查新报告质量评定与新颖性判断

查新报告质量评定与新颖性判断
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一、查新报告质量评定标准
▪ 建立查新质量评定标准的必要性 ▪ 查新报告质量评定的原则
- 科学性
- 可操作性
- 标准化与个性化的统一
▪ 查新报告质量评定依据
- 定性评估：依据查新规范和实践经验进行判断 - 定量评估：按评价层次指标体系定量评价 - 定性与定量结合
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建立查新质量评定标准的必要性
▪ 创新的概念
- 何谓创新 - 创新与创造的关联性
▪ 新颖性判断原则
- 单项技术有相同或类似报道 - 相同排斥原则
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在科技查新领域新颖性指是科学技术的创新性
▪ 《科技查新规范》定义：“查新是科技查新的简称，是
指查新机构根据查新委托人提供的需要查证其新颖性的 科学技术内容，按照本规范操作，并作出结论。”这就 是说，科技查新应以“查证新颖性”为宗旨，而不要求 对委托项目的“创造性和先进性”进行评价
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案例：不具先进性和但具创新性的新的应用
无能源启动沉箱海上沉放新工艺 ▪ 通常水利工程使用的虹吸设备都是“真空虹吸装置” 需用真空泵，一
般地讲还要配置泵房．现场要配备发电机或架设供电线路。
▪ 本项目研究的新工艺是利用无能源启动大流量高架位虹吸装置应用于沉
箱的海上沉放，这种大流量高架位虹吸装置无需真空泵等复杂的机电设 备及设施，还可应用到：农业灌溉，抗旱排涝、河水调运，虹吸管阀移 动方面，采用新工艺灌水沉箱的长宽高为 12.35 m×11.85 m×13.50m；．虹吸管采用直径150 m钢管，，进出口各安一个手柄式对 夹蝶阀，该虹吸装置的流量超过200m／h．适用于施工环境恶劣的海上 作业。
延伸；网络资源也正在成为查新工作中可利用的重要资源,并逐渐成为一 种重要的公知范围，如网上免费存取的学术资源OA，特别是一些大公 司、大企业提供大量的产品目录和样品,并提供有其产品的性能指标以及 研究情况。
▪ 资源的丰富为查新检索提供了方便快捷的同时，为查新检索的全面性和
准确性提出了更高的要求，也给查新项目的科学技术新颖性判断带来难 度和挑战。
起到信息咨询的功能。
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案例：科学性还需验证，实际操作有难度
▪ 有文献报道：应用模糊数学评判法确定查新质量评价，通过随机抽
取5份查新报告进行了评价，认为此方法是客观、公正、合理。 查新报告四项评价指标为: U1为项目检索策略制定水平 U2为相关文献选用水平 U3为文献分析及其结果撰写水平 U4为报告结论撰写水平 用集合形式表示为： U={U1,U2,U3,U4}
上述技术内容未见实际应用”等。
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新颖性的判断
▪ 新颖性判断是一项比较复杂的系统工程,它涉及面广、种类多、
要求多, 新颖性判断的目的是为了帮助科研人员将他们研究 内容与研究成果的创新点、发明点突出出来，提高研究的创 新性，使评审专家能够准确、公正的作出对该科技成果的判 断, 提高科学技术研究工作者从事科学研究的积极性, 推动 科学技术的发展。
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•检索策略制定—查全兼顾查准
▪ 相对比较相关的检索策略（考虑查全） ▪ 密切相关的检索策略（相对查准） ▪ 检索策略是否涵盖查新点
- 一个查新点对应一个检索式 - 可以一个检索式对应多个查新点 - 不允许检索结果为零
▪ 检索策略的表达规范
- 逻辑算符、位置算符、截词符、括号等运用正确
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检索词与检索策略用词的不一致 检索策略逻辑算符使用不规范， 建议使用AND、OR、NOT 以免与*通常表示截词符号混淆。
以便于充分体现研究内容的连续性和可比性 比如：文献5-9是均为南开大学光学所的研究成果……
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4.查新结论的表述
▪ 客观、公正、准确 ▪ 结论符合逻辑性 ▪ 相对独立的项目对比结果的概述—重中之重
- 概述国内外研究状况 - 归纳文献对比分析结果 - 得出具体正确的科学技术新颖性结论 - 专业的化表述语言
▪ 越新的文献对新颖性的判断越重要，所以查新报告的使用是
有期限的，一般有效期为一年。
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新颖性判断一般方法
▪ 在科技查新领域新颖性指是科学技术的创新性。
查新报告的“查新点”应理解为项目的创新点。因此，查新的目 的即是对科研项目的创新点给予查证。
▪ 创新的概念
- 何谓创新 - 创新与创造的关联性
▪ 新颖性判断原则
