互联网公司投资必备：尽职调查清单

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尽职调查清单

尽职调查清单尽职调查清单是为了帮助有意向或付费参与公司或关联公司的投资者们在投资前做出明智的决定而准备的一份文件。

它包含了投资者可以使用以确保其交易的合法性和有效性的信息。

如果投资者想要在投资之前深入地了解一家公司，尽职调查清单可以提供帮助。

尽职调查清单包含许多信息，包括公司历史、公司结构、财务情况、市场定位、管理层背景、投资回报模型以及可能影响投资者决定的竞争对手等信息。

此外，尽职调查清单还应包含一些针对上述可能性的详细调查和分析，以识别和排除这些可能性对投资者投资决定产生的有害影响的可能性。

它还应该包括一些投资者可以通过收集信息、了解有关法律程序和采取其他审慎投资步骤以确保最佳投资结果的建议。

尽职调查的主要目的是确保投资者在做出投资决定之前有足够的信息。

此外，尽职调查还可以帮助投资者了解投资可能会带来什么样的风险，以及如何控制这种风险。

要给投资者做出一份完整的尽职调查清单，可能需要花费几周甚至更多的时间。

因此，投资者在准备投资之前需要花费一定的时间，以便尽可能多地了解关于可能投资的公司的信息。

例如，投资者可以评估公司的商业模式，考察过去的财务报表，向相关部门了解公司的行业环境，并阅读最新的报纸、期刊、报告等来收集信息。

此外，投资者还可以与公司高管进行交流，以了解公司的经营情况、投资策略及其他事项。

此外，投资者还可以寻求有关尽职调查的建议，包括利用专业的尽职调查组织，以了解一家公司的真实情况。

在进行尽职调查时，该组织可以分析一家公司的财务状况、未来发展前景以及可能影响该公司的其他因素。

在进行尽职调查之前，投资者也可以咨询有关法律和财务方面的专业人士，以寻求专业的意见。

在最后，投资者在准备做出投资决定之前，应根据自己的判断仔细综合考虑进行尽职调查的信息，并参考准确的报道以确保自己所做的决定是明智的。

最终，投资者应根据自己的风险偏好来评估所收集的信息，以制定出投资策略，以期获得最大的回报。

综上所述，尽职调查清单是投资者在投资前做出明智决定的重要工具，它可以提供他们必要的信息，帮助他们对可能投资的公司有更深入的了解，从而使他们能够准确评估风险和机会，从而作出明智的投资决定。

投资项目尽职调查清单(精心整理)

Ø 4、
Ø提供交易额排名前10名主要客户最近三年得销售合同
第三部分公司财产状况
一、土地
1、
公司及附属公司所占用得全部土地得清单及产权证明文件,如为划拨地,请提供国土资源部门出具得关于国有土地使用权划拨得批文,征地费用得支付凭证,包括但不限于土地补偿费、安置补助费、青苗补偿费;
2、
土地使用权证、她项权利证、租赁登记证明、抵押登记证明等
6、
公司自成立以来发生得对公司财务状况产生重大影响得诉讼或行政处罚文件
7、
相关律师就现行或可能得诉讼、仲裁、行政纠纷或调查提供得法律意见与备忘录
8、
任何涉及公司股东之财产上(包括但不限于其在公司及其主要子公司之股权上)存在得任何行政机关、司法机关得查封、冻结及其她强制执行得措施或程序
第六部分担保与保险
5、
请说明公司得资金拆借情况,并提供相应得合同及其她证明文件
6、
公司与关联方或其她企业、个人之间得借款及担保合同(含担保登记文件)(如有)
7、
1、股东借款合同及担保合同(含担保登记文件)
8、
2、涉及外债得请提供外管局得相关批文与登记文件(如有)
9、
3、其她重大融资得协议与文件
第八部分重大合同
1、
公司存在得任何形式之担保情况清单,并就担保情况提供专项得书面说明。该担保包括但不限于保证、抵押、质押、留置、定金等,并请提供担保之所有合同、文件、抵押与质押证明等,并提供相应得主合同
2、
公司财产保险得汇总,包括但不限于第三者责任险、一般责任保险、产品责任险、财产保险、火灾、失窃与意外损失保险等所有保险(社会保障基本保险除外)
(2)
组织机构代码证
(3)
税务登记证(税务部门年检合格)

