科学分 析和论证，旨在为项目建设的决策和实施增值。
二、项目策划的分类
项目决策(前期、构思)的策划 1.建设程序 项目实施的策划
巨人大厦的设计，由原来的38层改至54层、64层，最后决 定盖个70层的大厦，为中国第一高楼，预算也因此从2亿元增 至12亿元。而需资金超过10亿元。史玉柱基本上以筹资和买楼 花的方式筹款，未向银行贷一分钱。
1993年，巨人推出M-6405、中文笔记本电脑、中文手写电 脑等多种产品，其中仅中文手写电脑和软件的当年销售额即达 到3.6亿元。巨人成为位居中国二大民营高科技企业。史玉柱 成为珠海第二批重奖的知识分子。
1、内容一般应包括：
1962年生，安徽怀远人。1984年毕业于浙江大学数学系。 1989年1月，毕业于深圳大学研究生院。随即下海创业。 1989年8月，史玉柱和三个伙伴用仅有的4000元承包了天津 大学深圳科技工贸发展公司电脑部。在手头上仅有4000元的情况 下，利用《计算机世界》先打广告后付款的时间差，做了一个 8400元的广告。广告打出后13天即8月15日，史玉柱收到三笔汇 款共15820元。巨人事业由此起步。4个月后营业收入即超过100 万元。从而奠定了巨人创业的基石。随后推出M-6402汉卡。 1991年，巨人公司成立。推出M-6403。
07.04.2020
一份耕耘,一份收获
5
1994年年初，巨人大厦动工，计划3年完成，史玉柱当选中
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ国十大改革风云人物。
工程项目管理 第二章 工程项目策划与决策
第二章 工程项目策划与决策说明：本章内容主要包括四大部分：工程项目前期策划、工程项目可行性研究、工程项目经济评价以及工程项目决策。
本章从实务角度对这四部分内容进行了讲解，体系清楚，实用。
本章要点：（1）项目前期策划的概念，程序（2）可行性研究的概念以及可研报告的内容（3）经济评价的体系（4）决策概念，决策使用的方法第一节 工程项目前期策划一、工程项目策划1、含义：工程项目策划是指把项目建设意图转换成定义明确、系统清晰、目标具体且具有策略性运作思路的系统活动过程。
具体来说是项目策划人员根据业主总的目标要求，通过对工程项目进行系统分析，对项目活动的整体战略进行运筹规划，以便在项目建设活动的时间、空间、结构、资源多为关系中选择最佳的结合点，并展开项目运作，为保证项目完成后获得满意的经济效益、环境效益和社会效益提供科学的依据。
2、工程项目策划的分类可按多种方法进行分类。
按项目策划的范围：项目总体策划和项目局部策划。
项目的总体策划一般指在项目决策阶段所进行的全面策划；局部策划是指对全面策划分解后的一个单项性或专业性问题的策划。
按项目建设程序：建设前期项目构思策划和项目实施策划。
由于各类策划的对象和性质不同，所以策划的依据、内容和深度要求也不同。
（1）项目构思策划工程项目构思策划是在项目决策阶段所进行的总体策划，主要任务是提出项目的构思，进行项目的定义和定位，全面构思一个待建工程项目。
工程项目的提出，一般依据的是国际国内社会经济的发展趋势和当地远近期规划以及提出者经营、生产或生活的需要。
因此，项目构思策划必须以国家及当地法律法规和有关方针政策为依据，并结合国际国内社会经济的发展趋势和实际的建设条件进行。
项目构思策划的主要内容包括：①项目构思的提出；②项目在社会经济发展中的地位、作用和影响力的策划；③项目性质、用途、建设规模、建设水准的策划；④项目的总体功能、项目系统内部各单项单位工程的构成以及各自的功能和相互关系、项目内部系统与外部系统的协调和配套的策划；⑤项目实施以及运行相关的重要环节的策划。
某工程项目的前期策划与决策培训教材演示课件(54张)
工程项目的前期策划与决策
本章内容： 第一节：工程项目的策划与构思 第二节：工程项目的可行性研究 第三节：工程项目决策 学习要求 一般了解：工程项目前期工作程序及内容 一般理解：工程项目管理决策的基本原则和 重点掌握：工程项目可行性研究的内容
方法
第一节 工程项目的策划与构思
一、工程项目策划概述
1、策划的含义 策划是找出事物因果关系，衡量未来可采取的途径，作
