投融资项目尽职调查
创业融资过程中的尽职调查重点有哪些
创业融资过程中的尽职调查重点有哪些在创业的道路上，融资往往是企业发展的关键一步。
而在融资过程中，尽职调查是投资方评估创业项目的重要环节。
那么，创业融资过程中的尽职调查重点都有哪些呢？首先，财务状况是尽职调查的重中之重。
投资方需要清晰了解企业的财务健康状况，包括营收、利润、成本结构等。
营收方面，要审查其增长趋势、稳定性以及主要的收入来源。
是依赖单一的大客户，还是有多元化的客户群体？利润状况则反映了企业的盈利能力，要分析其利润率的高低以及变化趋势。
成本结构的合理性也至关重要，比如人力成本、原材料成本、营销成本等是否在可控范围内。
同时，还要查看企业的财务报表是否真实、准确，有无潜在的财务风险，如负债过高、现金流紧张等。
其次，市场与竞争分析也是必不可少的。
投资方会关注企业所处的市场规模和增长潜力。
这需要对市场进行详细的调研和分析，了解市场的总体规模、增长速度以及未来的发展趋势。
比如，是一个新兴的快速增长的市场，还是一个已经成熟、竞争激烈的市场？对于竞争情况，要评估企业在市场中的竞争地位，竞争对手有哪些，企业的竞争优势是什么。
是凭借独特的产品或服务，还是高效的运营模式，亦或是强大的品牌影响力？此外，还需了解行业的进入壁垒，判断新的竞争对手进入的难易程度。
商业模式的可行性和可持续性同样是重点。
一个清晰、合理且具有创新性的商业模式是企业成功的关键。
投资方会审视企业的价值主张，即企业为客户提供了什么样的独特价值。
例如，是提供了更优质的产品、更便捷的服务，还是更低廉的价格？盈利模式也很重要，企业如何实现盈利，收入来源是否多元化，是否具有足够的盈利空间？再者，要考察企业的运营模式，包括供应链管理、生产流程、销售渠道等，是否高效、灵活，能够适应市场的变化。
团队素质和能力也是投资方关注的核心要点之一。
一个优秀的创业团队能够带领企业克服种种困难，实现发展目标。
团队成员的专业背景、行业经验、领导能力等都在考察范围内。
是否有在相关领域深耕多年的专家，是否有成功的创业经验或大型企业管理经验？团队的合作精神和凝聚力如何，是否能够在困难面前团结一致，共同应对？此外，核心成员的稳定性也是一个重要因素，过往是否有频繁的人员变动情况。
金融投资项目尽职调查报告
调查范围和方法
主要发现和结论
建议和改进措施
说明调查的范围、重点以及采用的方法，包括对相关资料的分析、访谈、实地考察等。
根据调查结果，列出主要发现和结论，并对项目的投资价值和风险进行评估。
针对调查中发现的问题和不足，提出相应的建议和改进措施，以降低投资风险和提高收益。
项目投资展望
分析宏观经济和行业发展趋势，包括政策、技术、市场等方面的影响因素。
03
公司风险评估
02
01
投资建议和风险提示
05
投资项目的合法性和合规性
尽职调查报告应详细说明投资项目的合法性和合规性，包括是否符合相关法律法规和政策规定，是否存在法律风险和合规隐患。
投资建议
投资项目的财务状况和经营能力
尽职调查报告应评估投资项目的财务状况和经营能力，包括项目的资产、负债、盈利、现金流等财务指标，以及项目的管理、技术、市场等方面的经营能力。
xx年xx月xx日
金融投资项目尽职调查报告
目录
contents
尽职调查概述投资项目的背景和特点尽职调查的方法和流程尽职调查的结果和分析投资建议和风险提示尽职调查总结和展望
尽职调查概述
01
尽职调查是指投资者对目标企业进行全面、详尽的调查，以了解目标企业的经营状况、财务状况、法律风险、管理团队等信息，从而评估投资风险和投资价值的过程。
市场前景
随着我国金融市场的不断发展和成熟，公司业务前景广阔
公司业务及市场前景分析
公司经营管理分析
治理结构
公司治理结构健全，股东会、董事会、监事会等机构设置完善
受到国家金融政策调整的影响，公司业务面临一定政策风险
政策风险
市场风险
房地产项目投融资尽职调查实务
目录
• 尽职调查概述 • 房地产项目投融资尽职调查内容 • 尽职调查方法与工具 • 尽职调查风险与防范 • 尽职调查报告撰写与审查 • 案例分析与实践经验分享
01
尽职调查概述
尽职调查的定义
尽职调查是指投资方对目标企业或项 目进行全面、细致的调查，了解其经 营状况、财务状况、法律风险等方面 的信息，以便评估投资风险和潜在价 值的过程。
及时采取措施进行解决或规避。
确定投资条件和谈判策略
通过尽职调查，了解目标企业的实际情况和市场地位，可以确 定投资条件和谈判策略，为后续的交易谈判提供依据。
尽职调查的流程
初步调查
了解目标企业或项目的背景信息，如 企业注册资料、财务报表等，初步评 估其价值和风险。
01
撰写报告
将调查结论和建议撰写成尽职调查报 告，向投资方提供全面的信息和建议。
分析资料
对收集到的资料进行深入分析，了解项目的整体状况、经营状况和 财务状况，评估项目的风险和潜在机会。
对比行业标准
将项目资料与行业标准进行对比，判断项目的竞争力和市场前景。
现场勘查
现场勘查
01
对房地产项目的现场进行实地勘查，了解项目的实际
情况，包括土地状况、建设进度、设施设备等。
检查工程质量
02 对项目的工程质量进行检查，评估项目的建筑安全和
01
项目名称、位置、占地面积、规划用途等基本信息。
02
项目的历史沿革、权属关系及是否存在法律纠纷。
03
项目的投资规模、资金来源及筹措情况。
土地状况调查
01 土地取得方式、土地使用权证及土地他项权利证 等证书情况。
02 土地性质、用途、年限及剩余年限，以及是否存 在土地使用权限制。
某投资有限公司融资类理财项目尽职调查报告
现场调查和访谈
现场调查
前往项目现场，对项目的建设情况、经营情况、周边环境等 进行实地考察。
访谈
与项目方相关负责人进行交流，了解项目的具体情况和细节 ，包括但不限于项目背景、融资需求、还款计划等。
调查结论和建议
调查结论
通过对项目的尽职调查，得出项目的真实性和可行性，以及项目的风险程度和还款能力等方面的结论 。
风险防范措施和建议
合同风险防范
融资方信用风险防范
完善合同条款，明确各方权利义务，增加 违约责任和纠纷解决机制。
加强对融资方信用状况的尽职调查，选择 信用良好的融资方合作。
担保风险防范
诉讼和执行风险防范
选择信用良好的担保方，明确担保责任和 条件，确保担保的有效性和可执行性。
加强与司法部门的沟通协调，及时采取诉 讼和资产保全措施，降低风险损失。
CHAPTER 05
项目投资方案建议
投资方案概述
投资目的
满足公司资金需求，优化资金 结构，提高公司盈利能力和降
低经营风险。
投资对象
融资类理财项目，主要面向中小企 业提供短期融资服务。
投资规模
预计投资总额为5000万元，其中包 括公司自有资金和外部筹集资金。
投资方案具体内容
投资方式
采用股权投资和债权投资相结合的方式，其中股权投资占比为 30%，债权投资占比为70%。
某投资有限公司融资 类理财项目尽职调查 报告
2023-11-09
目录
• 项目背景介绍 • 项目尽职调查过程 • 项目财务分析 • 项目法律风险分析 • 项目投资方案建议 • 项目未来发展前景预测 • 项目结论和建议
CHAPTER 01
