地方投融资平台财务管理内部控制系统 审计重点存在的问题及对策
浅析融资平台内部控制存在的问题及对策
浅析融资平台内部控制存在的问题及对策融资平台是指一种通过互联网提供融资服务的平台，它提供了投资者和借款人之间的撮合和信息提供功能。
融资平台内部控制存在一些问题，这些问题需要得到有效的对策来解决。
第一个问题是平台风险控制不充分。
融资平台在审核借款信息以及筛选投资项目时，往往太过于依赖人工审核，缺乏有效的风控手段和技术工具。
这导致了平台容易受到信息不对称、欺诈行为等风险的影响。
融资平台应该加强风险控制能力，采用更多的技术手段如大数据分析、人工智能等来提高审核的准确性和效率。
第二个问题是信息披露不透明。
由于缺乏有效的信息披露机制，很多融资平台在项目信息披露上存在不规范和不透明的情况。
这给投资者带来了信息不对等的风险，不利于平台的稳定发展。
融资平台应该加强信息披露，明确项目的风险和回报，提供真实、准确、完整的信息，确保投资者能够充分了解项目的风险和收益，从而做出理性的投资决策。
第三个问题是资金管理不规范。
融资平台在资金管理方面存在着资金流向不清、资金监管不力等问题。
这些问题容易导致资金挪用、资金链断裂等风险，对平台运营和投资者的资金安全造成威胁。
为了解决这个问题，融资平台应该建立严格的资金监管制度，确保资金流向的透明和规范，同时加强风险管理和监控，及时发现并处理异常情况。
第四个问题是监管不健全。
当前，融资平台市场的监管机制还不完善，监管力度相对较弱，容易给平台带来监管风险和合规风险。
政府部门应该加大对融资平台的监管力度，完善监管规范，加强对平台的审查监督，同时加强信息共享和合作机制，提高监管效能。
融资平台应该注重自身的内控体系建设。
内控体系是保证企业运作规范和风险控制的重要手段，包括内部控制环境、风险评估和控制、信息与沟通、内部监督等方面。
融资平台应该建立健全的内控体系，制定规范和流程，明确各个岗位的责任和权限，加强内部监督和纠错机制，确保平台的运作安全和合规性。
融资平台内部控制存在的问题主要包括风险控制不充分、信息披露不透明、资金管理不规范和监管不健全等方面。
投融资平台公司财务管理存在的问题及完善建议
109２０２０年３５期 （１２月中旬）财务研究摘要：投融资平台公司对于社会经济的发展产生了积极的推动作用，然而在此背景之下，投融资平台公司在进行财务管理时，也存在着较多的问题，所以需制定出有效的措施，对此问题加以解决。
关键词：投融资平台公司；财务管理；问题；完善建议前言现如今，投融资平台公司已然以更高涨的热情来面对各种挑战，然在此期间却会受到许多因素的制约和影响，导致投融资平台公司在财务管理方面存在明显的不足，而对此就应及时提出完善建议。
一、投融资平台公司财务管理存在的问题(一)财务管理模式过于冗杂对于不少投融资平台公司来说，决策人员以及管理人员均片面认为财务管理务必要“多”，进而就会制定许多管理制度，对于财务部门开展相关工作产生制约作用，然而运用上述方式具备着明显的弊端，这主要体现在财务工作人员会长久处在冗杂的财务管理规定之中，难以抓住重点，因而也就难以对此实施践行。
并且，若财务管理的内容过于繁杂，那么还会致使产生监督质量较差的情况，最终则难以起到显著的管理效果。
所以说，财务管理工作的开展务必要具备精致性，而并非为冗杂性，需将管理人员最为关心的问题加以总结实施规范，这样就能够使得财务工作人员在工作期间能够具有侧重点，也能够实现财务管理模式的规范化以及系统化，形成良好的工作风气，如此则能够使得投融资平台公司的财务部门在不受到较大压力的情况之下，来更为高效地开展财务管理工作。
(二)个别公司财务管理意识较薄弱以当前情况来分析，因不少投融资平台公司的发展规模相对较小，在资金方面也不够充足，因而就未能重视开展财务管理工作，特别是对于某些管理人员来说，更是未能切实认识到开展财务管理工作的积极作用，甚至将财务管理工作的开展只当作是记账工作的一种，会将自身的管理重点放置在客户、以及市场等方面上，而上述观念无疑是片面的、错误的，也恰是受此影响，所以会致使某些投融资平台公司在经营管理期间遇到较多的风险问题，同时也难以科学性制定与明确日后发展的主要方向及目标，如此则势必会在一定程度上制约到投融资平台公司的持续性发展和进步。
浅析融资平台内部控制存在的问题及对策
浅析融资平台内部控制存在的问题及对策融资平台是指为企业或个人提供融资服务的平台，通过连接投资者和需求方，帮助企业或个人融得资金。
在融资平台的运营过程中，存在一些内部控制方面的问题。
本文将从审计、风险管理和信息安全等角度分析融资平台内部控制存在的问题，并提出相应的对策。
对于融资平台来说，审计是一个重要的内部控制环节。
许多融资平台在审计过程中存在的问题多种多样。
首先是审计不规范的问题。
一些融资平台在审计过程中缺乏专业人员，甚至没有独立的审计机构进行审计，导致审计结果的可靠性受到质疑。
其次是审计流程不完善的问题。
一些融资平台在审计过程中未能建立起完善的审计流程，导致审计工作无法执行和监督。
对于这些问题，融资平台可以采取以下对策：建立专业的审计团队，包括具备审计资格的人员；实施严格的审计流程，确保审计工作的有效进行。
在风险管理方面，融资平台存在一些内部控制问题。
首先是风险评估不完善的问题。
一些融资平台在进行项目评估时，仅仅依靠历史数据和主观判断，忽视了对风险的全面评估。
其次是风险监控不到位的问题。
一些融资平台在项目运营过程中缺乏有效的风险监控机制，导致风险无法及时发现和应对。
对于这些问题，融资平台可以采取以下对策：建立科学的风险评估模型，包括考虑历史数据和未来趋势的因素；建立有效的风险监控机制，包括建立风险预警系统和制定风险管理策略。
在信息安全方面，融资平台也存在一些内部控制问题。
首先是数据泄露的问题。
一些融资平台在处理客户数据时，没有建立起严格的数据保护措施，导致客户数据泄露的风险增加。
其次是数据完整性的问题。
一些融资平台在数据传输和存储过程中，未能确保数据的完整性，导致数据被篡改或丢失的风险增加。
对于这些问题，融资平台可以采取以下对策：加强信息安全意识，培训员工数据保护和安全操作的知识；建立完善的信息安全管理体系，包括建立访问权限控制和数据备份机制。
融资平台在内部控制方面存在审计、风险管理和信息安全等问题。
浅析融资平台内部控制存在的问题及对策
浅析融资平台内部控制存在的问题及对策
随着互联网金融的迅猛发展，融资平台作为其中的一种新型互联网金融模式，已经成
