复旦大学管理学课件11管理控制
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复旦大学管理学课件----第一章管理原理
第一章管理概述一、课程内容精讲第一节、管理的概念与作用1.组织：–所谓组织是指完成特定使命的人们，为了实现共同的目标而组合成的有机整体。
为完成组织的使命及目标，组织需开展两项工作：–1）业务（作业活动）；（组织是直接通过作业活动来实现组织目标的）–2）管理。
（组织为了确保作业活动的有效进行，还需要开展管理活动）因此，不管是作业活动还是管理活动，都需要人力、物力、财力、信息等资源。
管理活动是保证组织通过作业活动有效地实现组织目标的手段。
♦2 、管理和科学技术是推动经济（企业）发展的两大主要因素♦如果没有先进的科学技术，现代化的作业活动与管理活动就无法有效地开展；同样如果没有高水平的管理活动相配合，任何先进的科学技术都难以充分发挥作用。
而且，科学技术愈先进，对管理要求也就愈高。
组织投入（资源）转换（业务作业活动）产出（产品）管理技术使命及目标♦3、管理的含义：–管理活动对组织有如此重要意义，因而组织中就设有专门的机构来从事管理工作。
–管理是指在特定环境下，对组织所拥有的资源进行有效地计划、组织、领导和控制，以便达成既定的组织目标的过程。
♦管理包括以下四层含义：1）管理为实现组织目标服务，是有意识有目的进行地过程；（管理的目标并不是来源或决定于管理机构或管理人员自身，而只能是隶属和服务于组织；管理不是独立存在的，它不具有自己的目标，不能为管理而进行管理。
）2）由一系列相互关联、连续进行的活动构成：计划、组织、领导、控制（管理的基本职能）–3）通过综合运用资源来实现；要既有效率又有效果；“正确地做正确的事”；管理的任务就是获取、开发和利用各种资源来确保组织效率和效果双重目标的实现。
–4）管理在一定的环境条件下开展，受其影响。
环境既提供机会，也构成威胁。
（管理工作必须将所服务的组织看作一个开放的系统，它不断地与外界发生相互作用，因此没有一种万能的管理理念和方法。
）♦管理工作与作业工作的区别与联系：♦联系：–1）并存于组织中；（对管理活动与作业活动进行概念区分，并不意味着这两类活动一定要由不同的两类人分别去做，同一个人可以做两方面的工作。
复旦大学管理学课件 (9)
n n n n n n n
n
1）简明性； 2）适用性； 3）一致性； 4）可行性； 5）可操作性； 6）相对稳定性； 7）前瞻性。
30
3、控制标准的制定要求 （1）要使控制便于对各部门的工作进行衡量， 当出现偏差时，能找到相应的负责单位 （2）建立的标准应该有利于组织目标的实现 （3）建立的标准还应与未来的发展相结合 （4）建立的标准应尽可能地体现一致性 （5）建立的标准应是经过努力可以达到的 （6）建立的标准应具有一定的弹性
2
n
作用：
1）预测未来，减少变化的冲击。 为实现组织活动的目标提供保证。 2）明确组织成员行动的方向和方式 为组织活动分工、协调制定依据。 3）减少重叠和浪费性的活动， 为组织资源筹措和整合提供依据。 4）设立目标和标准， 为检查与控制组织活动奠定基础。
3
2、 计划的种类
分类标准 1、广度 2、时间框架 3、内容 4、明确性 类型 战略性计划 战术性计划（作业性计划） 长期计划 短期计划 综合计划 专项计划 指导性计划 具体性计划
n
2）适应环境的变化：
n n
制定出目标到目标实现前，总是需要相当一段时间。在这 段时间，组织内部的条件和外部环境可能会发生一些变化。 需要构建有效的控制系统，帮助管理人员预测和把握内外 环境的变化，并对由此带来的机会和威胁作出正确、有力 的反应。
19
七、管理控制的特点
n
n n n
n
n
1）目的性： n 管理控制无论是着眼于纠正执行中的偏差还是适应环境的变化， 都是紧紧围绕组织目标的； 2）准确性、及时性、经济性 3）整体性： 包括两层意思： n 一是从控制的主体看，完成计划和实现目标是组织全体成员的职 责， n 二是从控制的对象看，管理控制覆盖组织活动的各个方面； 4）动态性： n 组织不是静态的，决定了控制标准和方法不可能固定不变，应动 态，以提高适应性及灵活性； 5）人性： n 管理控制本质上是由人来执行而且主要是对人的行为的控制。
n
1）简明性； 2）适用性； 3）一致性； 4）可行性； 5）可操作性； 6）相对稳定性； 7）前瞻性。
30
3、控制标准的制定要求 （1）要使控制便于对各部门的工作进行衡量， 当出现偏差时，能找到相应的负责单位 （2）建立的标准应该有利于组织目标的实现 （3）建立的标准还应与未来的发展相结合 （4）建立的标准应尽可能地体现一致性 （5）建立的标准应是经过努力可以达到的 （6）建立的标准应具有一定的弹性
2
n
作用：
1）预测未来，减少变化的冲击。 为实现组织活动的目标提供保证。 2）明确组织成员行动的方向和方式 为组织活动分工、协调制定依据。 3）减少重叠和浪费性的活动， 为组织资源筹措和整合提供依据。 4）设立目标和标准， 为检查与控制组织活动奠定基础。
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2、 计划的种类
分类标准 1、广度 2、时间框架 3、内容 4、明确性 类型 战略性计划 战术性计划（作业性计划） 长期计划 短期计划 综合计划 专项计划 指导性计划 具体性计划
n
2）适应环境的变化：
n n
制定出目标到目标实现前，总是需要相当一段时间。在这 段时间，组织内部的条件和外部环境可能会发生一些变化。 需要构建有效的控制系统，帮助管理人员预测和把握内外 环境的变化，并对由此带来的机会和威胁作出正确、有力 的反应。
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七、管理控制的特点
n
n n n
n
n
