5第五章 资本与经济发展

第五章资本形成与经济发展

内容简介:

大多数发展中国家实现工业化和城市化所要面对的一个重要问题就是资本积累较少。发展中国家的这种现象使早期发展经济学家特别重视资本对发展中国家经济发展的作用，但实践也表明，过度强调资本，特别是物质资本的作用。对于发展中国家正确制定发展战略，选择适合本国国情的发展道路也有不利的影响。本章讨论了资本在发展中国家经济崛起的过程中的多方面的作用。

学习目标：

了解资本在发展中国家经济增长中的作用；掌握“大推进”理

论、“临界最小努力”理论、罗斯托（Rostow，W.W.）的“起飞”理论，理解资本形成对经济发展的作用。理解资本形成的主要途径，着重掌握金融深化的相关内容。

重点难点:

1.资本匮乏与贫困（重点）

2.西方学者的资本形成理论（重点、难点）

3.初始资本与资本形成（重点）

4.储蓄与资本形成（重点、难点）

5.金融深化与经济发展（难点）

第一节资本与经济发展5.1.1资本的含义（掌握）

5.1.2贫困恶性循环（理解）

5.1.3资本形成与经济发展（掌握）

第二节资本形成的来源

5.2.1初始资本与资本形成（掌握）

在将农业剩余转化为工业化所需的物质资本的方式上，存在两种基本的类型：

一、政府行政干预型

实行城乡隔离，运用行政手段压低粮食及其他农产品的价格，利用工农产品价格的“剪刀差”，将农业剩余由农民手中转移出来，为城市工业化提供原始积累资金，城市工业化高积累的成本有很大部分又被转移到农业等传统经济部门中。

二、市场导向型

在农业方面通过土地所有制的改革和完善土地使用制度，调动了农民的生产积极性，同时市场导向的农产品流通体制，又保证了工农产品交换的合理比价。

5.2.2储蓄与资本形成（理解）

5.2.3金融深化与经济发展（重点、掌握）

本章练习题

一、名词解释：

贫困性循环 “大推进”理论 “起飞”理论 “临界最小努力”理论 资本形成 金融抑制 金融深化

二、问答

1.如何理解资本与经济发展的关系？你对西方学者的各种资本形成理论有何评价？

2.资本形成有哪些来源？

3.内向发展战略的主要局限性是什么？

一、名词

1.贫困性循环 ：“贫困恶性循环”理论是1953年纳克斯在《不发达国家的资本形成》一书中提出的。该理论认为，资本匮乏是阻碍发展中国家经济发展的关键因素。他认为：在供给方面，一国由于经济不发达，人均收入低，低收入意味着人们将要把大部分收入用于消费，很少用于储蓄，从而导致了储蓄水平低，储蓄能力低，低储蓄能力会造成资本形成不足；资本形成不足又会导致生产规模难以扩、劳动生产率难以提高，低生产率造成低产出，低产出又造成低收入，形成了一个“低收入——低资本形成——低收入”恶性循环；在需求方面，发展中国家的人均收入水平低下意味着低购买力和低消费能力，低购买力导致投资引诱不足，投资引诱不足又会造成资本形成不足，低资本形成使生产规模难以扩大、生产率低下，低生产率带来低产出和低收入，这样，也形成了一个“低收入——低资本形成——低收入”恶性循环。

2.“大推进”理论 ：“大推进”理论。这是发展经济学的先驱之一罗森斯坦—罗丹(Rosenstein-Rodan，P．N.)提出的关于资本形成在经济发展中作用的理论。他认为，资本的供给是不可分的，交通、通讯、供水、电力、学校、医院等等都必须达到一定的规模而且配套才能发挥作用。这就要求投资要达到一定规模才能同时建成这些基础设施，工业化也因缺少基础设施条件而难以实现。同时，企业规模过小，企业间彼此提供的外部效应较小，企业的获利能力很低。因此发展中国家摆脱贫困应该采取整体“推进”的投资政策。

3.“起飞”理论 ：罗斯托以《经济成长的阶段》(1960)一书而闻名。他把人类社会经济发展划分为六个阶段，即传统社会、为起飞创建前提、起飞、成熟、高额消费和追求生活质量这六个阶段。其中起飞阶段是发展中国家向发达国家过渡的起始阶段。他认为，“起飞”就是要突破经济的传统停滞状态，实现在短时间内基本经济结构和生产方法的剧烈转变，使国民经济走向迅速发展的坦途。

4.“临界最小努力”理论 ：1957年，莱宾斯坦(Leibenstein，H．)在《经济落后与增长》一书中提出了“临界最小努力”理论，该理论认为发展中国家要打破低收入与贫困之间的恶性循环，根据其人口多且增长率高的特点，必须首先保证足够高的投资率以使国民收入的增长超过人口的增长从而使人均收入水平得到明显提高，这个投资率水平

即“临界最小努力”，没有这个最小努力就难以使发展中国家的国民经济摆脱贫穷落后的困境。

5.“起飞”理论 ：罗斯托以《经济成长的阶段》(1960)一书而闻名。他把人类社会经济发展划分为六个阶段，即传统社会、为起飞创建前提、起飞、成熟、高额消费和追求生活质量这六个阶段。其中起飞阶段是发展中国家向发达国家过渡的起始阶段。他认为，“起飞”就是要突破经济的传统停滞状态，实现在短时间内基本经济结构和生产方法的剧烈转变，使国民经济走向迅速发展的坦途。

6.资本形成 ：早期发展经济学家纳克斯就给资本形成下了定义，他认为，资本形成即指社会不把其全部的生产活动用于直接消费品的生产，而以一部分用于工具、机器、交通器材、工厂及设备等各种可用来增加生产效能的物质资本的生产。

7.金融抑制 ：麦金农在他的著作中提出了发展中国家的“金融抑制”问题。造成“金融抑制”的原因是发展中国家的政府为了刺激投资，利用行政手段压低利率，抑制了储蓄的增长。在存在通货膨胀的情况下，实际利率还可能是负值，导致人们追求实物形式的积累，最终使可用于投资的资本减少。因此在发展中国家中，要么是利率被压低，要么是通货膨胀率较高，也可能是二者兼而有之，这就是所谓“金融抑制”。

8.金融深化 ：所谓金融深化是指一个国家的金融资产存量规模大、品种多、期限种类多的情况。他是与金融浅化相对应的一个概念。肖认为，推行金融深化可以促进经济的发展。因为在金融深化的经济中，随着金融资产存量的品种、范围和规模的扩大，金融资产与物质资产之比不断上升；金融资产的积累将主要来自国内储蓄，从而减少了对财政收入和国际资本的依赖；金融市场的扩展和多样化将增强投资者之间的竞争，为提高资本的使用效率，优化投资结构创造条件。

二、问答

1.如何理解资本与经济发展的关系？你对西方学者的各种资本形成理论有何评价？

在经济学发展的过程中，对资本的强调由来已久。早在18世纪，亚当.斯密就在《国富论》中详细的考察了资本对经济增长的作用。他认为由于分工能够提高劳动生产率，为了实行劳动分工，资本主义的企业