企业自我评估报告

企业自我评估报告

（文章一）：企业自我评估报告(一般认证) 企业自我评估报告企业名称：海关编码：填报日期：（一般认证）______________________ ______________________ ______________________ 说明

（一）、关于认证标准的分类本认证标准分为内部控制、财务状况、守法规范、贸易安全和附加标准，共5大类18条29项。其中前4类为基础标准，第5类为附加标准。

（二）、关于认证标准的赋分规则（一）基础标准赋分规则。赋分选项分为两种，一是“达标”、“不达标”，对应分值为“0”、“-2”；二是“达标”、“部分达标”、“不达标”，对应分值为“0”、“-1”、“-2”。达标：企业实际情况符合该项标准。该项标准中有分项标准（用（1）、

（2）、（3）等表示）的，也应符合每个分项标准。部分达标：企业实际情况基本符合该项标准。该项标准中有分项标准（用

（1）、

（2）、（3）等表示）的，也应基本符合每个分项标准。不达标：企业实际情况不符合该项标准。相关标准项不适用于该经营类别企业的，海关不再对该项标准进行认证。（二）附加标准赋分规则。设定“符合”和“不适用”选项，对应分值为“2”和“0”。附加标准分值最高为“2”，不重复记分。

（三）、关于认证标准的通过条件企业同时符合下列两个条件并经海

关认定的，通过认证：（一）所有赋分项目均没有不达标（-2分）情形；（二）认证标准总分在95分（含本数）以上。认证标准总分=100+（所有赋分项目得分总和）。

（四）、关于认证标准的自我评估企业向海关提出适用认证企业管理申请前，应当按照本认证标准进行自我评估，并将自我评估报告随认证申请一并提交海关。

（五）、关于规范改进情形的适用除本认证标准第（9）、（10）、1 （1）、1

（2）、1

（4）、1（9）、20项外，其他项不达标或者部分达标的，允许企业规范改进。规范改进期限由海关确定，最长不超过90日。根据规范改进情况，海关认定是否通过认证。企业自我评估报告（一般认证）- 5 - （文章二）：企业自我评价报告企业标准体系自我评价报告企业名称xx（公章）评价组长xx 联系电话133xx 评价日期企业自我评价报告编号：日期：2xxx年6月15日（文章三）：公司自我评价报告（文章一）：企业自我评估报告(一般认证) 企业自我评估报告企业名称：填报日期：（一般认证）______________________ ______________________ ______________________ 说明

（一）、关于认证标准的分类部控制、财务状况、守法规范、贸易共5大类18条29项。其中前4类为基础加标准。的赋分规则分规则。一是“达标”、“不达标”，对应分值是“达标”、“部分达标”、

“不达标”，对应分“-2”。况符合该项标准。该项标准中有分项（3）等表示）的，也应符合每个分项际情况基本符合该项标准。该项标准

（1）、

（2）、（3）等表示）的，也应基本情况不符合该项标准。分规则。适用”选项，对应分值为“2”和“0”。附本认证标准分为内安全和附加标准，标准，第5类为附

（二）、关于认证标准（一）基础标准赋赋分选项分为两种，为“0”、“-2”；二值为“0”、“-1”、达标：企业实际情标准（用

（1）、

（2）、标准。部分达标：企业实中有分项标准（用符合每个分项标准。不达标：企业实际项标准进行认证。（二）附加标准赋设定“符合”和“不加标准分值最高为“2”，不重复记分。

（三）、关于认证标准的通过条件证：（一）所有赋分项目均没有不达标（-2分）情形；（二）认证标准总分在95分（含本数）以上。认证标准总分=100+（所有赋分项目得分总和）。的自我评估评估，并将自我评估报告随认证申请一并情形的适用（10）、1

（1）、1

（2）、1

（4）、1（9）、20项外，其分达标的，允许企业规范改进。规范改进企业自我评估报告- 5 - （文章二）：企业标准体系自我评价报

告企业标准体系自我评价报告力华电磁设备有限公司评价组长：联系电话：评价日期：企业自我评价报告日期：企业自我评价评分表不合格报告表日期：（文章三）：企业自我评价报告（四）、关于认证标准认证标准进行自我

（五）、关于规范改进除本认证标准第（9）、他项不达标或者部（一般认证）企业名称：xx科编号：编号：企业自我评价报告编号：日期：（文章四）：企业自我考核评价报告

（一）、公司建立内部控制制度的目的和遵循的原则(一)公司内部控制制度制定的目的

（1）、建立和完善符合现代企业制度要求的公司治理结构及内部组织结构,形成科学的决策机制、执行机制和监督机制,保证公司经营管理目标的实现。

（2）、建立有效的风险控制系统,强化风险管理,保证公司各项经营业务活动的正常有序运行。

（3）、建立良好的公司内部经营环境,避免或降低风险、堵塞漏洞、消除隐患,防止并及时发现、纠正各种错误、舞弊行为,保护公司财产的安全完整。

（4）、规范公司会计行为,保证会计资料真实、完整,提高会计信息质量。

（5）、确保国家有关法律法规和公司内部控制制度的贯彻执行。(二)公司建立内部控制制度遵循的原则

（1）、内部控制制度必须符合国家有关法律法规、财政部《企业内

部控制基本规范》以及公司的实际情况,与公司经营范围、业务规模、风险状况及公司所处的环境相适应。

（2）、内部控制制度约束公司内部所有人员。全体员工必须遵照执行,任何部门和个人都不得拥有超越内部控制的权力。

（3）、内部控制制度必须涵盖公司内部各项经济业务、各个部门和各个岗位, 并针对业务处理过程中的关键控制点,落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

（4）、内部控制制度要保证公司机构、岗位及其职责权限的合理设置和分工, 坚持不相容职务相互分离,确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督。

（5）、内部控制制度的制定应遵循效益原则,以合理的控制成本达到最佳的控制效果。

（6）、公司内部控制制度建设的核心是风险控制,以防范和化解风险为出发点。

（7）、内部控制制度应随着外部环境的变化、公司业务职能的调整和管理要求的提高,不断修订和完善。

（二）、公司内部控制的基本情况(一)法人治理结构作为一家上市公司, 公司已经根据《中华人民共和国公司法》、中国证监会的有关法规的要求,建立起以股东大会、董事会、监事会和经理层为基础的法人治理结构,并制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》等议事规则和工作细则,分别对公司的权力机构、决策机构、监督机构和经营管理