1）目的性： n 管理控制无论是着眼于纠正执行中的偏差还是适应环境的变化， 都是紧紧围绕组织目标的； 2）准确性、及时性、经济性 3）整体性： 包括两层意思： n 一是从控制的主体看，完成计划和实现目标是组织全体成员的职 责， n 二是从控制的对象看，管理控制覆盖组织活动的各个方面； 4）动态性： n 组织不是静态的，决定了控制标准和方法不可能固定不变，应动 态，以提高适应性及灵活性； 5）人性： n 管理控制本质上是由人来执行而且主要是对人的行为的控制。
管理学课件 控制及控制过程共43页文档
33、如果惧怕前面跌宕的山岩，生命 就永远 只能是 死水一 潭。 34、当你眼泪忍不住要流出来的时候 ，睁大 眼睛， 千万别 眨眼!你会看到 世界由 清晰变 模糊的 全过程 ，心会 在你泪 水落下 的那一 刻变得 清澈明 晰。盐 。注定 要融化 的，也 许是用 眼泪的 方式。
35、不要以自己成功一次就可以了 ，也不 要以为 过去的 光荣可 以被永 远肯定 。
管理学课件 控制及控制过程
31、别人笑我太疯癫，我笑他人看不 穿。(名 言网) 32、我不想听失意者的哭泣，抱怨者 的牢骚 ，这是 羊群中 的瘟疫 ，我不 能被它 传染。 我要尽 量避免 绝望， 辛勤耕 耘，忍 受苦楚 。我一 试再试 ，争取 每天的 成功， 避免以 失败收 常在别 人停滞 不前时 ，我继 续拼搏 。
谢谢你的阅读
❖ 知识就是财富 ❖ 丰富你的人生
71、既然我已经踏上这条道路，那么，任何东西都不应妨碍我沿着这条路走下去。——康德 72、家庭成为快乐的种子在外也不致成为障碍物但在旅行之际却是夜间的伴侣。——西塞罗 73、坚持意志伟大的事业需要始终不渝的精神。——伏尔泰 74、路漫漫其修道远，吾将上下而求索。——屈原 75、内外相应，言行相称。——韩非
复旦大学管理学课件(11)管理控制
–3、分析偏差原因，采取矫正措施： »控制措施、对策、办法的提出必须建立在对偏差原因 进行正确分析的基础上。
控制工作的三项基本要素
»控制标准 »偏差信息 »矫正措施
17
二、 控制标准的实质和要求
1、标准是一种作为规范而建立起来的测量标尺或 尺度。控制标准是控制目标的表现形式，是测定实 际工作绩效的基础。
–优点：
»①可防患于未然； »②针对计划行动所依赖的条件进行控制，不针对具体人员，易于 被员工接受并付诸实施。
–缺点：
»①需要及时和准确信息； »②要求管理人员能充分了解前馈控制因素与计划工作的影响关系。
13
二、现场控制（同步或同期控制）
工作进行中所实施的控制（如管理者亲临现场）， 主要有监督和指导两项职能：
管理控制的基本模式
前馈控制
同步控制
反馈控制
10
输入
转换过程
输出
前馈控制 预计问题
同步（现场）控制 纠正工作中问题
反馈控制 事后纠正
11
空间 产品
规划与设计
加工制造
成品控制
工作
目标管理
日常工作管理
危机管理
事前控制
事中控制
三种控制方式应用对象
事后控制
时间
12
一、前馈控制（预先控制）
»在工作正式开始前对工作中可能产生的偏差进行预测和估计并采 取防范措施，（如规章制度的制定）。
–狭义的控制：按照计划标准衡量计划完成情况，针对出 现的偏差采取纠正措施。 –广义的控制：还包括在必要时修改计划标准，以使计划 更适合于实际情况。
三、计划与控制的关系 –计划和控制密不可分，计划越是明确、全面和完整，控 制的效果越好； –控制工作越是科学、有效，计划越容易得到实施。
控制工作的三项基本要素
»控制标准 »偏差信息 »矫正措施
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二、 控制标准的实质和要求
1、标准是一种作为规范而建立起来的测量标尺或 尺度。控制标准是控制目标的表现形式，是测定实 际工作绩效的基础。
–优点：
»①可防患于未然； »②针对计划行动所依赖的条件进行控制，不针对具体人员，易于 被员工接受并付诸实施。
–缺点：
»①需要及时和准确信息； »②要求管理人员能充分了解前馈控制因素与计划工作的影响关系。
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二、现场控制（同步或同期控制）
工作进行中所实施的控制（如管理者亲临现场）， 主要有监督和指导两项职能：
管理控制的基本模式
前馈控制
同步控制
反馈控制
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输入
转换过程
输出
前馈控制 预计问题
同步（现场）控制 纠正工作中问题
反馈控制 事后纠正
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空间 产品
规划与设计
加工制造
成品控制
工作
目标管理
日常工作管理
危机管理
事前控制
事中控制
三种控制方式应用对象
事后控制
时间
12
一、前馈控制（预先控制）
»在工作正式开始前对工作中可能产生的偏差进行预测和估计并采 取防范措施，（如规章制度的制定）。
–狭义的控制：按照计划标准衡量计划完成情况，针对出 现的偏差采取纠正措施。 –广义的控制：还包括在必要时修改计划标准，以使计划 更适合于实际情况。
三、计划与控制的关系 –计划和控制密不可分，计划越是明确、全面和完整，控 制的效果越好； –控制工作越是科学、有效，计划越容易得到实施。
管理学控制(PPT演示文档)(1)
对于没有明确数量标准的活动的结果，需要管 理者去分析，可采取的方式有—— ➢将活动分解成能够用目标去衡量的工作； ➢寻求一种主观衡量法。总比没有控制标准要好， 当然，应该充分意识到这样做的局限性。
管理学控制(PPT演示文档)(1)
2、比较 通过比较确定实际工作绩效与标准之间的偏差。
在某些活动中，偏差是难免的，因此确定可接受 的偏差范围非常重要。但如果偏差显著超出这个 范围，就应该引起管理者的重视。
投入：主要原材料、能源、生产能力、实用工时， 工资奖金等；
产出：产品产量、销售量、销售收入、工业总产值
在生产作业管理中生产设施的规模和布局，生产能
力的利用，库存管理和维护控制等，这些都是提高组
织的生产率的重要决定因素。
管理学控制(PPT演示文档)(1)
3、战略性的作业管理
