香港证券及期货从业员资格测验考试卷八题库及答案一
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執行。
6. 證監會可向法庭申請命令：
III. 加強對市場參與者的監督控制。
I. 禁止任何人處置其資產
IV. 採取措施協助提高本港金融市場的信心。
II. 禁止繼續經營其全部或部份業務
A. 只有 I 及 II。
III. 要求任何法團清盤或個人破產
B. 只有 II 和 IV。
IV. 委任其他持牌法團接管，並代為管理有關持牌
IV. 發行公司可延期於到期付款日以後才派發利息。
B. 只有 I、III 和 IV。
Hale Waihona Puke C. 只有 II、III 和 IV。
2
卷一3(21-3)
D. 只有 I、II、III 和 IV。
A. 只有 I 和 III。
B. 只有 II 和 IV。
15. 《證券及期貨條例》對中介人的有聯實體的規定包括：
C. 只有 I 和 IV。
I. 債權證是由公司發行並作為貸款證明的文件。
III. 可權任何人士稽查有關持牌法團有否遵循財政
II. 債權證持有人為公司的債權人，可按固定利率
資源規則。
收取利息。
IV. 如持牌法團未能證明本身遵守財政資源規則經
III. 債權證可由發行人提供的資產作為抵押，也可
營，可暫時吊銷其牌照。
無抵押。
A. 只有 I、II 和 III。
的﹖
IV. 公司聘請的專業會計師預測未來 3 年公司將持
I. 公司股東可控告公司。
續虧損。
II. 若公司未能償還債項，董事須個人負責。
A. 只有 I 和 III。
III. 公司享有永久延續權。
B. 只有 II 和 IV。
IV. 公司股東承擔無限責任。
证券从业资格试题答案
证券从业资格试题答案一、单项选择题1. 证券市场的基本功能不包括以下哪项？A. 资本集聚功能B. 风险分散功能C. 价格发现功能D. 行政管理功能答案：D2. 下列关于股票描述错误的是？A. 股票是公司签发的证明股东所持股份的凭证B. 股票的持有者享有公司的所有权C. 股票是一种无期限的金融工具D. 股票的收益主要来源于公司分红答案：D解析：股票的收益不仅来源于公司分红，还包括股票价格的上涨带来的资本利得。
3. 债券与股票的主要区别是什么？A. 债券是债权凭证，股票是所有权凭证B. 债券有固定的到期日，股票没有C. 债券的收益稳定，股票的收益波动较大D. 所有上述描述答案：D4. 下列哪项不是证券投资基金的特点？A. 专业管理B. 分散投资风险C. 投资门槛低D. 投资收益保证答案：D解析：证券投资基金不保证投资收益，投资者需自行承担投资风险。
5. 证券公司的主要业务不包括以下哪项？A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 资产管理D. 存款贷款答案：D解析：证券公司不具备吸收存款和发放贷款的业务资质。
二、多项选择题1. 以下哪些属于证券市场的监管机构？A. 中国证监会B. 上海证券交易所C. 深圳证券交易所D. 中国人民银行答案：A、B、C解析：中国证监会、上海证券交易所和深圳证券交易所均为证券市场的监管机构。
中国人民银行主要负责货币政策和金融市场的宏观调控，不直接监管证券市场。
2. 证券投资分析的主要方法包括哪些？A. 技术分析B. 基本面分析C. 量化分析D. 情绪分析答案：A、B、C解析：情绪分析虽然在实际投资中有一定参考价值，但不属于正规的证券投资分析方法。
三、判断题1. 证券公司可以为客户提供证券投资咨询服务。
答案：正确2. 证券投资基金的收益与风险成正比。
答案：正确3. 股票发行价格可以低于其面值。
答案：错误解析：根据中国法律规定，股票发行价格不得低于其面值，即不得低于票面金额。
四、简答题1. 请简述证券市场的作用。
香港证券及期货专业资格考试 paper 1模拟题(含答案)
1.根據《證券及期貨條例》，有聯繫實體須符合以下哪兩個條件：I.中介人控制不少於20%投票權的實體。
II.在香港收取或持有該中介人的客戶資產。
III.中介人有權提名該實體的董事或主席。
III.為中介人從事經紀服務的有附屬公司。
A.I、II。
B.I、III。
C.II、III。
D.II、IV。
2.如果持牌法團速動資金低於規定速動資金的______，會須書面通知證監會。
A.100%B.110%C.120%D.150%3.證監會可向主要在海外經營業務的公司授予不超過_______的短期牌照。
A.2個月B.3個月C.6個月D.9個月4.在《內部監控指引》中，特殊風險類別中，市場風險的定義是：A.因客戶或交易對手未能履行其對中介人的責任，或無法履行其合約責任而出現的風險。
B.中介人因其資產或負債的市場價值有不利變而可能蒙受損失的風險。
C.某一產品要在短期內變現而招致重大損失，或因市場流通性不足而無法完成出售，或某人無法於短期內償還債務所致的風險。
