债券上市合同协议范文
银行间债券市场协议三篇
银行间债券市场协议三篇《合同篇一》合同编号：____________甲方（以下简称“甲方”）：乙方（以下简称“乙方”）：鉴于甲方为银行间债券市场的参与者，乙方为银行间债券市场的服务商，双方为共同发展银行间债券市场，经友好协商，达成如下协议：第一条协议目的1.1 本协议旨在明确甲方与乙方在银行间债券市场的业务合作事项，规范双方的合作行为，确保双方在银行间债券市场的合法权益。
第二条合作内容2.1 甲方同意在银行间债券市场开展债券交易、债券融资、债券投资等业务，乙方同意为甲方相关服务。
2.2 乙方应向甲方银行间债券市场的实时行情、市场分析、投资建议等服务，并协助甲方进行债券交易和债券融资。
2.3 乙方有权根据市场情况，为甲方债券投资产品的推荐，甲方有权自主决定是否购买。
第三条合作期限3.1 本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。
3.2 除非一方提前终止本协议，否则本协议将自动续约____年。
第四条保密条款4.1 双方在合作过程中获取的对方商业秘密、市场信息等，应予以严格保密。
4.2 未经对方同意，任何一方不得向第三方披露本协议的内容和与合作相关的任何信息。
第五条权利与义务5.1 甲方应按照约定向乙方支付服务费用，具体费用标准由双方另行签订补充协议。
5.2 乙方应按照约定服务，确保服务质量和效果。
5.3 甲方有权对乙方的服务进行监督和评价，乙方应积极配合。
5.4 双方应遵守国家有关银行间债券市场的法律法规，共同维护银行间债券市场的稳定和发展。
第六条违约责任6.1 如甲方未按照约定支付服务费用，乙方有权暂停服务，并要求甲方支付违约金。
6.2 如乙方未按照约定服务，甲方有权要求乙方改正，并有权解除本协议。
6.3 如双方违反本协议的其他约定，应承担相应的违约责任。
第七条争议解决7.1 双方因本协议的履行发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。
第八条其他约定8.1 本协议一式两份，甲乙双方各执一份。
债券 合同8篇
债券合同8篇篇1甲方（发行人）：____________________地址：________________________________法定代表人：_________________________乙方（投资人）：____________________地址：________________________________法定代表人或授权代表：_________鉴于甲方有发行债券的需求，乙方有意愿购买甲方发行的债券，双方根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规的规定，本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：第一条债券基本情况1. 债券名称：____________________债券。
2. 债券发行总额：人民币________元（大写：____________________元整）。
3. 债券期限：自债券发行之日起______年。
4. 债券利率：年利率为______%，具体以甲方公告为准。
5. 债券发行日期：以甲方公告为准。
6. 债券兑付日期：按甲方公告的兑付日期进行兑付。
第二条债券的购买与转让1. 乙方应按照甲方公告的发行条件，通过指定的途径购买债券。
2. 债券仅限在合法证券交易场所交易，禁止在非交易场所流通。
3. 债券的转让应遵循相关法律法规及交易场所的规则。
第三条债券的兑付1. 甲方应按期兑付债券本金和利息。
2. 如甲方未能按期兑付，应按照未兑付金额及逾期天数支付违约金。
3. 债券兑付的具体事宜，以甲方公告为准。
第四条风险揭示与承担1. 乙方在购买债券时，应充分了解甲方的信用状况、偿债能力及债券风险。
2. 乙方自担风险，自负盈亏。
甲方不承担乙方投资该债券产生的风险。
3. 若因甲方原因导致债券兑付出现风险，甲方应依法承担相应责任。
第五条保密条款1. 双方同意，在债券发行、交易、兑付等过程中，对涉及双方的商业秘密、业务资料等信息予以保密。
2. 双方因履行本债券合同协议而获取的对方商业秘密，应予以保密，未经对方书面同意，不得向第三方披露。
债券协议书(优质13篇)
债券协议书（优质13篇）合同协议是商业活动中的基本法律文件，它确保了合作的可靠性和稳定性。
掌握合同协议的写作技巧和注意事项，能为日常工作和商业活动提供帮助。
全国银行间债券市场债券回购主协议书第一条为维护回购双方的合法权益，明确回购双方的权利与义务，根据《全国银行间债券市场债券交易管理办法》等有关法律及规章，参加全国银行间债券市场直接交易的参与者(简称参与者)在平等、自愿、协商一致的基础上，共同签定本协议。
第二条本协议所称回购双方包括债券回购交易中的正回购方和逆回购方;本协议所称债券、回购、正回购方、逆回购方均按《全国银行间债券市场债券交易管理办法》定义。
第三条除签定本协议外，回购双方进行回购交易应逐笔订立回购成交合同，回购成交合同与协议共同构成回购交易完整的回购合同。
回购合同在办理质押登记后生效。
第四条回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议。
回购成交合同应采用书面形式(参考文本附后)，其书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统(简称交易系统)生成的成交单、电报、电传、传真、合同书和信件等。
回购成交合同的内容由回购双方约定，一般包括以下条款：成交日期、交易员姓名、正回购方名称、逆回购方名称、债券种类(券种代码与简称)、回购期限、回购利率、债券面值总额、首次资金清算额、到期资金清算额、首次交割日、到期交割日、债券托管账户和人民币资金账户、交割方式、业务公章、法定代表人(或授权人)签字等;以交易系统生成的成交单、电报和电传作为回购成交合同，业务公章和法定代表人(或授权人)签字可不作为必备条款。
第五条回购双方在中央国债登记结算有限责任公司(简称中央结算公司)办理债券的质押登记。
质押登记是指中央结算公司按照回购双方通过中央债券簿记系统发送并相匹配的回购结算指令，在正回购方债券托管账户将回购成交合同指定的债券进行冻结的行为。
第六条成交日期是回购双方订立回购成交合同的日期。
