【课件】证券公司业务培训ppt
合集下载
证券公司培训教材基础知识PPT课件
• 按投资目标划分，可分为成长型基金、 收入型基金和平衡型基金
32
封闭式基金与开放式基金的区别
• 期限不同 • 发行规模限制不同 • 基金单位交易方式不同 • 基金单位交易价格的计算标准不同 • 投资策略不同 • 交易费用不同 • 基金单位净资产的公布时间不同
33
LOF基金
LOF(Listed Open – ended Fund)， 是指在交易所上市交易的开放式证券投 资基金，也称“上市型开放式基金”。 上市型开放式基金的投资者既可以通过 基金管理人或其委托的销售机构以基金 净值进行基金的申购、赎回，也可以通 过交易所市场以交易系统撮合成交价进 行基金的买入、卖出。
销指定交易在第二天生效。
21
什么情况下不能撤销指定交易
• 当天有成交 • 当天有委托，未成交 • 新股认购和新股配售期内不能撤销指定易
22
指定交易为何指定不了
◆一种可能是该股东卡刚刚开出，还未生效（新
开出的股东帐号T＋1日才能生效），这 些帐号 开出当天无法办理指定交易； ◆另一种可能是该投资者的帐户被其他证券营业部 误指定了，遇到这种情况可以通过（021） 68800030语音服务系统查询。
14
哪些人可以投资B股
– 外国的自然人、法人和其他组织 – 港、澳、台地区的自然人、法人和其他组织 – 定居海外的中国公民 – 境内个人投资者（2001-2-28） – 中国证监会规定的其它投资人
15
B股的交易、交收方式
• B股实行“T+1”交易方式，即投资者当天买 入的股票不能在当天卖出，须待第二天方可卖 出
• 完全复制指数 费用低 没有债券、流动性现金仓位 实物申购赎回，减少冲击成本
跟踪误差小，完成指数投资的股票化
32
封闭式基金与开放式基金的区别
• 期限不同 • 发行规模限制不同 • 基金单位交易方式不同 • 基金单位交易价格的计算标准不同 • 投资策略不同 • 交易费用不同 • 基金单位净资产的公布时间不同
33
LOF基金
LOF(Listed Open – ended Fund)， 是指在交易所上市交易的开放式证券投 资基金，也称“上市型开放式基金”。 上市型开放式基金的投资者既可以通过 基金管理人或其委托的销售机构以基金 净值进行基金的申购、赎回，也可以通 过交易所市场以交易系统撮合成交价进 行基金的买入、卖出。
销指定交易在第二天生效。
21
什么情况下不能撤销指定交易
• 当天有成交 • 当天有委托，未成交 • 新股认购和新股配售期内不能撤销指定易
22
指定交易为何指定不了
◆一种可能是该股东卡刚刚开出，还未生效（新
开出的股东帐号T＋1日才能生效），这 些帐号 开出当天无法办理指定交易； ◆另一种可能是该投资者的帐户被其他证券营业部 误指定了，遇到这种情况可以通过（021） 68800030语音服务系统查询。
14
哪些人可以投资B股
– 外国的自然人、法人和其他组织 – 港、澳、台地区的自然人、法人和其他组织 – 定居海外的中国公民 – 境内个人投资者（2001-2-28） – 中国证监会规定的其它投资人
15
B股的交易、交收方式
• B股实行“T+1”交易方式，即投资者当天买 入的股票不能在当天卖出，须待第二天方可卖 出
• 完全复制指数 费用低 没有债券、流动性现金仓位 实物申购赎回，减少冲击成本
跟踪误差小，完成指数投资的股票化
《证券公司业务培训》PPT课件
日间不变。 ※资金要求：1千元及正数倍
第11页
产品特点
※ 高度保障 ※ 稳定回报 ※ 高流动性 ※ 费用全免 ※ 无封闭期第12页Leabharlann 同类型产品比较双喜添利
国债回购
交易/功能
续作/提前购回
撮合成交
到期自动续
1天期产品
无
作功能
提前购回功能
非1天期产品
无
交易委托时 交易日：9:30~11:30
间
13:00~15:00
第8页
签约流程
4、设置最低保留额度，完成签约。
第9页
双喜添利
第10页
双喜添利
※产品代码：205001/03/07/08（14天） /20（28天）/30（91天）
※产品性质：债券质押式报价回购 ※产品优势：1天期自动续作，其它暂无续作。
但可提前终止。 ※报价方式：每个交易日9:30报出当日收益，
