上市公司独立董事履职指引

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上市公司董事履职情况说明

上市公司董事履职情况说明

上市公司董事履职情况说明[上市公司董事履职情况说明]作为上市公司的董事,个人履职情况是值得被关注和评估的重要方面。

这篇文章旨在详细解释董事的职责,并通过几个关键方面进行一步一步的回答,以展示董事履职情况的全貌。

一、董事职责概述董事作为公司治理结构的核心之一,承担着监督和决策的重要责任。

他们承诺为公司的长远利益和股东的利益提供专业知识、明智的决策和正确的指导。

董事应遵循法律法规,尽职尽责,确保公司的经营合法、正当和可持续发展。

一、履行法定义务首先,作为董事,我明白并履行公司法规定的法定职责,确保公司符合相关法律、法规和监管要求。

我关注公司的经营合规性,确保公司遵守劳动法、环境保护法、知识产权法等法律规定,维护公司声誉和利益的合法性。

二、参与公司决策和发展战略作为董事,我积极参与公司的决策制定过程,并关注公司的发展战略。

我与其他董事成员合作,评估和讨论公司的战略目标、投资计划和业务扩张,以保持公司的增长和竞争优势。

三、风险管理与内控董事在公司的风险管理和内控制度方面发挥重要作用。

我努力理解和评估公司面临的风险,并确保公司制定和执行有效的风险管理和内控措施。

我支持公司建立健全的内部审计机制,以监督公司的财务状况和业务运营的合规性。

四、董事会监督作为董事,我积极参与董事会的活动,并保持对公司的严密监督。

我参加董事会会议,审议并决定公司重要事项,包括财务报告、年度预算、重大合同和公司治理结构的变化等。

我和其他董事成员共同确保公司的运营和决策符合法律、法规和公司的利益。

五、透明度和股东沟通作为董事,我重视透明度和股东沟通。

我通过公司年报、公告和定期报告等渠道向股东向公司的经营情况和财务状况进行公开披露,确保股东获得充分的信息披露,维护良好的沟通和透明关系。

六、董事职业发展和道德规范作为董事,我努力提升自己的专业知识和技能,在公司业务领域保持更新的行业见解。

我遵守行业道德规范,坚持诚信、廉洁和职业操守。

总结作为上市公司的董事,我的履职情况可以概括为履行法定义务、参与公司决策和发展战略、风险管理与内控、董事会监督、透明度和股东沟通、董事职业发展和道德规范等方面。

上市公司独立董事履职指引

上市公司独立董事履职指引

上市公司独立董事履职指引嘿,咱来说说这上市公司独立董事履职的那些事儿。

您知道吗?独立董事在上市公司里可有着不一般的角色。

就像一场精彩的大戏,他们得扮演好自己的独特角色,可不能随便打马虎眼。

我有个朋友在一家上市公司工作,他们公司就有独立董事。

有一次,公司面临一个重大的决策,是关于一项新的投资项目。

这时候,独立董事们就站出来发挥作用啦。

他们可不是简单地听听汇报、点点头就行。

这些独立董事们,那叫一个认真!他们提前就开始收集各种资料,把这个项目的来龙去脉了解得清清楚楚。

开会的时候,那场面,可热闹了。

有人提出风险,有人分析收益,还有人从行业趋势的角度来审视。

其中有一位独立董事,特别细心,他发现了项目预算中的一个小漏洞,虽然不大,但可能会影响到后期的资金运作。

他就提出来了,大家一起重新核算,最终避免了可能出现的问题。

那到底独立董事该怎么履职呢?首先,得有独立的思考和判断能力。

不能被公司内部的声音左右,得有自己的主见。

就像我朋友公司的那次决策,要是独立董事随大流,可能这个漏洞就被忽略过去了。

其次,要熟悉公司的业务和财务状况。

不能一问三不知,得像个行家一样,能看出门道。

比如说,要清楚公司的盈利模式、主要产品的市场占有率等等。

还有啊,独立董事得积极参加董事会的会议。

不能老是找借口缺席,要在会上发表自己的意见和建议。

而且,不仅仅是在会上,平时也得关注公司的动态,发现问题及时提出来。

另外,独立董事还要和其他董事、管理层保持良好的沟通。

但这个沟通可不是让你和他们拉帮结派,而是为了更好地了解情况,更好地履行职责。

比如说,定期和管理层进行交流,了解公司的运营情况;和其他董事一起讨论公司的发展战略,提出自己的想法。

再举个例子,有一家上市公司打算推出一个新的产品。

独立董事在了解了市场情况和公司的研发能力后,提出了一些改进的建议,使得这个产品在推出后更受市场欢迎,公司的业绩也跟着提升了。

总之,上市公司的独立董事可不是挂个名就行,得实实在在地履职,为公司的发展把好关,为广大股东的利益负责。

上海上市公司独立董事规范指引

上海上市公司独立董事规范指引

上海上市公司独立董事规范指引一、立法宗旨和适用范围第一条指引宗旨为了给独立董事有效履行其职责提供合理依据,进一步规范上市公司独立董事的职权、义务与责任,为促进上市公司等相关方为独立董事履职创造有利条件与环境,根据《中华人民共和国公司法》(以下称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规及部门规章,制定本指引。

第二条适用范围本指引适用于上海上市公司协会会员范围内上市公司(以下称“上市公司”),及在该等上市公司任职或拟任职的独立董事(以下称“独立董事”)。

二、独立董事的任职第三条独立董事的任职资格独立董事候选人应当符合下列法律、行政法规、部门规章、规范性文件和业务规则有关独立董事任职资格、条件和要求的规定:(一)《公司法》关于董事任职资格的规定;(二)中国证券监督管理委员会(以下称“中国证监会”)《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》关于独立董事任职资格、条件和要求的规定;(三)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定;(四)上市公司证券上市地证券交易所(以下称“证券交易所”)的业务规则、细则、指引、办法、通知等关于独立董事任职资格、条件和要求的规定;(五)其他法律、行政法规、部门规章和规范性文件有关董事、独立董事任职资格、条件和要求的规定。

第四条独立董事会计专业人士的任职资格以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的,应当具备丰富的会计专业知识和经验,并具备注册会计师资格、高级会计师、会计学副教授以上职称或者会计学专业博士学位等四类资格之一等。