项目背景介绍
项目概述
如何做好融资项目的尽职调查(85页)
如何做好融资项目的尽职调查融资项目的尽职调查是指投资方对所投资项目进行的一系列全面、深入的核查和评估工作。
它是选择是否对该项目进行投资的重要依据。
本文将从以下几个方面介绍如何做好融资项目的尽职调查。
一、尽职调查的目的和重要性尽职调查的目的是为了全面了解所投资项目的真实情况、风险点和优势。
通过尽职调查，可以找到项目中存在的问题和风险，避免投资方因不明情况而犯错。
同时，也能够确定合理的投资回报、投资风险和其他基本条件。
因此，融资项目的尽职调查可以大大降低风险、提高投资成功率。
二、尽职调查的内容和方法在进行融资项目的尽职调查时，需要对以下几个方面进行核查：1.公司和项目的投资方需要对公司和项目的进行了解，包括公司组织架构、所处行业、市场竞争状况等。
同时，也需要了解项目的历史、现状和未来计划。
2.财务和会计状况财务和会计状况是尽职调查的重要内容，需要了解公司的收入、成本、利润等情况，以及相关的纳税、财务报表等资料。
3.合同和协议尽职调查还需要对公司已经签订的合同和协议进行检查，包括投资合同、供应商合同、客户合同等。
4.人力资源和管理人力资源和管理是企业的核心竞争力，也是尽职调查的重要方面。
需要了解公司的人员组成、员工福利、薪酬等情况，以及公司的管理模式和决策机制等。
5.知识产权和法律问题在投资之前，投资方需要了解公司的知识产权状况，包括注册商标、专利、著作权等情况。
此外，还需要检查公司是否存在合规问题和法律风险。
在进行尽职调查时，可以采用以下方法：1.网络搜索和查询公开资料可以通过互联网和其他渠道查询公司和项目的公开资料，包括官方网站、行业协会、新闻报道等。
2.实地考察实地考察可以检查公司的办公场所、生产线和设备等情况，同时也可以了解公司的内部管理和人员组成情况。
3.访谈和调查可以通过与公司的相关人员进行访谈和调查，了解公司的运营情况、管理方式、产品和服务情况等。
三、尽职调查的注意事项在进行尽职调查时，需要注意以下几个问题：1.尽可能全面和深入尽职调查需要尽可能全面和深入地了解公司和项目的情况，找出隐患和风险点，避免因遗漏导致的损失。
房地产项目投融资尽职调查实务
房地产项目投融资尽职调查实务1. 引言房地产项目投融资是指投资者通过出资或贷款等方式向房地产项目进行资金支持，以获取投资回报。
然而，房地产项目的投融资涉及到巨额资金和复杂的市场环境，因此需要进行充分的尽职调查，以降低投资风险并提高投资收益。
本文将介绍房地产项目投融资尽职调查的实务操作，包括调查内容、调查方法和调查报告的撰写要点等，以帮助投资者更好地进行投融资活动。
2. 调查内容房地产项目投融资尽职调查的内容一般包括但不限于以下几个方面：2.1. 法律法规和政策了解当前的法律法规和政策对房地产项目投资的影响，包括土地政策、房屋销售政策、融资政策等，以及相关的市场准入规定和行业标准等。
2.2. 项目背景和发展前景调查项目的背景和历史，包括项目的规划和设计情况、施工进度和质量等。
同时，也要了解项目所处的区域发展前景，包括当地的经济状况、基础设施建设和人口流动情况等。
2.3. 市场需求和竞争状况研究房地产市场的需求情况和供应状况，包括目标市场的人口结构、消费能力、居住需求等。
同时，也要了解当前市场的竞争情况，包括同类项目的数量、优势和劣势等。
2.4. 融资方面的情况调查项目的融资方面的情况，包括项目所有人的资金实力和信用状况、融资的方式和利率等。
同时，也要了解项目的融资方案和还款计划等，以评估投资回报的可行性。
2.5. 风险评估和管理对项目可能存在的风险进行评估和管理，包括市场风险、财务风险、法律风险等。
同时，也要了解项目方对风险的管理措施和应对策略，以评估投资的风险和收益。
房地产项目投融资尽职调查涉及到大量的信息和数据收集，因此需要运用多种调查方法，以获取真实、准确的信息。
一般而言，调查方法可包括但不限于以下几种：3.1. 文件调查通过查阅相关文件和资料，了解项目的规划、设计、施工进度、销售情况等。
可以查看土地出让合同、建设工程规划许可证、销售合同等文件，以获取相关信息。
实地考察项目的地理位置和周边环境，了解项目的实际情况。
创业项目的投融资尽职调查和合规审核
创业项目的投融资尽职调查和合规审核尽职调查和合规审核是投融资过程中极为重要的环节。
一个好的项目如果存在诸多合规风险，那么即便是成功的投资也不能避免投后的风险和困难。
因此，投资方应该在投资前进行充分的尽职调查和合规审核，确保对项目的理解全面、风险把控充分，最大限度地降低投资的风险。
一、什么是尽职调查？尽职调查是对所投资企业、项目或投资方的一种全方位、系统性的调查工作。
包括对项目的商业模式、团队、财务状况、市场环境、法律风险、政策环境等多个方面进行梳理、分析和评价，旨在了解项目的风险及发展潜力。
尽职调查包括对项目的内部信息、外部环境、法律合规等进行了解和分析，并对关键风险进行披露和评估。
尽职调查可以协助投资方了解投资项目的真实面貌和风险状况，协助投资方制定合理的投资策略和决策计划，降低对投资方的风险。
二、尽职调查的内容1.项目概述及商业模式尽职调查的第一步是了解项目的概况和企业的商业模式，主要包括核心团队、市场规模、竞争对手、销售策略等方面的信息。
2.财务状况尽职调查的核心内容是了解财务状况。
主要包括公司的财务报告、审计报告、借款情况、股权结构等方面的信息。
尤其是要关注公司的现金流和偿债能力。
3.市场环境市场环境是尽职调查的另一个重要方面。
包括了解当前市场的规模、趋势、增长率等方面的信息。
要了解行业的竞争态势、消费者需求趋势和未来发展趋势等方面的信息。
4.法律合规法律合规是尽职调查的重要内容之一。
主要包括企业的证照、股权结构、税收、知识产权、劳动法律等问题的解决情况。
5.关键风险尽职调查的最后一步是对项目的关键风险进行评估和披露。
关键风险包括商业模式风险、市场风险、财务风险、法律风险等方面的信息。
三、合规审核的重要性合规审核是将尽职调查当中的法律、监管、税收、劳动法等风险信息的收集、识别、整合和评估综合在一起，对投资项目进行合规审查，保证投资方的利益不会受到重大法律风险的影响。
合规审核将尽职调查中的内容与各项法律要求相结合，确保投资方的主体资格、股东权益、公司证照、财务报告真实性、合同纠纷等问题的合规性。
某公司融资租赁项目尽职调查报告
市场需求分析
该项目的产品或服务在市 场上具有较高的需求，未 来市场前景良好。
竞争状况分析
该公司在该行业具有一定 的竞争地位，具备较大的 市场竞争力。
项目风险分析
信用风险
该项目涉及的各方主体信用状况 良好，但仍需关注后续履约情况
。
市场风险
市场环境的变化可能会对项目的 收益产生影响，需关注市场变化
。
操作风险
现场调查与沟通
现场访谈
与公司高层管理人员、相关部门 负责人进行面对面沟通，了解公 司业务运营、财务管理等情况。
实地考察
对公司的生产、经营场所进行实地 考察，了解公司的生产工艺、设备 状况、管理情况等。
与中介机构沟通
与会计师事务所、律师事务所等中 介机构进行沟通，了解公司财务报 告的编制情况、税收缴纳情况等。