为了一个热门话题。
融资平台通过为个人或企业提供融资服务，帮助它们解决融资难题，
同时也为投资人提供了一个获取资产回报的渠道。
尽管融资平台的发展前景广阔，但是由
于缺乏完善的内部控制体系，导致各种风险问题不断浮现。
本文将针对融资平台内部控制
存在的问题进行深入分析，并提出相关对策。
控制问题一：信息披露不够充分
控制问题二：风险评估机制不够完善
融资平台风险评估机制是建立在资料数据分析基础上的，若没有足够的数据支持，评
估结果难以保证准确性。
此外，随着市场变化的不断变化，部分信息也会失效，从而对评
估结果产生负面影响。
建立一个全面且准确的风险评估机制的关键是建立完备的数据库，
同时定期审核和更新项目风险评估等信息，以确保风险评估工作的有效性。
目前一些融资平台在内部控制体系的建立方面存在重大问题，如缺乏内部审计、控制
程序不完善等。
建立完整的内部控制体系，既是融资平台管理上的需要，也是对风险控制
的重要保障。
因此，融资平台应该建立良好的内部控制制度体系，规范平台各项业务操作，加强风险管理。
综上所述，融资平台在发展的过程中必须注重内部控制体系的完善。
只有建立完善的
内部控制体系，才能加强风险控制，保障投资人的权益，推动融资平台健康稳定发展。
浅析融资平台内部控制存在的问题及对策
浅析融资平台内部控制存在的问题及对策融资平台是指通过互联网等新兴技术手段，为企业和个体提供融资服务的平台。
内部控制是企业为了达到业务目标，确保财务报告的准确性和可靠性，预防和发现风险，保护企业利益而建立的一套制度和控制措施。
在融资平台的运营过程中，存在着一些内部控制方面的问题，需要采取相应的对策来加以解决。
融资平台存在信息不对称的问题。
由于融资平台作为中介机构，负责将资金提供方和资金需求方进行匹配，但平台内部往往对于企业的真实情况了解不够，导致信息不对称的情况出现。
对策之一是加强对企业的调查和尽职调查工作，确保企业提供的信息真实可信。
对策之二是完善信用评估体系，通过多方面的评估指标来评估企业的信用状况，降低信息不对称带来的风险。
融资平台存在资金风险的问题。
融资平台自身需要运用大量的资金来进行贷款，而一些平台内部可能存在着资金运作不规范的问题，导致资金风险的产生。
对策之一是加强对资金的投资和运作管理，确保资金的安全性和流动性。
对策之二是建立风险管理机制，通过多种方式进行风险的分散和控制，避免资金集中于某个项目而导致的风险。
融资平台存在法律合规问题。
由于融资平台的运营需要获得相关金融牌照和合法经营许可，但在实际操作过程中，有些平台存在违规运营或者未能及时更新相关法律法规的问题。
对策之一是严格遵守相关法律法规，确保平台的合法合规运营。
对策之二是加强对平台内部人员的培训和教育，提高对法律法规的认知和遵守意识，降低违规操作的发生。
融资平台还存在信息安全问题。
融资平台需要保护企业和个体的信息安全，但在实际操作过程中，由于技术手段的滞后或者防护措施的不完善，平台的信息安全存在一定的风险。
对策之一是加强对信息安全的重视，投入足够的资金和人力来进行信息安全的保护。
对策之二是与相关技术公司合作，引入先进的信息安全技术，提高平台的信息安全水平。
融资平台内部控制存在的问题包括信息不对称、资金风险、法律合规和信息安全等方面。
浅析融资平台内部控制存在的问题及对策
浅析融资平台内部控制存在的问题及对策融资平台是指为企业、个人提供融资服务的互联网平台，目前在我国得到了广泛的应用和发展。
由于行业发展速度较快，监管政策相对滞后，融资平台内部控制存在一系列问题。
本文将从融资平台内部控制问题的现状及原因入手，然后提出相应的对策。
融资平台内部控制问题主要集中在以下几个方面：一、信息披露不规范。
融资平台应对借款者和投资人进行充分的信息披露，包括企业基本情况、融资需求、还款能力等关键信息。
目前一些融资平台存在信息披露不规范的情况，对于某些重要信息进行模糊处理或者不公开披露，导致借款者和投资人在做决策时缺乏必要的信息支持。
二、内部控制制度不健全。
融资平台应建立科学合理的内部控制制度，包括风险控制、业务流程、人员管理等方面。
一些融资平台对于内部控制制度的建立不够重视，存在制度空白、管理漏洞等问题。
这些问题导致融资平台无法对业务流程进行有效监管和控制，存在较大的风险隐患。
以上问题的存在主要有以下原因：一、监管政策滞后。
融资平台属于相对新兴的金融业态，监管政策相对滞后，对于平台内部控制的规定不够明确。
这给了一些不法分子可以利用的空间，从而导致了各种内部控制问题的出现。
二、管理层重视不够。
一些融资平台的管理层对于内部控制的重要性认识不足，缺乏长远的规划和投入，导致内部控制制度不健全。
一些管理层为了追求短期效益，忽视了内部控制对于平台稳定发展的重要性。
三、缺乏专业人才。
融资平台涉及金融、信息技术等多个领域，需要有一支具备专业知识和技能的团队。
目前一些融资平台缺乏专业人才，导致内部控制问题难以有效解决。
针对以上问题，提出以下对策：一、加强监管力度。
加快相关监管政策的制定和完善，提高对融资平台内部控制的要求，要求平台对关键信息进行充分、透明的披露，提高行业的规范程度。
二、建立健全的内部控制制度。
融资平台应建立科学合理的内部控制制度，明确流程、责任、权限等方面的规定，提高工作效率和风险防范能力。
浅析融资平台内部控制存在的问题及对策
浅析融资平台内部控制存在的问题及对策融资平台是指为资金需求方和资金提供方提供相互匹配的服务平台，其中所涉及的资金流转和风险管理需要建立一套完善的内部控制体系。
本文将就融资平台内部控制存在的问题及对策进行浅析。
第一，信息安全问题。
融资平台需要处理大量的敏感个人和企业信息，包括身份证号码、银行账号等，要确保这些信息的安全性是非常关键的。
目前存在着信息泄露、黑客攻击等问题，中小型融资平台尤其容易成为攻击目标。
第二，资金流转问题。
融资平台扮演的是资金中介角色，需要确保资金的安全流转。
但有些融资平台存在运营不透明、资金使用不当等问题，导致资金安全风险增加。
风险管理问题。
融资平台的核心业务是为资金需求方提供融资服务，在风险管理方面需要精确评估借款人的信用风险、流动性风险等。
一些融资平台存在贷款审核不严、风险评估不到位等问题，导致平台风险集聚，继而引发资金逾期等问题。
第一，加强信息安全保护。
融资平台需要建立健全的信息安全管理制度，包括物理安全、技术安全和管理安全。