尽职调查资料清单

尽职调查资料清单1. 公司背景资料•公司概况：公司名称、注册地址、成立时间、股东情况等•组织架构：公司层级结构、管理层成员、主要部门等•企业文化：公司核心价值观、使命和愿景等•发展历程：公司发展的里程碑事件、重大变革和发展战略等•合作伙伴：公司与其他企业或机构的合作关系与项目情况2. 经营情况•产品与服务：公司主要产品与服务的介绍、市场占有率等•销售渠道：公司产品的销售渠道、代理商情况等•销售数据：最近几年的销售数据、增长率、市场份额等•客户情况：主要客户列表、合作历史和客户满意度调查结果等•运营成本：公司的运营成本、人力资源、物流、研发投入等3. 财务情况•财务报表：近三年的资产负债表、损益表和现金流量表等•财务指标：公司的盈利能力、偿债能力、运营能力的财务指标等•资本结构：股本结构、股东权益变动情况等•融资情况：公司的融资历史、债务情况、利率和偿还计划等•税务情况：公司的税务申报记录、逾期纳税情况等4. 法律与合规•公司注册与许可：公司的注册文件、营业执照、相关许可证等•合同与协议：公司与供应商、客户和合作伙伴之间的合同与协议情况•知识产权：公司拥有的商标、专利和版权情况、侵权纠纷等•环境与安全：公司的环境保护政策与实践、安全生产措施等•法律诉讼：公司涉及的法律诉讼记录、仲裁和调解情况等5. 市场竞争•行业分析：公司所在行业的市场规模、增长趋势、竞争格局等•竞争对手：主要竞争对手的概况、销售情况、市场份额等•产品差异化：公司产品与竞争对手产品的比较分析•市场前景：行业未来发展趋势、市场机会和挑战等•市场营销：公司的市场推广策略、客户群体和渠道选择等6. 风险与机会评估•经营风险：公司面临的内外部风险，如市场波动、政策变化等•经济环境：宏观经济因素对公司经营的影响评估•行业趋势：相关行业的发展趋势、前景预测等•技术创新：公司技术研发和创新能力、未来发展的技术趋势等•投资回报：根据以上分析评估公司的投资回报风险与机会以上资料清单是尽职调查所需要的基本内容，根据具体情况，可以增加或修改相关内容。

公司投资尽职调查清单

公司投资尽职调查清单第一篇：公司投资尽职调查清单资料清单1.贵公司及贵公司的全资、控股子公司（以下统称“贵公司”）的企业法人营业执照、及各公司在工商注册的股东和持股比例。

2.贵公司2010年、2011年、2012年的年度纳税申报表。

3．贵公司拥有的注册商标证书、商标申请受理文件及申请进展说明。

如该等商标为受让取得或经授权许可使用的，请提供相关转让协议或许可协议。

4.贵公司拥有的国有土地使用证、土地使用权取得相关文件5.贵公司拥有的房屋所有权证书及相关建设或购买情形说明。

若贵公司存在向他人出租或租赁使用他人所有的房屋建筑物的情形，请提供租赁合同及权属证书。

6.贵公司使用集体土地情况的说明，如存在使用集体土地情形，请提供贵公司租赁、承包该等集体土地的相关协议、证书等文件。

7.贵公司拥有的机器设备清单及贵公司收购其中主要机器设备的收购协议、价款支付凭证等原始取得文件。

8．贵公司拥有的上述土地、房产、机器设备是否存在抵押、质押等权利限制，若存在请提相关借款、担保合同等抵押或质押文件。

9.贵公司对外担保情况说明，包括但不限于担保形式、被担保方名称、被担保方与贵公司是否存在关联关系、担保金额及期限等内容，并请提供担保协议及相对应债权主合同。

10.贵公司2010年至今因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权侵害等原因产生争议、纠纷或潜在的争议、纠纷情况的书面说明。

11.贵公司2010年至今是否受到过或将要受到政府相关部门处罚的书面说明。

如有，请说明处罚原因、处罚事项、公司采取的整改/补救措施，并请提供相关文件（包括但不限于行政处罚通知/决定书、缴纳罚款的相关财务凭证、相关政府部门/公司内部针对该行政处罚事项下发的其他文件等）。

12.贵公司的主要股东、董事、监事、高级管理人员2010年至今涉及诉讼和仲裁或将要涉及诉讼和仲裁情况的书面说明。

如有前述情形，请提供相关文件（包括但不限于起诉书、仲裁申请书、案件受理通知书、答辩状、判决书、仲裁裁决书、申述书、执行通知书等）。

投资企业尽职调查清单详细

投资企业尽职调查清单详细背景尽职调查是指在进行商务投资前的一项必要调查，旨在了解投资目标企业的财务表现、业务模式、管理团队等方面的信息，以便投资者在做出决策前全面了解目标企业并避免潜在风险。

因此，建立一份完整、详尽的尽职调查清单对投资者至关重要。

尽职调查清单公司信息1.公司名称、注册地址和注册资本2.公司类型（有限责任公司、股份有限公司或其他类型）3.公司所有权结构（股权结构，股东信息）4.是否存在关联公司和投资公司（类型和数量）业务模式1.公司的核心业务和主要产品/服务2.行业和市场潜力3.目标客户和市场细分4.市场份额和竞争环境财务状况1.财务报表（资产负债表、利润表、现金流量表）2.收入来源和费用分布3.风险与机遇分析团队结构1.管理层结构安排2.管理团队的背景与工作经历3.管理团队的业绩和业绩目标4.与前管理层的比较法律风险1.法律纠纷和重大的法律事件2.公司的许可和证书（如经营许可、行业认证）3.合同和协议审查（如融资协议、供应商合作协议、股权转让协议等）投资结构1.投资金额、投资方式（股份、债券、其他）和回报率预期2.投资规模和盈利潜力3.投资周期和退出方式4.投资前后的股权结构变化可持续发展1.公司的环境、社会和治理（ESG）绩效2.公司的可持续战略3.公司的负责任投资和公益慈善活动总结以上是一份详细的投资企业尽职调查清单。

