证券公司开户业务指南
证券账户开户流程
证券账户开户流程一、了解证券账户开户的意义和作用证券账户是投资者进行证券交易的必备工具，通过开立证券账户，投资者可以参与股票、债券、基金等各类证券产品的交易活动，实现资产增值。
在开户之前，投资者需要了解证券账户的基本知识，包括账户类型、费用标准、交易规则等。
二、选择证券公司或券商在开立证券账户之前，投资者需要选择一家信誉良好、服务优质的证券公司或券商作为合作伙伴。
投资者可通过互联网搜索、咨询他人以及参考专业评级等方式进行筛选，选择一家适合自己需求的证券公司。
三、准备开户所需资料开立证券账户需要提交一定的个人资料，包括身份证明、联系方式、银行卡信息等。
具体所需资料可能因证券公司而异，投资者需要提前咨询相关机构，了解准备开户所需的具体资料清单。
四、前往证券公司开户投资者准备好开户所需资料后，前往选择的证券公司或券商的营业部或分支机构办理开户手续。
大部分证券公司均设有线下办理开户的窗口，投资者可以前往现场办理开户手续。
五、填写开户申请表在办理开户手续时，投资者需要填写开户申请表。
开户申请表是开立证券账户的必要文件，投资者需要如实填写个人信息、银行卡号等相关资料，确保准确无误。
六、签署相关协议开立证券账户还需要签署相关协议，包括证券交易风险揭示书、资金交易风险揭示书等。
签署协议是为了让投资者了解证券交易的风险，并在风险可控的前提下进行投资。
七、提交资料并缴纳费用投资者填写完开户申请表并签署相关协议后，需要将资料提交给证券公司工作人员进行审核。
审核通过后，投资者需要缴纳一定的费用，包括开户费、印花税等。
缴费方式一般为现金、银行转账或刷卡支付。
八、获取证券账户号码证券公司审核通过并确认收费后，会为投资者分配一位唯一的证券账户号码。
投资者可以通过该账户号码进行后续的证券交易操作。
九、设置交易密码和资金密码在获取证券账户号码后，投资者还需要设置交易密码和资金密码。
交易密码用于进行证券交易时的身份验证，而资金密码用于进行资金的划转和提取操作。
证券托管业务指南
证券托管业务指南一、引言证券托管业务是金融市场中重要的一环，它为投资者提供了安全、高效的证券交易和资产管理服务。
本文将对证券托管业务进行全面解读，帮助读者深入了解该业务的基本概念、流程、风险管理以及未来发展趋势。
二、证券托管业务概述证券托管业务是指证券公司或银行作为托管人，为投资者提供证券交易结算、资产保管、资金清算、信息披露等一系列服务的业务。
它的核心功能是确保证券的安全保管，并提供相关的结算和清算服务。
三、证券托管业务流程1.开立托管账户投资者在选择托管机构后，需要开立托管账户，提交相关身份证明和开户资料。
2.资金与证券转入投资者将资金和证券转入托管账户，要求及时确认转入情况，确保转入的资金和证券无误。
3.交易结算投资者进行证券交易后，托管机构将进行交易结算，包括证券交割和资金结算。
4.资金与证券转出投资者可以根据需要随时将资金和证券从托管账户转出，但需要经过托管机构的审核和确认。
5.资产保管与管理托管机构负责安全保管投资者的证券和资金，并提供资产管理服务，包括股息派发、红利再投资等。
6.信息披露与报告托管机构需及时向投资者提供交易、结算、资产状况等相关信息，并定期向监管机构提交报告。
四、证券托管业务的风险管理1.市场风险证券托管业务存在市场风险，随着市场行情波动，投资者的资产价值可能出现波动。
2.操作风险托管机构在进行资金和证券转移、交易结算等操作过程中，可能存在操作风险，如系统故障、人为失误等。
3.信用风险托管机构作为资产的保管人，承担着信用风险，如托管机构的资金链断裂、违约等。
4.合规风险托管机构需要遵守相关法律法规和监管要求，合规风险是指托管机构未能按照规定进行业务操作而引发的风险。
五、证券托管业务的发展趋势1.数字化转型随着科技的发展，证券托管业务正逐渐向数字化转型，提供在线开户、电子结算、智能化风控等服务。
2.国际化发展随着经济全球化的推进，证券托管业务正朝着国际化方向发展，托管机构积极拓展海外市场。
证券账户的开通和使用流程
证券账户的开通和使用流程1. 开通证券账户开通证券账户是进行股票交易的第一步。
下面是开通证券账户的具体流程：1.准备材料–身份证原件和复印件–银行卡和银行卡户名一致的银行流水单–其他可能需要的证件（例如，户口本、结婚证等）2.选择券商–根据自己的需求和对券商的评估选择一个合适的券商3.前往券商营业厅–携带以上所需材料，前往选择的券商营业厅4.填写开户申请表格–在券商营业厅，填写开户申请表格–填写个人信息、联系方式等5.提交材料–将填好的开户申请表格和所有材料交给券商工作人员–工作人员会核对材料并办理开户手续6.签署协议–完成开户手续后，您需要签署证券交易协议–在签署前，仔细阅读协议内容，并咨询券商工作人员解释不清楚的条款7.获得证券账户号码–券商工作人员会为您办理完开户手续后，您会获得一个唯一的证券账户号码–这个账户号码将用于日后的股票交易2. 使用证券账户一旦您成功开通了证券账户，就可以使用账户进行股票交易了。