第七条交割日分首次交割日和到期交割日。
债券融资合同5篇
债券融资合同5篇篇1甲方（发行人）：____________________地址：________________________________法定代表人：____________________乙方（投资人）：____________________地址：________________________________法定代表人：____________________鉴于甲方需要筹集资金用于其业务发展，乙方同意向甲方提供债券融资。
根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平的基础上，经友好协商，就本次债券融资事宜达成如下协议：第一条债券融资的基本情况1. 债券种类：____________________。
2. 债券总额：人民币________元（大写：____________________元整）。
3. 债券期限：自债券发行之日起________年。
4. 债券利率：年利率为________%，具体按照本合同约定执行。
5. 利息支付方式：每________支付一次利息。
6. 债券发行日期：以乙方实际支付日至甲方账户之日为准。
7. 债券用途：用于甲方____________________。
第二条双方的权利与义务一、甲方的权利与义务1. 甲方有权按照本合同约定使用债券资金。
2. 甲方应当按照本合同约定支付利息及到期偿还本金。
3. 甲方应当向乙方提供真实的财务报表、经营情况及有关资料。
4. 甲方应保证本次债券融资不损害乙方及其他债权人的合法权益。
5. 若甲方违反本合同约定，乙方有权要求甲方承担相应的违约责任。
二、乙方的权利与义务1. 乙方有权按照本合同约定取得债券利息及到期收回本金。
2. 乙方应当按约定时间将债券资金支付至甲方账户。
3. 乙方应监督甲方的资金使用，确保其符合本合同约定用途。
4. 若甲方出现违约情况，乙方有权采取法律手段维护自身权益。
第三条保证措施1. 甲方应提供担保人或者质押物以保证本合同的履行。
2024年企业债券上市协议模板（四篇）
企业债券上市协议模板甲方：_____乙方：_____鉴于乙方申请其债券在甲方上市，根据国家有关法律、法规、规章的有关规定和《_____》等业务规则，甲乙双方协商一致，签订本协议。
第一条本协议中上市企业债券的基本情况如下：债券名称：____________________________________________;代码：________________________________________________;债券面额：____________________________________________;期限：________________________________________________;利率：________________________________________________;发行价格：____________________________________________;实际发行总量：________________________________________;已募集资金数额：______________________________________;主管机关批准文号：____________________________________.第二条本协议签订后，甲方向乙方发出上市通知书，确定上市日期。
第三条甲方有权根据法律、法规、规章、中国证监会授权及业务规则对上市债券实施日常监管。
第四条乙方应遵守国家有关法律、法规、规章及甲方的各项规则、规定，行使权利、履行义务。
第五条乙方在接到甲方签发的《上市通知书》后，须于上市日前五日在中国证监会指定的信息披露报刊上登载上市公告书，并将上市申请文件置备于指定场所供公众查阅。
上市公告书必须在明显位置注明下列文字：本债券发行人对以下刊出资料的真实性、准确性、完整性负责。
以下资料如有不实之处，本债券发行人当负由此而产生的相应责任。
与专项债的相关合同3篇
与专项债的相关合同3篇篇1合同编号：【编号】甲方：【政府机构名称】乙方：【投资机构名称】鉴于甲方为推进【项目名称】的建设与发展，有意通过专项债券的方式筹集资金，乙方愿意为此提供资金支持并参与相关项目。
根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，甲乙双方在平等、自愿、公平的基础上，经友好协商，就专项债券相关事宜达成如下合同协议：一、合同宗旨与目的明确双方的权利和义务，确保专项债券资金的合法使用，保障项目顺利进行，实现双方共同发展。
二、专项债券的基本信息（一）债券总额：人民币【金额】元。
（二）债券期限：【期限】，自本协议生效之日起计算。
（三）债券利率：【固定利率或浮动利率】，具体利率按照本协议约定执行。
（四）债券发行日期：【发行日期】。
（五）资金用途：用于【项目名称】的建设与发展。
三、资金使用与监管（一）乙方应按照本协议约定将债券资金支付至甲方指定账户，并确保资金专款专用。
（二）甲方应按照约定使用债券资金，确保项目的顺利进行。
（三）双方共同设立监管机制，对资金使用情况进行监督和管理。
四、债券的偿还与兑付（一）甲方应按照约定偿还债券本金和支付利息。
（二）如甲方未能按时偿还债券本金或支付利息，应按照约定承担相应的违约责任。
（三）债券的兑付方式、时间等具体事项按照本协议约定执行。
五、项目风险与保障措施（一）双方应充分评估项目的风险，制定有效的风险控制措施。
（二）甲方应确保项目的合法性和可行性，保证项目的收益能够覆盖债券的本息。
（三）乙方有权对项目的进展情况进行监督和检查，确保资金的安全和有效使用。
（四）如项目出现风险，双方应共同应对，采取必要的措施保障债券资金的安全和项目的顺利进行。
六、保密条款与知识产权保护（一）双方应对涉及本合同的信息予以保密，未经对方同意，不得向第三方泄露。
（二）双方在合作过程中产生的知识产权归属及使用权按照相关法律法规及本协议约定执行。
七、合同的变更与解除（一）本合同的变更、解除需经双方协商一致，并书面确认。
有关债券发行承销协议7篇
