(南农大产业经济学)第五章__政府规制政策.pptx
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农业政策学课件PPT(ppt58张)
二、农业政策问题的基本特征
二、政府1政.农策干预业的缺政陷 策问题具有相互依赖性
认识一项政策，从这三大维度去加以把
2.农业政策问题具有客观性 开展政策宣传：充分利用各种宣传媒介，采取多种形式
在一定的时间和条件的限制下，农业政策方案的 政策是国家、政党为 实现社会、经济、政治、
3.农业政策问题具有人为性性 农业政策对象的接受程度
由于农业生产经营既面临着难以预测的自然风 险，又面临着较大的市场风险，加上生产周期长导 致的农业科技进步缓慢、农业生产中要素的投入数 量受到限制等原因，决定了农业是一门弱质产业。
农业的地位 农业是国民经济中最重要的生产部门，是其他一
切国民经济部门产生和发展的基础。农业是人类生 存之本，它为人类提供了赖以生存的衣食之源，满 足了人类生存的第—需要。农业剩余的出现是社会 分工和国民经济其他部门成为独立生产部门的先决 条件，正如马克思所说：“超过劳动者个人需要的
四、不同经济制度下的农业政策目标
中国的农业政策目标
西方主要发达国家的农业政策目标 美国农业政策的目标（徐更生：《美国农业政 策》） 欧盟农业政策的目标（赵昌文： 《欧盟共同农业 政策研究》）
第三节 农业政策手段的选择与方案设计
可供选择的农业政策手段：
农业政策手段
经济手段，如财政 政策、货币政策
第一章 导 论
课程内容： 第一节 政策与政策科学 第二节 农业政策学的本质与内涵 第三节 政府、市场与农业政策
第一节 政策与政策科学
一、政策的涵义与要素
政策是国家、政党为 实现社会、经济、政治、 文化等方面的发展目标的而制定的行为准则。
政策是在一定信念、价值观和目标基础上的有计 划的工作。它是政策背景、政策目标和政策手段的 统一体。认识一项政策，从这三大维度去加以把 握，就能得到一个比较深入、贴切而全面的理解。 这三大维度，就是政策的三要素。
农业政策学课件
第四节 农业政策分析的经济原理与方法
一、农业政策分析的相关经济理论
（四）福利变化的测度
政府对资源和收入的再分配政策会背离竞争决定的帕累 托最优状态。一般采用经济剩余方法度量可选择的政策手段 的福利效果。
经济剩余是指在市场条件下，生产者和消费者在商品供 给和需求不断变化中实现均衡状态时获得的市场成本节约。 它包括消费者剩余和生产者剩余。
基础
第二节 农业与农业政策
一、农业的涵义、地位与作用
（四）农业的作用
1.为社会发展提供安全保障； 2.为经济发展做出要素贡献； 3.为其它经济部门提供市场； 4.为经济发展提供紧缺的外汇； 5.为人类提供良好的生态环境。
第二节 农业与农业政策
二、农业政策及其重要性
（一）农业政策的涵义
农业政策是政府为了实现一定的社会、经济及农业发展 目标，对农业发展过程和重要方面及环节所采取的一系列有 计划的措施和行动的总称。
本章主要内容
1 第一节 农业政策问题分析 2 第二节 农业政策目标确定 3 第三节 农业政策的制定程序 4 复习思考题与案例分析题
第一节 农业政策问题分析
一、农业政策问题的界定
（一）农业政策问题的内涵 农业政策问题是指由政府列入政策议程并采取行动加以
解决的特定农业事项所存在的现实状态与期望状态之间的 差距。可从以下几个方面来理解农业政策问题： 1.农业政策问题是一种能够被多数人认知的客观事实。 2.农业政策问题是由利益失衡和价值冲突引起的。 3.农业政策问题已经被政府纳入议程，并开始着手解决。
场政策等。
第一节 政策与政策科学
一、政策
（三）政策的逻辑体系
政策主要是由政策背景、政策目标、政策手段三大要素组成 的一个严密的逻辑体系。
产业经济学产业规制
产业规制 社会契约制度指规制机构通过与受规制企业签订合同的
方式,就与产品价格和成本有关的一系列指标做出约定,并视 企业执行约定的情况,由规制机构采取相应的奖励或惩罚措 施,达到鼓励企业降低生产成本、实现政府规制目标的目的 。
产业规制
第二节经济性规制
一、 经济性规制的含义 经济性规制是指在自然垄断和存在信息不对称的领域,
产业规制
(四) 激励性规制理论 虽然在实践中产业规制有所放松,但并不表示规制可以 全部取消,在许多时候规制仍有存在的必要。随着规制实践 和激励理论、委托代理理论、信息经济学等新理论和方法的 迅速发展,激励性规制理论逐渐兴起。激励性规制理论作为 一种新的规制理论,是委托代理理论、制度设计理论、信息 经济学与规制理论研究相结合的成果,研究的重点是规制中 的激励问题,目的是完善规制,提高规制的有效性。
产业规制
(二) 信息不对称 信息不对称指市场主体不能完全拥有某行业的充分信息, 从而在与该行业进行交易活动时不能做出正确决策的现象。 信息不对称一般有三种情况: 一是买方比卖方掌握更多信息,如投保人对自身状况更 了解; 二是卖方比买方掌握更多信息,如医生比患者掌握更多 信息;
三是双方掌握的信息存在差异。
