《公共政策执行理论》PPT课件
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《公共政策学》课件10公共政策执行
2．法律手段
➢ 法律手段是指通过各种法律、法令、法规、 司法、仲裁工作，特别是通过行政立法和 司法方式来调整政策执行活动中各种关系 的方法。
➢ 法律手段除了与行政手段一样具有权威性 和强制性外，它还具有稳定性和规范性的 特点。
3．经济手段
➢ 经济手段是指根据客观经济规律和物质利 益原则，利用各种经济杠杆，调节政策执 行过程中的各种不同经济利益之间的关系， 以促进政策顺利实施的方法。
政策执行研究兴起的原因
➢ 从理论上看，在美国60年代末70年代初政策科学 研究的视野拓宽，要求对政策系统和政策过程的 各种因素和环节作全面深入的研究。过去人们忽 视了对政策执行、评估和终结的研究，这制约着 政策分析学科的发展，必须加以纠正。
➢ 从政策实践上看，60年代由约翰逊政府所发起的 “伟大社会”改革的许多政策项目并没有取得预 期的结果，这促使人们去评估政策，并寻找政策 执行方面的原因。正是在理论与实践的双重作用 下，政策执行在70年代初以后成政策科学研究的 一个焦点话题。
➢ 政策执行是政策过程的中介环节，是将政策目标 （理想）转化为政策现实的唯一途径，是检验政 策正确与否的唯一标准。政策执行的有效与否事 关政策的成败。因此，政策执行是整个政策过程 的又一个重要阶段。政策执行在政策活动及其生 命过程中具有至关重要的地位与作用。
3. 政策执行：进入研究领域
➢ 兴起。70、80年代，西方尤其是美国公共政策研究 领域出现了一场研究政策执行的热潮，形成了声势 颇大的“执行运动”（Implementation Movement）。它的兴起以普雷斯曼和韦达夫斯基 （T.L. Pressman and A. Wildavsky）对美国联邦 政府的创造就业机会的政策项目——“奥克兰计划” 执行的跟踪研究并于1973年完成的报告《执行》一 书的出版作为标志。普雷斯曼和韦达夫斯基的研究 表明，奥克兰计划并不是按政策制定者所设想的那 样被执行的，它并没有取得预定的目标，问题就出 在它被执行的方式上尤其是“联合行动”的困难上， 他们的工作引发了政策执行的热潮，导致了70、80 年所谓的“执行运动”的兴起。
公共政策的设计、执行PPT课件
6
（二）自我管制的政策（Self-Regulatory Policy）
这是政府并未设定严格的、一致性的管制规 划和规范，而仅仅设定原则性的游戏规则，由 各政府机关和目标团体自行决定采取何种行动， 而政府不加干预的政策类型。
它是一种非零和赛局（Non-Zero Sum Game）的政策类型，因为政策的执行通常不 至于牺牲其他标的团体的利益为其代价，也就 是说没有利益上的排他性。
2、以“问题搜索”认定“后设问题”
此阶段是以公共政策概念诠释问题情境，使之成为政策分析家 所能处理的后设问题。
3、以“问题界定”发现“实质问题”
此阶段系以专业知识来判断究竟该问题是属于哪一政策领域， 并以该领域的概念构架来进行分析。
4、以“问题陈述”建立“形式问题”
此阶段须以建构语言的方式，将实质问题转化为以数学语句
第五讲 公共政策的设 计、执行与评估
余世喜
1
第一节 公共政策的性质
2
一、公共政策的定义与性质
（一）公共政策的定义： 公共政策是公共权威当局，为解决某项公
共问题或满足某项公众需求，所选择的行动 方案或不行动。
3
（二）公共政策的性质
1、公共政策乃是公共权威当局所进行的活动； 2、公共政策的选择行动是一种有意识、有目的
试错误的机会； 9、问题是独特的，无法复制的； 10、解决问题者没有错误的权利。
15
二、政策问题建构的方法
（一）政策问题建构的四种分析方法： 1、问题感知（Problem Sensing） 2、问题搜索（Problem Search） 3、问题界定（Problem Definition） 4、问题陈述（Problem Specification）
