第九章-公共政策评估

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二、政策评估的意义

1.政策评估是检验政策效果、效益和效率的基本途径 2.政策评估是决定政策调整、继续或终止的重要依据 3.政策评估是有效配置资源的基础 4.政策评估是决策科学化、民主化的必由之路
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政策评估的主体

1.政策的制定者和执行者(责任) 2.专业性、职业性的评估机构和人员(专业) 3.大众传播媒介(公共利益) 4.目标群体评价(自我利益)
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1.目标达成模式
内容: (1)目标达成评价:结果与政策(项目)目标是否一致; (2)影响评价:结果是不是由政策(项目)所造成。 步骤: (1)明确政策(项目)目标及它们的真正含义,并将它们 按重要程度加以排序,再把它们转变成可以测量的客体; (2)测定这些预定目标实际上可在多大程度上实现; (3)弄清楚政策(项目)促使或阻碍目标实现的程度。
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投 入 阶 段 转 换 阶 段 产 出 阶 段
描述: ① 意图(目标是什么样的,希望得到什么样的效果) ② 观察(发生在这一阶段的活动的相关数据;对现状的描述) 判断: ①标准(作为比较基础而使用的价值准则) ②判断(比较意图、观察和标准的过程) 描述: ① 意图(项目如它所计划的那样执行吗) ② 观察(实际的执行和项目交付) 判断: ① 标准(作为比较基础而使用的价值准则) ② 判断(比较意图、观察和标准的过程) 描述: ①意图(项目所预期的结果) ②观察(项目结束后所收集的与实际结果相关的数据) 判断: ① 标准(作为比较基础而使用的价值准则) ② 判断(比较意图、观察和标准的过程)
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5.顾客导向模式
顾客导向模式将政策干预对象的目标、期望、 关心甚至需要作为评估的组织原则和价值准则。 顾客导向评估的核心是项目是否使顾客的关心、 需要和期望得到满足。应用顾客导向评估的关键 是定位政策(项目)的顾客,得出顾客对项目的 看法。

顾客定位
确定样本
调查意见
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6.利益相关者模式
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1、威廉·邓恩的观点
标准 效果 效率 充足性 公平性 回应性 适宜性 内容
结果是否有价值? 目标是否完成? 为得到这个有价值结果付出了多大代价 这个有价值的结果的完成在多大程度上解决了问题? 成本和收益在不同集团间是否等量分配? 政策运行结果是否符合特定集团的需要、偏好或价值观念? 所需结果(目标)是否真正有价值或者值得去做?

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3.无目标模式
无目标模式关注所有结果—不管是计 划内还是计划外的结果。评估者的主要任 务是全面观察政策实施,然后找出所有相 关的结果,对结果的价值进行判断。

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4.综合模式
该模式认为,评估不应只局限在已得到的 结果上,而至少应包括执行,甚至还包括计划。 从系统论的观点看,公共政策可分为“投入”、 “转换”和“产出”三个阶段。综合模式又在 每个阶段中区分了描述和判断两个范畴。描述 的内容分为两项:目标和现实情况;判断则分 成标准和判断。整个干预过程被分成了12个 单元。
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四、政策评估的标准
政策评估是一种依据特定标准和程序的政 策分析活动,实质上是一种价值判断。要进行 价值判断,非有价值的尺度不可,那就是评估 标准。评估标准是对公共政策进行分析评价时 所遵循的客观尺度和准则,其设定是否科学将 会决定评估的科学性和有效性。因此,评估标 准的确立是政策评估的逻辑起点和前提基础。
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三、政策评估的类型
2.内部评估和外部评估
⑴内部评估:由行政机构内部的评估者所完成 的评估。它可分为由操作人员自己实施的评估 和由专职评估人员实施的评估。(执行者和政府
内专业评估机构)
⑵外部评估:由行政机构外的评估者所完成的 评估。(立法机构、司法机构、大众传播、投资者、
研究机构、社会团体、公民等)
广义的政策效果包括政策产出与政策影响两部分。 政策产出:指政策行动对于目标团体所提供的服务、货品 或资源。如高速公路建设长度、福利支出。 政策影响:指政策产出对目标团体或政策环境所产生的预 期或非预期的改变,而此种改变通常是指目标团体或相关 利害关系人的行为与态度的变化。如福利支出是否增强了 个人安全感与满意度?