产业规制 价格上限规制是指对被规制企业的产品和服务的价格设
定上限,不允许价格超过规定上限的一种规制方法。这种规 制方法规制的是企业的价格而非利润,有利于激励企业提高 生产效率和促进创新。它允许企业在任何一年随通货膨胀水 平的变化而改变价格,所以能较好地适应通货膨胀的变化。 而且,价格上限规制只要求衡量价格指数,规制成本较低。但 它也存在着诸如对契约的动态处理不完善,对不确定条件下 的价格权重难以估计,对企业多项产品或服务之间的交叉补 贴难以有效遏制等缺陷。
第五章 规制经济理论
是指规制机构通过与受规制的企业签订合同 的方式，就与产品价格和成本有关的一系列 指标做出约定，
并视企业执行约定的情况由规制机构采取相 应的奖励和惩罚措施，
以达到鼓励企业降低生产成本，实现政府规 制目标的目的。
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5.2 政府规制的类别和目标
5.2.1 政府规制的概念 5.2.2 政府规制的类别 5.2.3 政府规制的目标
规制俘获理论认为，政府的规制并非 真正都是代表着“公共利益”，而是或多 或少地代表了某一利益集团的利益。换句 话说，规制者往往被被规制者所俘获。
7
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2021/6/19
俘获理论（斯蒂格勒）
本来以规制产业为目的而建立起来的规制机构最 后被该产业所俘获。这意味着规制促进了产业利 润而非社会利润。
2021923编辑ppt32523政府规制的目标社会物价的稳定2021923编辑ppt3353政府规制政策531自然垄断产业的政府规制532社会性规制2021923编辑ppt34531垄断性产业的政府规制5311垄断产业与自然垄断产业5312自然垄断产业的概念5313自然垄断产业的显著特性5314对自然垄断产业规制的必要性5315对自然垄断产业规制的政策工具5316规制的成本收益分析2021923编辑ppt355311垄断产业与自然垄断产业通俗地讲垄断产业就是在一个市场上仅有少数卖家的产业
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2021/6/19
◎ 5.3.1.1 垄断产业与自然垄断产业
通俗地讲，垄断产业就是在一个市场上仅有少 数卖家的产业。
而对自然垄断产业最直接地理解是：由于技术 等方面的原因，由一家或少数几家企业在某一市 场上提供产品比由多家企业来提供更为经济，则 可认为该产品的生产是具有自然垄断的特点。
并视企业执行约定的情况由规制机构采取相 应的奖励和惩罚措施，
以达到鼓励企业降低生产成本，实现政府规 制目标的目的。
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5.2 政府规制的类别和目标
5.2.1 政府规制的概念 5.2.2 政府规制的类别 5.2.3 政府规制的目标
规制俘获理论认为，政府的规制并非 真正都是代表着“公共利益”，而是或多 或少地代表了某一利益集团的利益。换句 话说，规制者往往被被规制者所俘获。
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俘获理论（斯蒂格勒）
本来以规制产业为目的而建立起来的规制机构最 后被该产业所俘获。这意味着规制促进了产业利 润而非社会利润。
2021923编辑ppt32523政府规制的目标社会物价的稳定2021923编辑ppt3353政府规制政策531自然垄断产业的政府规制532社会性规制2021923编辑ppt34531垄断性产业的政府规制5311垄断产业与自然垄断产业5312自然垄断产业的概念5313自然垄断产业的显著特性5314对自然垄断产业规制的必要性5315对自然垄断产业规制的政策工具5316规制的成本收益分析2021923编辑ppt355311垄断产业与自然垄断产业通俗地讲垄断产业就是在一个市场上仅有少数卖家的产业
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◎ 5.3.1.1 垄断产业与自然垄断产业
通俗地讲，垄断产业就是在一个市场上仅有少 数卖家的产业。
而对自然垄断产业最直接地理解是：由于技术 等方面的原因，由一家或少数几家企业在某一市 场上提供产品比由多家企业来提供更为经济，则 可认为该产品的生产是具有自然垄断的特点。
产业经济学
产业规制的概念：政府或社会对产业经济主体及其行为的规制。
它是对市场失败的治理，目的在于维持正当的市场经济秩序，限制市场实力，提高资源配置效率，保护大多数社会公众的利益，使之不受侵犯。
政府规制：政府为实现某些社会经济目标而对经济主体及其行为作出的各种直接间接的具有法律约束力的限制规范。
产业政策：各国在工业化过程中所采取的一种经济政策，任何有能力履行经济职能的国家都存在某种形态的产业政策。
一个国家的中央或地区政府为了起全局和长远利益而主动干预产业活动的各种政策的总和。
