2018年创新能力综合评价

在知识经济条件下，技术创新能力已成为企业获取利润与发展的源泉，尤其是对高新技术上市企业，因为高新技术企业是由处在时代前沿的先导性技术发展起来的企业，技术创新能力是其竞争力的核心，而高新技术企业是否具有竞争力主要还是取决于其自身技术创新能力的大小。

目前，我国对高新技术上市企业的评价仍以财务评价为主，但其存在的问题也比较明显；因此，引入非财务指标的上市企业评价体系即体现其发展潜力的技术创新能力评价体系就显得极为必要。

正是基于上面的考虑，本文选择了“我国高新技术上市企业技术创新能力评价”进行研究。

本文共分为五大部分内容。

第一部分，绪论；第二部分，论文的基本理论。

第三部分，从我国高新技术上市企业的实际出发，设计我国高新技术上市企业技术创新能力评价指标体系，构建了整个论文的理论框架。

运用密切值法，在已有理论的基础上，建立高新技术上市企业技术创新能力评价模型，最后通过实例分析应用该模型。

第四部分，运用未确知测度评价模型，对企业进行技术创新风险评价。

第五部分，运用 AHP方法和多级模糊数学评价模型对企业技术创新效果进行评价。

本文通过对我国高新上市企业进行技术创新能力评价研究，一方面可以更好地促进投资者进行理性投资和其它企业选择合适的供应商或战略合作伙伴；另一方面，有助于高新企业管理者分析自身技术创新能力状况和确定技术能力发展目标；最后，能为监管部门加强管理提供参考依据。

国内外创新能力综合评价体系关于创新能力的综合评价，国内外有多套指标体系，其中影响较大的有——1.综合创新指数（ SII），依托欧盟的创新联盟记分板（IUS，前身是欧洲创新记分板（ EIS）），分驱动力（人力资源、研发体系、金融支持）、机构活力（机构投资、联动和创业、知识产权资产）、产出（创新主体、经济效益） 3 个维度 8 个方面 25 项指标。

2.全球创新指数（GII），由康奈尔大学、欧洲工商管理学院和联1合国专门机构世界知识产权组织共同发布，分制度、人力资本和研究、基础设施、市场完善度、商业完善度 4 个输入量和知识及技术产出、创造性产出 2 个输出量共 21 个方面 81 项指标。

3.知识经济指数（ KEI），由世界银行发布，分经济和体制机制、教育和技能培训、创新和技术应用（企业、科研机构、大专院校、智库、咨询机构、其他中介组织或行业组织）、信息与通信技术基础建设4 个维度 12 个指标。

