上市公司高管培训资料
上市公司高管培训资料
上市公司高管培训资料目录第一节上市公司概况一、上市公司差不多状况二、上市公司存在的咨询题及成因第二节上市公司监管架构一、监管部门及其派出机构二、证券交易所三、自律治理四、中介机构五、社会监督第三节上市公司监治理念及原则一、上市公司监治理念（一）尊重中国国情的监治理念（二）信息披露为主和事后监治理念（三）连续监治理念（四）科学监管的理念（五）动态监治理念二、上市公司监管原则（一）依法监管的原则（二）爱护投资者利益的原则（三）“三公”原则（四）监督与自律相结合的原则第四节上市公司监管手段及方式一、现场检查：巡回检查、专项核查、稽查等二、非现场检查第五节上市公司违规行为的处罚措施第六节上市公司监管法规体系一、有关法律规定二、行政法规三、部门规章第二部分信息披露制度一、信息披露制度的涵义、意义、分类二、信息披露的差不多原则及我国上市公司信息披露制度概览三、上市公司信息披露制度和信息披露传播方式的演进四、上市公司信息披露制度的国际比较第二节：上市公司信息披露内容和实务操作一、定期报告的内容和披露务实操作二、上市公司临时报告的内容及披露要求三、信息披露豁免第三节：上市公司信息披露现状及信息披露义务和责任一、信息披露现状和存在的要紧咨询题二、法律、法规对上市公司信息披露义务及责任的规定三、对提高上市公司提高信息披露质量的要求第三部分公司治理一、公司治理理论，模式及历史沿革二、公司治理的不同模式三、美国公司治理存在的咨询题及安稳事件后美国公司治理的改革四、我国上市公司治理结构的改革五、我国上市公司治理面临的咨询题和挑战第二节上市公司股东大会规范一、股东大会概述（一）股东大会制度演变（二）股东大会的法律规范体系二、股东大会制度与程序（一）股东大会召集制度（二）股东大会提案和通知制度（二）股东大会召开和表决制度三、股东大会责任与义务四、征集投票权与操纵权之争（一）征集投票权的意义（二）征集投票权在我国的市场实践（三）征集投票权的规范第三节董事会规范一、董事会的定位和职责二、董事会会议三、董事会专门委员会四、公司治理与加强董事会建设五、董事的任职资格与任免六、董事的义务七、董事的民事责任八、上市公司董事如何做好本职工作一、概念介绍、定位二、现有规则和制度要求、运作程序三、独立董事的权益和义务四、实施独立董事制度对上市公司的要求五、关于独立董事制度的其他几个重要咨询题探讨第五节上市公司监事会规范一、监事会制度概述二、监事会制度与职权三、监事会的责任与义务一、鼓舞机制的分类二、上市公司鼓舞机制的现状及其监管第七节：股权分置改革一、股权分置咨询题的形成二、股权分置咨询题的负面阻碍三、解决股权分置咨询题对上市公司及资本市场的积极意义四、股权分置改革的总体思路及进程一、上市公司操纵权市场的进展历程与监管思路的演变二、上市公司收购制度三、上市公司股东拥有权益的信息披露制度四、上市公司要约收购制度五、上市公司协议收购制度及其他收购方式六、治理层收购七、外资收购八、要约义务及其豁免九、被收购公司董事和控股股东的义务十、收购人及事实上际操纵人的法律责任第二节上市公司重大资产重组一、上市公司资产重组二、定向发行购买资产实施资产重组三、债务重组第三节上市公司吸取合并一、上市公司吸取合并的尝试二、上市公司吸取合并的难点与存在的咨询题三、吸取合并的现行程序四、上市公司吸取合并工作推进的方向一、股份回购的定义二、股份回购的法律依据三、股份回购的作用四、我国证券市场中上市公司回购股份的实践五、我国上市公司回购股份中的专门咨询题与现实意义六、回购应履行的程序第五节上市公司分拆上市一、分拆概述二、我国上市公司分拆的特点及动因一、财务顾咨询的必要性及所发挥的作用二、对财务顾咨询的职业要求第五部分上市公司重大风险防范一、从法律角度对“资金占用”的界定二、资金占用方式分析三、资金占用的成因分析四、占用资金的几种清偿方式的对比研究第二节募集资金使用风险与防范一、募集资金使用的相关政策规定二、募集资金投向与变更的注意事项三、募集资金使用与披露存在的咨询题四、募集资金的使用、变更的监管思路第三节对外担保风险与防范一、法律、法规关于上市公司担保的现行规定二、上市公司违规担保的表现及特点三、对违规担保的日常监管及处罚措施一、上市公司关联交易的差不多内容二、上市公司关联交易监管的必要性三、对上市公司关联交易进行监管的思路第五节同业竞争风险与防范一、同业竞争的概念二、各国禁止同业竞争的有关规定三、上市公司运作中如何解决及幸免同业竞争四、幸免专门形状的同业竞争：董事、经理竞业一、上市公司退市的概念二、建立上市公司退市机制的经济讲明三、建立上市公司退市机制的法律依据第二节我国建立退市制度的历程一、对高风险公司股票交易实行专门处理制度二、苏三山的暂停上市和专门转让制度的出台三、退市制度的正式建立四、公司退市的缘故剖析第三节我国上市公司退市制度的差不多规定与工作程序一、退市制度的法律制度架构二、退市风险警示制度三、暂停上市、复原上市及终止上市程序四、退市标准完善的方向一、公司退市后的股份转让与多层次市场体系建设二、支持退市公司重组与建立再次上市制度三、建立健全公司破产和危机公司接管机制。
