【精品】管理评审和内部审核程序
中小企业ISO内部审核与管理评审流程
中小企业ISO内部审核与管理评审流程ISO（国际标准化组织）是全球著名的国际标准制定机构，旨在为组织提供标准化和质量管理的指导。
对于中小企业而言，通过ISO认证可以提高其竞争力和信誉度。
而内部审核和管理评审是确保企业持续符合ISO标准的重要环节。
本文将介绍中小企业ISO内部审核和管理评审的流程及其重要性。
一、内部审核流程内部审核是指企业自行进行的对其质量管理体系的审核，以确定其是否符合ISO标准要求。
内部审核的具体流程如下：1. 确定内部审核计划：企业应根据ISO标准要求，制定内部审核计划，明确审核的范围、目标和时间表。
2. 选择审核员：企业应选择具备相关知识和经验的员工作为审核员，确保内部审核的有效性和客观性。
3. 进行审核准备：审核员应对要审核的部门或流程进行了解，收集必要的文件和记录，并编制审核程序和工作指导。
4. 进行内部审核：审核员按照审核程序和工作指导进行现场审核，包括对文件和记录的检查、员工的访谈以及流程的观察等。
5. 编制内部审核报告：审核员应将审核结果进行记录，并编制内部审核报告，详细描述审核过程、存在的问题以及建议的改进措施。
6. 实施纠正和改进：根据内部审核报告，企业应及时采取纠正措施，修正存在的问题，并持续改进质量管理体系。
二、管理评审流程管理评审是指企业管理层针对质量管理体系的运行和有效性进行的定期评估和审查。
管理评审的具体流程如下：1. 确定评审计划：企业应根据ISO标准要求，制定管理评审的计划，明确评审的时间、频率和参与人员。
2. 进行评审准备：参与评审的管理层应对质量管理体系的相关信息进行收集和分析，确定评审重点和目标。
3. 进行管理评审：管理层按照评审计划进行评审会议，对质量管理体系的运行情况、改进措施和效果进行讨论和评估。
4. 编制管理评审报告：评审会议结束后，应编制管理评审报告，记录评审过程、问题和改进建议，并确定相应的责任人和时间表。
5. 实施改进和纠正措施：根据管理评审报告，企业应及时采取改进和纠正措施，确保质量管理体系的持续改进和符合ISO标准要求。
内部审核与管理评审培训
内部审核与管理评审培训内部审核与管理评审是企业内部进行自我调整与改进的一种重要手段。
通过内部审核与管理评审，企业能够发现问题、推动改进，并提升企业管理水平和绩效。
为了培养和提升内部审核与管理评审的能力，企业应广泛进行培训。
一、内部审核的意义和目的内部审核是指由企业内部人员对企业的管理活动进行全面、独立、客观的审查和评价，以确定其效果、合法性和适用性的过程。
内部审核的意义和目的如下：1.发现问题：通过内部审核，可以及时发现企业管理活动中存在的问题和不足，帮助企业及时解决和改进。
2.优化流程：通过对企业流程和制度的审核，可以发现流程的不合理和制度的不完善之处，推动流程和制度的优化。
3.改进管理：通过内部审核，可以发现管理中的薄弱环节，提出改进意见，推动企业管理水平的提升。
4.确保符合要求：通过内部审核，可以确保企业的管理活动符合法规、政策和行业标准的要求，降低法律风险。
二、内部审核与管理评审的流程内部审核与管理评审的流程一般包括以下几个阶段：1.确定审核范围和目标：明确待审核的管理活动范围和审核的目标，以便有针对性的进行审核工作。
2.制定审核计划：制定详细的内部审核与管理评审计划，包括审核的时间安排、审核的内容和要求等。
3.收集信息：通过收集资料、访谈、观察等方式，收集与审核目标相关的信息和数据。
4.分析和评价：对收集的信息和数据进行分析和评价，找出问题和不足之处。
5.制定改进方案：根据分析和评价的结果，制定相应的改进方案和行动计划。
6.执行改进：按照制定的改进方案和行动计划，推动改进工作的执行和落实。
7.监控和检查：对改进工作的执行效果进行监控和检查，确保改进工作的持续有效。
8.总结和总结：总结整个内部审核与管理评审的经验和教训，形成实践指导和规范。
三、内部审核与管理评审的培训内容和方法内部审核与管理评审的培训内容应根据企业的具体需求和目标进行设计和定制，一般包括以下几个方面：1.审核基础知识：包括内部审核的定义、作用和目标，审核流程和方法，审核标准和规范等。
内部审核与管理评审ppt课件
内部审核与管理评审
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内部审核概述（一）
质量审核（ISO8402:1994） 确定质量活动和有关结果是否符合计划的安排，以及这些安排是否有效地实施并适合于达到预定目标的有系统的，独立的检查。 质量审核包括三方面的检查： 符合性：质量活动及其有关结果是否符合计划安排； 有效性：安排是否被有效贯彻； 达标性：贯彻的结果是否达到预期目标。
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现场审核核查表 记录控制
审核要点
结果
客观证据（面谈、查文件、观察）
1、是否建立并保持记录，以提供符合要求和质量管理体系有效运行的证据。