取消续作委托时间：9:30~11:30
交易费用
无任何费用
报价情况
一日一价，当日报价固定
第13页
交易日：9:30~11:30 13:00~15:00
沪市国债回购 手续费0.001% 价格浮动变化较大，一般 在收盘前收益大幅下降
签约流程
1、西南证券新干线——“股票”——“退市板 块协议签署”——“上海质押式报价回购” ——点击阅读，开通权限
第14页
签约流程
2、购买——“报价回购”
第15页
签约流程
※计息模式：
1、自动到期利息= 本金*到期年收益率*产品天数/365
2、提前购回利息= 本金*提前购回年收益率*产品天数/365
注：遇节假日天数应相应顺延增加； 历史平均年收益率3~3.5%，提前购回0.36%
第11页
产品特点
※ 高度保障 ※ 稳定回报 ※ 高流动性 ※ 费用全免 ※ 无封闭期第12页Leabharlann 同类型产品比较双喜添利
国债回购
交易/功能
续作/提前购回
撮合成交
到期自动续
1天期产品
无
作功能
提前购回功能
非1天期产品
无
交易委托时 交易日：9:30~11:30
间
13:00~15:00
第8页
签约流程
4、设置最低保留额度，完成签约。
第9页
双喜添利
第10页
双喜添利
※产品代码：205001/03/07/08（14天） /20（28天）/30（91天）
※产品性质：债券质押式报价回购 ※产品优势：1天期自动续作，其它暂无续作。
但可提前终止。 ※报价方式：每个交易日9:30报出当日收益，
取消续作委托时间：9:30~11:30
交易费用
无任何费用
报价情况
一日一价，当日报价固定
第13页
交易日：9:30~11:30 13:00~15:00
沪市国债回购 手续费0.001% 价格浮动变化较大，一般 在收盘前收益大幅下降
签约流程
1、西南证券新干线——“股票”——“退市板 块协议签署”——“上海质押式报价回购” ——点击阅读，开通权限
第14页
签约流程
2、购买——“报价回购”
第15页
签约流程
※计息模式：
1、自动到期利息= 本金*到期年收益率*产品天数/365
2、提前购回利息= 本金*提前购回年收益率*产品天数/365
注：遇节假日天数应相应顺延增加； 历史平均年收益率3~3.5%，提前购回0.36%
证券业务知识讲座精品PPT课件
证券交易市场又称“二级市场”或“次级市 场”，是已发行的证券通过买卖交易实现流 通转让的市场
Page 8
场内、场外交易
场内交易指通过证券交易所进行交易。 场外交易指通过证券交易所以外的证券交易市场进行交易。
LOFs基金在深交所上市后，投资者可以选择在深交所交易系统以撮合成 交的方式买卖基金份额，也可以选择在深交所交易系统、基金管理人及 代销机构以当日收市后的基金份额净值申购、赎回基金份额 ；
通过深交所交易系统认购、申购、买入的基金份额登记在中国结算深圳 证券登记结算系统，可通过证券营业部向深交所交易系统申报卖出或者 赎回，应使用深圳证券账户。卖出按股票交易方式以电子撮合价成交， 赎回则按当日收市的基金份额净值成交。此为LOFs基金的场内交易。
通过基金管理人及其他代销机构(一般为商业银行等)申购的基金份额登记 在中国结算公司TA系统中，可通过申购该基金份额的销售机构进行赎回， 应使用中登深圳开放式基金账户，不可以直接通过证券营业部向深交所 交易系统申报卖出或者赎回。此为LOFs基金的场外交易。
– 上海股票代码规则 – 截至2011年年底，上证所拥有931家上市公司，上市
股票数975个，股票市价总值14.84万亿元。2011年股 票筹资总额3199.69亿元
中国四大期货交易所
Page 5
Page 6
中国国内的期货交易所
上海期货交易所
成立于1990年11月26日，上市交易的有铜、铝、天然橡胶、燃料油、黄金、锌、铅 、螺纹钢、线材；
除一、二级市场区分外, 证券市场的层次性还体现 为区域分布,覆盖公司类 型,上市交易制度及监管 要求的多样性.根据所服 务和覆盖上市公司的类型 ,可分为全球性市场,全国 性市场,区域性市场等类 型.根据上市公司规模,监 管要求等差异,可分为主 板市场,二板市场(创业板 和高新企业板)，新三板 （股份报价转让）等.