以下是使用证券账户的一般流程：1.准备资金–在进行股票交易之前，您需要确保您的账户有足够的资金用于购买股票–您可以通过银行转账或者其他指定方式向证券账户中注入资金2.选择交易方式–您可以选择通过券商提供的电子交易平台进行股票交易–还可以选择通过手机APP等移动端平台进行股票交易3.登录交易平台–打开券商提供的交易平台，使用您的证券账户号码和密码登录平台4.查询股票信息–登录交易平台后，您可以查询股票的实时行情、股票交易数据以及自己的证券账户信息等5.下单交易–在交易平台上，您可以选择股票和交易数量，并提交买入或卖出的委托订单–下单前，您可以查看股票的盘口信息等，帮助您做出决策6.确认交易–一旦您下单成功，交易平台会弹出确认窗口–请您仔细核对订单信息，并确认无误后进行交易确认7.完成交易–在交易确认后，您的股票交易将被执行–您可以在交易平台上查看交易的状态和成交情况3. 注意事项在开通和使用证券账户时，需要注意以下事项：1.填写准确信息–在开户申请过程中，务必填写准确的个人信息和联系方式–这些信息是您进行股票交易和券商进行联络的重要依据2.定期更新信息–如果您的个人信息发生变化（例如，地址、联系电话等），请及时通知券商进行更新–更新个人信息有助于券商更好地为您提供服务3.谨慎选择券商–在选择券商时，建议您仔细对比不同券商的服务、佣金费用等–可以参考其他投资者的评价和意见，选择一个口碑好、服务良好的券商4.做好风险评估–在进行股票交易之前，请根据自己的风险承受能力和投资知识，评估交易的风险–不要盲目跟风或操纵市场，避免因投资错误导致的损失总结开通证券账户和使用证券账户是进行股票交易的前提条件。
海通证券开户流程与交易指南090526
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客户
大堂经理或客户经理
账户管理岗
业务主管
投资者咨询大堂经理后，取号
账户管理岗查验客户证件与提供资料的真实性、有 效性、一致性，并要求客户在申请表单上当面签名
大堂经理岗对投资者进行风险教育、风险测 评、指导客户填写业务申请表单
账户管理岗用二代身份 证读卡器进行客户身份 识别
对身份真伪有存疑的,需 提供其他身份证明，如
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后续教育
业务规则的变化与风险的变化，均应接受
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第四部分：交易指南
1、交易指南
新入市股民 其他券商股民 办理撤销/转托管-深圳席位
按开户流程开设账户，并连通三方存管
转入资金
确认转入的证券余额
查 资金：转存与转取 询 证券：买入、卖出
循环 操作
T日转出资产（含撤销、转托管、转出资金）并预销三方存管； T+1日销资金账户 如当天有卖出的需要在T+1日转出资产、T+2日销户
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沪市账户
实行指定交易制度，即沪市证券只能选择一家营业部作为投资者的受托人； 办理指定交易成功后方可参与证券交易； 如在其他券商处指定的，需先撤销（即时生效）后重新在新开营业部指定，
席位托管制，何处买入何处卖出，否则需要办理转托管
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深市账户
申报要素
委托方向（买/卖）、委托品种、委托价格、委托数量 股票、基金、权证100股（份）或其整数倍，卖出可零股，但小于100股的 应当一次性申报卖出；单笔卖出小于100万股（份） 债券：1手或其整数倍（1000元面值），1手=10张； 债券质押式回购100手或其整数倍（10万面值） 股票基金一般为前收盘价的上下10%，ST或*ST为5%； 特殊情况无涨跌限制（债券回购集合竞价 70%≤X≤150%）、新股上市
证券公司开户业务指南
联合开户业务适用范围：适用于投资者首次在我公司开户，营业部现场为客户一次性完成客户编号开立、资产账号开立、中国结算一码通账户及子证券账户开立、三方存管签约等业务。
一、开户资格及申请资料审核营业部账户管理角色（经办）受理客户开户申请时，应依据客户申请开立的证券账户类别审核其开户资格及所应提交的申请资料，严禁为不符合开户资格或申请资料不合要求的投资者办理开户手续。
1、A、B股境内个人证券账户或个人基金账户开户资格要求：持有合法中华人民共和国居民身份证的中国公民，且满足下列条件之一：A.年满十八周岁；B.16周岁以上不满18周岁能提供“以自己合法劳动收入为主要生活来源”证明；C.未成年人发生遗产继承、接受赠与。
需提交的申请资料：（1）有效居民身份证及复印件；（2）委托他人代办的，还须提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件；（3）如为开户资格中的B类客户申请开户时，还须提供客户本人的收入证明（参考《个人收入证明（格式）》（HA0513），需工作单位加盖公章）或纳税凭证等证明；（4）如为开户资格中的C类客户申请开户时，所有需客户签字的地方均由其监护人签字，还须提供监护人与客户的关系证明、监护人签署确认的《限制买入证券确认书》(HA0511)。
同时营业部对其证券账户进行“禁止买入”设置。
2、在境内工作生活的港、澳、台居民个人A股证券账户开户资格要求：持有合法港澳居民来往内地通行证或台湾居民来往大陆通行证、在境内工作和生活的港、澳、台居民，且满足下列条件之一：A.年满十八周岁；B.16周岁以上不满18周岁能提供“以自己合法劳动收入为主要生活来源”证明；C.未成年人发生遗产继承、接受赠与。
需提交的申请资料：（1）港澳居民来往内地通行证或台湾居民来往大陆通行证及复印件；（2）香港、澳门、台湾居民身份证及复印件；（3）公安机关出具的临时住宿登记证明表（或公安机关认可的同类证明文件）及复印件；（4）委托他人代办的，还须提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件；（5）如为开户资格中的B类客户申请开户时，还须提供客户本人的收入证明（参考《个人收入证明（格式）》（HA0513），需工作单位加盖公章）或纳税凭证等证明；（6）如为开户资格中的C类客户申请开户时，所有需客户签字的地方均由其监护人签字，还须提供监护人与客户的关系证明、监护人签署确认的《限制买入证券确认书》(HA0511)。