1、没有明确的问题形成与界定； 2、问题形成即是解决问题方案的分析，了解问 题就是解决问题； 3、没有单一的标准能分辨出解决方案的对与错； 4、恶劣的问题没有停止的规则；
（二）自我管制的政策（Self-Regulatory Policy）
这是政府并未设定严格的、一致性的管制规 划和规范，而仅仅设定原则性的游戏规则，由 各政府机关和目标团体自行决定采取何种行动， 而政府不加干预的政策类型。
它是一种非零和赛局（Non-Zero Sum Game）的政策类型，因为政策的执行通常不 至于牺牲其他标的团体的利益为其代价，也就 是说没有利益上的排他性。
2、以“问题搜索”认定“后设问题”
此阶段是以公共政策概念诠释问题情境，使之成为政策分析家 所能处理的后设问题。
3、以“问题界定”发现“实质问题”
此阶段系以专业知识来判断究竟该问题是属于哪一政策领域， 并以该领域的概念构架来进行分析。
4、以“问题陈述”建立“形式问题”
此阶段须以建构语言的方式，将实质问题转化为以数学语句
第五讲 公共政策的设 计、执行与评估
余世喜
1
第一节 公共政策的性质
2
一、公共政策的定义与性质
（一）公共政策的定义： 公共政策是公共权威当局，为解决某项公
共问题或满足某项公众需求，所选择的行动 方案或不行动。
3
（二）公共政策的性质
1、公共政策乃是公共权威当局所进行的活动； 2、公共政策的选择行动是一种有意识、有目的
试错误的机会； 9、问题是独特的，无法复制的； 10、解决问题者没有错误的权利。
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二、政策问题建构的方法
（一）政策问题建构的四种分析方法： 1、问题感知（Problem Sensing） 2、问题搜索（Problem Search） 3、问题界定（Problem Definition） 4、问题陈述（Problem Specification）
1、没有明确的问题形成与界定； 2、问题形成即是解决问题方案的分析，了解问 题就是解决问题； 3、没有单一的标准能分辨出解决方案的对与错； 4、恶劣的问题没有停止的规则；
5讲.公共政策执行 ppt
任何打压房地产的措施，除非将经济体 制和商品市场化发展道路予以改变，否 则最终调整的只能是政策本身。
案例讨论： 房地产调控政策的今后走向？
四、影响公共政策执行因素分析
1、政策决定
政策决定合法性、合理性、可行性 直接影响政策执行的效果。
政策质量是公共政策的生命。
教育部决定：阳光体育冬季长跑
遵循三个原则:
合法原则 (legal imperative) 理性原则 (rational-bureaucratic
impertive) 共识原则 (consensual imperative)
此模型典型特征：
将政策执行视为相互循环的动态过程 强调监控在政策执行中的重要地位
4、博弈模型 又称“执行赛局模式”
政策执行的总原则： 坚持原则性与灵活性的统一。
公共政策执行偏差的主观原因：
缺乏健全的监督机制 执行者的利益驱使 执行者的素质与能力缺陷 执行机构缺陷 执行准备不充分（包含“政策宣导缺
陷”）
公共政策执行偏差的客观原因：
政策问题本身的复杂性 政策质量低劣 政策环境的变化 利益集团的压力 政策资源的不足
2、互适模型---------“互动理论模型”
美国学者麦克拉夫林（M. McLaughlin） 1976年的著作《互相调适的政策实施》 构建这一模型。
互适模型的四个逻辑认定: 政策执行者与受影响者之间相互调适。 相互调适的过程是平等双向交流进行的。 政策执行的目标和手段可相互调适。 政策执行者的利益和价值取向可以调适。 结论: 成功的政策执行依赖于成功的相互调适。
政策决定基本要求：
政策的合法性 政策的合理性 政策的具体性 政策的可行性 政策的稳定性
案例讨论： 房地产调控政策的今后走向？