产业政策的作用：1弥补市场失灵的缺陷2实现超常规发展，缩短赶超时间3促进产业结构合理化高度化，实现产业资源的优化配置4增前产业的国际竞争力5在经济全球化的过程中趋利避害，保障国家的经济安全产业政策的特征：1时代性（跟上时代）2民族性（1各国的都是维护自己民族的利益2同具体国情适应）3政治性（1特定政治体制和政治过程的产物2体现政治家的意志和愿望3追求经济目标和社会目标政治目标协调4政治行的制度安排）4供给指向性（产业政策着眼于供给能力的提高和供给结构的改善）5市场功能弥补性产业结构优化：推动产业结构合理化和高度化发展的过程产业结构效应：是指产业结构变化对经济增长所产生的效果，即对经济增长发挥着一种特殊的作用1产业的关联效应（待定）2产业的扩散效应（回顾效应，旁侧效应，向前效应）3其他效应产业结构高度化：值产业结构从低水平状态向稿水平状态的发展，是一个动态的过程。
（特征：产业结构顺着一二三顺向递进，沿着劳动密集型资本密集型技术密集型递进，沿着低附加值到高附加值产业递进，沿着低加工度产业向高加工度产业递进）主导产业形成的条件：罗斯托认为，主导产业的形成必须具备如下条件：1.足够的资本积累。
2.充足的市场需求。
3.创新，包括技术创新和制度创新。
产业结构的合理化：产业结构合理化主要是指产业与产业之间协调能力的加强和关联水平的提高，它是一个动态的过程。
产业经济学完整版课件
垄断竞争市场
市场上有许多生产相似但不同质产品的企业，每家企业都 对市场有一定影响力，但无法单独决定市场价格，存在一 定的市场进入壁垒。
完全垄断市场
市场上只有一家企业生产独特产品，没有直接替代品，企 业可以独自决定市场价格，市场进入壁垒非常高。
企业行为与市场结构的关系
市场结构影响企业定价行为 不同的市场结构下，企业的定价行为会有所不同。在完全 竞争市场下，企业是价格的接受者；而在垄断市场下，企 业可以自主定价。
产业经济学在实践中的应用与拓展
01
应用二：企业战略规划与市场拓展
02
探讨企业如何运用产业经济学原理，制定战略规划，拓展 市场份额，提升竞争力。
03
分析企业如何利用产业经济学方法，洞察市场需求、把握 竞争格局、优化资源配置，为企业发展制定科学合理的战 略规划。同时，关注企业在市场拓展过程中如何与政府、 行业协会等各方力量互动合作，共同推动产业的健康发展。
与国际经济学的关系：在国际经济领 域中，产业经济学对于研究国际贸易、 国际投资以及全球产业分工等问题具 有重要意义。
与宏观经济学的关系：产业经济学的 研究成果可为宏观经济政策提供重要 参考，宏观经济政策的调整也会对产 业产生深远影响。
通过以上内容的学习，可以全面了解 产业经济学的基本理论和方法，为深 入研究产业经济问题和制定相关政策 打下坚实基础。
产业经济学在实践中的应用与拓展
应用一：产业政策制定与实施
01
02
阐述产业经济学在指导政府制定与实施产业政策过程中的重要作用，以实现产 业结构的优化和升级。
03
探讨如何运用产业经济学理论，分析产业发展现状、预测未来趋势，为政府制 定针对性的产业政策提供依据。同时，关注政策实施过程中的效果评估与调整， 确保政策目标的顺利实现。
产业经济学第五章
但事先了解了市场出清价格，而且还要知道每个消费者所愿意支付 的最高价格，也就是厂商完全了解每个消费者的需求曲线。厂商此 时对每位消费者收取一种不同的价格，该价格正好等于消费者愿意 为每单位产品所支付的最高价格（只要这个价格超过生产的边际成 本），这样厂商就攫取了全部的消费者剩余。
干春晖 博士 教授 博导
干春晖 博士 教授 博导
上海财经大学
8
一级价格歧视及福利分析
没有价格歧视时，企业收取高于边际成本的单一价格，如图（a）幅 所示。由于一些对物品评价高于边际成本但却低于边际成本等于边 际收益所决定的单一价格的潜在顾客在这种高价格时没有购买，垄 断引起了无谓损失ABC。
但当企业可以实行完全价格歧视时，如（b）幅所示，每位对物品评 价大于边际成本的顾客都买到了物品，并收取了其支付意愿的价格。 所有互惠的交易都进行了，没有无谓损失，市场的全部剩余以利润 的形式归于垄断生产者，但是消费者的福利却小于竞争情形下的福 利。
高峰定价（peak-load pricing）：是指某些商品和服务会在特定时 间出现需求高峰，而由于供应能力的限制，厂商在高峰期间的边际 成本将是很高的，自然价格也应较高。
高峰定价法适用于在生产中以下三个条件能得到满足的情况：1)产 品不能储存。2)在不同时期里提供服务所用的是同一设施。3)在不 同的时期里，必须有不同的需求特点。
干春晖 博士 教授 博导
上海财经大学
5
第一节 价格歧视
价格歧视及其实现条件 价格歧视的分类 价格歧视的实现形式
干春晖 博士 教授 博导
上海财经大学
6
价格歧视的分类
对于价格歧视传统的分类方法来自于庇古(Pigou, 1920)，根据他的 理论，价格歧视可以分为三类。
干春晖 博士 教授 博导
干春晖 博士 教授 博导
上海财经大学
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一级价格歧视及福利分析