Page 8
场内、场外交易
场内交易指通过证券交易所进行交易。 场外交易指通过证券交易所以外的证券交易市场进行交易。
LOFs基金在深交所上市后，投资者可以选择在深交所交易系统以撮合成 交的方式买卖基金份额，也可以选择在深交所交易系统、基金管理人及 代销机构以当日收市后的基金份额净值申购、赎回基金份额 ；
通过深交所交易系统认购、申购、买入的基金份额登记在中国结算深圳 证券登记结算系统，可通过证券营业部向深交所交易系统申报卖出或者 赎回，应使用深圳证券账户。卖出按股票交易方式以电子撮合价成交， 赎回则按当日收市的基金份额净值成交。此为LOFs基金的场内交易。
通过基金管理人及其他代销机构(一般为商业银行等)申购的基金份额登记 在中国结算公司TA系统中，可通过申购该基金份额的销售机构进行赎回， 应使用中登深圳开放式基金账户，不可以直接通过证券营业部向深交所 交易系统申报卖出或者赎回。此为LOFs基金的场外交易。
– 上海股票代码规则 – 截至2011年年底，上证所拥有931家上市公司，上市
股票数975个，股票市价总值14.84万亿元。2011年股 票筹资总额3199.69亿元
中国四大期货交易所
Page 5
Page 6
中国国内的期货交易所
上海期货交易所
成立于1990年11月26日，上市交易的有铜、铝、天然橡胶、燃料油、黄金、锌、铅 、螺纹钢、线材；
除一、二级市场区分外, 证券市场的层次性还体现 为区域分布,覆盖公司类 型,上市交易制度及监管 要求的多样性.根据所服 务和覆盖上市公司的类型 ,可分为全球性市场,全国 性市场,区域性市场等类 型.根据上市公司规模,监 管要求等差异,可分为主 板市场,二板市场(创业板 和高新企业板)，新三板 （股份报价转让）等.
《证券经纪业务》课件
近年来，随着我国证券市场的规范化 发展，证券经纪业务也逐步走向规范 、健康的发展轨道。
快速发展阶段
20世纪90年代至21世纪初，随着我国 经济的快速发展和证券市场的不断完 善，证券经纪业务也得到了快速发展 。
02
证券经纪业务的种类
证券代理业务
证券代理业务是指证券公司代理客户买卖证 券的业务，是证券公司最基本的经纪业务。
详细描述：结算交收是证券经纪业务中的最后一个环节， 买卖双方通过结算交收流程完成交易的最终确认。
在此添加您的文本16字
总结词：资金交割
在此添加您的文本16字
详细描述：资金交割是指买卖双方在结算交收时进行资金 的转移，即买方支付资金给卖方，卖方交付证券给买方。
在此添加您的文本16字
总结词：注意事项
在此添加您的文本16字
详细描述：下单委托可以通过电话、网络、手机APP等 方式进行，投资者可以根据自己的习惯和喜好选择适合 自己的交易方式。
详细描述：下单委托的时间一般是在交易时间内进行， 不同证券公司的交易时间可能会有所不同，投资者需留 意。
竞价成交
总结词：市场机制 总结词：撮合原则 总结词：交易费用
详细描述：竞价成交是证券经纪业务中的市场机制，买 卖双方通过竞价方式确定最终的成交价格。
02
03
综合化服务
证券经纪业务将向综合化服务转 型，提供包括证券交易、财富管 理、投资咨询等在内的综合金融 服务。
04
经纪业务的创新方向
01
金融科技的应用
利用金融科技手段提升服务效 率和用户体验，例如智能投顾 、大数据分析、云计算等技术 的应用。
02
产品和服务的创新
根据客户需求的变化，不断进 行产品和服务的创新，提供更 加个性化、专业化和综合化的 服务。
证券公司业务介绍.ppt
6
债券业务介绍
监管机构 审核方式 发行人类型
分期发行
中小企业私募债
上市公司债券
交易所（中国证监会） 中国证监会
备案制
核准制
非上市公司、中小企业 上市公司
企业债券 国家发改委 核准制 非上市公司、企业
中期票据、短期融资券
中国银行间市场交易商协会（中国 人民银行）
注册制
具有法人资格的非金融企业（包括 上市公司）
深圳交易所
3
✓交易所对备案材料进行形式完 备性核对。 ✓备案材料完备的，交易所自接 受材料之日起10个工作日内出具 《接受备案通知书》
申请备案
正式发行
上海交易所
9
私募债优势
降低综合融资成 本，改善企业融 资环境
银行信贷规模进一 步收紧，发行债券
1 可 以 拓 宽 企 业 融 资
渠道，改善企业融 资环境。
于公司债券1年的利息的限制。
为降低中小企业私募债风险，应鼓励中小企业私募债采用担保发行，但不强制要求担保。 对是否进行信用评级没有硬性规定。
鉴于发行主体为中小企业信用等级普遍较低；且为非公开发行方式，投资者群体有限，预计中小 企业私募债发行利率将明显高于市场已存在的企业债、公司债等。
中小企业私募债发行利率不超过同期贷款基准利率三倍。
