3.《证券投资学》教学大纲
《证券投资学》本科教学大纲
《证券投资学》教学大纲课程名称：证券投资学课程代码：学分/总学时：2/36开课单位：商学院面向专业：经济学、财务管理、国际贸易、市场营销、工商管理开课教师：何旭艳一、课程的性质、目的和任务《证券投资学》是国家教委规定高等院校财经类核心课程。
通过学习该课程，使学生了解证券投资的理论、知识、和操作方法，认识和理解证券投资活动和证券投资过程，从而树立正确的投资理念，掌握常用的基本分析和技术分析方法，在实践中争取获得较大的投资收益，并控制和防范可能遇到的各种风险。
该课程除进行理论教学外，还要进行案例教学，邀请证券公司分析师到校举办讲座，并组织学生进行模拟证券交易操作实验，以将理论教育与实际应用结合起来。
通过这三方面相结合的教育和培养，使学生能够初步达到学以致用，从而使学生在毕业后如果从事该领域的工作，能够较快地适应工作，即使是从事其它领域的经济工作，也能由于接受了该方面的系统培养而给工作带来裨益。
二、学习本课程学生应掌握的前设课程知识本课程的前设课程为《宏观经济学》、《货币银行学》、《财务管理》、《国际金融》、《经济法》等。
三、学时分配学时章节理论实验合计导言 2 2第一章证券市场概述 2 2第二章股票 4 4 8第三章债券 1 1第四章证券投资基金 3 3第五章金融衍生品 4 4第六章证券市场运行 2 2第七章证券中介机构 2 2第八章证券投资基础分析 2 4 6第九章证券投资技术分析 4 4第十章证券市场的监管 2 2合计24 12 36四、课程内容和基本要求导言（2学时）[本章教学目的与要求]本章要求理解中国发展资本市场的必要性[本章主要内容]一、21世纪经济最显著的特征二、关于现代金融与传统金融三、证券投资运行四、本课程的研究对象第二章证券市场概述（2学时）[本章教学目的与要求]了解证券、有价证券的定义和分类，证券市场的定义、特点、功能、分类、证券市场的参与者，证券市场的产生和发展、证券市场的发展趋势。
证券投资学教学大纲
《证券投资学》课程大纲一.适用对象适用于经管类各专业本、专科学生二.课程性质证券投资学(SeCUri1yInvestments)是经管类各专业本、专科的一门重要专业必修课。
随着我国证券市场的不断发展和规范，证券市场在社会经济运行中的地位日益显现，成为国民经济运行的重要支点，是金融体系中必不可少的重要组成部分，证券投融资活动已成为社会各行各业以及广大居民经济生活中的重要内容。
因此，开设本课程是为了培养适应市场需要的、符合社会主义市场经济要求的，全面了解证券投资及证券市场的基础知识，掌握证券投资分析的基本方法和技巧，正确进行投资决策的现代理财专家。
前序课程：金融学、西方经济学、财务管理等。
三.教学目的本课程的教学目的是使学生在原有的经济理论基础和经济意识上，进一步扩充在后续课程的学习和今后实际工作中必须具备的投资意识、投资手段中的基本理论和基本方法，使学生初步掌握股票、债券、基金等的概念和证券投资功能、上市公司条件和情况分析、证券投资的基本面分析、证券投资收益与风险的确定原理、投资决策基础、投资组合资产的选择、其他投资价格及风险分析等，培养学生具有初步的投资意识和缜密的投资分析能力，提高学生综合运用所学知识分析和解决实际问题的能力以及自学能力，使学生具有较高的学习专业理论的素质，并且通过这一门课程的学习可以将理论与实践相结合，在股市上有所作为。
学习本课程后学生应了解证券投资分析中的有关专业词汇的基本概念和利用一些经济方法来解决投资的基本方法，提高综合运用所学知识解决实际问题的能力。
熟悉利用所学投资理论中分析研究问题的方法，掌握股票、债券、基金等方面的基本理论，了解我国上市公司的条件，会利用财务指标进行上市公司的财务状况的分析。
认识到投资是当今相当普遍的经济行为，会利用所学知识来分析和解决当前的一些经济问题和经济现象，掌握证券投资的基本理论，以及处理实际现象的基本思路和基本方法，具有运用证券投资的技术指标分析解决实际问题的能力。
