2020年4月香港证券及期货从业员资格考试注意事项
hksi paper2 模拟题
题目：hksi paper2 模拟题正文：一、介绍香港证券及期货从业人员资格考试（Hong Kong Securities Institute，简称HKSI）是香港金融业最具权威性和专业性的资格认证考试之一，分为Paper 1和Paper 2两个部分。
其中，Paper 2是关于证券市场和规章的考试科目，考察考生对证券市场的了解程度以及法规法规的掌握情况。
二、考试概况HKSI Paper 2考试主要包括选择题和案例分析题两大部分。
选择题主要考查考生对证券市场概念和相关法规条文的理解程度，而案例分析题则主要考查考生对实际案例的分析处理能力和解决问题的能力。
整个考试由香港证券及期货委员会（SFC）组织，并且采用电脑化考试形式。
三、模拟题示例下面是一些常见的HKSI Paper 2 模拟题示例，供考生参考：1. 以下哪个不属于证券市场主要参与者？A. 投资者B. 上市公司C. 证券分析师D. 证券交易所答案：C. 证券分析师2. 下列哪种行为不属于内幕交易？A. 公开信息B. 内幕信息C. 利益冲突D. 信息不对称答案：A. 公开信息3. 在证券市场监管方面，香港的主要监管机构是？A. 香港证监会B. 香港联交所C. 香港金融管理局D. 香港证券及期货委员会（SFC）答案：D. 香港证券及期货委员会（SFC）4. 以下关于证券市场上市要求的说法中，不正确的是？A. 公司需在证监会注册B. 公司需符合上市规则C. 公司需进行首次公开募股D. 公司需获得投资者认可答案：D. 公司需获得投资者认可5. 当投资者在证券市场中发生投诉时，应该向哪个机构投诉？A. 香港证监会B. 香港联交所C. 香港金融管理局D. 香港证券及期货委员会（SFC）答案：D. 香港证券及期货委员会（SFC）四、备考建议1. 熟悉法规条文在备考过程中，考生应当详细研读香港证券及期货委员会（SFC）发布的相关法规条文，尤其是涉及到证券市场和交易规则的具体条文内容，对于条文中的逻辑和要求进行深入理解。
香港证券从业考试条件(一)
香港证券从业考试条件(一)香港证券从业考试条件什么是香港证券从业考试？•香港证券从业考试是一项旨在评估个人在香港证券市场从业能力的考试。
•考试涵盖了广泛的主题，包括证券市场知识、法规和道德规范等。
考试类别1.计算机化考试：–考生需要使用电脑进行考试，答题形式为多项选择题。
–该类别适用于大多数从业人员，包括证券经纪人、交易员等。
2.非计算机化考试：–考生需要手动填写答案，答题形式为问答题或填空题。
–主要适用于一些特殊职位，如投资分析员等。
证书类别1.证券从业资格证书（SFC）–获得该证书，可以从事香港证券市场相关的从业工作。
–考试内容包括证券市场基础知识、伦敦证券交易所规则等。
2.合规与道德证书（CET）–获得该证书，可以证明个人具备合规和道德规范的知识。
–考试内容包括市场操守、相关法规等。
3.证券投资分析师证书（CFA）–获得该证书，可以证明个人在投资分析方面的专业能力。
–考试内容包括财务报表分析、投资组合管理等。
申请和参加考试1.需要通过香港证券及期货事务监察委员会（SFC）或相关机构报名参加考试。
2.考试通常在指定的考试中心进行，考试费用需提前缴纳。
3.考试成绩一般在数周内发布，合格者将获得相应的证书。
维持证书有效性1.香港证券从业考试证书通常有有效期限，需定期更新。
2.维持证书有效性通常需要参加继续教育或进行相关培训。
3.需要及时关注相关机构的规定，确保证书的有效性。
结语•香港证券从业考试是获得在香港证券市场从事相关职位的必要条件。
•通过不同类别的考试和获得相应的证书，可以展示个人的从业能力和专业素养。
•考生需要关注考试要求和申请流程，并及时进行相关的准备工作。
以上是关于香港证券从业考试条件的相关内容，希望对有兴趣从事该领域的人士有所帮助。
HKSI香港证券及期货从业员资格考试资产管理规例卷六paper6考试心得
本人于上个月在香港考过卷六。
本次考试难度偏难，但是只要认真看资料，基础打好+理解好，考试通过及格线是没有问题。
我大约花了30小时复习，我过了一遍温习手册，看了视频，做了题目。
但还是有我没有见过的考点，大家就靠平时的常识来做就行。
