有限合伙私募基金备案的要求

合集下载

证券私募基金备案条件

证券私募基金备案条件
根据《证券私募基金管理暂行办法》规定，证券私募基金需满足以下条件方可进行备案：
1.合法设立：私募基金管理人必须已经依法设立、注册，并具有股权或合法控制权。

2.具备资质要求：私募基金管理人必须持有中国证监会颁发的基金销售业务资格证书，并具备从事证券投资基金管理业务的专业人员。

3.符合投资限制：私募基金管理人应根据法律法规及备案文件规定，制定相应的投资管理制度，严格控制投资范围和比例，不得进行非法集资。

4.具备管理能力：私募基金管理人应具备较强的风险管理和投资管理能力，建立健全的投资决策制度、风险控制制度和内部控制制度。

5.信息披露规范：私募基金管理人应按照法律法规和备案文件要求，及时、准确、完整地向投资者披露相关信息。

同时，应建立健全的信息披露制度和投资者保护制度。

6.其他要求：私募基金管理人应遵守法律法规及备案文件规定的其他要求，如备案前应在中国基金业协会备案；备案后应按规定定期向监管部门提交各类报告等。

- 1 -。

私募基金备案怎么做,步骤是怎么样

私募基⾦备案怎么做,步骤是怎么样随着社会的发展，⼈们在⼀些⽣活中都会对⾃⼰的钱财进⾏投资，那么对于私募基⾦来说，必须⾸先要对其进⾏相应的备案，这样才可以形成专业的管理，对于私募基⾦来说风险⽐较⼤，故⼤家要多加注意，下⾯店铺⼩编为⼤家介绍⼀下关于私募基⾦备案怎么做,步骤是怎么样。

登记备案流程需要基⾦管理⼈先到协会进⾏会员登记，然后管理⼈登录系统填写基⾦的相关信息，然后协会进⾏办理登记，成⽴私募基⾦必须具备⼀定的条件，私募基⾦需要专业的团队打理，风险较⼤当然收益也较⼤。

私募基⾦备案简要流程登录中国证券投资基⾦业协会(以下简称基⾦业协会)私募基⾦登记备案系统，进⾏私募基⾦管理⼈登记和私募基⾦备案。

(⼀)私募投资基⾦管理⼈登记流程1、协会在收齐机构的申请材料及书⾯承诺函后，⽴即开展登记⼯作。

协会可以采取约谈⾼级管理⼈员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等⽅式对私募投资基⾦管理⼈提供的登记申请材料进⾏核查。

2、除暂缓登记情形外，私募投资基⾦管理⼈提供的登记申请材料完备的，协会⾃收齐登记材料之⽇起20个⼯作⽇内，以通过⽹站公⽰私募投资基⾦管理⼈基本情况的⽅式，为私募投资基⾦管理⼈办结登记⼿续，同时相应办理会员⼊会⼿续。

3、私募基⾦备案材料完备的，协会⾃收齐备案材料之⽇起20个⼯作⽇内，以通过⽹站公⽰私募基⾦基本情况的⽅式，为私募基⾦办结备案⼿续。

(⼆)私募基⾦备案流程协会将会公⽰私募投资基⾦管理⼈、私募基⾦及私募基⾦从业⼈员的基本信息，并接受社会监督。

全部公⽰信息系由经登记的私募投资基⾦管理⼈提供，管理⼈承诺对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

1、基⾦管理⼈公⽰。

包括基⾦管理⼈名称、注册地址、成⽴时间、登记时间、登记编号、企业性质、注册资本/认缴资本、法定代表⼈/执⾏事务合伙⼈(委派代表)姓名及⼯作履历、其他⾼管⼈员姓名、具有从业资格的员⼯⼈数、机构⽹址等基本信息。

2、私募基⾦公⽰。

私募投资基金合同指引3号(合伙协议必备条款指引)

私募投资基金合同指引 3 号（合伙协议必备条款指引）一、根据《证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《合伙企业法》、《合伙企业登记管理办法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募办法》）、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》（以下简称《登记备案办法》）及其他相关规定，制定本指引。

二、私募基金管理人通过有限合伙形式募集设立私募投资基金的，应当按照本指引制定有限合伙协议（以下简称“合伙协议”）。

合伙协议中应当载明本指引规定的必备条款，本指引必备条款未尽事宜，可以参考私募投资基金合同指引 1 号的相关内容。

协议当事人订立的合伙协议应当满足相关法律、法规对合伙协议的法定基本要求。

三、本指引所称合伙型基金是指投资者依据《合伙企业法》成立有限合伙企业（以下简称“合伙企业” ），由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的私募投资基金。