第五条独立董事的独立性独立董事应具备独立性,不得在上市公司担任除董事以外的任何其他职务,不得与公司及其控股股东、实际控制人等形成及维持可能妨碍其独立客观判断的关系,包括但不限于以下情形:(一)在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女等;主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等);(二)直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属;(三)在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属;(四)在上市公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职的人员及其直系亲属;(五)为上市公司及其控股股东或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员,包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人;(六)在与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员,或者在该业务往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理人员;(七)近一年内曾经具有前六项所列情形之一的人员;(八)中国证监会认定不具备独立性的其他情形。

上市公司独立董事履职指引英文

上市公司独立董事履职指引英文

上市公司独立董事履职指引英文Guidelines for Independent Directors of Listed Companies1. IntroductionThese guidelines aim to provide independent directors of listed companies with a framework for effectively fulfilling their duties and responsibilities. Independent directors play a crucial role in enhancing corporate governance and protecting the interests of shareholders.2. Definition and Qualification of an Independent DirectorAn independent director is someone who does not have any direct or indirect connection with the company, including its management, significant shareholders, or related parties that may impair their independence. They should possess the necessary expertise, competence, and integrity to perform their role effectively.3. Role and Responsibilities3.1 Fiduciary Duty: Independent directors must act in good faith and in the best interests of the company and its shareholders, ensuring that decisions are made without any personal conflicts of interest.3.2 Oversight: They should exercise their independent judgment and provide objective oversight of the company's activities, including monitoring financial performance, risk management, andcompliance with relevant laws and regulations.3.3 Board Committees: Independent directors should actively participate in board committees, such as audit, remuneration, and nomination committees, and contribute their expertise in evaluating key issues and making informed recommendations. They should also ensure effective communication between the board and these committees.3.4 Decision-making: Independent directors should contribute to key decision-making processes by providing diverse perspectives, challenging assumptions, and promoting transparency and accountability. They should avoid undue influence from management or other directors.3.5 Shareholder Rights: Independent directors must protect the rights and interests of shareholders, including ensuring fair treatment, information disclosure, and the right to vote.4. Continuous Education and Self-evaluationIndependent directors should continuously update their knowledge and skills through relevant training programs, seminars, or other means. They should also engage in periodic self-evaluation to assess their effectiveness in fulfilling their role.5. Ethical ConductIndependent directors should adhere to high ethical standards, including maintaining confidentiality of company information,avoiding conflicts of interest, and refraining from any unethical or illegal activities that could tarnish the reputation of the company.6. Reporting and CommunicationIndependent directors have a responsibility to report any concerns or suspicions about potential wrongdoing or non-compliance to the board or appropriate authorities. They should also maintain open and effective communication with shareholders, regulators, and other stakeholders.7. Protection and RemunerationListed companies should provide appropriate protections for independent directors against legal and financial liabilities incurred in the course of performing their duties. Their remuneration should be fair and free from any influence that might compromise their independence.8. ConclusionThese guidelines provide a framework for independent directors to fulfill their responsibilities effectively. By demonstrating independence, integrity, and expertise, independent directors can contribute to the sustainable success of listed companies and inspire confidence among shareholders and stakeholders.。

最新上海证券交易所上市公司董事行为指引

最新上海证券交易所上市公司董事行为指引

上海证券交易所上市公司董事行为指引第一条为推进上市公司提高公司治理水平,规范上市公司董事的选任与履职行为,保护投资者的合法权益,根据《公司法》、《证券法》以及《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称“上市规则”),制定本指引。

第二条本指引适用于本所上市公司董事。

第三条董事应遵守法律、行政法规、部门规章、上市规则、本所其他规范性文件以及公司章程,履行向本所提交的《董事声明及承诺书》中做出的承诺。

第四条董事对上市公司负有忠实义务和勤勉义务,不得利用上市公司谋取不正当利益、损害上市公司利益或者推卸应对公司承担的管理责任。

第五条上市公司相关职能部门和人员应为董事行使职权提供必要的工作条件,不得限制或者阻碍董事了解公司经营运作情况。

第二章董事的选任和考评第六条上市公司确定公司董事会的人员构成及其具体人选时,应全面考虑公司业务经营、财务管理、人力资源和其他规范运作等方面的需要,保证公司董事会能有效实现对公司的管理,稳定有序地提高公司治理水平。

第七条上市公司的公司章程应规定董事候选人的提名方式和提名程序,但不得违反公司法等法律法规关于股东提案权的相关规定。

第八条董事候选人除应符合公司法的相关规定外,还应符合下列要求:(一)近三年未受中国证监会行政处罚;(二)近三年未受证券交易所公开谴责或两次以上通报批评;(三)未处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期间。

以上期间,按拟选任董事的股东大会召开日截止起算。

第九条董事提名人在提名董事候选人时,应就候选人的任职资质、专业经验和职业操守等事项向股东大会提交专项说明。

第十条董事候选人应在审议其选任事项的上市公司股东大会上接受股东质询,按照本指引第十六条的要求全面披露本人及其近亲属是否与上市公司存在利益往来或者利益冲突,承诺善尽职守,并应在任职后向本所提交《董事声明及承诺书》。

第十一条董事应至少每一年度接受一次上市公司监事会对其履职情况的考评,董事的述职报告和考评结果应妥善归档。

上市公司独立董事履职指引(常用版)

上市公司独立董事履职指引(常用版)