我记得的题目如下，分享各位：
1.证监会对认可对冲基金施加哪些额外要求？
2.根据基金互认计划，在内地注册成立的集体投资计划如需在香港向公众销售应该怎么样？
3.开放式基金型公司说法正确是什么？
4.证监会在资产管理的监管上使用以下哪些一般原则？
5.哪些规定适用于货币市场基金？
6.哪些陈述阐述操守准则的诚实原则？
7、对于市场失当行为，香港采用了国际通用的双轨制度，对该制度理解，不正确的是哪一项？
注意点：
1.多做题，很重要，我复习的时候模拟试卷的机考分数在35-38之间。
出来分数是39，基本在意料之中！
2 有一些提问，首先让你回答是或者否。
是或者否不重要，重要的是后面它接着的解释，有些错误或者正确的概念，结合后面的选项，意思就改变了，要注意。
复习就是看洋码头东东宝贝的山海老师视频课程，搜洋码头东东宝贝就找到了，还有所有的错题不理解的记录下来，反复做。
这些很有用。
还是很感谢山海老师的课程，复习起来很高效！
推荐大家有时间视频至少看一遍，然后猛做题。
有疑问可以和我交流沟通。
从业资格证考试要求
从业资格证考试要求
从业资格证考试是指在特定行业从事职业活动的人员为了证明
自己的专业能力和知识水平而进行的考试。
不同行业的从业资格证考试要求不同，但一般都需要考生具备相关专业知识、技能和经验。
以下是一些从业资格证考试的要求：
1. 必要的学历和工作经验：有些从业资格证考试需要考生具备
一定的学历和工作经验，如注册会计师、律师、医师等职业。
2. 专业知识和技能：考生需要掌握相关的专业知识和技能，如
建筑师需要掌握建筑设计、结构、材料、工法等知识。
3. 法律法规：某些从业资格证考试需要考生熟悉相关的法律法规，如证券从业资格证考试需要考生了解证券市场法律法规、监管制度等。
4. 熟悉行业发展趋势：考生需要了解行业的发展趋势、市场需求、竞争情况等，以便更好地服务客户或者实现自己的职业发展。
5. 语言能力：对于有些行业，考生需要具备一定的英语或其他
外语能力，如银行从业资格证考试需要考生具备基本的英语听说读写能力。
以上是从业资格证考试的一些要求，不同行业的要求也不尽相同。
考生需要认真准备、熟悉考试大纲和考试方式，以便顺利通过考试获得从业资格证书。
- 1 -。
香港证券与期货从业员资格考试-卷一教材1-9章
在强积金计划中，雇主是责任方，如果雇主未能为其雇员制定计划， 将被视为触犯刑事罪行。 雇员可参与的强积金计划包括股票基金、债券基金、均衡基金、货币 市场基金及保本基金。
-8-
香港除证监会外的监管机构
金银业贸易场：经营的市场现时主要从事以99黄金及公斤条为单位的 黄金交易。金银业贸易场实施溢价制度。 由金银业贸易场的成员发起的“纸黄金计划”等安排列作集体投资计 划，证监会负责授权予这些计划，并核准与此有关的广告。 公司注册处处长：与证监会在监管领域并无直接联系。
第II部：证监会 第III部：交易所公司、结算所、交易所控制人、投资者赔偿公司及自 动化交易服务。
• 香港交易所是香港仅有的认可交易所控制人，而其辖下的两个交易所及三个 结算所分别为仅有的认可交易所及结算所。
第IV部：投资要约
• 以受规管投资协议及集体投资计划界定市场推广受控制的产品。
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《证券与期香港法例的来源及基础概念。 了解普通法、衡平法、刑事法与民事法之间的差异。 清楚法院、审裁处及仲裁之间的架构及工作的差异。 能够辨别合约法、代理法、侵权法及雇佣法。 基本了解香港公司的类型、公司章程及内部运作。 能解释不同的股本及债券证。 了解公司会议程序及决议案的通过。 清楚董事的权力、职责及法律责任。 了解股东权利、权力，及有关保障少数股东的必要性及为此目的而制 定的条文。 了解财政司司长在哪种情况下可委任调查员调查公司事务。 了解不同的公司清盘方式之间的差异。
成员公司。 董事会组成。 证监会负责监督及监察香港交易所、各交易所及结算所的活动。 港交所监察范围及限制。
-15-
香港金融市场的参与者及中介人
投资者：
• • • • 散户投资者。 高资产净值个人 机构投资者。 专业投资者（与高资产净值个人的关系）。
香港金融求职证书
香港金融求职证书