银行间市场和交易所
银行间市场
私募债基本要素
审核体制 发行期限 发行人类型 投资者类型 发行方式及 流通场所
发行条件
担保和评级要求
发行利率
募集资金用途
中小企业私募债发行由承销商向上海和深圳交易所备案，10个工作日完成备案。
发行期限暂定在一年以上（通过设计赎回、回售条款可将期限缩短在一年内），暂无上限。
债券业务介绍
监管机构 审核方式 发行人类型
分期发行
中小企业私募债
上市公司债券
交易所（中国证监会） 中国证监会
备案制
核准制
非上市公司、中小企业 上市公司
企业债券 国家发改委 核准制 非上市公司、企业
中期票据、短期融资券
中国银行间市场交易商协会（中国 人民银行）
注册制
具有法人资格的非金融企业（包括 上市公司）
深圳交易所
3
✓交易所对备案材料进行形式完 备性核对。 ✓备案材料完备的，交易所自接 受材料之日起10个工作日内出具 《接受备案通知书》
申请备案
正式发行
上海交易所
9
私募债优势
降低综合融资成 本，改善企业融 资环境
银行信贷规模进一 步收紧，发行债券
1 可 以 拓 宽 企 业 融 资
渠道，改善企业融 资环境。
于公司债券1年的利息的限制。
为降低中小企业私募债风险，应鼓励中小企业私募债采用担保发行，但不强制要求担保。 对是否进行信用评级没有硬性规定。
鉴于发行主体为中小企业信用等级普遍较低；且为非公开发行方式，投资者群体有限，预计中小 企业私募债发行利率将明显高于市场已存在的企业债、公司债等。
中小企业私募债发行利率不超过同期贷款基准利率三倍。
银行间市场和交易所
银行间市场
私募债基本要素
审核体制 发行期限 发行人类型 投资者类型 发行方式及 流通场所
发行条件
担保和评级要求
发行利率
募集资金用途
中小企业私募债发行由承销商向上海和深圳交易所备案，10个工作日完成备案。
发行期限暂定在一年以上（通过设计赎回、回售条款可将期限缩短在一年内），暂无上限。
证券基础知识培训-PPT课件
深交所实行的是券商托管制度，投资者可将拥有 的深市股份托管在全国任何一家证券公司，当投资 者将其所持有股票从一家公司转到另外一家公司时 ，我们称为“转托管”。深交所的托管制度可概括 为：自动托管，随处通买，哪买哪买，转托不限。
ห้องสมุดไป่ตู้
深交所转托管制度
在证券交易时间内，投资者凭本人身份证、证券 帐户卡及资金卡在原开户的证券部填写“转托管委 托书”，填写要转入证券部的股票名称及股数，可 全部转，也可以只转一部分；填写要转入证券部的 席位号。
证券交易的基本知识
证券交易的本质及原则
股票交易的程序 证券的托管及转托管制度 A股的分红派息及配股程序 股票交易的收费项目介绍 A股交易的一些特殊制度
股票交易程序
开户有两个方面，即开立证券 账户和开立资金账户。证券账户用来 记载投资者所持有的证券种类、数量
开立股东帐户卡
开立证券资金帐户 沪股指定交易 股票交易
证券公司的主要业务包括证券经纪，证券投资咨询， 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐， 证券自营，证券资产管理和其他证券业务。
什么是股票
股票是一种有价证券，它是由股份有限公司公开 发行的、用以证明投资者的股东身份和权益，并获利 股息和红利的凭证。
股票市场的分类
按投资者分 A股（人民币普通股票） 交易市场 B股（人民币特种股票） 按交易所分
证券交易
证券交易是指已发行证券的流通转让活动。 证券交易的本质，在于证券的流动性特征。
证券交易的原则
公开 公开原则是指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动 。
公平 公平原则是指证券交易的各方享有的权利和义务必须是公 平的，他们应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。 公正 公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方以及处 理证券交易事务。
证券公司PPT课件
贷：银行存款
返回
17
（2）柜台自营证券业务的票面价值核算法
自营证券票面价值法是指证券买入按票面价值入账。核算 时在“自营证券”科目下设置“证券面值”和“证券差价” 两个明细科目。
在证券交易所进行的自营证券业务核算
1、将自有资金存入清算代理机构时，
借：结算备付金—公司
贷：银行存款
2、在证券交易所买入证券的核算
增加，借方登记公允价值下降。余额可能在贷方
或借方。
返回
14