2、记录是否保持清晰、易于识别和检索。
3、是否编制记录控制程序
详见文件评审报告
以下方面所需的控制实施得如何
A. 记录的标识是否适宜和有效。
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内部审核与管理评审
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首次会（一）
首次会是审核的开端，目的是创造审核气氛，确保各项工作安排就绪。 与会人员：审核组全体人员、实验室管理层人员（必要时）、被审核方代表及主要管理人员、观察员和观摩人员（应征得审核组和被审核方的同意）。
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内部审核与管理评审
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首次会（二）
会议程序 与会人员签到，组长宣布会议开始。 人员介绍。 申明审核的目的、范围、依据、内容、方法和程序。 强调审核的原则（公正性和抽样性）。 明确审核的要求。 澄清有关问题。 确认审核计划。
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内部审核与管理评审
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内部审核与管理评审
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不符合项
不符合项的判定 内审员对观察的结果可否判为不符合项，取决于： 该结果是否直接与质量体系标准或被审核方的一个质量体系文件的规定相违背。 现场审核记录能否提供明显的证据支持所做的判定。 不符合项的表述方式 一个非指责性的事实陈述； 以内审员核查表上记录的客观证据为基础； 与标准或体系文件的某个特定要求直接相关。
ISO13485体系内审和管理评审知识及流程-已转换
体系内审和管理评审基础知识及流程目录contents132内部审核4管理评审纠正和预防措施管理体系审核概论PART ONE管理体系审核概论什么是审核？◆审核：即为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程 。
◆质量管理体系审核：为获得质量管理体系审核证据并对其进行客观评价，以确定满足质量管理体系准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
当两个或两个以上审核机构合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为“联合审核”。
1.1过程是否被识别并适当规定；职责是否已经被分配； 程序是否得到实施和保持；在实施所要求的结果方面，过程是否有效。
审核的特点：被审核的质量管理体系必须是正规的。
是一种正式有序的活动（系统性）是一种独立的活动（独立性）是形成文件的过程是一种抽样过程1.2即第一方审核：由组织自己或以组织的名义进行。
目的：1、依据质量管理体系标准来评价组织自身的质量管理体系是否满足规定的要求。
2、验证组织自身的质量管理体系是否持续满足规定的要求并正在运行；3、作为重要的管理手段和自我改进的机制，及时发现问题，进行纠正或预防，使体系不断改进、不断完善；4、在第二、三方审核前作好准备内部审核外部审核包含：第二方审核由组织的相关方或由其他人员以相关方的名义进行。
目的：1、当有建立合同关系的意向时，对供方进行初步评价。
2、作为制定或调整合格供方的依据之一。
第三方审核由外部独立的组织进行，这类组织提供符合要求的认证或注册。
目的：1、决定受审核方质量管理体系是否可以注册/认证。
2、提高受审核组织的声誉，增强竞争力。
1.3体系覆盖的所有产品、过程和场所。
申请的产品范围及其涉及的过程和场所。
限制于顾客所购的产品范围、及其所涉及的过程和场所 。
内部审核PART TWO2.1现场审核实施阶段纠正和预防措施的跟踪和验证阶段审核策划和准备阶段10审核组长管理者代表审核组长审核组长审核组审核组长审核员质管部门负责部门/人提出内审制定审核计划编制检查表首次会议现场审核末次会议编制审核报告跟踪审核步骤内审的阶段准备阶段P现场审核阶段D总结阶段C 跟踪验证阶段A质量管理体系内部审核流程图2.2审核的策划与准备：•组成审核组•审核范围的确定•文件审查•初访(必要时)•制定审核计划•编制检查表第一阶段审核策划：即一个组织对其内部在一年内应进行的所有审核活动作出安排，审核策划的结果形成文件就是审核方案。
如何进行内部审核和管理评审
八 、 内 部 审 核 记 录
案例B：事实在检查单中无描述，或 有描述但口径不一致。如不符合项 描述“维修部不能提供2004年对NO1 号天平的鉴定记录，不符合„”， 但是检查单中描述“2004年维修部 对所有衡器进行了校准”。 述评：不符合项事实在检查单中应 能够找到证据,不符合事实描述必须 真实反映取证情况。
