第九章-公共政策评估

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重要的利益相关者包括（韦唐）
（1）公民 （2）决策者 （3）不同政见者 （4）主管官员 （5）独立中介机构 （6）顾客

（7）交叉部门 （8）竞争者 （9）大环境中的利益相关者 （10）学者
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7．经济模式
（1）生产率模式：即产出与投入的比率。 （2）效率模式：成本－收益分析和成本－效益分析。 在成本－收益分析中，项目的投入与产出都用货币单 位测量；而在成本－效益分析中，投入用货币单位而 产出则根据真实效果计算。
1. 关于政策评估含义的四种观点 （1）政策评估主要是对政策方案的评估,属于政策评估中 预测评估的范畴； （2）政策评估是对政策全过程的评估，既包括对政策方 案的评估，还强调对政策执行以及政策结果的评估； （3）政策评估是对政策的执行过程进行追踪与控制，以 修正方向； （4）政策评估的着眼点应是政策效果。
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公共政策评估的步骤
选择评估对象 建立评估机构 制定评估程序 收集必要资料 分析已获资料 写出评估报告
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二、政策评估报告的基本结构




标题页：题目，提交日期、报告为谁备（提交对象）、报告由 谁起草（提交人）。 评估摘要：政策评估的主要程序、简单结论和分析得出的建议。 目录 导言 ：①阐述所要评估的政策问题是什么。 ②说明评估该政 策问题的价值或意义。 ③介绍为收集和分析资料所采用的技 术方法和程序。 评估正文 评估结果：评估结果是对研究分析结果的介绍。 结论和建议：在评估结果的基础上，简要概括评估中的主要发 现，并提出相应的建议。 附录：详细的图表和统计分析、资料收集工具、分类编码的工 具与形式、实地调查程序、支持文件证明等。 25
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1．目标达成模式
内容： （1）目标达成评价：结果与政策（项目）目标是否一致； （2）影响评价：结果是不是由政策（项目）所造成。 步骤： （１）明确政策（项目）目标及它们的真正含义，并将它们 按重要程度加以排序，再把它们转变成可以测量的客体； （２）测定这些预定目标实际上可在多大程度上实现； （３）弄清楚政策（项目）促使或阻碍目标实现的程度。
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2、林水波、张世贤的观点




(5)公平性。即公共政策所投入的工作量以及产生的 绩效在社会不同群体间公平分配的程度。 (6)适当性。即公共政策目标和所表现出的价值偏好， 以及所依据的假设是否合适。 (7)执行力。即探求影响公共政策失败的原因，进而 导致因果模型的构建。 (8)社会发展总指标。即对社会状态与发展的数量进 行描述与分析。
利益相关者是指所有对政策（项目）的目标和 执行感兴趣，并对其具有影响的团体和个人。应 用利益相关者模式首先要找出卷入或对项目的出 台、执行和结果感兴趣的主要团体和个人。

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重要的利益相关者包括：


（1）目标群体 （2）直接受益者 （3）直接管理者 （4）资源提供者 （5）外部咨询顾问、供应商以及其他对计划/项 目提供支持的人或机构 （6）在本计划/项目环境中可能受到计划/项目结 果影响或对其感兴趣的其他机构（私人实体机构、 社会组织）
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投 入 阶 段 转 换 阶 段 产 出 阶 段
描述： ① 意图（目标是什么样的，希望得到什么样的效果） ② 观察（发生在这一阶段的活动的相关数据；对现状的描述） 判断： ①标准（作为比较基础而使用的价值准则） ②判断（比较意图、观察和标准的过程） 描述： ① 意图（项目如它所计划的那样执行吗） ② 观察（实际的执行和项目交付） 判断： ① 标准（作为比较基础而使用的价值准则） ② 判断（比较意图、观察和标准的过程） 描述： ①意图（项目所预期的结果） ②观察（项目结束后所收集的与实际结果相关的数据） 判断： ① 标准（作为比较基础而使用的价值准则） ② 判断（比较意图、观察和标准的过程）




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优点：
（１）评估思路清晰明确 （２）提供客观的评估标准 （３）具有简单性和有效性


缺陷：
（１）忽略了成本 （２）在目标不清的情况下难以运用 （３）不考虑意料之外的结果 （４）忽视实施过程
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2．附带效果模式
关注非预期的、预料之外的政策效果。附 带效果是指项目目标范围之外的影响，与主要 效果——政策制定者有意识地想要得到的主要 实质性影响——相区别。附带效果模式的特征 是以预定目标为评估基本的标准，但是又充分 考虑到附带效果的存在。
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一、政策评估的概念