没有价格歧视时，企业收取高于边际成本的单一价格，如图（a）幅 所示。由于一些对物品评价高于边际成本但却低于边际成本等于边 际收益所决定的单一价格的潜在顾客在这种高价格时没有购买，垄 断引起了无谓损失ABC。
但当企业可以实行完全价格歧视时，如（b）幅所示，每位对物品评 价大于边际成本的顾客都买到了物品，并收取了其支付意愿的价格。 所有互惠的交易都进行了，没有无谓损失，市场的全部剩余以利润 的形式归于垄断生产者，但是消费者的福利却小于竞争情形下的福 利。
高峰定价（peak-load pricing）：是指某些商品和服务会在特定时 间出现需求高峰，而由于供应能力的限制，厂商在高峰期间的边际 成本将是很高的，自然价格也应较高。
高峰定价法适用于在生产中以下三个条件能得到满足的情况：1)产 品不能储存。2)在不同时期里提供服务所用的是同一设施。3)在不 同的时期里，必须有不同的需求特点。
干春晖 博士 教授 博导
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5
第一节 价格歧视
价格歧视及其实现条件 价格歧视的分类 价格歧视的实现形式
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6
价格歧视的分类
对于价格歧视传统的分类方法来自于庇古(Pigou, 1920)，根据他的 理论，价格歧视可以分为三类。
《产业经济学》 PPT课件
第一章 产业经济学导论
二、产业经济学的学科领域
（一）产业组织理论 ❖产业组织理论主要是为了解决所谓的“马歇尔冲 突”的难题，即产业内企业的规模经济效应与企业 之间的竞争活力的冲突。 ❖传统的产业组织理论体系主要是由张伯伦、梅森、 贝恩、谢勒等建立的，即著名的市场结构、市场行 为和市场绩效理论范式(又称SCP模式)。 ❖ SCP模式奠定了产业组织理论体系的基础，以后 各派产业组织理论的发展都是建立在对SCP模式的 继承或批判基础之上的。
第二产业是指加工取自自然界的物质生产部门
第三产业是指非物质生产部门
❖ 此种分类法的缺陷：产业的归类尚存争议、第三产 业内容过于繁杂
第一章 产业经济学导论
（三）国家标准分类法 ❖ 一国（或一地）政府为了统一该国（或该地） 产业经济研究的统计和分析口径，一边科学的 制定产业政策和对国民经济进行宏观管理，并 根据该国（或该地）的实际而编制和颁布的划 分产业的一种国家标准。 ❖特征：第一，具有整体性、广泛性和权威性的 特征；第二，在运用上具有强制性和代表性； 第三，它具有明确的目的性；第四，具有特殊 性；第五，具有较高的科学性。
广义的包括狭义的先行产业和先导产业。
第一章 产业经济学导论
（二）三次产业分类法
❖ 新西兰经济学家费歇尔首先创立
❖ 英国经济学家、统计学家克拉克在费歇尔的基础上， 采用三次产业分类法对三次产业结构的变化与经济发 展的关系进行了大量的实证分析，总结出三次产业结 构的变化规律及其对经济发展的作用。
❖ 第一产业是指直接从自然界获取产品的物质生产部 门
第一章 产业经济学导论
第二节 产业经济学的研究对象
一、什么是产业经济学 二、产业经济学的学科领域 三、产业经济学的学科体系
第一章 产业经济学导论
二、产业经济学的学科领域
（一）产业组织理论 ❖产业组织理论主要是为了解决所谓的“马歇尔冲 突”的难题，即产业内企业的规模经济效应与企业 之间的竞争活力的冲突。 ❖传统的产业组织理论体系主要是由张伯伦、梅森、 贝恩、谢勒等建立的，即著名的市场结构、市场行 为和市场绩效理论范式(又称SCP模式)。 ❖ SCP模式奠定了产业组织理论体系的基础，以后 各派产业组织理论的发展都是建立在对SCP模式的 继承或批判基础之上的。
第二产业是指加工取自自然界的物质生产部门
第三产业是指非物质生产部门
❖ 此种分类法的缺陷：产业的归类尚存争议、第三产 业内容过于繁杂
第一章 产业经济学导论
（三）国家标准分类法 ❖ 一国（或一地）政府为了统一该国（或该地） 产业经济研究的统计和分析口径，一边科学的 制定产业政策和对国民经济进行宏观管理，并 根据该国（或该地）的实际而编制和颁布的划 分产业的一种国家标准。 ❖特征：第一，具有整体性、广泛性和权威性的 特征；第二，在运用上具有强制性和代表性； 第三，它具有明确的目的性；第四，具有特殊 性；第五，具有较高的科学性。
广义的包括狭义的先行产业和先导产业。
第一章 产业经济学导论
（二）三次产业分类法
❖ 新西兰经济学家费歇尔首先创立
❖ 英国经济学家、统计学家克拉克在费歇尔的基础上， 采用三次产业分类法对三次产业结构的变化与经济发 展的关系进行了大量的实证分析，总结出三次产业结 构的变化规律及其对经济发展的作用。
❖ 第一产业是指直接从自然界获取产品的物质生产部 门
第一章 产业经济学导论
第二节 产业经济学的研究对象
一、什么是产业经济学 二、产业经济学的学科领域 三、产业经济学的学科体系
第一章 产业经济学导论
产业经济学ppt课件
产业经济学
ppt课件.