在香港金融行业求职，一些常见的证书和资格认证如下：
1.证券及期货从业员资格考试：此考试主要针对希望在香港证券及投资行业工作的人士，内容实用并紧贴市场。
2.国际及香港本地财务策划高级证书（ACIDWP）：持有此证书的人士具备通过科学公正的财务分析程序来对公司或个人的财务计划、投资策略等进行合理规划与管理的能力，有效规避投资和经营风险，实现资产的保值与增值。
3.CFA（注册金融分析师）证书：被广泛授予各个投资领域内的专业人才，包括基金经理、证券分析师、财务总监、投资顾问、投资银行家、交易员等。
4.FRM（金融风险管理师）专业资格：这是由全球风险管理协会（GARP）进行认证与考试的专业资格，主要针对风险管理人员。
此外，在香港金融行业求职，申请人可能还需要具备一些其他技能和资格，包括良好的教育背景、语言能力（如英语和普通话）、相关工作经验以及强大的网络联系等。
香港证券及期货从业员资格考试 - 卷七题库及答案一
1. 證券及期貨事務監察委員會負責監管及認可：A. 黃金產品B. 單位信託基金C. 貿易融資D. 人壽保險產品2. 當金管局向貨幣行發行局買入美元沽出港幣時：A. 貨幣供應上升，利率會上升。
B. 貨幣供應上升，利率會下跌。
C. 貨幣供應下降，利率會上升。
D. 貨幣供應下降，利率會下跌。
3. 中央銀行在甚麼情況下會扮演金融中介人的角色﹖A. 實施貨幣政策。
B. 維持貨幣匯價穩定。
C. 監管銀行體系。
D. 作為最後貸款人。
4. 金管局以甚麼工具來管理流動資金﹖A. 利率遠期協議B. 外匯遠期協議C. 回購協議D. 掉期協議5. 以下哪些關於價格與供求的描述是正確的﹖I. 價格與供應量成正比。
II. 價格與供應量成反比。
III. 價格與需求量成正比。
IV. 價格與需求量成反比。
A. I、IIIB. I、IVC. II、IIID. II、IV6. 2001年中國加入了哪個國際組織﹖A. 經濟合作暨發展組織B. 世界銀行C. 國際貨幣基金組織D. 世界貿易組織7. 以下哪項屬中介融資過程﹖A. 直接向借款人提供貸款。
B. 發行債務證券。
C. 間接向供款人提供貸款。
D. 參與銀團貸款基金。
8. 為何集資市場及交易市場兩者的關係十分重要而密切﹖A. 集資市場可令發行人以較高價格發行股票，而交易市場則可令投資者獲利。
B. 集資市場提供高流通量，而交易市場的交易成本較低。
C. 集資市場主要適合機構投資者，而交易市場則以散戶為主。
D. 集資市場需要有一個高流通量的交易市場來支持。
9. 以下哪一項是聯交所買賣的衍生工具﹖A. 恒指期權B. 認股權證C. 盈富基金D. 優先股10. 以下哪一項是最常見的高槓桿比率機構﹖A. 對沖基金B. 債券基金C. 保險公司D. 股票基金11. 如果經濟全面增長，通脹率開始上升，工業產量達到最高水平而失業率下降。
但對這種「繁榮」時期，並預期不會持續很久。
投資者應：A. 沽出股票，因預期股市會上升。
香港证券及期货从业资格考试-温习手册整理版-HK
2.3在2002年7月1日实施部长问责制之前及之后，财政司司长对证监会均具有全部有效权力。财政司司长可要求证监会向其提供有关证监会为实践宗旨及履行职能而采用的原则、规定及政策方面的资料。《证券及期货条例》规定，证监会可就证券期货业的事务向财政司司长提出意见及提供资料。证监会须向财政司司长汇报有关其预算案、年度财务报告及借款要求等所有财经事务，以待审批。就公司而言，如发生事故，财政司司长可于必要时委任审查员及调查员加以处理。
_公司架构
_股本及债权证
_会议及程序_Leabharlann 东、董事及高级人员_审计与调查
_清盘
第3章：《证券及期货条例》
1制订《证券及期货条例》的背景
2第I部—导言
3第II部—证监会—其架构、目标、职能、权力及责任
4第III部—交易所公司、结算所、交易所控制人、投资者赔偿公司及自动化交易服务
5第IV部—投资要约
6第V部—发牌及注册
1.13随后在1973年3月发生的股灾亦同样刺激当局推出新的监管措施，即按公司法修订委员会的建议制定《证券条例》及《保障投资者条例》。《证券条例》建立了一个由证券事务监察委员会、一政府机构及证券事务监理专员组成的监管架构。
