证券从业资格考试模拟试卷及答案2018
2018年证券从业资格基本法律法规考试试题及答案
2018年证券从业资格基本法律法规考试试题及答案擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律责任1.关于擅自公开或变相公开发行证券的特征的说法正确的有()。
Ⅰ.涉及人数较少、规模较小Ⅱ.手段隐蔽Ⅲ.蔓延速度快Ⅳ.欺骗性强A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ『正确答案』D『答案解析』本题考查擅自公开或变相公开发行证券的特征。
非法证券活动具有手段隐蔽、欺骗性强、蔓延速度快、易反复等特点，涉及人数众多，投资者多为退休人员、下岗职工等困难群众，容易引发群体事件。
2.当前，非法证券活动的主要形式有()。
Ⅰ.编造公司即将在境内外上市或股票发行获得政府批准等虚假信息，诱骗社会公众购买所谓“原始股”Ⅱ.非法中介机构以“投资咨询机构”“产权经纪公司”“外国资本公司或投资公司驻华代表处”的名义，未经法定机关批准，向社会公众非法买卖或代理买卖未上市公司股票Ⅲ.不法分子以证券投资为名，以高额回报为诱饵，诈骗群众钱财Ⅳ.证券公司欺骗客户非法买卖未上市或者已经退市的股票A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ『正确答案』B『答案解析』本题考查擅自公开或变相公开发行证券的特征。
当前，非法证券活动的主要形式为：(1)编造公司即将在境内外上市或股票发行获得政府批准等虚假信息，诱骗社会公众购买所谓“原始股”。
(2)非法中介机构以“投资咨询机构”“产权经纪公司”“外国资本公司或投资公司驻华代表处”的名义，未经法定机关批准，向社会公众非法买卖或代理买卖未上市公司股票。
(3)不法分子以证券投资为名，以高额回报为诱饵，诈骗群众钱财。
4.《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，应予立案追诉的情形包括()。
Ⅰ.个人集资诈骗，数额在10万元以上的Ⅱ.个人集资诈骗，数额在20万元以上的Ⅲ.单位集资诈骗，数额在30万元以上的Ⅳ.单位集资诈骗，数额在50万元以上的A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ『正确答案』C『答案解析』本题考查非法集资类犯罪的立案追诉标准。
从业资格考试-2018证券从业基础知识试题及答案八
2018证券从业基础知识试题及答案八2018证券从业基础知识试题及答案八2018证券从业基础知识试题及答案八单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)(1)封闭式基金基金单位的交易方式是( )。
A. 赎回B. 证交所上市C. 柜台交易D. 场外交易(2)债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是( )。
A. 券面形态B. 发行方式C. 流通方式D. 偿还方式(3)证券投资基金资产的名义持有人是( )。
A. 基金投资者B. 基金管理人C. 基金托管人D. 基金监管人(4)证券交易所所采取的交易的组织方式是( )。
A. 经纪制B. 代理制C. 做市商制D. 自助制(5)股票的未来收益的现值是( )。
A. 清算价值B. 内在价值C. 账面价值D. 票面价值(6)证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的( )。
A. 交易结构B. 层次结构C. 品种结构D. 主体结构(7)可转换公司债券实质上嵌入了普通股票的( )。
A. 远期合约B. 期货合约C. 看跌期权D. 看涨期权(8)世界上第一个股票交易所产生于( )。
A. 荷兰阿姆斯特丹B. 美国费城C. 苏黎世D. 英国伦敦(9)证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向( )和股东会提供书面说明。
A. 国务院B. 证券监管部门C. 证券交易所D. 所有股东(10)基金的托管费用通常( )计算并累计。
A. 逐日B. 逐周C. 逐月D. 逐年(11)标准化的期货合约中唯一可变的变量是( )。
A. 交易品种B. 交割日期C. 交易价格D. 每日限价(12)属于分期付息债券的是( )。
A. 附息债券C. 零息债券D. 一次还本付息债券(13)通过各种通讯方式，而不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具叫做( )。
A. 内置型衍生工具B. 交易所交易的衍生上具C. OTC交易的衍生工具D. 独立衍生工具(14)贴现债券的发行属于( )。
2018证券从业考试《证券基础知识》题库含答案(2100题)
证券从业人员资格考试《证券基础知识》题库及答案（2100道客观题）1.证券市场的结构发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。
(单项选择题)1. A：一级市场[对]2. B：二级市场[错]3. C：二板市场[错]4. D：三板市场[错]2.证券市场的结构证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。
(单项选择题)1. A：发行市场与流通市场[对]2. B：场外市场与交易所市场[错]3. C：主板市场与二板市场[错]4. D：二板市场与三板市场[错]3.有价证券的分类广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。
(单项选择题)1. A：商品证券[对]2. B：凭证证券[错]3. C：权益证券[错]4. D：债务证券[错]4.有价证券的分类商业汇票和商业本票属于()。
(单项选择题)1. A：货币证券[对]2. B：权益证券[错]3. C：资本证券[错]4. D：凭证证券[错]5.有价证券的分类按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。
(单项选择题)1. A：政府证券、金融证券、公司证券[错]2. B：上市证券、非上市证券[错]3. C：公募证券和私募证券[错]4. D：股票、债券和其他证券[对]6.有价证券的分类证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。