5)最后写出项目的评估报告。
-----是在对项目的实施、运营与未来发 展做出预测的基础上策划
------ 是 要 有 能 对 手 段 和 结 论 进 行 客 观 评价的可能性。
二、工程项目的前期策划过程及其主要工作 一是投资机会研究－－构思的基础。 机会研究的主要任务在于寻找投资机会，为项目的投资方向
提供建议。 二是项目构思－－目标设计、方案策划的基础。 项目构思就是对项目建设与投资方案的初步设想。 三是目标设计 目标设计在项目前期策划过程中居于核心地位。 四是方案策划－－可行性研究的基础。 方案策划是计划编制的依据。 五是可行性研究。
五、工程项目机会研究与项目构思 （－）工程项目的投资机会研究
通常投资机会研究是指针对一地区/一种类型以投资方向为 目标进行的研究。研究的目的在于识别投资机会，对项目的 投资方向提出建议。 具体项目的投资机会是针对具体的地域进行的。 （二）投资项目构思
1)构思的产生。 2)构思的选择。
（三）项目构思的选择与方案策划 1)项目规划与目标设计 2)方案策划。 六、项目前期策划应注意的几个问题 1.优先注意环境调查，并对环境发展趋向进行合理的预测。 2.重视在现代工程项目中项目管理专家的早期介入。
3)确定项目投资的最终可行性和选择 依据标准。对拟建投资项目提出结 论性意见。
本章内容： 第一节：工程项目的策划与构思 第二节：工程项目的可行性研究 第三节：工程项目决策 学习要求 一般了解：工程项目前期工作程序及内容 一般理解：工程项目管理决策的基本原则和 重点掌握：工程项目可行性研究的内容
方法
第一节 工程项目的策划与构思
一、工程项目策划概述
1、策划的含义 策划是找出事物因果关系，衡量未来可采取的途径，作
5)最后写出项目的评估报告。
-----是在对项目的实施、运营与未来发 展做出预测的基础上策划
------ 是 要 有 能 对 手 段 和 结 论 进 行 客 观 评价的可能性。
二、工程项目的前期策划过程及其主要工作 一是投资机会研究－－构思的基础。 机会研究的主要任务在于寻找投资机会，为项目的投资方向
提供建议。 二是项目构思－－目标设计、方案策划的基础。 项目构思就是对项目建设与投资方案的初步设想。 三是目标设计 目标设计在项目前期策划过程中居于核心地位。 四是方案策划－－可行性研究的基础。 方案策划是计划编制的依据。 五是可行性研究。
五、工程项目机会研究与项目构思 （－）工程项目的投资机会研究
通常投资机会研究是指针对一地区/一种类型以投资方向为 目标进行的研究。研究的目的在于识别投资机会，对项目的 投资方向提出建议。 具体项目的投资机会是针对具体的地域进行的。 （二）投资项目构思
1)构思的产生。 2)构思的选择。
（三）项目构思的选择与方案策划 1)项目规划与目标设计 2)方案策划。 六、项目前期策划应注意的几个问题 1.优先注意环境调查，并对环境发展趋向进行合理的预测。 2.重视在现代工程项目中项目管理专家的早期介入。
3)确定项目投资的最终可行性和选择 依据标准。对拟建投资项目提出结 论性意见。
《工程经济与项目管理》工程项目策划与决策
6.2 工程项目构思与目标设计
3、 问题的定义: 项目构思所提出的问题和需求主要表现为上层系统的症
状(表象)，经过环境调查可以从中认识和导出上层系统的问 题，并对问题进行定义和说明。
问题定义是目标设计的诊断阶段，进一步研究问题的原 因、背景和界限，从中可以确定项目的目标和任务。
6.2 工程项目构思与目标设计
6.2 工程项目构思与目标设计
5 、目标系统的建立: （1）目标系统结构
6.2 工程项目构思与目标设计
（2）目标因素的分类: 1）按性质可以分为：①强制性目标，②期望的目标 2）按表达方式可以分为: ①定量目标，②定性目标
（3）目标因素之间的争执 1）强制性目标与期望目标发生争执 2）强制性目标因素之间存在争执 3）期望目标因素间的争执 4）系统目标优先于子目标，子目标优先于可执行目标
项目构思的产生十分重要，要求投资者、企业家及项目策划者具 有敏锐的洞察力和远见。
6.2 工程项目构思与目标设计