项目的实施过程中可能会因为操 作不当而产生风险，需加强内部
控制和风险管理。
04
财务尽职调查结果
财务报表分析
资产负债表
对公司的资产、负债和所有者权益进行了详细分析，评估了公司 的资产质量和财务稳定性。
利润表
对公司的收入、费用和利润进行了详细分析，评估了公司的盈利能 力和经营效率。
现金流量表
对公司的现金流入、流出和净现金流进行了详细分析，评估了公司 的现金产生能力和偿债能力。
法律法规合规性审查
法律法规更新
关注融资租赁相关法律法规的更新动态，确保项目合法合规。
资质证件齐全
对承租方和出租方的资质证件进行审查，确保符合法律法规要求。
税务合规性审查
对税务相关条款进行审查，确保项目在税务方面合规。
法律风险评估与建议
风险点梳理
对项目中可能存在的法律风险点进行梳理，如租赁物所有权、担保 效力等。
融资担保公司项目尽职调查方法和提纲
融资担保公司项目尽职调查方法和提纲尽职调查（Due Diligence）是在进行投资决策之前进行的一系列详细的调查和审查活动，旨在评估投资项目的可行性、风险和价值。
融资担保公司是一种为企业提供担保、融资和资信服务的机构，其主要业务包括对企业信用、财务状况、资产负债表、经营状况等进行综合评估，确定企业的融资额度和担保方式。
在进行融资担保公司项目尽职调查时，可以按照以下提纲进行：1.公司概况和背景调查a.公司注册情况：包括公司名称、注册地点、注册资本等信息。
b.公司股权结构：了解公司的股权结构，包括股东的身份、持股比例等。
c.公司历史业绩：分析公司过去几年的经营状况、盈利能力和发展趋势。
d.公司治理结构：了解公司的组织架构、管理团队和决策层。
2.业务模式和盈利能力a.业务范围和产品/服务：详细了解公司的主营业务、产品/服务种类和市场份额。
c.行业竞争力分析：评估公司在所处行业的竞争地位和优势，包括市场份额、品牌影响力等。
3.资金情况和财务状况分析b.财务报表分析：分析公司的资产负债表、利润表和现金流量表，评估公司的财务状况和偿债能力。
4.风险和合规性评估a.法律合规性：对公司的业务合规性进行评估，包括相关执照、证书和资质的合规程度。
b.风险管理：了解公司的风险管理机制和措施，包括对市场风险、信用风险和流动性风险的管理情况。
c.法律诉讼和纠纷：了解公司是否有未决的法律诉讼、纠纷或其他法律风险。
5.市场前景和业务发展策略a.市场趋势和发展前景：了解公司所处行业的市场规模、增长趋势和竞争环境。
b.公司发展战略：评估公司的发展战略和目标，包括拓展新业务、开拓新市场等。
6.公司信用调查a.企业信用评级：了解公司的信用评级情况，评估公司的信用风险。
b.商业合作伙伴信用调查：对公司的供应商、客户和合作伙伴进行信用调查，评估公司与其关系的稳定性和可靠性。
以上是关于融资担保公司项目尽职调查的一些建议和提纲，可以根据实际情况进行具体调整和补充。
房地产项目投融资尽职调查实务
房地产项目投融资尽职调查实务房地产项目投融资是一项风险较大的投资活动，如果没有进行充分的尽职调查，就可能会陷入困境。
在进行房地产项目投融资前，进行尽职调查是必不可少的一个环节。
本文将从尽职调查的目的、尽职调查的主要内容、尽职调查的程序以及尽职调查的风险控制等方面，探讨房地产项目投融资尽职调查的实务。
目的进行尽职调查，主要是为了了解项目及其所有者、经营管理层、未来发展及重大风险等情况，评估项目的投资价值以及风险状况。
通过深入了解项目，能够减少投资者与房地产交易风险，从而增加投资成功率。
主要内容1. 项目基本情况了解房地产项目的基本情况，包括土地性质、面积、所在位置、用途等，以及项目所属权属情况。
这是进行尽职调查的基础，对选定的项目进行评估的前提。
2. 项目开发历程掌握房地产项目的开发历程，包括项目拓展、设计、施工阶段、以及后期运营、维护等。
同时要了解项目历史上的重大事故、污染问题等。
3. 项目所在区域情况了解项目所在区域的地理环境、政治环境、经济情况、社会环境等，对项目的发展前景进行预测。
4. 项目资金状况对项目的资金状况进行详细的调查，包括融资余额、利率、偿还情况等。
5. 重要合同文件了解项目的重要合同文件，包括土地出让合同、建筑施工合同、销售合同、租赁合同等，以及涉诉情况。
6. 重要人员调查对项目所有者、经营管理层、承办公司、承建公司等进行调查，评估其资质、诚信度和历史信用记录。
程序尽职调查的程序包括以下几个步骤：1.确定调查的范围和目标；2.收集项目相关资料和文件；3.进行实地调查和访谈；4.分析收集的资料，形成报告；5.对报告进行评估，制定相应的风险控制和投资策略。
风险控制进行尽职调查时，应注意风险控制，降低投资风险。
主要控制措施包括：1.对项目合同文件进行认真审查，避免遗漏关键条款，减少合同纠纷风险；2.对项目的历史信用记录进行评估，减少人员诚信度风险；3.对项目的经营管理层及承建公司的财务状况进行审查，减少财务风险；4.对项目的法律风险进行评估，降低法律风险。
如何做好融资项目的尽职调查
尽职调查的一般程序
n 前期准备 n 发放调查问卷和资料清单 n 发行人反馈信息和资料 n 现场调查、走访 n 核查 n 出具尽职调查报告
如何做好融资项目的尽职调查
尽职调查的方式、方法
n 资料收集与分析。提交资料清单，收集原 始资料；发放调查问卷。
n 会谈 n 现场实地考察 n 走访取证 n 询证 n 核对检查
如何做好融资项目的尽职调查
尽职调查操作规范
组织结构与内部控制调查 n 业务控制 与发行人相关业务管理及运作部门进行沟通，查阅发行
人关于各类业务管理的相关制度规定，了解各类业务循 环过程和其中的控制标准、控制措施，包括授权与审批、 复核与查证、业务规程与操作程序、岗位权限与职责分 工、相互独立与制衡、应急与预防等措施。应选择一定 数量的控制活动样本，采取验证、观察、询问、重新操 作等测试方法，评价发行人的内部控制措施是否有效实 施。 主要依赖会计师的工作，有必要对会计师抽查的样本进 行复核，或者按照相应程序，重新抽查样本。
如何做好融资项目的尽 职调查
2024/2/9
如何做好融资项目的尽职调查
目录 n 什么是尽职调查 n 如何进行尽职调查 n 如何做好尽职调查
如何做好融资项目的尽职调查
什么是尽职调查
n 定义 n 尽职调查的目的与意义 n 融资项目尽职调查的特点
如何做好融资项目的尽职调查
定义
尽职调查是指保荐人对拟推荐公开发行证 券的公司进行全面调查，充分了解发行人 的经营情况及其面临的风险和问题，并有 充分理由确信发行人符合《证券法》等法 律法规及中国证监会规定的发行条件以及 确信发行人申请文件和公开发行募集文件 真实、准确、完整的过程。（中国证监会 《保荐人尽职调查工作准则》）
融资尽职调查的主要内容
融资尽职调查的主要内容融资尽职调查，听起来是不是有点复杂？它就是投资人或者贷款方在决定要不要给你钱之前，搞清楚你这个企业到底是什么情况，能不能赚到钱，能不能还钱。
简单说，就是他们要“查清楚你这人品行如何，账户上有多少存款，跑得快不快”，当然了，这也是为了保护自己，毕竟钱可不是大风刮来的。