七 、 内 部 审 核 的 方 法
采用抽样的方法：为避免风险 性，要尽可能抽取有代表性的 样本，收集客观证据，不能道 听途说或主观臆断，并做好现 场审核记录 交叉审核：为达到公正性，审 核员不能审核自己工作的部门 不符合事实应当场确认 抽查文件、记录与现场检查相 结合
八 、 内 部 审 核 记 录
如何进行内部审核和管理评审
一 、 评 审 的 目 的 和 意 义
通过有计划地组织实施食品安 全管理体系内部审核和管理评 审，以验证食品安全体系的符 合性和有效性，确保食品安全 体系有效运行。 通过评审学会体系验证的方法
及时发现问题并加以解决，建 立起自我完善的机制。
二 、 谁 来 负 责 审 核
1、不符合项开具欠妥 案例：现场审核发现，灭鼠具有一 些设施，也请人电猫灭过，但未见 灭鼠记录，不能证实灭鼠情况，不 符合评审准则A.2.3“定期进行灭 鼠„„”和本企业手册中38页关于 “每年上半年和下半年分别集中灭 鼠一次，经常性灭鼠工作有专人负 责进行”的规定，属一般不符合。 述评：事实描述应清楚，具有可追 溯性，应当描述不符合的证据，符 合要求证据不必写。
九 、 管 理 评 审 报 告
评审结果 管理评审会议由办公室负责记录，办公室会后起草 《管理评审报告》，经经理审阅、批准后下发各部 门； 《管理评审报告》中应包括以下方面的决定和措施： a、质量管理体系适宜性、充分性和有效性的评价 （包括质量方针和质量目标的评价）； b、质量管理体系及其过程有效性的改进； c、与消费者要求有关的改进； d、资源的需求。 管理评审中提出的问题，由经理责成各组采取纠正 或预防措施，其纠正措施或预防措施的跟踪验证作 为下一次内部体系审核的检查内容。 记录表 a、管理评审计划 b、管理评审会议通知、签到表、会议记录 c、管理评审报告
质量管理体系的内部审核和管理评审
质量管理体系的内部审核和管理评审一、引言质量管理体系的内部审核和管理评审是确保组织持续改进和客户满意度的关键步骤。
本文将探讨内部审核和管理评审在质量管理体系中的作用、流程及其重要性。
二、内部审核1. 定义内部审核是指组织内部对质量管理体系实施情况进行独立、系统性评估的过程。
它旨在发现和纠正质量体系中的问题，并确保其符合相关标准和要求。
2. 流程（1）确定审核目标：明确审核的范围和目标，制定审核计划。
（2）准备审核：收集和分析相关文件和记录，了解质量管理体系的运作情况。
（3）进行审核：进行现场审核，检查制度文件、记录和过程，与相关人员进行访谈。
（4）编写审核报告：编写审核发现的问题和建议，以及改进措施。
（5）审核跟踪：跟踪和验证组织是否及时纠正了发现的问题，并确保改进的有效实施。
（1）发现问题：通过内部审核，可以发现质量管理体系中的问题和不足之处，及时采取纠正措施，避免问题扩大化。
（2）改进体系：通过审核结果和建议，组织可以对质量管理体系进行持续改进，提升产品和服务质量，增强竞争力。
（3）保持合规性：内部审核有助于确保组织符合相关标准和法规要求，避免风险和违规行为。
三、管理评审1. 定义管理评审是指组织高层对质量管理体系的运作进行全面评估和审查的过程。
它旨在确保质量目标的实现、持续改进和资源的合理分配。
2. 流程（1）确定评审议题：讨论质量管理体系的各个方面，明确评审的议题和目的。
（2）召开评审会议：组织相关人员参加评审会议，共同讨论质量管理体系的运作情况。
（3）审查结果和数据：审查并分析质量管理体系的绩效数据、客户反馈等信息，了解体系运行情况。
（4）制定改进计划：根据评审结果，制定并跟踪改进计划，确保问题得到解决并持续改进。
（1）领导参与：管理评审使组织高层能够全面了解质量管理体系的运作情况，积极参与决策和资源的分配。
（2）持续改进：通过管理评审，组织可以识别质量管理体系中的机会和问题，制定改进计划，并确保其有效实施。
内部审核与管理评审流程详细分解
内部审核与管理评审流程详细分解一、内部审核的策划与准备1.编制年度审核计划每年年初，质量负责人组织编制年度审核计划，审核方式分为管理体系全过程审核及管理体系要素审核，管理体系全过程审核每年至少安排一次，制定的年度计划应覆盖管理体系涉及全要素和所有部门。
当出现以下特殊情况时应增加审核频次：a.管理体系有重大变更或机构和职能发生重大变更时；b.内部监督员发现某质量要素存在严重不符合项；c.出现质量事故，或客户对某一环节连续申诉、投诉；d.认证认可机构安排现场评审或监督评审前；年度审核计划经审批后，组织实施。
2.审核前准备①成立内审组:质量负责人依据管理体系审核年度计划的审核内容和审核对象组建内审组，内审组成员应经培训考核合格，取得内审员资格证书，且内审员与被审核部门无直接责任关系。
质量负责人召开内审组组员会议，任命内审组组长和宣读内审员守则，并依据内审年度计划提出本次评审目的、范围内容和要求。
②内审实施计划的制定：内审组长制定内审实施计划，要依据本机构的职能分配表编制各受审核部门的审查内容，由质量负责人审批后实施。