四、影响公共政策执行因素分析
1、政策决定
政策决定合法性、合理性、可行性 直接影响政策执行的效果。
政策质量是公共政策的生命。
教育部决定：阳光体育冬季长跑
遵循三个原则:
合法原则 (legal imperative) 理性原则 (rational-bureaucratic
impertive) 共识原则 (consensual imperative)
此模型典型特征：
将政策执行视为相互循环的动态过程 强调监控在政策执行中的重要地位
4、博弈模型 又称“执行赛局模式”
政策执行的总原则： 坚持原则性与灵活性的统一。
公共政策执行偏差的主观原因：
缺乏健全的监督机制 执行者的利益驱使 执行者的素质与能力缺陷 执行机构缺陷 执行准备不充分（包含“政策宣导缺
陷”）
公共政策执行偏差的客观原因：
政策问题本身的复杂性 政策质量低劣 政策环境的变化 利益集团的压力 政策资源的不足
2、互适模型---------“互动理论模型”
美国学者麦克拉夫林（M. McLaughlin） 1976年的著作《互相调适的政策实施》 构建这一模型。
互适模型的四个逻辑认定: 政策执行者与受影响者之间相互调适。 相互调适的过程是平等双向交流进行的。 政策执行的目标和手段可相互调适。 政策执行者的利益和价值取向可以调适。 结论: 成功的政策执行依赖于成功的相互调适。
政策决定基本要求：
政策的合法性 政策的合理性 政策的具体性 政策的可行性 政策的稳定性
第六章公共政策执行
第六章 公共政策执行主要内容政策执行的基本理论政策执行的理论模型与价值途径政策执行的一般程序政策有效执行的前提条件创造性执行政策的问题政策执行工具第一节 政策执行的基本理论一、政策执行的含义政策执行就是指政策方案被采纳以后，政策执行者通过一定的组织形式，运用各种政策资源，经解释、实施、服务和宣传等行动方式将政策观念形态的内容转化为现实效果，从而使既定的政策目标得以实现的过程。
两大学派的观点：行为学派关注政策作为行动指南的导向性作用，强调政策执行得关键问题在于政策执行机关如何采取政策行动。
组织理论学派则强调政策执行组织机构的作用，认为任何政策都是通过一定的组织得以实施的。
二、政策执行的特征1、对象的适用性2、执行的灵活性3、执行的有序性4、过程的动态性5、执行的协调性6、执行的时限性7、途径的多样性三、政策执行的基本手段1、行政手段（权威性、强制性、对象的有限性和时效性）2、法律手段（权威性、强制性、规范性、稳定性）3、经济手段（间接性、有偿性、关联性）4、思想诱导手段（制造舆论、说服教育、协商对话、奖功罚过）四、政策执行的功能1、确保政策目标的实现，是解决社会问题的关键环节2、检验政策成效3、为后续政策制定提供重要依据第二节 政策执行的理论模型与研究途径一、政策执行的主要理论模型1、史密斯的过程模型理想化的政策、目标群体、执行机构、环境因素2、麦克拉夫林的互动模型3、美国政策科学家巴达奇的博弈模型4、雷恩和拉比诺维茨的执行循环模型5、美国著名政策科学家萨巴蒂尔和马兹曼尼尔的执行综合模型二、政策执行的研究途径1、自上而下的研究途径2、自下而上的研究途径3、“政策/行动连续统”途径4、工具选择途径第三节 政策执行的一般程序1、政策颁布所谓政策颁布，就是下达实施政策的指令。
政策颁布以政策的合法化为前提，有一定的程序和规定。
有两种形式：1、用内部文件形式下发到有关机关；2、通过大众传媒、机关报刊等形式公布于众。
第7章 公共政策执行《公共政策学》PPT课件
同时，政策执行主体自身的利益需求和行为倾向影响着公共 政策的有效执行。各项公共政策的最终执行者都是人，而人 是不可避免地有着自身利益追求和行为价值倾向的。公共政 策的实质就是对于利益和资源的划分，因而公共政策执行主 体在执行政策时，必然进行成本—收益预期。
三、 政策体制障碍