咱们来扒一扒融资尽职调查的主要内容，看看到底他们都调查些啥。
得从财务说起。
想想你自己，手里有几个存折，账单上有多少零，收入支出都能清清楚楚。
如果是一个公司，财务状况得看得清清楚楚。
你们的盈利情况咋样？有没有欠钱的地方？账上那点数字是不是只是虚头巴脑的，还是有真材实料的现金流？这就好比买二手车，不看车主有没有按时保养，还敢随便开车？谁敢啊！所以，融资尽职调查的第一步，基本上是把你的账本掏出来，细细看看有没有猫腻，看看有没有“财务粉饰”，比如是不是把亏损的钱藏起来，把盈利的账面做得漂漂亮亮的。
还得看看你们是不是有无偿借款，或者涉及到的税务问题，避免“踩雷”。
业务模式也得一探究竟。
你到底是干嘛的？为啥能赚钱？这个行业前景如何？竞争对手又有啥优势？打个比方，就像你去吃火锅，老板得告诉你，他们的锅底是独家秘方，还是和别家一样的“标准配方”？如果他们只是卖个“模板”，那你作为投资人，可能就得打个问号了。
业务模式这个部分，投资人要搞清楚你有没有“独特的武器”，是不是有竞争力的产品，还是只会跟风，追着别人屁股后面跑。
再看看市场的空间大不大，能不能快速增长，还是死气沉沉，大家都在拼命挤一块蛋糕，结果蛋糕还没做大。
然后，管理团队的情况也是很关键的。
有了好的产品和业务，如果没有一帮靠谱的队友，那就像你有了车，但没有驾照，怎么跑得了？所以融资尽职调查还要看看你们的核心团队是谁，管理层之间有没有默契，技术总监是不是能够把公司的技术做得有声有色，营销总监有没有能力让产品火起来。
就像一个篮球队，队员们的配合默契和个人能力直接决定了能不能拿到冠军。
如何做好融资项目的尽职调查
如何做好融资项目的尽职调查
融资项目的尽职调查是风险投资领域中非常重要的一环，它能够帮助投资者全面了解项目的运营情况、发展前景以及可能存在的风险，从而做出明智的投资决策。
以下是如何做好融资项目的尽职调查的一些建议：一、制定详细的尽职调查计划
在开始尽职调查之前，投资者应制定详细的调查计划。
调查计划应包括调查的范围、重点以及所需的时间和资源等信息。
通过制定计划，可以确保调查的全面性和系统性，并能够更好地组织调查过程。
二、了解项目的背景信息
三、核查项目的核心团队
四、评估市场潜力
五、分析项目的商业模式
六、评估项目的风险
七、与现有投资者和合作伙伴进行沟通
八、综合评估项目的投资价值
通过以上调查和分析，投资者可以对项目的投资价值进行综合评估。
综合评估要考虑多个因素，包括项目的市场潜力、商业模式、核心团队、盈利能力、风险等。
投资者可以制定评估模型或使用其他评估方法，最终得出对项目的投资意向。
总之，融资项目的尽职调查是一项复杂而又重要的工作。
通过制定详细的调查计划、了解项目的背景信息、核查核心团队、评估市场潜力、分
析商业模式、评估项目的风险、与现有投资者和合作伙伴沟通以及综合评估项目的投资价值等步骤，投资者可以做好项目的尽职调查，为投资决策提供有力的支持。
融资计划书的投资人尽职调查重点有哪些
融资计划书的投资人尽职调查重点有哪些在创业融资的道路上，投资人的尽职调查是至关重要的一环。
它就像是一场深入的“体检”，帮助投资人全面了解企业的真实状况，从而做出明智的投资决策。
那么，在这个过程中，投资人究竟会关注哪些重点呢？首先，财务状况是投资人必定会深挖的领域。
他们会仔细审查企业的财务报表，包括资产负债表、利润表和现金流量表。
通过这些报表，投资人要评估企业的盈利能力、偿债能力和资金流动性。
比如，营收的增长趋势是否稳定且可持续，成本控制是否有效，净利润率是否达到行业平均水平。
同时，还会关注财务数据的真实性和准确性，查看是否存在财务造假的嫌疑。
业务模式和市场竞争力也是重点之一。
投资人会详细了解企业的产品或服务，包括其独特卖点、目标客户群体以及市场需求的匹配度。
比如，产品或服务在市场上是否具有创新性和差异化，能否有效解决客户的痛点。
对于市场竞争力，投资人会考察企业在行业中的地位，竞争对手的情况，以及企业自身的竞争优势，如技术专利、品牌影响力、渠道资源等。
他们还会关心企业的市场拓展计划和营销策略，看是否具有可操作性和前瞻性。
团队的实力和稳定性不容忽视。
一个优秀的创业团队往往是企业成功的关键因素。
投资人会评估团队成员的背景、经验和专业能力，看是否具备足够的行业知识和创业经验来推动企业发展。
团队的协作能力、决策机制以及领导者的领导力也是考察的要点。
此外，团队成员的稳定性也很重要，频繁的人员变动可能暗示着内部管理存在问题。
商业模式的可行性和可持续性是投资人需要考量的重要方面。
他们会分析企业的收入来源、成本结构以及盈利预测。
商业模式是否清晰、简单且易于理解，能否在长期内持续盈利，是否具有应对市场变化和竞争挑战的能力。
比如，企业的定价策略是否合理，成本能否随着规模扩大而有效降低，是否有多元化的收入渠道以降低风险。
技术和知识产权也是关键的调查点。
如果是科技型企业，投资人会关注企业的核心技术水平，是否具有领先性和独特性。
投融资项目尽职调查流程
投融资项目尽职调查流程投融资项目尽职调查是指投资方对被投资公司进行系统性调查和全面的尽职调查。
该流程旨在帮助投资方全面了解被投资公司的经营状况、财务状况、法律风险和市场前景，从而判断是否值得进行投资。
下面将详细介绍投融资项目尽职调查的流程。
1.初步尽职调查：在项目初步筛选后，投资方会进行初步尽职调查。
主要是通过收集和分析公司的基本信息，包括公司结构、经营范围、组织架构、股东情况等。
此阶段还可以与公司管理层进行初步接触，了解公司的核心竞争力、未来发展规划等。
2.资料收集与分析：投资方会要求被投资公司提供大量的财务和非财务信息，包括财务报表、商业计划书、产品及市场资料、法律文件等。
投资方会对这些信息进行细致的分析和对比，以便全面了解公司的经营和财务状况。
3.会议与面谈：在资料收集阶段结束后，投资方会安排与被投资公司的核心管理层进行会议或面谈。
主要是进一步了解公司的经营策略、管理能力、产品竞争力等。
投资方还会与公司员工、客户和供应商进行接触，从不同角度获取信息。
4.尽职调查文件准备：在完成上述调查过程后，投资方会将所有所需的尽职调查资料整理成尽职调查报告。
报告主要包括公司概况、经营情况、财务状况、法律风险和市场前景等内容。
投资方可以根据报告来评估被投资公司的潜在风险和回报，以决定是否继续投资。
5.尽职调查结果评估：投资方会根据尽职调查报告和内部评估模型对投资项目进行评估。
评估主要是考虑投资的风险和回报，包括市场竞争力、行业前景、财务状况、法律合规性等因素。
投资方还会与其他投资方或专业机构进行讨论和分析，以获取更全面的意见和建议。
6.尽职调查结果反馈：投资方会将尽职调查的结果和评估意见反馈给被投资公司。
这样可以确保双方对投资项目有清晰的认识和共识。
如果被投资公司有进一步的要求或修改意见，双方可以进行进一步的商谈和协商，以解决潜在的分歧和风险。
7.最终决策：在完成全部尽职调查工作后，投资方会根据尽职调查报告和内部评估结果进行最终的投资决策。
投资项目尽职调查的主要内容
投资项目尽职调查的主要内容1. 项目背景调查在进行投资项目尽职调查时，首要的任务是对项目的背景进行调查。