特殊投资者证券账户开立业务指南
特殊投资者证券账户开立业务指南第一章总则第一条为规范特殊法人机构开立证券账户业务，保护投资者利益，根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》、《特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》等有关业务规定，制订本指南。
第二条证券公司、基金公司、信托公司、保险机构、社会保障类机构、银行、合格境外机构投资者以及外国战略投资者等特殊投资者开立深圳A股证券账户须直接到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称本公司）办理。
第二章证券公司第三条证券公司可以申请开立多个自营证券账户，但不得超过按照证券公司每500万元注册资本开立一个证券账户的标准计算的证券账户数量。
第四条证券公司申请开立自营证券账户应当提交以下材料：（一）法人营业执照及复印件（或复印件加盖公章）；（二）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）颁发的《经营证券业务许可证》及复印件（或复印件加盖公章）；（三）法定代表人身份证复印件、法定代表人证明书、法定代表人授权委托书；（四）经办人身份证及复印件；1 / 1（五）证券账户自律管理承诺书（见附件1）；（六）自营证券账户报备对应的资金结算主席位号；（七）填妥的《机构证券账户注册申请表》。
第五条证券公司开展集合资产管理业务的，按照每设立一项集合资产管理计划开立一个专用证券账户。
第六条集合资产管理计划托管人受证券公司委托申请开立证券账户，应当提供中国证监会出具的证券公司取得客户资产管理业务资格的证明文件和集合资产管理计划通过中国证监会审核的书面文件等材料。
第七条集合资产管理计划托管人填写《机构证券账户注册申请表》时，“持有人全称”一项应为“证券公司名称－托管人名称－集合资产管理计划名称”，“身份证明文件号码”一项应为“证券公司法人营业执照注册号”。
第三章基金公司第八条证券投资基金按照每租用一个基金专用交易席位开立一个证券账户。
第九条证券投资基金开立证券账户必须由基金托管人办理，基金托管人受托申请开户应当提交以下材料：（一）中国证监会关于同意设立证券投资基金的批复及复印件；（二）有关基金投资范围的说明或基金契约；（三）基金托管人加盖公章的法人营业执照复印件；（四）基金托管人法定代表人身份证复印件、法定代表人证明书、法定代表人授权委托书；（五）深圳证券交易所会员管理部出具的该基金已租用席位的证明文件；（六）经办人身份证及复印件；（七）填妥的《机构证券账户注册申请表》。
关于修订《证券账户业务指南》等三个指南的通知
关于修订《证券账户业务指南》等三个指南的通知一、《证券账户业务指南》主要修订内容1、根据《证券账户管理规则》，细化了投资者身份证明文件核验要求。
修订了第1.10条，要求开户代理机构在办理证券账户开户等业务时，应通过身份证阅读器或公安部身份核查系统核验自然人投资者或机构经办人的第二代居民身份证，并通过中国结算机构信息核查系统对机构投资者的信息进行辅助核验。
2、根据《证券账户管理规则》及中国结算已发布的相关账户业务通知，重申了开户代理机构应定期对投资者账户信息进行核对的要求。
修订了第4.1.6条，对于自然人投资者，要求开户代理机构应每三年进行一次账户信息核对；对于机构投资者，应每年进行一次账户信息核对；对于交易活跃或发生交易异常的投资者，应酌情增加核查次数。
3、根据中国结算发布的《关于个人投资者身份信息核查有关事项的通知》（中国结算发字[2017]5号）、《关于机构信息核查系统上线及开展机构账户注册资料核查的通知》（中国结算发字[2017]56号），将中国结算信息核查系统的使用注意事项纳入指南。
增加了第1.16条，明确了系统的运营时间为每个自然日的8:30至23:00。
增加了第2.5.6条，并要求开户代理机构应在授权范围内使用信息核查结果，做好信息保密工作等。
4、根据中国结算发布的《关于优化证券账户权属确认报送方式有关事项的通知》（中国结算发字[2017]28号）修订了第9.1.6条，强调了已为证券账户申报了使用信息的证券公司须积极配合投资者办理关联关系确认业务，为其提供资产权属证明文件，不得推诿。
5、根据我公司发布的《关于优化证券账户关联关系转挂业务有关事项的通知》（中国结算发字[2017]29号），修订了第4.4.1、9.2.1条，明确投资者同时有18位和15位身份证开立的账户，在办理身份证号码升位时，可以直接转挂15位身份证开立的子账户至18位身份证开立的一码通下，并注销15位身份证开立的一码通。
中登开户指南
目录
第一章 总 则 ......................................................................... 1 第二章 证券账户开立业务 ..................................................... 8
（1）证明具有开展相关业务资质的材料。证券资产管 理人取得相应证券资产管理业务资格批复复印件等相关证 明材料（需加盖公章）；证券资产托管人取得相应证券资产 托管业务资格批复复印件等相关证明材料（需加盖公章）；