1
使用教材与参考教材
使用教材：苏东水主编《产业经济学》高等教育出 版社2010年8月第3版（理论体系）。
由于教材内容多，课时少，在使用中根据实际情况对教材内容进行精 减。
• 参考教材：1.芮明杰.产业经济学.上海财大出版社2005
（体系结构）；2.干春晖.产业经济学教程与案例.机械工 业出版社2006（案例分析）；3.李悦.产业经济学.中国人 民大学出版社第二版.2004(中国产业实践)；4.李孟刚、蒋 志敏.产业经济学.高等教育出版社2008(产业安全)；5.郝 寿义、安虎森.区域经济学（第二版）.经济科学出版社 2004；6.高洪深. 区域经济学，中国人民大学出版社2002；
产业经济学的研究对象与方法 产业的形成与分类
第一节 产业的形成与分类
一、产业的含义 二、产业的形成 三、产业的分类
一、产业的含义
• （一）产业是具有某种同类属性的企业及其活动的集合； • （二）产业是介于宏观经济与微观经济之间的中观经济； • （三）产业具有多层次性； • （四）产业随着社会生产力水平的不断提高其内涵不断充
种专业证书
——就业：低端体验高端就业；用空间差打时间差。
ppt课件.
6
改变人类命运的八大宣言
• 宗教改革宣言（1517.10.31德国宗教改革家路德写，《九十五条纲》）； • 独立宣言（1776.7.4美国资产阶级民主派杰斐逊为主要起草人）； • 人权宣言（《人权与公民宣言》的简称，1789.8.20-26法国国民会议通过，
会通过）。
• 张宏良 金瑞德编 中国社会出版社2005年1月版
ppt课件.
7
导言
压迫与反抗，是迄今为止的构成人类命运交响曲的两个基本旋律。自有 人类以来，特别是进入文明社会以来，求生图存的异化本质使人类越 来越深地陷入了各类压迫的枷锁之中，自然压迫、政治压迫、阶级压 迫、宗教压迫、种族压迫、性别压迫、分工压迫，以及由各种外在压 迫转换形成的内在精神压迫等一系列压迫，使不同时代、不同社会、 不同种族、不同地区、不同性别的人类具有了大体相同的悲剧命运。 尽管人类从未停息过挣扎呼号，抗逆呐喊，狂啸反叛，但是在工业社 会到来以前，人类的造反抗争一直被宿命的阴云紧紧裹压在缓慢发展 的历史长河底部，难以见到雷鸣电闪般的眩目光辉。即使在今天，也 只有借助辩证法的灵敏探针才能细听到那飘忽不定的、极其微弱的隔 世之音。机器大工业的轰鸣，掀起了人类历史变革的狂涛大浪，人类 不再无奈的跪倒在命运的脚下，甘心充当命运的玩偶，开始挣脱枷锁 站立起来，向命运宣战。以八大宣言为代表的一系列宣言，拉开了人 类与传统命运大决战的铁血序幕，确立了人类追求幸福、自由，掌握 自身命运的新的历史起点。
ppt课件.
1
使用教材与参考教材
使用教材：苏东水主编《产业经济学》高等教育出 版社2010年8月第3版（理论体系）。
由于教材内容多，课时少，在使用中根据实际情况对教材内容进行精 减。
• 参考教材：1.芮明杰.产业经济学.上海财大出版社2005
（体系结构）；2.干春晖.产业经济学教程与案例.机械工 业出版社2006（案例分析）；3.李悦.产业经济学.中国人 民大学出版社第二版.2004(中国产业实践)；4.李孟刚、蒋 志敏.产业经济学.高等教育出版社2008(产业安全)；5.郝 寿义、安虎森.区域经济学（第二版）.经济科学出版社 2004；6.高洪深. 区域经济学，中国人民大学出版社2002；
产业经济学的研究对象与方法 产业的形成与分类
第一节 产业的形成与分类
一、产业的含义 二、产业的形成 三、产业的分类
一、产业的含义
• （一）产业是具有某种同类属性的企业及其活动的集合； • （二）产业是介于宏观经济与微观经济之间的中观经济； • （三）产业具有多层次性； • （四）产业随着社会生产力水平的不断提高其内涵不断充
种专业证书
——就业：低端体验高端就业；用空间差打时间差。
ppt课件.
6
改变人类命运的八大宣言
• 宗教改革宣言（1517.10.31德国宗教改革家路德写，《九十五条纲》）； • 独立宣言（1776.7.4美国资产阶级民主派杰斐逊为主要起草人）； • 人权宣言（《人权与公民宣言》的简称，1789.8.20-26法国国民会议通过，
会通过）。
• 张宏良 金瑞德编 中国社会出版社2005年1月版
ppt课件.