(单项选择题)1. A：募集方式[错]2. B：收益是否固定[错]3. C：经济性质[对]4. D：发行主体[错]7.有价证券的分类向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()。
(单项选择题)1. A：国际证券[错]2. B：特定证券[错]3. C：私募证券[对]4. D：固定收益证券[错]8.诚信建设的有效措施对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行()。
(单项选择题)1. A：尽职调查[错]2. B：上市辅导[对]3. C：发行审核[错]4. D：盈利预测[错]9.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容()是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。
2018年证券从业考试模拟真题及答案(培训班内部资料)
2018年证券从业考试模拟真题及答案(培训班内部资料)DB.融券专用证券账户C.客户信用交易担保证券账户D.客户信用交易担保资金账户12. 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是( )。
A.9.89元B.11.10元C.8.90元D.10.11元13. 在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为( )。
A.现货交易B.回购交易C.期货交易D.远期交易14. 单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的( )时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。
A.25%B.10%C.15%D.20%15. 证券交易所特别会员应承担的义务不包括( )。
A.派遣合格代表入场从事证券交易活动B.提交年度工作报告和重大报告事项变更报告C.交纳特别会员费及相关费用D.协调所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务16. ( )发布了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务实行办法》。
A.2006年8月10日B.2006年10月4日C.2007年2月20日D.2007年4月20日17. 下列的( )不属于证券交易与证券发行两者之间的关系。
A.相互促进B.证券发行使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利进行C.相互制约D.证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提18. 目前我国内地对( )实行T+3滚动交收方式。
A.债券B.基金C.A股D.B股19. 在可转换债券交易中，持有者可以按转换条件将债券转换为( )。
A.优先股B.普通股C.基金凭证D.认股权证20. ETF是一种( )。
A.保本型基金B.债券型基金C.货币型基金D.指数型基金21. 在( )情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
A.全价交易B.市价交易C.净价交易D.买卖价交易22. 我国现行有关交易制度，( )实行当日回转交易。
2018年证券从业资格考试题
2018年证券从业资格考试题1、金融债券是指银行与非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限还本付息的有价证券。
〔〕正确答案：正确2、市场占有率是指〔〕。
A. 一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例B. 一个公司的产品销售收入占该类产品整个市场销售收入总额的比例C. 一个公司的产品销售利润占该类产品整个市场销售利润总额的比例D. 一个公司生产的产品量占该类产品生产总量的比例正确答案：A3、根据规定〔〕以上的基金资产投资于股票的为股票基金。
A.60%B.70%C.80%D.90%正确答案：A考点：熟悉各类基金的含义。
见教材第四章第一节，P125。
4、以下各项中，不属于证券交易所股价指数中样本指数类的是〔〕。
A. 上证成分股指数B. 上证50指数C. 上证红利指数D. 上证A股指数正确答案：D上证A股指数属于证券交易所股价指数中综合指数类。
5、发行人推销证券的方法有两种：包销和代销。
一般情况下，公开发行以包销为主。
〔〕正确答案：错误发行人推销证券的方法有两种：一是自己销售，称为自销；二是委托他人代为销售，称为承销。
一般情况下，公开发行以承销为主，其又可以分为包销和代销。
6、如果申购资金缺乏，那么缺乏局部对应的申购为无效申购。
〔〕正确答案：错误7、在网上定价发行中，当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资都按其有效申购量认购股票后，余额局部按承销协议办理。
〔〕正确答案：正确8、证券交易所的网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统进展投票，也可以通过互联网进展投票。
〔〕正确答案：错误9、具有分销商资格的证券经营机构以与其他经有关部门认定的机构可以担任首次公开发行股票的辅导机构。
〔〕正确答案：错误10、特定目的机构或特定目的受托人(SPV)在资产证券化中的作用不包括〔〕。
A. 承受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产B. 以持有资产为根底发行证券化产品C. 具有“破产隔离〞的作用，即发起人破产对其不产生影响D. 负责提升证券化产品的信用等级正确答案：D11、主办报价券商推荐挂牌报价转让的园区公司须具备以下〔〕条件。
2018年证券从业资格考试《证券投资顾问》试题及答案(卷三)
2018年证券从业资格考试《证券投资顾问》试题及答案（卷三）选择题(共40题，每小题0.5分，共20分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
1.证券公司应该至少( )开展一次流动性风险压力测试。
A.每一年B.每三个月C.每半年D.每两年正确答案:C解析:证券公司至少应每半年开展一次流动性风险压力测试，分析其短期和中长期承受压力情景的能力。