“投资收益”为损益类科目，用来核算证券公 司自营证券买卖中的销售收入、成本与差价，该 科目借方登记结转已售证券的成本，贷方登记卖 出证券时实际收到金额，期末余额结转“本年利 润”后无余额。
“结算备付金”是资产类账户，用来核算证券 公司为证券交易的资金清算与交收而存入指定清 算代理机构的款项，借方登记证券公司存汝清算 代理机构的款项，贷方登记从清算代理机构收回 资金的数额。
返回
13
会计科目设置
自营证券业务在核算中应设置：
“交易性金融资产”是证券自营买卖业务的主要 科目，其性质为资产类，借方登记买入证券的实 际成本，贷方登记结转已售证券成本，余额反映 证券公司持有的各种自营证券的实际成本。
“公允价值变动损益”为损益类帐户，是反映期
末证券公允价值变动情况的。贷方登记公允价值
返回
33
代理买卖证券
证券公司接受客户委托买卖证券，客户存入款项，以及向证 券交易所为客户开立买卖资金专户，其会计分录与新股认购 相同。代理买卖时，当买入成交总额大于卖出时，
1.借：代买卖证券款 (成交差额+相关费用）
贷：结算备付金—客户
2.公司支付的手续费
借：手续费及佣金支出
返回
17
（2）柜台自营证券业务的票面价值核算法
自营证券票面价值法是指证券买入按票面价值入账。核算 时在“自营证券”科目下设置“证券面值”和“证券差价” 两个明细科目。
在证券交易所进行的自营证券业务核算
1、将自有资金存入清算代理机构时，
借：结算备付金—公司
贷：银行存款
2、在证券交易所买入证券的核算
增加，借方登记公允价值下降。余额可能在贷方
或借方。
返回
14
“投资收益”为损益类科目，用来核算证券公 司自营证券买卖中的销售收入、成本与差价，该 科目借方登记结转已售证券的成本，贷方登记卖 出证券时实际收到金额，期末余额结转“本年利 润”后无余额。
“结算备付金”是资产类账户，用来核算证券 公司为证券交易的资金清算与交收而存入指定清 算代理机构的款项，借方登记证券公司存汝清算 代理机构的款项，贷方登记从清算代理机构收回 资金的数额。
返回
13
会计科目设置
自营证券业务在核算中应设置：
“交易性金融资产”是证券自营买卖业务的主要 科目，其性质为资产类，借方登记买入证券的实 际成本，贷方登记结转已售证券成本，余额反映 证券公司持有的各种自营证券的实际成本。
“公允价值变动损益”为损益类帐户，是反映期
末证券公允价值变动情况的。贷方登记公允价值
返回
33
代理买卖证券
证券公司接受客户委托买卖证券，客户存入款项，以及向证 券交易所为客户开立买卖资金专户，其会计分录与新股认购 相同。代理买卖时，当买入成交总额大于卖出时，
1.借：代买卖证券款 (成交差额+相关费用）
贷：结算备付金—客户
2.公司支付的手续费
借：手续费及佣金支出
【课件】证券公司正规培训ppt
01 证券的概述
证券的概述
则 我们要相信自己：钻石就在身边 职场励志小故事两 则 超级经典的励志小故事：井里的驴总有一次伤心流 泪，让你瞬间变得强大
总有一次伤心流泪，让你瞬间变得强大导读：成长就是， 以前只知道要这么做，现在知道了为什么要怎么做以及 以后该怎么做。人生每个阶段都有迷茫的时候，跨过去 就是成长。破茧成蝶，总有一些人和事，经历了才知道， 才懂得。1读小学时，我的数学学得很糟糕。每次考试， 我都会把应用题空在那里，我实在读不
• 公司(企业)证券: 股票 公司债券 商业票据
B.是否在证券交易所 挂牌交易
• 上市证券 • 非上市证券：凭证式
国债 普通开放式基金
分类
C.募集方式的不同
• 公募证券 • 私募证券：信托公司集
合资金信托计划、商业 银行和证券公司的理财 计划、定向增发
D.权利性质
• 股票 • 债券 • 其他证券: 基金证券 证
LOGO
某某科技集团
证券是多种经济权益凭证的统称，也指专门 的种类产品，是用来证明券票持有人享有的 某种特定权益的法律凭证。主要包括资本证 券、货币证券和商品证券等。
狭义上的证券主要指的是证券市场中的证券产品，其中包括产权市场产品如股票，债权市场产 品如债券，衍生市场产品如股票期货、期权、利率期货等。
• ST股：ST连续两年亏 损，*ST 连续三年亏损
按其它
• 权重股：也叫指标股， 即对大盘指数影响较大 的股票
• 基金重仓股：基金大量 持有的股票
• 券商重仓股 ：券商大 量持有的股票
股票的交易时间
连续竞价 13:00-15:00
股票交易时间
集合竞价 9:15-9:25
连续竞价 9:30-11:30
证券的概述
则 我们要相信自己：钻石就在身边 职场励志小故事两 则 超级经典的励志小故事：井里的驴总有一次伤心流 泪，让你瞬间变得强大