上市公司独立董事履职指引(常用版)(可以直接使用,可编辑完整版资料,欢迎下载)上市公司独立董事履职指引(征求意见稿)目录第一章总则第一条目的和依据第二条适用范围第二章独立董事的职权第三条上市公司董事的一般职权第四条独立董事履职的特别职权第五条就上市公司重大事项发表独立意见第六条参与董事会专门委员会工作第七条上市公司相关信息的知情权第八条要求上市公司及相关工作人员为履职提供支持和协助第九条要求上市公司支付报酬、承担履职费用第十条要求上市公司对未被采纳的提案进行披露第十一条不被无故提前免除职务的权利第十二条进行报告、公开发表声明的权利第三章独立董事的义务第十三条公司董事一般义务第十四条保持独立性的义务第十五条任职时间和数量限制第十六条日常工作联系和最低工作时限第十七条参加培训第十八条出席董事会及股东大会会议第十九条关注上市公司相关信息第二十条对上市公司及相关主体进行监督和调查第二十一条制作工作笔录第二十二条提交年度述职报告第二十三条辞职后的义务第四章独立董事职权的行使第二十四条董事会专门委员会工作的开展第二十五条对外担保事项的审议第二十六条关联交易等事项的审议第二十七条募集资金项目和使用事项的审议第二十八条利润分配事项的审议第二十九条会计师事务所聘用或解聘的审议第三十条管理层收购事项的审议第三十一条年度报告的审议第三十二条其他事项的审议第三十三条独立董事发表独立意见的内容第五章参加董事会会议的履职要求第三十四条会议通知的审查第三十五条会议资料的了解第三十六条会前的询问和调查第三十七条聘请中介服务机构第三十八条延期开会和审议第三十九条亲自出席会议第四十条未亲自出席会议第四十一条对会议程序的监督第四十二条对会议形式的监督第四十三条发表与会意见第四十四条暂缓表决第四十五条会议记录第四十六条资料保管第四十七条会后的信息披露第六章附则第四十八条针对中小板、创业板上市公司的特别规定第四十九条针对金融机构的特别规定第五十条责任与处罚第五十一条指引解释及实施时间附录正文:上市公司独立董事履职指引(征求意见稿)第一章总则第一条目的和依据为指导和促进上市公司独立董事规范、尽责履职,充分发挥独立董事在上市公司治理中的作用,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)《关于在上市公司中建立独立董事制度的指导意见》以及上海证券交易所、深圳证券交易所上市公司上市规则、规范运作指引等相关法律、行政法规、部门规章和规范性文件,制定本指引。

上市公司独立董事履职指引

上市公司独立董事履职指引

上市公司独立董事履职指引独立董事在上市公司中扮演着重要的角色,他们作为公司治理的重要组成部分,负责监督董事会和高级管理人员的行为,确保公司正常运营和持续增长,同时保护股东利益。

