行政人事部BRC内审检查表

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质量、环境和职业健康安全行政人事部内部审核检查表

质量、环境和职业健康安全行政人事部
内部审核检查表
一、质量管理
1.公司是否建立了质量管理体系？
2. 质量管理体系是否能够有效管理公司的业务流程？
3. 公司是否建立了质量控制体系，能否确保产品符合质量标准？
4. 公司是否对产品的质量负责，以及如何跟踪和处理客户的质量反馈？
5. 公司是否建立了数据分析和质量改进流程？
二、环境管理
1. 公司是否遵守了相关的环境法规？
2. 公司是否定期进行环境检查和评估？
3. 公司是否有环境保护计划，并能否对计划的执行情况进行跟踪？
4. 公司是否收集和记录了相关的环境数据？能否对数据进行分析和利用？
5. 公司是否开展了环境意识教育和培训？
三、职业健康安全管理
1. 公司是否制定了职业健康安全管理制度？
2. 公司是否对员工的职业危害进行了充分了解和评估？
3. 公司是否制定了应急管理计划，能否有效应对职业健康安全事故？
4. 公司是否开展了职业健康安全培训，普及相关知识和技能？
5. 公司是否建立了职业病防护体系，能否有效预防和控制职业病？
四、行政人事管理
1. 公司是否建立了健全的行政管理体系？
2. 公司是否遵守相关的法律法规，以及内部的管理规定？
3. 公司是否定期开展人事管理审核，检查内部管理制度的执行情况？
4. 公司是否对员工的工作表现进行了绩效评估？是否实行了合理的薪酬制度？
5. 公司是否开展了员工培训，提高员工的专业技能和自我发展能力？
总结：
以上检查表涵盖了质量、环境、职业健康安全和行政人事等多个方面，能够全面评估公司的内部管理和业务运营情况。

希望公司能够按照相关要求，认真执行管理制度，优化各项业务流程，推动公司可持续发展。

行政人事部内审检查表

判断
5．6
6．2
管理评审如何进行的？
公司人力资源如何控制？
每年进行内审结束后一周左或时间，由公司行政人事部组织管理评审，两次之间间隔不超过12个月，管理评审会议由最高管理者亲自主持，其他各职能部门参加。
目前已有计划内审后进行。
行政人事部编制岗位说明书，岗位职责及任职能力等，依此选择适合的人员从事该岗位的工作，并定期对现有各岗人员的任职能力进行评价。
检查表
JL-8.2.2-02第页共页
受审部门
行政人事部
部门负责人
孙阳光
审核员
邓立志
审核日期
2009.12.20
审核依据
GB/T19001-2008标准;公司质量管理体系
条款号
检查项目
检查记录
判断
5.5.1
5.4.1
4.2.3
4．2．4
工程部部门职责?
岗位及岗位职责是否有明确的规定?
工程部质量目标是否建立?
查有：
《员工工作自我鉴定表》
《员工工作评价表》
《人事面谈记录》
记录清晰，符合要求。
经查：《培训计划》
包括质量体系，关键工序等内容，有编制，审核批准签字等。
查有：
《部门培训申请表》
《培训记录》
《培训评估记录》
包括培训内容及培训效果评估等，记录清晰符合要求。
检查表
JL-8.2.2-02第页共页
条款号
检查项目
检查记录
判断
6．3．
4
8.2.2
8.2.3
基础设施包括哪些？如何控制？
工作环境如何控制？
内审如何进行的?
过程监视和测量如何控制?
行政人事部负责办公场所及办公设备的管理，定期擦试保养，更换零部件。