公共政策执行效果受政策体制的制约，这一政策体制障碍 主要表现在以下方面： 1．政策决策体系和执行中的非科学化、非民主化及非程 序化。 2．公共政策执行的权力配置机制不合理。 3．政策执行的信息沟通机制不健全。 4．政策执行的监控机制欠缺。
二、 宣传动员模型
（一）宣传动员的途径： 1．通过会议传达，用内部文件形式下到有关机关。 2．通过报纸、广播、电视等大众传播媒体或各级党委的机关刊物
或国务院公报利地方政府的政报等形式公之于众。 （二）宣传动员必须遵循的原则：
1．说服原则。 2．适时原则。 3．个性化原则。 （三）宣传动员的准备： 1．组织准备 2．思想准备 3．物质准备
第四节 政策执行的障碍
一、政策规划障碍
公共政策制定得科学与否直接影响到政策的执行效果，公共政策 本身的优劣是政策目标实现程度大小的先决条件。
1．政策方案不合理。 2．政策方案含糊不清,模棱两可。 3．公共政策缺乏稳定性。 4．公共政策缺乏公平性。
二、 政策认知障碍
政策执行主体的态度和能力影响公共政策的有效执行。公共 政策的执行是一个由抽象到具体的过程，即把政策制定阶段 形成的各种公共政策方案变成具体的政策活动。任何一项公 共政策在制定出来以后，最终要靠政策执行主体去执行和实 施，所以政策执行主体的态度和能力影响公共政策的有效执 行。
第七章 公共政策执行
政策经合法化过程后，一经采纳即进入政策执行阶 段，政策执行是政策生命过程中最重要的环节，它 把观念形态的政策内容转化为现实效果，从而促成 政策问题的解决。在现实中，一项新政策的出台， 通过政策执行组织及其成员的努力，能否实现政策 目标，这就要求公共政策分析者从政策执行的条件 和影响政策执行的因素等方面去通行深入研究，从 而为政策制定和政策执行提供目好的理论依据。
三、 政策体制障碍
公共政策执行效果受政策体制的制约，这一政策体制障碍 主要表现在以下方面： 1．政策决策体系和执行中的非科学化、非民主化及非程 序化。 2．公共政策执行的权力配置机制不合理。 3．政策执行的信息沟通机制不健全。 4．政策执行的监控机制欠缺。
二、 宣传动员模型
（一）宣传动员的途径： 1．通过会议传达，用内部文件形式下到有关机关。 2．通过报纸、广播、电视等大众传播媒体或各级党委的机关刊物
或国务院公报利地方政府的政报等形式公之于众。 （二）宣传动员必须遵循的原则：
1．说服原则。 2．适时原则。 3．个性化原则。 （三）宣传动员的准备： 1．组织准备 2．思想准备 3．物质准备
第四节 政策执行的障碍
一、政策规划障碍
公共政策制定得科学与否直接影响到政策的执行效果，公共政策 本身的优劣是政策目标实现程度大小的先决条件。
1．政策方案不合理。 2．政策方案含糊不清,模棱两可。 3．公共政策缺乏稳定性。 4．公共政策缺乏公平性。
二、 政策认知障碍
政策执行主体的态度和能力影响公共政策的有效执行。公共 政策的执行是一个由抽象到具体的过程，即把政策制定阶段 形成的各种公共政策方案变成具体的政策活动。任何一项公 共政策在制定出来以后，最终要靠政策执行主体去执行和实 施，所以政策执行主体的态度和能力影响公共政策的有效执 行。
第七章 公共政策执行
政策经合法化过程后，一经采纳即进入政策执行阶 段，政策执行是政策生命过程中最重要的环节，它 把观念形态的政策内容转化为现实效果，从而促成 政策问题的解决。在现实中，一项新政策的出台， 通过政策执行组织及其成员的努力，能否实现政策 目标，这就要求公共政策分析者从政策执行的条件 和影响政策执行的因素等方面去通行深入研究，从 而为政策制定和政策执行提供目好的理论依据。
公共政策的设计执行课件
01
内容：
02 经济政策： 包括财政政策、货币政策、产业政策 等。
03 等社。会政策： 包括教育政策、医疗政策、社保政策
公共政策的类型与内容
文化政策
包括文化产业发展政策、文化遗产 保护政策等。
科技政策
包括科技创新政策、科技人才政策等。
02 公共政策设计
政策问题识别与分析
明确问题
通过收集数据、调查研究和专家咨询，明确公共政策所面临的问题，并对其进行分析，包括问题的性质、成因、影响范围和 程度等。