为了更好地履行独立董事的职责,下面是一份独立董事履职指引。

1. 了解公司作为独立董事,首要任务是了解公司的业务模式、经营状况、财务状况等关键信息。

要深入研究公司的年报、中报、公告以及财务报表,了解公司的经营策略和发展计划,以及其面临的风险和挑战。

2. 参与董事会会议作为董事会的成员,独立董事应经常出席董事会会议,并积极参与讨论与决策。

要向其他董事提供中立和客观的建议,确保公司决策的公正和透明。

3. 监督高级管理人员独立董事应对高级管理人员的行为进行监督,确保其符合法律法规和公司政策,并按照公司的利益行事。

要定期审查高级管理人员的业绩和薪酬,确保其与公司目标相一致。

4. 关注公司业绩和风险独立董事应关注公司的业绩和风险。

要定期审查公司的财务报表和经营数据,对公司的盈利能力和财务状况进行评估。

同时,要密切关注市场和行业变化,及时识别和处理潜在风险。

5. 保护股东利益作为独立董事,最重要的职责之一是保护股东利益。

要确保公司的决策和行为符合股东利益最大化的原则,维护股东的合法权益。

同时,要促进公司与股东之间的沟通和合作,听取股东的建议和意见。

6. 公司治理建设独立董事应积极参与公司治理建设。

要关注公司的治理结构、内控机制和企业文化建设。

提出合理化建议,促进公司治理的规范和完善。

7. 坚持独立性作为独立董事,要坚持独立性原则,不受其他股东、高级管理人员或其他利益相关方的干扰。

要保持中立和客观的立场,勇于发声,对公司的决策和行为提出质疑和建议。

8. 不得从事与公司利益冲突的活动独立董事不得从事与公司利益冲突的活动。

要遵守相关法律法规和公司章程规定,不经董事会授权,不得利用职务和地位谋取私利。

9. 不得泄露公司机密信息独立董事要保守公司的商业秘密和机密信息,确保公司和股东的利益不受损害。

上市公司独立董事履职指引

上市公司独立董事履职指引

上市公司独立董事履职指引《上市公司独立董事履职指引》一、独立董事:上市公司的监督者朋友们,咱们今天来聊聊上市公司里一个重要的角色——独立董事。

您可能会问,这独立董事到底是干啥的?其实啊,独立董事就像是公司的“啄木鸟”,专门挑毛病、提建议,监督公司管理层,保障咱们广大股东的利益。

比如说,有一家上市公司,管理层想搞个风险很大的投资项目,独立董事经过仔细研究和分析,发现这个项目不靠谱,可能会让公司亏大本。

于是,独立董事站出来坚决反对,避免了公司陷入困境。

这就是独立董事的重要作用,他们要为公司的健康发展把关。

二、独立董事如何做到公正独立大家都知道,上市公司独立董事得公正独立,可这到底咋做到呢?其实啊,这就像法官判案一样,不能偏袒任何一方。

给您讲个小故事。

有个独立董事,他的亲戚在公司里当高管。

但当公司有个决策可能会损害小股东利益时,这位独立董事可没因为亲戚关系就睁一只眼闭一只眼。

他照样提出反对意见,坚决维护了公平公正。

这就是独立董事应有的态度,不被关系和利益左右,只看事情对不对。

三、独立董事的责任与担当咱来说说上市公司独立董事的责任和担当。

这可不是个轻松的活儿!比如说,公司财务报表出了问题,独立董事要是没发现,那可就麻烦了。

就像有一家公司,财务造假,独立董事没尽到责任,不仅公司受罚,独立董事自己也声誉扫地。

所以啊,独立董事得时刻保持警惕,对公司的大事小情都得上心。

四、上市公司独立董事:挑战与机遇在上市公司当独立董事,那可是既有挑战,又有机遇。

挑战在哪呢?公司业务复杂,市场变化快,独立董事得不断学习,跟上节奏。

比如说,新的法规出台了,独立董事得马上了解,不然怎么监督公司合规经营?机遇呢?干得好,能提升自己的声誉,在商界更有影响力。

就像某位独立董事,因为成功帮助公司解决了几个大难题,一下子成了行业里的名人。

五、独立董事:为上市公司保驾护航朋友们,上市公司就像一艘大船,在市场的海洋里航行。

而独立董事呢,就是这艘船上的“护航员”。

上市公司独立董事履职指引2020

上市公司独立董事履职指引2020

上市公司独立董事履职指引2020在当下这个复杂多变的经济环境中,上市公司独立董事的责任和作用变得愈发重要。

作为一名独立董事,他们需要在公司治理、风险管理、合规性以及股东利益保护等领域发挥重要作用。

上市公司独立董事需要具备一定的专业知识和综合能力,以确保他们有效履行职责。

本文将对上市公司独立董事的履职指引进行全面评估,并根据指引要求撰写本文,以便读者能够深入了解该主题。

一、上市公司独立董事的角色和责任作为上市公司独立董事,他们不仅需要履行董事的一般职责,还需要独立于公司管理层,并以客观的态度参与公司的决策。

他们应当在决策环节中行使独立性,有效提供监督和建议。

他们还需要参与公司治理的改善,确保公司的运营和决策符合相关法律法规,并保护股东利益。

独立董事还需要积极参与审计、监事会议,了解公司的财务、内部控制情况,并提供专业意见。

为了更好地履行一切职责,独立董事还应当提高自身能力,不断学习行业知识和法律法规,以更好地服务公司和股东。

二、上市公司独立董事的履职指引为了规范和指导上市公司独立董事的履职行为,我国证券监督管理委员会及我国证券交易所等相关部门发布了《上市公司独立董事履职指引》。

该指引主要包括以下内容:1. 规范独立董事的产生和选拔机制,确保其真正独立、公正、客观地履行职责。

2. 强调独立董事应当积极履行监督职责,对公司的重大事项及时提出独立意见。

3. 规范独立董事的信息权利,保障其了解公司内部情况,包括财务状况、内部控制等。

4. 强调独立董事应当提高专业能力,及时了解行业动态和相关政策法规,为公司决策提供专业意见。

5. 规范独立董事的退出制度,保障其在独立履职过程中不受恶意排挤或打压。

三、个人观点和总结在当前经济形势下,上市公司独立董事的作用愈发凸显。

《上市公司独立董事履职指引》为独立董事提供了明确的指引和要求,为其履职提供了有力支持。

作为一名独立董事,我认为应当努力提高专业能力和独立意识,坚守独立和公正原则,为公司和股东利益发声,维护良好的公司治理环境。

关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见

关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见

关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见证监发[2001]102号为进一步完善上市公司治理结构,促进上市公司规范运作,现就上市公司建立独立的外部董事(以下简称独立董事)制度提出以下指导意见:一.上市公司应当建立独立董事制度(一)上市公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务,并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。

(二)独立董事对上市公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。

独立董事应当按照相关法律法规.本指导意见和公司章程的要求,认真履行职责,维护公司整体利益,尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。

独立董事应当独立履行职责,不受上市公司主要股东.实际控制人.或者其他与上市公司存在利害关系的单位或个人的影响。

独立董事原则上最多在5家上市公司兼任独立董事,并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。

(三)各境内上市公司应当按照本指导意见的要求修改公司章程,聘任适当人员担任独立董事,其中至少包括一名会计专业人士(会计专业人士是指具有高级职称或注册会计师资格的人士)。

在二00二年六月三日前,董事会成员中应当至少包括2名独立董事;在二00三年六月三日前,上市公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事。

(四)独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责的情形,由此造成上市公司独立董事达不到本《指导意见》要求的人数时,上市公司应按规定补足独立董事人数。

(五)独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照中国证监会的要求,参加中国证监会及其授权机构所组织的培训。

二.独立董事应当具备与其行使职权相适应的任职条件担任独立董事应当符合下列基本条件:(一)根据法律.行政法规及其他有关规定,具备担任上市公司董事的资格;(二)具有本《指导意见》所要求的独立性;(三)具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律.行政法规.规章及规则;(四)具有五年以上法律.经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验;(五)公司章程规定的其他条件。

上市公司独立董事履职指引

上市公司独立董事履职指引

上市公司独立董事履职指引独立董事是上市公司治理中非常重要的一环,他们独立于公司的利益,履行监督职责,保护中小投资者的权益,并为公司的长期发展提供建议。

为了加强独立董事的履职能力和效果,我国证监会发布了《上市公司独立董事履职指引》,明确了独立董事的职责和权利,提出了履职的原则和方法。

下面将详细介绍《上市公司独立董事履职指引》的内容和意义。

一、独立董事的职责和权利《上市公司独立董事履职指引》明确了独立董事的职责和权利。

独立董事应当独立思考,履行好公司治理监督的职责,对公司经营状况、财务状况、公司决策合规性等进行审查和监督。

他们还应当保护中小投资者的合法权益,维护公司长期发展的利益。

独立董事有权提出批评和建议,发表独立意见,促进公司决策的科学和合理。

他们还有权查阅、复制和提取与履职相关的公司文件和资料,以便更好地履行职责。

二、独立董事履职的原则和方法《上市公司独立董事履职指引》提出了独立董事履职的原则和方法。

首先是问题导向原则,即独立董事应当关注重大问题和可能对公司产生重大影响的事项,及时发现、分析和解决问题。

其次是风险导向原则,即独立董事应当对公司存在的风险进行有效识别和管控,防止风险造成损失。

再次是创新导向原则,即独立董事应当提出具有独立思考和创新性的建议,促进公司的创新和发展。

最后是法治导向原则,即独立董事应当尊重公司章程和股东大会决议,依法依规行事,切实维护合法权益。

独立董事履职的方法包括参加董事会会议、独立召开董事会会议、询问公司高级管理人员和内外部专家、查阅公司文件和资料、与中小投资者沟通等。

独立董事应当积极履行职责,深入了解公司运营情况和风险状况,保持与公司高级管理人员和其他董事的良好沟通和合作关系,做到公正、客观、理性、独立。

三、《上市公司独立董事履职指引》的意义《上市公司独立董事履职指引》的出台对于加强公司治理、保护投资者权益、促进公司健康发展具有重要意义。

首先,它明确了独立董事的职责和权利,为独立董事的履职提供了指导和依据。

在上市公司建立独立董事制度的指导意见范文(精选7篇)

在上市公司建立独立董事制度的指导意见范文(精选7篇)