有关债券发行承销协议7篇篇1本协议由以下双方签订：甲方：（发行人全称）乙方：（承销商全称）鉴于甲方拟发行债券，特委托乙方担任本次债券发行的承销商，双方根据平等、自愿、互利的原则，经友好协商，达成如下协议：一、协议背景及目的本协议旨在明确双方在债券发行过程中的权利与义务，确保债券发行工作的顺利进行，保护投资者的合法权益。
二、债券发行基本情况（一）债券发行规模：本次债券发行总规模（大写）__________（小写）______元。
（二）债券期限：债券期限为______年。
（三）债券利率：债券票面年利率为______%，具体利率及调整方式详见债券募集说明书。
（四）发行价格：本次债券按面值发行，具体发行价格根据市场情况确定。
三、承销方式及费用（一）承销方式：乙方采用余额包销的方式承销本次债券。
（二）承销费用：甲方应向乙方支付承销费用，具体费用标准及支付方式双方另行签订补充协议约定。
四、双方的权利与义务（一）甲方的权利与义务1. 甲方应确保本次债券发行的合法性和合规性，提供完整的发行申请文件及相关的法律文件。
2. 甲方应按时支付承销费用及其他约定费用。
3. 甲方应配合乙方进行债券发行的宣传推介工作。
（二）乙方的权利与义务1. 乙方应勤勉尽责，按照有关规定和本协议的约定，完成本次债券的发行承销工作。
2. 乙方应在承销期内积极推介本次债券，向投资者提供真实、准确、完整的发行信息。
3. 乙方应对甲方的相关文件进行审查，确保其合法合规。
4. 乙方应对认购款项进行及时清算，确保资金安全。
五、违约责任及纠纷解决方式（一）任何一方未能履行本协议项下的义务，均视为违约，违约方应承担由此造成的损失。
（二）如因本协议产生纠纷，双方应首先协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。
六、保密条款双方同意，本协议的内容、履行过程及其他相关事项均为保密信息，未经对方同意，任何一方不得对外泄露。
七、其他约定事项（一）本协议自双方签字盖章之日起生效。
公司债券托管协议三篇
公司债券托管协议三篇《合同篇一》合同编号：____________甲方（债券发行方）：____________乙方（债券托管方）：____________鉴于甲方根据《中华人民共和国证券法》、《公司债券发行与交易管理办法》等法律法规的规定，拟发行公司债券（以下简称“债券”），并拟将债券托管于乙方；双方本着平等、自愿、诚实、信用的原则，就债券托管相关事宜达成如下协议：第一条债券托管1.1 甲方同意将发行的债券托管于乙方，乙方同意接受甲方的债券托管。
1.2 甲方应确保债券的发行、交易、兑付等行为符合相关法律法规的规定。
1.3 乙方应按照甲方的委托，妥善保管债券，确保债券的安全、完整。
第二条债券兑付2.1 甲方应按照债券发行文件约定的兑付条件、兑付方式、兑付时间等兑付债券。
2.2 乙方应按照甲方的委托，办理债券兑付事宜。
2.3 甲方应在债券到期日前，向乙方支付债券兑付所需的一切费用。
第三条债券交易3.1 甲方应确保债券的交易行为符合相关法律法规的规定。
3.2 乙方应按照甲方的委托，办理债券交易事宜。
3.3 甲方应在债券交易过程中，向乙方支付交易所需的一切费用。
第四条保密条款4.1 双方应对在合同履行过程中获取的对方商业秘密、技术秘密等保密信息予以保密。
4.2 双方不得将保密信息泄露给第三方，除非依法应当向监管机构披露。
4.3 双方应在合同终止后继续履行保密义务，直至保密信息成为公开信息。
第五条违约责任5.1 双方应严格履行本合同的约定，如一方违约，应承担违约责任。
5.2 违约方的违约行为给另一方造成损失的，违约方应赔偿损失。
5.3 双方应承担因违约产生的其他费用。
第六条争议解决6.1 双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。
6.2 如协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。
第七条其他条款7.1 本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。
7.2 本合同一式两份，甲、乙双方各执一份。
债券结算合同协议书范本推荐8篇
债券结算合同协议书范本推荐8篇篇1甲方（发行人/债券持有人）：__________乙方（债券购买人/结算对方）：__________根据中华人民共和国相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平和诚实信用的原则基础上，经友好协商，就本次债券结算事宜达成如下协议：一、合同背景及目的鉴于甲方为合法注册的发行人，依法发行债券；乙方为具备投资资质的债券购买人，对甲方发行的债券具有投资意愿。
为明确双方权利义务，规范债券结算流程，特签订本合同。
二、定义与解释1. 债券：指甲方按照法定程序发行的，约定在一定期限内还本付息的债权债务凭证。
2. 结算：指甲乙双方根据合同约定，对债券的买卖、资金交收及相关事宜进行确认和处理的行为。
三、结算方式1. 债券结算方式包括现金结算和实物交割结算。
2. 本合同采用________（现金/实物交割）结算方式。
若采用现金结算，具体细则如下：（1）结算日期：甲乙双方应于债券到期日或约定的结算日进行结算。
（2）结算金额：根据债券面值、利率及持有期限等要素计算。
3. 若采用实物交割结算，具体细则如下：（1）甲乙双方应于债券交割日进行债券的实物交割。
（2）交割的债券数量、种类、代码等要素应符合双方约定。
四、双方权利义务1. 甲方权利与义务：（1）按约定发行债券。
（2）在债券到期日或约定的结算日，按时履行还本付息的义务。
（3）确保债券结算过程中的资金安全。
2. 乙方权利与义务：（1）按约定购买债券。
（2）在债券到期日或约定的结算日，按时收取本金及利息。
（3）确保资金按时足额支付。
五、违约责任1. 若甲方未按时履行还本付息的义务，应承担违约责任，赔偿乙方由此造成的损失。
2. 若乙方未按时足额支付资金，亦应承担违约责任，并承担因此给甲方造成的损失。
六、保密条款1. 双方应对本合同的内容进行保密，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。
2. 双方应对在合同履行过程中获知的对方商业秘密及机密信息予以保密。
公司债券发行合同书8篇