教育政策的改革与实践
总结词
教育政策的核心目标是提高教育质量和促进教育公平。
详细描述
教育政策的改革需要关注课程设置、教学方式、教师队 伍等方面，同时加强职业教育和终身教育。在实践中， 需要加大投入，改善办学条件，提高教师待遇，加强教 育督导和评估，确保教育政策的有效实施。
城市规划政策的创新与推广
总结词
环保政策的制定与执行
要点一
总结词
环保政策是公共政策中的重要组成部分，旨在保护环境、 促进可持续发展。
要点二
详细描述
环保政策的制定需要考虑环境保护与经济社会发展的平衡， 制定科学合理的环境标准和管理措施。在执行过程中，需 要加强监管，提高违法成本，同时倡导绿色生产和生活方 式，鼓励社会各界积极参与环保行动。
科技驱动变革
新科技如大数据、人工智能正在改变 政策制定和执行的方式，为政策创新 提供更多可能性。
环境政策崛起
面对全球气候变化挑战，环境政策成 为公共政策的重要领域，推动可持续 发展。
社会公平和包容性增强
公共政策越来越关注减少社会不平等， 提升各类群体的包容性，包括性别、 种族、经济地位等。
公共政策的未来展望
公共政策概论 第六章 公共政策执行ppt课件
三、政策执行偏差产生的原因
（一）主观原因
公共选择学派认为，政府一旦形成， 其内部的官僚集团也会有自己的权益， 也是一个经济人，也会追求自身利益的 最大化。因此，作为一种普遍现象，政 策执行者的自身利益和需求影响着政策 的有效执行。
1.政策执行者的素质缺陷
(1)由于执行者的专业知识水平有限，不 能正确理解政策的精神实质和内在机理。 (2)由于执行者的能力有限，不能有效地 计划和组织实施政策，领导能力、沟通能 力、协调能力、创新能力的不足导致目标 群体的不信任和不支持。 (3)由于社会环境的复杂变化和政策资源 供给的有限，使政策执行颇为艰难，须经 受住各种挫折与打击。如果执行者缺乏战 略主见和迎接挑战的心理素质，缺乏百折 不挠的坚强意志和积极创新的拼搏精神， 就会造成政策执行半途而废或减量减质。
资源
经济、社会 和政治条件
梅兹曼尼安和萨巴提尔综合模型
问题的可处理性 现行有效的理论与技术 标的团体行为的多样性 标的团体的人数 标的团体行为需要调适的幅度
政策本身的法定规制能力 政策含有充足的因果论 明确的政策指令 充足的财政资源 执行机构间与机构内部的层级整合 建构执行人员的决定规则 征募执行人员 安排外界人士参与的机会 政策以外的非法定变量 经济环境与技术 媒介对问题关注的持续 大众的支持 赞助团体的态度与资源 监督机关的支持 执行人员的热忱与领导艺术
二、公共政策执行的特点
公共政策执行是公共政策的具体实 践过程，具有如下特点： 1.目标的导向性 2.内容的务实性 3.行为的能动性 4.影响的深远性 5.手段的强制性
三、公共政策执行的作用
公共政策执行是政府公共管理活动的 中心环节，是实现公共政策目标的最直接、 最重要、最关键的决定因素。
公共政策课件第四章政策执行
第二节 政策执行过程与手段
（四）组织准备 组织准备工作是政策具体贯彻落实的 保障机制，组织功能的发挥情况，直接决 定着政策目标的实现程度。首先，确定政 策执行机构。这是组织准备中首要的任务。 其次，选人用人。最后，制定必要的管理 法规制度。这些法规制度主要有：(1)目标 责任制。(2)检查监督制度。(3)奖励惩罚制 度。
第二节 政策执行过程与手段
（二）法律手段 法律手段是指通过各种法律、法令、法规、 司法、仲裁工作，特别是通过行政立法和 司法方式来调整政策执行活动中各种关系 的方法。 法律手段除了与行政手段一样具有权威性 和强制性外，它还具有稳定性和规范性的 特点。稳定性是指法律法规一经颁布，就 将在一定时期内生效，不会经常变动。规 范性是指它对其效力范围内的所有组织和 个人普遍适用。
第四章 政策执行