1.14 1987年10月发生的全球股灾促使当局对监管架构作出进一步检讨，即委任由戴维森担任主席的证券业检讨委员会（「戴维森委员会」）负责检讨金融市场，并最终采纳其建议。
_鼓励开发新产品及服务；
_协助提高金融市场专业人员的质素及技能；及
香港证券资格考试详解
香港证券资格考试详解全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：香港证券资格考试（Securities Qualification Exam, 简称SFC）是香港金融管理局（Securities and Futures Commission, 简称SFC）主办的一项专业资格考试，旨在培养和评估从业人员的专业知识和技能，确保市场的健康发展和保护投资者利益。
SFC考试的合格者将获得相关证书，从而在香港证券市场上从事相关工作。
SFC考试分为多个级别，包括基础水平、中级水平和专业水平。
考试科目涵盖了证券与期货、投资银行、资产管理等多个领域，要求考生具备扎实的金融理论知识和实践经验。
考生需要通过一系列笔试和面试等环节，全面展现自己的专业能力和素质。
SFC考试的通过率相对较低，要求考生具备丰富的实践经验和强大的学习能力。
考生需要充分准备，熟悉考试大纲和题型，针对性地复习相关知识点，多做模拟题和真题，提高应试能力和答题技巧。
SFC考试的合格者将获得一定的职业优势和发展机会，在金融行业中拥有更广阔的发展空间和更高的职业地位。
通过SFC考试，考生不仅可以提升自己的职业竞争力，还可以在职业生涯中获得更多的发展机会和提升空间。
SFC考试是香港金融行业的重要专业资格考试，对于进入该领域的人士来说具有重要的意义和价值。
希望有志于从事金融工作的考生可以充分准备，努力通过考试，实现自己的职业目标和梦想。
【2000字】第二篇示例：香港证券资格考试是衡量个人是否适合从事证券行业的重要标准之一，通过这一考试可以展现个人对于证券市场的理解和专业能力。
本文将详细介绍香港证券资格考试的内容、报名条件、考试方式以及备考技巧，帮助读者更好地了解这一考试并提高通过率。
一、香港证券资格考试的内容香港证券资格考试主要包括两个部分，分别是基础模块和进阶模块。
基础模块主要考察考生对证券市场的基本认识和理解，内容包括证券市场基础知识、交易机制、市场分析等。
进阶模块则更深入地考察考生对证券市场的专业知识和分析能力，内容包括投资管理、投资银行、企业融资等。
香港证 券及期货从业员资格考试卷一模拟题
证券及期货从业员资格考试(HKSI)paper11.保险业监督的主要职责及权力包括：I.授权及监管保险人。
II.直接授权或监督保险代理人。
III.在网页上登记所有的保单及相关资料。
IV.可将部份职能转授予其他自律性监管机构来执行。
A.只有I、II。
B.只有I、IV。
C.只有II、III、IV。
D.I、II、III、IV。
2.根据《证券及期货条例》，证券及期货事务监察委员会(证监会)的目标是：I.减低在证券期货业内的系统风险。
II.保证投资者不会因市场波动而受损失。
III.提高公众对证券及期货业的运作及功能的了解。
IV.减少在证券期货业内的犯罪行为及失当行为。
A.只有I、II、III。
B.只有I、II、IV。
C.只有I、III、IV。
D.I、II、III、IV。
3.证券及期货事务监察委员会(证监会)企业融资部负责：I.为公司上市事宜提供建议。
II.审核上市公司的资本预算。
III.执行适用于上市公司的证券法例。
IV.监察联交所与上市事务有关的活动。
A.只有I、II。
B.只有II、III。
C.只有III、IV。
D.只有I、III、IV。
4.香港金融市场的中介人包括：I.金融策划顾问II.保险经纪III.证券经纪IV.专业会计师A.只有I、II、III。
B.只有I、II、IV。
C.只有I、III、IV。
D.I、II、III、IV。
5.根据《公司条例》，公司的特点包括：I.公司股东可以起诉公司。
II.公司须对其董事所作的行为及承诺负责。
III.除非被解散，否则公司可永久存在。
IV.公司可采取法律行动起诉其他人。
A.只有I、II、III。
B.只有I、II、IV。
C.只有I、III、IV。
D.I、II、III、IV。
6.以下哪些有关于公司组织大纲的描述是正确的﹖I.除非公司宗旨为慈善目的，并不会向其股东派发股息，否则必须列明公司宗旨。
