第三章外部性

• 【参考文献】
• 杨瑞龙《外部效应与产权安排》《经济学 家》1995.5；
• 朱中彬《外部性的三种不同涵义》《经济 学消息报》1997.7.23；
• 沈满红《庇古税的效应分析》《浙江社会 科学》1999.4；
• 徐守勤《建立我国环境保护税收制度问题 研究》《财政与税务》1999.6；
• 郑长德《公共地悲剧与外部效应》《理论 经济学》2001.6；
• 经济组织创新也是一种解决办法。这种
办法的前提是，企业合并之后的管理成本必
须小于市场交易的成本。企业规模不是无限
的，成员是否自愿加入，在新的组织中作出
集体决定的规则怎样。
•
四、中国社会中的外部性
• 1、表现
• 70年代呈点状分布，80年代城市河流和大
气污染严重，90年代呈区域扩大的态势。
• 专家估计,中国每年环境污染的损失,约为
权利。
• 公共产权的特征：不可分性、非排他性、
外部性、不可转让性。公共财产在法律上是社
会公众所有，任何成员不能声明对财产的所有
权，也无权转让，每个社会成员天然享有公共
财产的权益，公共财产向社会成员开放，允许 自由出入。
• 【请您思考】 • 只要产权边界清晰，外部性就不存在了吗？
• 【案例分析】
• 新桥新路收费，为何老桥老路也收费？
• （2）发放补贴
• 对具有正外部性的产品发放相当于外部边 际收益数量的补贴。
• （3）政府规制
• 政府部门限制个人或企业所从事的具有外 部性的经济活动。
• 如规定厂商排污的最大限额，禁止厂商倾 倒化学废料，限期调整污染工业的生产布局， 勒令厂商安装防污设备或改进生产工艺等；
• 再如实施专利制度。
•
前面说过，在一定的制度安排下，由于禁
止自愿谈判或自愿谈判的成本极高，行为主体
所得到的收益与其付出的成本不一致。
• 如果说这种现象也属于外部性，那么，这 是从收益与成本的角度进行分析的。
•
2、外部性的起源
• （1）市场机制说
• 厂商和消费者作出经济决策的依据是市
场价格, 而市场价格形成的基础是私人边际
规制使污染者失去选择的自由；
• 污染者认为只要不超量生产就不必治污， 从而会鼓励企业进入污染性行业；
• 由于企业之间或地区之间边际收益不同， 统一规定产量难以实现效率。
• 事实上，规制者难以了解社会边际成本， 从而无法提出有效率的规制目标。
•
2、私人部门对外部性的矫正
• 科斯认为，外部性问题是产权不明所引起 的。如一个公共池塘，企业可能随意倾倒垃圾， 产生外部性。如果这个池塘是私有的，企业倾 倒垃圾必须向池塘的主人赔偿污染造成的损失， 企业自然会把这项费用计入生产成本之中，这 时就没有外部成本了。
• 长沙城区的湘江上有两座桥，一座是20世 纪70年代所建，一座是90年代所建，两座桥上 都设卡对过往车辆收费。新桥上设卡收费似乎 没有人表示异议，但老桥也要收费，在很多人 看来属于乱收费。向主管部门质疑，也没有答 案。长沙有关部门在从长沙市区通往黄花机场 的长永高速公路建成收费的同时，又在与之平 行的老路上也设了一个收费站。当问及老路收 费的依据是什么时，收费站负责人无言以对。
• 物品或服务的 生产将出现供给不足
• 三、外部性的矫正
•
外部性的矫正，就是指对产品或劳务的私
人边际成本或私人边际收益进行调整，使之与
社会边际成本或社会边际收益相一致。
• 1、公共部门对外部性的矫正
（1）课征税收（庇古税）
对具有负外部性的产品征收相当于其外部 边际成本数量的税收。
环境污染税：如大气污染税、水污染税、 噪音税、垃圾税等。
外部性的矫正
• 【基础知识 】 • 一、外部性的概念及起源 • 1、外部性（外部效应）的概念 • （1）通常的解释 • 外部性：某一个人的行为给其他人带来了未在
交易价格中反映的成本或收益。 • 消费的正外部性，消费的负外部性；生产
的正外部性,生产的负外部性。
• 外部性问题的产生原因在于经济活动中 私人成本与社会成本、私人收益与社会 收益之间的差异。