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导言
压迫与反抗，是迄今为止的构成人类命运交响曲的两个基本旋律。自有 人类以来，特别是进入文明社会以来，求生图存的异化本质使人类越 来越深地陷入了各类压迫的枷锁之中，自然压迫、政治压迫、阶级压 迫、宗教压迫、种族压迫、性别压迫、分工压迫，以及由各种外在压 迫转换形成的内在精神压迫等一系列压迫，使不同时代、不同社会、 不同种族、不同地区、不同性别的人类具有了大体相同的悲剧命运。 尽管人类从未停息过挣扎呼号，抗逆呐喊，狂啸反叛，但是在工业社 会到来以前，人类的造反抗争一直被宿命的阴云紧紧裹压在缓慢发展 的历史长河底部，难以见到雷鸣电闪般的眩目光辉。即使在今天，也 只有借助辩证法的灵敏探针才能细听到那飘忽不定的、极其微弱的隔 世之音。机器大工业的轰鸣，掀起了人类历史变革的狂涛大浪，人类 不再无奈的跪倒在命运的脚下，甘心充当命运的玩偶，开始挣脱枷锁 站立起来，向命运宣战。以八大宣言为代表的一系列宣言，拉开了人 类与传统命运大决战的铁血序幕，确立了人类追求幸福、自由，掌握 自身命运的新的历史起点。
南农大--产业经济学第五章政府规制政策
2020/2/27
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激励性规制理论的贡献
激励性规制理论打开了规制机构的“黑箱”， 将其分为规制机构（监督者）和国会（委托人） 两层。其中，国会追求社会福利最大化，而规 制机构则以自身利益最大化为目标，它可能被 规制企业或其他利益集团俘获而与之合谋。
2020/2/27
21
目录
一、政府规制的类别、目标及执行机构 二、政府规制理论的发展 三、政府规制政策：自然垄断、竞争性产业、社会性规制
2020/2/27
22
（一）自然垄断产业的政府规制
1、自然垄断的内涵：
当一个生产单一同质产品的企业比两个或多个生产 这种产品的企业在任意产出水平上的成本都更低， 则这个企业是自然垄断。(传统）
C(Q) < C(q1) + C(q2) + . . . + C(qm)
该产业的成本是劣加性的。产业中有m个企业，企业 可生产多种产品，q为每个企业的产量， Q=q1+q2+…+qm，（现代）
（1）进入规制 为确保企业的规模经济效益和提高其生产效率， 由规制机构对企业的从业资格、产品及服务的 内容和标准进行审查、认证，从而确定一家或 极少数几家企业获准享有特许经营权，并承担 该产业的供给责任，不能自由退出。 许可制、注册制、申报制。
2020/2/27
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自然垄断产业规制的工具
主要方法：
区域间竞争（Yardstick Competition Regulation）
特许投标制（Franchise Bidding Regulation）
价格上限规制（Price-cap Regulation）
社会契约规制（Social Contract Regulation）
相关主题
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Industrial Economics
产业经济学
第5章 政府规制政策
目录
一、政府规制的类别、目标及执行机构 二、政府规制理论的发展 三、政府规制政策：自然垄断、竞争性产业、社会性规制
2020/8/20
1
规制（regulation）与规制经济学
规制（regulation)是指政府根据一定的法规对于市场活动所 做的限制或制约，如政府为控制企业的价格、销售和生产 决策而采取的各种行动构成了政府对价格、市场进入等的 规制。
360官司缠身获判11连败 不正当竞争行 为全线溃败
2020/8/20
7
讨论： 为什么要规制，如何规制？
（可再参考邮递业务、电信、三网融 合、金融、自来水等）
2020/8/20
8
2、政府规制的目标
社会资源的有效配置 企业财务状况稳定 确保企业内部效率 促进收入的公平分配
2020/8/20
商业银行
民航
国际长途
国内长途
电 信
地区通信
移动
增值业务
进入规制
准入注册制度 特许经营
许可、执照
许可、执照 国家垄断 国家垄断 国家垄断 寡头垄断
申报
价格规制
核准 听证会、公告
法定指导利率
法定价格 法定价格 法定价格 地方政府定价 法定价格
规制机构
国家电力监管委员会 住设部、地方政府部门 中国人民银行、中国银 行业监督管理委员会 民用航空局、发改委
服务的质量和数量方面的
依不据直由接政介府入机经构济认主可体的 和决许策可，的仅法制律约手阻段碍直市场 接机介制入发经挥济职主能体的决行策为。， 以有效地发挥市场机制 职能而建立完善的制度
规定和规制
直接规制
经济性规制
为目的
以保障劳动者的和消
社会性规制
政府规制
费者的安全、健康、
卫生以及保护环境和
防止灾害为目的
自亚当·斯密以来，规制公共利益理论就出现了， 成为规制理论的逻辑起点。
主要观点：公共利益理论认为市场存在失灵， 规制的目的是为了增加公众的福利，即弥补市 场缺陷带来的效率损失，并得到更为社会认可 的收入分配状况。
缺陷：现实社会中大量被规制的产业既不是自 然垄断的产业，也不具有外部性。
2020/8/20
他认为规制的存在取决于社会对规制的需求和供给。 最优规制政策是以立法或规制机构为中介，消费者和 厂商利益调和的结果。
2020/8/20
17
3、利益集团理论
Stigler和Peltzman的分析从规制者效用最大化出发，得 到的理论只能预测哪些产业易受规制以及规制的结构 是什么（如价格的高低等），并没有说明利益集团是 如何影响规制者。
工信部、发改委
2020/8/20
11
目录