2 、项目构思的选择
构思往往很难进行系统的定量的评价和筛选，一般只能从如 下几方面来把握：
（1）上层系统问题和需求的现实性。即上层系统的问题和需 要是实质性的，而不是表象性的，同时，预测通过采用工程项目 手段可以顺利地解决这些问题。
6.1 工程项目前期策划概述
6.1.5.2 项目建议书的编制和审批 （1）编制单位：有关部门、地区、企业或投资人 （2）审批单位：根据《国务院关于投资体制改革的决定》(国发 [2004] 20 号)，政府对于投资项目的管理分为审批、核准和备案3 种方式。
对于政府投资项目或使用政府性资金、国际金融组织和外国 政府贷款投资建设的项目，继续实行审批制；对于企业不使用政 府性资金投资建设的项目，一律不再实行审批制，区别不同情况 实行核准制和备案制。
建设项目策划与决策讲义课件
4）投资估算和资金筹措的设想
(1)根据所掌握数据的情况，估算主要单项工程投资、工 程静态总投资和动态总投资以及分年度投资。
(2)说明资金来源，利用贷款时需附贷款条件及利率，说 明偿还方式，测算偿还能力。
(3)利用外资投资的项目，要说明利用外资的可能性，以 及偿还贷款能力的初步测算。
5）项目建设进度的设想
项目目标因素确立后，经过进一步的结构化， 即可形成目标系统。
➢ 工程项目目标系统是由不同层次的目标构成的
体系，可以根据项目的实际情况将目标分成若
干级。
项目发起者
项目设想
Ⅰ项目萌芽
项目决策层 初步质量描述
粗略投资估算
基本进度设想 Ⅱ项目轮廓
项目管理上层 质量要求
投资计划
进度计划
Ⅲ项目框架
项目质量技术 项目管理基层 要求和标准
的描述；
（6）关于解决问题的方案和实施过程的建议； （7）关于项目总投资、运营费用的说明等。
➢ 为了保证项目定义的科学性和客观性，要对其 进行审核和确认。审查一般包括以下内容：
（1）项目范围与拟解决问题的一致性；
（2）项目目标系统的合理性；
（3）项目环境和各种影响因素分析的客观性；
（4）解决问题的方案和实施过程的建议的可操 作性。
• 限额以下项目的项目建议书 1）企业概况及需要改造理由； 2）技术改造及技术引进的主要内容； 3）改造后预期达到的技术经济效果； 4）投资概算及资金来源； 5）经济效益和社会效益的初步估计。
3、外商投资项目的项目建议书的主要内容
1）中方合营单位； 2）合营目的； 3）合营对象； 4）合营范围和规模； 5）投资估算； 6）投资方式和资金来源； 7）生产技术和主要设备； 8）主要原材料、水、电、气、运输等需要量和来源； 9）人员的数量、构成和来源； 10）经济效益，并着重说明外汇收支的安排； 11）主要附件。
工程项目管理课件-工程项目策划与决策
13 工程專案管理
3.2.2 工程專案決策分析
2. 工程專案決策分析的重要性 工程專案從投資意向開始到竣工驗收結束的全過程，主 要分為專案決策階段、專案設計階段、專案建設準備階段、 工程實施階段和工程收尾階段等。比較各個階段發生失誤 造成的損失，專案決策階段一旦發生失誤，工程將面臨致 命的損失，是各階段損失最大的環節。
4 工程專案管理
3.1 工程專案策劃
2. 工程專案策劃的內容與原則 （1）工程專案策劃的內容 工程專案決策策劃 工程專案實施策劃 （2）工程專案策劃的原則 系統性原則 全壽命週期原則 有效性原則 客觀性原則 前瞻性原則 價值原則
5 工程專案管理
3.1 工程專案策劃
3. 工程專案策劃的程式
39 工程專案管理
3.5.3 專案可行性研究的主要內容
根據《投資專案可行性研究指南》（計辦投資 [2002]15號文），專案可行性的主要內容如下：
33 工程專案管理
3.4.3 專案建議書的審批
專案建議書要根據管理體制和隸屬關係分級審批。
34 工程專案管理
第3章 工程專案策劃與決策
3.1 工程專案策劃 3.2 工程專案前期決策 3.3 專案投資機會研究 3.4 專案建議書的編制與審批 3.5 專案可行性研究
35 工程專案管理
3.5 專案可行性研究
38 工程專案管理
3.5.2 專案可行性研究的依據