• 私人边际成本﹤社会边际成本
• 外部边际成本是指因增加一个单位的某种 产品产量而给第三者带来的额外成本。
• 负外部性的存在会引起产量过多。
• 对生产厂商：当厂商私人边际成本等于 边际收益时，就实现了生产者均衡，即 厂商的利润实现了最大化。
• 私人边际成本MPC = 私人边际收益MPB
•
生产者均衡
成本或私人边际收益。
• 无论厂商还是消费者,都不会主动地站
在社会边际成本或社会边际收益的高度作出
经济决策。
• 也可能在技术上无法将生产和消费过程 中产生的副作用纳入到成本或收益之中。
• （2）产权不清说
• 在私有制条件下,如果一种资源的所有权 没有排他功能,那么就会导致公共资源的过度 享用,最终使全体成员的利益受损,即产生负外 部效应。
事件，它将可察觉的利益（或可察觉的损害）
加于某个人或某些人，而这（些）人并没有完
全赞同，从而直接或间接导致该决策失误。
•
这一定义则主要是从决策成本与交易成本
的角度来考察外部性。
•
定义3：当某个人的行为所引起的个人成
本不等于社会成本时，个人收益不等于社会收
益时，就存在外部性。
• 这个定义主要是从收益与成本角度来推敲 外部性问题。
• 以可能引起污染的投入物（如含硫量高的 燃料）为税基，必须确定投入物与污染的关系。
• （2）税率的确定 • 税率不能过高，否则会导致过分清洁而付
出过高的代价； • 税率不能高度统一，应设计差别税率； • 税率不能固定不变，应设计弹性税率。 • 但是分类执行又有麻烦。
• 2、规制
•
规制能满足政府所要达到的目的。但是，
• 课征税收与政府规制相比各有什么特点？
• 1、征税
• 污染者纳税，符合公平原则；可使污染者 长期研究和开发治污技术，自由选择适合于自 己的防治方法，诱导资源合理配置，符合效率 原则。
• 但是，环境污染税的设计难度不小。
• （1）税基的选择
• 以污染物的排放量为税基。排放量怎么确 定？
• 以污染性企业的产量为税基，不太公平， 迫使企业降低产量。
• 按照科斯的看法，如果交易成本为零，政 府何必多管闲事；如果交易成本大于零，要比 较各种政策手段。
•
然而，要使谈判成为可能，产权必须明
晰。在许多情况下产权并不明晰。
• 谈判有交易成本，征税和规制成本由公
众承担，谈判或诉讼成本由私人承担，而且
污染范围和受害者范围也是不确定的，这就
加大了谈判的难度。
• 对于社会：当社会边际成本等于社会边 际收益时，就实现了社会均衡。即该产 品的供给相对于需求达到了最佳点，有 限的资源得到了最充分的利益，实现了 社会福利的最大化。
• 社会边际成本MSC = 社会边际收益MSB
•
社会均衡
• 此时，如果私人边际成本等于社会边际成本， 或者私人边际收益等于社会边际收益，那么厂 商与社会同时达到均衡，厂商利润最大化也就 是社会福利最大化。
•
欧阳正仲《政府环境保护政策工具的比较
分析》《财政研究》2001.12；
• 沈满红《外部性的分类及外部性理论的演 化》，《浙江大学学报》2002.1；
作业
• 举出生产领域和消费领域的正外部性和 负外部性的例子（教材列举的除外）， 并说明矫正的原理和做法。
• 私人边际收益﹤社会边际收益
• 外部边际收益是指因增加一个单位的某种 产品或劳务而给第三者所带来的额外收益。
• 正外部性的存在引起产量不足。
• 在存在正的外部效应的情况下，一种物 品或服务的私人边际收益小于其社会边 际收益。或者私人边际成本大于其社会 边际成本。
• 私人边际收益MPB + 外部边际收益MEB • = 社会边际收益MSB
• 可见，如果产权不清晰,那么促使人们尽 可能地无偿地得益。“公共地的悲剧”就不可 避免。
• 许多学者倾向于所有制论。公共资源的存 在只是因为制度或技术上的原因,无法将其私 有化。
• （3）交易费用说