证监会发上市公司高管人员培训工作指引
证监会发上市公司高管人员培训工作指引证监会发上市公司高管人员培训工作指引1. 简介本文档旨在为上市公司高管人员提供证监会发放的培训工作指引。
这些指引将帮助高管人员了解并遵守证监会的要求，提高他们在企业管理和运营中的专业素养，以确保上市公司的稳定和可持续发展。
2. 背景上市公司高管人员是企业决策层的核心成员，他们对公司的战略规划、财务管理和运营控制有着重要影响。
为了提高高级管理人员的专业能力，证监会制定了培训工作指引，以指导高级管理人员正确理解和遵守法规，并提供实用的管理技巧和知识。
3. 培训内容法律法规和规章制度：高级管理人员需要了解证监会的法律法规和规章制度，包括上市公司监管规则、信息披露要求和股权激励政策等。
这些知识将帮助高管人员合规运营公司，防范风险并保护股东利益。
企业治理：高级管理人员需要了解企业治理的重要性和原则，以及证监会对企业治理的监管要求。
他们应了解董事会职责、独立董事的角色和股东权益保护等内容，以有效推动企业的规范化和透明化管理。
财务管理：高级管理人员需要具备财务管理的基础知识，包括财务报表分析、财务指标评估和财务风险管理等。
这些知识将帮助高管人员更好地理解公司的财务状况，做出准确的决策并规避潜在风险。
投资者关系管理：高级管理人员需要了解如何有效管理投资者关系，包括与投资者沟通、信息披露和投资者关系活动等。
通过建立良好的投资者关系，上市公司能够提升公司形象、增强投资者信任，并吸引更多的投资者。
4. 培训方式证监会将通过以下方式提供培训：线上培训：利用互联网和信息技术，证监会将提供在线培训课程和学习材料，供高级管理人员随时学习和回顾。
这种灵活的培训方式使高管人员能够根据自己的时间和进度安排学习。
面对面培训：证监会将组织定期的面对面培训，包括研讨会、研修班和培训讲座等。
这些培训活动将提供与专家交流和经验分享的机会，为高级管理人员提供更深入和实践性的培训。
专项培训：根据高级管理人员的需要和公司的特殊情况，证监会还将组织专项培训，解答特定问题并提供个性化指导。
《高管专项培训全套课件》
商业战略设计
制定合适的商业战略，帮助企 业保持竞争优势。
团队管理
建立高绩效团队的指导方法及 应对管理环境变化的方法，让 领导者能够更好地管控团队。
商业谈判技巧
一对一贸易合作技巧以及多种 方式的谈判技巧 等等。
第三阶段：营销创新
1
数字营销
2
利用技术手段，提高营销效能。包括
互联网、社交媒体等数字广告技术，
通过变革绩效管理与奖金激励机制， 提升员工绩效，促进企业发展。
第六阶段：危机公关管理
危机公关处理
危机公关的基本原则和处理方 法，如何避免危机产生，如何 应对突发事件，如何建立危机 公关管理机制。
危机管理团队
危机管理团队的构建方法，危 机管理流程。让企业能够在发 生危机事件时，快速响应，做 出决策。
以及搜索引擎优化（SEO）技术方案。
3
创新营销策略
让营销人员深入理解基于客户的营销 概念，掌握市场定位方法，运用创新 策略，制定有竞争力的营销方案。
品牌营销
帮助企业打造属于自己的品牌形象， 建立消费者心中的品牌印象，提升营 销智慧，提高市场开拓能力。
第四阶段：财务管理
财务战略
制定有效的财务策略，让 企业财务管理能力进一步 提高。
3 提高效率
前期固定培训时间，后期个性化总结，更加注重培训效果，让培训可 量化，实现高效度的提升。
《高管专项培训全套课件》
提高高管领导能力、战略管理、人力资源管理等，实现企业持续可持续发展。
培训目标
提高领导者与管理者的 能力
通过本次培训，能够提高领导 者和管理者的能力，更好地实 现协调优化，更好地达成企业 目标。
增强知识体系
全面加深高管们的知识体系， 使其对企业的管理和运营了如 指掌，精准指导业务。
上市公司高级管理人员培训工作指引
上市公司高级管理人员培训工作指引嘿，朋友！咱今儿来聊聊上市公司高级管理人员的培训这事儿。
