内部审核检查表

内部审核检查表

部门:业务课审核员: 日期:

序号检查内容涉及标准条款检查方法检查结果

1( 与部门主管面谈 5.2 5.3 是否明确方针\目标\部门目标\职责 1 2( 查阅手册、程序 5.4 5.5

1( 如何获取有关国家或地区法律、法规

2( 询问相关法律、法规在产品实现的各环节如何体系

3( 抽取3-4份合同评审记录，检查是否在签订前评审

4( 如有投标，检查对标书的评审记录，中标后，合同与业务部是否对项合同、标书、订单进行了评标书是否有不一致的地方，如何解决 2 7.2 审 5( 口头订单是否进行记录并进行了评审

6( 是否有产能一览表

7( 是否存在网上销售，如有，产品信息、广告内容是否

进行了评审

检查3-4份合同更改记录，注意更改是否得到了确认，更合同更改是否按程序执行 3 7.2 改信息是否知会相关部门

1( 询问部门主管顾客如何得到产品的信息，产品信息正

式发布前是否进行过评审

是否与顾客沟通的渠道 2( 询问如何就合同事宜与顾客沟通 4 7.2.3

3( 检查3-5份顾客来电来函及这些投诉处理的情况，是

否传递相关部门并得到了解决

1( 检查顾客满意调查记录，调查是否按规定进行 8.2.1

是否进行了顾客满意度调查 2( 对调查结果进行了统计分析，发现的问题是否进行了5 8.4

分析及采取改进措施 8.5

1( 检查销售人员培训计划及实施记录销售人员培训情况 6 6.2.2 2( 检查销售人员，是否按规定进行了培训及考核

内部审核检查表

部门:采购审核员: 日期:

序号检查内容涉及标准条款检查方法检查结果

1( 与部门主管面谈 5.2 5.3 是否明确方针\目标\部门目标\职责 1 2( 查阅手册、程序 5.4 5.5

是否按采购控制程序进行采购与部门主管面谈并查阅最新采购文件 2 7.4 1( 查阅是否建立合格供应商名册

2( 检查新供应是否有调查表

检查供应商的评定及控制情况 3( 抽查4-6家老供应商是否定期进行了评估，检查评估3 7.4.1

记录是否符合评估标准(包括交货品质业绩\其它业

绩)，评估的结果是否按规定处理。

1( 询问如何实施采购，是否有采购计划，采购计划是否

审批

检查采购资料的完整性及审批情况 2( 零星采购是否填写“请购单” 4 7.4.2 3( 抽查3-5份采购单，检查采购资料是否清楚，发出前

是否经审批。

1( 询问是否有派员至供应商处验货，如有，查阅有关协

议及验货记录检查采购物资的验证情况 5 7.4.3 2( 是否有顾客直接到客户处验货情况，如有，是否有对

产品验证及放行做出文件化规定。

询问对供应商的分析由何部门负责，如在采购部，查询供检查对供方的分析6 8.4 应的分析记录

1( 检查培训计划及实施记录部门人员培训情况 7 6.2.2 2( 是否按规定进行了培训及考核

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部门:仓库审核员: 日期:

序号检查内容涉及标准条款检查方法检查结果

1( 面谈职责 5.2 5.3 是否明确方针\目标\部门目标\职责 1 2( 抽查仓管员是否理解方针 5.4 5.5

1( 抽查3-4种物料的收入\发出及库存是否与实际相符

2( 上述操作是否符合文件规定

3( 储存条件是否符合要求，是否监控

4( 询问入\出库搬运工具，确定是否符合 7.5.5 5( 是否对库存品进行定期品质检查 7.5.3 检查仓库管理 6( 化工产品\易燃品是否明确有效期 2 8.3 7( 是否有合适的安全措施，如灭火器 4.2.4 8( 询问产品包装有何要求，检查是否符合9( 分别查三种材料\成品的产品标识是否清楚

10 .检查不合格品是否隔离

11.相关记录是否归档，是否容易找到\贮存环境

内部审核检查表

部门:品管课审核员: 日期:

序号检查内容涉及标准条款检查方法检查结果

1( 与部门主管面谈 5.2 5.3 是否明确方针\目标\部门目标\职责 1 2( 查阅相关手册、程序 5.4 5.5

1( 询问样品制作\送样及确认过程

2( 抽查近两个月的订单相关的样品制作及确认状况;检

查客户提供样品制作的信息，客户确认信息，核对合样品的制作及确认情况 2 7.2 同，检查与确认相关记录是否一致

3( 检查已确认的样品记录，获国家或行业标准，检查是

否与国家\行业标准相一致辞

技术文件管理询问技术文件如何控制 3 4.2.3

1( 询问是否有产品实现的整个过程的QC工程图

2( 查QC工程图是否明确产品的质量目标、产品实现过

程是否清楚、检验、验证点是否明确，接收准则是否7.1 检查产品实现及测量\分析和改进策划 4 清楚，是否明确必要的品质记录 8.1

3( 询问为证实产品符合性，策划了哪些检验活动，如何

实施

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部门:模具课、射出课、计划审核员: 日期:

序号检查内容涉及标准条款检查方法检查结果

1.与部门主管面谈 5.2 5.3 是否明确方针\目标\部门目标\职责 1

2.抽查3

名设备操作人员对方针的理解 5.4 5.5

1( 询问生产主管生产计划如何安排

2( 如何掌握产能，是否有产能表

3( 生产环节中哪些环节为瓶颈，如何解决这些问题生产计划的安排及执行情况 2 7.5.1 4( 有否由于生产原料造成交期不能完成情况