人事行政部内审检查表

体系审核检查表表格编号：FO-QP-QUA-04-03 受审部门人事行政部时间年月日时～时标准条款审核要点记录评价（一般不符合项/改进项） 4.2环境方针1、是否了解公司的环境方针？（阐述环境方针） 4.3.1环境因素 1、是否对部门活动、产品、服务或者外部条件中的环境因素进行了识别？2、识别后是否形成环境因素清单？（查看人事部环境因素清单）3、检查出示的环境因素清单，确认识别的充分性（活动、产品或服务），是否包括过去、现在、将来三种时态，正常、异常、紧急三种状态？4、本部门是否有识别重要环境因素？是否形成重要环境因素清单？5、本部门是否识别了间接环境因素？（查看清单）4.3.3目标、指标和方案 1、部门分解的环境目标指标是什么？2、本部门的环境目标、指标，是否按计划实施完成？4.4.2能力、培训和意识 1、 1、是否建立了确定培训需求和实施培训的程序？2、培训需求是如何确定的？3、是否根据培训需求制定了培训计划？培训计划是否得以有效实施？4、是否有年度培训计划表？5、是否有针对可能具有重大环境影响岗位的操作人员的特殊培训？6、危险化学品使用和管理人员、义务消防队员是否经过相关培训？有无记录7、查看培训的记录和评价？是否根据需要制定、评审和修订培训计划？体系审核检查表表格编号：FO-QP-QUA-04-03 4.4.3信息交流1、如何与外部相关方进行信息交流？2、如何与外部相关方沟通关于环境管理方面的要求和信息？4.4.6运行控制1、对于公司内的一般废弃物是如何管理的？有无相关文件规定？2、是否每月对用纸量进行统计？（查看统计记录）3、如何对外包商（伙食、绿化等）进行施加影响和监督？4、是否与其签订相关方环境保护协议书？5、固体废弃物有无进行合理分类？贮存场所对否符合要求？6、本部门的废弃物是如何管控的？4.5.4记录控制1、是否建立了对记录进行管理的程序？有无对记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限等做了规定，是否便于查阅？2、查看本部门记录是否清晰，并被妥善保管、防止损坏、变质和遗失？3、环境培训，信息交流，与承包方等的记录有无？记录是否按照文件要求进行？审核参考文件： QP-HR-01 《人力资源管理程序》EP-EHS-01 《环境因素识别与评价控制程序》EP-EHS-03 《环境目标指标和方案控制程序》EP-EHS-04 《信息交流程序》EP-EHS-05 《环境因素运行控制程序》文件存放路径：Z:\Quality\ISQA001(Quality_ISO)\ISO 体系文件审核员签字：受审核部门签字：受审核部门经理签字：备注：内审检查表仅作为审核指导，用于确保所有要素不被遗漏，使用内审检查表审核时需要公司各部门相关文件及记录的支持。

BRC内部审核检查记录表(BRC内审检查表)

●最新的科学文献
●与特定食品相关的以往和已知危害性
●相关的实践规范
●公认的指导原则
●与产品生产和销售相关的食品安全立法
●客户要求
2.4
识别预期用途--食品法典第3步
2.4.1
应对客户对产品的预期用途进行描述，确定目标消费群，包括产品对弱势群体（如婴幼儿、老人、过敏者）的适用性。
2.5
制定工艺流程图--食品法典第4步
●组成（如原材料、成分、过敏原、配方）
●成分的原产地
●影响食品安全的物理或化学属性，如PH值、aw
●处理和加工，如熟制、冷却
●包装系统，如气调、真空
●贮藏和配送条件，如冷藏、常温
●既定贮藏和使用条件下的目标安全保质期
2.3.2
应收集、维护、记录和更新进行危害性分析所需的所有相关信息。公司应确保根据综合全面的信息来源制定HACCP计划，并根据请求提供参考和使用。作为一种指南，此项计划可包括，但不仅限于以下各项：
2.5.1
应制定包括每一种产品、产品类别或流程的流程图。此应囊括HACCP范围内食品加工的各个方面，从原材料收获到加工、贮藏和分销。作为一种指南，此应包括，但不仅限于以下各项：厂区平面图和设备布局图；
原材料、包括引进的设施和其他接触材料，如水、包装材料
各加工步骤的顺序和相互作用
外包加工和分包工作
潜在的加工延迟
1.1.4
工厂应制定有据可查的会议召集计划，此可至少每月一次地使食品安全、合法性和质量问题得到高级管理层的关注，而且可使亟须采取措施的问题得到及时解决。
1.1.5
公司高级管理层应提供安全地并且依照本《标准》的要求生产食品所需的人力和财力资源。
1.1.6
公司高级管理层应建立相应的体系，以确保工厂及时了解并审查：