四、私募基金管理人及私募基金投资者应在合伙协议首页用加粗字体进行如下声明与承诺，包括但不限于：私募基金管理人保证在募集资金前已在中国基金业协会登记为私募基金管理人, 并列明管理人登记编码。

私募基金管理人应当向投资者进一步声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。

私募基金管理人保证已在签订本合同前揭示了相关风险；已经了解私募基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力。

私募基金管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产，不对基金活动的盈利性和最低收益作出承诺。

私募基金投资者声明其为符合《私募办法》规定的合格投资者，保证财产的来源及用途符合国家有关规定，并已充分理解本合同条款，了解相关权利义务，了解有关法律法规及所投资基金的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险；私募基金投资者承诺其向私募基金管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制、财产收入情况和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导。

私募基金登记备案系统操作手册

私募基金登记备案系统操作手册篇一：登记备案操作指南登记备案操作指南为了方便私募基金管理机构直观了解登记备案系统填报要求，建议私募基金管理机构在申请信息填报前或过程中，认真观看操作说明视频。

管理人登记操作视频（请点击下载）基金备案操作视频（请点击下载）一、操作流程（一）管理人登记流程私募投资基金管理人完成登记后，对于尚未成为协会会员的管理人，基金业协会将办理相应入会手续。

如发现以下三种情形之一的，暂缓登记：1、申请机构的高级管理人员存在《公司法》规定的禁止任职情形的；2、申请机构、实际控制人、高级管理人员最近3年内受到金融监管机构的行政处罚或正在被立案调查的，或者最近3年内受到工商、税务部门的重大行政处罚，或者有其他重大失信记录的，或者被中国证监会采取市场禁入的；3、申请机构提交的登记信息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的。

（二）私募基金备案流程二、操作手册及填表说明为落实《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，方便各私募投资基金管理人网上填报，基金业协会制作了《管理人登记和信息更新填报说明》、《基金备案及信息更新填表说明》、私募基金管理人登记和基金备案承诺函（模板）、中国证券投资基金业协会入会申请书（私募投资基金），供参考。

篇二：私募基金登记备案程序私募基金登记备案程序管理人信息备案基本信息填写一、申请人资料1.管理人登记法律意见书需要律师出具的法律意见书、律师事务所执业许可证、律师事务所就“私募基金管理人重要情况说明”出具的确认函。

? 《法律意见书》所涉内容应当与申请机构在私募基金登记备案系统填报的信息保持一致，若系统填报信息与尽职调查情况不一致的，应当做出特别说明。

? 《法律意见书》应通过网络搜索等途径核实实际开展经营业务情况，详述网络舆情信息，并列明尽职调查过程。

私募基金证券产品备案条件

私募基金证券产品备案条件
私募基金证券产品的备案条件主要包括以下几个方面：
1. 备案主体：需要在中国证券投资基金业协会（以下简称协会）完成备案登记，并获得备案编码。

2. 注册资本：实缴资本不低于1000万元人民币，且需要证明资金来源合法。

3. 投资领域：明确投资领域，如股票、债券、期货、期权等。

4. 人员要求：至少有2名高级管理人员具备基金从业资格，其中法定代表人、合规风控负责人必须具备基金从业资格。

5. 制度建设：建立健全的内部控制和风险管理制度，并定期进行自查和更新。

6. 信息披露：按照协会要求定期报送备案信息，并披露基金合同、托管协议等相关信息。

7. 合法合规：遵守国家法律法规和监管部门的规定，不存在违法违规行为。

8. 其他要求：根据具体情况，可能还有其他相关要求。

需要注意的是，具体的备案条件可能会根据不同的私募基金证券产品类型、投资策略、管理人资质等因素有所不同。

因此，在备案前需要仔细阅读相关规定，并确保符合各项条件要求。

如有疑问，建议咨询专业律师或相关监管机构。

有限合伙型私募股权投资基金公司设立流程

有限合伙型私募股权投资基金公司设立流程(一)设立条件及步骤合伙型私募股权投资基金企业的设立条件及程序基本遵循《合伙企业登记管理办法》、《关于做好合伙企业登记管理工作的通知》、《企业登记程序规定》等文件的要求。