一、政府规制的类别、目标及执行机构 二、政府规制理论的发展 三、政府规制政策：自然垄断、竞争性产业、社
会性规制
2020/8/20
12
规制（regulation）——放松规制 （deregulation）——再规制 （reregulation）的动态演进过程
20世纪70、80年代以后，在欧、美等西方国家的规制实践 中，出现了官僚腐败、规制成本高昂、自然垄断行业或公 用事业单位运营效率低下等问题，引发了一场放松规制的 运动，同时也促使人们对传统规制理论和规制方式进行反 思，并开始探索更合理的规制理论和更科学有效的规制方 法。
进入20世纪90年代，随着博弈论、委托－代理理论、信息 经济学等微观经济学中的前沿理论和分析方法被引入，一 种新的规制理论——激励性规制理论产生了，从而使西方 规制经济学达到一个新的发展巅峰。
作为经济学的一个分支，规制经济学是20世纪70年 代以后逐渐发展起来的一门新兴学科，与产业组织 的相关领域一起成为应用微观经济学最重要的领域 之一。
2020/8/20
3
存在自然垄断或信息不对
称现象的行业，保证服务
供给的公平性和防止资源
1、政府规制的类型 配置低效为主要目的，对 企业的进入、退出、价格、
9
3、政府规制的执行机构
规制机构存在与否取决于政府的法令，因此其 组织具有权威性。
规制机构是根据某项法规执行某些特殊领域的 任务而存在的，具有相对独立性和局限性。
规制机构只拥有政府赋予的部分权利，规制力 度取决于规制范围，具有很强的伸缩性。
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10
我国部分产业的政府规制
产业
电力 自来水
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规制俘获理论
认为促使政府进行规制的仅代表社会的某一 特殊利益集团，规制的整个过程最终将变成 是为被规制的产业服务，规制者被被规制者 所俘获，是特殊的利益集团寻租的结果。
本质上属于一种极端的论断。
增强了反政府规制的倾向。
2020/8/20
16
2、规制需求理论
1971年， Stigler在其论文The Theory of Economic Regulation《经济规制理论》中，利用经济学的分析方 法对规制的产生进行规范分析。 Stigler第一次将标准 经济学的基本逻辑和分析方法引入规制理论，也有观 点认为他开创了规制经济理论。
规制属于政府对市场活动的具体干预。规制经济学主要研 究在“市场失灵”情况下政府的干预问题：为什么要干预， 采取什么措施干预，干预是否有效以及在干预无效即规制 失灵情况下通过规制与放松规制的成本收益分析比较，找 到次优选择。
2020/8/20
2
规制（regulation）与规制经济学
植草益成特定经济 的经济主体的活动进行限制的行为。”
2020/8/20
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规制理论核心问题的演进
早期传统的规制理论，包括规制公共利益理论、规制 俘获理论等，关注的核心问题是，为什么要规制 （Why）？规制代表谁的利益（Who）？
而激励性规制理论研究的主要问题是，如何有效规制 （How）？
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1、公共利益理论和规制俘获理论
围绕规制目的分为公共利益理论和规制俘获理 论。
间接规制
反垄断
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判断规制的类型
居民用电价格 燃油价格 银行存贷款基准利率 房地产调控 特殊时期食品价格管制
2020/8/20
5
生产安全（矿难）规定 食品安全规定 医患纠纷规定 禽流感防治
2020/8/20
6
商务部禁止可口可乐收购汇源
中国处罚6家液晶面板企业 茅台酒、五粮液被处罚
产业经济学
第5章 政府规制政策
目录
一、政府规制的类别、目标及执行机构 二、政府规制理论的发展 三、政府规制政策：自然垄断、竞争性产业、社会性规制
2020/8/20
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规制（regulation）与规制经济学
规制（regulation)是指政府根据一定的法规对于市场活动所 做的限制或制约，如政府为控制企业的价格、销售和生产 决策而采取的各种行动构成了政府对价格、市场进入等的 规制。
360官司缠身获判11连败 不正当竞争行 为全线溃败
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讨论： 为什么要规制，如何规制？
（可再参考邮递业务、电信、三网融 合、金融、自来水等）
2020/8/20
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2、政府规制的目标
社会资源的有效配置 企业财务状况稳定 确保企业内部效率 促进收入的公平分配
2020/8/20
商业银行
民航
国际长途
国内长途
电 信
地区通信
移动
增值业务
进入规制
准入注册制度 特许经营
许可、执照
许可、执照 国家垄断 国家垄断 国家垄断 寡头垄断
申报
价格规制
核准 听证会、公告
法定指导利率
法定价格 法定价格 法定价格 地方政府定价 法定价格
规制机构
国家电力监管委员会 住设部、地方政府部门 中国人民银行、中国银 行业监督管理委员会 民用航空局、发改委
服务的质量和数量方面的
依不据直由接政介府入机经构济认主可体的 和决许策可，的仅法制律约手阻段碍直市场 接机介制入发经挥济职主能体的决行策为。， 以有效地发挥市场机制 职能而建立完善的制度
规定和规制
直接规制