您想想，一家上市公司，那可是在经济海洋中航行的大船，高级管理人员就是掌舵的关键人物。
这培训，就好比给他们升级装备，让他们能更好地引领这艘大船破浪前行。
要做好这培训工作，得先清楚目标。
咱可不是为了培训而培训，是要让这些高管们更有眼光、更有策略、更懂管理，能应对各种风浪。
这就像给武林高手传授新的秘籍，让他们功力大增。
培训内容那可得精心挑选。
财务知识不能少吧？就像练武之人要熟知经脉气血的运行，高管得清楚公司资金的来龙去脉。
市场营销也得有，这好比是闯荡江湖的招式，得知道怎么把公司的产品和服务卖出去，打响名号。
还有领导力的培养，这就像要成为武林盟主，得有让众人信服的魅力和手段。
培训方式也不能马虎。
讲座？那太单调啦！得结合案例分析，就像给他们看实战录像，让他们从别人的经验教训中吸取营养。
小组讨论也不错，一群高手聚在一起头脑风暴，说不定能碰撞出奇妙的火花。
再搞个模拟实战，让他们在虚拟的商业战场上练练手，找找感觉。
找培训讲师也得有讲究。
得是行业里的大牛，有真本事、真经验，能把那些高深的道理讲得通俗易懂。
可别找那种只会照本宣科的，那能有啥效果？培训时间安排也得合理。
不能一股脑全堆上去，把高管们累得够呛。
得像安排美食一样，有节奏，有间隔，让他们能消化吸收。
您再想想，这培训要是做好了，高管们能力提升了，公司发展得越来越好，股价蹭蹭涨，员工福利也跟着水涨船高，多美的事儿啊！这不就是我们都希望看到的吗？所以说，上市公司高级管理人员的培训工作，那可真是重中之重，必须得用心做好，让这些高管们不断进步，带着公司驶向更广阔的未来！。
证监会发上市公司高管人员培训工作指引
证监会发上市公司高管人员培训工作指引证监会发上市公司高管人员培训工作指引
1：前言
1.1 目的和范围
1.2 背景和依据
2：培训需求分析
2.1 上市公司高管人员的角色和职责
2.2 工作技能和知识要求
2.3 业务环境的变化对高管人员的要求
3：培训内容设计
3.1 法律法规知识培训
3.1.1 证券法及相关法律解读
3.1.2 上市公司监管规章制度培训
3.1.3 相关行政法规宣讲
3.2 财务报告和会计知识培训
3.2.1 财务报表分析与解读
3.2.2 会计准则变化和解读
3.2.3 财务风险评估与管理培训
3.3 风险管理和合规培训
3.3.1 风险识别与评估
3.3.2 内部控制和风险管理培训
3.3.3 合规意识培养和合规制度宣贯 3.4 战略规划和经营管理培训
3.4.1 战略管理理论与实践培训
3.4.2 经营管理知识与技能培训
3.4.3 领导力和团队管理培训
4：培训方法和手段
4.1 培训形式的选择和安排
4.2 专业培训机构的选择和合作
4.3 培训教材和资料的准备
5：培训效果评估
5.1 培训后的知识沉淀和应用情况
5.2 反馈和改进措施
6：附件
6.1 相关法律法规及解读附件
6.2 培训计划表和日程安排
法律名词及注释：
1：证券法：指中华人民共和国证券法，全文：(附件)
2：上市公司监管规章制度：指涉及上市公司监管的法规和规章制度，包括：(附件)
3：相关行政法规：指与上市公司管理等相关的行政法规，包括：(附件)
本文档涉及附件：
1：相关法律法规及解读附件
2：培训计划表和日程安排附件。
董监高培训材料20140105
创业板上市公司董事、监事、高级管理人员培训材料一、上市公司董事、监事及高级管理人员忠诚勤勉义务的具体要求1、忠诚义务（《公司法》第148条、第149条，《上市公司章程指引》第97条）董事、监事和高级管理人员对公司及股东整体利益负有忠诚义务，不得有下列行为：（1）挪用公司资金；（2）将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储；（3）违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；（4）违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易；（5）未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务；（6）接受他人与公司交易的佣金归为己有；（7）擅自披露公司秘密；（8）违反对公司忠实义务的其他行为。
董事、高级管理人员违反前款规定所得的收入应当归公司所有。
注意：董事、监事和高级管理人员辞职后其忠实义务并不当然解除，在其辞职生效前或者生效后的合理期间内仍对上市公司负有忠实义务。