实施计划应在正式审核前一周由内审组长发至各有关部门和人员。
③审核组预备会：内审实施计划经质量负责人批准后，审核组长召开审核组预备会议，研究有关体系文件并应决定是否需要补充文件，明确分工和要求，确保每位内审员都清楚了解审核任务，全部完成审核前的准备工作。
④编制检查表：审核前，内审员应根据分工编制检查表，内审检查表编制的好坏直接影响内审实施的质量，因此在整个内审中至关重要。
内审检查表中审核内容要依据受审部门的职能编制，要突出审核区域的主要职能；采取的审核方式和方法（查、问、听、看）要恰当；审核时需要抽样的数量要合理。
要选择典型关键质量问题作为重点进行编制（如上次审核的有关信息、管理上的薄弱环节、客户的反馈、发生过的质量问题等）。
所有内审员的检查表合在一起应覆盖管理体系的全部职能，包括本实验室和客户的一些特殊要求。
最全的内部审核、管理评审全流程盘点
最全的内部审核、管理评审全流程盘点一：一、引言：在组织内部进行内部审核和管理评审是确保组织运营顺利、高效的重要环节。
本文档将对内部审核与管理评审的全流程进行盘点，以各个部门更好地了解和执行这一流程。
二、内部审核：2.1 审核目的：2.1.1 确保组织的运营符合相关法律法规和标准要求；2.1.2 发现问题及时采取纠正措施；2.1.3 提升组织的运营质量和效率。
2.2 审核范围：2.2.1 内部各个部门的运营管理；2.2.2 组织的文件、记录和数据的合规性；2.2.3 经济、财务相关事务的合规性。
2.3 审核程序：2.3.1 制定审核计划和审核分配；2.3.2 收集、分析和评估相关数据和信息；2.3.3 进行实地调查和现场检查；2.3.4 对发现的问题进行整理和分类；2.3.5 提出改进建议；2.3.6 写作并提交审核报告。
三、管理评审：3.1 评审目的：3.1.1 监控和评估组织的运营绩效；3.1.2 发现并解决运营管理中存在的问题；3.1.3 推动组织的持续改进。
3.2 评审范围：3.2.1 各个部门及其运营绩效；3.2.2 重要决策和管理流程；3.2.3 组织的绩效和目标达成情况。
3.3 评审程序：3.3.1 制定评审计划；3.3.2 进行数据收集和信息分析；3.3.3 召开评审会议；3.3.4 讨论和确认评审结果；3.3.5 提出改进建议；3.3.6 写作并提交评审报告。
四、附件：本文档附有内部审核和管理评审的相关文件和记录。
五、法律名词及注释：1. 内部审核：指组织自身对运营活动进行评估和监察的过程。
2. 管理评审：指对组织运营管理进行绩效评估和问题识别的过程。
二：一、前言：内部审核和管理评审是组织运营中的重要环节。
本文档将详细介绍内部审核和管理评审的全流程，各个部门了解和执行这一流程，提升组织的运营质量和效率。
二、内部审核：2.1 审核目标：2.1.1 确保组织的运营合规性；2.1.2 发现问题并采取纠正措施；2.1.3 提升组织运营的效率和质量。
内审与管理评审控制程序
内审与管理评审控制程序一、目的本程序旨在规范公司内部审核（以下简称内审）和管理评审活动，验证质量管理体系的符合性、有效性，为质量管理体系的持续改进提供依据。
二、适用范围本程序适用于公司内部质量管理体系的审核和管理评审活动。
三、职责1、管理者代表负责策划和组织内审和管理评审活动。
任命审核组长和审核员。
向最高管理者报告内审和管理评审结果。
2、审核组长编制内审计划和审核检查表。
组织实施内审，控制审核进度和审核质量。
编写内审报告。
3、审核员按照审核计划和审核检查表实施审核。
记录审核发现，开具不符合项报告。
验证不符合项的纠正措施的有效性。
4、各部门配合内审工作，提供必要的资源和支持。
对本部门的不符合项采取纠正措施，并按时完成整改。
5、最高管理者主持管理评审会议。
对管理评审提出的改进措施做出决策。
四、工作程序1、内部审核（1）策划管理者代表根据质量管理体系的运行情况和公司的实际需求，确定内审的时机和范围。
制定年度内审计划，明确审核的目的、范围、依据、方法和时间安排。
（2）准备管理者代表任命审核组长和审核员，审核员应具备相应的资格和能力。
审核组长编制审核计划和审核检查表，审核计划应包括审核的部、条款、时间和审核员分工。
审核计划经管理者代表批准后，提前通知受审核部。
（3）实施审核员按照审核计划和审核检查表进行现场审核，通过查阅文件、记录、询问相关人员和观察现场等方式收集审核证据。
审核员对审核发现进行记录，开具不符合项报告，不符合项报告应包括不符合的事实描述、不符合的条款和标准要求、严重程度等。
审核结束后，审核组长组织审核员对审核结果进行汇总和分析，编写内审报告。
（5）跟踪受审核部针对不符合项制定纠正措施，明确责任人和完成时间。
审核员对纠正措施的实施情况进行跟踪验证，确保不符合项得到有效整改。
管理者代表对整个内审过程和纠正措施的跟踪验证情况进行监督和检查。
2、管理评审（1）策划管理者代表根据公司的战略规划、质量目标的完成情况、内外部环境的变化等因素，确定管理评审的时机和主题。