其中物理安全包括建立访客登记、视频监控等措施；技术安全包括加强网络安全防护，采用防火墙、入侵检测等技术手段；管理安全包括设立权限管理制度、加强内部员工的教育培训等。
第二，完善资金流转流程。
融资平台需要建立资金流转的完整流程，包括资金划拨、使用、清算等环节。
要建立严格的资金监管机制，确保借贷双方的资金安全。
融资平台应加强对资金使用情况的监控，及时发现和解决资金使用不当的问题。
加强风险管理。
融资平台需要建立完善的风险管理制度，包括贷款审核、风险评估、流动性管理等。
贷款审核要严格按照规定流程进行，确保借款人的信用状况真实可靠；风险评估要及时更新，针对不同借款人制定相应的风险管理措施；流动性管理要合理安排，确保平台的偿付能力。
融资平台内部控制存在的问题包括信息安全、资金流转和风险管理等方面。
解决这些问题的对策主要包括加强信息安全保护、完善资金流转流程和加强风险管理等。
地方投融资平台内部控制存在的问题及对策研究
地方投融资平台内部控制存在的问题及对策研究郝俊成 潍坊滨海金融控股集团有限公司摘要：近几年来，地方投融资平台为地方经济的发展发挥了很大作用，但是其潜在的债务风险带来的财政金融风险也成为地方政府迫切关注的问题。
本文基于目前的经济环境，分析当前地方投融资平台内部控制存在的问题，并提出加强内部控制的举措，以促进投融资平台的良性运行，避免投融资失误，更好服务地方经济发展。
关键词：地方投融资平台；内部控制；问题；对策中图分类号：F275 文献识别码：A 文章编号：1001-828X(2019)022-0027-02一、地方投融资平台强化内控管理的必要性地方投融资平台是资产由地方政府或其部门划拨，形式上具有独立企业法人资格，履行政府投融资职能的经济实体。
其表现形式主要有城投公司、投资发展公司、国有资产运营中心、国有资本经营管理中心等。
地方投融资平台的起步要追溯到1994年我国的分税制改革。
分税制改革后，地方收入财力下降，不足以维持地方经济发展所需的各项投资支出，加上当时出台的相关法律法规对地方政府发债和贷款加以限制，为促进地方经济发展，成立地方政府投融资平台公司就成为地方政府普遍用来融资和投资的主要渠道之一。
2008年金融危机发生后，国家运用宽松货币政策，鼓励地方政府投资，致使地方投融资平台更加大量涌现。
这些平台公司在加速地方基础建设投资，带动地方经济发展同时其债务风险也逐步扩大。
为防范地方债务风险，国家也不断出台政策，规范地方政府投融资平台运营模式，防范投融资平台经营风险，平台公司的发展得到了有效规范。
当前我国经济发展增速放缓，地方投融资平台所处的环境发生了很大变化，许多平台公司面临着转型的问题，厘清政府和市场主体职能，开展规范化运营，积极参与市场经济，因此急切需要建立健全内控体系，有效控制风险，提升企业经营管理水平。
二、地方投融资平台内部控制问题分析财政部五部委发布的《企业内部控制基本规范》及配套指引中归纳内部控制有五个要素：内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通和内部监督。
浅析融资平台内部控制存在的问题及对策
浅析融资平台内部控制存在的问题及对策1.信息披露不透明融资平台往往存在信息披露不透明的问题，投资者和融资方很难获取到真实、全面的信息。
这种情况下，投资者和融资方的利益可能会受到损害，从而降低了融资平台的市场信誉和声誉。
2.风险控制不足许多融资平台在风险控制方面存在不足，未能建立健全的风险管理体系，导致很容易发生资金风险和信用风险。
这给投资者和融资方带来了很大的风险，也给平台自身带来了不良的影响。
3.内部管理不规范一些融资平台的内部管理不规范，缺乏有效的监督和管理制度，工作人员的职责不明确，可能存在内部人员的违规操作和行为，给平台带来隐患。
4.技术安全隐患融资平台的技术安全可能存在隐患，一旦发生数据泄露或者网络攻击，将造成严重的损失。
二、对策和建议1.加强信息披露融资平台应该建立完善的信息披露制度，加大信息披露的力度，提高透明度。
投资者和融资方应该能够获取到真实可靠的信息，以便做出正确的决策。
2.加强风险管理融资平台应该加强风险管理的力度，建立健全的风险管理制度和体系，确保资金和信用的安全。
要严格执行相关法律法规，遵守合规操作。
4.加强技术安全融资平台应该加强技术安全的建设，提升信息系统的安全性和可靠性，加强对网络攻击和数据泄露的防范能力，确保技术系统的稳定和安全。
5.加强自律管理融资平台应该加强自律管理，提高自我监管的意识，确保业务的合规性和稳健性，增强平台的市场信誉和竞争力。
三、结语融资平台作为金融市场的一种新型交易方式，对于资本市场的发展和融资环境的改善起到了积极的作用。
在发展的过程中，融资平台内部控制存在着一些问题，需要引起重视并及时加以整改。
只有健全的内部控制和管理制度，才能提升融资平台的市场信誉和竞争优势，保障投资者和融资方的合法权益，推动融资平台的可持续发展。
希望融资平台能够对存在的问题进行认真分析和改进，不断完善自身的内部控制，为金融市场的发展贡献自己的力量。
地方投融资平台公司财务管理存在的问题及完善建议
现代经济信息198地方投融资平台公司财务管理存在的问题及完善建议吴勇达 海南省交通投资控股有限公司摘要：这些年来，国家社会经不断发展进步，地方投融资平台公司也对之做出了贡献，但是也正因如此，地方投融资平台公司在财务管理方面也积累了一系列问题。
因此，本文先指出了地方投融资平台公司财务管理存在的问题，进而阐述了相应问题的完善建议，希望能够为公司的发展提供一些帮助。
关键词：地方投融资平台公司；财务管理问题；完善建议中图分类号：F275 文献识别码：A 文章编号：1001-828X(2017)025-0198-01一、地方投融资平台公司财务管理中存在的问题(一)地方投融资平台公司财务管理模式太过冗杂上个世纪九十年代左右，地方投融资平台公司如雨后春笋般迅速的建立起来，而在这快速发展的阶段之中，地方投融资平台公司存在的主要目的就是为了加快城市化建设进程，并保证经济建设中的资金问题。
随着这么多年来的发展，全国各种地方投融资平台公司越来越多，其财务管理模式变得太过冗杂，目前急需统一规范的财务管理模式。
(二)地方投融资平台公司财务管理意识不足地方投融资平台公司的数目越来越多，但是大多地方投融资平台公司都是小规模的，再加上当地政府的引导，因此公司从上管理层到基层工作人员全体都对公司财务管理的重视不够，都仅仅是将地方投融资平台公司的财务管理当作简单的记账，这其实就是整个地方投融资平台公司的财务管理意识不足的体现。