人事行政条文内部审核检查表

课程类型：必修适用专业/开课对象：计算机或软件工程专业/大二或大三先修课程：计算机导论、数据结构、面向对象程序设计、数据库原理开课单位：团队负责人：责任教授：执笔人：核准院长：一、课程的性质、目的与任务《软件工程》是计算机/软件工程专业的一门工程性基础课程，在软件工程学科人才培养体系中占有重要的地位。

软件开发是建立计算机应用系统的重要环节，人们通过软件工程学把软件开发纳入工程化的轨道，而软件工程学是用以指导软件人员进行软件的开发、维护和管理的科学。

《软件工程》已成为高等学校计算机软件教学体系中的一门核心课程，本课程以IEEE最新发布的软件工程知识体系为基础构建内容框架，注重贯穿软件开发整个过程的系统性认识和实践性应用，以当前流行的统一开发过程、面向对象技术和UML语言作为核心，密切结合软件开发的先进技术、最佳实践和企业案例，力求从“可实践”软件工程的角度描述需求分析、软件设计、软件测试以及软件开发管理，使学生在理解和实践的基础上掌握当前软件工程的方法、技术和工具。

通过本课程的学习，要求学生能掌握软件工程的基本概念、基本原理、开发软件项目的工程化的方法和技术及在开发过程中应遵循的流程、准则、标准和规范等；学生应能掌握开发高质量软件的方法，以及有效地策划和管理软件开发活动，为学生参加大型软件开发项目打下坚实的理论基础。

本课程注重培养学生理论应用于实践的能力，课堂上教师向学生讲述软件工程中的相关原理和概念，并通过课程设计，培养学生对整个软件开发过程的能力，让学生能切实体会到软件工程在实践中的指导作用，并按软件工程的要求完成规范的各项软件开发文档。

本课程对提高学生的软件开发能力和项目管理能力有重要的现实意义。

二、教学内容及教学基本要求1. 软件与软件工程（2学时）通过本章的学习，了解软件的概念和特点；了解软件危机的表现与原因；了解软件工程的概念和知识体系；了解基本的软件开发方法和开发工具。

2. 软件过程（2学时）通过本章学习，了解软件生命周期的概念；了解常用的软件开发模型：瀑布模型、快速原型模型、增量模型等；了解敏捷开发和极限编程这两种新兴的开发模型的特点；了解几种软件开发模型之间的关系，能够根据开发需求确定使用特定的开发模型。

内部审核检查表--人事行政部

6
以顾客为பைடு நூலகம்注焦点
5.2
质量手册
COP24
询问2~3名人事行政部员工，如何看待以顾客为关注焦点，如何将顾客的要求转化为相关工作要求并确实实施。
7
质量方针
5.3
质量手册
COP24
向人事行政部经理及2~3名人事行政部员工询问公司的质量方针是什么？如何为实现质量方针作出贡献？
8
质量目标
5.4
质量手册
COP24
e.识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？
f.使用处是否都使用适应文件的有效版本？是否从发放或使用场所及时收回作废的文件？
g.外来文件是否得到识别？发放如何控制？
h.是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？
4.2.3文件控制
COP05
（1）在人事部查阅文件控制程序。确认：
a.程序内容是否完整，是否有可操作性。
内部审核检查表
NO：
受审部门：人事行政部编制/日期：审定/日期：
序号
检查内容
涉及条款
参考文件
检查方法
1
a.组织是否制定了文件控制程序？
b.文件是否包括和质量体系有关的抽有文件（包括外来文件和向供方提供的文件等）？是否对使用的文件适时评审？
c.文件发布前是否得到授权人的批准？
d.文件修改后是否重新批准？
COP12
(1)询问人事经理是如何识别工作环境因素并进行管理的？
(2)现场检查工作环境管理的有效性。
4
记录控制
4.2.4记录控制
COP22
结合查阅各种质量记录，查、看、部质量记录保存和使用情况。
5
管理承诺
5.1
质量手册