《证券投资学》教学大纲
《证券投资学》教学大纲【课程基本情况】一、课程代码：030035二、课程类别及性质：1.《证券投资学》是会计专业、财务管理专业及国际贸易专业的专业选修课。
2.开设、教课时间及学分：第三年级开设，本课程学习一学期。
学期总时数为54课时(周3课时，18周）,期中理论课时为36课时，实践操作课时为18课时。
每学期3学分。
3.先修课程：基础会计、经济法、财务管理、宏观经济学等课程。
4.课程教材：《证券投资学》（主编：邢天才王玉霞 .东北财经大学出版社）。
参考教材：《证券投资学》主编：曹凤岐刘力姚长辉北京大学出版社《证券投资学》主编：陈永新刘用明四川大学出版社4.开设系（部）：经济系。
【教学目的】了解证券投资学的基本性质，了解证券投资的研究对象，经济意义。
掌握证券投资的动机及运行。
证券投资的风险及基本原则。
了解证券投资工具（对象）。
了解证券市场概况，尤其是我国证券市场的特殊情况。
尽量把握住证券投资的分析能力。
即宏观和微观因素的分析。
掌握证券投资技术分析的内容。
结合实战K线进行学习掌握。
掌握证券投资的经验，至理名言。
掌握看盘与操盘的基本技巧。
【教学要求、重点问题、章节结构与教学内容及教学课时】绪论：（2课时）一、证券投资研究的意义二、证券与证券投资三、证券投资运行与证券投资学的研究对象四、证券投资学的研究内容第一篇证券投资工具第一章股票（4课时）教学目的和要求：掌握股份制度的含义；理解股份制度的功能与作用；了解股份制公司的种类；掌握股票、普通股、优先股的概念与特性；了解我国现行的股票类型。
重点问题：股份制公司的特点；普通股与优先股的区别；常见的几种股票类型。
章节结构与教学内容：1.1股份制度（2课时）1.1.1股份制度的产生与发展1.1.2股份制度的功能与作用1.1.3我国实行股份制度改革的重大意义1.1.4股份制公司的种类与形式1.1.5股份公司的组织机构1.2 股票（1课时）1.2.1 股票的特性1.2.2 股票的基本内容1.2.3股票的种类1.3 中国现行的股票类型（1课时）1.3.1 国有股1.3.2 法人股1.3.3 公众股1.3.4 外资股第二章债券（2课时）教学目的和要求：掌握债券的定义及特性；理解股票与债券的主要区别；了解债券的基本分类。
证券投资学教学大纲
（四）证券投资基金的分类五、金融衍生工具一）金融衍生工具的概念与发展（二）金融衍生工具的功能（三）金融衍生金融工具的类型第三章证券市场（4 学时）【教学要求】通过本章的学习，使学生了解不同类型的证券在发行市场的运作流程与相关制度，从而全面理解证券在发行市场的运行特点。
本章主要教学内容：本章主要介绍以股票、债券和证券投资基金为核心的证券在一级市场的运行原理和运行特点。
【重点、难点】掌握股票发行市场的制度安排与运行原理。
其中对于不同证券发行价格的确定是教学难点。
【教学内容】第一节证券发行概述一、证券发行市场概念和特点二、证券发行的审核制度（一）注册制的概念与特点；（二）核准制的概念与特点三、证券发行方式页眉内容（一）按发行对象分为公募发行和私募发行方式；（二）按发行过程分为直接发行和间接发行方式。
四、证券的承销方式（一）代销（二）包销第二节股票的发行一、股票发行的目的二、股票发行的方式（一）初次发行（二）增资发行：包括有偿增资发行，无偿增资发行三、股票发行价格的种类与方法（一）发行价格的种类（二）决定发行价格的因素（三）确定发行价格的方法四、我国目前股票的发行方式第三节债券的发行一、债券发行条件的确定二、债券的信用评级三、债券的发行方式四、我国债券的发行状况第四节证券投资基金的发行、证券投资基金设立的条件、证券投资基金的发行与募集（一）封闭式基金的发行（二）开放式基金的认购第四章证券投资收益与风险（4 学时）【教学要求】本章主要介绍如何以量化方式对不同有价证券的收益与风险进行判别和有效的衡量。
通过本章内容的学习，使学生系统了解证券投资收益与风险的来源以及衡量方法，要求学生掌握风险与收益的关系以及选择策略。