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优点:
(1)评估思路清晰明确 (2)提供客观的评估标准 (3)具有简单性和有效性


缺陷:
(1)忽略了成本 (2)在目标不清的情况下难以运用 (3)不考虑意料之外的结果 (4)忽视实施过程
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2.附带效果模式
关注非预期的、预料之外的政策效果。附 带效果是指项目目标范围之外的影响,与主要 效果——政策制定者有意识地想要得到的主要 实质性影响——相区别。附带效果模式的特征 是以预定目标为评估基本的标准,但是又充分 考虑到附带效果的存在。
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三、政策评估的类型
1. 正式评估和非正式评估
⑴非正式评估:指对评估者、评估形式、评估内容没有严
格规定,对评估的最后结论也不作严格的要求,人们根据 自己掌握的情况对政策做出评价。(专家点评、媒体分析、 公民评判、领导检查)
⑵正式评估:指事先制定完整的评估方案,并严格按规定
的程序和内容执行,并由确定的评估者进行的评估。它在 政策评估中占据主导地位,其结论是政府部门考察政策的 主要依据。(政府评估和专业机构评估)
1. 关于政策评估含义的四种观点 (1)政策评估主要是对政策方案的评估,属于政策评估中 预测评估的范畴; (2)政策评估是对政策全过程的评估,既包括对政策方 案的评估,还强调对政策执行以及政策结果的评估; (3)政策评估是对政策的执行过程进行追踪与控制,以 修正方向; (4)政策评估的着眼点应是政策效果。
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2、林水波、张世贤的观点




(1)投入工作量。在政策执行过程中所投入的各项资 源的质与量以及分配状况。 (2)绩效。依据具体明确的目标,分析政策对客观事 物与政策环境所造成的实际影响,绩效既包括政策 推动的结果,又含有民众心目中认定的满意程度。 (3)效率。即投入工作量与绩效之间的一种比例关系。 (4)充分性。即满足人们需要、价值或机会的有效程 度,它反映了绩效的高低。
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3、政策评估的主要标准
(1)生产力标准:有无或在多大程度上解放生产力, 促进生产力的发展。 (2)效益标准:以实现政策目标的程度作为衡量政策 效果的尺度。 (3)效率标准:即政策效益与政策投入之间的比率。 (4)公正标准:指在政策执行后,导致与该政策有关 的社会资源、利益及成本在社会不同群体间公平分配 的程度。 (5)政策回应度:指政策实施后对特定团体需求的满 足程度。
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2.实施阶段
(1)利用各种调查手段,全面收集政策制定、政 策执行、政策影响和政策效益等方面的信息。常 用方法:观察法、查阅资料法、调查法、个案法、 实验法等。 (2)综合分析政策信息。 (3)综合运用适合的评估方法,对政策进行评估, 得出评估结论。
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3.总结阶段
撰写评估报告,提交给有关领导与部门。 ⑴自我检验所得出的结果的可信度和有效度; ⑵让评估结论与政策设计者、决策者、执行者见面,以 便发挥评估的诊断、监督、反馈、完善和开发功能。 ①对政策效果进行客观陈述、对政策进行价值判断、 提出政策建议。 ②对评估过程、方法及评估中的一些主要问题加以 说明,对评估工作的优缺点进行总结。
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公共政策评估的步骤
选择评估对象 建立评估机构 制定评估程序 收集必要资料 分析已获资料 写出评估报告
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二、政策评估报告的基本结构




标题页:题目,提交日期、报告为谁备(提交对象)、报告由 谁起草(提交人)。 评估摘要:政策评估的主要程序、简单结论和分析得出的建议。 目录 导言 :①阐述所要评估的政策问题是什么。 ②说明评估该政 策问题的价值或意义。 ③介绍为收集和分析资料所采用的技 术方法和程序。 评估正文 评估结果:评估结果是对研究分析结果的介绍。 结论和建议:在评估结果的基础上,简要概括评估中的主要发 现,并提出相应的建议。 附录:详细的图表和统计分析、资料收集工具、分类编码的工 具与形式、实地调查程序、支持文件证明等。 25
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三、政策评估的类型
3.事前评估、执行评估和事后评估
⑴事前评估:在政策执行之前进行的一种带有预测性质 的评估。(预评估)
⑵执行评估:对在执行过程中的政策实施情况的评估, 以确认政策是否得到严格地贯彻执行。(过程评估) ⑶事后评估:政策执行完成后对政策效果的评估,旨在 鉴定人们执行的政策对所确认问题达到的解决程度和 影响程度。(结果评估) 4.单一政策评估和复合政策评估
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重要的利益相关者包括(韦唐)
(1)公民 (2)决策者 (3)不同政见者 (4)主管官员 (5)独立中介机构 (6)顾客