（2）营业执照复印件及组织机构代码证复印件（需加 盖公章）；
（3）法定代表人证明书和法定代表人有效身份证明文 件复印件（需加盖公章）；
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1.3【开户资格】特殊机构及产品申请开立证券账户应 当符合法律、行政法规、中国证监会及中国结算有关开户主 体资格要求。
特殊机构及产品可以申请开立一码通账户、A 股账户、 股转系统账户、信用证券账户，以及中国结算根据业务需要 设立的其他证券账户。
上述投资者申请开立股转系统账户、信用证券账户等账 户的，还需要符合投资者适当性管理等相关要求。
附录
附录 1 证券账户开立申请表 ........................................... 61 附录 2 证券账户业务申请表 .......................................... 68 附录 3 证券公司名称全称简称对照表............................ 75 附录 4 基金公司名称全称简称对照表............................ 80 附录 5 托管人名称全称简称对照表 ............................... 84 附录 6 证券公司自营账户自律管理承诺函................... 86 附录 7 定向资产管理专用证券账户转换申请表 ........... 87 附录 8 合伙企业等非法人组织合伙人信息采集表........ 88 附录 9 融资融券信用证券账户配号申请表................... 89 附录 10 集合资产管理计划专用证券账户承诺函 ......... 90 附录 11 保险产品开户确认函 ........................................ 91 附录 12 证券投资基金承诺函 ......................................... 92 附录 13 证券账户自律管理承诺函（商业银行） ......... 93 附录 14 商业银行同意函 ................................................ 94 附录 15：理财产品证券账户自律管理承诺函（商业银行）
证券公司开户流程
证券公司开户流程证券公司开户是投资者进行证券交易的第一步，是投资者与证券公司建立合作关系的重要环节。
下面将为大家介绍证券公司开户的详细流程。
第一步，选择证券公司。
投资者在开户之前首先需要选择一家信誉良好、服务优质的证券公司。
可以通过亲朋好友的推荐，或者通过网络搜索、咨询相关专业人士来选择适合自己的证券公司。
第二步，准备开户所需材料。
在选择好证券公司后，投资者需要准备好开户所需的各项材料，一般包括，身份证、户口本、银行卡、联系方式等。
此外，部分证券公司还可能要求提供其他材料，如工作证明、资产证明等。
第三步，前往证券公司办理开户手续。
投资者携带好所需的开户材料，前往选择的证券公司办理开户手续。
在证券公司，投资者需要填写相关的开户申请表格，并提交所需的材料。
此外，部分证券公司还会要求投资者进行风险评估测试，以了解投资者的风险承受能力。
第四步，签署相关协议。
在提交开户申请材料后，投资者需要与证券公司签署相关的协议，包括《证券交易合同》、《风险揭示书》等。
投资者需要仔细阅读并理解相关协议的内容，确保自己对证券交易的相关规定和风险有清晰的认识。
第五步，完成资金入账。
开户成功后，投资者需要将资金转入证券账户，以便进行证券交易。
一般来说，投资者可以通过网上银行、柜台转账等方式将资金转入证券账户。
第六步，选择交易方式。
在完成资金入账后，投资者可以根据自己的需求和偏好选择适合自己的交易方式，包括网上交易、电话委托、柜台交易等。
第七步，开始证券交易。
最后，投资者可以开始进行证券交易，包括股票交易、基金交易、债券交易等。
在进行交易时，投资者需要密切关注市场动态，制定合理的投资策略，谨慎操作，以保障投资安全。
以上就是证券公司开户的详细流程。
希望以上内容能够帮助投资者更好地了解证券公司开户的相关流程，顺利完成开户手续，进入证券市场，实现自己的投资理财目标。
平安证券开户流程
平安证券开户流程平安证券是一家知名的证券公司，提供股票交易、基金交易、期货交易等多种投资服务。
想要在平安证券开户进行股票交易，需要按照一定的流程进行操作。
下面就让我们来详细了解一下平安证券的开户流程。
首先，准备开户所需的材料。
在前往平安证券营业部办理开户手续前，需要准备好本人有效身份证件、银行卡、银行存折、近期一寸免冠彩色照片等相关材料。
确保这些材料的真实有效性，以便顺利完成开户流程。
接下来，前往平安证券营业部办理开户手续。
选择距离自己较近的平安证券营业部，携带好准备好的开户材料前往。
在营业部，工作人员会详细询问您的个人信息，并协助您填写开户申请表格。
在填写表格时，请务必如实填写个人信息，确保信息的真实性和准确性。
然后，进行身份验证和签署相关文件。
在确认个人信息无误后，工作人员会对您的身份进行验证，可能需要您提供手写签名或进行指纹录入。
之后，您需要签署相关的开户文件，包括《投资者适当性匹配告知书》、《风险揭示书》等。
在签署文件前，请务必认真阅读并理解文件内容，确保自己对开户流程和相关风险有清晰的认识。
最后，激活账户并设置交易密码。
完成身份验证和签署文件后，工作人员会帮助您激活证券账户，并设置交易密码。