行政人事部BRC内审检查表

7.2防护服
是否建立工作服发放制度？工作服的清洁要求？
查文件及工作服发放记录，清洁要求
7.3卫生规范
是否建立员工个人卫生要求？
查现场
查平面图，查文件，查看外部现场
4.2安保
是否建立访客报告制度？来访人员是否进行登记？
查文件，查来访登记
4.7废料和废料处置
废料是否及时清理？是否由有资质的第三方机构处理
查现场和处理记录
4.8害虫防治
是否建立虫害控制计划？并按计划实施？
查文件，查虫害控制记录
害虫防治人员是否有资质？虫害防治药物是否有MSDS？
查虫害公司资质证件，合同，虫害药剂的MSDS
7.1培训和能力
是否编制了年度培训计划？是否按计划实施了培训？
查培训计划、培训记录及员工培训档案
规定持证上岗的人员是否发了上岗证？是否经培训或资格认可？
查上岗证发放登记
查培训及资格认可记录
新进厂人员或转岗人员是否进行了培训？
查新进厂人员和培训记录
查转岗人员的培训记录
内部质量审核检查表
受审核部门：行政人事部
审核日期：
审核员：
审核内容
审核方法
审核结果
1.2责任和管理权限
是否清楚本部门的责任和管理权限？
与负责人交谈
3.4内部审核
是否清楚内部审核要求及内部审核文件？是否参加过内部审核？
询问相关人员，查看记录和文件
4.1外部标准
是否具备厂区平面图？外部环境是否适合产品的生产？是否建立应急和响应程序？

BRC内审检查表-条款

23231组成如原材料成分过敏原配方成分的原产地处理和加工如熟制冷却包装系统如气调真空贮藏和配送条件如冷藏常温既定贮藏和使用条件下的目标安全保质期232最新的科学文献与特定食品相关的以往和已知危害性相关的实践规范公认的指导原则与产品生产和销售相关的食品安全立法客户要求2425251原材料包括引进的设施和其他接触材料如水包装材料各加工步骤的顺序和相互作用外包加工和分包工作潜在的加工延迟返工和再利用2626127271272可能出现的危害影响消费者安全的严重程度易感人群与产品具体相关的微生物的存活与繁殖毒素化学品或义务的存在性或产生在消除危害性不现实的情况下应对成品中危害性的可接受水平作出理由充分的说明并编制成文
●联机测量
●脱机测量
●连续测量，如温度记录仪、PH值计等
●在采用非连续测量的情况下，系统应确保采样对于相应批次的产品具有代表性。与每一个CCP的监测相关的记录应包括日期、时间、和测量结果且由负责监控的人员，如适用，可有经授权的人员，签字并核准。在记录为电子形式的情况下，应有证据证明记录已经过检查和核准。
Conforms符合情况 Y, N
2.8 2.8.1
2.9 2.9.1
确定临界控制点（CCP）食品法典第7步，第2项原则
对于每一种需要进行控制的危害，应对控制点进行评审，以识别哪些临界的控制点。这需要采用逻辑方法，而且辅以使用决策树。CCP应为那些要预防或消除食品安全危害或将其减少到可接受水平所需的控制点。如果在某个步骤中识别到了危害，出于安全考虑，有必要对此进行控制但却没有现成的控制措施，那么应在该步骤，或者更早或随后的步骤中对产品或流程进行改造，以提供相应的控制措施。
●处理和加工，如熟制、冷却 ●包装系统，如气调、真空 ●贮藏和配送条件，如冷藏、常温

行政人事部内审检查表

有进行方针、目标、意识、程序的培训
对从事特殊工作的人员进行了培训并进行了资格认定
对内审员进行了培训
对临时工是否进行了培训
上述重点内容的培训得以实施
培训有记录
培训后进行了考核
通过结果评估评价培训的有效性，实际效果较好
合格
合格
合格
合格
合格
合格
合格
合格
合格
合格
合格
编制/日期：
审批/日期：
BL-JL-16
合格
4.2.4质量记录
1.记录填写应规范、标识清楚、便于检索，编制目录清单并有统一编号。除了管理体系要求的记录外，客户、监理、质监站以及相关部门的沟通均属于控制范围之内。记录控制具体内容执行《记录控制程序》。
形成的质量记录填写清楚，表示按照规定执行。
合格
5.3质量方针
1.了解公司的质量方针
2.了解公司质量方针的含义源自检查表被审核部门：行政人事部时间：2011-06-2审核员：罗彦鹏审核组长：丁元合
审核内容
审核所见
判定
备注
4.2.3文件控制
1.请问公司建立文件化的质量管理体系，都包括哪些文件？本部门的文件有哪些，查看3-5份。
包括程序文件、质量手册，查看质量手册、文件管理程序、内部审核程序、不合格品控制程序都有效，批准完整、保管良好
了解公司的质量方针是改善车间的质量体系，质量的持续改进，对质量的系统化培训，质量体系稳定化，并且了解含义
合格
合格
5.4.1质量目标
1.部门制定量化的目标指标，分解落实情况。
2．对目标指标的完成情况进行监测和评价
部门制定了量化的目标指标，并分解落实
每年对目标的完成情况进行监测评价