在进行尽职调查时，投资者可以参照此清单进行相关核查和分析，以确保对目标企业的全面了解并降低投资风险。

此外，投资者还需根据自身的风险偏好和资本规模来确定清单的重点和重要程度。

公司尽职调查资料明细清单全

公司尽职调查资料明细清单一.公司治理机制的建立情况1.提供公司章程.组织架构图、三会议事规则•投资者管理制度。

2、股东大会.董事会、监事会(以下简称〃三会“)、高级管理人员的构成情况和职责。

(1)提供公司股东会、董事会主要成员背景资料(股东出资、股权占有情况及股东、董事简历/背景介绍)；(2)提供公司核心经营管理人员的背景资料(简历、经营业绩/评价)；(3)提供公司现有的外部支持(法律顾问/财务顾问/健康顾问/投资顾问……)；(4)高级管理人员是指：董事、监事及总经理、副总经理、财务负责人、技术负责人和董事会秘书等；上述人员的基本情况：包括姓名、性别、国籍和是否有在境外的永久居留权，年龄、学历、职称，曾经担任的重要职务及任期，主要工作经历及在企业的现任职务和兼任其他单位的职务。

核心技术人员的主要成果及获得的奖项。

(5)董事长、监事会主席及总经理、技术负责人在最近二十四个月内变动的经过及原因。

3、公司日常管理(1)请提供公司相关的内部管理制度及劳动合同；(2)请提供公司人事计划(配备/招聘/培训/考核)；(3)请提供公司现行的薪资、福利方案；(4)请提供公司股权分配和认股计划。

4、公司架构(1)公司直接或间接控股的子公司及参股公司，以及对企业财务状况和经营成果等有实质影响的其他下属公司；(2)公司其它形态的对外投资(含任何海外投资或海外经营)：包括但不限于股票、债券类有价证券投资。

二、公司治理机制的执行情况1.三会会议决议、会议记录等。

(1)是否按照相关法律法规和公司章程发布三会通知，会议记录完整性，会议记录要件是否齐备(时间、地点、出席人数等)，会议文件是否归档；(2)董事会、监事会是否按照法律法规及公司章程换届选举；(3)董事会决策机制是否符合法律规定,是否建立了表决权回避制度；(4)监事会是否能够正常履行其监督职能。

2、管理层就公司治理机制执行情况的说明和自我评价。

3、公司治理机制执行情况的说明(提供治理机制良好的证据)。

互联网公司尽职调查

竭诚为您提供优质文档/双击可除互联网公司尽职调查篇一：企业尽职调查网络工具一、交易方信用、资质查询网址：/20xx年3月1日正式运行，目前可查询全国范围任一企业的工商登记基本信息，具体包括公司注册号、注定代表、类型、注册资本、成立日期、住所地、营业期限、经营范围、登记机关、经营状态、投资人信息、公司主要备案的高管人员名单、分支机构等。

2、各省、市级信用网湖南信用网--（主管单位是湖南省社会信用体系建设领导小组）此类网站搜索方式：“xx省/市企业信用网，xx省/市信用网”3、全国组织机构代码管理中心信息较全工商信息、诉讼文书、司法执行等5、必途企业库可查询包括企业地址、联系方式等信息。