这包括了项目的发起人、项目的历史背景、关键人员的资历和经验等方面的信息。
我们需要了解项目发起人的信誉和声誉，以及他们是否有过成功的经验。
同时，我们还要详细了解项目的发展背景，了解项目的历史经营状况以及项目所在行业的发展前景。
2. 市场调研分析对项目所在的市场进行调研分析是投资项目尽职调查的另一个重要内容。
我们需要了解项目所在市场的规模、增长率、市场竞争格局以及市场前景等方面的信息。
通过对市场的调研，我们可以对项目的市场定位和竞争优势进行评估，从而判断项目的可行性和投资潜力。
3. 财务分析财务分析是投资项目尽职调查的核心内容之一。
我们需要对项目的财务状况进行全面的分析，包括项目的资产负债表、利润表和现金流量表等财务报表。
通过对财务数据的分析，我们可以评估项目的盈利能力、偿债能力以及现金流状况，从而判断项目的投资风险和回报潜力。
4. 法律与合规审查在投资项目尽职调查过程中，我们还需要对项目的法律和合规性进行审查。
这包括了项目所在地的法律法规、相关许可证书的取得情况以及项目所涉及的合同、协议等法律文件的合规性等方面的审查。
通过对项目的法律与合规性的审查，我们可以评估项目在法律风险方面的可控性，从而降低投资风险。
5. 技术与运营调查对项目的技术与运营进行调查也是投资项目尽职调查的重要内容之一。
我们需要了解项目所使用的技术或产品的质量和可行性，以及项目的生产或运营流程是否合理和高效。
同时，我们还需要对项目所依赖的关键资源进行评估，包括人力资源、物资供应链、合作伙伴等方面的调查，以确保项目的可持续性和稳定性。
6. 风险评估与预测最后，在进行投资项目尽职调查时，我们需要对项目的风险进行评估和预测。
这包括了市场风险、技术风险、法律风险以及其他潜在风险等方面的评估。
通过对项目的风险进行评估和预测，我们可以制定相应的风险管理策略，以降低投资风险并增加投资回报。
投融资项目尽职调查流程
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这是一个技术性、实用性和实战性非常强的课题， 这是一个技术性、实用性和实战性非常强的课题， 迄今为止，很少有人讲，我讲这个内容基于三点： 迄今为止，很少有人讲，我讲这个内容基于三点： 第一，在战略图中， 尽职调查” 第一，在战略图中，“尽职调查”是企业学习和成 长期望筹资能力部分的基础（回顾战略战略图 战略图.ppt图）。 长期望筹资能力部分的基础（回顾战略战略图 图 第二，越来越普遍，信贷、并购。越来越需要， 第二，越来越普遍，信贷、并购。越来越需要，企 金融机构、专业机构。 业、金融机构、专业机构。 第三，越来越紧迫，要充分认识到重要性， 第三，越来越紧迫，要充分认识到重要性，提高效 率。
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三、尽职调查的主要内容 尽职调查应囊括以下几个方面： 1）相关资产是否具有融资方赋予的价值； 2）融资方对相关资产是否享有完整的权利（土地使用权、房产、采矿权）； 3）相关资产有无价值降低的风险，特别是其中是否有法律纠纷； 4）有无对交易标的产生负面影响的义务，如税收义务； 5）隐藏或不可预见的义务（如环境、诉讼）； 6）企业/资产控制关系的改变是否影响重要协议的签订或履行； 7）有无对融资方运营能力的其他限制； 8）主要协议中有无反对转让股份的条款； 9）有无其他法律障碍。
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一、什么叫尽职调查
due deligence是指“尽职调查”或“审查评鉴”，是当潜在投资机构 是指“ 审查评鉴” 是指 尽职调查” 或投资方在并购或入资前所进行的严格审查，焦点通常聚集在税务、法令、 或投资方在并购或入资前所进行的严格审查，焦点通常聚集在税务、法令、 知识产权及会计方面。 知识产权及会计方面。
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四、尽职调查表的设计 对融资方进行详尽的调查需要花费大量的人力、物力和时间， 对融资方进行详尽的调查需要花费大量的人力、物力和时间， 为提高效率，节约交易成本，项目经理应按照公司要求（ 为提高效率，节约交易成本，项目经理应按照公司要求（具体交 易目的、交易时间表、工作成本及对融资方的熟悉程度等因素）， 易目的、交易时间表、工作成本及对融资方的熟悉程度等因素）， 确定调查的范围，制作一份资料调查清单/表格 表格。 确定调查的范围，制作一份资料调查清单/表格。 调查清单/表格应清晰具体 有确定的时间限制及联系人。 表格应清晰具体， 调查清单 表格应清晰具体，有确定的时间限制及联系人。 调查清单会基于调查目的不同而相异， 调查清单会基于调查目的不同而相异，但均应当包括融资方设立 及变更情况、生产经营情况、重大资产、重大合同、 及变更情况、生产经营情况、重大资产、重大合同、对外担保情 税务、劳动人事管理、重大债务、 况、税务、劳动人事管理、重大债务、重大诉讼及是否存在行政 处罚的情况等。 处罚的情况等。
融资的关键环节如何进行有效的尽职调查
融资的关键环节如何进行有效的尽职调查融资是许多企业发展壮大的必经之路，而对于投资方来说，进行有效的尽职调查是确保投资安全和可持续发展的关键环节。
本文将探讨如何进行有效的尽职调查，以确保融资决策的准确性和可靠性。
一、背景调查进行有效的尽职调查的首要步骤是对融资项目的背景进行深入调查。
这包括对企业的发展历程、管理团队、竞争对手、市场前景等方面进行全面了解。
背景调查的目的是为了验证企业所提供的信息的真实性，并评估企业的可信度和持续发展潜力。
在进行背景调查时，投资方应注意以下几点：1. 登记资料：核实企业的注册信息、经营许可证和合法性，确保企业合法经营。
2. 发展历程：了解企业的发展历程、核心业务和主要客户，判断企业是否具有可持续发展能力。
3. 管理团队：评估企业的管理团队的经验和能力，他们是否具备推动企业发展的能力和决策能力。
4. 竞争对手：分析企业所处行业的竞争格局和竞争对手的实力，评估企业在市场中的地位和发展潜力。
5. 市场前景：了解市场的发展趋势、需求和潜在增长点，判断企业是否具备良好的发展机遇。
二、财务调查财务调查是尽职调查的核心环节，投资方需要全面了解企业的财务状况、盈利能力和偿债能力。
这包括对企业的财务报表、资产负债表、利润表等文件进行仔细分析和评估。
在进行财务调查时，投资方应注意以下几点：1. 资产负债表：分析企业的资产结构和负债结构，评估企业的财务风险和偿债能力。
2. 利润表：了解企业的盈利能力和盈利模式，判断企业的经营状况和发展潜力。
3. 现金流量表：分析企业的现金流入和流出情况，评估企业的现金流稳定性和管理能力。
4. 财务比率分析：通过计算和比较企业的财务比率，如流动比率、利润率、偿债能力等，来评估企业的财务状况和绩效。
三、法律风险调查除了对企业的背景和财务进行调查外，投资方还需要对企业的法律风险进行评估。
这包括对企业的合同、知识产权、法律纠纷等方面进行调查，以确保投资方的合法权益得到保障。