2、勤勉义务（《公司法》第113条、第148条、第150条，《上市公司章程指引》第98条、第99条）董事、监事和高级管理人员对公司负有下列勤勉义务：（1）应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执照规定的业务范围；（2）应公平对待所有股东；（3）及时了解公司业务经营管理状况；（4）应当对公司定期报告签署书面确认意见。
保证公司所披露的信息真实、准确、完整；（5）应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或者监事行使职权；（6）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。
注意：（1）出席会议：董事会会议，应由董事本人出席；董事因故不能出席，可以书面委托其他董事代为出席，委托书中应载明授权范围。
上市公司高管培训讲义
上市公司高管培训讲义上市公司高管培训讲义目录1.公司治理1.1 公司治理概述1.1.1 公司治理定义1.1.2 公司治理原则1.2 董事会职责与运作1.2.1 董事会的角色和职责1.2.2 董事会成员任命和责任1.3 内部控制和风险管理1.3.1 内部控制的重要性1.3.2 内部控制框架1.3.3 风险管理概念和方法2.财务管理2.1 财务报表与分析2.1.1 财务报表的种类和内容 2.1.2 财务报表分析的方法2.2 资本预算2.2.1 资本预算的意义和目标 2.2.2 资本预算的步骤和技术 2.3 融资与股权管理2.3.1 融资方式和选择2.3.2 股权管理原则和方法3.市场营销3.1 市场营销基础知识3.1.1 市场营销概述3.1.2 市场细分和目标市场选择 3.2 品牌管理3.2.1 品牌建设的重要性3.2.2 品牌定位和管理策略3.3 销售与渠道管理3.3.1 销售管理的关键要素3.3.2 渠道选择和管理4.人力资源管理4.1 人力资源规划4.1.1 人力资源规划的意义和目标4.1.2 人力资源需求预测和补充4.2 绩效管理4.2.1 绩效管理的基本原则4.2.2 绩效评估和激励机制4.3 员工发展与培训4.3.1 员工培训的重要性4.3.2 员工发展和职业规划附件：相关企业案例和实际操作指南法律名词及注释：1.公司治理：指公司内部组织结构、运作机制和决策权力的规范与监督。
2.董事会：由股东选举出的具有管理和监督职责的企业决策集体。
3.内部控制：指企业为了达成经营目标，保护资产、防范风险，并确保财务报告的可靠性而建立起来的管理体系。
4.财务报表分析：对财务报表中的数据进行解读、比较和评估，了解企业的经营状况和财务健康程度的过程。
5.资本预算：指企业对于投资项目的选择和决策过程，包括估算现金流量、计算投资回报率和风险评估等。
6.市场细分：将市场划分为若干个具有相似需求特征的细分市场，以便有针对性地进行营销活动。
上市公司高管法律培训讲义
上市公司高管法律培训讲义上市公司高管法律培训讲义一、引言上市公司高管作为公司决策层的重要成员，承担着重要的责任和义务。
在公司经营中，高管需要时刻关注法律法规的要求，确保公司的经营活动合法合规。
本次培训旨在帮助高管了解相关法律知识，提高其法律风险意识和应对能力。
二、公司治理与法律风险1. 公司治理的基本要素及相关法律要求- 公司治理的基本要素包括：权力关系、信息披露、监督约束、权益保护，高管需明确各项要素的法律要求。
- 信息披露是公司公开透明的重要保证，高管应确保信息披露的准确性和完整性。
- 高管需履行良好的公司内部监督义务，确保公司管理规范化。
2. 法律风险管理的原则与方法- 法律风险管理的原则包括合规性、操作性、综合性和前瞻性等。
- 高管需了解法律风险管理的常用方法，如风险识别、风险评估、风险控制等。
三、公司重大经营活动的法律要求1. 公司融资与证券法律要求- 发行股权与债权融资的法律程序和要求。
- 上市公司在股票发行与交易中需要符合证券法律法规的相关规定。
2. 公司并购与反垄断法律要求- 公司并购活动时需遵守反垄断法律法规，防范可能产生的垄断行为。
3. 公司商业合同与合同法律要求- 公司与供应商、客户等各方进行的合同活动需符合合同法律法规的相关规定。
四、劳动用工与劳动法律要求1. 雇佣与解雇的法律要求- 在招聘、录用和解雇员工过程中需遵守劳动法律法规的相关规定。
2. 劳动合同与劳动法律要求- 公司与员工签订劳动合同时需符合劳动法律法规的相关规定。
3. 劳动保障与劳动法律要求- 公司需保障员工的劳动权益，包括工时、休假、工资等方面的法律要求。