在上市公司建立独立董事制度的指导意见范文(精选7篇) 指导意见一:尊敬的董事会成员:我们建议公司建立独立董事制度,以进一步提高公司的治理水平和透明度。

作为上市公司,我们应该积极回应外部投资者的关切,并确保公司的利益得到公正和有效的保护。

建立独立董事制度的主要目的是确保董事会的成员具有独立性和中立性,能够客观地评估公司的决策和行动,并为公司提供建设性的建议和监督。

以下是我们的建议:1. 独立董事的任期不应超过连任期限,以确保独立性和新鲜血液的注入。

2. 独立董事应该具备相关行业或业务领域的经验和专业知识,能够为公司的发展提供有益的意见和建议。

3. 独立董事应该是公司的股东之一,以确保他们与公司的利益保持一致。

4. 独立董事应该参与公司的重大决策和行动,并对决策过程进行独立的评估和监督。

5. 独立董事应该在公司的治理结构中具有独立的地位和权限,能够独立提出意见和建议,避免与其他董事的利益冲突。

6. 公司应该制定明确的独立董事选拔和任用程序,确保选拔和任用过程的公正和透明。

7. 公司应该定期评估独立董事的履职情况,确保他们能够持续为公司提供有效的监督和建议。

建立独立董事制度需要公司全体股东的支持和参与。

我们建议在下一次股东大会上就本议题进行讨论和表决。

希望大家能认识到这一改革的重要性,并支持公司建立独立董事制度,以提高公司的治理效能和投资者信任度。

谢谢。

指导意见二:尊敬的董事会成员:我们建议公司建立独立董事制度,以加强公司的监督和决策机制,确保公司的长远发展和股东利益的保护。

建立独立董事制度的主要目的是增加董事会的独立性和中立性,提高公司决策的科学性和可靠性。

以下是我们的建议:1. 独立董事应该由公司的股东选举产生,专门负责监督公司的经营管理情况,确保公司遵守法律法规和道德规范。

2. 独立董事应该具有相关行业或业务领域的专业知识和经验,能够为公司的决策和发展提供有益的意见和建议。

3. 独立董事应该参与公司的重大决策和行动,对公司的战略方向和风险管理提出独立的评估和建议。

上市公司独立董事履职指引修订版

上市公司独立董事履职指引修订版

上市公司独立董事履职指引修订版随着中国资本市场的发展,独立董事在上市公司的治理中扮演着越来越重要的角色。

为了规范独立董事的履职行为,保护投资者的合法权益,中国证监会于近日发布了《以上市公司独立董事履职指引修订版》。

本文将对该指引的主要内容进行介绍和解读。

指引明确了独立董事的基本职责。

独立董事应当履行法定职责,保护股东利益,维护公司的可持续发展。

他们应当秉持公正、公平、公开的原则,独立行使职权,对公司的经营决策提出独立见解,并在重大事项上发表独立意见。

指引强调了独立董事的独立性和专业性。

独立董事应当独立于上市公司及其关联方,不受任何利益困扰,独立思考,独立决策。

同时,独立董事应当具备一定的专业知识和经验,能够独立审核公司的财务报告,评估风险管理措施,并提供独立的意见和建议。

第三,指引要求独立董事积极履行监督职责。

他们应当对公司的经营状况和财务状况进行全面监督,并及时发现和纠正违反法律法规和公司章程的行为。

独立董事还应当对公司的重大决策进行审议,确保决策程序合法、合规,并保护中小股东的利益。

第四,指引要求公司为独立董事提供必要的支持和保障。

公司应当向独立董事提供必要的信息和文件,确保他们了解公司的经营状况和财务状况。

同时,公司应当为独立董事提供独立的办公场所和办公设备,确保他们的独立性和专业性。

第五,指引要求独立董事加强自身能力建设。

独立董事应当不断学习和提升自己的专业知识和能力,参加相关培训和学术交流活动。

他们还应当积极参与公司的经营管理,了解公司的业务和运营情况,为公司的战略决策提供专业意见。

第六,指引强调了独立董事的问责机制。

如果独立董事违反法律法规和公司章程,或者失职、渎职,公司和股东有权对其提起诉讼,并要求其承担相应的法律责任。

同时,中国证监会也将加强对独立董事履职情况的监督和检查,对违法违规行为予以严肃处理。

以上市公司独立董事履职指引修订版的发布,标志着中国资本市场治理机制的不断完善。

独立董事作为公司治理的重要组成部分,应当秉持公正、公平、公开的原则,独立行使职权,保护投资者的合法权益。

上市公司独立董事履职指引

上市公司独立董事履职指引

上市公司独立董事履职指引上市公司独立董事履职指引简介上市公司独立董事具有独立性、公正性和专业性的特点,是公众公司治理结构中的重要一环。

本文档旨在提供一份独立董事履职指引,帮助上市公司独立董事更好地履行其职责,为公司和股东创造价值。

一、职责和义务独立董事是公司治理结构中的独立监管者,负责监督公司的经营管理和决策过程,保护股东利益,维护公司的长期稳定发展。

以下是独立董事应履行的主要职责和义务:1. 独立性和公正性:独立董事应保持独立性,不受其他利益的影响,独立思考问题,并公正对待各方利益。

应避免与公司及股东、高层管理人员存在利益关联关系,保持独立判断。

2. 公司治理监督:独立董事应监督公司的运营、决策和管理过程,确保公司的治理结构健全、有效。

包括监督公司董事会的运作和决策,确保董事会决策符合法律法规和公司章程的规定。

3. 监督财务信息披露:独立董事应监督公司的财务信息披露,确保披露的信息真实、准确、完整。

需审查公司财务报告及其他重要财务信息,确保符合相关会计准则和法律法规的要求。

4. 风险管理监督:独立董事应监督公司的风险管理工作,确保公司建立健全的风险管理制度,并及时发现、报告和防范各类风险。

需审查公司的风险管理政策,评估和监测公司面临的各类风险。

5. 董事会议事规则:独立董事应积极参与董事会的会议,对公司事务发表独立、公正、专业的意见。

需遵守公司的会议制度和程序,保守董事会讨论的机密信息,同时积极履行提出问题和建议的职责。

6. 独立董事会评估:独立董事应定期对董事会和自身履职进行自评估,评估包括独立董事的独立性和履职情况,以及董事会的运作和决策过程的有效性。

二、履职方法和建议为了更好地履行独立董事的职责,以下是一些履职方法和建议:1. 不断学习和提升:独立董事应积极参加培训和学习活动,学习相关法律法规、公司治理理论和实践经验,提升专业能力和知识水平。