(三)公司与政府之间关系纠缠不清1.我国地方投融资平台公司自建立开始就与政府方面产生了千丝万缕的联系，地方投融资平台公司自政府主导建立，继而脱离出来形成一个独立的整体，就是一个企业。
但是在很多时候，地方投融资平台公司都是离不开政府的主导的，这也就导致了公司在日常运营中缺乏独立的思维与发展。
2.近年来，国家政策方面基于此就颁布了一系列如《预算法》等治理方面的政策，这些政策虽然在地方投融资平台公司的投融资方面进行了规定与要求，但是还是没有在公司的基础上进行约束，公司主体、人员等等都达不到独立的效果。
浅谈地方投融资平台财务管理内部控制系统 审计重点存在的问题及
浅谈地方投融资平台财务管理内部控制系统审计重点存在的问题及浅谈地方投融资平台财务管理内部控制系统审计重点存在的问题及对策投融资平台在城市建立中担当着较为特殊的角色，它既有政府部门的职权又具有企业法人的特征，它的特殊角色促进了城市根本设施建立的速度，政府投融资平台在完成了已有的历史使命后，现正面临新的机遇和挑战，为了配合新形势下的经济建立，政府的投融资企业已经开场施行完成企业内部的体制改革，而大多数的企业还在体制改革的初始阶段，所以，怎样健全地方的投融资平台的财务管理和内部控制系统的审计工作，成为了企业在内部机制改革中需要重视并建全的最根本的问题。
一、地方投融资平台财务管理.内部控制系统的审计重点1.地方投融资平台在工程中审计重点内容如今，地方投融资平台的财务流程在审计管理方面还不够完善，各个地方的财务审计管理是以地方工作内容特点来自行决定财务审计内容，所以，地方投融资建立工程合理.合法的财务审计需要经过理论的过程来进展逐渐地健全。
〔1〕地方投融资建立工程的审计过程，财务部门所作出的投资的评估、财务的根本参数的预算的实际性、平安性与施行性，决定方式的合理性、决定的内容上的完善性与深层次性，到最后结果的可信任性，都是对地方投资的工程进展的风险评价。
一旦发现地方投融资在工程施行中.在财务管理方面有问题，就要及时地让被审计的企业进展管理程序修订。
〔2〕在对地方投融资工程的考量过程中，财务审计的重点就是设计案的合理性，设计制定的实际性、健全性和科学性。
需要对设计案进展检查，找到不符合规定的内容和数据的不真实性，要进展更改，这样可以节省了投资的费用，增强了设计的经济合理性。
〔3〕进展地方投融资工程的招标与投标的过程，需要重点审计的是招标与投标的公平、公正性、合法性与科学性。
〔4〕在进展地方投融资工程的施行过程，需要重点审计的是施工企业和承包企业的工程的费用支付的合法性、标准性和准确性。
合同里所指定的工程的施工量需要严格地施行，而合同中没有提到的工程施工量，比方，工程工程的施工量的变更等，就更加需要进展重点审计，防止承包单位的费用计算的不真实性。
浅析融资平台内部控制存在的问题及对策
浅析融资平台内部控制存在的问题及对策融资平台是指为个人或企业提供融资服务的在线平台，包括网上贷款平台、众筹平台、P2P平台等。
在当前经济发展的背景下，融资平台在促进金融创新、满足融资需求的也存在着一些内部控制方面的问题。
本文将从内部控制存在的问题以及相应的对策进行浅析。
平台信息披露不充分。
融资平台是双边市场的平台，平台需要向投资者和融资人提供信息服务。
目前存在的问题是平台披露的信息不够充分和透明，往往无法满足投资者和融资人的要求。
平台资金监管不到位。
融资平台的经营活动涉及到大量的资金流转，对平台资金的监管是十分重要的。
目前一些融资平台的资金监管机制仍然不够完善，资金的流向不够透明，容易发生风险。
平台风控措施不足。
风险控制是融资平台经营的核心，如何通过科学、有效的风控手段降低风险，是平台面临的一大难题。
目前一些融资平台的风控措施不够完善，缺乏有效的风险管理手段，容易导致平台风险的积累。
平台合规问题突出。
融资平台需要遵守金融法律法规以及监管部门的要求，进行合规经营。
目前一些融资平台存在着合规问题，违规操作，甚至出现以欺诈等非法手段获取利益的情况。
针对上述问题，可以采取以下对策：加强信息披露。
平台应该加强信息披露，提高披露的透明度和及时性。
将平台的运营情况、风险情况、项目的资料等信息公开给投资者和融资人，从而增加投资者和融资人对平台的信任。
强化资金监管。
平台应该建立健全的资金监管机制，对平台资金流向进行监控，确保资金的安全与透明。
与第三方支付机构合作，使资金流转更加安全可靠。
加强风险控制。
平台应该建立完善的风控体系，包括严格的风险评估、合理的借款额度控制、完备的贷后管理等。
通过科技手段，利用大数据、人工智能等技术进行风险预警和风险管理，加强对借款人的信用评估，降低平台风险。
加强合规管理。
平台应该合规经营，遵守金融法律法规和监管部门的要求。
建立合规管理机制，设立内部合规部门，加强对平台经营行为的监督和管理，确保平台运营的合法合规。
地方融资平台投融资管理的问题与建议
地方融资平台投融资管理的问题与建议地方融资平台是指为地方政府和企业提供融资服务的一种金融平台，是促进地方经济发展和改善地方财政状况的重要工具。
随着市场经济的不断发展和金融体系的不断完善，地方融资平台在投融资管理方面面临着许多问题。
本文将围绕地方融资平台投融资管理的问题，提出一些建议。
1. 风险管理不到位地方融资平台的资金来源主要包括政府财政资金、银行贷款、发行债券等，而这些资金的风险并不容忽视。
一方面，地方融资平台在融资过程中往往会面临政策风险、利率风险、信用风险等多种风险，地方融资平台运营中也存在着资金管理、运营管理、项目管理等方面的风险。
风险管理不到位是地方融资平台投融资管理的一个突出问题。
2. 投资决策不科学地方融资平台在投资决策中往往缺乏科学的依据和理性的思考，致使投资项目的选择存在一定的盲目性和随意性，导致资金的浪费和风险的增加。
由于地方融资平台的管理者可能存在利益冲突和道德风险，导致投资决策偏离了风险效益平衡的原则，给平台造成了不小的损失。
3. 信息不对称地方融资平台的信息来源主要包括政府部门、企业申请，以及金融机构等，但这些信息并不完全对称。
政府部门和企业申请者往往会在提供信息时有所隐瞒，而金融机构也不一定会提供全部真实的信息。
这造成了信息的不对称，加剧了投融资活动中的不确定性和风险，给地方融资平台带来了一定的管理困难。