II.公司的股份价值必须以港币计值。
III.组织大纲载列公司的名称及注册地点。
香港证券及期货从业员资格考试卷一考试纲要
證券及期貨從業員資格考試卷一基本證券及期貨規例考試綱要（於2016年10月31日起生效）第1章：香港金融業監管概覽1金融產品與服務及其監管2監管當局3證券及期貨事務監察委員會（“證監會”）4香港交易及結算所有限公司（“香港交易所”）5香港金融市場的參與者及中介人第2章：相關香港法例及新《公司條例》的原則1香港法律制度概述2新《公司條例》及相關事宜•公司架構•股本及債權證•會議及議事程序•股東、董事及高級人員•審計及調查•清盤第3章：《證券及期貨條例》1背景2第I部－導言3第II部－證監會－其架構、目標、職能、權力及責任4第III部－交易所公司、結算所、交易所控制人、投資者賠償公司及自動化交易服務5第IV部－投資要約6第V部－發牌及註冊7第VI部－關乎中介人的資本規定、客戶資產、紀錄及審計8第VII部－中介人的業務操守9第VIII部－監管及調查10第IX部－紀律11第X部－干預的權力及法律程序12第XI部－證券及期貨事務上訴審裁處13第XII部－對投資者的賠償14第XIII部－市場失當行為審裁處第XIV部－關於證券及期貨合約交易等的罪行15第XIVA部－披露內幕消息第XV部－權益披露16第XVI部－雜項條文17第XVII部－廢除及有關條文第4章：發牌及註冊與附屬法例1《證券及期貨條例》的發牌及註冊規定2資本規定•《證券及期貨（財政資源）規則》3客戶證券規定•《證券及期貨（客戶證券）規則》4《證券及期貨（客戶款項）規則》5《證券及期貨（備存紀錄）規則》6《證券及期貨（成交單據、戶口結單及收據）規則》7審計•《證券及期貨（帳目及審計）規則》8在《證券及期貨條例》下的受規管活動•證券交易•期貨合約交易•槓桿式外匯交易•就證券及期貨合約提供意見•就機構融資提供意見•提供自動化交易服務•提供證券保證金融資•提供資產管理•提供信貸評級服務9場外衍生工具交易匯報及備存紀錄責任第5章：業務操守與客戶關係1《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》2《基金經理操守準則》3《企業融資顧問操守準則》4《提供信貸評級服務人士的操守準則》5《股份登記機構操守準則》第6章：業務運作與常規1《適用於證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人的管理、監督及內部監控指引》2防止洗錢及恐怖分子資金籌集3電子交易及另類交易平台4《個人資料（私隱）條例》5合規及相關事宜•高級管理層的重要性•企業管治6投保•證券及期貨（保險）規則第7章：在香港交易所的參與1香港交易所2香港聯合交易所有限公司（“聯交所”）上市證券的交易•在聯交所交易•賣空•證券借貸•結算及交收服務3在聯交所買賣的交易所買賣期權4期貨合約交易5買賣及市場推廣第8章：企業融資及證監會的認可產品1有關上市的規則2收購及合併及股份回購3證監會的認可產品•《證券及期貨條例》第IV部：集體投資計劃•集體投資計劃的認可•《證券及期貨條例》第IV部：結構性產品•結構性產品的認可•證監會頒佈的守則及指引•強制性公積金產品•證監會對認可集體投資計劃所涉各方的特別規定•證監會對認可非上市結構性投資產品所涉各方的特別規定第9章：市場失當行為及不當交易行為1在《證券及期貨條例》下的市場失當行為•市場失當行為的釋義•內幕交易•虛假交易•操控價格•操縱證券市場•披露關於受禁交易的資料•披露虛假或具誤導性的資料以誘使進行交易•國際性市場失當行為•不構成市場失當行為的行為（安全港規則）•欺詐及欺騙2市場失當行為的後果3未獲邀約的造訪4不當交易手法5執法行動**********************************。
香港证券从业资格考试要点总结[1]
![香港证券从业资格考试要点总结[1]](https://img.taocdn.com/s3/m/a5eee15ff01dc281e53af043.png)
第一章香港金融业监管概览1、金融市场是集资的渠道之一。
2、香港的监管架构已达致国际水平。
3、监管机关鼓励设立稳健的技术性基础设施，以促进市场的高效率运作。
