关于落实《内外部监督检查信息交流指导意见》的通知

嘉银发…2010‟29号

关于落实《内外部监督检查信息交流指导意见》的通知

总行各部门：

为了有效贯彻浙江银监局现场检查二处•关于试行†内外部监督检查信息交流指导意见‡的通知‣（以下简称为•指导意见‣）精神，配合做好信息交流与工作互动，现就有关事项通知如下：

1、高度重视监督检查信息交流工作。实行内外部监督信息交流，是监管部门提高监管效率和有效性的重要措施，各相关管理部门要加强与监管部门联动工作的组织和协调，做好联动工作的联系、资料收集、信息反馈等工作。

2、重视检查发现问题的有效整改、严肃问责。监管部门已在•指导意见‣中明确“对内部审计、合规管理部门检查发现并已有效整改、严肃问责的违规问题，原则上不再列入监管部门现场检查抽查范围”，“将依据收到的信息对辖内中小银行机构的内部

审计、合规部门及各业务条线的内部检查工作质量进行综合评价，评价结果将作为确定下一年度现场检查频度、各类行政许可事项审查的重要参考依据”，所以我行要在进行内部审计、合规检查、业务条线检查的同时，有效落实问题的整改及对相关责任人员的问责。

3、落实专门部门和人员负责。我行内外部监督检查信息交流工作的主要责任部门是审计部、法律合规部，负责相关报告、文件的收集；主要配合部门是办公室，负责通过城域网与浙江省银监局现场检查二处进行信息发送，以及接收后向相关部门传递。其他管理部门也要根据监管部门的监管事项，做好向法律合规部提供相关报告的工作。各部门报送的相关要求、内容、联系人详见附件。

附件：监督检查信息报送责任分解表

二○一○年一月二十八日

附件：

监督检查信息报送责任分解表

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主题词：风险管理建立领导小组通知

抄送：浙江省银监局现场检查二处、嘉兴银监分局

本行发送：行领导

打印：郑楠校对：陈发奋嘉兴银行股份有限公司 2010年1月28日印发