2.( )就是同时买入和卖出具有相近特性的两个以上债券品种，从而获取收益级差的行为。
A.利率互换B.债券互换C.息票互换D.违约互换正确答案:B解析:债券互换就是同时买入和卖出具有相近特性的两个以上债券品种，从而获取收益级差的行为。
3.证券期望收益率为0.11，贝塔值是1.5，无风险收益率为0.05，市场期望收益率为0.09。
根据资本资产定价模型，这个证券( )。
A.被低估B.被高估C.定价公平D.价格无法判断正确答案:C解析:根据资本资产定价模型，该证券风险收益率=0.05+1.5×(0.09-0.05)=0.11.其与证券的期望收益率相等，说明市场给其定价既没有高估也没有低估，是比较合理的。
4.在对客户的未来收入预测时，预料的能够长期连续获得的收入称为( )。
A.预期收入B.固定收入C.常规性收入D.临时性收入正确答案:C解析:常规性收入也可称经常性收入、持久性收入，是人们可以预料的能够长期连续获得的常规性收入，一般在上一年收入的基础上作出合理的预期。
5.下列不属于衍生产品类证券产品特征的是( )。
A.联动性B.跨期性C.杠杆性D.低风险性正确答案:D解析:衍生产品类证券产品具有四个显著特性，即跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。
6.理财收入占比越大，说明家庭对工作收入的依赖( );工作收入的占比越大，说明家庭对工作收入的依赖性就( )。
A.越低：越大B.越高;越大C.越高;越小D.越低;越小正确答案:A解析:理财收入占比越大，说明家庭对工作收入的依赖越低;工作收入的占比越大，说明家庭对工作收入的依赖性就越大。
备考2018年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题模拟卷一11(乐考网)
备考2018年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题模拟卷一资深导师团队，潜心研究证券从业资格考试每年出题形式和出题范围，剖析考试的重点、难点；在此为您奉上备考2018年证券从业考试《证券市场基本法律法规》真题模拟系列。
希望广大考生能够顺利通过考试！更多考试资料下载请登陆乐考网：组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)51[单选题]下列属于合格投资者的是（）。
Ⅰ．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币Ⅱ．个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币Ⅲ．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币Ⅳ．公司、企业等机构金融资产不低于1000万元人民币A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ参考答案：C参考解析：合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：(1)个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币。
(2)公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。
52[单选题]证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（）。
Ⅰ．最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅲ．最近24个月被诫勉谈话的Ⅳ．最近24个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：B参考解析：证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录。
(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。
(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。
53[单选题]有限责任公司董事会行使的职权包括（）。
Ⅰ．执行股东会的决议Ⅱ．制订公司的年度财务预算方案、决算方案Ⅲ．决定公司的经营计划和投资方案Ⅳ．修改公司章程A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：B参考解析：有限责任公司的董事会行使下列职权：(1)召集股东会，并向股东会报告工作。
2018年证券从业考试题库模拟试题高分测试题
二○一八年度证券从业考试资格考试2018年证券考试《金融市场基础知识》真题/高命中题一、单项选择题(共30题，每题1分。
每题的备选项中，只有1个最符合题意)1、查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起()个工作日内出具诚信报告。
A.2B.5C.10D.15【答案】C【解析】查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起10个工作日内出具诚信报告。
2、资产评估机构申请证券评估资格,净资产应不少于()万元。
A.50B.200C.150D.100【答案】B 3.证券经纪人可以是()。
A.自然人B.机构C.团D.以上均正确【答案】A【解析】证券经纪人是自然人，不能是机构或团体。
3、股票本身没有任何价值,但股票是一种代表()的有价证券A.资金权B.债权C.财产权D.转让权【答案】C4.客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()年。
A.5B.10C.15D.20【答案】C【解析】客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。
4、货币期货又称()A股票期B外汇期货C债券期货【答案】B5、债券回购交易更多的是有()的属性A长期融资B信用交易C短期融资D期货交易【答案】C 6.财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向()说明，并提出合理处理利益冲突的建议。
A.所在机构的管理层B.行业自律组C.监管机构D.国家司法机关【答案】A【解析】财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向所在机构的管理层说明，并提出合理处理利益冲突的建议。