5.擬建地區的環境現狀資料。 6.試驗、試製報告。 7.業主與有關方面達成的協議，如投資、原材料供應、 建設用地、動力等方面的初步協議。 8.國家或地方頒佈的有關法規。 9.國家或地方頒佈的與專案建設有關的標準、規範、定 額等。 10.市場調查報告。 11.主要工藝和設備的技術資料。 12.自然、社會、經濟等方面的資料。
3.2.2 工程專案決策分析
2. 工程專案決策分析的重要性 工程專案從投資意向開始到竣工驗收結束的全過程，主 要分為專案決策階段、專案設計階段、專案建設準備階段、 工程實施階段和工程收尾階段等。比較各個階段發生失誤 造成的損失，專案決策階段一旦發生失誤，工程將面臨致 命的損失，是各階段損失最大的環節。
4 工程專案管理
3.1 工程專案策劃
2. 工程專案策劃的內容與原則 （1）工程專案策劃的內容 工程專案決策策劃 工程專案實施策劃 （2）工程專案策劃的原則 系統性原則 全壽命週期原則 有效性原則 客觀性原則 前瞻性原則 價值原則
5 工程專案管理
3.1 工程專案策劃
3. 工程專案策劃的程式
39 工程專案管理
3.5.3 專案可行性研究的主要內容
根據《投資專案可行性研究指南》（計辦投資 [2002]15號文），專案可行性的主要內容如下：
33 工程專案管理
3.4.3 專案建議書的審批
專案建議書要根據管理體制和隸屬關係分級審批。
34 工程專案管理
第3章 工程專案策劃與決策
3.1 工程專案策劃 3.2 工程專案前期決策 3.3 專案投資機會研究 3.4 專案建議書的編制與審批 3.5 專案可行性研究
35 工程專案管理
3.5 專案可行性研究
38 工程專案管理
3.5.2 專案可行性研究的依據
5.擬建地區的環境現狀資料。 6.試驗、試製報告。 7.業主與有關方面達成的協議，如投資、原材料供應、 建設用地、動力等方面的初步協議。 8.國家或地方頒佈的有關法規。 9.國家或地方頒佈的與專案建設有關的標準、規範、定 額等。 10.市場調查報告。 11.主要工藝和設備的技術資料。 12.自然、社會、經濟等方面的資料。
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立项
工程项目的决策
项目建议书
可行性研究
批准
立项
+
供决策的策划文件
策划
在充分占有信息的基础上, 针对项目决策的问题 进行组织、管理、经济和技术方面 的科学分析和论证
旨在为项目的决策增值
第一节 工程项目的前期策划工作
一、概述 二、项目前期策划的过程和主要工作 三、项目前期策划应注意的问题 四、项目前期策划工作的重要作用 五、工程项目前期策划的任务
2、工程项目策划的分类
按项目策划的范围可分为项目总体策划和项目局部策划。 按项目建设程序项目策划可分为建设前期项目构思策划和 项目实施策划。 1）项目构思策划 是在项目决策阶段所进行的总体策划，它的主要任务是提 出项目构思、进行项目的定义和定位。
项目构思策划的主要内容包括： （1）项目构思的提出。 （2）项目在社会经济发展中的地位、作用和影响力的策 划。 （3）项目性质、用途、建设规模、建设水准的策划。 （4）项目的总体功能、项目系统内部各单项单位工程的 构成以及各自的功能和相互关系、项目内部系统与外部系 统的协调和配套的策划。 （5）与项目实施及运行相关的重要环节的策划。
D 项目建议书
可行性研究 D
项目任务书
图2-1 项目前期策划过程
环 境 和 情 况 调 查
return
二、项目前期策划的主要工作
1. 工程项目构思的产生和选择。
2．项目的目标设计和项目定义： (l)情况的分析和问题的研究； (2)项目的目标设计； (3)项目的定义：划定项目的构成和界限，对项目目标作出说 明； (4)项目的审查：对目标系统的评价，目标决策，提出项目建 议书
CASE ONE
黄河小浪底工程的论证决策过程
CASE TWO
巨人大厦的决策过程
工程项目策划与投资决策的关系
1、策划 工程项目策划是指把建设意图转换成定义明确、系统清晰、 目标具体且具有策略性运作思路的系统活动过程。 2、决策 工程项目决策是指投资主体（国家、地方政府、企业或个 人）对拟建工程项目的必要性和可行性进行技术经济评价， 对不同建设方案进行比较选择，以及对拟建工程项目的技 术经济指标做出判断和决定的过程。