五、公司知识产权与知识产权法律要求1. 知识产权的类型和法律保护- 包括商标、专利、著作权等各类知识产权的概念和法律保护措施。
2. 公司知识产权管理与法律要求- 公司需建立合理的知识产权管理制度，确保知识产权的合法性和有效性。
六、公司犯罪与刑事法律要求1. 公司财务犯罪与刑事法律要求- 高管需了解并防范常见的公司财务犯罪行为，如财务造假、内幕交易等。
《高管财务知识培训》提纲
《高级管理人员财务知识培训》提纲第一部分主要财务报表解读一、资产负债表（一）如何理解报表上的财务数字1.根据我国新《企业会计准则》规定，企业资产负债表的基本格式和内容：……2．资产负债表概述3．资产负债表项目与数据解读（二）公司的各项经营活动在资产负债表上怎样反映1．筹资活动在资产负债表右边分别以负债和所有者（股东）权益的反映2．投资活动及其给企业形成的一系列资产在资产负债表左边的反映（三）从公司财务管理的角度重新审视资产负债表1．资产负债表是对原始经济业务进行会计确认和计量的结果，其数据与原始数据是有区别的。
2．在会计确认和计量过程中，会计人员运用职业判断对会计政策和方法进行了选择。
3．管理层有可能在非正当利益的驱动下，出于业绩考核、获取信贷资金、发行股票、上市资格维护和政治目的等动机，而有意粉饰报表数据。
4．使用虚假信息进行财务决策的结果将是灾难性的，因而有必要对报表信息的质量进行“评估”。
二、利润表（一）从管理的角度解读利润表1．根据我国新《企业会计准则》规定，企业利润表的基本格式和内容：……2．利润表概述3．利润表项目与数据解读4．利润表将利润总额划分为正常利润和非正常利润，有利于更客观地衡量企业管理层的经营管理效率。
因产生正常利润的生产经营活动可由企业管理层控制，而非正常利润不可控制。
（二）利润总额是如何形成的1．利润总额=正常利润+公允价值变动净收益-资产减值损失+其他非正常利润其他非正常利润是指营业外收支2．各项目内容说明（三）税收对利润及现金的影响1．营业税金及附加反映企业经营业务应负担的消费税、营业税、城市维护建设税、资源税、土地增值税和教育费附加等，这部分变化影响利润总额。
2．所得税费用反映企业已确认的应当从当期利润总额中扣除的金额，包括本期已经缴纳和应缴纳的所得税以及递延所得税。
这部分变化影响净利润。
3．所有税费都必须在税法规定期限内以现金足额缴纳，因而，税费的变化影响现金流。
【企业上市】上市公司高管培训讲义
委托人
股东
代理人
董、监、高
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二、公司治理结构的一元制、二元制模式
一元制： 英美法系国家 股东会 董事会
（由独立董事、执行董事组成） 经营管理团队
二元制：大陆法系国家
股东会
董事会
监事会
经营管理团队
监事会
领导
监督
经营管理团队
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四、股权分置改革的完成与中国上市公司治理水平的提升 （一）股权分置改革的完成实现了中国上市公司股东平等，为中国上市公司
治理水平的的大幅提升奠定了股权基础。 （二）股权分置改革从2005年4月底试点（两批）到全面铺开(2005-09-05颁
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股东大会
一、股东权利 平等对待全体股东，保障股东依法享有的： （一）知情权 股东知情权是指公司股东了解公司信息的权利。按照公司类型不同，股东 知情权可分为有限责任公司股东知情权和股份有限公司股东知情权。是一个权 利体系，其分别由财务会计报告查阅权、账簿查阅权和检查人选任请求权三项 权利所组成。 《中华人民共和国公司法》分别在第三十四条和第九十八条对有限责任公 司、股份有限公司股东的知情权做了规定。第三十四条规定：“股东有权查阅 、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务 会计报告。第九十八条规定：“股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券 存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告 ，对公司的经营提出建议或者质询。” （二）查询权 股东查询权即指股东有权查询公司财务会计报告和账簿。
上市公司董监高培训课件
• 愿意并且能够改善管理 ，以便更好的对股东负 责。