6、建筑业资质查询二、涉诉信息查询14年后的法院裁判文书2、各省级高院网站“xx法院网”包括14年之前的法院裁判文书。

发达地区的地方法院网更全面。

较全4、全国法院失信被执行人名单信息查询系统5、北大法律信息网-北大法宝可查询各类法律法规、司法文书。

较全。

三、资产信息查询1、中国土地市场网可查询土地出让、转让、公示及企业购地信息。

2、国家知识产权局--专利检索系统国内专利检索中国及多国专利审查信息查询3、中国商标网存在滞后性，而且网站服务器不行，工作时间查询比较卡。

4、中国版权保护中心计算机软件著作权查询作品著作权查询5、人民法院诉讼资产网可查询全国法院正在执行拍卖的资产情况，通过该网站可了解不动产及大件动产权利状况。

该网站为动产融资统一登记系统，查询标的包括应收账款、存货/仓单、保证金、留置权、动产信托等类型的动产质与权利质押情况。

四、投融资信息查询1、巨潮资讯网为证监会指定信息披露网站，可查询上市公司年报等财务信息。

2、全国中小企业股份转让系统可查询非公开发行的中小企业股份转让、交易及权利情况，通过查询股份转让价格可间接了解查询对象的经营情况。

3、中国债券信息网查询企业公开发行的债券，通过了解债券发行情况、承销情况、利率以及交易价格走势，可间接了解查询对象的经营情况。

IT计算机技术公司创投投资法律尽职调查清单

xx初步尽职调查清单以下如无特别说明，“公司”均指“xx技术（上海）有限公司”。

近两年一期均指2013年、2014年、2015年1-8月一．公司基本情况1．公司概况1)公司营业执照、最新公司章程2)公司股权代持情况（如有）3)公司管理层股东个人当前参股、控股其他国内外公司的情况（如有）2．公司治理1)董事、监事情况介绍（如可能，请提供个人简历）2)各部门主管人员简历及工作业绩3)各类管理制度文件（人力资源管理与考核、研发管理、销售管理、采购管理、质量管理、内部控制等）3．员工情况1)公司组织架构、员工人数情况2)员工持股或股权激励计划（如有）3)公司员工缴纳保险情况说明4．其他1)因业务是去年开始注入公司，请描述注入前公司的运营情况（如业务、财务等）2)公司当前对外担保，和股权或资产的质押情况（如有）3)公司近年中涉及的诉讼情况（如有）4)公司的知识产权是否与境内外企业存在潜在纠纷（如有）二．公司业务1．产品和服务1)公司主要业务和产品发展历程情况具体说明2)公司获取运营商数据的渠道、数据类型、数据属性等说明3)公司与运营商合作模式说明（请举1-2个实际案例）4)典型客户案例及相关效果反馈报告2．采购1)前5大供应商清单（供应商名称、主要采购内容、采购金额、金额占比付款账期）3．技术研发1)公司自有核心技术说明2)技术保密控制措施3)技术研发人员的激励措施4)2013-2014年分产品的研发投入的资金情况5)公司软件专利著作权等说明（如有）4．销售1)公司的销售模式和客户开发流程说明2)说明对不同客户（运营商）的收入确认方式3)请说明不同业务合作或商业服务的收费方式（请提供典型的合同范本）4)公司与主要客户签订的合作协议或类似文件（如有）5)2014年和2015年1-8月按产品和服务分类的销售收入、成本及毛利率情况统计6)2014年和2015年1-8月按客户类别（运营商分类）的销售收入、成本及毛利率情况统计7)近两年一期销售收入、成本及毛利率变动情况8)公司2015年主要意向客户和合作渠道情况9)2015年1-9月已经签订的合同与实现的收入情况三、行业与市场1．权威行业研报或统计数据（运营商数据相关，市场容量、行业格局等）2．运营商行业政策情况，运营商数据开放的预期3．公司的主要竞争对手说明，请列出公司国内外主要竞争者的公司名称、基本情况、大致业务规模和市场占有率4．同国内外竞争对手相比，公司的优劣势情况说明四、财务资料1.公司近两年一期的财务报表和审计报告2.公司近两年一期的应收账款和其他应收款明细3.公司近两年一期的应付账款和其他应付款明细4.因业务注入原因，若财务报表不能真实反映公司业务情况，请提供公司2014年和2015年1-8月的还原财务报表五、发展规划1.请描述贵公司的短、中、长期经营发展战略，并着重说明下述问题：1)未来增长的趋势和重点2)公司在运营商数据服务、流量变现等业务上的具体规划3)公司未来三年欲实现的主要目标4)需克服的问题和面临的挑战2.融资计划1)主要融资资金用途（具体到项目，资金，与项目匹配的人力、场地、设施等资源）2)资金使用进度计划3.如融资完成，未来三年的主营业务收入、盈利情况预测(包含重要假设判断)，其中收入部分请按产品分类。

投资分析-尽职调查清单(模板四)

尽职调查清单一、公司基本情况1.公司概况包括企业名称、注册地址、办公地址、法人、注册资本、成立日期、经营范围、网址等。

2.设立及历史沿革（1）公司章程，以及历次修改情况、修改原因、修改程序、工商变更登记情况；（2）公司的营业执照，以及历次变更的营业执照及其它工商登记（如有）等文件；（3）公司成立时拥有的主要资产及成立后实际从事的主要业务情况；（4）自然人股东直接持股和间接持股的有关情况，其在公司的任职情况，其亲属在公司的投资、任职情况；（5）出资资产（包括房屋、土地、车辆、商标、专利等）的产权过户情况；（6）历次重大股权变动情况相关的股东会、董事会有关文件以及政府批准文件、评估报告、审计报告、验资报告、股权转让协议、工商变更登记文件等，并说明历次股权变化对公司业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响；（7）3.主要股东情况（1）主要法人股东（包括实际控制人）的公司章程、财务报告及审计报告（如有）；（2）主要法人股东的主营业务、股权结构、生产经营等情况；（3）主要股东之间关联关系或一致行动情况及相关协议；（4）主要股东所持公司股权的质押、冻结和其它限制权利的情况；（5）控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的公司股权重大权属纠纷情况；（6）主要股东和实际控制人最近三年内变化情况或未来潜在变动情况的说明。

4.参股及控股公司情况（1）参、控股公司的情况，包括投资合作协议、合营股东背景情况。

5.参股及控股公司情况（1）员工的人数及近两年内的变化情况；（2）员工的年龄、教育程度、专业等结构分布情况；（3）用工制度、劳动保护制度、社会保障制度和医疗保障等制度；6.部门设置情况（1）公司内部所设置部门情况。