经济性规制
为目的
以保障劳动者的和消
社会性规制
政府规制
费者的安全、健康、
卫生以及保护环境和
防止灾害为目的
自亚当·斯密以来，规制公共利益理论就出现了， 成为规制理论的逻辑起点。
主要观点：公共利益理论认为市场存在失灵， 规制的目的是为了增加公众的福利，即弥补市 场缺陷带来的效率损失，并得到更为社会认可 的收入分配状况。
缺陷：现实社会中大量被规制的产业既不是自 然垄断的产业，也不具有外部性。
2020/8/20
他认为规制的存在取决于社会对规制的需求和供给。 最优规制政策是以立法或规制机构为中介，消费者和 厂商利益调和的结果。
2020/8/20
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3、利益集团理论
Stigler和Peltzman的分析从规制者效用最大化出发，得 到的理论只能预测哪些产业易受规制以及规制的结构 是什么（如价格的高低等），并没有说明利益集团是 如何影响规制者。
工信部、发改委
2020/8/20
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目录
一、政府规制的类别、目标及执行机构 二、政府规制理论的发展 三、政府规制政策：自然垄断、竞争性产业、社
会性规制
2020/8/20
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规制（regulation）——放松规制 （deregulation）——再规制 （reregulation）的动态演进过程
20世纪70、80年代以后，在欧、美等西方国家的规制实践 中，出现了官僚腐败、规制成本高昂、自然垄断行业或公 用事业单位运营效率低下等问题，引发了一场放松规制的 运动，同时也促使人们对传统规制理论和规制方式进行反 思，并开始探索更合理的规制理论和更科学有效的规制方 法。
进入20世纪90年代，随着博弈论、委托－代理理论、信息 经济学等微观经济学中的前沿理论和分析方法被引入，一 种新的规制理论——激励性规制理论产生了，从而使西方 规制经济学达到一个新的发展巅峰。
作为经济学的一个分支，规制经济学是20世纪70年 代以后逐渐发展起来的一门新兴学科，与产业组织 的相关领域一起成为应用微观经济学最重要的领域 之一。
2020/8/20
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存在自然垄断或信息不对
称现象的行业，保证服务
供给的公平性和防止资源
1、政府规制的类型 配置低效为主要目的，对 企业的进入、退出、价格、
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3、政府规制的执行机构
规制机构存在与否取决于政府的法令，因此其 组织具有权威性。
规制机构是根据某项法规执行某些特殊领域的 任务而存在的，具有相对独立性和局限性。
规制机构只拥有政府赋予的部分权利，规制力 度取决于规制范围，具有很强的伸缩性。
2020/8/20
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我国部分产业的政府规制
产业
电力 自来水
15
规制俘获理论
认为促使政府进行规制的仅代表社会的某一 特殊利益集团，规制的整个过程最终将变成 是为被规制的产业服务，规制者被被规制者 所俘获，是特殊的利益集团寻租的结果。
本质上属于一种极端的论断。
增强了反政府规制的倾向。
2020/8/20
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2、规制需求理论
1971年， Stigler在其论文The Theory of Economic Regulation《经济规制理论》中，利用经济学的分析方 法对规制的产生进行规范分析。 Stigler第一次将标准 经济学的基本逻辑和分析方法引入规制理论，也有观 点认为他开创了规制经济理论。
规制属于政府对市场活动的具体干预。规制经济学主要研 究在“市场失灵”情况下政府的干预问题：为什么要干预， 采取什么措施干预，干预是否有效以及在干预无效即规制 失灵情况下通过规制与放松规制的成本收益分析比较，找 到次优选择。
2020/8/20
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规制（regulation）与规制经济学
植草益成特定经济 的经济主体的活动进行限制的行为。”
2020/8/20
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规制理论核心问题的演进
早期传统的规制理论，包括规制公共利益理论、规制 俘获理论等，关注的核心问题是，为什么要规制 （Why）？规制代表谁的利益（Who）？
而激励性规制理论研究的主要问题是，如何有效规制 （How）？
2020/8/20
14
1、公共利益理论和规制俘获理论
围绕规制目的分为公共利益理论和规制俘获理 论。
间接规制
反垄断
2020/8/20
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判断规制的类型
居民用电价格 燃油价格 银行存贷款基准利率 房地产调控 特殊时期食品价格管制
2020/8/20
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生产安全（矿难）规定 食品安全规定 医患纠纷规定 禽流感防治
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商务部禁止可口可乐收购汇源
中国处罚6家液晶面板企业 茅台酒、五粮液被处罚