风险评估、应急预案

风险评估技术方法

（依据API Spec Q1-2013和ISO9001-2015标准编写）

编号：XXX/QR5.3-01

编制：

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批准：

受控状态：

版本/修改状态 : A/0

2017-03发布 2017-03实施

风险因素清单

（二）供应商的绩效、以及材料的可靠性和供应能力的风险评估（供应链风险评估）

重要风险因素清单

重要风险因素目标、指标及管理方案

编号：XXXX/QR5.3-04

编制：

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受控状态：

版次：A/0

发布：2017-03 实施：2017-03

评估重大风险目标、指标及管理方案

XXXXX有限公司风险评估、应急预案

应急预案

（依据API Spec Q1-2013和ISO9001-2015标准编写）

编号：XXXX/QR5.5-01

编制：

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批准：

受控状态：

版本/修改状态: A/0

2017-03发布 2017-03实施

应急预案

1 总则

1.1编制目的

为贯彻落实（API Spec Q1-2013和ISO9001-2015标准）要求和变化，对风险进行评估。根据风险评估的报告，有针对性的形成减少风险带来的损害，故策划形成本应急预案。

1.2编制依据

根据本公司进行的《风险评估报告》，以及（API Spec Q1-2013和ISO9001-2015标准）相关规定，结合本公司实际情况进行策划。

1.3适用范围

本应急预案作为生产设备恢复性、供应商的供货稳定性保证的措施，以避免供应链中断。同时对交付过程中，不合格品放行以及相关主管检验放行的人员的符合性和可靠性，作出预防性的措施，避免给公司造成更大的损失。

1.4 应急预案体系

本应急预案由总则、组织机构、职责情况、预防与预警、相应程序、信息发布、后期处理、保障措施、应急演练、现场处置方案、奖惩、负责部分构成。

1.5 应急工作原则

首先以保证供应链中断及时得到解决和排除。同时要保证交付过程以及交付后的风险得到控制和及时处理。做到最大限度地减少风险可能对公司造成的不利影响和损失。

依法规范应急预案的制定、修订与实施，必须符合相关法律、法规和规章制度，与有关政策相一致。

统一领导、分级负责、预防为主、群防群治、提高防范意识、加强基础工作。增强预警分析能力、做好方案演练，将预防与应急处置有机结合起来防止和减少风险的发生，将是我们今后工作中的重点。资源整合，充分利用公司现有的人力、技术、物资等应急资源，科学整合、提高效率、避免重复建设。

2风险的识别和防范

2.1 生产设备的风险预防和抢救

生产设备经过风险识别和分析，确定主要存在设备有失效后，抢救和恢复能力方面存在问题，主要体现在以下要素：

1、有设备运行中断的应急预案

2、有执行应急预案相应能力人员

3、曾经演练过设备抢救维护

4、有抢救生产设备的作业指导书

5、有现场巡查设备状态的制度

6、生产设备抢救人员有培训经历

2.1.1 设备风险的预防

1、设备运行中因零件损坏，造成设备停止运行：

应急预案：根据零件寿命，提前更换相关零件。或现场准备好备件，以便及时得到更换，以保证设备尽快得到恢复正常。

2、没有演练过设备抢救维护

应急预案：举行应急抢救人员的培训和演练，提高抢救人员的能力和熟练程度。将抢救人员姓名和职责张贴公布，并颁发责任书。

3、没有现场巡查制度

应急预案：根据可能发生的生产设备故障或设备故障中断，相关易发问题的设备，明确责任人，并张挂在设备上。每天巡查后应形成巡查记录。

4、生产设备抢救人员没有培训经历

应急预案：设备抢救人员，应立即进行培训，形成培训记录。

2.1.2 设备风险的抢救

1、所有设备的应急抢救零件均应有专人保管，突发事件出现后，第一时间责任人应总负责设备抢救。同时设备零件报关人员第一时间也应到现场，准备及时提供设备零件的工作。

2、公司管理者代表，应负责所有应急策划的组织和领导工作。除第一时间赶到现场外，还应参与抢救工作。

2.2 供方的风险预防和抢救

供方供货及时和稳定、供方产品质量的可靠性，是影响供货质量的重要因素。经过对供方的风险识别和分析，确定主要供方存在的供应能力问题，主要体现在以下不同能力的要素：

1、具备全系列产品供货能力，且非常稳定

2、具备部分产品的供货能力，比较稳定

3、具备少量产品供货能力，不太稳定

4、供货能力极不稳定，范围有限

5、相关领域的国内一般企业

2.2.1 供方风险的预防

1、具备部分产品的供货能力，比较稳定：

应急预案：根据供方的情况，还应选择另外一家相同产品的供方，以解决突然供应链中断。

2、国内同领域的一般性企业，非著名企业

应急预案：根据供方的情况，还应选择另外一家相同产品的国内著名供方，以解决突然供应链中断。

2.2.2 供货风险的抢救

1、所有合格供方的货物，为预防可能出现的断货，影响供应链的运行，应对同样的货物留有一定的备存。

2、公司管理者代表，应负责所有供方的生产和经营信息的了解，以获得必要的预警信息，以便采取相关应急手段。

2.3 不合格产品放行的风险预防和抢救

不合格品的放行，应保证产品质量的可靠性，以及顾客对产品的要求的满足。所有不合格经过返工和翻修，都应达到顾客要求的质量。如不能满足顾客原来的要求，但经过重新设计并证明是可以使用的同时告知顾客。不合格放行风险主要体现在以下不同能力的要素：

1、没有现场不合格处理规定

2、放行人员没有专门培训

3、没有放行人员任命书

4、没有现场不合格维修的设备