参与型 董事会
• 在重大决定或操作过 程中，与CEO、管理层 一起合作，为其提供自 己的判断和建议；
• 能够意识到董事会应 对CEO的行为和公司的 业绩承担最终的监督责 任，承担对CEO进行方 向指引和监督的双重责 任；
• 2009年3月18日，深交所作出纪律处分决定，对ST联油及其时任董事赵伟、杨 承明等人给予了公开谴责的处分。
伪造董事会决议案例-兆驰股份（002429）
• 2011年2月18日，深圳证监局向兆驰股份（002429）下发了《关于对兆驰股份 及董事长、董事会秘书予以批评的决定》，指出： 2011年2月16日，深圳证监局 对你公司进行了公司治理专项现场检查。检查发现，该公司2011年2月15日公告 的《第二届董事会第十二次会议决议公告》的内容与事实严重不符。你公司并未 实际召开此次董事会会议，没有向公司董事、监事发出会议通知，没有审议议案 的表决票，董事会会议决议的董事签字页中部分董事的签字系伪造，公司公告的 信息内容存在虚假。
东 大 会
Ø 董事会不履行，监事会 Ø 董事长不履行，由 通决议 应当及时召集和主持； 副董事长主持；
表决权过半 数。
Ø 监事会不召集和主持的 Ø 副董事长不履行， 重大事项，特 出席股东所持
，连续九十日以上单独 由半数以上董事共 别决议 或者合计持有公司10% 同推举一名董事主
表决权三分之 二以上。
对董事会和管理层的期望
1、管理层对董事会的期望 l 投入必要的时间、精力，努力去理解公司的业务并为参 加董事会作准备； l 作出开放、诚恳、有建设性的反馈：董事会成员应该庄重地阐 述自己的观点，但是 在董事会上要说出自己的真正所想； l积极地投入并参与董事会上的讨论； l作出
上市培训资料
上市培训资料上市培训资料 (1)从企业的角度来看，上市是一个非常重要的里程碑。
它提供了一个机会，使企业能够从更广泛的投资者获取资金，扩大市场份额，并实现财务和战略目标。
然而，上市并不是一件容易的事情。
企业需要有一套全面的培训资料，以便在上市的过程中能够取得成功。
首先，上市培训资料应该涵盖了解上市的基本概念和流程。
这包括了解股权融资和债务融资的基本原理，了解公司法规和证券法规的要求，以及理解上市过程中的各个环节。
培训资料应该提供简明扼要的解释和实用的示例，以帮助企业领导层和决策者快速掌握上市的基本知识。
其次，上市培训资料应该包括财务和会计方面的内容。
企业上市后，财务和会计报告将变得更加重要和透明。
因此，企业需要有一套完整的财务报表和会计准则的培训资料。
资料应该解释如何编制财务报表，如何解读财务指标，并提供实用的案例分析，以帮助企业理解和应用财务和会计知识。
第三，上市培训资料应该包括市场推广和投资者关系的内容。
上市后，企业需要积极参与市场推广活动，并与投资者保持良好的关系。
培训资料应该介绍如何制定市场推广战略，包括品牌传播、广告宣传、媒体关系等。
此外，资料还应教授企业如何与投资者进行有效的沟通，包括投资者关系管理、股东大会、投资者答问等。
最后，上市培训资料还应包括风险管理和内部控制的内容。
上市后，企业面临的风险将变得更加复杂和多样化。
因此，企业需要有一套完善的风险管理和内部控制体系。
培训资料应该介绍如何识别和评估风险，如何制定有效的风险管理策略，并如何建立和维护内部控制体系。
综上所述，上市培训资料应该全面而实用，涵盖了解上市的基本概念和流程、财务和会计、市场推广和投资者关系，以及风险管理和内部控制等方面的内容。
它应该提供简明扼要的解释和实用的案例分析，以帮助企业在上市过程中取得成功。
上市对于企业来说是一个重要的时刻，有一套全面的培训资料将有助于企业更好地应对挑战，实现成功上市的目标。
上市培训资料 (2)上市培训资料可以从不同的角度和主题进行分析和准备。
企业高管培训内容
企业高管培训内容企业高管培训是现代企业管理中的重要环节，旨在提升企业高层管理人员的领导力、管理能力和战略思维，以应对日益复杂的商业环境和市场竞争。
下面将介绍一些常见的企业高管培训内容，以帮助高管们更好地了解和规划他们的培训计划。
1. 领导力发展：领导力是企业高管的核心竞争力之一。
在领导力发展培训中，高管们将学习领导力的基本原理、理论和实践技巧。
这包括如何激励和影响团队成员、如何制定和实施战略计划、如何处理冲突和危机等。
通过领导力发展培训，高管们能够提升自己的领导力水平，有效地指导和管理企业。
2. 战略规划与执行：企业高管需要具备制定和执行战略计划的能力。
在战略规划与执行培训中，高管们将学习如何进行市场分析和竞争分析，制定企业战略目标和发展计划。