公司债券发行合同书8篇篇1甲方（发行人）：XXXX公司乙方（主承销商）：XXXX银行丙方（承销商）：XXXX证券公司鉴于甲方因业务发展需要，决定发行公司债券，乙方和丙方愿意担任此次发行的主承销商和承销商，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规，以及市场惯例，达成如下协议：一、债券发行基本情况1. 发行主体：甲方2. 发行金额：人民币XX亿元3. 发行方式：面向合格投资者公开发行4. 债券期限：XX年5. 利率确定方式：固定利率，根据市场情况确定6. 还款方式：到期一次还本，分期付息二、甲方的权利和义务1. 甲方有权按照本合同约定发行公司债券，并获得相应的资金。
2. 甲方应当按照本合同约定使用发行资金，确保资金的安全和有效利用。
3. 甲方应当按照本合同约定偿还债券本金和利息，确保债券持有人的合法权益。
4. 甲方应当提供真实的财务信息和相关资料，配合乙、丙方的尽职调查工作。
5. 甲方应当遵守相关法律法规和本合同的约定，不得从事任何违法违规行为。
三、乙方的权利和义务1. 乙方有权担任甲方发行的主承销商，与甲方签订本合同，并按照本合同约定履行相关义务。
2. 乙方应当对甲方进行尽职调查，了解其财务状况、偿债能力、信用记录等，并出具尽职调查报告。
3. 乙方应当协助甲方制定债券发行方案，确定发行金额、期限、利率等关键参数，并确保方案的科学性和合理性。
4. 乙方应当与丙方共同组织债券发行活动，确保发行的顺利进行。
5. 乙方应当对甲方的还款情况进行监督和管理，确保债券本金和利息的按时偿还。
四、丙方的权利和义务1. 丙方有权担任甲方发行的承销商，与乙方共同承担本次发行的主承销职责。
2. 丙方应当协助乙方进行尽职调查，了解甲方的财务状况、偿债能力、信用记录等，并出具尽职调查报告。
3. 丙方应当参与制定债券发行方案，确定发行金额、期限、利率等关键参数，并确保方案的科学性和合理性。
4. 丙方应当与乙方共同组织债券发行活动，确保发行的顺利进行。
蓝帆转债 发行合同6篇
蓝帆转债发行合同6篇篇1一、引言与概述本合同协议（以下简称“本合同”）涉及蓝帆转债的发行。
蓝帆转债是一种具有债券及股票双重性质的金融产品，在本合同规定下发行并受制于相关法律监管框架的约束。
双方本着公平、公正、诚实信用的原则，经过友好协商，达成以下条款。
二、合同主体甲方（发行人）：____________公司乙方（投资人）：____________个人或机构三、转债发行条款1. 发行总额：蓝帆转债的发行总额为人民币________元整。
2. 发行价格：蓝帆转债的发行价格为人民币________元/张。
3. 发行日期：蓝帆转债的发行日期为____年__月__日。
4. 债券期限：蓝帆转债的期限为____年，自发行之日起计算。
5. 债券利率：蓝帆转债的年利率为____%，利息每年支付一次。
6. 债券转换条款：在一定条件下，蓝帆转债可按照约定的转换比例转换为甲方公司的股份。
具体转换条件及比例详见本合同附件。
四、双方权利义务1. 甲方权利义务：（1）按照约定发行蓝帆转债；（2）在债券期限内按时支付利息；（3）按照约定条件履行债券转换义务；（4）保证发行的蓝帆转债的真实、合法、有效；（5）其他未在本合同中列明的与蓝帆转债发行相关的义务。
2. 乙方权利义务：（1）按照约定购买蓝帆转债；（2）在债券期限内享有利息收益；（3）监督甲方履行本合同约定的义务；（4）其他未在本合同中列明的与蓝帆转债投资相关的权利。
五、违约责任1. 若甲方违反本合同的约定，未能按时支付利息或履行债券转换义务，应承担违约责任，并赔偿乙方因此遭受的损失。
2. 若乙方违反本合同的约定，未能按照约定购买蓝帆转债，应承担相应的违约责任。
六、法律适用与争议解决1. 本合同的订立、效力、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。
2. 若双方在执行本合同过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地的人民法院提起诉讼。
债券发行承销协议范文书(精选多篇)
债券发行承销协议范文书(精选多篇)第一篇：第九章债券的发行与承销·我国国债包括记账式国债、凭证式国债和储蓄国债·储蓄国债，是指财政部在中华人民共和国境内发行，通过试点商业银行面向个人投资者销售的、以电子方式记录债权的不可流通人民币债券储蓄国债不可流通转让，但可以办理提前兑取、质押贷款、非交易过户等·目前，凭证式国债发行完全采用承购包销方式，储蓄国债发行可采用包销或代销方式，记账式国债发行完全采用公开招标方式·记账式国债的招标方式如下：|1、“荷兰式”招标。
标的为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差，各中标机构均按面值承销；标的为价格时，全场最低中标价格为当期国债发行价格，各中标机构均按发行价格承销2、“美国式”招标。
标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，中标机构按各自中标标为利率与票面利率折算的价格承销；标的为价格时，全场加权平均中标价格为当期国债发行价格，中标机构按各自中标标为的价格承销3、“混合式”招标。
标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，低于或等于票面利率，按面值承销；高于票面利率一定数量以内的标位，按各中标标位的利率与票面利率折算的价格承销；高于票面利率一定数量以上的标位，全部落标。
标的为价格时，全场加权平均中标价格为当期国债发行价格，高于或等于发行价格的标位，按发行价格承销；低于发行价格一定数量以内的标位，按各中标标位的价格承销；低于发行价格一定数量以上的标位，全部落标。
·对于投标：1、投标标位变动幅度。
利率或利差招标时，标位变动幅度为0.01%；价格招标时，变动幅度在当期国债发行文件中另行规定。
2、国债承销团成员：乙类成员最低、最高投标限额分别为当期国债招标量的0.5%、10%；甲类成员最低投标限额为当期国债招标量的3%。
对于不可追加的记账式国债，最高投标限额为当期国债招标量的30%；对于可追加的记账式国债，最高投标限额为当期国债招标量的25%。
债券发行承销协议5篇
债券发行承销协议5篇篇1本协议由以下双方签订：甲方（发行人）：____________________乙方（承销商）：____________________鉴于甲方计划发行债券，且有意委托乙方作为本次债券发行的承销商，经双方友好协商，达成如下协议：一、协议前言本协议旨在明确甲、乙双方在本次债券发行中的权利与义务，确保双方共同遵守。