D.中介人因運作上或在遵守法例及規則方面的錯誤、遺漏、效率欠佳及疏忽而可能蒙受損失的風險。
5.以下哪一項是根據《基金經理操守準則》特別針對基金經理作出的規管﹖A.應採取合理步驟，盡快地依照客戶指示執行客戶的交易指示。
B.就認可集體投資計劃而言，與關連人士的交易總額，不應超過該計劃任何一個年度交易總額的50%。
C.應基於其所能取得的最佳條件，執行客戶的交易指示。
D.以適當的技巧、小心謹慎和勤勉盡責的態度向客戶提供建議。
6.以下哪一間機構在聯交所上市﹖A.香港聯合交易所(聯交所)B.香港期貨交易所(期交所)C.香港交易及結算所有限公司(港交所)D.香港結算有限公司(香港結算)7.根據《適用於證監會的註冊人和持牌人的管理、監督及內部監控指引》(「內部監控指引」)，中介人採取內部監控的目標是：I.杜絕不法和欺詐行為。
II.令中介人業務運作有序及有效率。
III.令中介人及其客戶的資產受到保障。
证券及期货从业员资格考试 卷一(练习题1)
1. 香港各金融監管機構致力防止：I. 洗黑錢活動II. 市場失當行為III. 資金隨便進出香港市場IV. 基金經理將資金在股票及外匯等投資之間轉換。
A. II、III。
B. I、II。
C. I、II、IV。
D. I、III、IV。
2. 以下哪些描述可反映以監管機構評審結果為本制度的理念﹖I. 該制度關注於最高披露限制及提供有關公開發售的資料。
II. 由監管機構篩選出不受歡迎參與者及不受歡迎發售。
III. 股份發售須確保發起人與投資之間存在公平均勢，或投資公眾擁有風險與回報之間的公平均勢。
IV. 本地監管機構的規管及評審標準較外地嚴格得多。
A. I、III。
B. II、III。
C. I、II、IV。
D. II、III、IV。
3. 以下各項中，哪些是正確的﹖I. 由金銀業貿的成員發起的「紙黃金計劃」由證監會負責授權。
II. 強積金管理局負責審批核准註冊計劃的受託人的事務。
III. 強積金管理局處理與強積金產品及核准受託人有關的投訴，必要時提交予證監會或其他監管機構以採取行動。
IV. 與投資有關的人壽保險由保險業監督認可。
A. I、III。
B. II、III。
C. I、II、III。
D. II、III、IV。
4. 《證券及期貨條例》規定，就證券及期貨合約而言，在任何情況下，如某人蓄意或罔顧後果地製造下述何種情況，則虛假交易即告發生﹖I. 設定非真實的價格。
II. 穩定價格。
III. 維持非真實的價格水平。
IV. 進行並無實益擁有權轉變的虛售交易。
A. I、II、III。
B. II、III、IV。
C. I、III、IV。
D. I、II、III、IV。
5. 以下哪些與證監會有關的委員會的描述是正確的﹖I. 單位信委員會核准單位信託、互惠基金。
II. 股份登記機構紀律委員會初步聆訊及確定股份登記機構有關的紀律事項。
III. 投資者教育諮詢委員會就設定投資者教育目標向證監會提供意見或支援。
IV. 諮詢委員會負責就有關證監會目標及職能的政策事宜向證監會提供意見，並有執行權力。
香港证券及期货从业员资格考试卷八题库及答案一
以上之收益圖顯示:A.B. C.D.6,100的認購期權。
6,100的認購期權。
6,100的認沽期權。
6,100的認沽期權。
1 . 以下哪一項最貼切地描述恒生中國企業指數的成份股？A.B.C.D.由恒生綜合指數中的所有H股組成。
由恒生綜合指數中銷售額的50%或以上來自中國內地的股份組成。
由恒生中國內地綜合指數中的非H股公司組成。
由銷售收入主要來自香港或中國內地以外地區的股份組成。
2 . 為何基金經理多採用基本分析作投資決定？AB.C.D.技術分析較適合於大額投資。
基本分析可細緻地考慮經濟因素。
基本分析涉及的成本較技術分析為低。
基本分析所需的時間較短。
3 . 2000年3月香港交易及結算所有限公司成立，參與合併的包括:A.B.C.D.香港聯合交易所、香港聯合交易所、香港聯合交易所、香港期貨交易所、金銀貿易場、香港期貨交易所香港期貨交易所、香港中央結算有限公司香港金銀貿場、香港中央結算有限公司香港期貨結算所、香港聯合交易所4.以50點子買入行使價為以50點子賣出行使價為以50點子買入行使價為以50點子賣出行使價為5.5.監管證券市場失當行為。
執行與證券及期貨市場有關法律。
對犯罪行為作出調查。
對投資者依照經紀的投資建議而招致的損失負責。
證券及期貨事務監察委員會並不保證:A. B. C. D.6.某投資者於星期二下午三時三十分通過經紀在聯交所購入香港股票，他須何時交收付款？A.星期三B.星期四C.星期五D. 下星期一7.以下哪一個財務比率最能分映一間公司的短期償債能力？A. 流動比率B.毛利率C.盈利與利息倍數D.資產負債比率8.以下哪種圖形將選定時段內的最高、最低、開市價及收市價畫成垂直條形？A.線形圖B.棒形圖C. 陰陽燭圖D. 點數圖9.散戶投資者最不可能使用下列哪類市場參與者的服務？A. 證券交易商B.證券保證金融資商C.槓桿式外匯交易D. 坐盤交易員10. 以下哪種估值模式是將股本證券的價值相等於預期未來股息的現值？A.股息折讓模式B.固定股息模式C.股息增長模式D.資本資產定價模式11.以下哪一項並非股份過戶登記處的職能？A.派發股息及紅股。