7.中期票据发行业务中,()。
A投资者可以向发行人逆向询价B投资者可以向主承销商逆向询价C主承销商可以向投资者逆向询价D发行人可以向主承销商逆向询价8证券经纪业务()是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。
2018证券从业基础知识试题及答案六
2018证券从业基础知识试题及答案六一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。
)1.依据优先股票在公司盈利较多的年份中除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，优先股票可以分为( )。
A.累积优先股票和非累积优先股票B.参与优先股票和非参与优先股票C.可转换优先股票和不可转换优先股票D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票2.股票及其他有价证券的理论价格是根据( )确定的。
A.现值理论B.预期理论C.合理收益理论D.流动性理论3.股东基于股票的持有而享有股东权，是一种综合权利，其中首要的权利是( )。
A.以股东身份参与股份公司的重大事项决策B.公司资产收益权和剩余资产分配权C.优先认股权或配股权D.股东持有的股份可依法转让4.下列关于优先股的说法中，不正确的是( )。
A.优先股票兼有债券的若干特点，在发行时事先确定固定的股息率B.发行优先股可以筹集长期稳定的公司股本C.优先股票股东也有表决权D.在财产清偿时先于普通股股东，风险较小5.股票按股东享有权利的不同，可以分为( )。
A.普通股票和优先股票B.记名股票和无记名股票C.有面额股票和无面额股票D.份额股票和比例股票6.《公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是( )。
A.不记名股票B.国有股C.普通股D.记名股票7.股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。
所以说，股票是( )。
A.设权证券B.证权证券C.要式证券D.资本证券8.在我国将股票分为国家股、法人股、社会公众股和外资股，是按照( )分类。
A.股东的权利和义务B.投资主体的不同性质C.流通受限与否D.按剩余资产分配顺序9.下面关于有面额股票的叙述不正确的是( )。
A.能为股票发行价格的确定提供依据B.可以明确表示每一股所代表的股权比例C.股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数求得，但实际上很多国家是通过法规予以直接规定，而且一般是限定了这类股票的最低票面金额D.股票的发行或转让价格较灵活10.决定股票市场价格的是股票的( )。
2018证券从业保荐代表人试题及答案三【3】
2018证券从业保荐代表人试题及答案三【3】第三题：下列关于金融资产定义和分类的说法，正确的是：(不定项选择)A.衍生工具可以划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，不能划分为持有至到期投资和可供出售金融资产、贷款和应收款项。
B.在活跃市场没有报价、公允价值不能可靠计量的金融资产不能划分为交易性金融资产、可供出售金融资产，持有至到期投资。
C.对于发行方可以赎回的债务工具，如发行方行使赎回权，投资者仍可收回其几乎所有初始净投资(含支付的溢价和交易费用)，那么投资者可以将此类投资划分为持有至到期投资。
但是，对于投资者有权要求发行方赎回的债务工具，投资者不能将其划分为持有至到期投资。
D.企业从股票二级市场买入的股票数量较多，能够对被投资单位产生重大影响、控制或共同控制的，应作为长期股权投资核算。
E.企业将尚未到期的某项持有至到期投资在本会计年度内出售或重分类为可供出售金融资产的金额，相对于该类投资在出售或重分类前的总额较大时，应当将该类投资的剩余部分重分类为可供出售金融资产，且在本会计年度及以后三个完整的会计年度内不得再将该金融资产划分为持有至到期投资。
参考答案：A、 B、 C、 D解析：一、《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》：第二条金融工具，是指形成一个企业的金融资产，并形成其他单位的金融负债或权益工具的合同。
第三条衍生工具，是指本准则涉及的、具有下列特征的金融工具或其他合同：(一)其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系;(二)不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资;(三)在未来某一日期结算。
衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权，以及具有远期合同、期货合同、互换和和期权中一种或一种以上特征的工具。
2018年9月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题及答案
2018年9月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题及答案1、以协议收购方式进行上市公司收购的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，原则上应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司股份的要约。
A.0%B.25%C.30%D.5%参考答案：C2、世界上最早的证券交易所出现在（）。
A.美国B.美国C.荷兰D.中国参考答案：C3、证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大和管理交易的，应当（）。
A.事先取得证券交易所同意B.事先取得资产托管机构同意C.防范利益冲突，保护客户合法权益D.事后取得客户同意参考答案：C4、股份公司上市条件的股本总额不少于（）万元A、1000B、2000C、3000D、5000参考答案：C5、客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在（）范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行A.证券公司确定的指定商业银行B.银监会指定的商业银行C.国内所有商业银行D.登记结算机构指定的商业银行参考答案：A6、下列属于内幕交易行为的是（）。