同时可以参加行业研讨会和交流活动,了解行业动态和最新发展。

独立董事履职指引

独立董事履职指引

独立董事履职指引作为一名独立董事,履行职责是非常重要的。

独立董事的职责是保护公司和股东的利益,确保公司的经营活动合法、规范、透明。

下面是独立董事履职的指引。

一、审查决策独立董事需要审查公司决策的合理性和合法性。

在公司重大决策之前,独立董事要求董事会提供相关的决策材料,并对材料进行审查。

审查决策材料时,独立董事要关注决策是否符合法律法规,是否符合公司章程和股东会的决议。

如果存在不合规的情况,独立董事应当提出异议,并建议董事会做出相应的调整。

二、监督公司经营作为独立董事,要密切关注公司的经营情况,及时了解公司的经营状况和财务状况,并对公司的经营活动进行监督。

独立董事要求公司提供真实、准确、完整的财务报告,并对报告进行审查。

如果发现公司存在违法违规行为,独立董事应当及时向董事会报告,并提出相应的建议。

三、参与决策独立董事不仅需要审查决策,还应该积极参与决策过程。

在董事会会议上,独立董事应当发表自己的观点和建议,对公司的发展战略、重大投资和并购等决策提出自己的意见。

独立董事的建议可能会对公司的决策产生积极的影响,保护公司和股东的利益。

四、保护中小股东权益独立董事需要保护中小股东的合法权益。

在公司的重大决策中,独立董事要尽量保护中小股东的利益,防止大股东和控股股东损害中小股东的权益。

独立董事应当秉持公正、公平、公开的原则,坚持中立立场,维护中小股东的合法权益。

五、履行信息披露义务独立董事需要履行信息披露的义务。

独立董事要确保公司按照相关法律法规和交易所规定,及时、准确、完整地披露信息。

独立董事要对公司的信息披露进行审查,确保披露的信息真实、准确、完整,并及时向董事会和监管机构报告。

六、发表独立意见独立董事应当具备独立的思考能力,敢于发表独立的意见。

在公司的重大决策中,独立董事应当根据自己的判断和专业知识,发表独立的意见,及时提出自己的异议。

独立董事的独立意见可能会促使董事会重新考虑决策,避免公司犯下错误。

上市公司独立董事履职指引

上市公司独立董事履职指引

上市公司独立董事履职指引《上市公司独立董事履职指引》(全文)总则第一章目的和依据第一条为指导和促进上市公司独立董事规范、尽责履职,充分发挥独立董事在上市、(以下简称《公司法》)公司治理中的作用,根据《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员(以下简称《证券法》)《中华人民共和国证券法》《关于在上市公司中建立独立董事制度的指导意见》会(以下简称中国证监会)以及上海证券交易所、深圳证券交易所上市公司上市规则、规范运作指引等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、自律规则等,制定本指引。

适用范围第二条本指引为上市公司独立董事的工作履职指导,适用于中华人民共和国境内(不含港、澳、台地区)上市的中国上市公司协会会员的独立董事,非中国上市公司协会会员的独立董事可参照执行。

独立董事的义务第二章公司董事一般义务第三条《上市公司治理准则》及《证券法》、上市公司独立董事负有《公司法》、其他法律、行政法规、部门规章与公司章程要求董事的一般义务。

对上市公司及全体股东负有诚信、勤勉的义务。

保持独立性的义务第四条独立董事应当保持身份和履职的独立性。

在履职过程中,不应受上市公司控股股东、实际控制人及其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响;当发生对身份独立性构成影响的情形时,独立董事应当及时通知公司并进行消除,无法符合独立性条件的,应当提出辞职。

任职时间和数量限制第五条独立董事每届任期与该上市公司其他董事任期相同,任期届满,连选可以连任,但是连任时间不得超过六年。

.独立董事应当确保有足够的时间和精力有效履行职责,原则上最多在五家上市公司兼任独立董事。

第六条日常工作联系和最低工作时限独立董事应当与上市公司管理层特别是董事会秘书进行及时充分沟通,确保工作顺利开展。

独立董事每年为所任职上市公司有效工作的时间原则上不少于十五个工作日,包括出席股东大会、董事会及各专门委员会会议,对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行调查,与公司管理层进行工作讨论,对公司重大投资、生产、建设项目进行实地调研等。

上市公司独立董事的职责

上市公司独立董事的职责

上市公司独立董事的职责在上市公司中,独立董事担负着一个重要的职责,即为公司提供独立的监督和决策意见,维护上市公司的股东利益和公众利益。

独立董事不受控于主要股东或管理层,应以公正、客观和独立的态度行使职权。

本文将详细探讨上市公司独立董事的职责。

一、法定职责独立董事在担任职位期间有权力和义务执行他们的法律职责。

依据相关法规,独立董事必须履行以下职责:1. 监督管理层:独立董事有权监督公司的管理层,并通过审查公司财务报告、内部控制和风险管理等手段,确保公司的合规运营。

他们需要对公司治理结构进行全面评估,提出建议以改进公司的决策和运营。

2. 保护股东利益:独立董事应关注股东的权益,确保公司不以不公平的方式对待股东或特定利益相关方。

他们需要在董事会上发表独立的意见,并维护股东的权益。

3. 接受委托:独立董事可以接受公司董事会的特别委托,并对委托的事项负责。

他们有义务向董事会和股东说明他们的决策和行动。

二、职权行使独立董事的权力和义务包括但不限于以下方面:1. 参与决策:独立董事有权参与公司重大决策,包括董事会会议、股东大会等。

他们可以就重大事项提出独立意见,确保决策的透明性和合法性。

2. 独立意见:独立董事应当发表独立、客观的意见,不受股东或管理层的压力影响。

他们可以独立评估公司经营战略、风险管理、合规情况等,为董事会提供建议。

3. 内外部沟通:独立董事应积极与内外部利益相关者沟通。

他们应与股东、投资者、监管机构等保持联系,并及时回应他们的关切。

此外,独立董事也可以与公司的独立审核师和法律顾问等专业人员协商和交流。

三、责任与义务作为独立董事,他们有责任和义务履行以下职责:1. 诚信和谨慎:独立董事应遵守法律法规,保持诚信和谨慎的态度,确保自己的决策和行为符合公司和股东的利益,并维护资本市场的公正和透明。

2. 保守商业秘密:独立董事要守密有关公司和股东的商业机密信息,不得泄露未经授权的信息,并遵守相关保密规定。

上市公司独立董事履职指引(2020年修订)

上市公司独立董事履职指引(2020年修订)