香港证券从业资格卷一试卷(共7套)
香港证券从业资格卷一试卷(共7套)-ok (18/1)1.香港各金融监管机构致力防止：I.洗黑钱活动II.市场失当行为III.资金随便进出香港市场IV.基金经理将资金在股票及外汇等投资之间转换。
A.II、III。
B.I、II。
C.I、II、IV。
D.I、III、IV。
2.以下哪些描述可反映以监管机构评审结果为本制度的理念﹖I.该制度关注于最高披露限制及提供有关公开发售的资料。
II.由监管机构筛选出不受欢迎参与者及不受欢迎发售。
III.股份发售须确保发起人与投资之间存在公平均势，或投资公众拥有风险与回报之间的公平均势。
IV.本地监管机构的规管及评审标准较外地严格得多。
A.I、III。
B.II、III。
C.I、II、IV。
D.II、III、IV。
3.以下各项中，哪些是正确的﹖I.由金银业贸的成员发起的「纸黄金计划」由证监会负责授权。
II.强积金管理局负责审批核准注册计划的受托人的事务。
III.强积金管理局处理与强积金产品及核准受托人有关的投诉，必要时提交予证监会或其它监管机构以采取行动。
IV.与投资有关的人寿保险由保险业监督认可。
A.I、III。
B.II、III。
C.I、II、III。
D.II、III、IV。
4.《证券及期货条例》规定，就证券及期货合约而言，在任何情况下，如某人蓄意或罔顾后果地制造下述何种情况，则虚假交易即告发生﹖I.设定非真实的价格。
II.稳定价格。
III.维持非真实的价格水平。
IV.进行并无实益拥有权转变的虚售交易。
A.I、II、III。
B.II、III、IV。
C.I、III、IV。
D.I、II、III、IV。
5.以下哪些与证监会有关的委员会的描述是正确的﹖I.单位信委员会核准单位信托、互惠基金。
II.股份登记机构纪律委员会初步聆讯及确定股份登记机构有关的纪律事项。
III.投资者教育咨询委员会就设定投资者教育目标向证监会提供意见或支持。
IV.咨询委员会负责就有关证监会目标及职能的政策事宜向证监会提供意见，并有执行权力。
香港证券从业资格卷一试卷共7套ok
(18/1)1. 香港各金融监管机构致力防止：I. 洗黑钱活动II. 市场失当行为III.资金随便进出香港市场IV. 基金经理将资金在股票及外汇等投资之间转换。
A. II、III。
B. I、II。
C. I、II、IV。
D. I、III、IV。
2. 以下哪些描述可反映以监管机构评审结果为本制度的理念﹖I. 该制度关注于最高披露限制及提供有关公开发售的资料。
II. 由监管机构筛选出不受欢迎参与者及不受欢迎发售。
III. 股份发售须确保发起人与投资之间存在公平均势，或投资公众拥有风险与回报之间的公平均势。
IV. 本地监管机构的规管及评审标准较外地严格得多。
A. I、III。
B. II、III。
C. I、II、IV。
D. II、III、IV。
3. 以下各项中，哪些是正确的﹖I. 由金银业贸的成员发起的「纸黄金计划」由证监会负责授权。
II. 强积金管理局负责审批核准注册计划的受托人的事务。
III. 强积金管理局处理与强积金产品及核准受托人有关的投诉，必要时提交予证监会或其它监管机构以采取行动。
IV. 与投资有关的人寿保险由保险业监督认可。
A. I、III。
B. II、III。
C. I、II、III。
D. II、III、IV。
4. 《证券及期货条例》规定，就证券及期货合约而言，在任何情况下，如某人蓄意或罔顾后果地制造下述何种情况，则虚假交易即告发生﹖I. 设定非真实的价格。
II. 稳定价格。
III. 维持非真实的价格水平。
IV. 进行并无实益拥有权转变的虚售交易。
A. I、II、III。
B. II、III、IV。
C. I、III、IV。
D. I、II、III、IV。
5. 以下哪些与证监会有关的委员会的描述是正确的﹖I. 单位信委员会核准单位信托、互惠基金。
II. 股份登记机构纪律委员会初步聆讯及确定股份登记机构有关的纪律事项。
III. 投资者教育咨询委员会就设定投资者教育目标向证监会提供意见或支持。
IV. 咨询委员会负责就有关证监会目标及职能的政策事宜向证监会提供意见，并有执行权力。
2013年香港特别行政区证券从业考试证券交易真题及答案知识大全
1、通过CIIA考试的人员，如果拥有在财务分析、资产管理或投资等领域( )年以上相关的工作经历，即可获得由国际注册投资分析师协会授予的CIIA称号。
A.1B.2C.3D.52、当政府倾向于实施较为宽松的货币政策时，央行就会大量购进有价证券，从而使市场上货币供应量( )。