行政人事部内审检查表

9、询问培训质检主管，员工培训工作的安排；检查2004年度培训计划，对照抽查1-2项培训计划安排落实情况；
10.询问培训主管培训工作安排落实情况，抽查1个月各部门培训计划及培训落实情况；询问如何检查培训效果，抽查1-2个月对培训效果的抽查记录；
11.询问人事培训主管优秀员工评选的程序，抽查1-2次优秀员工评选的记录；
2、询问车队长或调度员车辆清洗流程；现场抽查2-3辆车车辆的卫生状况；抽查1个月的车辆常规清洗记录；
3、询问车队长或调度员车辆保养维修的流程；抽查3辆车今年维修保养档案；抽查3-5次维修保养申请单；
4、询问车队长或调度员内部派车流程；抽查5-10次派车单与行车里程表对照；抽查某月1个部门的行车里程表统计数据；
3、询问文件管理员总经理批办的跟办情况，抽查近两个月的登记、跟办情况。
检查质量记录的管理控制情况
1、询问文件管理员公司质量记录管理情况。
2、查看质量记录清单，抽查5-10份质量记录；
3、询问文件管理员过期质量记录的处理情况，抽查3个部门的过期质量记录处理情况。
6.3
检查复印机、传真机工作情况
1、询问文件管理员复印机、传真机管理规定；
审核时间
审核对象
行政人事部
审核地点
审核组长
审核员
要素条款号
检查提问表
ห้องสมุดไป่ตู้检查方式
检查结论（包括跟踪方向）
备注
检查人力资源控制的状况，
《人力资源控制程序》、《工资方案》、《福利方案》、《劳动管理》、《优秀员工管理规定》、《员工打卡规定》、《岗位任职条件》
1、询问部门负责人球会人力资源控制情况；是否有人力资源规划；
6、询问电脑对外委托维修保养申请情况，抽查3次审批表；

内部审核检查表：人事行政

√
9
7.2b
是否有采取适当的教育、培训，提升与知识产权合规管理体系运行相关人员的能力？
人事行政部制定了知识产权合规年度培训计划，并按培训计划执行开展培训，以提升与知识产权合规管理体系运行相关人员的能力。
√
10
7.2c
是否有采取措施使相关人员获得知识产权检索、分析、评估等能力？
人事行政部按照培训计划开展了《知识产权检索、分析、评估》的培训。
内部审核检查表
编号：IP-010-02
受审核部门
人事行政部
审核时间
2024年03月15日
审核员
李四
序号
标准条款
审核的主要内容
审核记录
符合性判定
1
5.3.2
本部门的知识产权职责有哪些？
（1）根据公司的发展需要，提出相应的知识产权人力资源发展战略；
（2）负责人事合同的管理，执行和监管合同中的相关知识产权条款；
√
5
7.1.2c
对新入职员工进行适当的知识产权背景调查，以避免侵犯他人知识产权；对于研发、设计、创作等与知识产权关系密切的岗位，应要求新入职员工签署知识产权声明文件。
经询问，自体系实施以来，新入职的员工均签订了入职知识产权声明，并均进行了入职知识产权背景调查。
√
6
7.1.2d
对离退的员工是否有进行相应的知识产权事项提醒？公司是否有核心知识产权的员工离职？涉及核心知识产权的员工离职时，是否有签署离职知识产权协议或执行竞业限制协议？是否有对知识产权协议或竞业限制协议的执行情况进行监控，及时发现商业秘密泄露或不正当使用的线索？
√
11
7.2d
是否有采取措施，提升人员履行知识产权合规义务的能力？
人事行政部按照培训计划开展了《人员履行知识产权合规义务》的培训。