融资计划书的投资人尽职调查重点有哪些
融资计划书的投资人尽职调查重点有哪些在商业世界中，融资是企业发展的重要手段之一。
当企业寻求外部资金时，投资人通常会进行尽职调查，以评估投资的风险和潜在回报。
对于融资计划书，投资人的尽职调查重点涵盖了多个关键方面，以下将为您详细阐述。
一、企业基本情况首先，投资人会关注企业的成立时间、注册地址、经营范围等基本信息。
了解企业的发展历程，包括关键的里程碑事件和重大决策，这有助于判断企业的稳定性和发展趋势。
企业的股权结构也是重点之一。
投资人要清楚各股东的持股比例、股权是否清晰，有无潜在的股权纠纷。
此外，还会关注企业的组织架构，包括部门设置、人员配置，以评估企业的运营效率和管理水平。
二、市场与行业分析对企业所处的市场和行业进行深入研究是必不可少的。
投资人会考察市场规模、增长趋势以及市场的竞争格局。
了解市场的饱和度和发展潜力，判断企业未来的增长空间。
行业的发展趋势也是关键因素，包括技术创新、政策法规变化等对行业的影响。
投资人会评估企业在行业中的地位和竞争优势，看其是否具备独特的卖点或核心竞争力，以应对行业的变化和竞争挑战。
三、产品与服务企业的产品或服务是其核心价值所在。
投资人会详细了解产品或服务的特点、功能、质量，以及与竞争对手的差异。
关注产品或服务的市场需求和客户满意度，评估其市场接受度和可持续性。
同时，会审查企业的研发能力和创新能力，看其是否能够不断推出新产品或改进现有产品，以保持市场竞争力。
四、商业模式清晰且可行的商业模式是企业成功的关键。
投资人会分析企业的盈利模式，包括收入来源、成本结构、利润增长点等。
了解企业如何实现价值创造和价值传递，以及其商业模式的可持续性和可扩展性。
还会关注企业的销售渠道和营销策略，看其是否能够有效地推广产品或服务，实现销售增长。
五、财务状况财务数据是投资人判断企业价值和风险的重要依据。
会审查企业的资产负债表、利润表和现金流量表等财务报表，评估企业的盈利能力、偿债能力和资金流动性。
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投融资项目尽职调查（法律财务市场）359个专业内容一、关于公司的设立和存续1. 公司名称不符合有关法律规定2. 公司名称未经有权机关核准3. 公司名称与驰名商标冲突4. 公司注册资本低于法定最低限额5. 公司的经营期限短于拟议交易的需求6. 公司的经营期限届满未办理延期登记7. 公司的设立未能取得有权机关的批准8. 公司章程规定与公司法存在冲突9. 公司法定代表人变更未办理相关登记10. 公司的法定代表人资格不符合任职资格11. 公司实际经营的业务与营业执照载明的内容不一致12. 公司营业执照载明的经营范围与拟议交易冲突13. 公司设立程序不规范14. 公司实际使用的经营场所与工商登记不一致15. 公司的法定住所使用住宅用房16. 公司未能通过最近年度的工商年检17. 公司未签发出资证明书18. 公司未设立股东名册19. 对公司的投资超过了母公司章程规定的限额20. 公司未能及时办理组织机构代码证登记手续21. 公司(外商投资企业)未能及时办理财政登记证二、关于公司的股权转让29. 股东未放弃优先权30. 转股价款未支付31. 转股未履行适当的法律程序32. 外商投资企业股权转让未按照评估值作价33. 转股不符合公司章程的限制性规定34. 支付给个人的转股价款溢价部分未予代扣代缴所得税35. 转股未办理工商变更登记36. 转股协议约定的转股生效条件未能满足37. 股权转让未签发出资证明书38. 有限责任公司未按照转股结果修改公司章程/股东名册39. 股份公司的记名股票转让未办理股东名册登记手续40. 发起人持有的股份转让不符合《公司法》的有关规定41. 董事/监事/高级管理人员转让股份不符合《公司法》/公司章程的有关规定42. 受让方股东的身份对拟议交易造成影响43. 伪造转股文件，股权权属存在纠纷44. 转股涉及的个人所得税纳税手续尚未办理三、关于公司的出资(含增资、减资)45. 公司的出资形式不符合当时有关法规的规定46. 公司的注册资本未能按时缴清47. 非货币出资未能办理过户手续48. 股东以未评估的部分资产出资49. 关于股东虚假出资50. 关于以自身资产评估出资51. 股东抽逃注册资本52. 非货币资产的出资比例不符合当时有效的法律规定53. 关于以实物出资使用假发票54. 评估增值过大55. 关于以划拨土地出资56. 对公司出资中个人股东的巨额出资来源无法合理合法说明57. 增资中某方股东未放弃对增资的优先认购权58. 公司未向增资后的股东出具出资证明书59. 公司未按照增资结果变更股东名册60. 公司增资或者减资未取得有权机关的批准61. 公司增资或者减资违反了章程中的限制性规定62. 公司注册资本需要提前缴纳63. 公司未按照法定程序减资四、关于公司的类型变更64. 公司类型变更程序对拟议交易存在影响五、关于公司的合并、分立、解散65. 合并、分立、解散不符合法定程序66. 合并、分立、解散对拟议交易存在不利影响六、关于股东资格67. 公司的登记股东与实际股东不一致68. 公司的外方股东资格是否符合法律规定69. 拟议交易中股东资格是否满足特殊行业的法律规定70. 信托公司以自有资金投资于拟上市公司71. 自然人设立的一人有限责任公司拥有多家一人有限责任公司72. 股东是否满足公务员法等相关法规的规定73. 股权质押可能造成股东变更74. 股权质押是否合法有效75. 公司的注册资本来源于集资入股76. 是否存在信托持股77. 是否存在代持股东78. 外商投资企业的中方股东是否为自然人79. 期权是否对拟议交易存在影响80. 实际控制人是否对拟议交易存在影响81. 职工持股会作为公司的股东(A股)82. 工会作为公司的股东(A股)83. 社团法人作为公司的股东(A股)84. 外商投资企业再投资是否符合有关产业政策85. 公司实际控制人存在竞业禁止情形86. 返程投资企业的境内自然人股东未办理境外投资外汇登记(75号文登记)七、关于公司的业务87. 公司取得的经营资质与营业执照的经营范围不一致，超范围经营88. 公司未取得其经营应当取得的经营资质89. 公司取得的经营资质过期90. 公司取得的经营资质未办理年检91. 公司取得的经营资质未取得有权机关审批(审批层级错误)92. 证载权利人与公司名称不一致93. 公司实际情况不符合应取得经营资质的情况，存在被吊销的风险94. 公司取得的经营资质属于暂定情况，存在被变更或撤销的风险95. 公司在主要业务模式下的[客户/供应商]高度集中(上市/收购项目)96. 公司的业务合同构成垄断协议97. 公司业务资质存在被吊销的风险98. 公司因无业务存在被吊销营业执照风险99. 公司签订的重大合同存在无法履行的法律风险100. 公司签订的用电合同存在无法履行的法律风险101. 公司签订的对其业务有重大限制的合同102. 公司的业务重组无法解释其合理性103. 公司的采购、销售等业务系统对股东严重依赖104. 公司存在技术依赖情况105. 公司业务重大变更情况106. 