学习难点：“上有政策，下有对策”现象 剖析 重点掌握：影响公共政策有效执行的因素 掌 握：公共政策执行过程与手段、公 共政策执行模型 一般了解：公共政策执行问题的重要性
第一节 政策执行概述
一、政策执行的涵义 是政策执行者通过建立组织机构，运用 各种政策资源，采取解释、宣传、实验、 实施、协调与监控等各种行动，将政策 观念形态的内容转化为实际效果，从而 实现既定政策目标的活动过程。
第四节 影响政策有效执行的因素
（四）循环模式 当代美国公共政策学者马丁·雷恩(M.Rein) 和弗朗希·F·拉宾挪维茨(F.F.Rabinovitz) 于1978年提出了执行循环的理论。他们把 政策执行过程分为三个不同阶段：(1)刚领 发展阶段；(2)资源分配阶段；(3)监督阶段。 他们认为这三个阶段是相互循环的，而非 直线单向的过程；同时，循环过程亦必受 到环境条件的冲击与影响。
公共政策分析课件公共政策执行
2000多副个性化车牌。从已注册的新车号来看，其中不
仅包含国际流行元素，而且个性色彩相当浓厚，甚至不乏
一些绝佳创意的车牌号。个性化车牌充分体现了个性，纪
念号和吉祥号是被选的“主流号码”。IAM 007、UFO 001、MAN 001、163COM、521FLY、ILU 521等号码体
现了个人的个性和追求。在不到五个小时的选号时段内，
• 案例分析：
• 城市“低保”政策执行中存在的问题
低保制度自1993年在上海创立以后，大致上经历了四 个发展阶段：第一阶段从1993年到1995年，当时，制 度的创建和实施基本上是各个城市地方政府的自发行 为。第二阶段从1995年到1997年，这时，制度的创建 和推行已成为民政部门的有组织行政行为。第三阶段 从1997年到1999年，1997年，国务院颁发了《国务院 关于在各地建立城市居民低保制度的通知》（以下简 称《通知》）。自此，这项制度的创立和推行终于成 为中共中央、国务院的一项重要决策。到1999年9月 底，全国668个城市和1638个县政府所在地的建制镇 全部建立起低保制度。
• 政策执行应保持一定的阶段性顺序和过程 的连续性
• 着眼于最终目标，立足于阶段性目标
（4）执行的协调性
• 政策执行是各种政策要素在空间上的分配、 重组、展开和运动的过程——只有协调才 能保证政策的顺利进行
• 文化市场政策、实名制存款政策
• 如上路不烧油的交通工具或烧油不上路的 交通工具问题；费改税后征收的问题，是 在生产环节，还是在流通环节，如果在生 产环节征收，90％以上的加工企业属国有 企业，改税后的收人自然归中央财政；如 果在流通环节征收，多如牛毛的加油站造 成征收成本高；地方政府为了修路而举债， 原来靠收费还贷，改税之后怎么办？原来 收费人员数量庞大，如何解决人员分流问 题，等等。
第六讲 公共政策执行
公共政策执行的涵义
公共政策执行是一个动态的过程，它是政策执行者 通过建立组织机构，运用各种政策资源，采取解释、宣 传、实验、实施、协调与监控等各种行动，将政策观念 形态的内容转化为实际效果，从而实现既定政策目标的 活动过程。
公共政策执行的特点
（一）对象的适用性 （二）执行的灵活性 （三）阶段的有序性 （四）过程的动态性 （五）执行的协调性 （六）执行的时限性
而其余的90%取决于有效的执行。
政
策
公共政策执行的研究
政策执行研究是一种相对新的现象，它的兴起以1973年普雷斯 曼（T. L. Pressman）和韦达夫斯基（A. Wildavsky）对美国联 邦政府的创造就业机会的政策项目——“奥克兰计划”执行的跟 踪研究而写成的报告《执行》（Implementation）一书的出版作 为标志。 20世纪七八十年代，西方尤其是美国公共政策研究领域出现了 一场研究政策执行的热潮，形成了声势颇大的“执行运动” （implementation movement）。这一时期，西方学者们提出的 政策执行研究的途径主要有如下几种：
政策 目标 实施方案是什么? 实现 所需资源是否到位? 程度 和范 是否按照计划执行? 围能 否定 性定 量表 达?