A.内幕信息知情人利用掌握的内幕信息，建议他人交易B.内幕信息知情人过失泄露内幕信息C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券价格或者交易量D.内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易参考答案：A7、客户本人应持有有效证件到证券公司开户营业部，在（）范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行。
A.登记结算机构指定的商业银行B.银监会指定的商业银行C.国内所有商业银行D.证券公司确定的指定商业银行参考答案：D8、《证券公司监督管理条例》属于（）。
A.自律管理规划B.行政法规C.部门规章D.法律参考答案：B9、证券公司可以设独立董事，以下关于独立董事说法正确的是()A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务B.证券公司独立董事与公司其他董事任期相同，不得连任C.证券公司经营证券经纪业务、投资咨询业务的，应当建立独立董事制度D.证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不应由独立董事担任参考答案：A10、证券公司向经纪客户提供证券投资顾问增值服务是基于（）业务基础之上。
2018年12月证券从业资格《金融市场基础知识》考试真题及答案
2018年12月证券从业资格《金融市场基础知识》考试真题及答案1、欧洲债券是指借款人（）。
A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券B.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券答案：B2、国债期货属于（）。
A. 商品期货B .股权类期货C.利率期货D.外汇期货答案：C3、为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇报本系统内的累计发行数额，上报（）。
A.财政部和中国人民银行B.财政部C.国家统计局D.中国人民银行答案：A4、我国的混合资本债券的清偿顺序是（）。
A.位于一般债务之前B .位于次级债务之前C.位于股权资本之后D.位于一般债务和次级债务之后答案：D5 、基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披漏这体现了证券投资基金的（）特点。
A.严格监督，信息透明B.集合理财，专业管理C.独立托管，保障安全D.利益共享，风险共担答案：A6、关于权证，以下说法错误的是（）。
A.权证具有期权的性质B.权证有交易的价值C.权证持有人只有权买入股票D.欧式权证仅可以在到期日当日行权答案：C7、属于金融机构的主动负债的是（）。
A.发行债券B.吸收存款C.发放贷款D.购入债券答案：A8、下列不属于上市公司配股的比例要求的是（）。
A.10:2B.10:1.8C.10:10D.10:3答案：C9、企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合：投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例不低于投资组合企业年金财产净值的（）。
A.15%B.10%C.3%D.5%答案：D10、债券的必要回报率等于（）。
A.实际无风险收益率与预期通货膨胀率之和B.名义无风险收益率与风险溢价之和C.实际无风险收益率与风险溢价之和D.名义无风险收益率与预期通货膨胀率之和答案：B11、证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB 业务）时，可以提供（）服务。
2018年5月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题及答案
2018年5月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题及答案1、未经()许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。
A.期货交易所B.中国人民银行C.中国期货业协会D.中国证监会参考答案：A2、股份有限公司公开发行公司债券的,其累计债券余额不得超过公司净资产的()。
A.百分之三十B.百分之五十C.百分之四十D.百分之六十参考答案：C3、下列不属于法定公司高级管理人员的是()A.上市公司董事会秘书B.财务负责人C.副经理D.高级法律顾问参考答案：D4、关于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的表述,正确的是()A.发行数额在500万元以上的B.发行数额在300万元以上的C.发行数额在100万元以上的D.发行数额在200万元以上的参考答案：A5、发审委会议普通程序中,每次参加发审委会议的发审委委员为()名。
A.5B.8C.7D.6参考答案：A6、股本总额超过人民币4亿元的公司申请上市,公司发行股份的比例至少()以上。
A20%B.25%C.10%D.15%参考答案：C7、可转换公司债券自发行结束之日起（）后方可转为公司股票。
A.3个月B.9个月C.12个月D.6个月参考答案：D8、发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是（）。
A.首次发行证券并上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组B.公开发行证券上市当年即亏损C.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符D.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更参考答案：B9、证券在证券交易所上市交易，应当采用（）。
A.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式B.做市商交易方式C.集中竞价交易方式D.公开的集中交易方式参考答案：A10、甲公司系某集团公司的全资子公司，因业务需要，集团公司决定甲公司分立为两个子公司。