A.上升B.下降C.不变D.随机变动3、全国银行间债券市场的回购交易是以国家主权级的债券作为质押品的交易。
其回购利率可以说是一种无风险利率，可以准确反映市场资金成本和短期收益水平，比较真实地反映了中国金融市场的资金供求情况。
( )4、利率期限结构的理论有( )。
A.无偏预期理论B.流动性偏好理论C.市场分割理论D.以上都是5、电子信息、生物医药等行业处于行业生命周期的( )。
A.幼稚期B.成长期C.成熟期D.衰退期6、宏观经济分析的总量分析法侧重对经济系统中各组成部分及其对比关系变动规律的分析。
( )7、第三产业的内涵非常丰富，随着生产力的发展，它所包括的细分行业也不断增多，因而是一个发展性的概念。
( )8、传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是( )。
A.证券组合的期望收益率B.证券组合的风险C.证券组合的投资目标D.证券组合的分散化程度9、可以反映证券组合期望收益水平和多因素风险水平之间均衡关系的模型是( )。
A.证券市场线模型B.特征线模型C.资本市场线模型D.套利定价模型10、下列说法中，( )不属于资本资产定价模型的假设条件。
A.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差评价证券组合的风险水平，并选择最优证券组合B.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期C.资本市场没有摩擦D.所有证券的收益都受到一个共同因素的影响11、价值发现型投资理念是一种投资风险共担型的投资理念。
( )12、从利率角度分析，( )形成了利率下调的稳定预期。
A.温和的通货膨胀B.严重的通货膨胀C.恶性通货膨胀D.通货紧缩13、学术分析流派分析方法的重点是选择价值被低估的股票并长期持有，哲学基础是“效率市场理论”，投资目标为“按照投资风险水平选择投资对象”。
香港证券及期货考试题目
<1>.證券及期貨事務監察委員會(證監會)可在下列哪些情況下披露其擁有的機密資料？I 當披露機密資料是符合公眾利益之時。
II 披露予與資料有關的人士的關連人士，而證監會認為此舉是符合與資料有關的人士的利益。
III 當披露資料有助另一間金融監管機構執行其職能之時。
IV 在收債公司提供債務證明的情況下向其披露資料。
A 只有I及IIIB 只有I、II及IVC 只有I、III及IVD 只有II、III及IV<2>.已發展金融中心的政府設法防止下列哪項活動的發生？I 恐怖活動的集資。
II 基金經理使令資金進出該金融中心。
III 投資項目的轉換，如物業及外滙之間的轉換。
IV 國際營運者狙擊當地貨幣。
A 只有I及IIB 只有I及IVC 只有I、II及IVD 只有II、III及IV<3>.以下哪一項是需受金融服務監管機構監察的活動？A 為穩妥保管理由代朋友持有其自經營集成電路業務所賺得款項而不收報酬。
B 出租廠房予集成電路製造商。
C 提供貸款以助開設一間集成電路工廠並收取利息。
D 投資金錢開設並經營集成電路業務。
<4>.證券及期貨事務監察委員會(證監會)的發牌科進行以下哪兩項活動？I 定期實地探訪中介人。
II 監察持牌個人及負責人員的持續專業培訓。
III 發牌予集體投資計劃。
IV 審閱持牌人士提交的週年申報表。
A 只有I及IIB 只有I及IIIC 只有II及IVD 只有III及IV<5>.證券及期貨事務監察委員會(證監會)可運用其權力採取下列哪項行動？I 證監會可把案件提交商業罪案調查科或廉政公署處理。
II 證監會可檢取並處置中介人的資產以防止其債權人及客戶有所損失。
III 如持牌人違反守則及指引，證監會可暫時吊銷其牌照作處罰。
IV 對於被證監會處罰的人士，證監會可禁止該等人士就其裁決提出上訴。
A 只有I及IIIB 只有II及IVC 只有I、III及IVD I、II、III及IV<6>.下列哪項正確地說明公司在法律上的地位？I 公司可涉及犯罪及侵權。
香港证券及期货从业员资格考试 - 卷七题库及答案一
1. 證券及期貨事務監察委員會負責監管及認可：A. 黃金產品B. 單位信託基金C. 貿易融資D. 人壽保險產品2. 當金管局向貨幣行發行局買入美元沽出港幣時：A. 貨幣供應上升，利率會上升。
B. 貨幣供應上升，利率會下跌。
C. 貨幣供應下降，利率會上升。
D. 貨幣供應下降，利率會下跌。
3. 中央銀行在甚麼情況下會扮演金融中介人的角色﹖A. 實施貨幣政策。
B. 維持貨幣匯價穩定。
C. 監管銀行體系。
D. 作為最後貸款人。
4. 金管局以甚麼工具來管理流動資金﹖A. 利率遠期協議B. 外匯遠期協議C. 回購協議D. 掉期協議5. 以下哪些關於價格與供求的描述是正確的﹖I. 價格與供應量成正比。
II. 價格與供應量成反比。
III. 價格與需求量成正比。
IV. 價格與需求量成反比。