政策执行目标示意图
政策执行的过程与手段
政 策 输 入 评估反馈 政 策 宣 传 政 策 分 解 物 质 准 备 组 织 准 备 政 策 实 验 全 面 实 施
协 调 与 监 控
效 果 输 出
公共政策执行的基本手段
行政手段； 法律手段； 经济手段； 思想诱导手段
政策执行手段的各自特点
行政手段：政策执行的基本手段，包括行者行政指挥、行政 处理、行政处罚、行政强制等。其特点是直接性、强制性、无 偿性。无偿性的特点在现实中容易导致长官意志瞎指挥，要特 别注意。
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不管我们是以“自上而下”设计的方式，还是以“自下而上”的
更传统的行政管理方式来研究政策过程，给予政策决策的实质或
形式的过程总是包含着在可利用的政府工具箱中选择一种或几种
工具。这种途径处理为什么政府从许多可供利用的工具中选择特
定的工具，以及是否可以在政策执行过程中探明工具选择的模式
或风格等问题。
公共政策学 电科院马英彬
公共政策学 电科院马英彬
11 11
三、政策执行的研究途径（续）
4. 工具选择途径（instrument-choice）
这种途径从这样一个观察开始——政策执行在很大程度上包
含了将一个或更多的政府的基本工具应用到政策问题上，这些基
本工具被称为政策工具（policy instruments 或policy tools）。
（R.Weatherley and M.Lipsky）的《街道层次的官僚 与制度创新》一文为代表。
公共政策学 电科院马英彬
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三、政策执行的研究途径（续）
3．“政策/行动连续统”（policy/action continuum）途径
该途径或多或少有作为“自上而下”和“自下而上”两种途
径综合的意味。按巴雷特和富奇（S.Barrett and C.Fudge）的
12 12
四、公共政策执行的理论模型
1.政策执行理论
（1）行动理论：执行是对某一项公共政策所要采取的 广泛的行动
（2）组织理论：强调组织在政策执行中的核心地位， 认为只有了解组织是怎样工作的，才能理解所要执行的 政策以及它在执行中如何被调整和塑造的
6.2 公共政策执行过程与方式
6.3 公共政策执行主体与适用主体
效与误区
6.6 公共政策与危机管理
公共政策学 电科院马英彬
22
6.1 公共政策执行的含义、原则和模型
一、公共政策执行的含义、特点和作用 1.公共政策执行的含义 公共政策执行是政策过程的实践环节，是将公共政策目标转
化为政策现实的唯一途径。 关于政策执行一般有行为学派和组织学派的定义。我们认为，
所谓公共政策执行就是政策执行主体为了实现公共政策目标，通 过建立组织机构，运用各种政策资源，经解释、实施、服务和宣 传等措施与手段作用于公共政策对象，使观念形态的公共政策内 容变为现实，从而使既定的政策目标得以实现。
公共政策学 电科院马英彬
（3）公共政策执行是制定后继政策的基本依据。执行过程
中反馈过来的实践经验与政策信息，是政策执行再决策和制定
后继政策的基本依据和重要参考（农村养老保险案例）
公共政策学 电科院马英彬
77
二、公共政策执行的原则 1.合法公正原则 2.民主法治原则 3.忠实目标原则 4.权变创新原则 5.效益时效原则 6.系统全面原则
公共政策学 电科院马英彬
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三、政策执行研究的途径（续）
2．“自下而上”（bottom-top或bottom-up）途径
与“自上而下”途径相反，“自下而上”途径以组