重大合同中的特殊约定对拟议交易存在影响107. 煤矿企业的实际生产数量超过核定生产能力八、关于公司的分公司和分支机构108. 经营性的分支机构未取得经营执照109. 分公司的营业范围超过总公司110. 分公司的营业执照未及时办理年检办理111. 分公司未办理税务登记九、关于公司的对外投资112. 公司投资于承担无限责任的企业113. 公司的对外投资超过公司章程规定的限额114. 公司的对外投资协议存在无效风险十、关于企业的主要资产115. 公司使用的土地未签订土地出让合同116. 公司使用的土地未缴清土地出让金117. 土地出让合同载明的出让金低于基准地价118. 公司使用的土地的情况与土地出让合同约定的情况不一致119. 公司对土地的使用与《土地出让合同》的约定不一致120. 公司使用的土地未办理《国有建设用地使用权证书》121. 公司的建设项目存在无法通过土地行政管理部门的检查核查的风险(A股) 122. 土地用途与国有土地使用证载明的内容不一致123. 公司购买划拨土地及其地上房产未办理相关审批手续124. 公司使用的土地为通过划拨方式取得，存在依法变更为出让土地的风险125. 公司使用的土地为通过划拨方式取得，尚未办理出让手续126. 公司购买破产企业的资产，其中涉及划拨土地127. 国有企业以划拨土地上的厂房设定抵押128. 公司取得出让土地的手续不符合有关招拍挂制度129. 公司取得的项目用地系分割取得国有建设用地使用权证书130. 公司使用的为农村集体所有的农用地131. 公司自建的房产未办理房屋权属登记并领取房屋权属证书132. 公司使用的房屋属于违反规划的建筑133. 建设项目尚未办理规划许可证134. 公司实际建设工程超过规划面积(超容)135. 公司使用的房屋(在建工程)未办理《施工许可证》(或者其开工报告尚未被批准) 136. 公司使用的房屋未适当办理建设项目竣工验收手续137. 公司使用的房屋未办理建设项目竣工验收备案手续138. 购买的房产未提供原始权属证明139. 购买的房产存在权属瑕疵140. 公司用地存在搬迁风险141. 公司使用的土地使用权未能随地上房屋所有权一并转让142. 公司土地存在闲置情况143. 公司在2006年6月1日后新审批、新开工的商品房建设项目违反90/70政策(A股) 144. 公司的采矿权价款尚未缴清145. 公司面临被追缴采矿权价款风险146. 所租赁房产的出租方不具备相关证书147. 所租赁房屋的出租房未能提供房屋产权证明148. 租赁房产未办理租赁登记十一、关于公司的财务和银行借款149. 公司出具无真实贸易背景的承兑汇票150. 公司违规使用发票151. 公司的原始报表与申报报表存在重大差异152. 公司的财务指标存在不合理变化153. 公司存在对外担保风险154. 公司曾经未按照股权比例分红155. 关于公司的通知和取得同意义务156. 专项资金被挪用157. A股上市前存在利润分配158. 母公司的利润分配无法实现十二、关于公司的重大资产交易159. 公司的重大资产交易未取得适当内部批准160. 公司的重大资产交易未取得适当内部批准十三、关于企业的境外资产161. 公司设立海外机构未取得商务部的批准(2004年后)162. 公司的境外投资项目未取得发展改革部门的批准163. 公司的境外投资外汇登记不符合相关规定164. 公司的境外外汇未按照有关规定汇回国内十四、关于董事、监事、高级管理人员165. 公司的董事、高级管理人员不符合公司法规定的任职资格166. 董事、高级管理人员直接(或间接)与拟上市公司共同出资成立企业(A股)167. 公司董事会、监事会的构成与公司章程不一致168. 董事人数超过法定人数169. 外商投资企业未设立监事会170. 监事会的组成人员中无职工代表171. 报告期内管理层发生重大不利变化172. 报告期内管理层未能履行勤勉尽责义务十五、公司的融资借贷173. 贷款用途与实际用途不一致174. 公司存在企业间借贷175. 公司存在向不特定对象借款的情况(孙大午案件)176. 目标公司拟A股上市，存在为其股东担保的情况177. 抵押合同尚未办理抵押登记178. 以汇票、本票等为质押物，有关权利凭证尚未交付质权人179. 以上市公司的股票出质，尚未在证券登记机构办理质押登记180. 以有限责任公司股权出质，尚未办理质押登记181. 以商标、专利等知识产权出质，尚未办理质押登记182. 非外商投资企业举借外债未能取得审批183. 非外商独资企业对外担保未能办理审批登记手续184. 外商投资企业举借外债尚未办理外债登记185. 外商独资企业对外担保尚未办理担保登记186. 对外担保登记存在法律障碍187. 外商投资企业的股权出质，尚未办理审批部门的审批或没在登记机关登记188. 公司的对外担保不符合公司章程的规定189. 外商投资企业的股东出资未到位，但用其股权出质190. 公司对所租赁房产的承租权可能因在先的抵押而丧失十六、公司的知识产权191. 使用他人的注册商标，但未签订商标使用合同192. 使用他人专利，但未签订专利许可使用合同193. 使用他人注册商标，签订了合同，但未做备案登记194. 使用他人专利，签订了合同，但未做备案登记195. 使用他人享有著作权的作品，尚未签署许可使用合同196. 公司未获得专利，但产品包装或宣传说产品获得专利197. 公司持有的注册商标专用权到期未续费198. 公司未能就享有的专利权按规定缴纳年费199. 必须使用注册商标的商品，未经核准注册，就在市场销售200. 受让他人商标尚未签署合同，也尚未办理公告201. 公司使用的商标正在申办注册专用权202. 公司的控股股东/董事/高级管理人员持有与公司业务存在竞争性的知识产权（A股/收购）203. 公司持有的专利即将到期十七、公司的重大投资204. 建设项目注册资本金不满足法定最低比例要求205. 建设项目尚未办理投资核准手续206. 建设项目投资核准手续已经过期207. 建设项目尚未办理投资备案手续208. 建设项目投资备案手续已经过期209. 建设项目尚未取得用地许可证210. 建设项目尚未办理消防设计/验收审核手续211. 建设项目尚未办理消防设计/验收备案手续212. 建设项目不符合国家产业政策213. 建设项目未向固定资产投资主管部门办理投资备案或核准手续214. 危险化学品、矿山企业的建设项目等未办理安全评估和安全批复手续215. 危险化学品、矿山企业的建设项目等未办理安全设施竣工验收216. 建设项目未完成节能评估和批复217. 建设项目尚未办理水土保持方案218. 建设项目尚未办理河道管理及防洪评价219. 建设项目尚未办理地震安全评价十八、公司的环境保护220. 公司的建设项目尚未办理环保评价手续221. 公司的建设项目尚未取得环保批复222. 公司的建设项目环境状况发生重大变更，未能重新办理环评审批手续223. 公司的建设项目环评通过后超过五年未施工，后未重新办理环评报批手续224. 公司的建设项目越级取得环保批复225. 公司就建设项目配套的环保设施不符合有关规定226. 公司就建设项目配套的环保设施未投入使用227. 