A. I、IIIB. I、IVC. II、IIID. II、IV6. 2001年中國加入了哪個國際組織﹖A. 經濟合作暨發展組織B. 世界銀行C. 國際貨幣基金組織D. 世界貿易組織7. 以下哪項屬中介融資過程﹖A. 直接向借款人提供貸款。
B. 發行債務證券。
C. 間接向供款人提供貸款。
D. 參與銀團貸款基金。
8. 為何集資市場及交易市場兩者的關係十分重要而密切﹖A. 集資市場可令發行人以較高價格發行股票，而交易市場則可令投資者獲利。
B. 集資市場提供高流通量，而交易市場的交易成本較低。
C. 集資市場主要適合機構投資者，而交易市場則以散戶為主。
D. 集資市場需要有一個高流通量的交易市場來支持。
9. 以下哪一項是聯交所買賣的衍生工具﹖A. 恒指期權B. 認股權證C. 盈富基金D. 優先股10. 以下哪一項是最常見的高槓桿比率機構﹖A. 對沖基金B. 債券基金C. 保險公司D. 股票基金11. 如果經濟全面增長，通脹率開始上升，工業產量達到最高水平而失業率下降。
但對這種「繁榮」時期，並預期不會持續很久。
投資者應：A. 沽出股票，因預期股市會上升。
2023年期货从业资格之期货基础知识精选试题及答案一
2023年期货从业资格之期货基础知识精选试题及答案一单选题（共30题）1、在我国，某客户于6月6日通过期货公司买入5手豆油期货合约，成交价为10250元／吨。
当日结算价为10210元／吨，期货公司要求的交易保证金比例为10％。
则该客户当日交易保证金占用为（）元。
(不计手续费等费用，每手10吨)A.71470B.51050C.102100D.51250【答案】 B2、某组股票现值100万元，预计1个月后可收到红利1万元，当时市场年利率为6％，买卖双方签订了3个月后转让该组股票的远期合约。
则该远期合约的净持有成本为__________元，合理价格为__________元。
（）A.10000；1005000B.5000；1010000C.25100；1025100D.4900；1004900【答案】 D3、期货市场上某品种不同交割月的两个期货合约间的将价差将扩大，套利者应采用的策略是（）。
A.买入价格高的期货合约，卖出价格低的期货合约B.买入价格高的期货合约，买入价格低的期货合约C.卖出价格高的期货合约，买入价格低的期货合约D.卖出价格高的期货合约，卖出价格低的期货合约【答案】 A4、某日，中国银行公布的外汇牌价为1美元兑6．83元人民币，现有人民币10000元，接当日牌价，大约可兑换（）美元。
A.1442B.1464C.1480D.1498【答案】 B5、棉花期货的多空双方进行期转现交易。
多头开仓价格为10210元/吨，空头开仓价格为10630元/吨，双方协议以10450元/吨平仓，以10400元/吨进行现货交收，若棉花的交割成本200元/吨，进行期转现后，多空双方实际买卖价格为（）。
A.多方10160元/吨，空方10580元/吨B.多方10120元/吨，空方10120元/吨C.多方10640元/吨，空方10400元/吨D.多方10120元/吨，空方10400元/吨【答案】 A6、某机构持有价值为1亿元的中国金融期货交易所5年期国债期货可交割国债。
2023年证券从业资格考试真题试题题库及答案
证券从业资格考试模拟题库及答案《证券市场基础知识》单项选择题题目1: ()是指证券是权利旳一种物化旳外在形式, 它是权利旳载体, 权利是已经存在旳。
A.证权证券√B.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2: 有关非公开发行, 下列说法对旳旳()。
A.上市企业采用公开方式向特定对象发行证券旳行为B.上市企业采用公开方式向不特定对象发行证券旳行为C.上市企业采用非公开方式向特定对象发行证券旳行为√D.上市企业采用非公开方式向不特定对象发行证券旳行为题目3: 证券从业人员严禁旳行为是()。
A.接受投资人和客户旳委托, 提供证券投资征询服务B.以获取投机利益为目旳, 运用职务之便从事证券买卖活动√C.接受客户委托, 按规定旳原则收取各项费用D.举行有关证券投资征询服务旳讲座、汇报会、分析会题目4: 封闭式基金期满终止, 清产核资后旳()应按投资者出资比例分派。
A.基金总资产B.未分派收益C.基金净资产√D.基点资本题目5: ()是指在中国境外注册、在香港上市但重要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地旳股票。
A.红筹股√B.A股C.蓝筹股D.H股题目6: 贴现债券到期时按()偿还。
A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√题目7: 按照()分类, 国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否题目8: NASDAQ采用旳模式是孪生式或称为附属式, 即把创业板市场分为（)。