内审和管理评审控制程序(含表格)
内审和管理评审控制程序（ISO9001：2015）1、目的通过对管理体系的全面评审，保证管理体系的适应性和有效性。
2、范围本程序适用于公司管理体系所涉及的所有内容。
3、职责3.1内部体系审核由总经理委托管理者代表主持，质管课具体实施，各部门配合。
3.2管理评审由总经理亲自主持和领导，管理者代表、各职能部门经理、课长参加,质管课负责管理评审的资料准备工作。
4、运作程序4.1内部审核4.1.1审核周期管理体系审核周期：正常情况下每年至少一次，每二次审核间隔不超过12个月。
4.1.2审核要求4.1.2.1审核人员需经过培训，并且具备相应的资格，由上层领导授权并大力支持，使其在审核过程中能独立工作不受任何干扰。
4.1.2.2审核员不应审核自己的工作。
4.1.2.3在审核前要有书面计划，具有明确的审核目的和目标、审核时间表及审核人员分工，并通知被审核的主管，以便做好准备。
4.1.2.4审核不应干扰正在进行的工作，审核中提出的问题应求实、公正、客观。
审核结束质管课应编制审核报告，并追踪纠正措施的有效性。
4.1.2.5审核的频率应根据实际需要而变化，其主要依据是：a)发现问题的数量和严重程度。
b)由于潜在质量和环境缺陷所产生的费用。
c)产品缺陷的严重程度以及产品一致性的验证状况。
d)工作人员的熟练程度与经验。
f)顾客要求和投诉。
4.1.3审核程序4.1.3.1管理体系审核涉及企业全部管理体系活动，由总经理授权管理者代表负责组织，质管课具体实施。
4.1.3.2确定审核人员(有资质)，组成管理体系审核小组，并指定审核组长。
4.1.3.3确定管理体系审核依据的标准（管理体系文件和相应的国际标准）。
4.1.3.4制定管理体系审核计划和日程进展表，并通知有关部门，做好审核准备。
4.1.3.5按照确定的标准，实施管理体系的审核，审核过程中要查看管理体系活动记录和有关文件，要与有关人员讨论弄清事实，掌握第一手材料。
4.1.3.6与有关部门交换意见，探讨问题产生的原因，提出纠正措施方案或要求。
RBA内审与管理评审管制程序(RBA)
1.目的通过有计划地实施内部体系审核，对RBA管理体系中存在的问题及时采取措施予以改进，确保管理体系持续满足标准要求，并不断改进和完善，确保本公司RBA管理体系的适宜性、充分性和有效性。
2.范围适用于公司内部体系审核过程的控制及管理体系进行评审。
3.定义无4.职责4.1总经理:负责年度管理审查会议之主持与议题的决策;制定公司的年度经营计划及中长期计划:负责计划的实现及公司整体绩效的核准;负责体系方针、目标、承诺、组织结构、管理评审、公司数据和资料之批准，管理者代表之指派及体系成败之直接责任。
4.2管理者代表:确保RBA管理体系所需过程的建立、实施和改进，代表公司与体系有关事宜的外部联络:制定年度的[RBA内审计划」，制定并发出每次管理评审的会议通知组织管理评审:管理评审会议议题收集与会议决策的追踪，跟进改善行动及效果;负责年度稽核计划及内部稽核通知单的核准，内部稽核之首末会议之主持。
4.3稽核组:负责制定年度稽核&日常之体系审核计划和内部RBA稽核通知单;内部RBA稽核活动之首末次会议之主持:向管理审查会议提报内部RBA稽核之结果，并呈交管理者代表审核。
依内部稽核通知单准备查检表，编制缺点改善报告，追踪所稽核缺点之改善成效确认，4.4管理者代表:协助稽核组制定RBA审核计划制定，依审核计划准备查检表，查检表客户稽核问题点、外审稽核问题点、政府检查问题点等，并编制缺点改善报告，追踪所稽核缺点之改善成效确认。
4.5相关部门:负责稽核时的陪同、资料的提供，部门目标的倡导及实现，对所稽核问题之纠正与预防措施的制定与实施并不断努力维持、改进RBA管理体系以及管理评审会议资料提报;对 RBA管理目标之合适性及执行绩效提出检讨报告。
5.内审作业流程5.1内审策划5.1.1常规内审通常每年进行一次，两次内审不超过12个月，管理者代表每年年底制定《年度内部体系审核方案》，并报总经理审核批准。
《年度内部体系审核方案》内容包括:5.1.1.1计划实施的内部体系审核:5.1.1.2可能实施的第二方审核:5.1.1.3在公司认证机构合同规定的时间周期内，由认证机构对公司管理体系进行的监督核:5.1.1.4本年度应重点审核的过程或部门;5.1.1.5其他与内部审核有关的职责、资源和程序等。
内部审核管理评审程序
湖南航天医院 Hunan aerospace hospital文件编号 CH-COP-05制订日期 2013/05/02文件版次 A-0内部审核/管理评审程序总页数 10附件份数 0内部审核/管理评审程序修订日期 原版次 页次 2013/05/02 A-0 1-10 全部修 订 记 录修订内容发行章批准审核编制制订部门实用文档湖南航天医院 Hunan aerospace hospital文件持有部门：院办内部审核/管理评审程序 院办1 目的范围: 1.1 规范财务管理工作及其会计核算，完善内部运行程序，增收节支。