需要注意的是，各个地方在设立条件及程序方面有着不太一样的要求。

1。

根据《合伙企业法》的相关规定，设立有限合伙企业，应当具备下列条件:(1)有限合伙企业由2人以上50人以下合伙人设立，但是法律法规另有规定的除外。

有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人；（2)有书面合伙协议;（3）有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙"字样；（4）有合伙人认缴或者实际缴付的出资;有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利作价出资。

但有限合伙人不得以劳务出资;（5)法律法规规定的其他条件。

2.设立步骤(1）进行名称预先核准合伙型私募股权投资基金企业应按照规定预先申请名称核准，名称必须标明“有限合伙"。

在进行名称核准之前，应至少确定企业的商号、注册资本、投资人及投资比例等相关事项。

但各地对名称核准的要求有所差异，设立时应以注册地命名要求为准。

如天津合伙型股权投资企业的命名格式为“××××股权投资合伙企业(有限合伙）",北京则要求在企业名称中使用“基金”或“投资基金”式样.(2)申请设立登记设立有限合伙企业，应按照工商登记部门的要求提交申请材料.申请人应当由全体合伙人指定的代表或者共同委托的代理人向企业登记机关提交设立所需文件。

（3）领取营业执照申请人提交的申请资料齐全，符合法定形式,企业登记机关能够当场登记的，应予当场登记，颁发营业执照。

合伙企业营业执照签发日期为合伙企业成立日期.领取营业执照后，还应刻制企业印章(至少应刻制公章、财务章、执行事务合伙人及其授权代表人名章），办理组织机构代码证，申请纳税登记(包括国税、地税）,开立银行基本账户，在取得企业基本账户开户许可证后,企业方可进行对外投资。

私募基金登记备案常见问题解答

私募基金登记备案常见问题解答私募基金管理人登记1、私募基金管理人登记对企业名称、经营范围有何要求？名称是否必须含有“私募”相关字样？答：根据《私募基金管理人登记法律意见书指引》、《私募投资基金登记备案问题解答（七）》，私募基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样。

此外，从专业化经营和防范利益冲突角度出发，私募基金管理人不得兼营及私募基金可能存在冲突的业务、及买方“投资管理”业务无关的卖方业务以及其他非金融业务。

根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，协会鼓励私募基金管理人在名称中增加“私募”相关字样，但目前暂不做强制性要求。

2、目前一些地区对投资类企业的工商注册及经营范围、名称等变更采取了相关的限制性措施。

在这种情况下，如果已登记私募基金管理人的经营范围和名称不符合协会相关自律要求，但客观上又无法完成工商信息变更的，如何处理？答：私募基金管理人的经营范围和名称的整改工作需要事先完成相关工商信息变更。

考虑到近期各地相关工商注册政策处于调整期，为不影响已登记的私募基金管理人开展业务，需提交相关法律意见书的私募基金管理人，若其经营范围和名称不符合协会相关自律要求，同时确出于客观原因无法进行相关工商变更的，申请机构应书面承诺不开展及本机构所从事的具体私募基金业务类型无关的其他业务，并承诺待相关工商变更手续可正常办理后，将及时完成经营范围和名称变更，并在私募基金登记备案系统中按要求及时更新变更后的工商信息。

上述承诺情况应如实告知相关律师事务所及经办律师，有私募基金产品的，应如实告知其投资者。

若申请机构具有《私募基金登记备案相关问题解答（七）》明确禁止的经营范围，应进行整改并完成相关工商信息变更后才能再次提交申请，此类情形包括：私募机构工商登记经营范围及实际经营业务包含可能及私募投资基金业务存在冲突的业务（如民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等）。

私募投资基金登记备案方法及配套指引

私募投资基金登记备案方法及配套指引随着我国私募基金市场的不断发展，私募投资基金的登记备案成为了监管的重要环节。

为了帮助私募基金管理人更好地了解登记备案流程和要求，以下是私募投资基金登记备案的相关指引。

1. 概述私募基金管理人需要根据《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律文件规定，向中国证监会备案登记。

私募投资基金登记备案的目的是为了规范私募基金市场，保护投资者的权益，增强市场透明度，加强监管。

2. 登记备案条件私募基金管理人需要满足以下条件才能进行登记备案：(1) 注册资本不低于1000万元人民币；(2) 并具备投研能力，拥有2年以上证券、期货等金融市场从业经历或其他相关经验；(3) 具备合规管理、风险控制、合规风险的基本知识和技能；(4) 遵守所有相关法律、法规和规章制度；(5) 投资者适当性管理制度完备，且按规定记录相关信息；(6) 私募基金管理人持有的资产规模不低于一定金额。