在美国生产作业管理曾被人们轻视，而把注意 力集中在了金融和营销方面。而与此同时，日本、 德国等国家却抓住机会，大力发展现代化的设备， 将制造业中的作业管理与战略计划决策问题结合 在了一起。使得外国制造业的质优价廉的产品充 斥美国市场，对美国制造业构成威胁。
管理学控制(PPT演示文档)(1)
3、作业
对于生产产品或提供服务的过程进行控制，这
在很大程度上决定着组织运行的效率和效果，即
组织的成败。（后面将重点介绍作业管理）
4、信息
信息对于管理者来讲是非常重要的，管理者的
一切工作都需要信息，信息是组织的重要资源。 控制信息，也就是开发一种管理信息系统，避免 不精确、不完整、过多的或延迟的信息，而做到 能在正确的时间、以正确的数据、为正确的人提 供正确的信息。
标准不一定都是合理的。而且目标还需要在实 现过程中进行调整。
这时候，工作的偏差可能来自不现实或不合理 的标准，应该注意的是标准，而不是工作绩效。
管理学控制(PPT演示文档)(1)
2、比较 通过比较确定实际工作绩效与标准之间的偏差。
在某些活动中，偏差是难免的，因此确定可接受 的偏差范围非常重要。但如果偏差显著超出这个 范围，就应该引起管理者的重视。
投入：主要原材料、能源、生产能力、实用工时， 工资奖金等；
产出：产品产量、销售量、销售收入、工业总产值
在生产作业管理中生产设施的规模和布局，生产能
力的利用，库存管理和维护控制等，这些都是提高组
织的生产率的重要决定因素。
管理学控制(PPT演示文档)(1)
3、战略性的作业管理
在美国生产作业管理曾被人们轻视，而把注意 力集中在了金融和营销方面。而与此同时，日本、 德国等国家却抓住机会，大力发展现代化的设备， 将制造业中的作业管理与战略计划决策问题结合 在了一起。使得外国制造业的质优价廉的产品充 斥美国市场，对美国制造业构成威胁。
管理学控制(PPT演示文档)(1)
3、作业
对于生产产品或提供服务的过程进行控制，这
在很大程度上决定着组织运行的效率和效果，即
组织的成败。（后面将重点介绍作业管理）
4、信息
信息对于管理者来讲是非常重要的，管理者的
一切工作都需要信息，信息是组织的重要资源。 控制信息，也就是开发一种管理信息系统，避免 不精确、不完整、过多的或延迟的信息，而做到 能在正确的时间、以正确的数据、为正确的人提 供正确的信息。
标准不一定都是合理的。而且目标还需要在实 现过程中进行调整。
这时候，工作的偏差可能来自不现实或不合理 的标准，应该注意的是标准，而不是工作绩效。
《管理学控制》PPT课件课件
一.控制含义
组织控制 规范组织工作的系统过程，以确保所有的工作都与制定 的计划、目标和绩效标准所期望的结果相一致。
1. 任何组织、任何活动都需要进行控制。一个有效的控制 系统可以保证组织的各项行为都是朝向组织目标的。
2. 控制与其他三项管理职能形成了一个封闭的系统，是企 业实现组织目标ห้องสมุดไป่ตู้必备的管理职能。
四.反馈控制流程
1.建立标准
标准是所期望的业绩目标，是控制过程的基础。 标准一般是基于计划目标分解的可度量的指标，如销售 量、利润等。 标准类型：时间标准、数量标准、成本标准、质量标准、 行为标准 如：废品率控制在5%以下，
客户投诉率在1%以下 公司年度利润率达到15%以上
《管理学控制》PPT课件
《管理学控制》PPT课件
7
按控制时机
三.控制类型
投入 反 馈 生产
产出
事前（前馈）控制：事前预防 预算控制（经营预算、财务预算、投资预算） 事中（同步）控制：及时发现问题，及时解决 过程控制（供应商控制、库存控制、质量控制） 事后（反馈）控制：总结问题，避免再犯 财务控制（指标控制、审计控制）
《管理学控制》PPT课件
《管理学控制》PPT课件
四.反馈控制流程
3.绩效与标准比较
针对衡量标准，比对实际绩效与指标标准的差异 符合标准，没有偏差 存在偏差，（正偏差与负偏差） 1.可以接受的偏差范围 2.超出偏差范围 3.严重超出偏差范围
《管理学控制》PPT课件
四.反馈控制流程
4.分析形成偏差的原因
标准制定问题 外部因素变化 执行不力
3. 计划是控制的前提，计划为控制提供依据与标准；控制 是计划实现的保证，通过控制发现问题、分析原因，提 出改进措施，才能保证计划目标的实现。（纠偏）
复旦大学管理学课件 (6)
n
是衡量工作中最重要方面。实际衡量应该围绕构成好绩效 的重要特征来进行，不能够偏向那些易衡量的项目。
n
②衡量的方法：
n n n n
Ⅰ)个人的亲自观察 Ⅱ)利用报表和报告 Ⅲ)抽样调查 Ⅳ)召开会议。
n
在衡量实际工作成绩时必须多种方法结合使用
23
n
③衡量的频度：
n
即衡量实绩的次数或频率，适宜的频度取决于被 控制活动的性质、控制活动的要求。
n
工作进行中所实施的控制（如管理者亲临现场）， 主要有监督和指导两项职能：
n n n n
①监督： 按预定标准检查工作； ②指导： 针对工作中出现的问题，根据自己经验指导下属改进工作， 或与下属共同商讨矫正偏差的措施。 有指导职能，有助于提高工作人员的工作能力及自我控制 能力； ①受管理者时间、精力、业务水平的制约； ②现场控制的应用范围较窄； ③容易在控制者和被控制者之间形成对立情绪。
n
④衡量的主体：
n
是工作者本人还是同一层级的其他人员。
24
2、建立有效的信息反馈系统： n 应该建立有效的信息反馈网络，
n n n
使反映实际工作情况的信息能迅速收集上来， 能适时的传递给恰当的主管人员， 能够将纠偏指令迅速传达到有关人员以便及时处 理问题。
25
n n
对信息的要求： ①信息的及时性：
n
n
31
4、控制过程应避免出现目标扭曲问题
n
在实际工作中，有关人员对手段的关注可能超过 对实现组织目标的关注，或者忘记了手段性措施 是为实现组织目标服务的，以致出现为遵守规定 或完成预算而不顾实际控制效果的刻板、僵硬、 扭曲。
32
5、控制工作应注重培养组织成员的自我控制能力 n 员工进行自我控制是提高有效性的根本途径。
是衡量工作中最重要方面。实际衡量应该围绕构成好绩效 的重要特征来进行，不能够偏向那些易衡量的项目。