二、业务与技术1.行业（1）公司所处行业的主管部门、行业监管体制；（2）行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的政策、法律法规及规范性文件；（3）所属行业的市场环境、市场容量、市场细分、竞争格局、市场化程度、进入壁垒、市场供求状况及变动原因、竞争状况、行业利润水平的变动趋势及变动原因；（4）行业的发展前景及行业发展的有利和不利因素，如产业政策、技术替代、行业发展瓶颈、国际市场冲击等；（5）行业内主要企业及其市场份额情况；（6）说明行业特有的经营模式，行业内企业采用的主要商业模式、销售模式、盈利模式及公司所采用的模式；（7）说明行业的区域性特征；（8）说明出口业务情况，占业务总额的比例，以及未来变动趋势；（9）说明公司在行业中所处的竞争地位，包括市场占有率、近三年的变动情况及未来变化趋势，并请提供主要竞争对手的简要情况；2.采购（1）2020-2021年主要原材料、重要辅助材料用量、金额、供求状况情况，所需能源动力的市场供求状况；（2）主要原材料、重要辅助材料的市场供求状况；（3）说明采用的采购模式；（4）说明主要原材料价格变动变动趋势、可替代性、供应渠道变化等因素对生产成本的影响；（5）说明采购受到资源或其他因素限制的情况；（6）主要供应商(至少前10名)资料；（7）最近三个会计年度向主要供应商的采购金额、占同类原材料采购金额和总采购金额比例（属于同一实际控制人的供应商，应合并计算采购额）；（8）对重要原材料的供应的备选安排；（9）同上述主要供应商签订的长期供货合同；（10）说明采购部门与需求部门的衔接情况、原材料的安全储备量情况，原材料缺货风险；（11）2020-2021年期间主要原材料类存货的周转天数；（12）存货管理制度及其实施情况，包括但不限于存货入库前是否经过验收、存货的保存是否安全以及是否建立存货短缺、毁损的处罚或追索等制度。

尽职调查报告清单

尽职调查报告清单尽职调查报告清单尽职调查是在商业交易中至关重要的一环，它可以帮助投资者或买家评估一个企业的价值、风险和潜在机会。

一份完整的尽职调查报告应该包含以下几个关键要素：1. 公司概况在尽职调查报告的第一部分，应该对被调查公司的基本情况进行概述。

这包括公司的名称、注册地、成立时间、法律地位等信息。

此外，还应该包括公司的组织结构、股权结构以及主要管理层的背景资料。

2. 经营情况在这一部分，应该对公司的核心业务进行详细描述。

这包括公司的产品或服务、市场规模、竞争对手、市场份额等。

此外，还应该对公司的销售渠道、客户群体、营收和利润状况进行分析。

3. 财务状况财务状况是尽职调查中最重要的一部分。

在这一部分，应该对公司的财务报表进行仔细分析。

这包括资产负债表、利润表、现金流量表等。

此外，还应该对公司的财务指标进行评估，如营业收入增长率、净利润率、资产回报率等。

4. 风险评估在尽职调查中，风险评估是至关重要的。

在这一部分，应该对公司所面临的各种风险进行详细分析。

这包括市场风险、竞争风险、法律风险、财务风险等。

此外，还应该评估公司的风险管理能力和应对措施。

5. 法律与合规在这一部分，应该对公司的法律与合规情况进行审查。

这包括公司的合同、许可证、知识产权、劳动法遵从情况等。

此外，还应该评估公司是否存在违法行为或诉讼风险。

6. 人力资源人力资源是一个企业成功的重要因素。

在尽职调查中，应该对公司的人力资源进行评估。

这包括员工数量、员工背景、员工福利、人才流失率等。

此外，还应该评估公司的领导团队和员工的能力和素质。

7. 市场前景在尽职调查中，对公司的市场前景进行评估是必不可少的。

这包括市场趋势、行业增长率、潜在机会等。

此外，还应该评估公司的竞争优势和可持续发展能力。

8. 建议与结论在尽职调查报告的最后一部分，应该给出建议和结论。

这包括对公司的投资价值、风险和潜在机会的总结评价。

此外，还应该提供对投资者或买家的建议，如是否值得投资、是否需要进一步谈判等。

尽职调查清单(投资行业详细通用版)

尽职调查清单（投资行业详细通用版）尽职调查清单说明本次尽职调查的主要目的是对【XXXXXXXXXXXXXXXX公司】（以下简称“公司”）基本情况、业务、财务及法律综合情况进行全面、深入的了解，公司对本尽职调查清单的回答是开展股权融资等相关工作的基础。

本问题清单将与律师、审计师的尽职调查（如有）一同构成对公司的全面尽职调查，敬请公司在回答本问题清单时，需确保提供的文字材料、数据和相关说明尽可能的真实、准确、完整，不存在虚构、误导、刻意隐瞒等重大欺诈行为。