【重点、难点】重点是对股票和债券的收益如何用量化指标进行分析。
难点是利用现代数理分析方法来衡量有价证券的风险。
【教学内容】第一节证券投资的收益一、股票投资收益的来源（一）股票投资的收益来源（二）股票投资收益率的计算二、债券投资的收益（一）债券投资收益的来源及影响因素（二）债券收益率的计算第二节证券投资的风险一、证券市场上的风险（一）系统性风险（二）非系统性风险二、证券风险的衡量（一）单一证券风险的衡量（二）系统风险的衡量第三节投资者的效用函数一、投资者效用二、三种形式的投资者效用函数（一）凹性效用函数（二）凸性效用函数（三）线性效用函数第五章资产组合理论（6 学时）【教学要求】通过本章教学, 使学生了解马克维茨投资组合理论，最终能够掌握证券市场投资过程中的理论分析方法。
《证券投资学》-课程教学大纲
《证券投资学》课程教学大纲一、课程基本信息课程代码：16008702课程名称：证券投资学英文名称：Securities Investment课程类别：专业课学时：32学分：2适用对象: 金融工程、金融学、投资学及其他相关专业本科生考核方式：考试先修课程：金融学、基本会计学二、课程简介中文简介：随着我国证券市场的高速发展，以及人民生活水平的日益提高，证券投资已起来越受到各界的重视和高度的关注，在大力普及金融投资知识的同时，树立正确的投资理念，掌握科学的投资方法，防东金融风险，是一项意义深过而又迫切的事业。
《证券投资学》既是金融、投资专业的专业课，也是各经济类专业的专业基础课，它集理论性、技术性和实践性为一体。
课程的主要内容包括证券市场的介绍，证券投资工具的介绍，证券投资的宏观经济分析，证券投资的行业分析，公司财务分析，公司价值评估，K线图的分析，形态理论，支撑压力理论和技术指标分析等。
英文简介：With the high-speed development of our country securities market, as well as the increasing of people's living standard, the securities investment has been up to all walks of life, the more attention and a high degree of attention, at the same time of vigorously popularize knowledge of financial investment, set up the correct investment idea, to grasp the method of scientific investment, financial risks in the east, is a deep meaning and urgent business.TCM is not only the financial, investment and securities investment professional course, also is the economy class specialized professional basic course, which combines theoretical, technical and practical for an organic whole.The main content of the course include the introduction of the securities market, securities investment instruments, securities investment of macroeconomic analysis, industry analysis of securities investment, corporate financial analysis, corporate value assessment, the chart analysis, form theory, the theory and technology support pressure index analysis and so on.三、课程性质与教学目的《证券投资学》的教学目的，是使学生能够系统、全面地掌握证券市场及证券投资的基本知识，熟悉证券市场及相应的投资运作和管理措施，并能够运用和服务于政府部门、金融机构、证券机构、企业及从事投资活动的个人实践。