n
②衡量的方法：
n n n n
Ⅰ)个人的亲自观察 Ⅱ)利用报表和报告 Ⅲ)抽样调查 Ⅳ)召开会议。
n
在衡量实际工作成绩时必须多种方法结合使用
23
n
③衡量的频度：
n
即衡量实绩的次数或频率，适宜的频度取决于被 控制活动的性质、控制活动的要求。
n
工作进行中所实施的控制（如管理者亲临现场）， 主要有监督和指导两项职能：
n n n n
①监督： 按预定标准检查工作； ②指导： 针对工作中出现的问题，根据自己经验指导下属改进工作， 或与下属共同商讨矫正偏差的措施。 有指导职能，有助于提高工作人员的工作能力及自我控制 能力； ①受管理者时间、精力、业务水平的制约； ②现场控制的应用范围较窄； ③容易在控制者和被控制者之间形成对立情绪。
n
④衡量的主体：
n
是工作者本人还是同一层级的其他人员。
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2、建立有效的信息反馈系统： n 应该建立有效的信息反馈网络，
n n n
使反映实际工作情况的信息能迅速收集上来， 能适时的传递给恰当的主管人员， 能够将纠偏指令迅速传达到有关人员以便及时处 理问题。
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n n
对信息的要求： ①信息的及时性：
n
n
31
4、控制过程应避免出现目标扭曲问题
n
在实际工作中，有关人员对手段的关注可能超过 对实现组织目标的关注，或者忘记了手段性措施 是为实现组织目标服务的，以致出现为遵守规定 或完成预算而不顾实际控制效果的刻板、僵硬、 扭曲。
32
5、控制工作应注重培养组织成员的自我控制能力 n 员工进行自我控制是提高有效性的根本途径。
《管理学》之控制篇课件
37
管理定律
21
第三节
确定 标准
控制过程（P224-228）
判断实 际绩效 与标准 是否一 致
衡量 绩效
是 无须采 取行动
否
偏差是 否可以 接受
是
纠正偏差
无须采 取行动
否
22
1、确定标准
（一）确定控制对象：
经营活动的成果是需要控制的重点对象 影响企业在一定时期经营成果的主要因素有： 关于环境特点及其发展趋势的假设 资源投入 组织的活动
13
输入
执行过程
输出
前馈控制 预防可能 出现的问题
现场控制 及时纠正工作进行 中出现的问题
反馈控制 纠正已经 出现的问题
控制信息 纠正措施
14
【趣味阅读】 扁鹊论医术 魏文王问名医扁鹊说：“你们家兄弟三人，都精于医术， 到底哪一位最好呢？”扁鹊答：“长兄最好，中兄次之，我 最差。”文王再问：“那么为什么你最出名呢？”扁鹊答： “长兄治病，是治病于病情发作之前，由于一般人不知道他 事先能铲除病因，所以他的名气无法传出去；中兄治病，是 治病于病情初起时，一般人以为他只能治轻微的小病，所以 他的名气只及本乡里；而我是治病于病情严重之时，一般人 都看到我在经脉上穿针管放血、在皮肤上敷药等大手术，所 以以为我的医术高明，名气因此响遍全国。” 管理启示：控制有前馈控制、现场控制、反馈控制。控 制贵在前馈控制。
16
2.前馈控制
前馈控制又称为预先控制。是指通过观察情况，收集整理信息、掌握规 律、预测趋势、正确预计未来可能出现的问题，提前采取措施，将可能发生的偏 差消除在萌芽状态，为避免在未来不同发展阶段可能出现的问题而事先采取的措 施。
前馈控制系统的工作原理与“预防‘狼吃羊’系统”的 工作原理非常相似。 例如，我们可以通过对前十个月的销售业绩进行分析和 评估，预测出按照现在的趋势可能会无法完成今年的销售指 标，此时我们可以提前采取行动，例如通过加大广告的投入 力度等，来避免“年底无法完成销售指标”这一偏差的出现； 而反馈控制系统，则是要等到年底的时候，全年销售目标无 法完成的时候，才能发挥作用。
管理学课件11管理控制
二、管理控制的种类 续（3）
4、最优管理控制。
最优控制又谓最佳控制，其控制标准S值由某一目标函 数的最大值或最小值构成。这种函数通常含有输入量M，传 递因子G和P及各种附加参数K，即： S=maxf（M、G、P、K） 或 S=minf（M、G、P、K） 在企业的生产经营活动中，普遍应用了最优管理控制 原理进行决策和管理。例如以最小费用来控制生产批量，以 最大利润率控制投资，以最短工艺路线完成工件的加工，以 最短路程控制运输路线，以最小的库存保证材料供应等。几 乎所有可以用线性规划、网络技术等其他数学方法求解的问 题，都毫无例外地得出最优解，并以此作为对运作过程实行 管理的控制标准。
扁鹊三兄弟
续（1）
事后控制不如事中控制，事中控制不如事前控 制，可惜大多数的事业经营者均未能体会到这一点， 等到错误的决策造成了重大的损失才寻求弥补。弥 补得好，当然是声名鹊起，但更多的时候是亡羊补 牢，为时已晚。
对企业高级领导来说，最重要的才能莫过于能 作出正确的判断，而这种特殊才能将是电脑永远无 法取代的。
「心得」一般人认为，足以摆平或解决企业经营过程中的各 种棘手问题的人，就是优秀的管理者，其实这是有待商榷的， 俗话说：「预防重于治疗」，能防患于未然之前，更胜于治 乱于已成之后，由此观之，企业问题的预防者，其实是优于 企业问题的解决者。
扁鹊三兄弟
魏文王问名医扁鹊说：“你们家兄弟三人，都精于医术， 到底哪一位医术最好呢？” 扁鹊回答说：“大哥最好，二哥次之，我最差。” 文王再问：“那么为什么你最出名呢？” 扁鹊答说：“我大哥治病，是治病于病情发作之前。由 于一般人不知道他事先能铲除病因，所以他的名气无法传出 去，只有我们家里的人才知道。我二哥治病，是治病于病情 刚刚发作之时。一般人以为他只能治轻微的小病，所以他只 在我们的村子里才小有名气。而我扁鹊治病，是治病于病情 严重之时。一般人看见的都是我在经脉上穿针管来放血、在 皮肤上敷药等大手术，所以他们以为我的医术最高明，因此 名气响遍全国。” 文王连连点头称道：“你说得好极了。”
复旦大学管理学课件 (11)
领导理论
一、领导的定义与功能 二、领导者的心智模式与能力 三、领导风格理论
一、领导的定义与功能
1. 领导的含义:
n 1)作为名词，领导（Leaders）指人，即领导者， 有两种类型：
n 居于领导职位的人 n 并不居于领导地位但对他人产生了影响力的人。
n 2)作为动词，领导(Leadership)指的是指引、 引导和动员他人行为与思想的过程。
严肃性
二、领导者的心智模式与能力
n 1。领导者素质 1.1. 政治素质：包括思想观念、价值体系、职业道德、 工作作风等。
n 1） 正确的世界观、人生观、价值观； n 2） 现代化的管理思想； n 3） 强烈的事业心、高度的责任感、正直的品质及民主的作风； n 4） 实事求是，勇于创新的精神；
n 1.2. 业务素质：
1）协调作用： n 思想认识上分歧、行动偏离目标的现象不可避免，因此需领导者
协调人们的关系和活动；
2）指挥作用： n 领导者应通过引导、指挥、指导或先导活动，帮助组织成员最大
限度实现组织目标；
3）激励作用： n 组织成员个人目标与组织目标不完全一致，领导活动的目的在于
将其结合起来，调动组织中每个成员的积极性。
n 1）社会主义市场经济的基本运行规律和基本理论； n 2）组织管理的基本原理、方法、程序和各项专业管理的基本知识； n 3）思想工作、心理学、人才学、组织行为学、社会学、工业关系学
等方面知识；
2、领导者的心智模式
n 2.1心智模式的含义 心智模式是指由于过去的经历、习惯、知
识素养、价值观念等形成的基本固定的 思维认识方式和行为习惯。
n 纵坐标表示领导者对人的关心程度。81个方格，分别代表81 种不同的领导方式。
一、领导的定义与功能 二、领导者的心智模式与能力 三、领导风格理论
一、领导的定义与功能
1. 领导的含义:
n 1)作为名词，领导（Leaders）指人，即领导者， 有两种类型：
n 居于领导职位的人 n 并不居于领导地位但对他人产生了影响力的人。
n 2)作为动词，领导(Leadership)指的是指引、 引导和动员他人行为与思想的过程。
严肃性
二、领导者的心智模式与能力
n 1。领导者素质 1.1. 政治素质：包括思想观念、价值体系、职业道德、 工作作风等。
n 1） 正确的世界观、人生观、价值观； n 2） 现代化的管理思想； n 3） 强烈的事业心、高度的责任感、正直的品质及民主的作风； n 4） 实事求是，勇于创新的精神；
n 1.2. 业务素质：
1）协调作用： n 思想认识上分歧、行动偏离目标的现象不可避免，因此需领导者
协调人们的关系和活动；
2）指挥作用： n 领导者应通过引导、指挥、指导或先导活动，帮助组织成员最大
限度实现组织目标；
3）激励作用： n 组织成员个人目标与组织目标不完全一致，领导活动的目的在于
将其结合起来，调动组织中每个成员的积极性。
n 1）社会主义市场经济的基本运行规律和基本理论； n 2）组织管理的基本原理、方法、程序和各项专业管理的基本知识； n 3）思想工作、心理学、人才学、组织行为学、社会学、工业关系学
等方面知识；
2、领导者的心智模式
n 2.1心智模式的含义 心智模式是指由于过去的经历、习惯、知
识素养、价值观念等形成的基本固定的 思维认识方式和行为习惯。
n 纵坐标表示领导者对人的关心程度。81个方格，分别代表81 种不同的领导方式。
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•管理控制的基本模式
•前馈控制
路漫漫其修远兮, 吾将上下而求索
•同步控制
•反馈控制
•
•输入
•转换过程
•输出
•前馈控制 •预计问题
•同步（现场）控制 •纠正工作中问题
•反馈控制 •事后纠正
路漫漫其修远兮, 吾将上下而求索
•
•空间 •产品
•规划与设计
•加工制造
•成品控制
•工作
•目标管理
•日常工作管理
•控制工作的三项基本要素
»控制标准 »偏差信息 »矫正措施
路漫漫其修远兮, 吾将上下而求索
•
二、 控制标准的实质和要求
1、标准是一种作为规范而建立起来的测量标尺或 尺度。控制标准是控制目标的表现形式，是测定实 际工作绩效的基础。
制定控制标准是控制工作的起点。
2、有效控制标准基本特征：
1）简明性； 2）适用性； 3）一致性； 4）可行性； 5）可操作性； 6）相对稳定性； 7）前瞻性。
构来保证。 健全的组织结构： 一方面要能在组织中将反映实际情况和工作状态的信息迅
速地上传下达，保证联络渠道的畅通； 另一方面，要责权分明。
路漫漫其修远兮, 吾将上下而求索
•
2、控制应当突出重点，强调例外
控制要突出重点，管理者不可能面面俱到，要找 出和确定最能反映或体现成果的关键因素加以控 制。
–缺点：
»①需要及时和准确信息； »②要求管理人员能充分了解前馈控制因素与计划工作的影响关系 。
路漫漫其修远兮, 吾将上下而求索
•
二、现场控制（同步或同期控制）
工作进行中所实施的控制（如管理者亲临现场）， 主要有监督和指导两项职能：
①监督： 按预定标准检查工作； ②指导：
针对工作中出现的问题，根据自己经验指导下属改进工作 ，或与下属共同商讨矫正偏差的措施。
控制也应强调例外，管理者将控制重点着重于例 外情况，可集中有限精力解决问题。
例外并不能仅靠偏差数值大小来确定，要考虑客 观实际情况。必须与控制关键问题的原则结合起 来，注意关键问题上的例外。
路漫漫其修远兮, 吾将上下而求索
•
3、控制应具有灵活性、及时性和经济性的特点
①灵活性：
控制系统能适应主客观的变化，持续地发挥作用，与计划 一同变动；
复旦大学管理学课件11 管理控制
路漫漫其修远兮, 吾将上下而求索
2020年4月13日星期一
目录
一、管理控制概述 二、管理控制的基本模式 三、管理控制的过程
路漫漫其修远兮, 吾将上下而求索
•
第一节、管理控制概述
一、为什么需要控制？
现实中几乎所有的计划都不可能完全顺利地得以实施， 其主要原因包括以下两个方面：
控制点，关键控制点的数量应足够。
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•
3）制定控制标准：
控制标准有定量和定性两类。 定量标准便于度量和比较，定性标准是难以确定的