1.2 加强预算管理、成本核算、会计监督和资产管理，提高资金使用效益。
2 引用标准 GB/T 19001-2008 8.4 数据分析3 管理职责: 3.1 院长负责医院财务预算、决算及一切经济活动开支的一切费用的最终审批。
3.2 分管院长负责对所管辖的科室、部门的经济活动开支的一切费用的审批。
3.3 规划财务部负责财务预算、决算的编制，严格按照《中华人民共和国会计法》进行会计核算和监督。
4 程序要求： 4.1 流程图：无实用文档湖南航天医院 Hunan aerospace hospital内部审核/管理评审程序4.2 合同管理4.2.1 合同的范围：医院重大经济活动、大型建设项目、医疗设备、药品、日常用品、定点招待费用、宣传费用、对外拓展、院内承包等方面。
4.2.2 合同的签订：签订经济合同时，应当验明当事人合法有效证明，主管部门和领导审核合同并签字，最后院长签字生效。
4.2.3 合同的付款：规划财务部根据合同条款进行付款，如有违约追究直接责任人的经济、行政责任。
经济合同发生纠纷时，双方可以通过协商或调解解决。
4.3 财务管理：4.3.1 制定医院各项财务管理制度，积极筹集资金、合理运用和分配资金。
4.3.2 收入管理：门诊收入和住院收入当日发生当日记帐，并及时结算。
门诊和住院现金收入不得坐支。
内部审核和管理评审步骤
内部审核和管理评审步骤内部审核的步骤如下：1.确定审核目标和范围：内部审核应明确审核的目标和范围，包括审核的部门、过程、文件和记录等。
2.制定审核计划：制定审核计划是内部审核的关键步骤，主要包括确定审核时间、地点、参与人员、资源需求等。
3.收集和准备审核材料：审核人员需要收集和准备相关的审核材料，包括文件、记录、程序和政策等。
5.记录审核结果：审核人员应详细记录审核过程中的观察结果、访谈内容和问题发现等。
6.编写审核报告：在编写审核报告时，应包括对审核结果的总结和建议，以及发现的问题和改进机会。
7.跟踪和闭环：跟踪审核报告中建议的改进措施的执行情况，并确保问题得到解决和改进措施的有效实施。
管理评审的步骤如下：1.确定评审目标和范围：管理评审应明确评审的目标和范围，包括评审的领域、过程和管理要素等。
2.召开评审会议：评审会议是管理评审的核心内容，会议应邀请相关的领导和管理人员参加，明确评审的议程和参与人员。
3.分析和评估：在评审会议上，相关人员应对组织的运营和管理进行分析和评估，包括组织结构、绩效管理、流程和政策等。
4.识别问题和改进机会：通过分析和评估，识别出组织存在的问题和潜在的改进机会。
5.制定改进计划：根据评审结果，制定具体的改进计划，并明确责任人和时间表。
6.执行和跟踪改进计划：改进计划的执行和跟踪是管理评审的关键步骤，需要确保改进措施的有效实施和问题的解决。
7.进行周期性评审：管理评审应定期进行，以确保组织的运营和管理持续改进，并及时纠正问题。
内部审核和管理评审是组织持续改进的重要手段，通过对组织运营和管理的检查和评估，发现问题和改进机会，并促使组织采取措施改进运营和管理。
通过内部审核和管理评审，可以提高组织的效率和效益，增强组织竞争力。
因此，组织应高度重视内部审核和管理评审的实施，并不断改进和完善审核和评审的过程和方法。
内部审核和管理评审
实验室质量管理体系内部审核和管理评审1．引言《检测和校准实验室能力认可准则》CNAS-CL01-2006要求实验室在建立和实施了符合认可准则要求的管理体系后，根据预定的日程表和程序，定期地对其活动进行内部审核，以验证其运作持续地符合管理体系和相关标准的要求。
同时规定审核应由经过培训和具备资格的人员来执行。
认可准则还要求，实验室的最高管理者应根据预定的日程表和程序，定期地对实验室的管理体系和检测和/或校准活动进行评审，以确保其持续适用和有效，并进行必要的变更或改进。
为指导实验室做好内部审核和管理评审工作，2007年，中国合格评定认可委员会发布了《实验室和检查机构内部审核指南》和《实验室和检查机构管理评审指南》，供实验室学习。
为做好内部审核和管理评审工作，实验室有必要选派管理人员和技术人员进行专项培训，使他们了解内部审核和管理评审的目的、要求和原则，掌握审核和评审的方法和技巧，真正能胜任此项工作。
2．术语和定义2.1 管理体系：建立方针和目标并实现这些目标的体系。
注：在认可准则中管理体系定义为：控制实验室运作的质量、行政和技术体系。
2.2 质量管理体系：在质量方面指挥和控制组织的管理体系。
3.3 质量管理：在质量方面指导和控制组织相互协调的活动。
注：指导和控制与质量有关的活动，通常包括质量方针和质量目标的建立、质量策划、质量控制、质量保证和质量改进。
2.4 质量负责人：负责实验室质量管理体系及其运行，并可就此直接向最高管理者汇报的组织成员（不论如何称谓）。
2.5 审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
2.6 审核方案：在计划的时间内要进行的一组审核。