总有一次伤心流泪，让你瞬间变得强大导读：成长就是， 以前只知道要这么做，现在知道了为什么要怎么做以及 以后该怎么做。人生每个阶段都有迷茫的时候，跨过去 就是成长。破茧成蝶，总有一些人和事，经历了才知道， 才懂得。1读小学时，我的数学学得很糟糕。每次考试， 我都会把应用题空在那里，我实在读不
• 公司(企业)证券: 股票 公司债券 商业票据
B.是否在证券交易所 挂牌交易
• 上市证券 • 非上市证券：凭证式
国债 普通开放式基金
分类
C.募集方式的不同
• 公募证券 • 私募证券：信托公司集
合资金信托计划、商业 银行和证券公司的理财 计划、定向增发
D.权利性质
• 股票 • 债券 • 其他证券: 基金证券 证
LOGO
某某科技集团
证券是多种经济权益凭证的统称，也指专门 的种类产品，是用来证明券票持有人享有的 某种特定权益的法律凭证。主要包括资本证 券、货币证券和商品证券等。
狭义上的证券主要指的是证券市场中的证券产品，其中包括产权市场产品如股票，债权市场产 品如债券，衍生市场产品如股票期货、期权、利率期货等。
• ST股：ST连续两年亏 损，*ST 连续三年亏损
按其它
• 权重股：也叫指标股， 即对大盘指数影响较大 的股票
• 基金重仓股：基金大量 持有的股票
• 券商重仓股 ：券商大 量持有的股票
股票的交易时间
连续竞价 13:00-15:00
股票交易时间
集合竞价 9:15-9:25
连续竞价 9:30-11:30
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
券衍生品(金融期货 可 转换证券 权证)
证券特征
• 期限性 • 收益性 • 流动性 • 活期储蓄>股票（基金）> 个人柜台购买的债券>定期储蓄 • 风险性:预期收益与风险 • 股票（股票型基金）>混合型基金> 货币型基金>公司债券>国
债>储蓄
证券市场参与者
机构投资者
• 政府机构-调剂资金余缺和宏观调控-政府债券 金融 债券 国有股
• 金融机构：证券经营机构 银行（仅国债） 保险公司 • 企业与事业法人 • 各类基金 • 证券投资基金 社保基金(全国性基金和企业年金)
证券市场中介机构
• 证券公司（券商）：经纪业务、自营业务、资产管 理、承销和保荐、财务顾问
• 证券服务机构：证券登记结算公司、投资咨询公司、 会计师事务所、资产评估公司
• 大盘股：一般为流通股 本在5个亿以上的个股
• 中盘股：一般为流通股 本在1亿到5亿的个股
• 小盘股：一般为流通股 本在1亿以下的个股
按业绩
• 绩优股：经营正规，业 绩优良的公司股票
• 蓝筹股：所属行业内占 有重要支配性地位、业 绩优良，成交活跃、红 利优厚的大公司股票
• 垃圾股：经营亏损或违 规的公司股票
• ST股：ST连续两年亏 损，*ST 连续三年亏损
按其它
• 权重股：也叫指标股， 即对大盘指数影响较大 的股票
• 基金重仓股：基金大量 持有的股票
• 券商重仓股 ：券商大 量持有的股票
股票的交易时间
连续竞价 13:00-15:00
股票交易时间
集合竞价 9:15-9:25
连续竞价 9:30-11:30
股票的交易单位
股票的交易单位为“股” 100股＝1手 委托买入数量必须为100股或其整数倍
股票交易规则
股票的涨跌停
定义：每天最高的涨跌幅度
• ±10%：普通的A股、B股、 封闭式基金
• ±5%：S 、ST、*ST 类个股 • ±10%以上：权证等 • 新股上市第一天不限涨跌幅
股票的交易规则
• T+0 当天买入的股票 当天就可以卖出 • √ T+1 当天买入的股票 第二天才能卖出
融资 发行股票
股票的分类
根据股票上市地 点
• A股：境内注册、境内 发行、以人民币交易
• B股：境内注册、境内 发行、以人民币标明面 值，以外币交易
• H股：境内注册、在香 港发行的外资股
按上市时间发行
• 新股：上市不满半年的 股票
• 次新股：上市不到一年 半的股票
• 新股上市第一天，前缀 N
按流通盘大小
没事，明天主力最 多进行一下震仓
去回抽前期 的压力位
之后就能继续 反弹
所以我准备继续 持仓
等待再次创出 新高
常用术语
被套
股价跌破当初买 入价的现象
证券市场概述
证券定义
证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。
主要包括资本证券、货币证券和商品证券等。 狭义上的证券主要指的是证券市场中的证券产品： • 产权市场产品如股票 • 债权市场产品如债券 • 衍生市场产品如股票期货、期权、利率期货等
有价证券的分类
证券分类
A.发行主体的不同
• 政府证券：国债、国库 券、政府机构证券
股票交易费用
• 印花税 国家征收的税款，买入金额的 1‰
•佣 金 证券公司收取的手续费，最高 3‰ ，不低于5元