甲公司的债权债务全部发生在集团公司内部，下列说法正确的是（）。
A.分立后，原甲公司的债务由集团公司继承B.因甲公司的债权债务均发生在集团公司内部，故其分立无需通知债权人C.甲公司分立事宜应当在报纸上公告D.甲公司分立应当取得债权人同意参考答案：C11、集合资产管理计划资产交由托管人负责托管，（）必须按照中国证监会要求、合同及其他有关规定签订托管协议A.管理人与托管人B.委托人与管理人C.委托人与托管人D.委托人与经纪人参考答案：A12、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到（）人民币。
2018年12月证券从业资格考试真题及答案汇总
2018年12月证券从业资格考试真题及答案汇总
2018年12月证券从业资格考试时间为12月1日至2日，已经圆满结束了，你考出了自己最好的水平吗?一起来回忆一下“2018年12月证券从业资格考试真题及答案”吧!可以估算一下自己的分数哦!小编祝您考出好成绩，争取早日拿到资格证书哦!
2018年12月证券从业资格考试真题及答案汇总
一般从业资格考试科目：《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》
小编从考生们晒出的准考证搜集到有以下几个时间场次的考试，大家可以参考下：8:30——10:30;9:00——11:00;13:00——15:00;15:40——17:40。
同一个考场同一个时间会分很多科目同时进行，不是规定时间只考一科。
具体以自己准考证上的为准。
2018证券从业保荐代表人试题及答案四
2018证券从业保荐代表人试题及答案四参加证券从业资格考试的同学们，为你整理“2018证券从业保荐代表人试题及答案四",供大家参考学习，希望广大放松心态，从容应对，正常发挥。
更多资讯请关注我们网站的更新哦!2018证券从业保荐代表人试题及答案四第一题：下列关于金融资产减值的说法，正确的是：(不定项选择)A.企业对以公允价值计量且其变动计入所有者权益的金融资产，不需计提减值准备。
B.单独测试未发生减值的金融资产(包括单项金额重大和不重大的金融资产)，不应包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。
已单项确认减值损失的金融资产，应该包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。
C.可供出售金融资产的公允价值发生下跌时，企业应计提减值准备。
D.可供出售金融资产发生减值时，即使该金融资产没有终止确认，原直接计入所有者权益的因公允价值下降形成的累计损失，应当予以转出，计入当期损益。
E.对可供出售金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项确认减值损失后，如有客观证据表明该金融资产公允价值已上升或在随后的会计期间该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失应当予以转回，计入当期损益。
参考答案：D解析：一、《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》：第四十条企业应当在资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行检查，有客观证据表明该金融资产发生减值的，应当计提减值准备。
第四十一条表明金融资产发生减值的客观证据，是指金融资产初始确认后实际发生的、对该金融资产的预计未来现金流量有影响，且企业能够对该影响进行可靠计量的事项。
金融资产发生减值的客观证据，包括下列各项：(一)发行方或债务人发生严重财务困难;(二)债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期等;(三)债权人出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步;(四)债务人很可能倒闭或进行其他财务重组;(五)因发行方发生重大财务困难，该金融资产无法在活跃市场继续交易;(六)无法辨认一组金融资产中的某项资产的现金流量是否已经减少，但根据公开的数据对其进行总体评价后发现，该组金融资产自初始确认以来的预计未来现金流量确已减少且可计量，如该组金融资产的债务人支付能力逐步恶化，或债务人所在国家或地区失业率提高、担保物在其所在地区的价格明显下降、所处行业不景气等;(七)债务人经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化，使权益工具投资人可能无法收回投资成本;(八)权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌;(九)其他表明金融资产发生减值的客观证据。
2018证券从业考试模拟真题和答案解析(培训班内部资料)
2018年证券从业考试模拟真题及答案汇总(内部培训资料)一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
)1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。
A.发行者B.持有者C.管理者D.中介人2. 证券回购市场属于( )。
A.货币市场B.资本市场C.中期资金市场D.长期资金市场3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。
A.中国证监会B.国务院C.中国人民银行D.全国人民代表大会4. ( )将产生证券交易的合规风险。
A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误C.证券公司管理不善D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。
A.A股资金账户B.H股账户C.A股账户D.B股资金账户6. 人民币特种股票(B股)于( )年在上海证券交易所上市。
B.1988C.1990D.19927. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( )A.公开B.公平C.公正D.高效8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。
A.口头委托B.书面委托C.电话委托D.电脑委托9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。