本协议具有法律约束力，双方应本着诚实信用、等价有偿的原则履行本协议。
二、协议正文1. 债券发行甲方委托乙方承销本次债券发行，发行总额为人民币________元。
债券的发行条件、发行方式、利率、期限等具体事项，由双方根据市场情况共同商定。
2. 承销方式乙方同意按照本协议约定的条件和方式，以余额包销的方式承销甲方发行的债券。
3. 承销期限本次债券发行的承销期限为自本协议生效之日起______个月。
承销期限内未售出的债券余额，由乙方按照约定的条件购买。
4. 甲方义务（1）甲方应确保本次债券发行的合法性，并承担因债券发行所产生的全部法律责任。
（2）甲方应按约定支付乙方承销费用及相关费用。
（3）甲方应及时向乙方提供债券发行的相关信息和资料。
5. 乙方义务（1）乙方应按照本协议约定的条件和方式承销甲方发行的债券。
（2）乙方应尽职尽责，为甲方提供优质的承销服务。
（3）乙方应对甲方提供的债券发行相关信息和资料进行审慎核查。
6. 违约责任（1）如甲方未按约定支付乙方承销费用及相关费用，应按日向乙方支付逾期违约金。
（2）如乙方未按本协议约定的条件和方式承销债券，应向甲方承担相应的违约责任。
7. 保密条款双方应对在本协议履行过程中获知的对方商业秘密及本协议相关事项承担保密义务，未经对方许可，不得向第三方泄露。
8. 争议解决因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应友好协商解决。
协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。
三、其他条款1. 本协议一式两份，甲乙双方各执一份。
本协议自双方签字（盖章）之日起生效。
与专项债的相关合同7篇
与专项债的相关合同7篇篇1甲方（购买方）：__________乙方（发行方）：__________根据中华人民共和国有关法律法规的规定，双方为了明确债权债务关系，达成如下专项债券相关合同协议：一、定义与解释1. 专项债券：本合同所述的专项债券，是指乙方按照相关法律法规及政策规定，为特定项目或特定用途发行的债券。
甲方通过购买此债券，向乙方提供资金支持。
二、债券基本信息1. 债券名称：__________专项债券。
2. 债券总额：人民币______元（大写：______元整）。
3. 债券期限：自债券发行之日起计算，共______年。
4. 债券利率：年利率为______，具体按照乙方公告的利率执行。
5. 债券发行日期：______年______月______日。
6. 债券兑付日期：到期日或约定兑付日。
三、购买与发行1. 甲方应按照乙方的要求，按时足额购买债券。
2. 乙方应按照相关法律法规及政策规定，进行债券的发行与兑付。
3. 甲方购买债券后，应妥善保管债券凭证。
四、资金用途与监管1. 本债券募集资金用于______项目，乙方应按照相关规定进行资金使用和管理。
2. 甲方有权对乙方的资金使用情况进行监督，乙方应配合并提供必要的信息和资料。
五、债券兑付与风险控制1. 乙方应按照约定，按时足额兑付债券本息。
2. 若乙方出现可能影响债券兑付的情况，应及时通知甲方，并采取措施保障甲方的权益。
3. 为保障甲方的权益，双方可约定相应的风险控制措施。
六、违约责任与争议解决1. 若一方违反本合同的约定，应承担违约责任，并赔偿对方因此造成的损失。
2. 若双方在履行本合同过程中发生争议，应首先协商解决；协商不成的，可以向合同签订地人民法院提起诉讼。
七、其他条款1. 本合同自双方签字盖章之日起生效。
2. 本合同一式两份，甲乙双方各执一份。
3. 本合同未尽事宜，可由双方另行协商补充。
经过双方协商一致，可以签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。
债券发行委托合同5篇
债券发行委托合同5篇篇1债券发行委托合同甲方（发行人）：住所：法定代表人：统一社会信用代码：电话：传真：联系人：乙方（承销商）：住所：法定代表人：统一社会信用代码：电话：传真：联系人：经双方协商一致，为确保债券发行工作的顺利开展，特签订本合同。
第一条发行产品和金额1.1 甲方拟发行的债券产品名称、发行总额、发行利率、期限等具体事项详见附件一《债券发行方案》。
第二条承销商的职责2.1 承销商接受甲方委托，负责发行甲方债券产品的工作，包括但不限于：撰写发行公告、征集投资者、组织路演、筹资及划款，协助做好信息披露等工作。
2.2 承销商应按照相关法律法规和证监会规定，对开展债券发行工作进行合法、规范的操作，确保发行过程的合规性和透明度。
第三条承销费用3.1 甲方向承销商支付承销费用，承销费用的支付方式和具体金额详见附件二《承销费用明细表》。
3.2 承销费用支付时间为债券发行结束后的工作日内。
第四条保密条款4.1 双方应对因履行本合同而了解到的对方的商业秘密和各自的商业秘密等保密信息予以保密。
4.2 双方应采取合理的措施，防止该等保密信息泄露给无关第三方；未经对方书面同意，任何一方不得向外界披露。
第五条违约责任5.1 若一方未履行本合同规定的义务，构成违约，则承担违约责任。
5.2 违约方应在收到守约方书面通知后的10个工作日内补正或消除影响并承担相应赔偿责任。
第六条合同变更和解释6.1 本合同如需变更，须经双方书面协商一致，并签署书面变更协议。
6.2 本合同如有争议，双方应友好协商解决；协商不成，则提交由中国国际经济贸易仲裁委员会依据其届时有效的仲裁规则进行仲裁。
甲方（发行人）：乙方（承销商）：签署日期：签署日期：附件：1. 《债券发行方案》2. 《承销费用明细表》以上为《债券发行委托合同》，甲乙双方经过充分协商并且遵循合适的法规和规定进行签署。
愿合作愉快，共同成功！篇2债券发行委托合同甲方（委托人）：____________乙方（发行主体）：____________根据有关法律法规的规定，为了保障委托人的合法权益，甲乙双方经友好协商，达成如下协议，共同遵守并履行：第一条委托内容1.1 甲方委托乙方发行债券，债券发行总额为____________（大写：____________）。
债券融资合同6篇