本次尽职调查为第一轮尽职调查工作，目的为通过公司基础资料（包括但不限于设立变更等相关法律文件、业务、财务报表及审计报告等），对公司整体情况进行初步了解，我们还会与公司各部门及外部客户、供应商等开展访谈工作，并针对各领域细节问题进行必要的补充尽职调查，敬请公司理解、配合。

凡公司提供的各种文字材料、数据信息及解释说明，均应先以电子邮件方式，通过有公司后缀域名的官方电子邮箱，发送至我方如下指定联系人的电子邮箱。

后续双方明确投资意向，正式签署投资协议前，公司还需配合我方核实前述材料原件、并向我方提供加盖公章的复印件。

本尽职调查问题清单中，由于不同大类下问题涉及角度不同，如在某问题中出现在其他问题中已经提供答案的情况，公司可交叉引用并说明具体参考问题的编号即可。

如对本清单存在任何疑问，可随时与包括但不限于前述我方指定联系人沟通，感谢贵司的理解与配合。

11-1 公司历史沿革1-1-1 请提供公司及其实际控制下所有企业，包括但不仅限于工商基本信息单、营业执照、章程及工商内档资料（反映公司历史沿革的部分）。

1-1-2 请提供公司历次验资报告。

1-2 关联方及关联交易情况1-2-1 实际控制人及配偶控制的其他企业清单列表；1-2-2 实际控制人及配偶控制的其他企业与公司是否存在同业竞争，请说明情况；1-2-3 实际控制人及配偶控制的其他企业与公司的关联交易情况说明；1-2-4 股东情况（1）请介绍公司各股东（包括直接持股和间接持股的股东，以及通过管理层持股公司间接持股的公司董事、监事、高管等，下同）在公司内部的任职情况，以及各自然人股东之间的关联关系；各自然人股东之间签订的一致行动人协议（如有）；（2）各股东与公司之间的关联交易情况（包括商品购销、资金拆借、关联担保等各类型）；（3）各股东持有的本公司股权/股份是否存在质押或冻结的情况。

互联网公司投资必备：尽职调查清单

4．3
科目余额表
4．4
期末银行对账单ຫໍສະໝຸດ 4．5银行贷款IC卡信息4．6
存货盘点资料
4．7
固定资产清单
4．8
公司的原料采购合同
4．9
公司的产品销售合同
4．10
公司的重大关联交易合同
4．11
公司的借款合同
4．12
公司的担保合同（包括抵押、质押、保证）
4．13
公司的其他重大合同（专利技术合作研发、意向协议、投资协议等）
4．14
实际控制人个人重大债务
5．0
研发
完成
收集中
不适用
5．1
研发机构设置及职责，包括科研人员数量、年龄、学历结构，主要科研成果，技术领先水平情况，正在从事的项目及进展情况，拟达成的研究开发目标）
5．2
研发团队工作简历及业绩
5．3
企业保持技术创新的机制及对技术人员的激励措施
5．4
企业已拥有的商标及其权利状态、取得方式、用途
互联网公司投资必备：尽职调查清单
2．6
公司及其关联企业的重大机器设备的租赁情况（附相关的租赁协议）
2．7
公司及其关联企业重大机器设备被查封、冻结、扣押等强制措施情况
2．8
公司的商标、专利、著作权和专有技术权属证书、申请文件
2．9
公司的知识产权的使用许可情况
2．10
公司的域名注册情况
2．11
公司所购买的保险单，以及现有的未了结索赔的详细资料
8．0
税收
完成
收集中
不适用
8．1
公司及控股子公司执行的税种税率
8．2
公司执行上述税种税率的法律依据、政府文件
8．3
公司是否依法纳税、是否被税务部门处罚

