第三章 外部性理论

基于污染权的市场交易方法：排污权交易 非市场性的经济手段：是指根据价值规律，
利用价格、税收、信贷、投资、微观刺激 和宏观经济调节等经济杠杆，调整或影响 有关当事人产生和消除污染行为的一类政 策。包括排污收费、产品收费、使用者收 费、管理收费、税收减免、押金制以及广 泛采用的补助金制度等。
复习思考题
命令控制型方法
命令控制型方法：是指有关行政当局根据相关的法
律、规章条例和标准等，直接规定活动者产生外部 不经济性的允许数量及其方式。即运用行政和法律 手段, 直接作用于政策对象, 强制其执行环境标准的 方法。 它可以分为直接管制和间接管制两种。 直接管制是直接对污染物排放进行规定。 间接管制一般是通过对生产投入或消费的前端过程 中，可能产生的污染物数量进行规定，最终达到控 制污染排放的目的。
7、假设一个木浆厂位于淮河岸边。生产每吨木浆的私人边际成本（MC） 满足： MC=10+0.5Y 这里Y表示生产的木浆吨数。除上述私人边际成本外，还发生了外部成本。 生产每吨木浆所产生的污染物流入河中，造成的价值损失为10元。这就 是一种外部成本，因为它由社会承担，而不是由污染厂商自身承担。社 会从生产每吨木浆中所得到的边际收益（MB）满足： MB=30-0.5Y 利润最大化要求产出水平满足边际收益等于边际成本。此外社会纯收 益的最大化意味着边际社会收益等于边际社会成本。请用图表或通过计 算回答下列问题： （1）画图表示边际成本（MC）、边际收益（MB）、边际外部成本（EMC） 和边际社会成本（SMC）。 （2）假设厂商获得的边际收益等于社会从木浆上获得的边际收益，请推导 出取得利润最大化的木浆产出。 （3）推导出使社会纯收益最大化的木浆产出。在这里，社会纯收益=（总） 社会收益—（总）社会成本。 （4）解释为什么木浆的社会有效产出低于私人利润最大化时的产出。 （5）当不生产木浆时，使社会满意的边际外部成本应是多大？
外部性与产权
在一个完全竞争的市场中，保证资源最优配置的财产权
结构，应该具有如下四个条件： (1)产权的明确性，即明确规定财产所有的各种权利、 权利的限制以及破坏这些权利的处罚规定等 (2)产权的排他性，或称专有性，即产权所有者拥有资 源带来的所有效益 (3)产权的可转让性，即所有财产权可以在双方自愿交 换的条件下，从一个所有者转移到另一个所有者 (4) 产权的强制性，即财产权应该保证免于其它人的侵 犯，并使得破坏权利所得到的惩罚要大于其非法收入
个行动的某些效益或费用不在决策者的考虑 范围内的时候所产生的一种低效率的现象， 它将导致市场失灵。 外部性计量（社会成本或效益与私人成本或 效益之间的差值） 边际外部成本：MSC=MPC+MEC 边际外部效益：MSB=MPB+MEB
外部性基于对资源价格的影响，将进一步影响资源 的配置 ，以燃煤发电厂的污染行为例：
如果给空气污染确定一个合理的负价格，将 会增加电力生产的成本，使供给曲线Se左移 ， 达到新的均衡点（Pe’ , Qe’)。
外部性的帕累托最优定价
非竞争的外部性：如工厂的废气污染。解决办法：
政府向排污企业征税。
竞争的外部性：对于一个完全竞争的市场，环境
外部性导致市场失灵的结果，就是生产者生产的 产品相对于整个社会的要求来说，如造纸厂，若 废水治理成本未被计入，则将降低其生产成本， 导致其最优价格偏低，而产出水平过高。解决办 法：政府向排污企业征税。 都予以纠正，否则就不能判断经济体系是否朝有 利于社会的方向变化。
1、简述外部性的定义及其各种类型。 2、辨析私人物品外部性和公共物品外部性的区别，讨论两种 情况下利用谈判（交易）达到有效率资源配置的可能性。 3、试讨论“外部性”概念在环境经济学中的适用性及其应用。 4、简述环境外部性对资源配置的影响？ 5、试述环境外部性内在化的基本途径？ 6、经济学家认为污染问题是各种外部现象中的一种，当一个 部门的决策以无意的方式危害到其他部门而又没有给予相应 的补偿时就产生了外部性。这是否意味着造成污染的单位， 如发电厂，对受到其排放影响的部门给予补偿后污染问题就 解决了呢？
外部经济性
当存在外部经济性时，边际社会效益MSB大于边 际私人效益MPB。差额是外部环境效益MEB。以 植树为例：
价格 P！ P* MEB O
MSB
MPB MC
Q1
Q*
植树量
私人植树量Q1小于由MSB和MC决定的有效植树量Q*
外部不经济性
当存在外部不经济性时，边际社会成本MSC大于边 际私人成本MPC。差额是外部环境成本MEC。以伐 木为例：
第三章 外部性理论
第一节 外部性定义
第二节 外部性分类 第三节 外部性理论的应用 第四节 环境外部不经济性的内部化
第一节 外部性的定义
一、外部性的定义
外部性是在没有市场交换的情况下，一个生产单位的生 产行为（或消费者的消费行为）影响了其他生产单位（或 消费者）的生产过程（或生活标准），如果
则可以说生产者（或消费者）j对生产者（或消费者）i 存在外部影响。其中Fi是生产者i的生产函数或消费者i的 效用函数； 是生产者（或消费者）i的内部影响因素， 是生产者（或消费者）j对i施加的影响。