一、概述独立董事是上市公司治理结构中不可或缺的重要角色,其职责包括监督公司管理层的行为、保护股东利益、促进公司稳健发展等。

为了规范独立董事的履职行为,提高其独立、客观、公正的监督能力,2020年我们对《上市公司独立董事履职指引》进行了修订,旨在更好地指导独立董事履行职责,推动上市公司健康发展。

二、基本要求1.1 独立董事应当恪守法律法规,遵循商业道德,履行诚实守信的职业操守。

1.2 独立董事应当具有独立思考和客观判断的能力,不受任何利益、关系等影响,以公司最大利益为优先考虑。

1.3 独立董事应当积极参与公司决策,提出建设性意见和建议,发挥监督作用,确保公司合规经营。

三、履职指引2.1 监督公司经营管理,推动公司健康发展独立董事应当定期了解公司经营情况,以及公司内部控制、风险管理情况,对公司经营战略、重大决策进行审慎评估,并向董事会提出独立意见。

独立董事还应当留意市场动态、行业发展趋势,提出有利于公司可持续发展的建议和论证。

2.2 保护股东利益,维护公司治理公平公正独立董事应当关注公司股东大会的程序公正性和有效性,确保公司治理结构合理有序。

在重大事项上,独立董事应当代表股东进行独立评价,确保股东权益不受侵犯。

在股东之间的利益冲突上,独立董事应当客观公正地履行职责,不偏不倚地处理各方关系。

2.3 提供专业意见,高效履职独立董事应当不断提高专业知识水平,不断拓展业务领域,不断提升履职能力。

在公司重大事件、风险防范等方面,独立董事应当提供专业的意见和建议,及时介入公司管理事务,有效履行监督职责。

四、履职方式3.1 参加和发言公司董事会议独立董事应当积极参加公司董事会议,并就公司经营管理、战略决策等提出独立意见。

在董事会的决策过程中,独立董事应当主动表达意见,维护公平公正,保护股东利益。

3.2 独立调研,广泛征求意见独立董事应当针对公司重大事项进行独立调研,广泛征求各方意见,确保决策科学合理。

在决策过程中,独立董事应当注重事实分析,充分调研,不偏不倚地提出建议。

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上市公司独立董事履职指引《上市公司独立董事履职指引》(全文)第一章总则第一条目的和依据为指导和促进上市公司独立董事规范、尽责履职,充分发挥独立董事在上市公司治理中的作用,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)《关于在上市公司中建立独立董事制度的指导意见》以及上海证券交易所、深圳证券交易所上市公司上市规则、规范运作指引等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、自律规则等,制定本指引。

第二条适用范围本指引为上市公司独立董事的工作履职指导,适用于中华人民共和国境内(不含港、澳、台地区)上市的中国上市公司协会会员的独立董事,非中国上市公司协会会员的独立董事可参照执行。

第二章独立董事的义务第三条公司董事一般义务上市公司独立董事负有《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》及其他法律、行政法规、部门规章与公司章程要求董事的一般义务。

对上市公司及全体股东负有诚信、勤勉的义务。

第四条保持独立性的义务独立董事应当保持身份和履职的独立性。

在履职过程中,不应受上市公司控股股东、实际控制人及其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响;当发生对身份独立性构成影响的情形时,独立董事应当及时通知公司并进行消除,无法符合独立性条件的,应当提出辞职。

第五条任职时间和数量限制独立董事每届任期与该上市公司其他董事任期相同,任期届满,连选可以连任,但是连任时间不得超过六年。

独立董事应当确保有足够的时间和精力有效履行职责,原则上最多在五家上市公司兼任独立董事。

第六条日常工作联系和最低工作时限独立董事应当与上市公司管理层特别是董事会秘书进行及时充分沟通,确保工作顺利开展。

独立董事每年为所任职上市公司有效工作的时间原则上不少于十五个工作日,包括出席股东大会、董事会及各专门委员会会议,对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行调查,与公司管理层进行工作讨论,对公司重大投资、生产、建设项目进行实地调研等。

每年到上市公司的现场工作时间原则上不应少于十个工作日。

第七条参加培训拟任独立董事在首次受聘上市公司独立董事前,原则上至少参加一次证券监管部门认可的相关机构组织的任职培训。

在首次受聘后的两年内,建议至少每年参加一次后续培训。

此后,应当至少每两年参加一次后续培训。

培训后,独立董事应当能够充分了解公司治理的基本原则,上市公司运作的法律框架,独立董事的职责与责任,上市公司信息披露和关联交易监管等具体规则,具备内控与风险防范意识和基本的财务报表阅读和理解能力。

第八条出席董事会及股东大会会议独立董事应当亲自出席董事会会议。

确实因故无法亲自出席会议的,应当事先审阅会议材料,形成明确的意见,书面委托本上市公司的其他独立董事代为出席。

委托书应当载明:(一)委托人和受托人的姓名;(二)对受托人的授权范围;(三)委托人对每项议案表决意向的指示;(四)委托人的签字、日期。

独立董事不应出具空白委托书,也不宜对受托人进行全权委托。

授权应当一事一授。

受托出席董事会会议的独立董事应当向会议主持人提交书面委托书,在会议签到簿上说明受托出席的情况。

一名独立董事不得在一次董事会会议上接受超过两名独立董事的委托。

委托其他独立董事对上市公司定期报告代为签署书面确认意见的,应当在委托书中进行专门授权。

独立董事应亲自出席上市公司股东大会,与公司股东进行现场沟通。

第九条关注上市公司相关信息独立董事应重点关注上市公司的关联交易、对外担保、募集资金使用、社会公众股股东保护、并购重组、重大投融资活动、财务管理、高管薪酬、利润分配和信息披露等事项,必要时应根据有关规定主动提议召开董事会、提交股东大会审议或者聘请会计事务所审计相关事项。

独立董事应当核查上市公司公告的董事会决议内容,并主动关注有关上市公司的报道及信息,在发现有可能对公司的发展、证券的交易价格产生较大影响的报道或传闻时,需及时向公司进行书面质询,并在必要时督促公司做出书面说明或公开澄清。

上市公司未能应独立董事的要求及时进行说明或者澄清的,独立董事可自行采取调查措施,并可向中国证监会派出机构或公司证券上市地的证券交易所报告。

第十条对上市公司及相关主体进行监督和调查独立董事发现上市公司或相关主体存在下列情形时,应主动进行调查,了解情况:(一)重大事项未按规定提交董事会或股东大会审议;(二)公司未及时或适当地履行信息披露义务;(三)公司发布的信息中可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;(四)公司生产经营可能违反法律、法规或者公司章程;(五)其他涉嫌违法违规或损害社会公众股东权益的情形。