在设置密码时，请选择一个安全性较高的密码，并妥善保管好，以防止账户信息泄露和不法分子盗用。
完成以上步骤后，您的平安证券账户就正式开立成功了。
总的来说，平安证券的开户流程并不复杂，只要准备好相关材料，配合工作人员的指导，很快就可以完成开户手续。
在开户过程中，务必保持耐心和细心，确保个人信息的真实性和准确性。
希望以上内容对您了解平安证券的开户流程有所帮助，祝您投资顺利！。
中国结算上海分公司特殊法人机构证券账户开户业务指南
中国结算上海分公司特殊法人机构证券账户开户业务指南本业务指南适用于由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“本公司”）负责受理的特殊法人机构证券账户和专用证券账户的开户业务。
一、受理范围本公司直接受理的特殊法人机构账户和专用账户包括：1.保险公司申请开立的保险产品证券账户2.基金管理公司委托托管人申请开立的证券投资基金证券账户3.证券公司开展自营业务使用的证券公司自营证券账户4.证券公司为开展集合资产管理业务申请开立的证券公司集合资产管理计划专用证券账户5.证券公司为开展定向资产管理业务申请开立的专用证券账户6.信托公司申请开立的信托产品专用证券账户7.基金管理公司申请开立的特定客户证券投资产品专用证券账户8.全国社会保障理事会委托社保基金托管人申请开立的全国社保基金投资组合证券账户9.企业年金计划托管人申请开立的企业年金计划证券账户10.合格境外机构投资者开立的证券账户（QFII账户）11.商业银行特别证券账户12.上市商业银行债券市场专用证券账户13.符合国家法律、法规、规章以及《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》（以下简称《规则》）、《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》（以下简称《细则》）要求的其他证券账户。
二、申请条件和申请材料投资者在向本公司提交开户申请前，应根据申请开立账户的不同类型，提交相关申请材料。
（一）保险产品证券账户1、申请条件具有独立法人资格，并经中国保监会批准开户的保险机构投资者可按照每一保险产品申请开立一个证券账户。
2、申请材料（1）按《细则》要求填写的《机构证券账户注册申请表》；（2）营业执照复印件及组织机构代码证复印件（加盖申请单位公章）；（3）中国保监会保险资金运用监管部门出具的保险机构投资者开立证券账户的确认函原件；（4）如自行办理则需提供法定代表人证明书（加盖申请单位公章）、法定代表人授权委托书（加盖申请单位公章和法定代表人签章）、法定代表人身份证复印件；（5）如由其委托的保险资金托管人办理，则需提供保险机构投资者委托托管人的委托书、托管人营业执照复印件（加盖托管人公章）、托管人的法定代表人证明书（加盖托管人公章）、法定代表人授权委托书（加盖托管人公章和法定代表人签章）或总行批准分行开办保险资金托管业务的文件（加盖托管人公章）；（6）经办人有效身份证明文件及复印件。
中国结算证券账户业务指南 1997版
中国结算证券账户业务指南 1997版《中国结算证券账户业务指南》是中国结算公司（China Securities Depository and Clearing Corporation Limited）发布的有关证券账户业务的指导手册。
这份指南于1997年发布，是中国证券市场改革开放初期的重要参考文件之一，对于了解中国证券市场的发展历程具有重要意义。
首先，在介绍指南之前，有必要简要介绍一下中国证券市场的背景。
中国证券市场自20世纪90年代初开始发展，经历了从无到有、由小到大、由弱到强的演变过程。
在1990年代，中国证券市场的发展主要依靠政府驱动，政策扶持是推动市场发展的关键。
而为了保障证券交易的顺利进行，中国证券市场建立了证券账户制度，便于证券的持仓、交割和结算。
而《中国结算证券账户业务指南》就是为了规范证券账户的开立、管理和使用而制定的。
指南的发布对于监管部门、证券公司、投资者等市场参与者具有重要指导意义。
指南主要内容包括账户类型、开户申请、交易结算等各个方面的要求和规定。
在账户类型方面，指南细分了个人账户、机构账户、专用账户等多种类型，并根据不同类型的账户，规定了不同的开户要求和操作流程。
例如，个人账户需要提供身份证明、银行账户等相关材料，而机构账户则需要提供组织机构代码证明、法人授权书等相关文件。
指南还对开户申请的流程进行了详细描述，包括受理、审核、核实、登记等各个环节。
另外，指南还对账户使用过程中的一些常见问题进行了解答，如账户挂失、密码修改、账户查询等。
在交易结算方面，指南明确了证券交易的结算方式和流程。
这不仅是为了保障交易的合法性和安全性，也是为了提高证券交易的效率和便利性。
指南对交易结算的各个环节进行了细致的分析和要求，确保证券交易的结算能够按照规定的程序和时间完成。
可以说，《中国结算证券账户业务指南》是中国证券市场发展的见证者和指导者，在20世纪90年代的中国证券市场发展过程中起到了重要的作用。
证券公司专用证券账户业务指南
申
证券账户号
请 人
转换类型：
填 写
□将普通证券账户转换为专用证券账户
栏 □将专用证券账户转换为普通证券账户
经办人签名 审核资料：
联系电话或地址 序号：
□证券公司法定代表人证明书、法定代表人授权委托书及法定代表人有效
身份证明文件复印件
□证券公司营业执照复印件（加盖证券公司公章）
□证券公司经营证券业务许可证复印件（加盖证券公司公章）