。
具体的标准主要有：
时间标准 生产率标准 消耗标准 质量标准 行为标准
路漫漫其修远兮, 吾将上下而求索
•
5、制定控制标准的方法：
理问题。
路漫漫其修远兮, 吾将上下而求索
•
对信息的要求： ①信息的及时性：
Ⅰ)信息收集要求及时； Ⅱ)信息的加工、检索和传递工作需要及时；
②信息的可靠性：
可靠性首先来源于准确，包括收集、传递等环节；
③信息适用性：
提供尽量精炼又满足控制要求的全部信息，信息不足和信息 过多同样有害。
路漫漫其修远兮, 吾将上下而求索
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•
4、 制定控制标准的过程
1）确定控制对象： 通常选择对实现组织目标成果有重大影响的因素进
行重点控制，主要有：
①环境特点及其发展趋势 ②资源投入 ③活动过程。
2）选择关键控制点，考虑：
①会影响整个工作运行过程的重要操作与事项 ②能在重大损失出现之前显示出差异的事项 ③若干能反映组织主要绩效水平的时间与空间分布均衡的
–狭义的控制：按照计划标准衡量计划完成情况，针对出 现的偏差采取纠正措施。
–广义的控制：还包括在必要时修改计划标准，以使计划 更适合于实际情况。
•三、计划与控制的关系 –计划和控制密不可分，计划越是明确、全面和完整，控 制的效果越好； –控制工作越是科学、有效，计划越容易得到实施。
路漫漫其修远兮, 吾将上下而求索
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•
第二节、 管理控制的基本模式
根据控制标准设定的方法，可以将控制 过程分为三类：
程序控制：控制标准是时间的函数； 跟踪控制：控制标准是控制对象所跟踪
的先行量的函数； 自适应控制：控制标准是过去时期已达
状态的函数。
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•
根据控制对象、时点的不同，管理控制可以分为前馈控 制、同步控制和反馈控制。
优点：
①在周期性重复活动中，可以避免下次活动发生类似问题 ②消除偏差对后续活动过程的影响 ③可以提供员工奖惩的依据。
最大弊端：
实施矫正措施前，偏差、损失已产生。
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•
第三节、 管理控制的过程
一、控制过程的基本构成
•控制过程的基本构成
•确定控制标 准
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①统计计算法（统计标准）。
根据企业的历史数字记录或是对比同类企业的水平，运用 统计学方法确定企业经营各方面工作的标准。
利用统计方法来确定预期结果。数据可能来自本企业和其 他企业。
用历史性统计资料作为某项工作确定标准具有简便易行的 好处，但是据此制定的工作标准可能低于同行业的卓越水 平，甚至是平均水平；
•
3、分析衡量结果
鉴定偏差并采取纠正措施应注意的问题
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1）、 找出偏差产生的主要原因：
并非所有偏差都可能影响企业的最终成果。 首先判断偏差的严重程度； 其次探讨导致偏差产生的主要原因；
2）、 确定矫正偏差措施的实施对象： 可能是：
组织的活动， 衡量的标准， 或是指导活动的计划。
第二，若计划目标不切合实际，控制工作主要是按实际情况 修改计划目标；
第三，若组织的运行环境发生重大变化， 致使计划失去客观的依据，控制措施是启动备用计划或重新
制定新计划。
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•
五、 有效控制的原则
1、控制应该同计划与组织相适应
不同计划有不同特点，因而控制所需信息各不相同； 控制应当反映组织结构类型和特征，并通过健全的组织结
制定出目标到目标实现前，总是需要相当一段时间。在这 段时间，组织内部的条件和外部环境可能会发生一些变化 。
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需要构建有效的控制系统，帮助管理人员预测和把握内外 环境的变化，并对由此带来的机会和威胁作出正确、有力 的反应。
•
七、管理控制的特点:
1）目的性：
管理控制无论是着眼于纠正执行中的偏差还是适应环境的 变化，都是紧紧围绕组织目标的；
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•
③衡量的频度：
即衡量实绩的次数或频率，适宜的频度取决于被 控制活动的性质、控制活动的要求。
④衡量的主体：
是工作者本人还是同一层级的其他人员。
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•
2、建立有效的信息反馈系统： 应该建立有效的信息反馈网络，
使反映实际工作情况的信息能迅速收集上来， 能适时的传递给恰当的主管人员， 能够将纠偏指令迅速传达到有关人员以便及时处
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•
3、控制标准的制定要求 （1）要使控制便于对各部门的工作进行衡量
，当出现偏差时，能找到相应的负责单位
（2）建立的标准应该有利于组织目标的实现 （3）建立的标准还应与未来的发展相结合 （4）建立的标准应尽可能地体现一致性 （5）建立的标准应是经过努力可以达到的 （6）建立的标准应具有一定的弹性
•衡量与分析
•采取管理行 动
•
–1、制定控制目标，建立控制标准：
»是控制工作得以开展的前提，是检查和衡量实际工作的依据和 尺度；
–2、衡量实际工作，获取偏差信息：
»偏差信息是实际工作情况或结果与控制标准要求偏离的信息。 »了解和掌握偏差信息，是控制工作的重要环节；信息是控制的 前提和基础。
–3、分析偏差原因，采取矫正措施： »控制措施、对策、办法的提出必须建立在对偏差原因 进行正确分析的基础上。