建设项目试生产未经过环保部门批准228. 建设项目投入试生产满三个月尚未办理环保验收手续229. 租赁物业内建设项目未履行环保手续230. 公司未领取排污许可证231. 公司将产生严重污染的生产设备转移给没有污染防治能力的单位使用232. 公司存在严重污染情况233. 公司历史上因环保违法遭到处罚十九、公司的安全生产情况234. 公司发生安全生产事故二十、公司的保险情况235. 公司(特别是运输经营企业)，尚未对车辆投保车身险、第三者责任险236. 公司未投保应当投保的保险二十一、公司的税务237. 公司未办理税务登记证238. 公司的经营活动与申报纳税地址不一致239. 公司的税务优惠待遇可能面临风险240. 公司的税务优惠待遇尚待当地主管税务机关的确认241. 公司因作为外商投资企业享受的所得税减免优惠待遇可能被追缴242. 公司因作为外商投资企业享受的进出口设备减免待遇可能被追缴243. 地方政府给予的税收优惠缺乏法律依据244. 公司以未分配利润转增资本，个人股股东未缴纳个人所得税245. 公司享受的税收优惠政策面临变更246. 公司以评估增值转增资本，未代扣代缴自然人股东的个人所得税247. 公司整体变更组织形式时未代扣代缴自然人股东的个人所得税248. 公司设立时未代扣代缴自然人股东的个人所得税249. 公司存在欠缴税款的情况250. 土地增值税计提251. 公司存在补缴巨额税款的风险252. 公司享受的高新技术企业税收优惠待遇存在障碍253. 公司存在重大税收依赖的情况254. 公司存在纳税延迟情况二十二、公司的关联交易和同业竞争255. 公司和控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间存在巨额关联交易256. 公司存在非公允的关联交易(A股)257. 股东占用目标公司巨额资金(A股)258. 公司的员工的社会保险金和住房公积金系由关联方代缴259. 关联交易程序违规260. 关联交易行为可能被撤销261. 目标公司和其股东之间存在同业竞争二十三、公司的劳动人事262. 公司未办理社会保险登记证263. 公司尚未与员工订立书面劳动合同264. 公司未依法与劳动者签订无固定期限劳动合同265. 公司签订的劳动合同缺乏法定必备条款266. 公司未将劳动合同交付劳动者本人267. 公司签订的劳动合同试用期超过法定时限268. 公司签订的劳动合同文本不符合《劳动合同法》关于竞业禁止的规定269. 公司未能为所有员工及时足额缴纳社会保险费270. 公司缴纳的社保险种少于法定险种271. 公司未办理住房公积金缴存登记272. 公司未能为本单位职工办理住房公积金账户设立手续273. 公司未及时足额缴存员工住房公积金274. 改制企业员工安置不符合有关规定二十四、关于公司的诉讼、仲裁和行政处罚275. 公司涉及诉讼情况276. 公司涉及的行政处罚情况二十五、关于集体资产管理277. 集体企业转让协议未履行内部审批手续二十六、关于国有资产管理278. 国有企业收购非国有资产未履行评估手续279. 国有产权转让未履行相关审批手续280. 国有产权转让价款定价不符合相关法律法规的规定281. 国有企业收购国有股权未履行评估手续282. 非国有企业收购国有企业未履行评估手续283. 国有股权转让过程不规范284. 转股后未办理国有资产等其他变更登记285. 国有股东对非国有公司出资未办理国有资产评估确认手续286. 非国有股东对国有公司出资未办理国有资产评估确认手续287. 国有股东多出资返还二十七、关于A股IPO资格288. 发行人的信息披露不合规289. 发行人尚未进行股份制改造290. 公司的股改的折股方式影响业绩连续计算291. 公司的注册资本尚未足额缴纳292. 股东/发起人对公司用作出资的资产转移手续尚未办理完毕293. 公司的主要资产存在权属纠纷294. 公司的生产经营不符合国家法律、行政法规的规定295. 公司的经营不符合国家产业政策296. 公司的董事高级管理人员发生了重大变化297. 公司的实际控制人发生了变更(一)298. 公司的原实际控制人去世299. 公司的实际控制人通过返程投资方式境外持股300. 公司的独立董事资格不符合有关法规规定301. 公司历史沿革中的国有股权转让未获得国有资产主管部门的书面批准302. 公司的个人股东巨额出资无法合理合法说明来源303. 公司的外方股东为境内居民所控制304. 公司历史沿革中的转股存在疑点305. 公司的实际控制人持有的公司控股股东的股权被质押306. 公司股东为合伙企业307. 公司的股东包括信托公司，信托公司的投资资金来源于第三方308. 公司的直接/间接股东人数超过200人309. 公司的独立经营能力性存在瑕疵310. 公司的资产完整性存在瑕疵311. 公司的人员独立性存在瑕疵312. 公司的财务独立性存在瑕疵313. 公司的机构独立性存在瑕疵314. 公司的业务独立性存在瑕疵(二)315. 公司与控股股东及其控制的关联方之间存在同业竞争316. 公司的独立性存在瑕疵(一)317. 公司的机构尚未规范318. 公司的董、监、高不具备任职资格319. 公司的内控制度存在缺陷320. 公司曾违规发行股份321. 公司曾存在严重违法状况322. 公司曾在上市申报过程中造假323. 公司报送的发行申请文件存在缺陷324. 公司曾涉嫌犯罪325. 公司存在违规担保情况326. 公司存在违规担保情况327. 公司存在被控股股东及其关联方占用大量款项的情形328. 公司的资产负债率较高329. 公司的财务状况混乱330. 公司历史上发生过会计政策变更331. 公司的关联交易存在重大隐患332. 公司的利润不符合发行条件333. 公司的现金流或营业收入不符合发行条件334. 公司的总股本不符合A股发行条件335. 公司的无形资产比例不符合A股发行条件336. 公司最近一期存在未弥补的亏损337. 公司的经营成果对税收优惠存在严重依赖338. 公司享受的地方税收优惠政策无合法依据339. 公司存在补缴巨额税款的风险340. 公司存在对外担保风险341. 公司存在巨额诉讼342. 公司存在短期现金流压力343. 公司的经营模式发生重大不利变化344. 公司的经营收到重大限制345. 公司的经营环境发生重大不利变化346. 公司的近1个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定性的客户存在重大依赖347. 公司最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益；348. 公司的特许经营权存在重大不利变化的风险；349. 公司的持续盈利能力存在重大风险350. 特殊行业的环保核查351. 外商投资企业不符合上市条件352. 公司IPO上市未达到盈利预测二十八、关于创业板发行资格353. 公司为非股份公司二十九、关于募集资金投向354. 公司拟变更募集资金投向355. 募集资金投向项目不合理356. 募投项目未经充分论证357. 募投项目存在经营风险358. 募投项目存在财务风险359. 募集资金必要性不充分。