第二十一条 证券公司定向资产管理业务采用托管人结算模 式的，须使用专用交易单元。对于同一托管人负责结算的、同一 家证券公司管理的多个产品，托管人可以申请共用同一专用交易 单元进行交易清算。采用共用专用交易单元进行交易清算的，托 管人应当自行办理各产品证券交易的明细清算。
第二十二条 托管人关于共用同一专用交易单元进行多个产
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予以办理划转手续，并出具确认书。本公司按照划转股份面值的
0.5‰收取手续费，债券、基金以及金融衍生品暂不收取划转手
续费。 第十七条 证券公司对专用证券账户未尽妥善管理责任，在
专用证券账户开立和使用过程中存在违法、违规情形的，本公司 有权对专用证券账户采取限制使用、注销措施，并报告中国证监 会。
处
理 结
签
果
名：
复核人：
开户机构盖章：
联系电话： 日期：
日期：
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附件 2：
投资者开通网络服务权限操作流程
投资者开立证券账户时已开通中国证券登记结算公司网络服务权限的，可使用证券账户 号/网上用户名、密码等登录中国证券登记结算公司网站（）办理上市公司 股东大会网络投票、证券网络查询等网络服务业务，无需再办理投资者身份验证业务。
上海证券交易所股票期权业务开户指南
股票期权经纪业务开户指南上海证券交易所上海证券交易所2015年3月为简化股票期权业务开户流程，提升期权投资者开户体验，实现一次临柜即可完成开户，制定本指南。
本指南依据《上海证券交易所股票期权试点投资者适当 管理指引》、《证券公司股票期权业务指南》、《期货公司参与股票期权业务指南》及其他相关通知制定，供期权经营机构参考。
各期权经营机构在“不降低标准、尽量简化流程”的原则下，可以根据自身实际情况和投资者特点，按照本指南精神，制定各自的期权业务开户规程。
自本指南发布日起，上海证券交易所 以下简称“本所” 之前发布的《关于股票期权投资者开户相关问题的说明》、《关于期权投资者开户相关问题的补充说明》、《关于做好股票期权投资者临柜开户服务的通知》中关于开户的规定，与本指南不一 的，以本指南为准 与本所已发布规则不一 的，以本所发布的规则为准。
根据股票期权业务的进展情况，本所可根据实际情况对开户指南进行调整。
证券公司与客户之间经纪业务关系以其与客户签订的经纪合同中约定为准，本指南不作为处理相关纠纷的依据。
为更好地服务期权经营机构，解决股票期权业务相关问题，本所已于2月6日开通股票期权业务市场服务电话。
相关问题可拨打021）68810390进行咨询，工作时间为周一到周五，每日上午9点 下午5点。
个人投资者股票期权开户一、个人投资者股票期权开户投资者开户需要准备的资料一 投资者开户需要准备的资料1. 身份证2. 融资融券业务账户证明 已开立融资融券账户投资者 或期货公司出具的金融期货交易结算单3. 期权经营机构要求的其他材料二 营业部资格初审营业部资格初审1、核对投资者身份证明文件 必须投资者本人持有效证件临柜开户。
2、核对上海证券交易所Ａ股证券账户(1)若在本期权经营机构已有A股账户，核对通过(2)若无本期权经营机构A股账户，需首先开立A股账户。
3、核对托管资产托管在期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额 不含通过融资融券交易融入的证券和资金 合计不低于50万元。
中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南201810
中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南中国证券登记结算有限责任公司二○一八年十月修订记录目录第一章总则 (1)第二章证券账户开立 (12)第三章证券账户查询 (28)第四章证券账户信息变更 (36)第五章证券账户注销 (53)第六章休眠账户业务 (61)第七章不合格账户业务 (64)第八章证券账户解除挂失业务 (70)第九章证券账户关联关系维护 (73)第十章证券账户使用信息维护 (82)第十一章创业板签约信息维护 (86)第十二章合伙人信息维护 (89)第十三章证券账户与资金账户信息比对 (94)第十四章证券账户业务资料保管 (97)第十五章通过统一账户平台开通证券账户网络服务功能101附录附录1 证券账户开立申请表 (104)附录2证券账户业务申请表 (109)附录3合伙企业等非法人组织合伙人信息采集表 (116)附录4信息录入规范 (117)附录5证券账户开户办理确认单（范例） (121)附录6证券账户查询确认单（范例） (122)附录7证券账户信息录入错误确认书 (123)附录8股份认购证明 (124)附录9投资者买入股份证明 (125)附录10证券账户信息变更办理确认单（范例） (126)附录11证券账户销户办理确认单（范例） (127)附录12关于将合格账户误作为不合格账户处理的情况说明 (128)附录13不合格账户解除卖出限制审核同意书 (129)附录14不合格账户解除中止交易同意书 (130)附录15关于解除投资者中止交易限制措施的情况说明 (131)附录16证券账户业务收费表 (132)附录17境内就业证明 (132)第一章总则1.1【目的依据】为规范证券账户业务，根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》（以下简称《证券账户管理规则》）等有关规定，制定本指南。
1.2【适用范围】中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）负责管理的一码通账户及子账户有关账户业务适用本指南。