(7)交叉部门 (8)竞争者 (9)大环境中的利益相关者 (10)学者
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7.经济模式
(1)生产率模式:即产出与投入的比率。 (2)效率模式:成本-收益分析和成本-效益分析。 在成本-收益分析中,项目的投入与产出都用货币单 位测量;而在成本-效益分析中,投入用货币单位而 产出则根据真实效果计算。
利益相关者是指所有对政策(项目)的目标和 执行感兴趣,并对其具有影响的团体和个人。应 用利益相关者模式首先要找出卷入或对项目的出 台、执行和结果感兴趣的主要团体和个人。

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重要的利益相关者包括:


(1)目标群体 (2)直接受益者 (3)直接管理者 (4)资源提供者 (5)外部咨询顾问、供应商以及其他对计划/项 目提供支持的人或机构 (6)在本计划/项目环境中可能受到计划/项目结 果影响或对其感兴趣的其他机构(私人实体机构、 社会组织)
三、政策评估的八种模式
德国学者韦唐在《公共政策和项目评估》 一书中提出关于政策评估模式的系统分类框架。
他将评估模式分为三大类:
效果模式——经济模式——职业化模式。
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韦唐政策评估模式的分类
目标
目标达成模式
附带效果模式
结果—无目标评估模式 效果模式 系统单元—综合评估模式
评估 模式
顾客的关心—顾客导向模式 利益相关者模式 利益相关者的关心等 (北美) 政策委员会(瑞典) 生产率模式-生产率模式 经济模式 成本-收益分析 效率模式 成本-效益分析 职业化模式-同行评议

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8.职业化模式
职业化模式指职业人员根据他自己的价值准则和执 行的质量标准来评估其他人员的执行情况。主要是同 行评议,着力于对评估对象作一个全面的质量判断。 职业化模式主要应用于公共生活中的一些目标较复杂、 技术难度较大的领域。

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第3节 政策效果评估的方法

一、政策效果的概念 政策效果是政策执行后对客体及环境所产生 的成效和影响。
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公共政策一般过程
政策 议程
政策 规划
政策 决策
政策 执行
政策 评估
政策周期理论
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第九章 公共政策评估
本章要点
● 政策评估的概念、类型、意义和标准
● 政策评估的过程及步骤
● 政策评估的八种模式
● 政策评估的方法
● 政策评估面临的困难以及推进政策评估事业 的途径
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第1节 政策评估概述
一、政策评估的概念
4Baidu Nhomakorabea
一、政策评估的概念

2. 政策评估的定义 政策评估主体依据一定的标准和程 序,运用特定方法,对政策的科学性、 可行性以及实施后的效果、效益和效率 进行分析、比较、综合后所做出的一种 价值判断,以此作为决定政策继续、调 整或终结的依据。
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政策评估
效果评估
效益评估
效率评估
政策评估是对政策执行后结果的系统分析。
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2、林水波、张世贤的观点




(5)公平性。即公共政策所投入的工作量以及产生的 绩效在社会不同群体间公平分配的程度。 (6)适当性。即公共政策目标和所表现出的价值偏好, 以及所依据的假设是否合适。 (7)执行力。即探求影响公共政策失败的原因,进而 导致因果模型的构建。 (8)社会发展总指标。即对社会状态与发展的数量进 行描述与分析。




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第2节 政策评估的过程和模式
一、政策评估过程的三个阶段
1.准备阶段
(1) 确立评估对象:评估什么政策 (2) 制订评估方案
①阐述评估对象
②明确评估的目的、意义和要求 ③确定评估标准 ④确定评估的内容、范围 、手段 ⑤评估的场所、时间、工作进度、经费
(3) 挑选培训人员,建立评估机构,落实评估条件,撰写评估方案
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