• 同一商品或资源往往有许多不同的属性和 质量维度，要充分和全面测量就有信息障碍， 结果是，只能给最有价值、相对来说容易测量 的属性和维度制定价格，而让另一些属性和维 度处于无价格状态。任何人均可使用却不必付 费。
• 私人边际成本MPC = 社会边际成本MSC • 私人边际收益MPB = 社会边际收益MSB
• 厂商利润最大化、社会福利最大化
• 外部负效应：又称外部不经济，是指未 能在价格中得以反映的，对交易双方之 外的第三方所带来的成本。
• 外部边际成本MEC：因增加生产某一个 单位物品或提供某一服务的产量而给第 三方所带来的额外成本。
2830亿元。有环境监测的432条河流,八成受到
不同程度的污染,水质污染损失约500亿元。由
于废气污染,全国有三成的土地受酸雨危害。
大气污染损失约200亿元。由于森林覆盖率下
降, 水土流失面积达155万平方公里, 占国土 面积的16%。
•
2、原因
• 产权不清。产权是指对物品或劳务按照一
定的目的加以利用或处置，并从中获得收益的
• 在存在负外部效应的情况下，物品或服 务的私人边际成本小于社会边际成本。 或厂商私人边际收益大于社会边际收益。
• 私人边际成本MPC + 外部边际成本MEC • = 社会边际成本MSC
• 该产品或服务的供给存在过度现象
•
2、正外部性与产量不足Байду номын сангаас
• 外部正效应：又称外部经济，是指未能 在价格中得以反映的，对交易双方之外 的第三方所带来的收益。即：
• “只要存在外部性，资源配置就不是有 效的”
•
—— 斯蒂格利茨
• 外部效应的种类 • 1）生产的正外部效应。养蜂活动 • 2）生产的负外部效应。造纸厂污染 • 3）消费的正外部效应。打预防针 • 4）消费的负外部效应。吸烟
• 在存在负外部效应的情况下，物品或服 务的私人边际成本小于社会边际成本。 或厂商私人边际收益大于社会边际收益。
• （4）人口压力说
• 每增加一个人，就会相应增加对生活燃料 的需求，加快自然植被的破坏，环境就会恶化。 所以，人口越多的地区，环境恶化越严重。
•
二、外部性与配置低效率
• 1、负外部性与产量过剩
• 负外部效应的实质是，产品或劳务的价格， 不能充分反映用于生产或提供这种产品或生产 要素的社会边际成本。即：
• 出售100吨排污权，收入 500万元。净增加100万 元收入。
• 外部性的公共矫正与私人矫正各有什么局 限性？
• 1、公共矫正的局限性
• 社会福利函数是否存在，政府是否以公共 利益为目标进行干预；政府是否拥有关于MEC 和MEB的信息；政府干预的成本是否一定小于 外部性造成的损失。
• 2、私人矫正的局限性
• 所以，在产权明确的情况下，若交易成本 为零或可以忽略不计，市场机制可以把外部性 内部化，使资源得到最优配置。这就是科斯定
理。
排污权交易
• 钢铁厂被允许的排污量 为300吨。自己减污100 吨，需耗费600万元。
• 造纸厂被允许的排污量 为300吨。自己减污100 吨，只需耗费400万元。
• 购买100吨排污权，耗费 500万元。净节省100万 元支出。
• 私人边际成本MPC + 外部边际成本MEC • = 社会边际成本MSC
• 该产品或服务的供给存在过度现象
• 经济学家们对外部性概念的理解有哪些差 异？
• 自马歇尔以后，越来越多的经济学家从不 同角度对外部性问题进行研究。庇古从公共产 品入手，奥尔森从集体行动入手，科斯从外部 侵害入手，博奕论专家们则从“囚徒困境”入 手…。研究的侧面不同，所以外部性的含义也 各殊。比较典型有以下三种定义：
• 定义1：当一个个体的行为不是通过影响 价格而影响另一个个体的环境时，就称之为外 部性。
•
这一定义主要是从个体与个体的行为关系
来界定外部性问题。认为人们之间存在利益冲
突，一方的行为势必影响到另一方的行为策略，
从而造成双方互相对抗，消耗社会资源，从而
破坏整体社会公共利益。
•
定义2：外部经济（或不经济）是这样一种