A.占总市值90％左右旳NAsDAQ全国市场, 占总市值10％左右旳NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85％左右旳NAsDAQ全国市场, 占总市值15％左右旳NASDAQ小型资本市场C.占总市值95％左右旳NASDA(2全国市场, 占总市值5％左右旳NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80％左右旳NASDAQ全国市场, 占总市值20％左右旳NAsDAQ小型资本市场题目9: 记名股票与不记名股票旳区别在于()。
香港证 券及期货从业员资格考试卷一模拟题
证券及期货从业员资格考试(HKSI)paper11.保险业监督的主要职责及权力包括：I.授权及监管保险人。
II.直接授权或监督保险代理人。
III.在网页上登记所有的保单及相关资料。
IV.可将部份职能转授予其他自律性监管机构来执行。
A.只有I、II。
B.只有I、IV。
C.只有II、III、IV。
D.I、II、III、IV。
2.根据《证券及期货条例》，证券及期货事务监察委员会(证监会)的目标是：I.减低在证券期货业内的系统风险。
II.保证投资者不会因市场波动而受损失。
III.提高公众对证券及期货业的运作及功能的了解。
IV.减少在证券期货业内的犯罪行为及失当行为。
A.只有I、II、III。
B.只有I、II、IV。
C.只有I、III、IV。
D.I、II、III、IV。
3.证券及期货事务监察委员会(证监会)企业融资部负责：I.为公司上市事宜提供建议。
II.审核上市公司的资本预算。
III.执行适用于上市公司的证券法例。
IV.监察联交所与上市事务有关的活动。
A.只有I、II。
B.只有II、III。
C.只有III、IV。
D.只有I、III、IV。
4.香港金融市场的中介人包括：I.金融策划顾问II.保险经纪III.证券经纪IV.专业会计师A.只有I、II、III。
B.只有I、II、IV。
C.只有I、III、IV。
D.I、II、III、IV。
5.根据《公司条例》，公司的特点包括：I.公司股东可以起诉公司。
II.公司须对其董事所作的行为及承诺负责。
III.除非被解散，否则公司可永久存在。
IV.公司可采取法律行动起诉其他人。
A.只有I、II、III。
B.只有I、II、IV。
C.只有I、III、IV。
D.I、II、III、IV。
6.以下哪些有关于公司组织大纲的描述是正确的﹖I.除非公司宗旨为慈善目的，并不会向其股东派发股息，否则必须列明公司宗旨。
II.公司的股份价值必须以港币计值。
III.组织大纲载列公司的名称及注册地点。
香港证券及期货从业员资格考试 - 卷八题库及答案二
1.在買入金額為20,000港元的證券交易中，投資者須繳付多少政府印花稅﹖A.20.0港元B.22.0港元C.25.0港元D.30.0港元2.以下哪一項最貼切地形容上市帶來的好處﹖A.可不斷在資本市場上集資。
B.董事藉公司上市可提高其身份和地位。
C.可提升公司產品的銷量。
D.可減少企業倒閉的機會。
3.請以下是ABC公司的財務資料計算其2002年度應收賬款周轉率：2002(’000) 2001(’000) 應收賬款225,000 250,000賖貨銷售2,501,000 2,351,000借款120,000 100,000A.11.45B.10.53C.11.16D.10.214.以下哪一項常用於判斷市場或股票是否已呈超買或超賣﹖A.移動平均數B.相對強弱指數C.股息率D.流動比率5.為何散戶會採用技術分析作投資決定﹖A.技術分析較適合於小額投資。
B.技術分析不需專業知識。
C.技術分析較適合對長線走勢預測。
D.技術分析所需的時間較基本分析為短。
6.發行人須向聯交所及其股東提供以下資料，除了：A.董事會報告B.中期業績報告C.會議通告D.廣告資料7.若採用由下而上的基本分析方法，應先研究以下哪一項資料﹖A.整體利率水平B.行業發展報告C.公司年報D.阻力線及支持線圖表8.在借款的年期內以固定的時間分期收取的利息稱為：A.股息B.息票C.收益D.淨息9. 一間剛成立具增長潛力的科技公司，如需在香港上市集資，應選擇在甚麼市場申請掛牌﹖A.主板市場B.創業板市場C.債務證券市場D.創業基金市場10 甚麼個人或商行擔任證券買賣雙方之間中介人：A. 機構投資者B. 經紀C. 投資顧問D. 套戥者11. 香港聯合交易所於何年正式運作，並取代原來四間交易所﹖A. 1967年B. 1972年C. 1986年D. 1990年12. 債務證券的存續期是：A. 反映債務證券價格對利率變動的敏感性。
B. 反映利率對債務證券價格變動的敏感性。
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1. 以下哪一項最貼切地描述恒生中國企業指數的成份股﹖
A.