确认上述情形确实存在的,独立董事应立即督促上市公司或相关主体进行改正,并向中国证监会派出机构和公司证券上市地的证券交易所报告。

第十一条制作工作笔录独立董事应当通过《独立董事工作笔录》对其履行职责的情况进行书面记载。

独立董事对上市公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行调查,与公司管理层进行讨论、参加公司董事会发表意见的情况及对公司重大投资、生产、建设项目进行实地调研等,应制作工作笔录。

独立董事履职的工作底稿及上市公司向独立董事提供的资料,独立董事应当妥善保存。

第十二条提交年度述职报告上市公司年度股东大会召开时,独立董事需提交年度述职报告,对自身履行职责的情况进行说明,并重点关注上市公司的内部控制、规范运作以及中小投资者权益保护等公司治理事项。

独立董事的述职报告应当包含以下内容:(一)上一年度出席董事会会议及股东大会会议的情况,包括未亲自出席会议的原因及次数;(二)在董事会会议上发表意见和参与表决的情况,包括投出弃权或者反对票的情况及原因;(三)对公司生产经营、制度建设、董事会决议执行情况等进行调查,与公司管理层进行讨论,对公司重大投资、生产、建设项目进行实地调研的情况;(四)在保护社会公众股东合法权益方面所做的工作;(五)参加培训的情况;(六)按照相关法规、规章、规范性文件和公司章程履行独立董事职务所做的其他工作;(七)对其是否仍然符合独立性的规定,其候选人声明与承诺事项是否发生变化等情形的自查结论。

独立董事的述职报告应以工作笔录作为依据,对履行职责的时间、地点、工作内容、后续跟进等进行具体描述,由本人签字确认后交公司连同年度股东大会资料共同存档保管。

第十三条辞职后的义务独立董事任期内辞职导致独立董事成员低于法定规定人数的,在改选出新的独立董事就任前,原独立董事应当依法继续履行独立董事职务。

第三章独立董事的职权第十四条上市公司董事的一般职权上市公司独立董事享有《公司法》、《证券法》及其他法律、行政法规、部门规章、规则与公司章程赋予董事的一般职权。

第十五条独立董事的特别职权独立董事履职的特别职权主要包括:(一)重大关联交易事项的事先认可权;(二)聘用或解聘会计师事务所的提议权,及对公司聘用或解聘会计师事务所的事先认可权;(三)召开临时股东大会的提议权;(四)召开董事会会议的提议权;(五)在股东大会召开前公开向股东征集投票权;(六)必要时,独立聘请外部审计机构及咨询机构等对公司的具体事项进行审计和咨询;(七)法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司章程以及本章其他条文赋予的其他职权。

独立董事行使上述第(一)至(五)项职权应取得全体独立董事的半数以上同意,行使上述第(六)项职权应取得全体独立董事同意。

第十六条就上市公司相关事项发表独立意见需独立董事向上市公司董事会或股东大会发表独立意见的事项包括:(一)对外担保;(二)重大关联交易(三)董事的提名、任免;(四)聘任或者解聘高级管理人员;(五)公司董事、高级管理人员的薪酬和股权激励计划;(六)变更募集资金用途;(七)制定资本公积金转增股本预案;(八)制定利润分配政策、利润分配方案及现金分红方案;(九)因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正;(十)上市公司的财务会计报告被注册会计师出具非标准无保留审计意见;(十一)会计师事务所的聘用及解聘;(十二)上市公司管理层收购;(十三)上市公司重大资产重组;(十四)上市公司以集中竞价交易方式回购股份;(十五)上市公司内部控制评价报告;(十六)上市公司承诺相关方的承诺变更方案;(十七)上市公司优先股发行对公司各类股东权益的影响;(十八)法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司章程规定的或中国证监会认定的其他事项;(十九)独立董事认为可能损害上市公司及其中小股东权益的其他事项。

第十七条参与董事会专门委员会工作如果上市公司董事会下设审计、提名、薪酬与考核等专门委员会,独立董事有权参与各专门委员会工作,担任召集人并在委员会成员中占有二分之一以上的比例。

第十八条上市公司相关信息的知情权独立董事享有与上市公司其他董事同等的知情权。

凡须经董事会审议的事项,上市公司必须按法定的时间通知独立董事并同时提供真实、准确、完整的资料,独立董事认为资料不充分的,可以要求补充。

第十九条要求上市公司及相关人员为履职提供支持和协助独立董事有权要求上市公司其他董事、监事、高级管理人员积极配合、保证其依法行使职权,有权要求上市公司董事会秘书负责与独立董事沟通、联络、传递资料,直接为独立董事履行职责提供支持和协助。

支持和协助的事项包括:(一)定期通报并及时报送公司运营情况,介绍与公司相关的市场和产业发展状况,提供其他相关材料和信息,保证独立董事与其他董事同等的知情权,必要时可组织独立董事实地考察;(二)为独立董事提供本公司发布公开信息的信息披露报刊或提供相应的电子资料;(三)配合独立董事进行与履职相关的调查;(四)独立董事认为有必要召开仅由独立董事参加的会议时,为其提供会议场所等便利;(五)积极配合独立董事调阅相关材料,并通过安排实地考察、组织证券服务机构汇报等方式,为独立董事履职提供必要的支持和便利;(六)要求公司相关负责人员配合对独立董事工作笔录中涉及到的与独立董事履职有关的重大事项签字确认;(七)独立董事履职过程中需上市公司提供的其他与履职相关的便利和配合。

独立董事行使法律法规所赋予的职权遭遇阻碍时,可向公司董事会说明情况,要求管理层或董事会秘书予以配合,并将遭遇阻碍的事实、具体情形和解决状况记录进行工作笔录。

第二十条要求上市公司支付津贴、承担履职费用独立董事有权从公司领取适当津贴,但法规、政策另有规定时除外。

除以上津贴外,独立董事不应从其所任职的上市公司及其附属企业、控股股东或有利害关系的机构和人员取得包括股权激励在内的任何额外的、未予披露的其他利益。

独立董事履职过程中支出的合理费用由所任职的上市公司承担。

独立董事有权向上市公司借支履职相关的合理费用。

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