4、监管机关须提高投资者对其监管的市场的信心。
5、戴维森委员会强调，有必要建立以从业员为本的有秩序、自由及公平的市场。
6、戴维森委员会建议在证监会施行制衡制度。
7、行政长官可就证监会应如何履行其职能向其发出书面指示。
8、财政司司长可要求证监会向其提供有关证监会打算如何达致其目标及履行其职能的资料。
9、证监会须与财经事务科商讨日常运作事宜。
10、保险业监理专员须直接向财经事务及库务局常任秘书长汇报。
11、金管局维持货币稳定及银行体系的安全与稳定。
银行由副总裁（银行业监理）监督。
11、由金管局监督的机构如欲从事受证监会规管的活动，必须向证监会注册，注册后这些机构将被称为注册机构。
12、然而，金管局将审核上述申请，并就应否核准或拒绝申请向证监会提供建议。
13、保险业监督负责授权及监管保险公司。
14、保险代理人必须向香港保险业联会登记，并遵守其实务守则。
15、保险经纪须由香港保险顾问联会或香港专业保险经纪协会核准，并受其监管。
16、最后提述的3间机构是保险业内的自律监管机构。
17、与投资有关的人寿保险计划及集资退休基金均由证监会审核及授权。
18、强制性公积金计划管理局负责将公积金计划注册为注册计划，以及核准汇集投资计划。
19、强制性公积金计划管理局核准上述计划的受托人，并将有关受托人的投诉转介证监会。
20、证监会负责审核及授权强积金产品以及相关的推销材料。
21、证监会负责调查违反《强积金产品守则》的行为，并采取执法行动。
22、证监会的目标之一是为投资证券及期货产品的人士提供保障。
23、证监会的目标之一是尽量减少证券期货业的罪行及失当行为。
24、证监会的职能之一是促进、鼓励及以强制方式确保进行受规管活动的人士操守正当、力足胜任和廉洁自持。
25、证监会的职能之一是遏止在证券期货业内的非法、不名誉及不正当行为。
香港证券及期货从业员资格考试 - 卷八题库及答案二
1.在買入金額為20,000港元的證券交易中，投資者須繳付多少政府印花稅﹖A.20.0港元B.22.0港元C.25.0港元D.30.0港元2.以下哪一項最貼切地形容上市帶來的好處﹖A.可不斷在資本市場上集資。
B.董事藉公司上市可提高其身份和地位。
C.可提升公司產品的銷量。
D.可減少企業倒閉的機會。
3.請以下是ABC公司的財務資料計算其2002年度應收賬款周轉率：2002(’000) 2001(’000) 應收賬款225,000 250,000賖貨銷售2,501,000 2,351,000借款120,000 100,000A.11.45B.10.53C.11.16D.10.214.以下哪一項常用於判斷市場或股票是否已呈超買或超賣﹖A.移動平均數B.相對強弱指數C.股息率D.流動比率5.為何散戶會採用技術分析作投資決定﹖A.技術分析較適合於小額投資。
B.技術分析不需專業知識。
C.技術分析較適合對長線走勢預測。
D.技術分析所需的時間較基本分析為短。
6.發行人須向聯交所及其股東提供以下資料，除了：A.董事會報告B.中期業績報告C.會議通告D.廣告資料7.若採用由下而上的基本分析方法，應先研究以下哪一項資料﹖A.整體利率水平B.行業發展報告C.公司年報D.阻力線及支持線圖表8.在借款的年期內以固定的時間分期收取的利息稱為：A.股息B.息票C.收益D.淨息9. 一間剛成立具增長潛力的科技公司，如需在香港上市集資，應選擇在甚麼市場申請掛牌﹖A.主板市場B.創業板市場C.債務證券市場D.創業基金市場10 甚麼個人或商行擔任證券買賣雙方之間中介人：A. 機構投資者B. 經紀C. 投資顧問D. 套戥者11. 香港聯合交易所於何年正式運作，並取代原來四間交易所﹖A. 1967年B. 1972年C. 1986年D. 1990年12. 債務證券的存續期是：A. 反映債務證券價格對利率變動的敏感性。
B. 反映利率對債務證券價格變動的敏感性。
关于香港证券及期货从业员资格考试综述(HKSI)
关于香港证券及期货从业员资格考试综述(HKSI)香港证券及期货从业员资格考试综述资格考试通过后三年有效。
可以申请从业资格，若香港证监会认可胜任能力即可获批从业资格。
从业人员资格考试卷一必考。
负责人（RO Responsible Officer）需要在卷一基础上通过卷三考试（2号和5号牌业务）。
