一体化审核内审员培训教材(9个doc)1

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第六章审核技术

本章介绍审核的技术、方法和技巧。审核员应熟练掌握这些技术、方法和技巧，并且在审核过程中综合和灵活应用。

审核的基本技术包括过程方法、客观证据、检查表、审核记录、抽样原则和一些特定条款的审核等。

第一节过程方法

过程：通过使用资源将输入转化为输出的活动可视为一个过程。

过程方法：系统地识别和管理所应用的过程，特别是过程间的相互作用，称为“过程方法”。

审核员应建立过程的概念，对任何一个具体过程的审核，应考虑过程的输入、过程的活动及其必要条件（如职责、目标、控制参数、人、机、料、法、环境等），以及过程的输出。

对每一个被审核的过程，应考虑审核以下四个基本问题：

1、过程是否已被识别并适当规定？

2、职责是否已被分配？

3、程序是否得到实施和保持？

4、在实现所要求的结果方面，过程是否有效？

称之为“PDCA”的方法可适用于所有过程（包括审核的过程）。下面我们就应用“PDCA”的方法来审核以下过程：例：

要求有助于完成审核工作。只有看客观证据，才能收集到有用的信息，作出公正的结论。

在审核中，审核员可以按下列内容进行提问：

1、有关质量方针和质量目标的问题。

2、有关工作职责。

3、工作流程中的过程要素（人、机、料、法，环境等）。

4、如果受审核方做法与文件规定不一致，要询问为什么？

5、了解其对所从事工作的相关性和重要性的理解，以及如何为实现质量目标作出贡献。

6、提一些假设性问题，如询问受审核方人员，若他们未接到指示，或关键人员不在场的情况下，他们将如何处理这类问题，了解质量管理体系对一旦发生问题如何作出反应。

7、最后，一定不要忘记第七位朋友——“请让我看看”。

可以要求看看其工作的结果或演示其如何工作，亦可抽取其已检验过的产品重新检验，以验证提问中所得到信息的真实性。

二、利用审查文件、记录收集证据

管理体系的文件、规范、质量活动的各种记录，设计输出的计算数据、图纸、技术报告，其中不符合规定要求和错误的地方，均可作为客观证据。如有的文件不是有效版本；有的文件与目录对照内容不完整；有的文件存在未经授权的更改；有的计算数据所用公式或计算结果有误；有的图纸、

工作规范缺少审批手续；有的检测器具校准证书已超过有效期；有的检验记录内容不完整；有的流程图与实际作业顺序不符等。

一些有经验的审核员在交流时发现，质量管理体系中产生不符合项最多的四个问题都是与文件有关的，即：

1、缺少标准，或缺少实际工作所要求的文件；

2、没有很好地执行文件；

3、未经授权的文件更改；

4、使用过期或作废的文件。

虽然文件最容易出问题，审核文件也较容易做，但现场审核时，审核员不应把过多的时间用在文件和记录的审核上，而注重对过程和过程结果的审核，以获得过程运作和实际效果的信息。

三、通过现场观察收集证据

仔细地观察工作和生产现场，常常可以发现许多不符合规定要求的客观证据。

例如：在某超级市场，食品柜台上的饮料已超过标示的保质期。

再如：在生产车间，检验后的产品无法识别检验和试验状况；废次品未标记、隔离；在用的仪表指针不会摆动；检测器具超过标牌上的检定有效期；食品厂的工人未按规定穿戴工作衣、帽；食品加工车间有苍蝇；禁烟区有人抽烟；酒

店的行李生不主动帮助宾客拿行李；直接待客的工作人员态度恶劣；自动取款机无款可取，触摸屏不显示任何内容等等。

四、要求复验己检验过的产品或重复已完成的工作来收集证据

抽取已检验合格的产品要求检验人员重新检验，既可以验证检验过程的有效性和最终产品的合格情况，而且可以同时验证是否有相应的检测手段，以及检验人员对检验项目和检验方法的掌握程度。

例1：某服装加工厂，经抽取一批已检验合格正待交付的服装重新检验，发现漏验率达10%以上，大大超过规定的指标。

例2：某电镀厂，当审核员要求检验员当面测试一件合格产品的镀银层厚度时，该检验员竟然不会使用测试仪器。

同样，对于某些生产和服务过程，我们亦可使用此类方法来验证组织的资源配置情况，人员的能力，以及过程的有效性等。

五、验证资源的充分性和适宜性

俗话说：“巧媳妇难为无米之炊”。

提供充分、适宜的资源是保证组织满足顾客要求和持续改进体系有效性的基础。在整个审核过程中，审核员都应注意了解组织是否具备保证达到过程能力和产品质量目标／服务标准的资源条件，如：人力资源、基础设施、工作环境等。

第三节检查表

检查表是审核员常用的工具，审核员用检查表，把要了解的

问题事先列出来，便于记忆，减轻现场审核时的精神压力，审核员按预定的计划、路径进行审核，保持审核的系统性和条理性。检查表还可以作为审核记录供今后参考。

审核员应结合被审核的活动来编写检查表。除标准要求外，适用法律法规要求应包括在内。对删减条款的内容应予以核实。

检查表可按标准的条款要求编写或按部门职责要求编写，按过程顺序展开（水平展开法）。

多标准（如ISO9001、ISO14001、OHSMS18001）的一体化审核时，按受审核部门的职责要求编写检查表比较易于操作，否则您可能需要分别编制三份检查表来适用不同的标准要求。

检查表的格式一般为“问题一结果”型，左边写出要审核的内容，右边留出空格填写审核的结果。也可以在“问题一结果”的中间插入审核方法，变成“问题一方法—结果”型。

有经验的审核员，其检查表可以很简略，对于经验不足的审核员，或新的审核领域，检查表应尽可能具体、充分，以利实施审核。

检查表参考实例一

检查表参考实例二