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2.相关文献的搜集 ▪ 检索词确定--全面性 ▪ 检索策略制定—查全兼顾查准 ▪ 检索数据库的选择—全面 ▪ 检索方式--多样性 ▪ 相关文献的选取—检索信息质量确认
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•检索词确定--全面性
▪ 检索词选择要齐全
诸如关键性同义词、自由词、关键词、缩写词、分类号 化学物质登记号、化学结构式等
▪ 检索词要尽量的规范，特别是专业术语、短语
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未对具体的技术 做对比说明
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5.整体报告格式与表征 ▪ 细节决定成败 ▪ 查新报告从封面----封底所有格式内容的规范填写 ▪ 排版、字体的美观 ▪ 产品—查新报告的包装
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查新报告质量评定指标
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二、科学新颖性判断方法
▪ 在科技查新领域新颖性指是科学技术的创新性。
查新报告的“查新点”应理解为项目的创新点。因此，查新的目 的即是对科研项目的创新点给予查证。
按查新规范分为五个部分
▪ 基本信息的采集 ▪ 相关文献的搜集 ▪ 相关信息的加工 ▪ 查新结论的表述 ▪ 整体报告格式与表征
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1.基本信息的采集
▪正确理解查新项目技术内容
依据用户提交的查新合同和相关的技术背景资料做参考，通过与用 户的沟通，在理解的基础上，修改和概述出关键的技术要点和查新 点，作为查新报告的技术要点和查新检索的依据。
▪ 查新报告数量表明查新站为学校和社会服务的能力；查新报
告的质量标志查新站的服务水平和持续发展的能力。因此， 重视查新质量，在提高查新服务能力的同时更要提升查新报 告的质量，以保证查新工作的生命力。
▪ 教育部科技发展中心每年对查新站的年度审核对于提高查新
报告质量，加强查新站的管理和提升教育部查新站的品牌的 影响力起到了至关重要的作用。
▪ CNKI检索：2000-2009.6有关查新质量或查新报告质量的相关
论文206篇，足以证明行业内同仁对查新质量的关注。
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查新报告质量评定的原则
▪ 科学性
体现在：客观、合理、实事求是地反应出真实的查新报告的水
平和质 量。
▪ 可操作性
简单、易用性好。
▪ 标准化与个性化的统一
通过查新报告的规范化的运作，在规范报告内容和格式的力争 提高查新报告质量的同时，在报告的结论部分充分体现个性化， 主要体现在给查新结果文献对比分析和查新结论的概括和综述留 下个性化发挥的空间。由此可张扬精彩的高水平查新报告，真正
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综合评价结果：根据评价矩阵R和权重集A评价的结果为模糊集
B∶B=AOR得评判模糊集。
归一化处理后评价结果的向量最大值分别： 0.400, 01353, 01462, 01267, 01333 5份查新报告最后得分为：9+9+9+9+8=44
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查新质量评价指标体系
查新过程的质量定性评价
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查新报告质量评定依据
截词符
百度文库
逻辑算符
在检索词中美出现
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•数据库选择与检索方式多样
▪ 国际联机与网络数据库的有机结合 ▪ 文摘数据库与全文数据库的互为补充 ▪ 网络免费资源为拾遗
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网络数据库优势
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欧洲局专利与DII数据对比
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所列数据库表述有缺陷
如：CSA数据库 73个数据库包括：金属文摘、NTIS 万方科技文摘库也包括十几个字库
- 创新是一个相对的概念，它不必像申请专利那样要查清是不是“第一”
或“首创”，是不是人家已经第一个做过了。
- 创新有一个相对的范围，不必先考虑在部门、系统内过去有没有人做过，
只应了解做的程度如何，做了以后有哪些进步，同时这个进步可以有效 果，这就是创新。
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创新与创造的关联性
▪ 创造强调是第一次的首创，也可以是全盘否定后的全新创造；创
新则更强调是永无止境的更新，它一般并不是对原有事物的全盘 否定，而通常是在辨证的否定中螺旋上升。
▪ 综上所述，创新与发明创造的概念，在一定意义上说有本质上的