2. 政策评估的定义 政策评估主体依据一定的标准和程 序，运用特定方法，对政策的科学性、 可行性以及实施后的效果、效益和效率 进行分析、比较、综合后所做出的一种 价值判断，以此作为决定政策继续、调 整或终结的依据。
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政策评估
效果评估
效益评估
效率评估
政策评估是对政策执行后结果的系统分析。
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1、威廉·邓恩的观点
标准 效果 效率 充足性 公平性 回应性 适宜性 内容
结果是否有价值? 目标是否完成？ 为得到这个有价值结果付出了多大代价 这个有价值的结果的完成在多大程度上解决了问题? 成本和收益在不同集团间是否等量分配? 政策运行结果是否符合特定集团的需要、偏好或价值观念? 所需结果(目标)是否真正有价值或者值得去做?
三、政策评估的八种模式
德国学者韦唐在《公共政策和项目评估》 一书中提出关于政策评估模式的系统分类框架。
他将评估模式分为三大类：
效果模式——经济模式——职业化模式。
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韦唐政策评估模式的分类
目标
目标达成模式
附带效果模式
结果—无目标评估模式 效果模式 系统单元—综合评估模式
评估 模式
顾客的关心—顾客导向模式 利益相关者模式 利益相关者的关心等 （北美） 政策委员会（瑞典） 生产率模式－生产率模式 经济模式 成本－收益分析 效率模式 成本－效益分析 职业化模式－同行评议
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四、政策评估的标准
政策评估是一种依据特定标准和程序的政 策分析活动，实质上是一种价值判断。要进行 价值判断，非有价值的尺度不可，那就是评估 标准。评估标准是对公共政策进行分析评价时 所遵循的客观尺度和准则，其设定是否科学将 会决定评估的科学性和有效性。因此，评估标 准的确立是政策评估的逻辑起点和前提基础。
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2．实施阶段
（1）利用各种调查手段，全面收集政策制定、政 策执行、政策影响和政策效益等方面的信息。常 用方法：观察法、查阅资料法、调查法、个案法、 实验法等。 （2）综合分析政策信息。 （3）综合运用适合的评估方法，对政策进行评估， 得出评估结论。
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3．总结阶段
撰写评估报告，提交给有关领导与部门。 ⑴自我检验所得出的结果的可信度和有效度； ⑵让评估结论与政策设计者、决策者、执行者见面，以 便发挥评估的诊断、监督、反馈、完善和开发功能。 ①对政策效果进行客观陈述、对政策进行价值判断、 提出政策建议。 ②对评估过程、方法及评估中的一些主要问题加以 说明，对评估工作的优缺点进行总结。
广义的政策效果包括政策产出与政策影响两部分。 政策产出：指政策行动对于目标团体所提供的服务、货品 或资源。如高速公路建设长度、福利支出。 政策影响：指政策产出对目标团体或政策环境所产生的预 期或非预期的改变，而此种改变通常是指目标团体或相关 利害关系人的行为与态度的变化。如福利支出是否增强了 个人安全感与满意度？
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2、林水波、张世贤的观点




(1)投入工作量。在政策执行过程中所投入的各项资 源的质与量以及分配状况。 (2)绩效。依据具体明确的目标，分析政策对客观事 物与政策环境所造成的实际影响，绩效既包括政策 推动的结果，又含有民众心目中认定的满意程度。 (3)效率。即投入工作量与绩效之间的一种比例关系。 (4)充分性。即满足人们需要、价值或机会的有效程 度，它反映了绩效的高低。
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三、政策评估的类型
1． 正式评估和非正式评估
⑴非正式评估：指对评估者、评估形式、评估内容没有严
格规定，对评估的最后结论也不作严格的要求，人们根据 自己掌握的情况对政策做出评价。（专家点评、媒体分析、 公民评判、领导检查）
⑵正式评估：指事先制定完整的评估方案，并严格按规定
的程序和内容执行，并由确定的评估者进行的评估。它在 政策评估中占据主导地位，其结论是政府部门考察政策的 主要依据。（政府评估和专业机构评估）
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5．顾客导向模式
顾客导向模式将政策干预对象的目标、期望、 关心甚至需要作为评估的组织原则和价值准则。 顾客导向评估的核心是项目是否使顾客的关心、 需要和期望得到满足。应用顾客导向评估的关键 是定位政策（项目）的顾客，得出顾客对项目的 看法。

顾客定位
确定样本
调查意见
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6．利益相关者模式
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3、政策评估的主要标准
（1）生产力标准:有无或在多大程度上解放生产力， 促进生产力的发展。 （2）效益标准:以实现政策目标的程度作为衡量政策 效果的尺度。 （3）效率标准:即政策效益与政策投入之间的比率。 （4）公正标准:指在政策执行后，导致与该政策有关 的社会资源、利益及成本在社会不同群体间公平分配 的程度。 （5）政策回应度:指政策实施后对特定团体需求的满 足程度。
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公共政策一般过程
政策 议程
政策 规划
政策 决策
政策 执行
政策 评估
政策周期理论
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第九章 公共政策评估
本章要点
● 政策评估的概念、类型、意义和标准
● 政策评估的过程及步骤
● 政策评估的八种模式
● 政策评估的方法
● 政策评估面临的困难以及推进政策评估事业 的途径