同时，他们还将学习如何组织和协调各个部门，确保战略计划的顺利执行。
战略规划与执行培训能够帮助高管们更好地把握企业发展的方向和机遇，提高企业的竞争力。
3. 创新与变革管理：在如今快速变化的商业环境中，企业需要不断创新和变革以保持竞争优势。
在创新与变革管理培训中，高管们将学习创新的方法和技巧，了解创新的驱动力和创新管理的关键要素。
他们还将学习如何应对变革，如何管理变革过程中的不确定性和风险。
创新与变革管理培训能够帮助高管们培养创新意识和变革能力，推动企业的持续发展。
4. 团队管理与合作：高效的团队管理与合作是企业成功的关键。
在团队管理与合作培训中，高管们将学习如何建立和管理高效的团队，如何培养团队合作和协作的精神。
他们还将学习如何分配任务和资源，如何解决团队中的冲突和问题。
团队管理与合作培训能够帮助高管们提升团队绩效，推动团队的创新和协同工作。
5. 跨文化管理：随着全球化的发展，企业高管需要具备跨文化管理的能力。
在跨文化管理培训中，高管们将学习不同文化背景下的管理和沟通技巧，了解不同文化对企业决策和运营的影响。
他们还将学习如何处理跨国合作和文化冲突，如何建立跨文化团队和合作关系。
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上市公司高级管理人员培训教材
目录
第一部分上市公司监管概述第一节上市公司概况
一、上市公司基本状况
二、上市公司存在的问题及成因
第二节上市公司监管架构
一、监管部门及其派出机构
二、证券交易所
三、自律管理
四、中介机构
五、社会监督
第三节上市公司监管理念及原则
一、上市公司监管理念
（一）尊重中国国情的监管理念
（二）信息披露为主和事后监管理念
（三）持续监管理念
（四）科学监管的理念
（五）动态监管理念
二、上市公司监管原则
（一）依法监管的原则
（二）保护投资者利益的原则
（三）“三公”原则
（四）监督与自律相结合的原则
第四节上市公司监管手段及方式
一、现场检查：巡回检查、专项核查、稽查等
二、非现场检查
第五节上市公司违规行为的处罚措施
第六节上市公司监管法规体系
一、有关法律规定
二、行政法规
三、部门规章
第二部分信息披露制度
第一节：信息披露制度概述
一、信息披露制度的涵义、意义、分类
二、信息披露的基本原则及我国上市公司信息披露制度概览
三、上市公司信息披露制度和信息披露传播方式的演进
四、上市公司信息披露制度的国际比较
第二节：上市公司信息披露内容和实务操作
一、定期报告的内容和披露务实操作
二、上市公司临时报告的内容及披露要求
三、信息披露豁免
第三节：上市公司信息披露现状及信息披露义务和责任
一、信息披露现状和存在的主要问题
二、法律、法规对上市公司信息披露义务及责任的规定
三、对提高上市公司提高信息披露质量的要求
第三部分公司治理
第一节公司治理概述
一、公司治理理论，模式及历史沿革
二、公司治理的不同模式
三、美国公司治理存在的问题及安然事件后美国公司治理的改
革
四、我国上市公司治理结构的改革
五、我国上市公司治理面临的问题和挑战
第二节上市公司股东大会规范
一、股东大会概述
（一）股东大会制度演变
（二）股东大会的法律规范体系
二、股东大会制度与程序
（一）股东大会召集制度
（二）股东大会提案和通知制度
（二）股东大会召开和表决制度
三、股东大会责任与义务
四、征集投票权与控制权之争
（一）征集投票权的意义
（二）征集投票权在我国的市场实践
（三）征集投票权的规范
第三节董事会规范
一、董事会的定位和职责
二、董事会会议
三、董事会专门委员会
四、公司治理与加强董事会建设
五、董事的任职资格与任免
六、董事的义务
七、董事的民事责任
八、上市公司董事如何做好本职工作
第四节独立董事制度
一、概念介绍、定位
二、现有规则和制度要求、运作程序
三、独立董事的权利和义务
四、实施独立董事制度对上市公司的要求
五、关于独立董事制度的其他几个重要问题探讨第五节上市公司监事会规范
一、监事会制度概述
二、监事会制度与职权
三、监事会的责任与义务
第六节上市公司激励机制
一、激励机制的分类
二、上市公司激励机制的现状及其监管
第七节：股权分置改革
一、股权分置问题的形成
二、股权分置问题的负面影响
三、解决股权分置问题对上市公司及资本市场的积极意义
四、股权分置改革的总体思路及进程
第四部分上市公司并购重组
第一节上市公司收购
一、上市公司控制权市场的发展历程与监管思路的演变
二、上市公司收购制度