A.时间优先B.价格优先C.客户优先D.数量优先10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
A.15B.10C.5D.311. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。
A.融资专用资金账户B.融券专用证券账户C.客户信用交易担保证券账户D.客户信用交易担保资金账户12. 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是( )。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下各选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
1、按照《证券法》，我国证券公司的业务范围不包括( )。
A.证券自营B.发行股票C.证券经纪D.证券投资咨询答案: B参考解析：按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，融资融券服务及其他业务。
2、我国《公司法》、《证券法》和中国证监会于( )公布的《首次公开发行股票并上市管理办法》就公司首次公开发行股票规定了相应的条件。
A.1999年9月16日B.2001年3月7 13C.2006年5月17日D.2009年3月31日参考答案：C参考解析：我国《公司法》、《证券法》和中国证监会于2006年5月17日公布的《首次公开发行股票并上市管理办法》就公司首次公开发行股票规定了相应的条件。
3、证券业协会会员大会须有_______以上会员出席，其决议须经到会会员_______以上表决通过。
( )A.1/2;2/3B.2/3;2/3C.1/2;1/3D.2/3;1/2参考答案：B参考解析：证券业协会会员大会须有2／3以上会员出席，其决议须经到会会员2／3以上表决通过。
4、证券业协会制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止，其决议须经( )以上会员表决通过。
A.1/2B.1/3C.2/3D.3/4参考答案：C参考解析：证券业协会制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止，其决议须经2／3以上会员表决通过。
5、关于金融期货的特征，下列说法错误的是( )。
A.金融期货合约是由期货交易所设计的一种对指定金融工具的种类、规格、数量、交收月份、交收地点都作出统一规定的标准化协议B.风险厌恶者可以利用金融期货进行套期保值、规避风险，风险喜好者则利用它承担更大的风险C.金融期货的交易价格也是在交易过程中形成的，但这一交易价格是对金融现货未来价格的预期D.期货交易交易者需要在成交时拥有或借人全部资金或基础金融工具参考答案：D参考解析：期货交易实行保证金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具。
6、证券公司参与股指期货、国债期货交易的交易编码须在申请后( )个工作日内向公司住所地证监局备案。
A.3B.5C.8D.10参考答案：A参考解析：证券公司参与股指期货、国债期货交易的交易编码须在申请后3个工作日内向公司住所地证监局备案。
7、关于基金资产估值，下列说法错误的是( )。
A.基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值B.一般情况下，基金份额价格与份额净值不一致C.基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值D.估值对象为基金依法拥有的各类资产，如股票、债券、权证等参考答案：B参考解析：一般情况下，基金份额价格与份额净值趋于一致，即资产净值增长，基金份额价格也随之提高。
尤其是开放式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额净值计价。
8、在首次公开发行股票的程序中，自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在( )个月内发行股票;超过时限未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。
A.9B.12C.24D.36参考答案：B参考解析：在首次公开发行股票的程序中，自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在12个月内发行股票；超过12个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。
9、我国《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过( )人。
A.50B.100C.150D.200参考答案：D参考解析：我国《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。
10、在我国，由于金融体制和传导机制的不同特点，货币政策的外部时滞较短，大约为( )个月。
A.1～3B.2～3C.3～8D.5～10参考答案：B参考解析：在我国，由于金融体制和传导机制的不同特点，货币政策的外部时滞较短，大约为2～3个月。
11、证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制，保障公司信息系统安全、稳定运行，妥善保存履行本办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（）年。
A.5B.10C.15D.20参考答案：D参考解析:证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制，保障公司信息系统安全、稳定运行，妥善保存履行本办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年。
12、我国证券交易所的集合竞价确定成交价的原则是（）。