债券融资合同6篇篇1甲方（发行人）：____________________地址：________________________________法定代表人：________________________乙方（投资人）：____________________地址：________________________________法定代表人：________________________鉴于甲方为合法注册并运营的实体，有进行债券融资的需求；乙方为拥有合法资金，愿意对甲方进行债券投资。
经双方友好协商，达成如下融资合同：第一条债券融资1. 融资额度：甲方本次债券融资总额为人民币________元（大写：____________________元整）。
2. 债券期限：自债券发行之日起____年。
3. 债券利率：年利率为____%，具体计算方式及支付时间按照甲方公告的债券兑付计划执行。
4. 还款方式：甲方应按照约定的期限和利率，按期支付利息并到期归还本金。
第二条债券发行与认购1. 甲方应按照相关法律法规的规定，完成债券的公开或定向发行。
2. 乙方应按照甲方的债券发行公告，认购相应的债券。
3. 债券发行及认购的具体事项，包括但不限于发行价格、发行日期、认购期限等，由双方另行签订补充协议确定。
第三条双方权利义务1. 甲方权利与义务：（1）甲方有权按照约定收取债券本金和利息。
（2）甲方应按照约定，按期支付利息并到期归还本金。
（3）甲方应履行信息披露义务，及时向投资人披露财务状况、重大事件等影响债权人权益的信息。
2. 乙方权利与义务：（1）乙方有权按照约定收取债券利息。
（2）乙方应按照约定购买并持有债券，不得擅自转让。
（3）乙方应关注甲方的信息披露，了解甲方的财务状况及重大事件。
第四条保证与担保1. 甲方应提供有效的担保措施，确保债券的按期兑付。
2. 担保物或担保方式由双方另行签订担保合同确定。
第五条违约责任1. 若甲方未按照约定支付利息或到期归还本金，应按照未支付金额的____%向乙方支付违约金。
债券担保协议8篇
债券担保协议8篇篇1甲方（发行人）：___________公司地址：_________________________法定代表人：___________________联系方式：_____________________乙方（担保人）：___________公司地址：_________________________法定代表人：___________________联系方式：_____________________鉴于甲方需要发行债券，并寻求乙方为其提供担保服务，经双方友好协商，达成如下协议：一、协议目的本协议旨在明确甲、乙双方在债券担保事宜中的权利与义务，保障债券持有人的合法权益。
二、担保债券基本情况1. 债券名称：_____________________债券。
2. 债券发行总额：人民币______元。
3. 债券期限：自____年__月__日起至____年__月__日止。
4. 债券利率：年利率__%，具体以债券说明书为准。
5. 担保方式：由乙方提供全额无条件不可撤销连带责任保证担保。
三、担保事项1. 乙方对甲方发行的债券提供全额担保，保证甲方按时兑付债券本金、利息及罚息等。
2. 乙方在担保期间内，承担对债券持有人的保护义务，确保甲方履行债券兑付义务。
3. 乙方在接到债券持有人要求兑付的通知后，应在约定时间内履行担保责任，确保债券持有人的合法权益。
四、担保期限担保期限为自债券发行之日起至债券到期日止，若甲方在债券期限内发生违约情况，乙方应承担相应担保责任。
五、担保费用1. 甲方应向乙方支付担保费用，具体金额及支付方式详见双方另行签订的协议。
2. 若甲方未能按时支付担保费用，乙方有权在应付金额基础上加收逾期付款违约金。
六、违约责任1. 若甲方未能按期兑付债券本金、利息及罚息等，乙方应在接到债券持有人要求兑付的通知后履行担保责任。
若乙方未按时履行担保责任，应承担违约责任，并支付违约金。
2. 甲方存在欺诈、隐瞒或其他违法行为导致乙方受到损失的，甲方应承担相应的赔偿责任。
债券上市协议范文
债券上市协议范文债券上市协议甲方：[发行人名称]地址：[发行人地址]法定代表人：[发行人法定代表人名称]联系电话：[发行人联系电话]乙方：[承销商名称]地址：[承销商地址]法定代表人：[承销商法定代表人名称]联系电话：[承销商联系电话]鉴于，甲方有意通过乙方发行债券，为此双方现本着平等、自愿、协商一致的原则，达成如下协议：第一条甲方权利与义务1.1 甲方应当按照有关法律、行政法规的规定，对债券进行注册登记，其发行应当符合相关法律法规的规定。
1.2 甲方应当及时向乙方提交发行债券的最新信息以及其他相关材料。
1.3 甲方应当按照规定支付与发行债券有关的费用和税款。
1.4 甲方应当承担因发行债券所产生的一切责任并独立承担因债券发行所引起的一切法律纠纷。
1.5 甲方应当向乙方提供完整的信息和资料，保证资料的真实和完整性。
第二条乙方权利与义务2.1 乙方应当向甲方提供关于发行债券的专业意见和建议，并协助甲方开展各项工作。
2.2 乙方应当依法对甲方的信息进行验证，并为甲方提供完整专业的服务。
2.3 乙方应当按照协议规定收取相关费用，并及时向甲方提供费用明细。
2.4 乙方应当按照相关法规建立发行债券的管理制度，并向监管部门及时报告债券发行情况。
2.5 乙方应当保守甲方机密和商业秘密，不得泄露。
第三条发行债券的履行方式3.1 承销商应当根据市场状况和甲方需求，确定债券的发行方式、期限、发行数量和价格等。
3.2 甲方应当在承销商的协助下进行存续期管理，并按照发行协议的约定，履行利息支付的义务。
3.3 若债券按期兑付，甲方应当按照协议约定的时间和方式兑付利息和本金给债券持有人。
第四条期限和违约责任4.1 本协议自双方签字之日起生效，自甲方发行债券之日起终止。
4.2 甲、乙双方应当各自遵守本协议的约定，如违反协议约定，应当承担相应违约责任。
4.3 违约方应当承担法律责任，赔偿因违约所造成的损失（包括但不限于实际损失、直接损失和间接损失）。
债券发行承销协议书范本推荐6篇
债券发行承销协议书范本推荐6篇篇1本协议由以下双方签订：发行人：[发行人名称]（以下简称“甲方”）承销商：[承销商名称]（以下简称“乙方”）鉴于甲方计划发行债券，并委托乙方担任本次债券发行的承销商，双方根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，在平等、自愿、公平的基础上，经友好协商，就本次债券发行承销事宜达成如下协议：一、协议前言双方本着诚实守信、互惠互利的原则，共同遵守本协议约定，确保本次债券发行承销工作顺利进行。