3. 登记备案流程登记备案的具体流程如下：(1) 在证监会官网上下载《私募投资基金登记备案申请表》；(2) 填写申请表并提交相关材料；(3) 相关申请材料审核通过后，进行现场核查；(4) 审核通过后，领取《私募投资基金登记证书》。

4. 配套指引在进行登记备案前，私募基金管理人需要了解以下配套指引：(1) 私募基金管理人需具备投研团队、内部合规部门和风险控制团队等专业部门，确保基金管理人的合规管理和风险管控水平；(2) 对投资者的适当性管理制度要做到完备，建立完整的投资者信息管理系统；(3) 私募基金管理人应当建立完整的信息披露制度，及时向投资者披露基金的投资运作情况、市场风险等信息；(4) 私募基金管理人需要建立完备的法律合规风险管理体系，加强内部控制和监督。

综上，私募投资基金登记备案是监管私募基金市场的重要措施之一。

私募基金管理人需要具备独立投研能力和风险控制能力，并做好投资者适当性管理和信息披露工作，从而增强基金的市场透明度和投资者信心。

私募基金备案需要什么材料

open your eyes and see things as they really are.通用参考模板（页眉可删）私募基金备案需要什么材料1、中国证券投资基金业协会入会申请书2、基金管理人登记和基金备案承诺函二）管理人信息1、机构基本资料：1）外商投资企业批准证书/台港澳侨投资企业批准证书（若是）；2）管理人的公司章程/有限合伙协议；3）组织机构代码证；4）税务登记证；5）营业执照。

私人股权投资是对任何一种不能在股票市场自由交易的股权资产的投资，机构投资者可能会投资私人股权投资基金，然后交由私人股权投资公司管理并投向目标公司并受目标公司的管理和控制。

那么私募基金的募集和成立需要哪些条件呢?为了了解相关知识，下面则为大家详细介绍私募基金备案需要什么材料的问题。

私募基金备案是一个漫长的过程，公司成立后需要办理开银行账户，实缴注册资金，核税种等事宜，与此同时，协会要求申请备案的单位要给公司一定数量的员工缴纳社保，一般而言是连续缴纳三个月，这里需要说明的是，如果申请单位时间来不及，通过招聘的风控经理和高管来备案，则可以在备案前一个月左右和高管签订劳务合同，暂缓社保缴纳。

但是这一般是没有办法的办法，申请单位最好按照正常流程走，先缴纳社保，正常申请管理人备案更好!注册私募基金公司需提供以下材料：1、法人身份证、个人简历 1 份及一寸照片2张;2、股东出资人身份证明;3、章程(合伙协议书)请全体股东亲笔签字;4、企业住所证明;5、投资者注册资本(出资额);6、《企业设立登记申请书》(内含《企业设立登记申请表》、《单位投资者(单位股东、发起人)名录》、《自然人股东(发起人)、个人独资企业投资人、合伙企业合伙人名录》、投资者注册资本(注册资金、出资额)缴付情况)、《法人代表人登记表》、《董事会成员、经理、监事任职证明》、《企业住所证明》等表格;7、公司章程(提交打印件一份，请全体股东亲笔签字;法人股东要加该法人单位公章);8、法定验资机构出具的验资报告;9、股东的法人资格证明或者自然人身份证明;10、《企业名称预先核准通知书》及《预核准名称投资人名录》;11、股东资格证明;12、《指定(委托)书》13、《企业秘书(联系人)登记表》。

私募投资基金备案须知(2019年12月23日)解读

资产托管部2019年12月一新版私募基金备案须知背景二新版私募基金备案须知主要内容解读三新版私募基金备案须知对业务的影响一新版私募基金备案须知背景1.新版私募基金备案须知背景新版备案须知相当于将过去2年基金业协会很多备案层面遇到的问题做了全面系统的总结，对于一些窗口指导规则形成正式文件，非常细致地对基金的运行规范做了规定。

同时充分体现资管新规和证监会资管细则的要求，和上位法保持一致。

《备案须知（2019版）》丰富细化为三十九项，进一步明晰私募基金的外延边界、重申合格投资者要求、明确募集完毕概念、细化投资运作要求，并针对不同类型基金提出差异化备案要求。