BRC 内部审核检查表

通过危害分析得到的危害和控制要求是否定期评审，验证和确认，以确保其持续有效；当设计、配方、流程、原料或法规发生改变时查记录 √ 也能及时的得到更新关键过程的控制措施是否加以实施，保持和评审查记录 √
危害分析和相关程序是否得到最高管理者的承诺，并通过公司文件询问化管理体系来执行。
√
和关键操作步骤监控有关的程序是否包括在根据本标准的内部审核查文件 √ 中
内部审核检查表
编制日期：编制：审核：主管确认审核日期检查内容检查方法结论 OK NO √ 受审部门：质量安全小组、管理层审核员标号
1.1
管理承诺: 公司的高层管理者是否承诺建立、实施和改进消费品管理体系，并确保资源的提供和投资满足安全、法律和顾客的要求。询问公司的高层管理者是否确保产品安全和质量方针的建立、实施和保持是否建立管理评审控制程序，并实施
2.4
公司是否依据已建立的原则，完全执行和保持风险分析体系
查记录 √
公司是否建立一个准确的工艺流程验证计划：识别和记录与各个加工步骤有关的危害和相是否的控制要求; 基于风险发生的可能性查文件 √ 来评估每一个危害的风险等级，并设定控制限值。根据风险等级来确定过程控制和监控程序当过程控制超出了控制限值，是否采取纠正措施查文件 √
标号
检查内容
检查方法
结论 OK NO
根据该标准，公司是否建立消费品管理体系，形成文件、加以实施、保持和评审，必要时加以改进。公司是否识别为确保这些过程的有效运作和控制所需的准则和方法。组成消费品管理体系的文件是否清晰、明确、详实并能够被相关人员正确的使用和随时取阅。公查文件 √ 司是否具有保证消费品管理体系有效实施的文件化的程序，并确定这些过程的顺序和相互关系。支持和监控消费品管理体系的有关信息是否被相关人员随时取阅。公司是否确保监控消费品管理体系的有效性以及对过程的持续监控和分析和持续改进公司是否制定定义明确的、文件化的消费品方针。这个方针是否能表明公司要承担生产安全、合法产品的义务以及对消费者的责任。查文件 √ 该方针是否在公司所有员工中进行沟通。该方针是否定期评审。该方针是否被所有员工理解，并且是否执行。组织结构、管理职责和权限: 高层管理者是否建立定义明确的、文件化的组织结构，确保重要员工都能明确各自的工作范围，责任和报告关系。公司的高层管理者是否确保所有员工均了解组织结构，查文件 √ 以及他们的工作职责、责任和报告关系。根据组织机构的要求，是否建立员工业绩监控机制。是否具有重要员工缺席时适当的替代安排内部审核；公司是否对消费品管理体系进行审核以确保其适宜和一致性。审核是否定期进行，并按有关活动的风险程度制定审核的范围和频率。内部审核是否由能胜的审核员执行，审核员是否是中立的，并且审核员不能审核其自己的工作。积极和消极的审核结果查文件 √ 都是否引起相关被审核活动的负责人的注意。是否确定纠正措施时的整改期限。所有策划的内审和相关的纠正措施的记录都是否该被保持。所有纠正措施都是否被验证以证明符合公司是否执行有效的体系，对不符合产品安全性、合法性和质量的情况进行收集、记录和调查。公司是否确保采取有效的纠正措施，防止不符合情况的再次发生。纠正措施是否文件化，并指定有关的责任和义务。任何有关产品安全性、合法性和质量的纠正措施计查记录 √ 划，必须由对该范围负有责任和义务的人员来批准。这些人员也是否负责验证纠正措施是否达到预期效果。纠正措施是否被适时地实施，以防止不符合的再次发生。 3.7 是否建立纠正和预防措施控制程序，对经评估的不安全信息进行纠查文件 √ 正和预防是否选定并维护厂区，以预防产品污染，能够生产安全、合法的产品。是否考虑场所周围可能构成负面影响的活动，并采取措施防止查现场 √ 产品受到污染。厂区内所有地面是否按照适当标准建造并维护。如果自然排水系统不足，是否加额外增设排水系统查文是否按适当标准维护厂区内所有区域的安全。适当时，采取措施维件查护厂区安全。只有得到授权的人员才能够进入各个区域记录