由恒生綜合指數中的所有H 股組成。
B. 由恒生綜合指數中銷售額的50%或以上來自中國內地的股份組成。
C. 由恒生中國內地綜合指數中的非H 股公司組成。
D.
由銷售收入主要來自香港或中國內地以外地區的股份組成。
2. 為何基金經理多採用基本分析作投資決定﹖
A 技術分析較適合於大額投資。
B. 基本分析可細緻地考慮經濟因素。
C. 基本分析涉及的成本較技術分析為低。
D. 基本分析所需的時間較短。
3. 2000年3月香港交易及結算所有限公司成立，參與合併的包括：
A. 香港聯合交易所、金銀貿易場、香港期貨交易所
B. 香港聯合交易所、香港期貨交易所、香港中央結算有限公司
C. 香港聯合交易所、香港金銀貿場、香港中央結算有限公司
D. 香港期貨交易所、香港期貨結算所、香港聯合交易所 4.
-150
-100-50050100
以上之收益圖顯示：
A. 以50點子買入行使價為6,100的認購期權。
B. 以50點子賣出行使價為6,100的認購期權。
C. 以50點子買入行使價為6,100的認沽期權。
D.
以50點子賣出行使價為6,100的認沽期權。
5. 證券及期貨事務監察委員會並不保證：
A. 監管證券市場失當行為。
B. 執行與證券及期貨市場有關法律。
C. 對犯罪行為作出調查。
D. 對投資者依照經紀的投資建議而招致的損失負責。
6. 某投資者於星期二下午三時三十分通過經紀在聯交所購入香港股票，他須何
時交收付款﹖
A. 星期三
B. 星期四
C. 星期五
D. 下星期一
7. 以下哪一個財務比率最能分映一間公司的短期償債能力﹖
A. 流動比率
B. 毛利率
C. 盈利與利息倍數
D. 資產負債比率
8. 以下哪種圖形將選定時段內的最高、最低、開市價及收市價畫成垂直條形﹖
A. 線形圖
B. 棒形圖
C. 陰陽燭圖
D. 點數圖
9. 散戶投資者最不可能使用下列哪類市場參與者的服務﹖
A. 證券交易商
B. 證券保證金融資商
C. 槓桿式外匯交易
D. 坐盤交易員
10. 以下哪種估值模式是將股本證券的價值相等於預期未來股息的現值﹖
A. 股息折讓模式
B. 固定股息模式
C. 股息增長模式
D. 資本資產定價模式
11. 以下哪一項並非股份過戶登記處的職能﹖
A. 派發股息及紅股。
B. 股份轉讓。
C. 為客戶保管股票。
D. 存置上市公司股東名冊。
12. 以下哪類人士是發行人上市申請中必須聘用的市場參與者﹖
A. 保薦人
B. 包銷商
C. 證券交易商
D. 證券保證金融資商
13. 以下哪類人士毋須向證監會申請牌照﹖
A. 交易商或經紀
B. 投資顧問
C. 交易員
D. 高資產值的個人投資者
14. 甚麼人士可接入聯交所自動對盤及成交系統(AMS/3)﹖
A. 交易所參與者
B. 結算所參與者
C. 經互聯網交易的投資者
D. 駁腳經紀
15. 以下哪一項是廉政公署所訂立的「思慮要訣—道德抉擇指引」模式中的首個
步驟﹖
A. 列出所有利益相關者
B. 客觀衡量每位利益相關者的處境
C. 弄清有關事實，找出涉及的道德問題
D. 找出一切可行的辦法及其對利益相關者的影響
16. 請根據下列資料計算出今天富時100指數的水平：
今日成份股總市值300,000
昨日成份股總市值290,000
最新指數除數100
A. 103.45
B. 3103.45
C. 3000.00
D. 2900.00
17. 大同有限公司股本認股權證會由誰來發行﹖
A. 基金公司
B. 投資銀行
C. 經紀行
D. 大同有限公司
18. 根據《適用於證券及期貨事務監察委察委員會的註冊人或持牌人的管理、監
督及內部監控指引》，完善的內部監控程序並不涉及：
A. 開戶程序
B. 交易程序
C. 會計及後勤程序
D. 結束帳戶程序
19. 請以下是ABC公司的財務資料計算其2002年度股本回報率：
2002 2001
稅前溢利25,000 23,000