证券投资学教学大纲
《证券投资学》教学大纲课程性质：专业课学分：1课时：32一、课程的目的任务【课程目的】理解我国资本市场上的金融工具，培养学生基本的价值分析的能力。
【课程任务】了解我国资本市场的基本概况，着重掌握股票、债券、基金和其他金融衍生工具的基本特性，并进一步理解这些金融工具发行和交易的基本概况以及推动市场运行的参与主体。
在理解我国证券市场基本结构的基础上学习基本的证券投资操作方法。
二、理论教学要求1.证券投资工具教学基本要求：了解风险的基本概念；掌握债券的基本概念、分类和收益率的计算；掌握普通股和优先股的基本概念、基本特征及区别；掌握债券的基本分类、概念和区别、金融衍生工具的主要类型、金融功能和缺陷。
重点及其难点：重点是掌握债券的基本分类、概念和区别；难点是掌握金融衍生工具的主要类型、金融功能和缺陷。
2.证券市场教学基本要求：本章介绍了证券市场的基本概况，证券发行人所采用的证券发行方式、个人投资者的含义；证券交易所、证券业协会、证券监督机构的主要职责，证券交易程序。
重点对股票市场进行分析。
通过本章的学习，要求学生了解证券市场的概念、类型及参与主体，掌握证券交易所、证券业协会、证券监管机构的主要职责。
重点及难点：本章重点掌握证券市场和流通市场的概念及两者的关系，证券交易所的定义、特征、组织形式、功能和交易方式、难点是保证金购买、卖空。
3.资产定价理论及其发展教学基本要求：了解早期的资产定价理论发展历程；熟悉20世纪50年代至80年代的资产定价理论发展历程、行为金融学提出的金融学异象以及基于行为金融学基础上的资产定价理论的主要内容。
4.证券投资的宏观经济分析教学基本要求：熟悉宏观经济分析的基本框架、影响证券价格的宏观要素；形成证券投资的宏观经济分析的基本思路。
重点及难点：重点掌握证券的宏观经济分析思路。
5.证券投资的产业分析教学基本要求：本章简要介绍了证券市场角度进行产业分类的方法；产业特性分析包含的内容；学生应了解企业在产业生命周期理论的不同阶段的特性及其证券市场表现；掌握产业的市场结构特征，对完全竞争、不完全竞争、寡头垄断、完全垄断的四种市场结构的不同特诊和典型行业有所了解；掌握产业竞争结构特征，并可运用波特的五种竞争力模型进行产业的竞争结构分析。
《证券投资学》教学大纲(2013)
《证券投资学》课程教学大纲课程代码 3100211适用专业工商企业管理课程类型职业技能课学分数 3学时数 48第一部分总纲一、课程性质、教学目的1．课程性质《证券投资学》是为培养和提高学生金融理解意识，和证券投资决策能力而设置的一门应用型课程。
本课程是一门涉及面极广的金融学科，其包涵经济、金融、会计、税收、产业发展及哲学、心理学等多方面的学科知识。
着重介绍证券投资的对象、策略和方法等基本知识，分析证券发行和交易的过程，阐述证券价格波动的规律和原因。
是经济类学生必须认真学好的一门专业理论课。
2．教学目的通过本课程中的证券理论、投资方法和策略及技术分析的学习，要求能掌握证券投资的基本理论和技术分析方法，树立正确的投资理念，掌握正确的投资方法，减少证券投资风险。
本课程的基本学习要求在于实用性、操作性，对于投资方法和各种技术分析方法，掌握的目的在于应用和操作，应根据实际情况和条件，有选择的与实际相结合，以提高和丰富学生的实际操作水平。
3．前导课程与后续课程前导课程：经济学基础、会计学基础、财务管理。
后续课程：创业投资。