IB盈透证券开户指南（2020最新版）
IB盈透证券开户指南（2020最新版）展开全文盈透证券介绍盈透证券——Interactive BrokersInteractive Brokers Group, Inc.是由董事长Thomas Peterffy先生在1977年创建的。
在过去的42年来，公司内部发展成为拥有超过50亿美元综合股本资产的主要证券公司之一。
IB在全球135多个市场中心开展经纪/交易业务。
在经纪代理业务中，IBKR为机构和专业交易人员提供种类繁多的电子交易产品的直接（在线）交易执行和结算服务。
这些电子交易产品包括全球范围内的股票、期权、期货、外汇、固定收益产品和基金。
目前，IB及其附属公司每天执行超过1,454,000宗交易。
Interactive Brokers总部设在Greenwich Connecticut（美国康涅狄格州的格林威治），公司在美国、瑞士、加拿大、香港、英国、澳大利亚、匈牙利、俄国、日本、印度、中国和爱沙尼亚共有员工1400多名。
IBKR受SEC（美国证券交易监督委员会）、FINRA（金融行业规范权威）、NYSE（纽约股票交易所）、FCA（英国金融服务局）和世界其他监管机构的监管。
它同时也是美股上市公司，市值200多亿美元，代码：IBKR。
为什么选择盈透证券1.在巴伦周刊（Barron's）2020年度评比中被评为最佳互联网券商第一名1并连续第十年获评为美国顶级互联网券商。
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盈透证券集团及其分支机构拥有超过$ 81 亿美元的总股本资产。
3根据日平均 1,454,000 单的营收交易4，盈透是美国最大的互联网经纪商之一。
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证券炒股开户流程
证券炒股开户流程随着互联网的发展，越来越多的人开始参与股票市场，进行股票炒作。
而要进行证券炒股，首先需要进行证券开户。
本文将为大家介绍证券炒股开户的具体流程，帮助初次接触股票市场的人了解开户的步骤。
第一步：选择证券公司在进行证券开户之前，首先需要选择一家信誉良好的证券公司。
可以通过多种渠道了解不同证券公司的口碑和服务质量，例如可以咨询身边已经开户的人，也可以通过互联网查找相关资讯和评价。
选择证券公司时，可以考虑以下几个方面：公司的实力和规模、手续费的收取情况、交易平台的稳定性等。
第二步：准备开户材料选择好证券公司后，需要准备开户所需的材料。
一般来说，需要提供以下材料：身份证原件和复印件、户口本原件和复印件、银行卡原件和复印件、近期的一寸彩色照片若干张等。
此外，不同证券公司可能还会有一些额外的要求，具体可以咨询所选择的证券公司。
第三步：填写开户申请表准备好开户所需的材料后，需要填写开户申请表。
开户申请表一般由证券公司提供，可以在证券公司的官方网站上下载或者到证券公司的营业部领取。
填写开户申请表时，需要仔细阅读填写说明，确保填写的信息准确无误。
在填写开户申请表时，需要提供个人的基本信息，如姓名、性别、年龄、联系方式等。
同时，还需要填写银行卡的相关信息，以便后续资金的存取。
在填写开户申请表时，需要特别注意各项信息的准确性，避免填写错误导致开户流程的延误。
第四步：提交开户申请填写完开户申请表后，需要将申请表以及所需的材料一起提交给所选择的证券公司。
可以选择将申请材料通过快递邮寄给证券公司，或者亲自前往证券公司的营业部递交申请。
在提交开户申请时，还需要缴纳一定的开户费用。
开户费用包括券商的佣金以及相关的手续费等，具体费用标准可以咨询所选择的证券公司。
第五步：等待审核提交开户申请后，需要等待证券公司的审核。
一般来说，审核的时间不会太长，一般在3个工作日内就能完成。
在审核期间，证券公司会对申请人的信息进行核实，并进行风险评估。
中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南
中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南中国证券登记结算有限责任公司二○一五年一月修 订 记 录目 录第一章 总 则 (1)第二章 证券账户开立业务 (7)第一节 证券公司自营证券账户 (7)第二节 证券公司定向资产管理专用证券账户 (8)第三节 证券公司集合资产管理计划专用证券账户 (15)第四节 证券投资基金证券账户 (17)第五节 基金管理公司特定客户证券投资产品专用证券账户 (18)第六节 私募基金证券账户 (21)第七节 商业银行证券账户 (23)第八节 商业银行理财产品证券账户 (24)第九节 保险产品证券账户 (26)第十节 保险资产管理公司资产管理产品证券账户 (28)第十一节 信托产品证券账户 (29)第十二节 期货公司资产管理计划证券账户 (30)第十三节 全国社保基金投资组合证券账户 (32)第十四节 企业年金（养老金）计划证券账户 (33)第十五节 合格境外投资者证券账户（QFII账户） .. 