序号法律法规名称备注1《中华人民共和国证券投资基金法》2《私募投资基金监督管理暂行办法》3《证券期货投资者适当性管理办法》4《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》目前私募基金还不直接适用“证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法及运作规定”，私募备案须知继续依据“新八条规定”5《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》6《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》7《私募投资基金合同指引》8《私募投资基金募集行为管理办法》9《私募投资基金信息披露管理办法》10《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范1-4号》11《私募投资基金命名指引》新版新增12《私募基金登记备案相关问题解答》法律法规依据二私募基金备案须知（2019）主要内容解读一、私募投资基金备案总体性要求（一）【法律规则依据】私募投资基金在募集和投资运作中，应严格遵守《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》、《私募投资基金合同指引》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《私募投资基金信息披露管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范1-4号》、《私募投资基金命名指引》、《私募基金登记备案相关问题解答》等法律法规和自律规则。

私募基金(有限合伙)投资决策管理办法

xx市xx投资管理公司（有限合伙）投资决策管理办法二〇xx年四月xx市xx投资管理公司（有限合伙）投资决策管理办法为规范xx市xx投资管理公司（有限合伙）投资业务，根据合伙协议的相关规定，特制订本投资决策管理办法。

释义合伙企业指根据合伙协议以有限合伙形式成立xx市xx市xx投资管理公司（有限合伙）普通合伙人指对合伙企业债务承担无限连带责任的合伙人，本企业的普通合伙人为【】。

执行事务合伙人根据合伙协议规定，普通合伙人担任合伙企业的执行事务合伙人，指【】。

有限合伙人指根据合伙协议以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任的合伙人。

投资决策委员会简称“投资委员会”，是指为完成合伙协议规定的投资事项，成立的对投资管理及退出业务进行决策的机构。

合伙人主席会议简称“主席会议”，是指为完成本协议规定范围内的投资事项，成立的对投资业务进行决策的机构，由合伙人大会主席与副主席组成。

第一条合伙企业的组织机构及决策机制1.1合伙人会议1．合伙人会议由全体合伙人组成。

合伙人会议是合伙企业的最高权利机构，经全体合伙人同意，可以做出以下决议：(1)对合伙企业增加或者减少出资总额作出决议；(2)对合伙企业解散、清算或者改变合伙企业的名称作出决议；(3)处分合伙企业的不动产；(4)转让或者处分合伙企业的知识产权（不含合伙企业的名称权）和其它财产权利；(5)决定合伙企业为他人提供担保；(6)修改合伙协议；(7)决定合伙人的入伙、退伙；(8)决定有限合伙人的除名事项；(9)决定执行事务合伙人的人选、除名及更换事项；(10)决定聘请合伙企业受托管理人及其报酬事项，审议与之签署的相关协议及法律文件；(11)决定合伙企业的经营方针和计划；(12)选举合伙人会议主席一名、常务副主席一名，副主席三至五名，并组成合伙人主席会议；(13)决定有限合伙人委派的投资决策委员会委员；(14)审议批准执行事务合伙人的报告；(15)审议批准聘请合伙企业的审计机构、法律顾问机构；(16)审议批准执行事务合伙人提出的合伙企业年度财务预算方案和决算方案；(17)审议批准合伙企业的利润分配方案和弥补亏损方案；(18)审议批准合伙企业的基本管理制度和具体规章制度；(19)审议批准合伙企业与合伙企业账户托管银行签署的资金托管/或监管协议；(20)本合伙协议规定的其他职权。

逐条全面解读《私募投资基金备案须知(2019年版)》

逐条全面解读《私募投资基金备案须知（2019年版）》为进一步完善私募投资基金备案公开透明机制，提高私募投资基金备案工作效率，中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)在此温馨提示，申请私募投资基金备案及备案完成后应当注意以下重点事项:一、私募投资基金备案总体性要求(一)【法律规则依据】私募投资基金在募集和投资运作中，应严格遵守《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》、《私募投资基金合同指引》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《私募投资基金信息披露管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范 1-4 号》、《私募投资基金命名指引》、《私募基金登记备案相关问题解答》等法律法规和自律规则。

协会为私募投资基金办理备案不构成对私募投资基金管理人(以下简称“管理人”)投资能力的认可，亦不构成对管理人和私募投资基金合规情况的认可，不作为对私募投资基金财产安全的保证。

投资者应当自行识别私募投资基金投资风险并承担投资行为可能出现的损失。

解读：在法律依据上，有增加也有减少。

1、增加了《私募投资基金命名指引》及私募基金登记备案相关问题解答；2、立法依据保留了《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》（俗称“新八条底线”），尽管绝大多数内容已经被资管新规和资管细则取代，但考虑《私募基金管理办法》尚未发布，目前该规定还是有效的。