A.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价B.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格C.买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价D.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买人申报价格为成交价参考答案：B参考解析：我国证券交易所的集合竞价确定成交价的原则为：①可实现最犬成交量的价格；②高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格；③与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。
13、核准制的缺陷和不足之一是：由中国证监会对新股发行（），虽然短期有稳定股指和投资者心理的作用，但却不利于市场自我约束机制的培育和形成，甚至造成市场供求扭曲，对中长期股市发展不利A.管价格、调效率、控规模B.管价格、调节奏、控规模C.管价格、调效率、控质量D.管价格、调节奏、控质量参考答案：B参考解析：核准制的缺陷和不足之一是：由中国证监会对新股发行“管价格、调节奏、控规模”，虽然短期有稳定股指和投资者心理的作用，但却不利于市场自我约束机制的培育和形成，甚至造成市场供求扭曲，对中长期股市发展不利。
14、基金类机构投资者的分类有（）。
A.证券投资基金、社保基金、企业红利、社会公益基金B.证券投资基金、保险基金、企业红利、社会公益基金C.证券投资基金、保险基金、企业年金、社会公益基金D.证券投资基金、社保基金、企业年金、社会公益基金参考答案：D参考解析：基金类机构投资者的分类有：证券投资基金、社保基金、企业年金、社会公益基金。
15、美国的公司投资者所得优先股股利中有（）可以免缴所得税，所以在美国绝大多数的优先股都为公司投资者持有。
A.50%B.70%C.80%D.100%参考答案：B参考解析：美国的公司投资者所得优先股股利中有70%可以免缴所得税，所以在美国绝大多数的优先股都为公司投资者持有。
16、目前国债最长的期限为（）年。
A.10B.20C.30D.50参考答案：D参考解析：目前国债最长的期限为50年。
17、《证券公司次级债管理规定》对证券公司次级债募集方式作出了较为详细的安排，证券公司次级债券只能以非公开方式发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
每期债券的机构投资者合计不得超过（）人。
A.50B.100C.150D.200参考答案：D参考解析：《证券公司次级债管理规定》对证券公司次级债募集方式作出了较为详细的安排，证券公司次级债券只能以非公开方式发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
每期债券的机构投资者合计不得超过200人。
18、证券公司融资融券的金额不得超过其净资本的（）倍。
A.1B.2C.3D.4参考答案：D参考解析：证券公司融资融券的金额不得超过其净资本的4倍。
19、全国社保基金境外投资的比例，按成本计算，不得超过全国社保基金总资产的（）。
A.10%B.20%C.30%D.50%参考答案：B参考解析：全国社保基金境外投资的比例，按成本计算，不得超过全国社保基金总资产的20%。
20、可转换债券转股价格应不低于募集说明书公告日前（）个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价。
A.5B.10C.15D.20参考答案：D参考解析：可转换债券转股价格应不低于募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价。
21、申请证券评级业务许可的资信评级机构，具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于（）人A.3B.5C.10D.15参考答案：C参考解析：申请证券评级业务许可的资信评级机构，具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员小少于3人。
22、在首次公开发行股票的程序中，出现不符合发行条件事项的，中国证监会撤回核准决定。
股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会做出不予核准决定之日起（）个月后再次提出股票发行申请。
A.2B.3C.4D.6参考答案：D参考解析：在首次公开发行股票的程序中，出现不符合发行条件事项的，中国证监会撤回核准决定。
股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会做出不予核准决定之日起6个月后再次提出股票发行申请。
23、关于我国国债的期限趋于多样化，其中发行的国债主要为10年期的时间段是（）。
A.1981～1984年B.1985～1991年C.1988～1991年D.1991～1996年参考答案：A参考解析：我国国债的期限趋于多样化，其中发行的国债主要为10年期的时间段是1981～1984年。
24、证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。
保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）。
A.5%B.10%C.15%D.20%参考答案：C参考解析：证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。
保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%。
25、持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按（）计入应纳税所得额。
A.30%B.40%C.50%D.60%参考答案：C参考解析：持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额。
26、如果以面值作为发行价，称为平价发行，此时公司发行股票募集的资金_______股本的总和，_________面值总和。
（）A.大于；等于B.等于；等于C.小于；大于D.大于；小于参考答案：B 收藏本题参考解析：如果以面值作为发行价，称为平价发行，此时公司发行股票募集的资金等于股本的总和，也等于面值总和。
27、封闭式基金的存续期一般在（）年以上，封闭式基金期满后可以通过一定的法定程序延期。
A.5B.10C.15D.20参考答案：A参考解析：封闭式基金的存续期一般在5年以上，封闭式基金期满后可以通过一定的法定程序延期。