一、香港证券及期货从业员资格考试简介证券及期货从业员资格考试(资格考试)为一着重实际应用及针对市场需要的考试，由金融业的监管机构、学术机构及市场从业员协助而制定。
二、考试通过后的资格有效时间完成第一门考试开始后三年时间有效。
须报香港证监会进行胜任能力审核。
在申请代表人或持牌资格后离职需在六个月后有新雇主申请资格。
三、资格考试分类资格考试共有十四张试卷，针对规例、应用及保荐人方面的知识。
资格考试的试卷设有两种模式，即电脑应考模式(CBE)及笔试模式(PBE)。
所有试卷均为中、英文对照，而试题会以多项选择题形式设定，合格分数为70%。
学会于每个月举办资格考试(卷四、卷十及卷十五除外) 。
资格考试卷四及卷十于每三个月举行一次(通常于三月、六月、九月及十二月)。
资格考试卷十五于每两个月举行一次(通常于一月、三月、五月、七月、九月及十一月)。
然而，考试的节数会于必要时有所增加，以符合需求。
规例试卷问题数目（题）时间（分钟）卷一基本证券及期货规例60 90卷二证券规例40 60卷三衍生工具规例40 60卷四信贷评级服务规例40 60卷五机构融资规例40 60卷六资产管理规例40 60应用试卷卷七金融市场60 90卷八证券40 60卷九衍生工具40 60卷十信贷评级服务40 60卷十一机构融资40 60卷十二资产管理40 60保荐人试卷卷十五保荐人(主要人员) 40 60卷十六保荐人(代表40 60四、参考方式资格考试不设报考资格限制，有两种参考方式：(一)直接在香港证券及投资学会（HKSI）的官网利用护照号码注册报名参加考试，需要本人去香港本地，携带港澳通行证及护照参考。
香港证券及期货从业资格考试-卷六
歷屆試題及答案（2006年12月）試卷六資產管理規例證券及期貨從業員資格考試序言及免責聲明香港證券及投資學會(本會)所提供的歷屆試題及答案(歷屆試題)，用以幫助考生準備證券及期貨從業員資格考試。
歷屆試題只能作教育用途，將不構成法律或專業意見，亦不代表本會的意見。
本會對歷屆試題的內容不作任何保證和表述，對考生因運用或依賴歷屆試題的材料或內容所造成的直接或間接損失，本會將不會承擔任何責任。
考生應知悉並非所有溫習手冊的考試大綱及內容都包含在歷屆試題內。
本會建議在參加考試前，考生應熟讀所有考試大綱之範圍。
考生應留意歷屆試題內的試題及答案只能作參考之用，本會並不保證這些試題的相關性或答案的準確性。
由於各考試相應之課程大綱所涵蓋的有關法例、規則及要求，有可能隨時被修正、修改或更新，本會並無明確或暗示保證這些歷屆試題為最新及能準確反映現行之法律及條例之觀點。
為免存疑，本溫習手册並不代表或構成任何本會之法律意見，亦不應就此作為依據。
本會提醒考生應參考有關當局頒佈的有關法規，以緊貼有關之法例、規則及要求的任何更新或修改。
除非本會已於網上或以硬副本形式就本溫習手册中之相關部份作出更新，否則於本溫習手册中過時的知識將不會用於考試，而考試題目只根據溫習手册內的現有正確知識而設定。
若想得到更多準備考試的材料，考生可瀏覽本會網頁的「提供予考生的輔助溫習工具」。
試題及答案之版權及其他知識產權，均屬於本會所有。
若要運用、複製、儲存或更改試題及答案，只可用於個人學習，並要確認本會的知識產權。
考生可以書面形式對試題及答案的內容表達意見，本會將上載一些大眾關注的問題和考生意見於本會網頁上，但本會保留上載的最後決定權。
編寫試題的方法本會致力提供優質的試題。
本會目前的考試架構，以成熟及新興的市場（例如英國、美國、澳洲、新加坡、馬來西亞及中國）的考試架構為標準；而課程內容、教材、備考手冊及試題均由從事財經教育工作的國際顧問設計。
本會的從業員資格考試已獲證券及期貨事務監察委員會（證監會）屬下的學術評審諮詢委員會批准，成為認可行業資格及有關本地監管架構的考試，以符合證監會對從業員勝任能力的規定。
香港证券及期货从业员资格考试(资格考试)
香港证券及期货从业员资格考试(资格考试)(2016年4月于内地举行)考试规则考生于应考资格考试前应小心阅读以下“一般规则”、“身份证明文件”及“不当行为”中的所有规则。
考生如未能遵守及／或违反任何考试规则，除非另行指明，否则可能被取消资格考试之考试资格。
香港证券及投资学会(学会)并会向香港证券及期货事务监察委员会(香港证监会)报告任何违反考试规则的考生的资料。