在加强风险管理方面，地方融资平台可以加强对融资项目的风险评估和控制，通过建立科学的风险管理体系和风险管理机制，规范融资活动中的风险管理行为。
地方融资平台还可以加强对融资对象的信用评级和监管，提高对融资对象的管理水平，降低不良资产的风险。
在提高投资决策的科学性方面，地方融资平台可以加强对投资项目的论证和评估，建立科学的投资决策模型和评价体系，明确投资的目标和要求，加强对投资项目的监督和评估，并建立健全的激励和约束机制，引导管理者和员工服从科学的决策。
在促进信息对称方面，地方融资平台可以加强对信息的搜集和处理，完善信息披露机制，提高信息的透明度和真实性。
浅析融资平台内部控制存在的问题及对策
浅析融资平台内部控制存在的问题及对策融资平台是指通过互联网平台为企业提供融资服务的机构，它的发展推动了企业融资的便捷化和高效化。
由于融资平台本身的运营特点以及行业自身的缺陷，导致融资平台内部控制存在一些问题。
本文将对这些问题进行浅析，并提出相关的对策。
融资平台内部控制存在的一个问题是信息不对称。
信息不对称是指在融资过程中，融资平台和企业之间的信息差异。
一方面，融资平台面临着来自企业的不对称信息，即企业提供的财务信息和经营情况的真实性难以确定。
企业也面临着来自融资平台的不对称信息，即融资平台对于企业的风险评估和资金需求的判断存在偏差。
这种信息不对称会导致融资平台难以准确评估企业的信用风险，增加融资平台的风险。
为了解决信息不对称问题，融资平台可以采取以下对策。
加强对企业的审核和尽职调查，确保企业提供的信息真实可靠。
建立并加强与第三方机构的合作，以提供更全面、准确的企业信息。
提升自身的风险评估能力和信用评级体系，从而更全面、客观地评估企业的信用风险。
第二个问题是资金安全风险。
融资平台作为中介机构，承担着将投资者和融资企业对接的重要角色。
由于融资平台本身的信息技术能力和管理能力有限，导致资金安全风险的存在。
一方面，融资平台的信息系统可能存在安全漏洞，容易被黑客攻击，从而导致投资者和企业的资金流失。
融资平台可能存在财务管理不善、内部控制不严密等问题，导致资金被侵占或挪用的风险。
对于资金安全风险，融资平台可以采取以下对策。
加强对信息系统的安全管理和防护措施，包括对系统进行漏洞扫描、加密传输、数据备份等操作。
完善财务管理体系，建立专业的财务团队，加强对资金流向的监控和管理。
建立投诉处理机制，及时处理投资者和企业的纠纷，维护良好的经营环境。
第三个问题是行业自律不完善。
目前，融资平台行业尚缺乏统一的规范和标准，导致行业自律不完善。
一方面，融资平台缺乏行业协会等组织的引导和监督，导致企业操作不规范，投资者投诉难以得到解决。
浅析融资平台内部控制存在的问题及对策
浅析融资平台内部控制存在的问题及对策融资平台作为金融业务的一种形式，其稳定和安全的发展对于金融市场的稳健运行具有重要意义。
由于行业自身的特点以及管理层的不慎操作，融资平台内部控制往往存在一些问题。
本文将从风险控制、信息披露、内部审计和人员管理等方面，对融资平台内部控制存在的问题进行浅析，并提出相应的对策。
融资平台在风险控制方面存在一些问题。
一方面，由于融资平台与投资人和融资人之间存在信息不对称，平台方对投资人和融资人的资信情况了解不够充分，容易出现信贷风险。
融资平台在监督借款人使用借款资金方面做的不够严格，容易导致借款人挪用资金或者出现违规行为。
对于这些问题，融资平台应加强对投资人和融资人的尽职调查，建立健全的风险评估模型，加强对借款人的资金用途监控，并对违规行为进行严厉打击，以保证平台资金的安全性和投资人的利益。
在信息披露方面存在问题。
融资平台作为居间服务机构，应及时向投资人和融资人披露相关信息，但是在实际操作中，平台披露的信息往往不够全面和准确，以及时披露的情况较少。
这让投资人和融资人难以全面地了解融资平台的实际情况及风险。
为解决这个问题，融资平台应建立健全的信息披露制度，明确披露的内容、方式和时机，并定期对信息披露进行自查和修订，以便更好地保护投资人和融资人的权益。
在内部审计方面存在问题。
融资平台在内部审计体系建设上存在一些短板。
一方面，一些平台没有建立完善的内部审计机构或者内部审计机构存在独立性不足问题，导致对平台运营情况的监测不够完善。
融资平台对内部审计工作的重视程度不够，缺乏有效的内部控制机制，容易导致违规行为或者操作风险。
为解决这个问题，融资平台应建立独立的内部审计机构，加强对平台运营情况的监测，完善内部控制机制，并加大对内部审计的投入，以保证平台运营的合规性和有效性。
在人员管理方面存在问题。
融资平台在人员管理方面一些薄弱环节，容易导致造假、内部协定等问题的发生。
一方面，融资平台在人员招聘和考核方面缺乏科学性和严格性，员工素质和能力参差不齐。
方案-浅谈地方投融资平台财务管理内部控制系统审计重点存在的问题及对策
浅谈地方投融资平台财务管理内部控制系统审计重点存在的问题及对策'浅谈地方投融资平台财务内部控制系统重点存在的问题及对策投融资平台在城市建设中担当着较为特殊的角色，它既有政府部门的职权又具有企业法人的特征，它的特殊角色促进了城市基本设施建设的速度，政府投融资平台在完成了已有的历史使命后，现正面临新的机遇和挑战，为了配合新形势下的建设，政府的投融资企业已经开始实施完成企业内部的体制改革，而大多数的企业还在体制改革的初始阶段，所以，怎样健全地方的投融资平台的财务管理和内部控制系统的审计，成为了企业在内部机制改革中需要重视并建全的最根本的问题。
1.地方投融资平台在工程中审计重点内容现在，地方投融资平台的财务流程在审计管理方面还不够完善，各个地方的财务审计管理是以地方工作内容特点来自行决定财务审计内容，所以，地方投融资建设工程合理.合法的财务审计需要经过的过程来进行逐渐地健全。
（1）地方投融资建设工程的审计过程，财务部门所作出的投资的评估、财务的基本参数的预算的实际性、安全性与实施性，决定方式的合理性、决定的内容上的完善性与深层次性，到最后结果的可信任性，都是对地方投资的工程进行的风险评价。
一旦发现地方投融资在项目实施中.在财务管理方面有问题，就要及时地让被审计的企业进行管理程序修订。
（2）在对地方投融资工程的考量过程中，财务审计的重点就是设计案的合理性，设计制定的实际性、健全性和科学性。
需要对设计案进行检查，找到不符合规定的内容和数据的不真实性，要进行更改，这样能够节省了投资的费用，增强了设计的经济合理性。