35第十六节 人民币合格境外机构投资者开立的证券账户（RQFII账户） (37)第十七节 外国战略投资者证券账户 (40)第十八节 上市公司回购专用证券账户 (42)第十九节 员工持股计划专用证券账户 (43)第二十节 做市专用证券账户 (45)第三章 其他账户业务 (47)第一节 证券账户信息查询业务 (47)第二节 证券账户信息变更业务 (48)第三节 证券账户注销业务 (52)第四节 休眠账户激活业务 (54)第五节 证券账户关联关系维护 (55)附 录附录 1证券账户开立申请表 (57)附录 2 证券账户业务申请表 (64)附录 3证券公司名称全称简称对照表 (71)附录 4基金公司名称全称简称对照表 (76)附录 5托管人名称全称简称对照表 (80)附录 6 证券公司自营账户自律管理承诺函 (82)附录 7 定向资产管理专用证券账户转换申请表 (83)附录 8合伙企业等非法人组织合伙人信息采集表 (84)附录 9 融资融券信用证券账户配号申请表 (85)附录 10 集合资产管理计划专用证券账户承诺函 (86)附录 11 保险产品开户确认函 (87)附录 12 证券投资基金承诺函 (88)附录 13 证券账户自律管理承诺函（商业银行） (89)附录 14 商业银行同意函 (90)附录 15：理财产品证券账户自律管理承诺函（商业银行） (91)附录 16 境外投资者证券账户自律管理承诺书 (92)附录 17 上市公司员工持股计划专用证券账户承诺函93附录 18 证券账户自律管理承诺书（做市商适用）.. 94第一章 总 则1.1【目的和依据】为规范特殊机构及依法设立的产品证券账户业务，根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》（以下简称《证券账户管理规则》）等有关规定，制定本指南。
券商开户流程详细版
券商开户流程详细版
券商开户流程通常包括以下几个步骤：
1. 选择券商，首先，您需要选择一家您信任的券商。
您可以通过互联网搜索、咨询朋友或者查看券商的评价来选择一家适合您的券商。
2. 准备材料，在选择券商后，您需要准备相关的开户材料，通常包括身份证、银行卡、联系方式等。
不同券商可能对开户材料有所不同，您可以在券商官网上查看具体要求。
3. 网上申请，大多数券商现在支持网上开户，您可以在券商官网上找到开户入口，按照提示填写个人信息和上传相关材料。
在填写信息时，请务必如实填写，确保信息的真实性。
4. 邮寄资料，有些券商要求您在网上填写完信息后将相关材料邮寄至券商指定地址，以便券商审核您的资料。
请确保邮寄的资料齐全和准确。
5. 审核资料，券商会对您的资料进行审核，包括身份验证等程
序。
审核时间一般为3-5个工作日，具体时间根据券商而定。
6. 开通交易权限，审核通过后，券商会为您开通交易权限，您可以登录券商提供的交易平台进行股票、基金等证券交易。
需要注意的是，不同券商的开户流程可能会有所不同，具体流程还需根据您选择的券商来进行。
另外，开户流程中可能会涉及到资金账户的开通、风险评估等环节，您需要按照券商的要求完成相应的程序。
希望以上信息对您有所帮助。
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联合开户业务
适用范围：适用于投资者首次在我公司开户，营业部现场为客户一次性完成客户编号开立、资产账号开立、中国结算一码通账户及子证券账户开立、三方存管签约等业务。
一、开户资格及申请资料审核
营业部账户管理角色（经办）受理客户开户申请时，应依据客户申请开立的证券账户类别审核其开户资格及所应提交的申请资料，严禁为不符合开户资格或申请资料不合要求的投资者办理开户手续。
1、A、B股境内个人证券账户或个人基金账户
开户资格要求：持有合法中华人民共和国居民身份证的中国公民，且满足下列条件之一：
A.年满十八周岁；
B.16周岁以上不满18周岁能提供“以自己合法劳动收入为主要生活来源”证明；
C.未成年人发生遗产继承、接受赠与。
需提交的申请资料：
（1）有效居民身份证及复印件；
（2）委托他人代办的，还须提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件；
（3）如为开户资格中的B类客户申请开户时，还须提供客户本人的收入证明（参考《个人收入证明（格式）》（HA0513），需工作单位加盖公章）或纳税凭证等证明；
（4）如为开户资格中的C类客户申请开户时，所有需客户签字的地方均由其监护人签字，还须提供监护人与客户的关系证明、监护人签署确认的《限制买入证券确认书》(HA0511)。
同时营业部对其证券账户进行“禁止买入”设置。
2、在境内工作生活的港、澳、台居民个人A股证券账户
开户资格要求：持有合法港澳居民来往内地通行证或台湾居民来往大陆通行证、在境内工作和生活的港、澳、台居民，且满足下列条件之一：
A.年满十八周岁；
B.16周岁以上不满18周岁能提供“以自己合法劳动收入为主要生活来源”证明；
C.未成年人发生遗产继承、接受赠与。
需提交的申请资料：
（1）港澳居民来往内地通行证或台湾居民来往大陆通行证及复印件；
（2）香港、澳门、台湾居民身份证及复印件；
（3）公安机关出具的临时住宿登记证明表（或公安机关认可的同类证明文件）及复印件；
（4）委托他人代办的，还须提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件；
（5）如为开户资格中的B类客户申请开户时，还须提供客户本人的收入证明（参考《个人收入证明（格式）》（HA0513），需工作单位加盖公章）或纳税凭证等证明；
（6）如为开户资格中的C类客户申请开户时，所有需客户签字的地方均由其监护人签字，还须提供监护人与客户的关系证明、监护人签署确认的《限制买入证券确认书》(HA0511)。
同时营业部对其证券账户进行“禁止买入”设置。
3、获得中国永久居留资格的境外个人A股证券账户
开户资格要求：持有合法中国永久居留资格的境外自然人，且满足下列条件之一：
A.年满十八周岁；。