织中的个人（即参与政策过程的所有行动者）作为出发
点，政策链条中的较低及最低层次被当作政策执行的基
础；它强调政策或项目的成功与否依赖于参与执行项目 的行动者的承诺与技巧。这一途径以韦瑟利和利普斯基
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一、公共政策执行的含义、特点和作用
2.公共政策执行的特点 （1）目标的导向性 （2）内容的务实性 （3）行为的组织性 （4）影响的深远性 （5）手段的强制性 （6）时间的限制性 （6）具体做法的原则性与灵活性
公共政策学 电科院马英彬
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一、公共政策执行的含义、特点和作用
3.公共政策执行的分类 （1）按政策执行主体的权力来源：依法、授权、委
第六章 公共政策执行
公共政策执行是政策过程的重要环节， 是实现政策目标和解决政策问题的直接途径。
从20世纪70年代开始，以美国为代表的 西方政策研究学者将公共政策研究的主题和重 心从政策制定转移到政策的执行、评估和终结。
公共政策学 电科院马英彬
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第六章 公共政策执行
本章主要内容：
6.1 公共政策执行的含义、原则和模型
托 （2）按政策执行主体的态度：积极与消极执行 （3）按政策执行方式：强制与非强制 （4）按政策执行受法律约束程度：羁束与自由裁量
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一、公共政策执行的含义、特点和作用
4.公共政策执行的意义 美国政策学家艾利森：在实现政策目标的过程 中，方案确定的功能只占10%，而其余90%取 决于有效的执行 马克思主义认为：实践是检验真理的唯一标准。 引申：实施是检验政策正确与否的唯一标准 系统论的观点认为：政策实施是政策过程系统 链条中不可或缺的一个环节
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三、政策执行研究的途径
1．“自上而下”（top-bottom或top-down）途径 也被称为“以政策为中心的途径”或“政策制定者透视”途
径。这种途径假定，政策是由上层规划或制定的，然后，它们被 翻译或具体化为各种指示，以便由下层的行政官员或职员执行。 依照这种途径，政策过程被看作是一种指挥链条，其中，政治领 导人形成政策偏好，而这种偏好随行政层次的降低而不断被具体 化，为下层行政官员所执行。这种途径关注的焦点是政策制定者， 要考察他们做什么以及如何将政策付之于实践而生效。普雷斯曼 和韦达夫斯基的《执行》一书所采取的正是这种途径。
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一、公共政策执行的含义、特点和作用
5.公共政策执行的作用：公共政策执行是政府公共管理活 动的中心环节，是实现公共政策目标的最直接、最重要、最关 键的决定因素
（1）公共政策执行是实现政策目标的重要途径。公共政策 的价值和意义只有通过政策执行才得以实现
（2）公共政策执行是检验政策质量与效果的唯一环节。公 共政策正确与否、质量优劣、时效有无都必须经过政策执行才 能得到检验
说法，应该将执行“当作一种政策/行动的连续统一”，在其中，
在那些寻求将政策执行付之于实践者与那些采取行动者之间随时
发生相互作用和谈判的过程。在这个意义上，这一过程既可以看
作“自上而下”，也可以看作“自下而上”，政策制定者将做出
限制其他行动者权力的决策，而行动者将作出规避决策者权力的
决策。因而这一途径可以说是以权力作为焦点的。