时刻遵守考试规则，绝对是考生的个人责任。
学会概不会接受违反任何考试规则的考生，以被他人(包括监考人员)误导为辩解，提出免受纪律处分的要求。
一般规则1.考生必须于指定时间前往指定考场应考资格考试。
学会建议考生于资格考试开始前至少三十分钟抵达指定资格考试考场，进行现场照相，验对准考证和中国公民身份证原件。
迟到考生不会获额外考试时间作补偿。
2.考试会尽量按照已公布的考试时间开考。
若出现任何因操作问题、系统故障或其他原因导致的延误，学会概不承担任何责任。
3.无论在任何情况下，主考员或监考员均无权给予任何考生额外时间作答。
4.考生如因任何原因未能应考资格考试、或未能前往准考证上所列明的正确考场应考，其考试成绩将被评为缺考。
任何考生于原定开考时间十五分钟后概不会获准进入考场，而该考生之成绩亦将被评为缺考。
原定开考十五分钟内未能在考场内之指定计算机上登录并确认的，视为缺考。
5.考生在进入考场后，须严格遵守主考员或监考员的指示，直至离开该考场为止；违反这项规定的考生可能会被取消考试资格。
6.请留意现时会以普通话作出有关资格考试之宣布。
所有考生在应考任何资格考试的试卷前，须熟读考试规则。
倘若考生在操及／或理解普通话有困难，务请加以留意。
若该等考生在资格考试进行期间遇到任何问题，应向主考员或监考员求助。
主考员或监考员会在许可的情况下提供协助。
然而，学会概不会接受违反任何考试规则之考生，以语言问题为辩解，该等考生亦有可能被取消资格考试之考试资格。
7.考生于应考所有资格考试时，必须自备所需文具(铅笔、橡皮擦、间尺及铅笔刨等，但不包括任何纸张)作草稿之用。
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2020年4月香港证券及期货从业员资格考试注意
事项
【考试时间及地点】
考试时间(卷一、二、六、十六)：2016年4月9日;
考试地点：北京、上海、深圳、西安、武汉。
【考试形式及合格线】
考试形式为闭卷机考。
卷一考试时间90分钟，共60道单项选择题，每道题目分数相同，合格分数为70%。
卷二、卷六、卷十六考试每卷时间60分钟，共40道单项选择题，每道题目分数相同，合格分数为70%。
香港证券及期货从业员资格考试(资格考试)成绩可用于申请香港证监会的牌照，有效期为3年。
即考生须在通过卷一考试后的3年
内向香港证监会申请相关受规管活动的代表牌照;或在3年内通过卷
一+卷二/卷六/卷十六，并向香港证监会申请相关受规管活动的负责
人员牌照。
所有资格考试的考卷(包括卷一、二、六及十六)没有通过考试的次序，考生可按自己的需要报考不同的考卷，即卷二、六及十六的
考试可在未通过卷一的情况下直接报考。
*申请为保荐人(代表)除须通过相关考卷外，申请人还须维持作
为香港证监会第6类受规管活动的持牌人士。
有关申请香港证监会牌照的详情可浏览香港证监会网址
(http://www.sfc.hk)。
【考试规则】
考生于应考资格考试前应小心阅读以下“一般规则”、“身份证明文件”及“不当行为”中的所有规则。
考生如未能遵守及/或违反任何考试规则，除非另行指明，否则可能被取消资格考试之考试资格。
香港证券及投资学会(学会)并会向香港证券及期货事务监察委员会(香港证监会)报告任何违反考试规则的考生的资料。
时刻遵守考试规则，绝对是考生的个人责任。
学会概不会接受违反任何考试规则的考生，以被他人(包括监考人员)误导为辩解，提出免受纪律处分的要求。
一般规则
1.考生必须于指定时间前往指定考场应考资格考试。
学会建议考生于资格考试开始前至少三十分钟抵达指定资格考试考场，进行现场照相，验对准考证和中国公民身份证原件。
迟到考生不会获额外考试时间作补偿。
2.考试会尽量按照已公布的考试时间开考。
若出现任何因操作问题、系统故障或其他原因导致的延误，学会概不承担任何责任。
3.无论在任何情况下，主考员或监考员均无权给予任何考生额外时间作答。
4.考生如因任何原因未能应考资格考试、或未能前往准考证上所列明的正确考场应考，其考试成绩将被评为缺考。
任何考生于原定开考时间十五分钟后概不会获准进入考场，而该考生之成绩亦将被评为缺考。
原定开考十五分钟内未能在考场内之指定计算机上登录并确认的，视为缺考。