• 过户费 成交金额的 1‰ ，起点 1 元 （沪市规则，深市免交）
常用术语
选一只 以什么价
股
格买
挂单 买到了
成交 成交信息
1
买入价：为买票而付的费用
2
买入手数：1手=100股
3
仓位：资产总额
LOGO HERE
【课件】证券公司业务培训 ppt
汇报人：XXX 汇报时间：XXXX
目录
CONTENTS
1 证券的概述 2 股票的概述 3 债券的概述 4 基金的概述 5 衍生产品概述
恳求不要抓走向它求救的兔子。而鹰却没有把小小的屎 壳郎放在眼里，还是在它的眼前把兔子吃掉了。屎壳郎 极为遗憾，深感受到侮辱。从此以后，它便不断地盯着 鹰巢，只要鹰生了蛋，它就高高地飞上去，把鹰蛋推下 来，将它摔得粉碎。鹰四处躲避，飞到宙斯那里，请求 给它一个安全的地方生儿育女。宙斯容许它在自己的膝 上安巢。屎壳郎知道后，就滚了一个大粪团，高高地飞 到宙斯的面前，把它扔到它的膝上。宙斯立即起身抖落 粪团，无意间把鹰
常用术语
成交量（成交 额）
已经成交的总手数， 描述大盘时一般指总
金额
总手
到目前为止成交总手 数
现手
最近一次成交的手数
常用术语
涨这么多了
震仓
回抽 （反抽）
反弹
持仓
创新高
还能涨吗？
洗盘
突破压力位后短 期内再次回到此 位的现象（对突 破成功的确认）
大跌之后的短期 上涨现象
ห้องสมุดไป่ตู้
继续持有股票不 卖的行为
创出一段时期内 的最高价格
• 公司(企业)证券: 股票 公司债券 商业票据
B.是否在证券交易所 挂牌交易
• 上市证券 • 非上市证券：凭证式
国债 普通开放式基金
分类
C.募集方式的不同
• 公募证券 • 私募证券：信托公司集
合资金信托计划、商业 银行和证券公司的理财 计划、定向增发
D.权利性质
• 股票 • 债券 • 其他证券: 基金证券 证
01 证券的概述
证券的概述
的蛋都抖了下来。从那以后，屎壳郎出现的时节，鹰就 不孵化小鹰。【哲理与感悟】不要看不起任何人，因为 弱小者在受到侮辱时也会报复。得罪了别人，哪怕他非 常弱小，都可能会成为你成功的障碍。故事3 两匹马不 同的命运两匹马各拉一辆大车。前面的一匹走得很好， 而后面的一匹常常停下来。于是人们把后面一辆车上的 货挪到前面一辆车上去。等到后面那辆车上的东西都搬 完了，后面那匹马便轻快地前进，并且对前面那匹马说： “你辛苦吧，
个人投资者
自律性组织：证券业协会
• 证券交易所:上证交易所 深证交易所 • 证券监管机构：中国证监会
02 股票的概述
股票
股票定义
股票是一种有价证券是股份有限公司发行的、用以证明投
资者的股东身份和权益、并据以获取股息和红利的凭证。
股票特征
• 收益性 • 风险性 • 流动性 • 永久性 • 参与性
公司
LOGO
某某科技集团
证券是多种经济权益凭证的统称，也指专门 的种类产品，是用来证明券票持有人享有的 某种特定权益的法律凭证。主要包括资本证 券、货币证券和商品证券等。
狭义上的证券主要指的是证券市场中的证券产品，其中包括产权市场产品如股票，债权市场产 品如债券，衍生市场产品如股票期货、期权、利率期货等。
证券特征
• 期限性 • 收益性 • 流动性 • 活期储蓄>股票（基金）> 个人柜台购买的债券>定期储蓄 • 风险性:预期收益与风险 • 股票（股票型基金）>混合型基金> 货币型基金>公司债券>国
债>储蓄
证券市场参与者
机构投资者
• 政府机构-调剂资金余缺和宏观调控-政府债券 金融 债券 国有股
• 金融机构：证券经营机构 银行（仅国债） 保险公司 • 企业与事业法人 • 各类基金 • 证券投资基金 社保基金(全国性基金和企业年金)
证券市场中介机构
• 证券公司（券商）：经纪业务、自营业务、资产管 理、承销和保荐、财务顾问
• 证券服务机构：证券登记结算公司、投资咨询公司、 会计师事务所、资产评估公司
• 大盘股：一般为流通股 本在5个亿以上的个股
• 中盘股：一般为流通股 本在1亿到5亿的个股
• 小盘股：一般为流通股 本在1亿以下的个股
按业绩
• 绩优股：经营正规，业 绩优良的公司股票
• 蓝筹股：所属行业内占 有重要支配性地位、业 绩优良，成交活跃、红 利优厚的大公司股票
• 垃圾股：经营亏损或违 规的公司股票
• ST股：ST连续两年亏 损，*ST 连续三年亏损
按其它
• 权重股：也叫指标股， 即对大盘指数影响较大 的股票
• 基金重仓股：基金大量 持有的股票
• 券商重仓股 ：券商大 量持有的股票
股票的交易时间
连续竞价 13:00-15:00
股票交易时间
集合竞价 9:15-9:25
连续竞价 9:30-11:30
股票的交易单位
股票的交易单位为“股” 100股＝1手 委托买入数量必须为100股或其整数倍