3、注意，没有资管新规，这个很重要，这意味着至少目前私募基金还不直接适用资管新规，不过资管新规的大部分要求都在此次备案新规中予以了落实。

第二款是新增条款，主要是明确私募基金的备案性质，即备案不代表产品合规或者财产安全有保证，这个是协会多次强调的问题了。

(二)【不属于私募投资基金备案范围】私募投资基金不应是借(存)贷活动。

《私募投资基金合同指引3号(合伙协议必备条款指引)》

私募投资基金合同指引3号（合伙协议必备条款指引）一、根据《证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《合伙企业法》、《合伙企业登记管理办法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募办法》）、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》（以下简称《登记备案办法》）及其他相关规定，制定本指引。

二、私募基金管理人通过有限合伙形式募集设立私募投资基金的，应当按照本指引制定有限合伙协议（以下简称“合伙协议”）。

合伙协议中应当载明本指引规定的必备条款，本指引必备条款未尽事宜，可以参考私募投资基金合同指引1号的相关内容。

协议当事人订立的合伙协议应当满足相关法律、法规对合伙协议的法定基本要求。

三、本指引所称合伙型基金是指投资者依据《合伙企业法》成立有限合伙企业（以下简称“合伙企业”），由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的私募投资基金。

私募基金管理人保证已在签订本合同前揭示了相关风险；已经了解私募基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力。

私募基金管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产，不对基金活动的盈利性和最低收益作出承诺。

私募证券类fof基金备案条件

私募证券类FOF基金备案条件一、引言私募证券类F OF（F un d of Fu nd s）基金是指投资于其他私募基金的一种基金产品。

为了确保市场的稳定运行和投资者的合法权益，私募证券类F O F基金的备案是一项重要的制度要求。

本文将介绍私募证券类F OF基金备案的条件及相关要求。

二、备案条件2.1.合规要求-私募证券类FO F基金应符合基金法律法规的相关规定，包括但不限于《私募投资基金监督管理暂行办法》等；2.2.基本要求-私募证券类FO F基金的管理人应具备相关资质和经验，并且履行了备案登记的义务；-私募证券类FO F基金的投资范围和策略应明确，并符合所投资私募基金的备案要求。

2.3.投资者适当性要求-私募证券类FO F基金的投资者应符合基金合格投资者的要求，包括但不限于风险承受能力、投资经验等方面的考量；2.4.投资限制要求-私募证券类FO F基金的投资比例应符合监管要求，不得超过相关标准限制；-私募证券类FO F基金的投资方向应符合法律法规的相关规定，不得违规投资。

2.5.其他要求-私募证券类FO F基金备案申请材料的真实性、准确性和完整性应得到保证；-私募证券类F OF基金备案申请材料应按照监管部门的要求进行格式、内容的规范。

三、备案流程1.准备备案材料：包括私募证券类F OF基金的基本信息、备案申请书、备案申请表等；2.递交备案申请：将备案材料递交至相关监管机构；3.监管机构审查：监管机构对备案申请材料进行审查，核实信息的真实性和准确性；4.审批结果通知：监管机构通知备案申请的审批结果，包括有关备案申请的通过与否及具体要求；5.备案登记：如备案申请获得通过，基金管理人需按照监管要求完成备案登记。

四、备案的重要意义私募证券类F OF基金备案的实施具有以下重要意义：-提升投资者保护：备案制度能够确保私募证券类FO F基金管理人具备一定的资质和经验，以保护投资者的权益；-规范投资行为：备案条件要求基金投资符合相关法律法规，限制不合规行为的发生，维护市场的稳定和健康发展；-强化市场监管：备案流程及监管机构的审查严格性能够加强对私募证券类FO F基金的监管，减少风险的发生。

私募基金登记备案办法

私募基金登记备案办法
《私募基金登记备案办法》共分为十七条，主要规定了私募基金登记
备案条件、流程、审核标准以及登记备案后的管理等内容。

一、私募基金登记备案条件：
2、私募基金管理人应当具有良好的信用记录；
3、法律法规规定的其他条件。

二、私募基金登记备案流程：
1、申请人应当向登记机关提交申请表及资料；
2、登记机关根据审核标准审核申请；
3、登记机关签发登记备案证书；
4、申请人交纳登记备案费用。

