2018年证券公司风险管理分析报告

2018年证券公司风险管理分析报告

2018年1月

目录

一、风险管理组织体系 (3)

1、董事会与监事会 (4)

2、执行委员会及其下设风险管理委员会 (5)

3、首席风险官及合规总监 (6)

4、风险管理各职能部门 (6)

（1）风险管理部 (7)

（2）法律合规部 (7)

（3）稽核审计部 (7)

5、各业务部门、分支机构及子公司 (8)

二、主要风险的监控与管理 (9)

1、战略风险 (9)

2、市场风险 (9)

3、信用风险 (11)

4、流动性风险 (12)

5、操作风险 (14)

6、信息技术风险 (15)

7、法律风险及合规风险 (16)

8、声誉风险 (17)

公司已建立起全面的风险管理与内部控制体系。公司实施全员风控、风控优先的全面风险管理模式，将符合公司的总体经营战略目标、风险不超过可承受范围作为风险管理工作的前提，确保风险可测、可控及风险收益配比合理。

一、风险管理组织体系

公司拥有严密有效的风险管理三道防线。公司通过建立重要一线业务岗位双岗负责制，并在各业务线、各部门内部设置风控合规审核的中台岗位，构建第一道防线；通过建立明确的业务隔离墙，建立相关部门、相关岗位之间的制衡与监督机制构建第二道防线，以明确部门职责分工及实现不相容职位的适当分离；包括风险管理部、法律合规部和稽核审计部在内的风险监督管理部门独立地对各业务线、各部门及分支机构实施全面的监控与检查，并以此为基础构建第三道防线。

公司按照相关监管制度，结合自身的运营需求，建立了完善的风险管理架构。该架构包括：1、董事会与监事会；2、执行委员会及其下设风险管理委员会；3、首席风险官及合规总监；4、风险管理各专职部门；5、各业务部门、分支机构及子公司。公司的风险管理组织架构如下图所示：