2．影响全局。
例如，企业决定开发一个新产品，投入企业以前许多年的利润 积余和借贷。如果这个产品开发不成功，市场上已有其它新产 品替代，本产品没有市场，没有产生效益，则不仅企业多年的 辛劳(包括前期积蓄，项目期间人力、物力、精力、资金投入) 白费，而且企业背上一个沉重的包袱，必须在以后许多年中偿 还贷款，厂房、生产设备、土地虽都有帐面价值，但不产生任 何效用，则产品的竞争力下降，这个企业就此一蹶不振。
累计投资曲线
目标设计和 设计和计划
施工
可行性研究
运行
时间
图2-2 项目累计投资和影响对比
工程项目是由目标决定任务，由任务决定 技术方案和实施方案或措施，再由方案产 生工程活动，进而形成一个完整的项目系 统和项目管理系统。所以项目目标规定着 项目和项目管理的各个阶段和各个方面， 形成一条贯穿始终的主线。
3．可行性研究，即提出实施方案，并对实施方案进行全面的 论证，看能否实现目标。它的结果作为项目决策的依据。
三、项目前期策划应注意的问题
1．在整个过程中必须不断地进行环境调查，并对环境发展 趋向进行合理的预测。
2．在整个过程中有一个多重反馈的过程，要不断地进行 调整、修改、优化，甚至放弃原定的构思、目标或方案。
2）项目实施策划
是指为使构思策划成为现实可能性和可操作性，而提出的 带有策略性和指导性的设想。包括以下几种： （1）项目组织策划 （2）项目融资策划 （3）项目控制策划 （4）项目管理策划
二、项目前期策划过程与主要工作
项目构思
构思选择 D
情况分析及问题定义
反
提出目标因素和目标系统设计
馈
项目定义
项目审查
3．在项目前期策划过程中阶段决策是非常重要的。在整 个过程中必须设置几个决策点，对阶段工作结果进行分析、 选择。
四、项目前期策划工作的重要作用
明确项目系统的构建框架 为项目决策提供保证 全面指导项目管理工作 1.项目构思和项目目标是确立项目方向的问题。它的重要性 可见图2-2。
费 对项目 用 的影响
策划与投资决策的关系
项目投资决策都是建立在项目可行性研究的分析评价的基 础上的，其重要的决策依据是项目财务评价和国民经济评 价的结论。
建设方案的产生必须通过专家的总体策划和若干重要细节 的策划。
只有经过科学、缜密的项目策划，才能为可行性研究和项 目决策奠定客观而具有运作可能性的基础。
清华大学庄惟敏教授与日本建筑师 的对话
一、概述
1、工程项目策划的涵义
工程项目策划是指把建设意图转换成定义明确、系统 清晰、目标具体且具有策略性运作思路的系统活动过程。
前期策划阶段指工程项目的构思到项目批准，正式 立项为止的过程。
项目前期策划的主要任务是：寻找并确立项目目标， 定义项目，并对项目进行详细的技术经济论证，使整个项 目建立在可靠的、坚实的、优化的基础之上。
内容提要：
第一节 工程项目的前期策划 第二节 工程项目的构思 第三节 工程项目的目标设计 第四节 工程项目的定义 第五节 工程项目的可行性研究 第六节 工程项目的经济评价与决策 相关案例
学习要求
一般了解：工程项目前期工作程序、工程项目的起因 一般理解：工程项目可行性研究的内容 重点掌握：工程项目目标的内容
——“从设计中可以看出你们卓有成效的设计成果， 可是我要问一句，请问你们设计依据是什么？ ”
----“是业主提供的设计任务书。”
—— “可业主的设计任务书是如何制定的呢？”
----“是根据总体规划及其投资立项，聘请专家，根 据经验并查阅规范资料而制定的。”
—— “那么单凭专家的经验和资料，对现代 社会的生活特征、现代建筑的使用方式及社会 经济发展新模式的客观了解和调查有多少呢？”
---- “——！？”
—— “这一任务书的科学性和逻辑性以及对 建成后使用实效的预测又如何呢？”
---- “——！？”
—— “建筑师在这种被动的环境中进行工 作感受如何？”
---- “——！？”
工程项目 决策
项目建议书
技术分析
经济分析
问题的提出可行性研究 Nhomakorabea批准
?
为立项和报批而做 专业人士的责任性 真实性和可靠性 科学性和经济性 分析的广度和深度