三、登记备案审核标准：
1、管理人责任范围、管理组织机构、管理制度和投资策略的可行性；
2、管理人的资质、资产管理经验和基金运作能力；
3、投资者的资金投向、投资金额及其他管理工作。

四、登记备案后管理：
1、登记备案后，管理人应当严格遵守法律法规及管理机构的要求；
2、管理人应当及时向有关部门报送有关审查资料；
3、管理人不得违反有关规定，不得擅自变更管理方案等。

私募产品备案所需材料清单及注意问题(详细版)

[资产管理业2016年9月8日，中基协发布《关于资产管理业新登记备案系统上线的同时，中基协公布了《资产管理业【正文】登陆备案系统,进入产品备案，点击【新增】按钮即可开始备案。

产品备案需依次选择或填报产品基金类型、管理人信息、产品基本信息、结构化信息和杠杆信息、募集信息、合同信息、托管及外包服一、产品基金类型选择1、选择方式有“自主发行”和“投资顾问”两种方式供选择。

当私募基金管理机构担任管理人发行私募基金产品时，选择“自主发行”。

当私募基金管理机构作为信托计划、保险资产管理计划等的投资顾问时，应选择“投资顾问”。

当私募基金管理机构作为券商资产管理计划、基金公司专户、基金子公司专户、期货资产管理计划以及私募基金产品的投资顾问时，由相关资产管理计划的管理人填写，投资顾问不必填写备案信息。

2、选择基金类型当产品基金为“自主发行”时，需要选择基金类型。

可供选择的基金类型为：（1）私募证券投资基金（2）……二、管理人信息若私募基金由多家管理人进行管理，可以在本页添加其他管理人信息。

管理人之间应自行协商，只能由一家管理人填写基金备案信息。

（但基金的所有管理人均会在信息公示系统中公示）三、基本信息产品基本信息需填报或提交以下内容。

1、产品名称（注：需与基金合同一致）2、产品简称（注：需与基金合同一致）3、业注：既募集又投资：指私募基金管理人既负责基金产品的募集，又负责基金的投资运作，募集方式可以是管理人直销，也可以是管理人直销加第三方代销；只投资：指私募基金管理人只负责基金的投资运作，完全由代销机构负责基金产品募集；只募集：指私募基金管理人只负责基金募集，并聘请其他“投资顾问”来进行基金的投资运作。

4、产品类型5、成立日期6、到期日7、组织形式（下拉菜单：公司型、契约型、合伙型）注：公司型基金要写组织机构代码、注册地和本机构审计安排（包括审定的频度，是否有指定会计师事合伙型基金要写普通合伙/执行事8、币种9、是否涉及跨境投资10、11、投资方式（普通股、优先股、可转债、其他）12、是否存在保本情形13、是否存在保收益情形14、主要投资方向：应当与合同中约定的一致，并说明投资方式（如直接投资、通过某基金或资管计划投资、通过合伙企业投资等）和明确投资标的（如未上市公司股权、委托贷款、收益权等）15、管理人（投顾）认为需要说明的其他问题（非必填）16、备案主要联系人姓名、座机、手机及邮箱信息。

中国证券投资基金业协会发布《私募投资基金备案须知》-

中国证券投资基金业协会发布《私募投资基金备案须知》正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------私募投资基金备案须知为进一步完善私募投资基金备案公开透明机制，提高私募投资基金备案工作效率，中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）在此温馨提示，申请私募投资基金备案及备案完成后应当注意以下重点事项：一、私募投资基金备案总体性要求(一)【法律规则依据】私募投资基金在募集和投资运作中，应严格遵守《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》、《私募投资基金合同指引》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《私募投资基金信息披露管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范1-4号》、《私募投资基金命名指引》、《私募基金登记备案相关问题解答》等法律法规和自律规则。

协会为私募投资基金办理备案不构成对私募投资基金管理人（以下简称“管理人”）投资能力的认可，亦不构成对管理人和私募投资基金合规情况的认可，不作为对私募投资基金财产安全的保证。

投资者应当自行识别私募投资基金投资风险并承担投资行为可能出现的损失。

(二)【不属于私募投资基金备案范围】私募投资基金不应是借（存）贷活动。

下列不符合“基金”本质的募集、投资活动不属于私募投资基金备案范围：1. 变相从事金融机构信（存）贷业务的，或直接投向金融机构信贷资产；2. 从事经常性、经营性民间借贷活动，包括但不限于通过委托贷款、信托贷款等方式从事上述活动；3. 私募投资基金通过设置无条件刚性回购安排变相从事借（存）贷活动，基金收益不与投资标的的经营业绩或收益挂钩；4. 投向保理资产、融资租赁资产、典当资产等《私募基金登记备案相关问题解答（七）》所提及的与私募投资基金相冲突业务的资产、股权或其收（受）益权；5. 通过投资合伙企业、公司、资产管理产品（含私募投资基金，下同）等方式间接或变相从事上述活动。