（3）进行地方投融资工程的招标与投标的过程，需要重点审计的是招标与投标的公平、公正性、合法性与科学性。
（4）在进行地方投融资工程的实施过程，需要重点审计的是施工企业和承包企业的工程的费用支付的合法性、规范性和准确性。
里所指定的工程的施工量需要严格地实施，而合同中没有提到的工程施工量，比如，工程项目的施工量的变更等，就更加需要进行重点审计，避免承包单位的费用计算的不真实性。
浅析融资平台内部控制存在的问题及对策
浅析融资平台内部控制存在的问题及对策随着互联网金融的快速发展，融资平台作为其中的一种形式，逐渐成为企业和个人融资的重要途径。
随之而来的问题也逐渐凸显出来，其中之一就是融资平台内部控制存在的问题。
本文将就此问题进行分析，并提出对策。
1. 信息安全风险。
融资平台所涉及的大量信息资料，一旦泄露或被篡改，将对用户造成严重损失，对平台自身声誉也将造成严重影响。
2. 资金风险。
融资平台作为资金中介，资金流向的透明度和安全性是用户最为关注的问题，平台要保证用户资金的流转安全，杜绝资金挪用和洗钱。
3. 内部管理风险。
一些融资平台内部管理混乱，存在内部员工利用职权谋取私利的风险，造成平台运营不规范、不透明，进而影响用户体验和平台信誉。
4. 技术风险。
随着科技的发展，融资平台需要不断更新迭代技术，以满足用户需求和保障平台运行的可靠性和安全性。
二、融资平台内部控制的对策1. 建设信息安全管理体系。
融资平台需要加强信息安全管理，建设信息安全管理体系，包括信息安全政策、信息安全组织、信息安全人员、信息资产管理、访问控制、网络安全、应用系统开发与维护、事件管理与应急响应等内容。
2. 强化资金监管体系。
建立完善的资金监管体系，规范平台的资金管理流程，加强资金流向的监控和审计，建立资金监管专门部门，确保用户资金的安全与透明。
3. 完善内部管理机制。
建立内部管理规范化、标准化的工作流程，加强内部员工的职业道德教育和管理，严格落实内部控制制度，加强内部审计和监督机制，发现和预防内部管理风险。
4. 强化技术风险管理。
加强技术团队建设，引入先进技术手段，保障平台技术系统的安全性、稳定性和可靠性，及时更新迭代技术，并建立紧急预案，妥善处理技术风险。
5. 加强外部监管与合规。
积极配合有关部门的监管，遵循相关法律法规，加强内部合规监测，对平台及时进行安全检测和风险评估，确保平台运营合规、稳健。
随着融资平台行业的快速发展，内部控制的重要性愈发凸显。
内部控制审计存在的问题及改进对策
内部控制审计存在的问题及改进对策内部控制审计是指对企业内部控制体系进行审计和评价，以确保公司运营和财务报告的可靠性。
而在实际操作中，内部控制审计往往存在着各种问题，影响着其有效性和可靠性。
本文将从深度和广度两方面对内部控制审计存在的问题及改进对策进行全面评估，以便读者更深入地了解和理解这一主题。
1. 问题评估1.1 审计过程复杂繁琐内部控制审计的审计过程往往极其复杂繁琐，需要审计人员投入大量时间和精力，同时增加了审计成本和风险。
1.2 人为因素影响由于人为因素的存在，审计人员可能存在主观意识和个人偏见，导致审计结果的不客观和可靠性受到质疑。
1.3 技术手段不足在内部控制审计中，缺乏先进的技术手段和工具支持，使得审计过程效率低下和效果不明显。
1.4 风险识别不足对于内部控制审计中的风险识别不足，导致审计结果的不全面和缺失。
2. 改进对策2.1 简化审计流程改进内部控制审计的流程和环节，简化审计手续和程序，提高审计效率和减少审计成本。
2.2 提高审计人员素质加强对审计人员的培训和教育，提高审计人员的素质和专业能力，减少人为因素对审计的影响。
2.3 引入先进技术引入先进的审计技术和工具，如数据分析和人工智能等，提高审计效果和可靠性。
2.4 加强风险管理加强对内部控制审计中风险的识别和管理，完善审计风险评估体系，确保审计结果的全面和可信度。
3. 结语通过对内部控制审计存在的问题及改进对策的全面评估，我们可以看到，内部控制审计在实际操作中存在着诸多问题，但同时也可以通过一系列的改进对策得到解决和提升。
提高审计效率和可靠性，确保公司运营和财务报告的准确性和可信度。
作为企业管理者，应当不断加强对内部控制审计的重视和改进，不断提升企业的内部控制水平和审计质量。
个人观点：我认为内部控制审计是企业管理中非常重要的一环，其效果和可靠性直接关系到企业的经营和管理。
需要不断加强对内部控制审计的重视，并通过一系列的改进对策提升其效果和可靠性。
财务管理内部控制审计中存在的问题及对策
作开展的独立性，是确保审计结果客观、公 配合审计部门开展内部控制审计工作的
正的基础，如缺少了独立性，将可能导致审 责任，通过全员配合保证审计工作开展质
计结果失实，不能真实反映财务管理内部 量。并以此争取领导信任，强化领导对审
控制工作开展的实际效果。目前，一些企 计工作的支持力度，为财务管理内部控制
业在财务管理内部控制审计工作中，没有 审计实践创造有利条件。
不足，这也对内部控制审计工作的开展造 重视度的提升角度着手采取措施。企业应
成了制约。
当加强对全体成员的内部控制审计宣传
2.财务管理内部控制审计工作开展独 教育，明确做好内部控制审计工作的重要
立性不足。
性，强化全员内控意识，并提高他们对审计
能否保持财务管理内部控制审计工 工作的重视度。在此基础上，明确各部门
业的财务管理内部控制审计工作中，受到 制审计工作提供可靠的保障。
多方面因素影响，还存在着一系列的问题，
4.财务管理内部控制审计资源配置有
对财务管理内部控制审计工作的开展质 待更新。
量及作用价值发挥造成了制约，如何有效
当前时代，财务管理内部控制审计工
解决这些问题，也是当代企业发展中需要 作已经普遍进行了信息化建设，并且随着
3.财务管理内部控制审计人员综合素 审计工作领导小组，全面发挥对内部控制
质不足。
审计工作的领导、规划、部署职能，并设置
财务管理内部控制审计工作对工作 专门的监督稽查部门，对内部控制审计工
人员的综合素质也有着一定的要求，需要 作的开展过程进行全面监督，及时发现和
审计人员具备扎实的财务会计、内部审计 纠正内部控制审计工作中存在的问题和不
技术协作信息
财务管理
在新的社会发展形势与市场经济环境下，企业所面临的竞争条件日益复杂，要保证自身的长期发展，企业不仅要在 生产经营活动上予以不断加强，还需要在财务资金利用的规范性、合理性上予以重视，财务管理内部控制工作的开展也 就显现出重要意义。为客观准确地评价财务管理内部控制工作的有效性，还需要进一步实施内部控制审计。基于提高内 部控制有效性的目的，本文将对财务管理内部控制审计中存在的问题及其对策展开探讨。