稅後溢利23,400 19,000
股本155,000 137,600
A. 15.0%
B. 16.0%
C. 16.7%
D. 18.3%
20. 甚麼個人或商行擔任證券買賣雙方之間中介人：
A.機構投資者
B.經紀
C.投資顧問
D.套戥者
21. 衍生權證最可能發行由以下哪種機構發行：
A. 認可財務機構
B. 聯交所
C. 上市公司
D. 投資銀行
22. 以下哪一項並不包括在國際證券事務監察委員會組織確認的金融從業員應
遵守的七項一般操守準則之內：
A. 誠實公平
B. 勤勉盡責
C. 社會責任
D. 遵守規例
23. 投資可利用專線網絡系統渠道透過互聯網落盤，而買賣盤會經買賣系統盤傳
遞系統傳輸至：
A 聯交所自動對盤系統
B. 交易所參與者
C. 結算所參與者
D. 市場莊家
24. 財務顧問負責：
A. 代客戶管理資產，作出投資決定。
B. 為投資者作出適當的投資建議。
C. 根據客戶的需要，協助其制定財務計劃，以實踐其財務目標。
D. 代表其個人或代表其機構進行證券買賣。
25. 以下哪些市場參與者最少可能會使用證券研究分析員的服務﹖
A. 經紀行
B. 投資銀行
C. 機構投資者
D. 證券保證金融資商
26. 某君持有ABC公司股票50,000股，該公司5送1紅股，送股前股價為2.00
元，問送股後，每股價值應為多少﹖
A. 1.50元
B. 1.67元
C. 1.83元
D. 2.00元
27. 以下哪一項最貼切地形容利率與股價的關係﹖
A. 利率上升會令股價上升。
B. 利率上升會令股價下跌。
C. 利率上升會令股價較波動。
D. 利率上升與股價無關。
28. 以下哪一種交易需繳付政府印花稅﹖
A. 沽出香港股票
B. 買入盈富基金
C. 期權買賣交易
D. 期貨買賣交易
29. 何種上市發行方式必須獲得全數包銷﹖
A. 發售以供認購
B. 發售現有證券
C. 配售
D. 資本化發行
30. 以下哪一個機構並非自律監管機構﹖
A. 香港聯合交易所(聯交所)
B. 香港期貨交易所(期交所)
C. 香港交易及結算所有限公司(香港交易所)
D. 證券及期貨事務監察委員會(證監會)
31. 以下哪一個財務比率最能分映一間公司的長期及短期償債能力﹖
A. 流動比率
B. 毛利率
C. 市盈利
D. 債務比率
32. 以下哪一項是關於供股而非派送紅股的描述﹖
A. 自動派發予股東。
B. 股權會攤薄。
C. 發行股數會增加。
D. 股東須直接支付款項。
33. 在進行工業股份的行業分析時，經濟變數的影響對下列哪一項的相關性最
低﹖
A. 息率變動
B. 領先公司的主導地位
C. 匯率變化
D. 通脹率水平
34. 以下哪一項是債券投資而非普通股投資的優點﹖
A. 在股東大會享有投票權。
B. 擁有公司的權利
C. 可享受股息。
D. 對公司的剩餘價值有優先索償權。
35. 場外交易不能減低甚麼風險﹖
A.流動性風險
B.市場風險
C.利率風險
D.信貸風險
36. 證券經紀須向客戶：
A.提供月結單。
B.提供適當的投資意見。
C.提供特別佣金優惠。
D.最新市場走勢分析。
37. 為何本地散戶越來越受國際金融市場變化的影響﹖
A. 本地散戶越來越喜歡國際金融市場。
B. 本地金融市場受國際金融市場的影響越來越大。
C. 國際金融市場的波動越來越大。
D. 本地散戶的投資喜好及策略與國際投資相近。
38. 以下哪一項因素在對公用事業股份的行業分析時，相關性最低﹖
A.政府對環境保護的政策
B.科技的使用程度
C.相對強弱指數
D.燃料價格
39. 以下哪一項對債券及股本證券的描述正確﹖
A.長遠而言，債券市場較為波動，股票市場表現較穩定。
B.債券屬長線投資工具，股票屬短線投資工具。
C.長遠而言，債券的收益回報比股票的收益回報為高。
D.債券及股票均會受不同的市場因素影響而波動。
卷八(20-12) 建議答案。