二、协议正文1. 债券发行（1）甲方本次发行债券总额为人民币[具体金额]元，债券期限[具体期限]，债券利率为[具体利率]。
（2）债券发行日期为XXXX年XX月XX日，还款日期为XXXX年XX月XX日。
（3）甲方应按照相关法律法规及监管部门的要求进行债券发行。
2. 承销服务（1）乙方同意担任本次债券发行的承销商，负责本次债券的发行、销售、兑付等事宜。
（2）乙方应充分利用自身资源和渠道，积极推广本次债券，确保债券发行工作的顺利进行。
（3）乙方应设立专项团队负责本次债券承销工作，确保服务质量。
3. 承销费用（1）甲方同意向乙方支付承销费用，具体金额根据本次债券发行规模及乙方服务情况确定。
（2）承销费用支付方式、时间等详见附件。
4. 双方权利义务（1）甲乙双方应共同配合，确保本次债券发行承销工作的顺利进行。
（2）甲方应按时支付承销费用，并提供相关资料和信息。
（3）乙方应按照约定履行承销义务，确保债券发行工作的合规性和有效性。
（4）双方应共同承担保密义务，对涉及本次债券发行承销的相关信息予以保密。
5. 违约责任（1）如甲方未按时支付承销费用或提供相关资料和信息，导致乙方无法履行承销义务，乙方有权解除本协议并要求甲方承担违约责任。
（2）如乙方未按照约定履行承销义务，导致本次债券发行失败或其他损失，乙方应承担相应的违约责任。
6. 争议解决本协议履行过程中如发生争议，双方应友好协商解决。
协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。
上市公司投资合同书（通用3篇）
上市公司投资合同书（通用3篇）上市公司投资书篇1__________________(以下简称甲方)__________________(以下简称乙方)为明确责任，恪守信用，特制订本合同，共同信守。
互协条件：__________________________投资时间及金额：投资时间共___年零___月。
自一九___年____月___日至一九____年___月___日止。
投资实际数额以支用凭证(并作为合同附件)分___次或一次支用。
投资总额_________万元。
其中甲方投资______万元，乙方投资______万元。
供货合同：产品质量：________________________________________________________ 资金利息及偿还：按月利率____‰计付，按季，半年付给出资方。
________________________________________________________ 违约责任：附加条件：本合同正本一式___份，甲方执___份，乙方执___份，双方代表签字后生效。
本合同附件有______________________________________与合同有同等效力。
本合同修改，补充须经双方协商方有效。
甲方：(单位盖章)乙方：(单位盖章)代表人：代表人：年月日上市公司投资合同书篇2为配合________省________工程总公司体制改革工作的推进，建立现代企业制度，增强竞争实力，增加职工收益，实行主辅分离，分流安置富余职工,根据《中华人民共和国公司法》、《民法典》的相关规定，经全体投资人认真研究，充分协商，就共同投资设立“____________建设有限公司”取得共识，并达成如下协议：一、股东基本情况1.姓名：________住址：_______________身份证号：___________________出资金额：_________所占股份比例：_______首次出资金额：__________2.姓名：________住址：_______________身份证号：___________________出资金额：_________所占股份比例：_______首次出资金额：__________3.姓名：________住址：_______________身份证号：___________________出资金额：_________所占股份比例：_______首次出资金额：__________二、公司宗旨和经营范围____________建设有限公司采用股权结构多元化的设立方式，由国有法人股、公司管理层、技术骨干及职工投资入股方式设立。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
债券上市合同协议范文
为了保护投资者的利益，保证债券交易的流动性，证券交易所在接到发行人的上市申请后，一般要从以下几个方面来对企业债券的上市资格进行审查。
以下是为大家整理的债券上市合同协议范文，供大家参考学习。
债券上市合同1
甲方：___________________
法定代表人：_____________
法定_______________
联系电话：_______________
乙方：___________________
法定代表人：_____________
法定_______________
联系电话：_______________
第一条为规范股票上市行为，根据《公司法》、《股票发行与交易暂行条例》、《证券交易所管理暂行办法》及《深圳证券交易所股票上市规则》，签订本协议。
第二条甲方依据有关规定，对乙方提交的全部上市申请文件进行审查，认为乙方符合上市条件，批准其股票上市。
第三条乙方股票在深圳证券交易所上市，乙方董事、监事、高级管理人员应当了解并遵守《深圳证券交易所股票上市规则》中的有关规定，并履行相关义务。
第四条甲方依据有关法律、法规、规章及《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，对乙方实施日常监管。
第五条乙方应当设立董事会秘书，负责其股权管理与信息披露事务。
乙方在聘任董事会秘书的同时，应当另外委任一名授权代表，授权代表在董事会秘书不能履行其职责时，代行董事会秘书的职责。
第六条乙方董事会秘书和授权代表应当将其通讯联络方式报告甲方，包括办公电话、住宅电话、移动电话、传真、通信地址及其它通讯联络方式。
第七条乙方解除对董事会秘书的聘任或董事会秘书辞去职务时，乙方董事会应当向甲方报告并说明理由。
同时，乙方董事会应当按《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，聘任新的董事会秘书。