尽职调查项目清单

尽职调查项目清单1.项目背景调查1.1了解项目的背景信息，包括企业历史、所有权结构、法律地位等。

1.2调查项目所处的市场背景和竞争环境，评估项目的可行性和潜在风险。

1.3研究相关行业的发展趋势和前景，判断项目的市场潜力。

2.财务状况分析2.1分析项目的财务报表，包括资产负债表、利润表和现金流量表。

2.2评估公司的盈利能力和偿债能力，并对财务指标进行比较和分析。

2.3调查公司的财务风险和稳定性，包括探讨与关键供应商和客户的关系。

3.管理层评估3.1研究公司的管理层团队，了解他们的背景、经验和能力。

3.2评估管理层对公司的战略规划和经营决策的能力。

3.3调查管理层的治理结构和内部控制机制，评估公司的管理风险。

4.法律和合规审查4.1检查公司的法律文件和合同，包括成立文件、公司章程和内部规章制度等。

4.2调查公司是否存在法律纠纷或诉讼风险，评估合规性和合法性。

4.3了解公司的知识产权状况和专利保护情况，评估知识产权价值和风险。

5.技术和研发能力评估5.1研究公司的研发投入和技术创新能力。

5.2评估公司的技术壁垒和竞争优势，包括专利和技术持有情况。

5.3调查公司的产品研发和生产过程，评估产品质量和技术可行性。

6.市场调查和客户评估6.1进行市场调查，了解目标市场的规模、增长率和竞争态势。

6.2评估公司的市场份额和品牌影响力，调查客户对公司产品和服务的满意度。

6.3研究公司的销售渠道和分销网络，评估市场拓展潜力和增长能力。

7.风险评估和应对措施7.1根据以上调查结果，评估项目的风险和不确定性，并提出相应的应对措施。

7.2分析项目的可行性和收益预测，制定风险管理和退出策略。

7.3评估项目的潜在收益和回报，并与项目的风险和潜在损失进行比较。

8.审查和报告8.1撰写尽职调查报告，总结调查结果和评估意见。

8.2审查报告的准确性和完整性，确保所有重要信息被纳入考虑。

8.3向有关方提供调查结果和建议，包括投资委员会、董事会和潜在投资者。

投资项目尽职调查清单精心整理

5、
请说明公司的资金拆借情况，并提供相应的合同及其他证明文件
6、
公司与关联方或其他企业、个人之间的借款及担保合同（含担保登记文件）（如有）
7、
1. 股东借款合同及担保合同（含担保登记文件）
8、
2. 涉及外债的请提供外管局的相关批文和登记文件（如有）
9、
3. 其他重大融资的协议和文件
第八部分重大合同
7、
公司股东是否与他人签订转让、回购或质押所持公司股份的协议；如存在，请提供该等协议
8、
公司所投资企业的企业法人营业执照、投资协议、现行有效的公司章程以及所投资企业历次注册资本缴付到位的验资报告
9、
公司所有的对外投资企业的股权结构图和清单（请注明每家公司的准确名称、注册地址、注册资本、股权比例及经营范围）
? 4、
? 提供交易额排名前10名主要客户最近三年的销售合同
第三部分公司财产状况
一、土地
1、
公司及附属公司所占用的全部土地的清单及产权证明文件，如为划拨地，请提供国土资源部门出具的关于国有土地使用权划拨的批文，征地费用的支付凭证，包括但不限于土地补偿费、安置补助费、青苗补偿费；
2、
土地使用权证、他项权利证、租赁登记证明、抵押登记证明等
（2）
组织机构代码证
（3）
税务登记证（税务部门年检合格）
（4）
银行开户许可证
（5）
银行信贷登记咨询系统贷款卡
（6）
社会保险登记证/表
（7）
法人代表身份证复印件、护照、境外身份文件（包括境外护照、居留权证书、身份证等，如有），并请书面说明其经常居住地是否位于中国境内）
（8）
公司信用等级证书等资质评价大合同清单及合同文本，即与公司生产经营有关、涉及的单份合同金额超过30万元的所有合同。这些合同包括但不限于买卖合同、工程施工合同、设备采购合同、设备租赁合同（包括经营性租赁和融资租赁）、原料采购合同、运输合同、产品销售合同、委托加工合同、货物进出口合同、技术转让合同、技术许可合同、技术进出口合同、研究开发合同、长期供应合同、售后服务委托合同、委托代理或分代理合同等。

互联网金融尽职调查报告

竭诚为您提供优质文档/双击可除互联网金融尽职调查报告篇一：互联网公司投资必备：尽职调查清单尽职调查文件清单说明：1、请准备我们下表中要求的资料，并在正确的栏目中画勾以注明文件的准备情况。

2、本清单并非完全详尽，我们可能在分析已获取的资料和信息的基础上向公司索取进一步的资料。

3、全套工商资料请由公司在尽职调查前派人到工商局查询复印。

除每年年检报告外，其余都应该复印下来。

4、公司及重要关联企业的财务账目必须在尽调前协商确定对尽调人员公开。

5、公司提供的资料必须是最新的、有效的资料，可以提供扫描件。

12345篇二：关于在互联网企业投资中开展尽职调查的律师建议关于在互联网企业投资中开展尽职调查的律师建议致：xxxx投资股份有限公司领导基于贵司关于互联网投资法律事务的需求，本律师浏览贵司网站并了解贵司关于互联网投资的相关情况，经与贵司xx总经理初步沟通后，针对贵司的尽职调查需要，本律师团队将尽职调查相关情况介绍如下一、尽职调查介绍互联网投资合作的双方由于各自利益的主导，决定了双方产生彼此防范的心理，通常表面上提供有利于自己的资料，而隐藏不利于自身的资料，为了达到各自的利益甚至采取造假或者采取消极不配合的态度来搪塞对方。

正是这些不良做法或行为方式导致了信息的不对称性，而尽职调查可以最大限度地查清真实情况，预防投资风险。

本律师团队通过调查目标企业的主体资格、经营管理的合法性、资产、债权、债务等真实情况的信息，努力将交易信息从不对称到对称，从而有效减少或最大限度消除由于信息不对称对交易双方所造成的风险，对目标企业现存和潜在的法律风险作出价值判断，为委托方最终的科学决策提供依据。