股票交易规则
股票的涨跌停
定义：每天最高的涨跌幅度
• ±10%：普通的A股、B股、 封闭式基金
• ±5%：S 、ST、*ST 类个股 • ±10%以上：权证等 • 新股上市第一天不限涨跌幅
股票的交易规则
• T+0 当天买入的股票 当天就可以卖出 • √ T+1 当天买入的股票 第二天才能卖出
融资 发行股票
股票的分类
根据股票上市地 点
• A股：境内注册、境内 发行、以人民币交易
• B股：境内注册、境内 发行、以人民币标明面 值，以外币交易
• H股：境内注册、在香 港发行的外资股
按上市时间发行
• 新股：上市不满半年的 股票
• 次新股：上市不到一年 半的股票
• 新股上市第一天，前缀 N
按流通盘大小
没事，明天主力最 多进行一下震仓
去回抽前期 的压力位
之后就能继续 反弹
所以我准备继续 持仓
等待再次创出 新高
常用术语
被套
股价跌破当初买 入价的现象
证券市场概述
证券定义
证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。
主要包括资本证券、货币证券和商品证券等。 狭义上的证券主要指的是证券市场中的证券产品： • 产权市场产品如股票 • 债权市场产品如债券 • 衍生市场产品如股票期货、期权、利率期货等
有价证券的分类
证券分类
A.发行主体的不同
• 政府证券：国债、国库 券、政府机构证券
股票交易费用
• 印花税 国家征收的税款，买入金额的 1‰
•佣 金 证券公司收取的手续费，最高 3‰ ，不低于5元
• 过户费 成交金额的 1‰ ，起点 1 元 （沪市规则，深市免交）
常用术语
选一只 以什么价
股
格买
挂单 买到了
成交 成交信息
1
买入价：为买票而付的费用
2
买入手数：1手=100股
3
仓位：资产总额
LOGO HERE
【课件】证券公司业务培训 ppt
汇报人：XXX 汇报时间：XXXX
目录
CONTENTS
1 证券的概述 2 股票的概述 3 债券的概述 4 基金的概述 5 衍生产品概述
恳求不要抓走向它求救的兔子。而鹰却没有把小小的屎 壳郎放在眼里，还是在它的眼前把兔子吃掉了。屎壳郎 极为遗憾，深感受到侮辱。从此以后，它便不断地盯着 鹰巢，只要鹰生了蛋，它就高高地飞上去，把鹰蛋推下 来，将它摔得粉碎。鹰四处躲避，飞到宙斯那里，请求 给它一个安全的地方生儿育女。宙斯容许它在自己的膝 上安巢。屎壳郎知道后，就滚了一个大粪团，高高地飞 到宙斯的面前，把它扔到它的膝上。宙斯立即起身抖落 粪团，无意间把鹰
常用术语
成交量（成交 额）
已经成交的总手数， 描述大盘时一般指总
金额
总手
到目前为止成交总手 数
现手
最近一次成交的手数
常用术语
涨这么多了
震仓
回抽 （反抽）
反弹
持仓
创新高
还能涨吗？
洗盘
突破压力位后短 期内再次回到此 位的现象（对突 破成功的确认）
大跌之后的短期 上涨现象
ห้องสมุดไป่ตู้
继续持有股票不 卖的行为
创出一段时期内 的最高价格
• 公司(企业)证券: 股票 公司债券 商业票据
B.是否在证券交易所 挂牌交易
• 上市证券 • 非上市证券：凭证式
国债 普通开放式基金
分类
C.募集方式的不同
• 公募证券 • 私募证券：信托公司集
合资金信托计划、商业 银行和证券公司的理财 计划、定向增发
D.权利性质
• 股票 • 债券 • 其他证券: 基金证券 证
01 证券的概述
证券的概述
的蛋都抖了下来。从那以后，屎壳郎出现的时节，鹰就 不孵化小鹰。【哲理与感悟】不要看不起任何人，因为 弱小者在受到侮辱时也会报复。得罪了别人，哪怕他非 常弱小，都可能会成为你成功的障碍。故事3 两匹马不 同的命运两匹马各拉一辆大车。前面的一匹走得很好， 而后面的一匹常常停下来。于是人们把后面一辆车上的 货挪到前面一辆车上去。等到后面那辆车上的东西都搬 完了，后面那匹马便轻快地前进，并且对前面那匹马说： “你辛苦吧，
个人投资者
自律性组织：证券业协会
• 证券交易所:上证交易所 深证交易所 • 证券监管机构：中国证监会
02 股票的概述
股票
股票定义
股票是一种有价证券是股份有限公司发行的、用以证明投
资者的股东身份和权益、并据以获取股息和红利的凭证。
股票特征
• 收益性 • 风险性 • 流动性 • 永久性 • 参与性
公司
LOGO
某某科技集团
证券是多种经济权益凭证的统称，也指专门 的种类产品，是用来证明券票持有人享有的 某种特定权益的法律凭证。主要包括资本证 券、货币证券和商品证券等。
狭义上的证券主要指的是证券市场中的证券产品，其中包括产权市场产品如股票，债权市场产 品如债券，衍生市场产品如股票期货、期权、利率期货等。