浅析融资平台内部控制存在的问题及对策
浅析融资平台内部控制存在的问题及对策随着互联网金融的快速发展，融资平台逐渐成为了众多企业的首选融资渠道之一。
伴随着融资平台的快速发展，一些内部控制存在的问题也逐渐凸显出来。
这些问题不仅对融资平台自身的稳健运营产生影响，同时也可能对市场产生不良的影响。
加强融资平台内部控制的建设和完善，成为了当前亟待解决的问题之一。
本文将就融资平台内部控制存在的问题进行浅析，并提出相应的对策。
1. 风险管理不足在融资平台的经营过程中，各类风险随时可能出现。
一些融资平台在风险管理方面的投入不足，导致在风险管理上存在疏漏，无法有效识别和控制风险的发生。
2. 数据安全存在隐患融资平台作为金融服务的提供者，大量的用户数据需要进行存储和处理。
一些融资平台在数据安全方面的投入不足，导致数据泄露、不当使用等问题频频发生。
3. 内部审计不完善一些融资平台在内部审计方面投入不足，导致对内部业务运作的审计不够严格，存在内部潜在风险无法得到及时发现和纠正。
4. 内部控制机制不健全在一些融资平台中，内部控制机制不够完善，导致在业务运作中存在较大的灰色地带，容易导致内部违规行为的发生。
二、融资平台内部控制的对策1. 加强风险管理融资平台应该加强对风险管理的投入，建立完善的风险管理体系，有效识别、评估和控制各类风险的发生。
可以通过引入金融科技手段，提高对风险的识别和控制能力。
2. 加强数据安全保护融资平台应该加强对数据安全的保护，在数据处理和存储的过程中加强对数据的加密、备份等措施，有效防范数据泄露、滥用等问题的发生。
4. 健全内部控制机制融资平台应该健全内部控制机制，建立规范的内部流程和制度，有效规范和约束内部人员的行为，降低内部违规行为的发生。
融资平台内部控制问题的解决需要融资平台本身的不懈努力，同时也需要监管部门的引导和监督。
希望融资平台能够重视内部控制建设，加强对内部控制问题的管理和解决，确保融资平台的稳健运营，为行业的健康发展做出积极贡献。
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浅谈地方投融资平台财务管理内部控制系统审计重点存在的问题及对策摘要：地方政府投融资项目所涉及的工作范围在不断地扩大，随着投资的不断增加，一些为了表现政绩的工程项目甚至是豆腐渣工程会时不时地发生，一些工程项目由于质量问题造成了相当严重的后果，导致了国有财产的流失和人身安全的伤害。
投融资工程真正合理.合法的审计制度还不健全，完善政府投融资项目的审计工作已经迫在眉睫。
本文就地方投融资平台财务管理.内部控制系统及全程审计重点存在的问题及对策进行探析。
关键词：地方投融资平台；财务管理；内部控制系统；审计重点；存在问题；对策投融资平台在城市建设中担当着较为特殊的角色，它既有政府部门的职权又具有企业法人的特征，它的特殊角色促进了城市基本设施建设的速度，政府投融资平台在完成了已有的历史使命后，现正面临新的机遇和挑战，为了配合新形势下的经济建设，政府的投融资企业已经开始实施完成企业内部的体制改革，而大多数的企业还在体制改革的初始阶段，所以，怎样健全地方的投融资平台的财务管理和内部控制系统的审计工作，成为了企业在内部机制改革中需要重视并建全的最根本的问题。
一、地方投融资平台财务管理.内部控制系统的审计重点1.地方投融资平台在工程中审计重点内容现在，地方投融资平台的财务流程在审计管理方面还不够完善，各个地方的财务审计管理是以地方工作内容特点来自行决定财务审计内容，所以，地方投融资建设工程合理.合法的财务审计需要经过实践的过程来进行逐渐地健全。
（1）地方投融资建设工程的审计过程，财务部门所作出的投资的评估、财务的基本参数的预算的实际性、安全性与实施性，决定方式的合理性、决定的内容上的完善性与深层次性，到最后结果的可信任性，都是对地方投资的工程进行的风险评价。
一旦发现地方投融资在项目实施中.在财务管理方面有问题，就要及时地让被审计的企业进行管理程序修订。
（2）在对地方投融资工程的考量过程中，财务审计的重点就是设计案的合理性，设计制定的实际性、健全性和科学性。
需要对设计案进行检查，找到不符合规定的内容和数据的不真实性，要进行更改，这样能够节省了投资的费用，增强了设计的经济合理性。
（3）进行地方投融资工程的招标与投标的过程，需要重点审计的是招标与投标的公平、公正性、合法性与科学性。
（4）在进行地方投融资工程的实施过程，需要重点审计的是施工企业和承包企业的工程的费用支付的合法性、规范性和准确性。
合同里所指定的工程的施工量需要严格地实施，而合同中没有提到的工程施工量，比如，工程项目的施工量的变更等，就更加需要进行重点审计，避免承包单位的费用计算的不真实性。
（5）地方投融资工程的完工检验的过程，需要重点审计的部分是地方投融资工程完工的决算的可靠性、完善性与合法性。
把完工的计算跟投资的评估计算同设计案的计算进行对比，找到地方投融资工程的预算的实施状况，如果发现有不符合规定的情况，就需要进行深层次的研究来找到原因；还需要把工程完工的决算数据跟同一类的投资的工程的投融资的要求进行对比，找到决算价格设置的真实性，还能够帮助分析出预算地方投融资工程的经济效益性。
2.地方投融资平台的财务内部控制系统审计方法（1）编制企业内部财务审计制度包括预算、费用、资产管理，财务部门核对计算等一系列财务内部控制系统的过程，在经过核对和批准之后需要认真地严格实施。
管理好企业各个环节在财务运转过程中实时监督和控制，管理好企业财务、费用和税务等运转风险预防。
管理好企业的经营运转过程中财务报告及相关资料，以上措施是企业安全运行机制中必有的保障。
（2）明确企业的内部体制与责任的分配，企业授权审批工作和业务办理工作进行分离；企业的业务办理工作和审计核实的监督工作进行分类；企业的业务办理工作和财务记录工作进行分离；企业资产的保护工作和财务的记录工作进行分离。
（3）经过审计咨询或者是实际考察，知道财务报表制定的每个部分的责任的实施状况，对各个部分的运转的合理性进行评价，各种控制的制度能不能够真正地落实。
对报表的制定的筹备工作是不是执行进行检查，主要检查的是财务的账目的核对、清查等工作的效果。
并且对一些报表进行不定期的抽查，这样的检查方式能够方便企业掌握财务工作者对报表的制定的方式和原理的情况。