因此，尽职调查的结果对双方是否最终达成交易起着非常关键的作用。

二、尽职调查的作用尽职调查作用主要有：1）可以在一定程度上改变双方信息不对称的不利状况；2）可以通过法律尽职调查明确存在哪些风险和法律问题；3）双方可就客观存在的相关风险应由哪方承担进行谈判，事先明确双方的权利和义务；4）可以更加有效地甄别合作者；5）根据不同的交易内容及行业类别，分析特别的法律保护措施等。

项目尽职调查清单(投资公司)

项目尽职调查清单一、公司基本情况调查：1、公司历史源革（公司设立时股东，历次增资情况）；2、发起人、股东的出资情况；3、股权变动、重组情况；4、管理层、员工情况；5、公司营业执照（扫描件）、税务登记证（扫描件）、组织机构代码证（扫描件）、公司章程（扫描件或者电子版）二、经营情况调查：1、行业情况、未来发展趋势及竞争对手竞争优劣势对比分析；（请注明行业资料的来源、访谈纪要等相关结论的依据。

）2、公司战略及定位，文化及执行力；3、主要产品及服务情况(产品及服务实现的功能和满足的需求；目标客户；进入门槛、竞争壁垒；商业模式)（1）、产品列表；（2）、每项产品的目标客户以及市场空间分析；（3）、产品销售政策。

4、近三个会计年度的公司收入情况（请按产品类别及客户列示收入、毛利率明细，并注明所占比例）；5、核心技术与研发情况，未来三年的产品规划及研发计划；6、公司营销策略；销售渠道；主要大的采购供应商、主要客户情况；（请注明近三年前十大客户和十大供应商的组成，各自所占比例等）7、生产过程情况(公司产品生产工艺、质量控制、安全事故处理)。

8、收入确认原则。

三、财务调查：1、近三个会计年度财务报表(含现金流量表)。

2、未来三年的财务盈利预测（请注明财务预测的假设条件）。

3、对外投资情况(请提供纳入合并报表范围子公司近三年报表)。

4、纳税情况调查（适用的税种、税率，优惠政策的执行情况）。

5、财务制度、审计制度及人员情况。

6、关联交易情况调查。

7、会计政策及关联交易等。

8、应收帐款、其他应收款及预付账款的明细。

9、存货分大类明细。

10、固定资产清单及折旧政策等。

四、公司组织与管理调查：1、公司组织结构、内控体系调查。

2、公司治理、重大事项决策调查。

3、子公司所有权、合资企业情况调查。

4、管理团队技术骨干教育及工作背景。

5、考核及激励机制。

五、其他相关情况调查：1、公司未来发展战略和目标。

2、资金募集投向。

3、重大合同情况。

尽职调查清单

尽调清单一、公司基本情况1、公司历史沿革；2、公司历次经过年检的营业执照；3、公司的组织机构代码证；4、公司所有从事相关经营许可证书、特种经营许可证、从事相关经营的政府批文；5、公司的股东和股权结构；6、股东之间、股东与实际控制人之间的关联关系(如有)说明；7、公司的管理架构图或部门设置图；8、员工的人数及分类；9、最近三年的高级管理人员(包括董事)、核心技术人员的名单及简历；10、高级管理人员(包括董事)及其他员工持有公司股权情况、员工持股计划；11、员工福利(包括社会保险)情况说明；12、环保情况的说明；13、产品的质量管理体系认证证书(如有)；14、环境管理体系认证证书(如有)；15、其他认证证书(如有)；16、公司(及其控股子公司)现行需缴纳的税种及税率一览表；17、最近三年的《验资报告》、《评估报告》、《审计报告》或财务报表（含资产负债表、利润表及现金流量表）；二、公司主要财产和债权债务1、公司(及其控股子公司)所有的房产和土地使用说明；2、公司(及其控股子公司)的固定资产说明；3、公司(及其控股子公司)的知识产权和无形资产说明；4、知识产权和无形资产如非公司(及其控股子公司)所有，请做出公司合法使用的说明；5、上述资产权属或者使用权有否抵押、质押、留置等担保或其他负担及权利限制情形说明；6、公司持有其他企业股份或资产的说明；7、公司长期投资明细说明；8、公司(及其控股子公司)的借款贷款、担保、抵押情况说明；三、公司主营业务1、公司主营业务、主要产品的基本情况介绍；2、公司分产品、分区域的销售数量和收入、利润、毛利率介绍；3、公司主要客户及供应商介绍；4、公司经营模式介绍；四、公司技术和研发情况1、公司的核心技术及其来源、取得方式说明；2、公司技术的优势说明；3、公司的合作研发情况说明；4、公司的技术发展方向、研究重点、正在研究的产品介绍；五、公司主要产品、技术和服务所处行业背景1、公司所处行业的背景和市场情况介绍；2、公司所处行业的监管规定介绍；3、公司分产品的市场地位和份额、主要竞争者介绍；4、公司与竞争者相比的优劣势介绍；六、公司发展战略和规划1、公司的业务发展目标、发展战略和规划介绍；七、盈利预测1、公司未来三年的盈利预测。