•
六、 管理控制的目标
在现代管理活动中，管理控制的目标主要有两个：
1）限制偏差的累积：
一般来说，工作中出现偏差是不可避免的。但小的偏差失 误在较长时间里会积累放大并最终对计划的正常实施造成 威胁。因此有效的管理控制系统应当能够及时地获取偏差 信息，及时采取有效矫正措施。
2）适应环境的变化：
优点：
有指导职能，有助于提高工作人员的工作能力及自我控制 能力；
缺点：
①受管理者时间、精力、业务水平的制约； ②现场控制的应用范围较窄； ③容易在控制者和被控制者之间形成对立情绪。
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•
三、反馈控制（事后控制）
在工作结束或行为发生之后进行的控制（不合格产 品进行修理），注意力集中于工作或行为结果上， 纠正今后活动。是实际管理工作中最常用的控制类 型。
•
•四、管理控制的基本内容 •管理控制的基本内容
•对信息的控制 •对作业的控制 •对财务的控制 •对绩效的控制 •对人员的控制
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•
•五、控制的系统
•目标值
•比较器 •输入 •偏差信号
•反馈信号
•扰动
•输入 •控制信号
•前馈控制
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•同步控制
•反馈控制
•
•输入
•转换过程
•输出
•前馈控制 •预计问题
•同步（现场）控制 •纠正工作中问题
•反馈控制 •事后纠正
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•空间 •产品
•规划与设计
•加工制造
•成品控制
•工作
•目标管理
•日常工作管理
•控制工作的三项基本要素
»控制标准 »偏差信息 »矫正措施
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二、 控制标准的实质和要求
1、标准是一种作为规范而建立起来的测量标尺或 尺度。控制标准是控制目标的表现形式，是测定实 际工作绩效的基础。
制定控制标准是控制工作的起点。
2、有效控制标准基本特征：
1）简明性； 2）适用性； 3）一致性； 4）可行性； 5）可操作性； 6）相对稳定性； 7）前瞻性。
构来保证。 健全的组织结构： 一方面要能在组织中将反映实际情况和工作状态的信息迅
速地上传下达，保证联络渠道的畅通； 另一方面，要责权分明。
路漫漫其修远兮, 吾将上下而求索
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2、控制应当突出重点，强调例外
控制要突出重点，管理者不可能面面俱到，要找 出和确定最能反映或体现成果的关键因素加以控 制。
–缺点：
»①需要及时和准确信息； »②要求管理人员能充分了解前馈控制因素与计划工作的影响关系 。
路漫漫其修远兮, 吾将上下而求索
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二、现场控制（同步或同期控制）
工作进行中所实施的控制（如管理者亲临现场）， 主要有监督和指导两项职能：
①监督： 按预定标准检查工作； ②指导：
针对工作中出现的问题，根据自己经验指导下属改进工作 ，或与下属共同商讨矫正偏差的措施。
控制也应强调例外，管理者将控制重点着重于例 外情况，可集中有限精力解决问题。
例外并不能仅靠偏差数值大小来确定，要考虑客 观实际情况。必须与控制关键问题的原则结合起 来，注意关键问题上的例外。
路漫漫其修远兮, 吾将上下而求索
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3、控制应具有灵活性、及时性和经济性的特点
①灵活性：
控制系统能适应主客观的变化，持续地发挥作用，与计划 一同变动；
复旦大学管理学课件11 管理控制
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2020年4月13日星期一
目录
一、管理控制概述 二、管理控制的基本模式 三、管理控制的过程
路漫漫其修远兮, 吾将上下而求索
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第一节、管理控制概述
一、为什么需要控制？
现实中几乎所有的计划都不可能完全顺利地得以实施， 其主要原因包括以下两个方面：
控制点，关键控制点的数量应足够。
路漫漫其修远兮, 吾将上下而求索
•
3）制定控制标准：
控制标准有定量和定性两类。 定量标准便于度量和比较，定性标准是难以确定的
。
具体的标准主要有：
时间标准 生产率标准 消耗标准 质量标准 行为标准
路漫漫其修远兮, 吾将上下而求索
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5、制定控制标准的方法：
理问题。
路漫漫其修远兮, 吾将上下而求索
•
对信息的要求： ①信息的及时性：
Ⅰ)信息收集要求及时； Ⅱ)信息的加工、检索和传递工作需要及时；
②信息的可靠性：
可靠性首先来源于准确，包括收集、传递等环节；
③信息适用性：
提供尽量精炼又满足控制要求的全部信息，信息不足和信息 过多同样有害。
路漫漫其修远兮, 吾将上下而求索
路漫漫其修远兮, 吾将上下而求索
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4、 制定控制标准的过程
1）确定控制对象： 通常选择对实现组织目标成果有重大影响的因素进
行重点控制，主要有：
①环境特点及其发展趋势 ②资源投入 ③活动过程。
2）选择关键控制点，考虑：
①会影响整个工作运行过程的重要操作与事项 ②能在重大损失出现之前显示出差异的事项 ③若干能反映组织主要绩效水平的时间与空间分布均衡的