第二节 外部性的分类
外部经济性和外部不经济性
生产外部性和消费外部性
公共外部性和私人外部性：外部性是否具有
公共物品的性质（即对某人的影响是否会减 少对其他人的影响） 可转移的外部性：指受害者有机会向第三方 “转移”的外部性现象。如垃圾转移、用污 染水做豆腐卖给别人等，也就是“向受害者 征税或收费”现象。
与环境相关的外部性，主要是生产和消费上的外部 不经济性，尤其是生产的外部不经济性，且都不是 货币外部性。
第三节 外部性理论的应用
外部性对价格与资源配置影响 外部性的帕累托最优定价 外部性的受害者 外部性与产权 科斯条件下的庇古税
外部性对价格与资源配置影响
从资源配置的角度分析，外部性是表示当一
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按照传统福利经济学的观点来看，外部性是
一种经济力量对于另一种经济力量的“非市 场性”的附带影响，是经济力量相互作用的 结果。（所谓非市场性，是指这种影响并没 有通过市场价格机制反映出来）。
外部性的后果导致资源的低效配置 外部性可以分为正外部性（或称外部经济、
正外部经济效应）和负外部性（或称外部不 经济、负外部经济效应）。
经济刺激型方法
经济刺激型方法：利用经济手段, 间接作用于
政策对象, 刺激其改变行为的方法。
它主要包括：
财产或权益损失的直接赔偿 基于污染权的市场交易方法 非市场性的经济手段
财产或权益损失的直接赔偿方法的局限性：
（1）诉讼费用或交易费用可能很高 （2）法院裁决可能过严 （3）环境问题的扩散性 （4）环境损失的滞后性
管制的前提：必须有一些污染控制法律，如
环境保护法和具体领域的污染控制法。 管理者认为管制手段的环境效果具有较大的 确定性，而且它是一项严肃的政策 但企业认为他们可以通过谈判对管制施加影 响，并通过拖延谈判来延长实施管制的时间。
管制手段的局限性：
(1)政府对产生污染的产品和活动的控制信息需求量 太大，难以及时获取。 (2)政府很难及时对新的环境状况和变化作出反应。 (3)直接管制很难考虑企业间的技术差异或污染物处 理边际费用差异。 (4)管制机构很难借助于传统的管理手段，解决成千 上万个小型分散的污染源及其污染防止问题。
成本地就资源配置进行协商，那么，他们就可以自 己解决外部性问题。 （2）指在产权明晰的基础上，只要交易费用较低且 交易有利可图，无论经济当事人哪一方拥有产权， 都存在向社会最优点移动的自然趋势。
科斯条件下的产权交易（由谈判达到的外部性消除）
科斯条件下的庇古税
在科斯条件下，庇古税本身将造成资源配置失误
CD与JK相交于F点，F点为正确的社会产出 对A征 收庇古税后，将导致CD下移至MN，此时的最优点为P， 最优活动水平由OE转为OG，偏离了最优的活动水平。
第四节 环境外部不经济性的内部化
所谓环境外部不经济性内部化，就是使生产
者或消费者产生的外部成本，进入它们的生 产和消费决策，由它们自己承担或“内部消 化”，即环境政策领域中普遍接受的“污染 者负担”或“污染者付费”原则。 环境外部不经济性内部化可分为两大类：命 令控制型方法和经济刺激型方法。
私人砍伐水平Q1大于由MB和MSC决定的有效水平Q
我们在理解外部性时，应注意以下几点：
（ 1 ）如果能从确定的经济条件中推导出被破坏的
原因，且能确定产生这种破坏的形式，这时才能确 定存在外部性。 （ 2 ）故意的外部影响不能算是外部性。例如，一 个人开车时故意把泥水溅到他不喜欢的某个行人的 身上，虽然这个行人无法选择他“消费”的泥水数 量，但这种影响不可以视为是一种外部性。 （ 3 ）外部性不完全等同于经济主体之间的经济关 系。如城市居民与农民之间的粮食关系问题。 （ 4 ）当补偿（或者赔偿）行为发生时，不能说不 存在外部性，而只能说减少了外部性。
货币外部性和技术外部性：货币外部性（假外部性）
是外部效果通过价格变化转换来体现的一种外部性， 在市场经济条件下，这种外部性是不会导致市场失 效的（如皮鞋需求量与皮革的价格关系，制造成本 并未改变）；技术外部性是不能反映在价格变化或 通过市场体系表现的外部现象。但两者都会引起一 些相关变量的价格与价值的变化。
为了取得最佳的社会效果，则必须对这两种力量
外部性的受害者
目前对外部性受害者的三种观点:
(1)受害者应得到补偿 (2)在某些条件下,应对受害者征税 (3)不能对受害者征税 科斯认为:不仅不应当赔偿受害者，还应向他 们征税，因为他们工厂施加了“外部”成本。 合理的做法：为了激励受害者的自我防护行 动，不能向其进行赔偿与征税（但这要看具 体情况确定）。
外部性是与非有效的财产权结构相关联 重新确定产权是解决外部性的有效一种方
法或手段
但是确定产权需要一定的实施条件。如社
会公有资源的财产权的确定，它不是一个 简单的产权问题
科斯条件下的庇古税
美国芝加哥大学科斯从产权角度提出了克服或消除
外部性的理论与方法。他是针对私人交易而言。
科斯定理（Coase theorem）： （1）指在产权明晰的基础上，如果私人各方可以无