三、上市公司股东拥有权益的信息披露制度
四、上市公司要约收购制度
五、上市公司协议收购制度及其他收购方式
六、管理层收购
七、外资收购
八、要约义务及其豁免
九、被收购公司董事和控股股东的义务
十、收购人及其实际控制人的法律责任
第二节上市公司重大资产重组
一、上市公司资产重组
二、定向发行购买资产实施资产重组
三、债务重组
第三节上市公司吸收合并
一、上市公司吸收合并的尝试
二、上市公司吸收合并的难点与存在的问题
三、吸收合并的现行程序
四、上市公司吸收合并工作推进的方向
第四节上市公司股份回购
一、股份回购的定义
二、股份回购的法律依据
三、股份回购的作用
四、我国证券市场中上市公司回购股份的实践
五、我国上市公司回购股份中的特殊问题与现实意义
六、回购应履行的程序
第五节上市公司分拆上市
一、分拆概述
二、我国上市公司分拆的特点及动因
第六节并购重组中财务顾问的作用
一、财务顾问的必要性及所发挥的作用
二、对财务顾问的职业要求
第五部分上市公司重大风险防范
第一节大股东资金占用风险与防范
一、从法律角度对“资金占用”的界定
二、资金占用方式分析
三、资金占用的成因分析
四、占用资金的几种清偿方式的对比研究
第二节募集资金使用风险与防范
一、募集资金使用的相关政策规定
二、募集资金投向与变更的注意事项
三、募集资金使用与披露存在的问题
四、募集资金的使用、变更的监管思路
第三节对外担保风险与防范
一、法律、法规关于上市公司担保的现行规定
二、上市公司违规担保的表现及特点
三、对违规担保的日常监管及处罚措施
第四节关联交易风险与防范
一、上市公司关联交易的基本内容
二、上市公司关联交易监管的必要性
三、对上市公司关联交易进行监管的思路
第五节同业竞争风险与防范
一、同业竞争的概念
二、各国禁止同业竞争的有关规定
三、上市公司运作中如何解决及避免同业竞争
四、避免特殊形态的同业竞争：董事、经理竞业
五、解决同业竞争案例分析——第一百货、华联商厦合
并案例
第六部分上市公司退市机制
第一节上市公司退市机制概论
一、上市公司退市的概念
二、建立上市公司退市机制的经济解释
三、建立上市公司退市机制的法律依据
第二节我国建立退市制度的历程
一、对高风险公司股票交易实行特别处理制度
二、苏三山的暂停上市和特别转让制度的出台
三、退市制度的正式建立
四、公司退市的原因剖析
第三节我国上市公司退市制度的基本规定与工作程序
一、退市制度的法律制度架构
二、退市风险警示制度
三、暂停上市、恢复上市及终止上市程序
四、退市标准完善的方向
第四节上市公司退市之后的投资者权益保护
一、公司退市后的股份转让与多层次市场体系建设
二、支持退市公司重组与建立再次上市制度
三、建立健全公司破产和危机公司接管机制
管理层收购
管理层收购后，粤美的的总股本没有变，各类股份的比重也没有变，没有涉及控制权稀释、收益摊薄等问题，只是股权在两个法人实体之间的交换，这种转变的好处：这里面的“法人股”非别样的“法人股”可比，它们中的很大部分是由粤美的管理层控制的，这标志着政府淡出粤美的，经营者成为企业真正的主人。
管理层在实质上成为粤美的的第一大股东。
两次收购之后，尽管从表面上看股权转让的结果只是股权在两法人实体之间的变换，尽管看起来美托投资有限公司是作为一个法人实体成为粤美的的第一大股东的，但美托投资实际上是由粤美的的管理层和工会控制的，所以最终管理层确立了对粤美的的所有权。
粤美的管理层通过美托投资间接持有了粤美的17．3％(78％×22．19％)的法人股，粤美的的工会则间接持有粤美的4．88％(22％×22．19％)的法人股。
这时的法人股已经从简单的为一个经济实体所控制的股份，变为控制在管理层人员的手中。
在粤美的的管理层中，法人代表何享健通过美托持有了粤美的5．5％的股权(25％×22．19％)，持股2690万股，按照2001年1月1日到6月30日期间每星期五的收盘价的算术平均值(13．02元)来计，
市值达到3．5亿余元。
虽然目前我国的法人股不允许上市流通，但同股同权、同股同利必然是一个发展趋势。
降低了信息不对称的程度，减少了代理成本。
管理层收购实现以后，以何享健为代表的粤美的管理层具有了双重角色：从性质上来说变原来的代理人为现在的委托人，但同时他们又在充分了解企业内部的各类信息。
虽然其他中小股东对粤美的的一些信息不是十分了解，从这个角度来说信息不对称依然存在，但第一大股东能够获得充分的信息对整个股东集体来说已经比原来进步了。
在这种情况下，由于委托人和代理人在很大程度上重合了，代理成本自然也就降低了。