2.7 审核范围：某一给定审核的深度和广度。
2.8 审核证据：经验证的事实陈述或与审核有关的其它信息记录。
2.9 审核准则：与收集的审核证据相比较的一组方针、程序或要求。
2.10 审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。
2.管理体系内部审核与管理评审
六、内部审核与管理评审一、内部审核二、管理评审三、内审与管评的区别返回首页一、管理体系内部审核1、概述2、审核的基本概念3、内部审核的基本要求4、内部审核的一般步骤返回首页1、概述准则原文：4.5.15 检验检测机构应建立和保持管理体系内部审核的程序，以便验证其运作是否符合管理体系和本准则的要求。
内部审核通常每年一次，由质量主管负责策划内审并制定审核方案，审核应涉及全部要素，包括检验检测活动。
审核员须经过培训，具备相应资格，审核员通常应独立于被审核的活动。
内部审核发现问题应采取纠正措施，并验证其有效性。
要求：为保证管理体系按照文件和准则要求运行，检验检测机构应当对管理体系开展有计划的、系统的、独立的内部审核活动，对管理体系运行的符合性、有效性进行自我评价，以及时发现问题、分析原因、持续改进。
如果内部审核工作未充分实施，可以认为该机构管理体系运行有效性不够，自我完善机制不完善，不能及时发现问题，在为社会出具具有证明作用的数据和结果存在一定风险，难以始终得到顾客和社会信任。
新准则强调机构自律，检验检测机构要定期向资质认定部门上报包括持续符合资质认定条件和要求、遵守从业规范、开展检验检测活动等内容的年度报告，以及统计数据等相关信息，只有在有效进行内审、管理评审后，才能为其遵守法律法规、独立公正从业、履行社会责任等情况提供证据，这样才能对年度报告及自我声明的真实性负责。
返回首页1、审核的基本概念(1) 内审的定义(2)内审的目的(3) 内审的依据(4)内审范围(5)审核发现(6)不符合报告返回首页(1) 内审的定义定义：检验检测机构自行组织进行的管理体系审核。
即通过内审员有计划的、系统的、独立的检查活动，查阅机构的记录、交谈、观察等获得证据，并将这些证据与评审准则和机构的管理体系对照，评价机构管理体系的符合性、有效性。
返回首页(2) 内审的目的目的：评价组织质量管理体系的符合性、有效性，对审核发现实施的纠正措施，进行跟踪验证，促进体系的保持。
管理体系内部审核的一般流程
管理体系内部审核的一般流程管理体系内部审核是指组织对自身管理体系进行定期审核的过程，其目的是评估该体系的有效性、合规性和持续改进的能力。
在进行内部审核时，需要遵循一定的流程，以确保审核的全面性和客观性。
下面是一般的管理体系内部审核流程：1.确定审核计划：在开始内部审核之前，审核团队需要与组织内相关部门和人员进行沟通，确定审核的范围、时间和目标，制定详细的审核计划。
2.准备审核材料：审核团队需要事先准备相关的审核文件和资料，包括管理体系文件、程序和记录等。
3.进行评审：审核团队开始对管理体系进行评审，按照事先制定的审核计划和程序进行审核。
评审可以包括文件评审、实地考察和访谈等方法。
4.收集证据：在评审的过程中，审核团队需要收集相关的证据，以评估管理体系是否符合要求。
证据可以来自文件和记录，也可以来自现场观察和访谈。
5.识别不符合项：在评审的过程中，如果发现管理体系存在与要求不符的问题或不符合项，审核团队需要识别并记录下来。
不符合项可以包括与法规法规要求不符、流程不完善、记录不完整等。
6.编写审核报告：在评审结束后，审核团队需要编写审核报告，其中包括评价管理体系的有效性和合规性，记录发现的不符合项和建议的改进措施等。
审核报告应该客观、全面地反映出评审的结果。
7.提出改进措施：审核报告中应该包含针对不符合项的改进措施建议，以帮助组织改进和提升管理体系的效果和效能。
这些措施可以包括流程改进、培训提升、文件修订等。
8.进行跟踪：审核团队应该对提出的不符合项和改进措施进行跟踪，确保组织采取有效的措施进行改进和纠正。
跟踪可以通过随后的内部审核或定期的评估来完成。
9.总结和反思：审核团队应该对整个审核过程进行总结和反思，评估审核的有效性和改进的机会。
根据反思的结果，可以进一步优化和完善内部审核的流程。
总的来说，管理体系内部审核的流程可以分为确定审核计划、准备审核材料、进行评审、收集证据、识别不符合项、编写审核报告、提出改进措施、进行跟踪以及总结和反思等步骤。
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1 目的
通过定期对质量管理体系内部审核和管理评审，审核和评审质量管理体系的适宜性、充分性、有效性和效率，即体系是否符合2000版标准的要求，是否有效实施、持续改进和创新，是否适应内外部管理环境的不断变化，以满足建筑市场顾客关注的焦点。
2 范围
公司质量管理体系覆盖单位和部门的管理评审和内部审核。
3 术语
引用GB/T 19000-2000 idt ISO 9000：2000《质量管理体系基础和术语》