区别，但在“创新”（innovation)和“创造”（creation)字义 解释和内涵的把握上又难以有严格的界定，对于科技查新而言无 论是创造还是创新均具有新颖性。
▪ 由于创新是一个经济学范畴的概念，要求有收益。如果根据新的思
想，生产出新的产品，虽然很新颖，若不能应用，没有收益，这可 以说是发明创造，但不是严格意义上的创新，创新更具可实施性。
▪ 发明创造是一个绝对的概念，而创新则是相对的概念。
- 如，发明创造申请专利时，先要考虑自己是不是第一个作的，若别人已
经做过，你就不可能再申请专利了。它在“首创”或“第一”问题上是 绝对的。
案例：在上述检索范围内，通过国内外联机检索，利用了23个有关数
据库，共检索到100篇文献，其中相关文献有6篇。
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3. 相关信息的加工
▪ 密切相关文献的对比分析---有深度 专业性、针对性、准确
性、可比性。
▪ 相关文献的概括说明—简洁、清晰 ▪ 著录格式的规范 ▪ 对同一研究机构的研究可采取将文献一起分析比对说明。
▪把握科学技术要点
技术领域、背景技术、研究目的、技术方案、技术特征、技术效果、应 用情况
▪精炼查新点 ▪检索要求 （指国内、国内外）
根据查新课题的目的和查新课题创新性程度帮助用户确定查新要求
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国内以非中文发表的国际论文数量
CS=china not LA=chinese 检索结果：2163278 篇
- 单项技术有相同或类似报道 - 相同排斥原则
- 具体(下位)概念否定一般(上位)概念 - 新的应用领域或新用途=应用于新领域的技术
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创新的概念
●何谓创新
▪ 创新, 它原意有三层含义，一个，更新。第二，创造新的东西。
第三，改变。
▪ “创新”这个概念在《现代汉语词典》中解释为“抛弃旧的，
创造新的” 。 是指 提出别人未提出的思想；作别人未做过的 事情，它是在原来事物基础上，通过重新排列组合，引伸发散， 否定重构等，设计创造出一种与原来既有一定联系又有明显区 别的新事物
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新颖性的判断
▪ 相关文献介绍了技术方案或设想，但尚无应用实例，即使是
技术特征完全相同，如果对比文献介绍的技术方案未付诸实 用，则不应影响本项目的新颖性。 例如：某一种化合物的合成，在实验室完成了小试，但未进 行中式或规模化生产，而查新项目采用相同的技术，完成的 中式并投入生产的仍具新颖性。
▪ 处理方法：在做文献的分析对比中可表述：“该文献报导的
所选所列数据 库不相关
具体列出 数据库名 称和起止
时间
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•相关文献的选取—检索信息质量确认
▪ 相关文献选取过程也是对检索的信息质量确认和验证过程
- 围绕查新点挑选 - 当涉及查新点中的一个技术点文献较多时，
• 选取核心期刊 • 重要作者 • 研究的核心机构
▪ 发现检索的相关度比较差时需要重新调整检索
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案例：以 A、B 两种物质合成一种产品为 C A（反应物）+ B（反应物） 合成 D (产物）
生产工艺：采用一步法 检索后从两个角度挑选相关文献进行对比分析：
● A（反应物）+ B（反应物） 合成 D (产物）
生产工艺：采用的是二步法
● A（反应物）+ D（反应物） 合成 D (产物）
生产工艺：采用一步法
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新颖性的判断
▪ 依据《科技查新规范》定义，不论“成果查新”还是“立项查
新”，其新颖性均应以有不相同的成果在出版物上公开为判断 依据。
▪ 对在国内外公开使用的同类成果，如未能通过相应文献信息来
证实其属于相同成果的，应不影响新颖性。
▪ “相同的成果”是指科学技术所涉及的领域和内容、解决的技
术问题以及效果(包括技术参数或指标)、采用的技术手段(方 法)等完全相同或者实质相同的成果。
▪ 在某种意义上说，创新就是对旧有的错误的东西进行否定.
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何谓创新
▪ 奥地利经济学家熊彼特的“创新”或生产要素的新组合包括五种
情况：
- 采用新产品； - 采用新技术或新的生产方法； - 开辟新的市场；对科学技术而言就是新的应用领域 - 控制原材料的新的供应来源； - 实现新的生产组织。
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●创新与创造的关联性
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《科技查新规范》中定义的新颖性
▪ 《科技查新规范》定义：“新颖性是指在查新委托日以前查新项目的科
学技术内容部分或者全部投有在国内外出版物上公开发表过”。因此， 影响新颖性的是指国内外出版物公开，这里的“国内外出版物”延续了 纸本正式出版物的概念，引申到当今的多媒体资源内涵有了很大变革。
▪ 随着网络技术和资源数字化发展，“国内外出版物”的外延有所变化和