第八条乙方的董事会全体成员必须保证信息披露内容真实。
准确、完整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的责任。
第九条乙方应当披露的信息包括定期报告和临时报告。
定期报告包括年度报告和中期报告，其它报告为临时报告。
乙方应当依照《深圳证券交易所股票上市规则》第六章及第七章的规定及时、准确地披露定期报告和临时报告。
第十条当乙方上市股票成交量或交易价格出现异常波动，或者甲方认为有需要，需向乙方查询有关问题时，乙方应如实答复甲方的查询，并按甲方要求办理公告事宜。
第十一条甲方根据有关法律、法规、规章对乙方披露的信息进行形式审查，对其内容不承担责任。
第十二条乙方向其他证券市场公开的信息，应同时向甲方市场公开。
若乙方向境内外其他证券市场公开的信息与其向甲方市场公开的信息有差异，应向甲方说明并公告。
第十三条乙方股票及其衍生品种的停牌与复牌原则上由乙方向甲方申请，并说明理由、计划停牌时间和复牌时间;对于不能决定是否申请停牌的情况，应当及时报告甲方。
甲方根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，亦可根据中国证监会的决定或自行决定乙方股票及其衍生品种的停复牌事宜。
第十四条甲方依照《深圳证券交易所股票上市规则》第八章的规定处理乙方的股票及其衍生品种停复牌事宜。
第十五条乙方应当向甲方交纳上市费。
上市费分为上市初费和上市月费，上市初费为3O，00O元人民币，上市月费的标准为：以5O0元人民币为基数(按5000万股股本计)，每增加100O 万股股本，月费增加100元人民币，最高不超过2500元人民币。
第十六条上市初费应当在上市日前三个工作日交纳。
上市月费自上市日起第二个月至除牌的当月止，在每月5日前交纳，也可以按季度或年度预交。
逾期交纳上市费用，甲方按应交金额的0.03%收取滞纳金。
第十七条乙方的上市股票暂停上市后复牌交易，乙方不再交纳上市初费;乙方的上市股票被甲方除牌，已经交纳的上市费不予返还。
第十八条乙方如有违反本协议的行为，甲方将依据《深圳证券交易所股票上市规则》第十二章的有关规定，给予乙方相应的处分。
第十九条若双方当事人对本协议的内容有争议，应当协商解决。
协商不成的，提请中国证监会指定的仲裁机构仲裁。
第二十条本协议未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规章及《深圳证券交易所股票上市规则》执行。
第二十一条本协议自签字之日起生效。
若本协议中规定的事项发生重大变化，协议双方应当重新签订协议或签订补充协议。
补充协议是本协议的组成部分，与本协议具有同等法律效力。
第二十二条本协议一式四份，双方各执二份。
甲方：___________________
法定代表人：_____________
_______年_______月______日
乙方：____________________
法定代表人：_____________
______年_______月_______日
债券上市合同2
甲方：深圳证券交易所
法定代表人：
法定
联系电话：
乙方：
法定代表人：
法定
联系电话：
第一条为规范中小企业板块公司证券上市行为，根据《公司法》、《证券法》和《证券交易所管理暂行办法》，签订本协议。
第二条甲方依据有关规定，对乙方提交的全部上市申请文件进行审查，认为符合上市条件的，接受其证券上市。
本协议所称证券包括股票、可转换公司债券及其他衍生品种。
第三条乙方及其董事、监事、高级管理人员理解并同意遵守甲方不时修订的任何上市规则，包括但不限于《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》，并交纳任何到期的上市费用。
第四条乙方同意以下有关涉及终止上市的安排，承诺将其载入公司章程并遵守：
(一)乙方股票被终止上市后，将进入代办股份转让系统继续交易。
(二)乙方股东大会如对上述内容作出修改，应当得到乙方所有流通股股东所持表决权三分之二以上同意。
第五条乙方承诺在其股票上市后六个月内，与具有从事代办股份转让主办券商业务资格的证券公司签订《委托代办股份转让协议》，约定一旦乙方股票终止上市，该证券公司立即成为其代办股份转让的主办券商。
上述协议于乙方终止上市之日起生效。
第六条乙方承诺在其股票上市后六个月内建立内部审计制度，监督、核查公司财务制度的执行情况和财务状况。
第七条乙方应当遵守对其适用的任何法律、法规、规章和甲方有关规则、办法和通知等规定，包括但不限于上述第三条中的规则。
乙方及其董事、监事和高级管理人员在上市时和上市后作出的各种承诺，作为本协议不可分割的一部分，应当遵守。
第八条甲方依据有关法律、法规、规章及《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》的规定，对乙方实施日常监管。
第九条乙方应当向甲方交纳上市费。
上市费分为上市初费和上市月费。
股票上市初费为30，000元。
上市月费的收取以总股本为收费依据，总股本不超过5，000万的，每月交纳500元;超过5，000万的，每增加1，000万，月费增加100元，最高不超过2，500元。
可转换债券上市初费按可转换债券总额的0.01%缴纳，最高不超过30，000元。
上市月费的收取以可转换债券总额为收费依据，可转换债券总额不超过1亿元的，每月交纳500元;超过1
亿元的，每增加2，000万元，月费增加100元，最高不超过2，000元。
其他衍生品种的收费标准由甲方经有关主管机关批准后予
以实施。
经有关主管机关批准，甲方可以对上述收费标准进行调整。
第十条上市初费应当在上市日前三个工作日交纳。
上市月费自上市后第二个月至终止上市的当月止，在每月五日前交纳，也可以按季度和年度预交。
逾期交纳上市费用，甲方每日按应交纳金额的0.03%收取滞纳金。
第十一条乙方证券暂停上市后恢复上市，不再交纳上市初费;乙方证券被终止上市后，已经交纳的上市费不予返还。
第十二条乙方同意以书面形式及时通知甲方任何导致乙方
不再符合上市要求的公司行为或其他事件。
第十三条本协议的执行与解释适用中华人民共和国法律。
第十四条与本协议有关或因执行本协议所发生的一切争议
及纠纷，甲乙双方应首先通过友好协商解决。
若自争议或者纠纷发生日之后的三十天内未能通过协商解决，任何一方均可将该项。