私募基金管理人备案须知

私募基金管理人备案须知私募基金是一种由少数投资者组成的基金，由专业的私募基金管理人负责管理和运作。

为了保护投资者权益，规范市场秩序，我国设立了私募基金管理人备案制度。

以下是私募基金管理人备案的相关须知。

一、备案资格要求1.专业背景：备案人员应具备证券、期货、投资咨询等领域相关专业背景知识，具备良好的道德素质和职业操守。

2.经验要求：备案人员必须具备从事私募基金管理工作的经验，在相关领域或机构从业年限不得低于3年。

3.学历证书：备案人员应具备本科以上学历，并提供相关学历证书。

二、备案材料准备1.申请书：备案人员需填写《私募基金管理人备案申请书》，详细介绍备案人员的个人情况、从业经历、资质证书等信息。

2.资料证明：备案人员需提供个人身份证明、学历证明、从业资格证明等相关材料。

3.过往业绩：备案人员需提供过往从业业绩材料，包括从事私募基金管理工作所接管的基金、投资收益等情况。

4.关联关系：备案人员需提供与其他机构或个人的关联关系说明，包括股权结构、管理人员情况等。

三、备案程序1.提交备案材料：备案人员需将备案申请书和相关材料提交至所在地中国证监会及其派出机构。

2.补充材料：如备案机构认为有需要，备案人员需补充提供其他相关材料。

3.审核备案：备案机构对提交的备案材料进行审核，如发现问题，备案人员需及时补充修改。

4.备案公示：备案机构在接收备案申请之日起3个工作日内进行备案公示，公示期间为10个工作日。

5.备案结果：备案机构在公示期满后3个工作日内对备案申请作出批准或者不予批准的决定，并向备案人员发出备案证书或不予批准的通知。

备案成功后，备案机构将备案信息登记在全国私募基金备案登记信息披露系统。

四、备案后事项1.变更备案：备案人员如有变更个人信息、从业资格等情况，需及时向备案机构申请变更备案。

2.监管报告：备案管理人需按规定向备案机构定期报送私募基金管理情况、投资运作情况等相关报告。

3.定期检查：备案机构将对备案管理人进行定期检查，以确保其合规经营、投资者权益保护等方面的工作。

投资合伙企业(有限合伙)之有限合伙协议

投资合伙企业（有限合伙）之有限合伙协议管理人、有限合伙人分别作出如下声明及保证：1.管理人已在本合伙企业募集资金前于中国证券投资基金业协会（“中国基金业协会”或“基金业协会”）登记为私募基金管理人，登记编码为。

中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。

管理人已在签订本协议前揭示了相关风险；已经了解各有限合伙人的风险偏好、风险认知能力和承受能力。

管理人承诺将按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产，管理人不对基金活动的盈利性和最低收益作出承诺。

2.有限合伙人为符合《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的合格投资者，其保证财产的来源及用途符合国家有关规定，并已充分理解本协议条款，了解相关权利义务，了解有关法律法规及所投资基金的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险；有限合伙人承诺其向管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制、财产收入情况和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导。

本有限合伙协议（“本协议”）由投资合伙企业（有限合伙）（以工商登记机关核准名称为准）（“本合伙企业”）之普通合伙人（“普通合伙人”，一家根据中华人民共和国法律正式成立并有效存续的有限合伙企业，其设立并注册于市），与本协议附件一所列的各有限合伙人（“有限合伙人”；连同普通合伙人，统称“合伙人”）依据《中华人民共和国合伙企业法》（“《合伙企业法》”）、《创业投资企业管理暂行办法》及中国其他相关法律和法规，于年月日签署。

第一条总则1.1 定义除非本协议另有规定，下列词语应具有如下含义：“被投资企业”，指本合伙企业通过投资而拥有其股权或股权类权益的企业。

“合伙企业或本合伙企业”，指前言规定之含义。

“本协议”，指前言规定之含义。

“出资违约”，指第5.7条规定之含义。

“存续期限”，指第13.2条规定之含义。