4.国家创新指数，由中国科学技术发展战略研究院研究发布，分创新资源、知识创造、企业创新、创新绩效、创新环境共 5 个一级指标和 30 个二级指标。

5.中国创新指数（ CII），由国家统计局社科文司也发布，该指数分创新环境指数、创新投入指数、创新产出指数、创新成效指数 4 个分指数共 21 个指标。

各评价体系使用的指标既有共性也有差异，对比如下——2SII 创新环境GII政治环境PoliticalstabilityGovernmenteffectivenessPress freedom管理环境Regulatory qualityRule of lawCost of redundancydismissal, salary weeks商业环境Ease of starting abusinessEase of resolvinginsolvencyKEI国家创新指数CII法治水平知识产权保护力度、政府规章对企业负担影响、宏观经济环境、当地研究与培训专业服务状况、政府采购对技术创新影响监管水平关税和非关税壁垒人均 GDP创新人才博士毕业新人数、30-34岁人群高等教育背景人Ease of paying taxes 教育 Expenditure oneducation, % GDPGov’ t expend onedu./pupil, secondary平均受教育年限、中研究与发展人力投入强度、科经济活动人口中大专及以上学历人等教育水平、高等教技人力资源培养水平、数育水平3数、中等教育背景以上青年人数研发国际科学合投入作出版物、和产引用率在前出10%的科学出版物、非欧盟博士研究生School life expectancy,yearsPISA scales in reading,maths & sciencePupil-teacher ratio,secondary、高等教育Tertiary enrolment, %grossGraduates in science &engineering, %Tertiary inboundmobility, %研究和开发Researchers,headcounts/mn popGross expenditure onR&D, % GDPQS university ranking,average score top 3人均授权费支出和收入，百万人发表论文数量、百万人专利和商标授予量研究与发展（ R&D）经费投入强度、研究与发展经费占世界比重科技拨款占财政拨款的比重、享受加计扣除减免税企业所占比重、每万人R&D人员全时当量、 R&D 经费占GDP比重、基础研究人员人均经费、 R&D 经费占主营业务收入的比重、有研发机构的企业所占比重、开展产学研合作的企业所占比重、每万人科技论文数、每万名 R&D 人员专利授权数、发明专利授权数占专利授权数的比重、每百家企业商4基础设施信息和通信技术ICT accessICT useGovernment ’ s onlineserviceE-participation 、能源Electricity output,kWh/capLogistics performanceGross capitalformation, % GDP、通用基础设施GDP/unit of energy use,2005 PPP$/kg oil eqEnvironmentalperformanceISO 14001 environ.certificates/bn PPP&GDP千人电话数、千人电信息化发展水平脑数、千人互联网用户数标拥有量、每万名科技活动人员技术市场成交额信息化指数5科技金融公共部门R&D 支出、风险资本投资信用Ease of getting creditDomestic credit toprivate sector, % GDPMicrofinance grossloans, % GDP、投资Ease of protectinginvestorsMarketcapitalization, % GDPTotal value of stockstraded, % GDPVenture capitaldeals/tr PPP$ GDP、贸易与竞争Applied tariff rate,weighted mean, %Non-agricultural mktaccess weightedtariff, %Intensity of localcompetition反垄断政策效果、员工收入与效率挂钩程度、企业创新项目获得风险资本支持的难易程度6商业机构R&D 支出、非研发类创新支出中小企业内部创新、中小企业合作创新、公私合作出版物知识工作者Knowledge-intensiveemployment, %Firms offeringformal training, % firmsGERDperformed bybusiness, % GDPa.GERDperformed bybusiness, %aGMAT testtakers/mn pop. 20-34a、创新联动University/industryresearchcollaboration?学术部门百万研究与发展经费新产品销售收入占主营业务收入的的科学论文引证数、万名科学比重、高技术产品出口额占货物出研究人员的科技论文数、百人口额的比重、单位 GDP能耗、劳动互联网用户数、亿美元 GDP发生产率、科技进步贡献率明专利申请数、万名研究人员的发明专利授权数、科技论文总量占世界比重、三方专利总量占世界比重7State of clusterdevelopmentGERD financedby abroad, %JV-strategicalliance deals/trPPP$ GDPPatent familiesfiled in 3+ offices/bnPPP$ GDP、知识吸收Royaly & license feespay ’ ts, % total tradeHigh-techimports lessre-imports,%tot.tradeComm., comp.&info services imp., %tot. tradeFDI netinflows, % GDP8PCT 专利应用、 PCT 专利在社会挑战中的应用、商标、外观设计知识创新Domestic residentpatent app/bnPPP$ GDPPCT residentpatent app/bnPPP$ GDPDomestic resutility model app/bnPPP$ GDPScientific&technical articles/bnPPP$ GDPCitabledocuments H index、知识影响Growth rate ofPPP$ GDP/worker, %Newbusinesses/th pop.15–64a企业研究与发展经费与工业增加值的比例、万名企业研究人员拥有 PCT 专利数、综合技术自主率、企业主营业务收入中新产品所占比重、中高及高技术产业增加值占全部制造业的比重9Computersoftware spending,%GDPISO 9001 qualitycertificates/bnPPP$ GDPHigh-&medium-high-techmanufactures, %、知识推广Royalty & license feesreceipts, % total tradeHigh-techexports lessre-exports, % tot. tradeComm., comp.&info. services exp., %tot. tradeFDI netoutflows, % GDP有产品或生产业集群发展状况、企业与大10产过程创新的中小企业、有营销或组织创新的中小企业、创新部门高雇用增长率的机构知识密集活动中的雇用、中高技术产品出口、知识密集服务出口、有市场新颖性和企业新颖性的新产品销量、专利授权和转让海外收益无形资产Domestic restrademark app/bnPPP$ GDPMadridtrademarkapplications/bnPPP$ GDPICTs & businessmodel creationICTs&organizational modelcreation、创意商品和服务Cultural&学研究与发展协作程度劳动生产率、单位能源消耗的经济产出、人口预期寿命、高技术产业出口占制造业出口的比重、知识密集型服务业增加值占 GDP 的比重、知识密集型产业占世界比重11creative servicesexp., % total tradeNational featurefilms/mn pop. 15 –69aGlobal ent.&media output/th pop.15–69aPrinting&publishingmanufactures, %Creative goodsexports, %、线上创造力Generic TLDs/th pop.15–69Country-codeTLDs/th pop. 15 –69Wikipediamonthly edits/mn pop.15–69Video uploadson YouTube/pop.1215–69侧重SII、GII、KEI对世界各经济体在科技创新相关方较重视产业规模效应，只指标数量较少，覆盖面较窄，点面的排名都是大体一致的，比较注重人均情况、比较世界 40 个主要国家，未完全纳入人力资本、基础设知识经济和制度环境。