（4）想要了解损益表的组成的主要因素需要进行企业的财务的内部控制系统的审计工作，需要查看审计工作的计划是否健全；了解损益表的内容和编写格式，要看它的内容的组合是不是合适；查看损益表的内容跟成本的费用的账户是不是符合；查看损益表内容中对利润的计算是不是准确；核实利润数目的有效性。
（5）根据财务的内部控制系统的审计进行现金的支出表格的制作形式进行查看，查看内容是不是健全，结构符不符合标准；要求查看现金支出表格的制作底稿，还要查看跟资产的负债表格相关的工程的资料的准确和真实性和损益表相关的工程资料的准确性；还有账户余额的核对的准确性和真实性。
（6）将被审计的财务表格和近期的财务表格进行对比，分析有没有什么重要的变更的工程，在管理部门那查找有关资产的负债表格到审计表之间有没有什么重要的经营项目和项目的环境变化，重点观察有没有股票与债券发行、合并或者购买的权利、企业资产的损失等问题的披露。
二、地方投融资平台财务管理内部控制系统审计重点存在的问题随着经济与社会的快速发展，地方的投融资平台的财务管理内部控制系统的审计方式有了一定的发展，财务部门已经可以根据企业的真实状况来制定切实可行的财务内部控制系统，内部控制系统的制度也在完善。
但是企业财务的内部控制系统的薄弱部分还是依旧存在的，有一些制度还不能够完全地实施。
1.财务的内部控制制度中的薄弱环节（1）会计的管理制度不够规范。
记录账目的凭证上填的制度、审计核对、记录账目、主要的管理人的印鉴不全面，最开始的记录的主要因素不全面，如，一些发票没有种类、价格，一些餐费的发票没有具体日期等。
还存在着一些凭证上交不及时，因为一些管理人员不能够把相关的凭证交接给上级，就会出现工程项目的成本费用与收益出现跨期的入账状况。
（2）岗位的责任分配不明确。
一些企业会拿裁员为借口，让企业的出纳工作者还管理报销方面的工作，企业的财务的专门的印鉴也都让出纳一个人掌握，这样的行为已经不符合法律的规定，这样的工作方式和管理方法不仅会导致财务工作中的误差，还会为经济犯罪分子提供犯罪条件。
（3）往来的财务账目的管理不清晰。
把往来的账本当作万能的，实施企业的经营的责任的体制滞后，一些管理的责任者为了自己的利益或者是企业的经济利益，把一些潜在的盈利和亏损的账目都一直放到往来的账目里面不进行解决，一些所投资的企业经济倒闭，资金已经无法拿回，但是还将它放到网络的账目中进行核对计算，债务中的一些账目有的甚至几年来都没有什么改变，也没有什么调整和解决的方式，这样的做法让企业的债务与实际不符合。
2.地方投融资平台的财务管理的内部控制系统的自身的限制性不管财务内部的控制系统的制度有多完善，实施地多到位，也不能做绝对的保证。
（1）财务管理的内部控制对人为而产生的错误不能预防。
因为企业财务部门的内部控制制度无法预防员工的不认真、精神不集中、在理解上出现错误等问题。
（2）财务管理的内部控制对管理的越级行为和乱用权利的问题不能够预防。
（3）财务管理的内部控制的更新速度无法跟上企业的经营的管理的变化速度，以前的控制制度对新的业务的管理没有作用。
3.地方投融资的工程的设计的人力资源的系统还没有形成现在，我国的地方的投融资平台的工程的设计的进行的主体就是各个地方的审计机关，但是地方的审计部门从事的固定的财产的投资的审计的人力资源很少，不但在数目上难以负荷投资的工程经济效益的审计的标准，并且审计工作者的专业知识也有很多的不足，在管理、法律工程等多方面的专业人才是非常匮乏的，这种情况现在了投资工程的效益的审计的实施。
投资项目的审计工作的人力资源的分配不均匀，一些人才没有被审计部门充分使用。
三、地方投融资平台财务管理内部控制系统审计重点问题的解决措施1.强化审计的工作素质，完善财务管理的内部控制的实行内部的审计管理部门是投融资平台的重要部门，它的工作责任就是对企业的财务管理内部控制制度落实与实际的监督工作。
并且强化员工的工作素养。
即使特别完善的企业制度也需要工作者进行实施和管理，所以，工作人员的素质对工作的质量有着决定性的作用。
第一步需要强化领导层的素质的培训和教育工作，加强领导干部的政治思想的正确性、遵守法律的自觉性，加强他们的责任使命感，这样才会对财务管理的工作更重视，监督各个部门的实施情况。
2.加强财务的上岗管理，完善财务的风险管理体制由于市场的经济冲击，以前的政府在进行财务投资和管理的时候是不存在风险的，但是现在还需要面对财务中存在的风险和工作人员的工作质量的考验。
企业需要健全财务管理的内部控制体系的构建，达到预定的财务管理的目标，一定要稳定地树立财务中存在的风险理念，成立财务风险的预警系统，确定财务的风险预警的要求，构建一支素质高的、能力强的财务风险的分析的专业团队，把风险理念当作财务管理的内部控制的分成重要的部分进行规范。
并且需要严格地执行财会工作者的持证上岗的管理制度。
企业的财务的管理的成功与否，财会工作人员的专业技术和职业道德素养是非常关键的因素，所以，一定要对财务的工作人员作定期的培训和教育。
3.加强财务管理的审计程序，完善责任的追究体系构建互不相融的职能分离的控制管理体系，强化授权的审批的管理，健全投融资平台的财务管理的分析系统，明确责任的考核评价和奖励、惩罚的体制。
完全地实施稽核的制度，，让财务部门的所有工作都必须按照一定的业务程序进行，财务的管理者需要承担必要的法律责任，在工作中如果发现不负责任，给国家与企业带来巨大的经济损失的情况，一定要追究责任。
4.建立地方投融资的工程审计的人力资源系统地方投融资工程的审计的人力资源的成立有两个方面：一个是国家的审计机关和地方的投融资的平台的内部设立工程的审计的人力资源系统；另一方面是通过社会的审计与内部的审计的人力资源的建设。
让各个地区的审计部门的人力资源进行相互的调整，互相学习，形成国家投资的审计的人力资源系统，实现审计的工作人员之间的业务交流和经验沟通。
5.加速地方投融资平台工程的审计制度的制定地方的投融资工程的审计制度能够促进投融资工程经济效益的审计的发展，投融资工程的审计制度的制定可以分为两个部分：一是先编制投融资工程审计的制度，将审计的目的、过程、方式等一些内容都包括在内；二是制定地方投融资工程的审计的指南，慢慢地建设成为科学的，规范性的地方投融资工程的审计系统。
四、总结综上所述，想要做好地方投融资平台财务管理内部控制系统的审计工作，尤其是政府的民生项目的审计，一定要按照原则和规范进行，做到实事求是，符合法律。