二、推荐教材及主要参考资料1.黄磊，证券投资学，中国财政经济出版社，2008。
2.参考资料：（1）郭美英主编，证券投资学，化学工业出版社，2012。
（2）（美）博迪，（美）凯恩，（美）马库斯著，陈收，杨艳译，投资学（原书第7版），机械工业出版社，2009。
（3）张亦春，金融市场学，高等教育出版社，2008。
（5）刘亚琳主编，证券投资，湖南大学出版社，2008。
三、大纲执行说明1．本大纲为教学指导性文件，所列内容只是基本内容，只表明教学的范围及深度，具体教学安排应按具体教学计划执行。
2．实施过程中可以根据具体情况在顺序上作部分调整。
第二部分理论教学一、教学基本要求本课程的教学目的是向学生系统阐述证券投资的基本知识，基本理论和基本方法。
通过学习，要求学生准确把握证券投资的基本理念，从总体上了解证券投资的基本过程，主要环节和有关规范，初步掌握证券投资决策的基本方法，并具备分析和解决证券投资实际问题的基本能力。
证券投资学教学大纲
《证券投资学》教学大纲（一）课程名称：《证券投资学》（二）开设部门：金融学院（三）教学目的和要求：《证券投资学》是研究市场经济条件下证券市场运行机制和投资主体行为规律的科学。
随着中国社会主义市场经济体系的日益完善和对外开放的逐渐扩大，证券市场在社会经济体系中的地位也日渐提高，《证券投资学》已成为很多高校经济管理类专业的必修课程，有一些非经济类专业的学生也会选修投资类课程。
通过本课程的学习，要求学生掌握证券市场的基础知识和基本理论，熟悉证券市场的架构、交易工具、运作机制和运行规律，掌握证券投资的收益、风险之间的关系和有价证券的定价原理，熟悉证券投资的分析方法和管理方法，为未来从事经济工作打下基础。
在教学过程中，希望教师在全面阐述西方成熟证券市场运作机制和运行规律的同时注意结合中国证券市场改革和发展的实践，引导学生在学习理论知识的同时关注中国的金融改革，同时要注重基础训练，提高学生的动手能力和分析能力。
（四）教学课时数及分配表：1、考核形式：以闭卷考核为主，教师可安排平时考查。
2、试卷结构：可安排判断题、单项选择题、多项选择题、概念题、计算题、简答题等。
（六）所用教材：《证券投资学》（第二版）霍文文编著高等教育出版社2004年7月（七）参考书目：《投资学》（美）滋维·博迪等著机械工业出版社2000年5月（八）讲授提纲：本提纲按照各章中每个知识点的重要性，将对各个知识点的学习分为四个层次，学习要求依次为了解、熟悉、掌握以及重点掌握。
导论掌握投资的概念；熟悉证券投资与实物投资的概念和关系；熟悉直接投资与间接投资的概念和关系。
第一章证券投资要素了解投资主体的含义；熟悉个人投资者的投资目的和资金来源；了解机构投资者含义和特征；熟悉政府及政府机构、企业法人、金融机构的投资目的和范围；熟悉证券投资者与证券投机者的定义、区别；了解证券投机的作用。
熟悉有价证券、股票的定义和性质；掌握股票的特征；了解普通股票、优先股、后配股、混合股的含义；掌握普通股股东的权利；熟悉股息的种类；了解优先股票的特征、作用、种类；了解股票按票面额形态分类、按投资主体分类、按上市地和投资者不同分类；掌握债券的定义和特点；掌握债券按发行主体分类；熟悉债券按计息方式、按募集方式、偿还期、发行期、记名与否分类；掌握债券按市场所在地、按债券形式分类；熟悉证券投资基金的定义、性质；了解证券投资基金的特征、与股票债券的区别；掌握证券投资基金按组织形式分类；掌握证券投资基金按基金可否赎回分类；熟悉证券投资基金按投资收益风险目标分类、按资金来源分类；熟悉证券投资基金按投资对象分类；了解证券投资基金运作机构。
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讲训结合
实训室
13
19
第九章 证券投资技术指标的分析
第一节 移动平均线与乖离率；第二节 趋向指标；第三节 能量指标
2
讲训结合
实训室
14
20
第九章证券投资技术指标的分析
第四节 量价指标；第五节 强弱指标；第六节 超买超卖指标；第七节 压力支撑指标；第八节 大盘及其他指标