–狭义的控制：按照计划标准衡量计划完成情况，针对出 现的偏差采取纠正措施。
–广义的控制：还包括在必要时修改计划标准，以使计划 更适合于实际情况。
•三、计划与控制的关系 –计划和控制密不可分，计划越是明确、全面和完整，控 制的效果越好； –控制工作越是科学、有效，计划越容易得到实施。
路漫漫其修远兮, 吾将上下而求索
路漫漫其修远兮, 吾将上下而求索
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第二节、 管理控制的基本模式
根据控制标准设定的方法，可以将控制 过程分为三类：
程序控制：控制标准是时间的函数； 跟踪控制：控制标准是控制对象所跟踪
的先行量的函数； 自适应控制：控制标准是过去时期已达
状态的函数。
路漫漫其修远兮, 吾将上下而求索
•
根据控制对象、时点的不同，管理控制可以分为前馈控 制、同步控制和反馈控制。
优点：
①在周期性重复活动中，可以避免下次活动发生类似问题 ②消除偏差对后续活动过程的影响 ③可以提供员工奖惩的依据。
最大弊端：
实施矫正措施前，偏差、损失已产生。
路漫漫其修远兮, 吾将上下而求索
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第三节、 管理控制的过程
一、控制过程的基本构成
•控制过程的基本构成
•确定控制标 准
路漫漫其修远兮, 吾将上下而求索
①统计计算法（统计标准）。
根据企业的历史数字记录或是对比同类企业的水平，运用 统计学方法确定企业经营各方面工作的标准。
利用统计方法来确定预期结果。数据可能来自本企业和其 他企业。
用历史性统计资料作为某项工作确定标准具有简便易行的 好处，但是据此制定的工作标准可能低于同行业的卓越水 平，甚至是平均水平；
•
3、分析衡量结果
鉴定偏差并采取纠正措施应注意的问题
路漫漫其修远兮, 吾将上下而求索
1）、 找出偏差产生的主要原因：
并非所有偏差都可能影响企业的最终成果。 首先判断偏差的严重程度； 其次探讨导致偏差产生的主要原因；
2）、 确定矫正偏差措施的实施对象： 可能是：
组织的活动， 衡量的标准， 或是指导活动的计划。
第二，若计划目标不切合实际，控制工作主要是按实际情况 修改计划目标；
第三，若组织的运行环境发生重大变化， 致使计划失去客观的依据，控制措施是启动备用计划或重新
制定新计划。
路漫漫其修远兮, 吾将上下而求索
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五、 有效控制的原则
1、控制应该同计划与组织相适应
不同计划有不同特点，因而控制所需信息各不相同； 控制应当反映组织结构类型和特征，并通过健全的组织结
制定出目标到目标实现前，总是需要相当一段时间。在这 段时间，组织内部的条件和外部环境可能会发生一些变化 。
路漫漫其修远兮, 吾将上下而求索
需要构建有效的控制系统，帮助管理人员预测和把握内外 环境的变化，并对由此带来的机会和威胁作出正确、有力 的反应。
•
七、管理控制的特点:
1）目的性：
管理控制无论是着眼于纠正执行中的偏差还是适应环境的 变化，都是紧紧围绕组织目标的；
路漫漫其修远兮, 吾将上下而求索
•
③衡量的频度：
即衡量实绩的次数或频率，适宜的频度取决于被 控制活动的性质、控制活动的要求。
④衡量的主体：
是工作者本人还是同一层级的其他人员。
路漫漫其修远兮, 吾将上下而求索
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2、建立有效的信息反馈系统： 应该建立有效的信息反馈网络，
使反映实际工作情况的信息能迅速收集上来， 能适时的传递给恰当的主管人员， 能够将纠偏指令迅速传达到有关人员以便及时处
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3、控制标准的制定要求 （1）要使控制便于对各部门的工作进行衡量
，当出现偏差时，能找到相应的负责单位
（2）建立的标准应该有利于组织目标的实现 （3）建立的标准还应与未来的发展相结合 （4）建立的标准应尽可能地体现一致性 （5）建立的标准应是经过努力可以达到的 （6）建立的标准应具有一定的弹性
•衡量与分析
•采取管理行 动
•
–1、制定控制目标，建立控制标准：
»是控制工作得以开展的前提，是检查和衡量实际工作的依据和 尺度；
–2、衡量实际工作，获取偏差信息：
»偏差信息是实际工作情况或结果与控制标准要求偏离的信息。 »了解和掌握偏差信息，是控制工作的重要环节；信息是控制的 前提和基础。
–3、分析偏差原因，采取矫正措施： »控制措施、对策、办法的提出必须建立在对偏差原因 进行正确分析的基础上。
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六、 管理控制的目标
在现代管理活动中，管理控制的目标主要有两个：
1）限制偏差的累积：
一般来说，工作中出现偏差是不可避免的。但小的偏差失 误在较长时间里会积累放大并最终对计划的正常实施造成 威胁。因此有效的管理控制系统应当能够及时地获取偏差 信息，及时采取有效矫正措施。
2）适应环境的变化：
优点：
有指导职能，有助于提高工作人员的工作能力及自我控制 能力；
缺点：
①受管理者时间、精力、业务水平的制约； ②现场控制的应用范围较窄； ③容易在控制者和被控制者之间形成对立情绪。
路漫漫其修远兮, 吾将上下而求索
•
三、反馈控制（事后控制）
在工作结束或行为发生之后进行的控制（不合格产 品进行修理），注意力集中于工作或行为结果上， 纠正今后活动。是实际管理工作中最常用的控制类 型。
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•四、管理控制的基本内容 •管理控制的基本内容
•对信息的控制 •对作业的控制 •对财务的控制 •对绩效的控制 •对人员的控制
路漫漫其修远兮, 吾将上下而求索
•
•五、控制的系统
•目标值
•比较器 •输入 •偏差信号
•反馈信号
•扰动
•输入 •控制信号