4 职责
4.1 总经理（最高管理者）负责策划和主持管理评审，审批管理评审报告。
4.2 管理者代表负责制定管理评审议程，审核评审报告；组织内部审核，任命审核组组长，审批审核计划和审核报告。
4.3 ***部负责制定内部审核和管理评审计划/方案，提供内外审核报告资料和管理评审的输入资料/信息，做好评审会议记录，编写评审报告，并追踪检查上一次管理评审措施的执行情况。
并提供公司质量目标实现情况和顾客及其他相关方满意程度的反馈。
4..4 审核组长根据内部审核计划，具体实施审核工作，制定具体的审核计划和日程安排。
4..5 各单位（部门）领导、分管领导参与管理评审并报告本单位（部门）质量目标实现情况、内/外部审核不符合项纠正措施和预防措施、评审决议（输出）实施、自我评价和进展评价的结果、有关改进的建议等情况，并配合做好本单位（部门）的审核工作。
5 程序
5.1 管理评审
管理评审最少在每一年度进行一次，需要时（按
发生如下情况之一者，必须进行针对性评审：
a.组织机构发生较大改变时（如法定代表人变更、公司机构发生较大
变更）；
b.发生重大质量事故后；
c.重大质量投诉。
评审内容（但不限于以下内容）：
a.质量方针、目标对质量管理现状的符合性；
b.质量管理体系实施的适宜性、充分性、有效性和效率；
c.质量管理体系对当前市场环境、服务环境及其变化的适应性；
d.组织机构、资源是否满足质量管理需求；
e.不合格的过程和产品的控制情况。
f.内/外部审核结果及纠正/预防措施结果评价；
g.上次管理评审会议决议事项及其执行情况的评价。
h.有关改进的建议等。
评审的输入
***部提供内/外部审核的结果和应改进的信息及上次评审决议事项执行情况。
并提供质量目标实现情况、顾客及相关方对承建工程的满意程度及顾客满意度的信息。
管理者代表、质量管理体系各部门、各分公司（单位）提供内外部环境的变化情况，提出质量管理体系存在的问题及改进的建议。
评审的方式
评审一般采取会议形式进行，必要时到现场评审。
会议由总经理主持。
参加评审会议成员：总经理、管理者代表、有关副总经理、体系覆盖的单位、部门负责人和主管副经理。
管理者代表在评审会议前根据总经理的指令制定会议议程并提出评审的内容。
会议成员必须出席会议，如本人不能出席时，应向管理者代表请假并委
派有相应资格的代表参加。
5.1.5评审记录和报告
***部做好评审会议的记录，填写·.xx表1“管理评审会议记录”;编写评审报告，填写·.xx 表2“管理评审报告”，内容包括：评审内容、纠正措施和预防措施、评审结论和重大决定等。
报告由管理者代表审核，总经理批准。
经批准的评审报告，是管理评审的输出，由***部发放给评审会议单位/
5.2 内部审核
审核准则和内审员资格
审核须客观、公正，并按计划/方案进行。
审核员应经过培训并取得内审员资格。
审核员与被审核对象无直接责任关系，并不应审核自己的工作。
经授权组成的审核组独立进行审核。
审核的范围
***部根据公司质量管理体系运行情况和拟审核的部门、区域及以往审核结果，确定审核范围/区域。
审核的频次和方法
内部审核每年进行1～2次。
审核采取集中审核方法，即审核人员在集中的期限内进行审核。
审核实施
***部编制每次的内部审核计划报管理者代表审批。
审核计划内容包括：目的、范围、依据、内容（要素）等；审核组编制审核检查提纲、方法要点，必要时编制日程安排。
审核组长主持召开首次会议和审核工作，审核员按计划及要求编写审核检查内容方法，按组长分工进行审核，记录审核结果，填写·.xx表3“内部审核检查记录表”；如开出不合格项和观察项则填写表4“内部审核不合格报告”，并针对不合格项/观察项，建议受审部门采取纠正措施和预防措施。
管理者代表主持召开末次会议（如集中召开时由***部主持），审核组长公布审核结果，
确认不符合项，针对不符合项和观察项，建议受审部门采取纠正措施和预防措施，限期将整改结果报***部。
审核组长汇总审核结果，编写·.xx表5“内部审核报告”交***部送管理者代表审批，并发给有关单位/部门。
审核组在召开末次会议的一个月内对受审核部门的纠正措施和预防措施进行跟踪检查验
内部质量审核记录和报告应详细、清楚、完整、规范，并由***部负责收集、汇总、保存，期限为3～5年。
受审核部门的负责人应确保采取措施，以消除所发现的不合格及其原因，并在限期内将纠正和预防措施情况报告***部。
除公司统一集中审核外，各分公司可自行组织对本单位项目部的审核，并保存该审核记录、报告。
6 记录表格
·.xx表1“管理评审会议记录”
·.xx表2“管理评审报告”
·.xx表3“内部审核检查记录表”
·.xx表4“内部审核不合格报告”
·.xx表5“内部审核报告”
管理评审会议记录
***部主管：记录人：
管理评审报告
***部主管：
年 月 日 填表人： 年 月 日
内部审核检查记录表
内部审核不合格报告
质量管理体系审核报告
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