2
讲训结合
课后练习
实训室
14
21
第十一章盘面的解读与研判
2
讲训结合
实训室
15
22
第十二章 证券投资的策略与技巧
2
讲练结合
16
23
第十三章 证券投资的收益与风险
2
讲练结合
16
24
第十四章 投资组合的选择
2
17
25
第十五章 证券定价理论
2
18
26
复习
2
18
27
考试
2
合计
54
注：本表可续
第三节 上市公司分析; 第四节 公司财务分析
2
讲训结6
第八章技术分析的主要理论
第一节 K线理论
2
讲训结合
实训室
12
17
第八章 技术分析的主要理论
第二节 切线理论；第三节 形态理论
讲训结合
实训室
12
18
第八章 技术分析的主要理论
第四节 道氏理论与波浪理论；第五节 其他技术分析理论
2
讲练结合
8
11
第五章 证券流通市场
第一节证券交易市场
2
讲练结合
课后练习
8
12
第五章 证券流通市场
第二节 证券交易的程序；第三节 证券交易的其他业务
2
讲训结合
9
13
第六章 证券投资分析概述
2
讲训结合
实训室
10
14
第七章证券投资基本分析
第一节 宏观经济分析；第二节 行业分析
2
讲训结合
实训室
10
15
第七章 证券投资基本分析
中国财政经济出版社
《证券投资分析》
中国证券业协会
中国财政经济出版社
课程介绍
《证券投资学》是金融学专业的专业基础课程，也是国家教委确定的金融学专业主干课之一。通过这门课学习，便于同学了解和掌握有关证券、证券市场、股票、债券、金融衍生产品、证券收益与风险等的基本概念；掌握证券投资的基本技术指标、技术分析方法、证券组合投资策略、证券投资风险管理策略，并在此基础上，使同学们真正掌握国际金融活动的运行规律。提高学生的投资能力，培养学生的投资意识，风险意识和创新意识的，使学生能够掌握基本的投资理论方法。
《证券投资学》教 学 大 纲
课程名称
《证券投资学》
开课系(教研室)
金融系
本课程开课学期数
1
建议学时
54
建议学分
3
教学周数
18周
讲授
36学时
实验（践）
18学时
习题（讨论）
0学时
机动
0学时
总计
54学时
主教材名称
《证券投资学》
主编
李英
出版社
中国人民大学出版社
参考资料
书名
主编
出版社
《证券基础知识》
中国证券业协会
课后练习
4
6
第二章 证券投资工具
第三节 证券投资基金四节
2
讲练结合
5
7
第二章 证券投资工具
第四节 金融衍生工具
6
8
第三章 证券市场
第一节 证券市场概述；第二节 证券市场的地位和功能
2
讲练结合
6
9
第三章 证券市场
第三节 证券市场的结构；第四节 证券市场监管;第五节 证券价格指数
2
讲练结合
7
10
第四章证券发行市场
教学目的是通过本课程的学习，使学生掌握以下内容：市场篇：两大市场，发行市场和交易市场；工具篇：四大投资工具,股票、债券、基金、金融衍生品；分析篇：两大分析方法，基本分析法和技术分析法；管理篇：投资技巧、组合理论。
考核方案
序号
考核项目
权重
评价标准
考核时间
1
课堂考勤
15%
上课出勤率，包括迟到、早退、旷课、请假的次数
备注
1
1
第一讲 课程简介
2
讲授
2
2
第一章 导 论
第一节 投资概述第二节；证券投资的条件、要素和过程
2
讲练结合
2
3
第一章 导 论
第三节 证券投资理论的形成与发展；第四节 证券投资学的学科性质和研究对象
2
讲练结合
3
4
第二章 证券投资工具
第一节 股票
2
讲练结合
4
5
第二章 证券投资工具
第二节 债券
2
讲练结合
1-18周
2
作业、练习、
20%
根据老师布置的作业完成情况
第3、5、8、12周
3
课堂表现
15%
是否遵守、违犯课堂纪律
1-18周
4
期末考试
50%
期末考试成绩
第18周
主讲教师：系（教研室）主任：
学院（教学部）教学副院长（副主任）：
年月日
教学进度安排表
周次
课次
教学内容
（章节号、课题名称）
学时
授课
方式
课外
作业